（语言学及应用语言学专业论文）汉语动植物词汇及其语用和文化认知研究.pdf

摘要 德国语言学家洪堡特曾说过：“语言是思维不自主的流射”，他以精神为基础， 强调语言与精神之间的关系。他指出每个民族认知世界的方式都有独特之处，通 过一个民族的语言我们能够看出一个民族的思维方式。汉民族的思维方式具有直 接性、具象性和模糊性，这影响了汉语的产生和使用等方面。我们根据汉民族思 维的特点，对汉语中的动物词汇和植物词汇的产生的理据和词汇的语用的特点进 行研究，找出二者在这些方面的共同特点。本文以思维与语言之间的辩证关系为 依据，着重研究汉语中的动植物词汇的产生依据和语用特点的共性，通过讨论动 物词汇与植物词汇的产生和使用特点，我们也可以看出汉民族认知世界的方式。 动物和植物是除人类之外的生命载体，它们是人类最基本的生存资料和生产 资料的来源，也是人类最基本的认知对象。动物和植物千姿百态、五彩斑斓，使 人类本能的关注对象和认知对象，自然界中的动物与植物的枯荣生死能激起人们 的感怀，人们自然就将它们与自身比照，这些对动植物的认知成果都能在动植物 词汇的产生和语用中得到体现。动物词汇和植物词汇是人类对动物和植物认知的 成果的符号化，由于动物和植物是有生命之物，因此我们可以将它们称为生命的 物象符号。动植物词汇的最初功能在于其指称所指的功能，不过除了符号的基本 指称功能之外，动植物词汇还大量的出现在语用当中，成为重要的语用材料，其 中一部分词汇由于种种原因还具有了一定的文化负载功能。 本文将动物词汇和植物词汇放在一起作为共同的研究对象的理由是：首先， 动物和植物都是生命的载体，人们对它们进行认知的过程中必然要将它们的生命 特点作为共同的理据，因此动植物词汇在产生方面也必然具有很多相同之处：另 外，汉民族“立象以尽意”的思维特点，使人们容易选取动植物一这种生命物 象来比照人生世相，因此动植物词汇在汉语语用中成了传统的语用资料，汉语中 动植物词汇使用的语用手段和语用环境具有很多共同之处，本文第二部分对汉语 动物词汇和植物词汇语用现象和语用特点进行了研究和探讨；第三，汉语中的一 部分动物词汇和植物词汇，由于种种原因逐渐具有一定的文化色彩，成了具有文 化功能的符号，它们文化功能的获得途径有很多相似之处，都与动物和植物自身 的特点以及人类认知能力的发展有关，本文第三部分对动植物词汇的文化功能的 获得及特点进行了探讨。 关键词：认知，动物词汇，植物词汇，理据，语用，文化 a b s 仃a c t w i l h e l mf r e i h e r r v o nh u m b o l d t , t h ef a m o u sg e r m a n 】i n g u i s t e v e r s a i dl a n g u a g ei st h eu n c o n s c i o u s l ye m i s s i o no ft h i n k i n g 。a n dt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nl a n g u a g ea n dm e n t a la c t i v i t yw a se m p h a s i z e di nh i s l i n g u i s t i ct h e o r y a c c o r d i n gh i st h e o r y , e a c hn a t i o n a l i t yh a si t sd i s t i n c t i v e w a yo f t h i n k i n g ，a n db yt h ei n v e s t i g a t i o nt ot h el a n g u a g eo f an a t i o n a l i t y , i t si n c l i n a t i o no f t h i n k i n gc a nb ek n o w n d i r e c t i v e n e s s ，s y m b o l i z e n e s sa n di n d i s t i n c t n e s sa r et h r e em a i n d i s t i n g u i s h i n gf e a t u r e so fc h i n e s e ，t h o s ef e a t u r e si n f l u e n c em a n ya s p e c t s o ft h el a n g u a g e t h ec r e a t i o no fa n i m a l w o r d sa n dp l a n t - w o r d sa n dt h e p r a g m a t i cw a yo f t h e s ew o r d sa r er e s e a r c h e di nt h i st h e s i s a n i m a l w o r d s a n dp l a n t w o r d sa r ea c h i e v e m e n t so fp e o p l e sk n o w l e d g eo ft h ew o r l d s o t h et r i a lo f m e n t a la c t i v i t yc o u l db ef o u n db yi n v e s t i g a t i n gt h e s ew o r d s b e s i d e sh u m a nb e i n g ，a n i m a l sa n dp l a n t sa r el i v i n gc r e a t u r e so nt h e e a r t h ，a n dt h e s el i v i n g ，c o l o r f u lc r e a t u r e sa r en o t i c e df r o mt h ef i s tb r e a t h o fm a n a n i m a l sa n dp l a n t sa r et h ee s s e n t i a lr e s o u r c e s ，w i t h o u tw h i c h , h u m a nc a l ln o ts u r v i v e f u r t h e r m o r e 。t h e ya r eo b j e c t sw eh a v eb e e n r e c o g n i z i n ga n dc o g n i z i n g t h e i rl i f ea n dd e a t ha r e8 0s i m i l a rt ot h o s eo f p e o p l e s ow ea l w a y su s et h e mt oi m p l yo u rl i f c a n i m a l w o r d sa n d p l a n t - w o r d sa r en o to n l ys i g n i f i e ro fl i n g u i s t i cs y m b o l ，b u tt h es y m b o lo f l i v i n gc r e a t u r e s ，w h i c hh a v et h ec u l t u r e - c o n v e y i n gf u n c t i o n t h e r ea r em a n ya c h i e v e m e n t sa b o u tc h i n e s ea n i m a - w o r d so r p l a n t w o r d s ，b u tf e wo ft h e ms t u d yt h e mt o g e t h e ra n ds e l d o mf o c u s e do n t h e i r l e x i c a lf u n c t i o na n dr h e t o r i c a lf u n c t i o n m f i ei nt h i st h e s i s w i t ht h e t h e o r yo fc o g n i t i v el i n g u i s t i c sa n dc u l t u r a ll i n g u i s t i c s ，t h el e x i c a lf u n c t i o n ， r h e t o r i c a lf u n c t i o na n dc u l t u r e - c o n v e y i n gf u n c t i o no fa n i m a lw o r d sa n d p l a n t - w o r d sa r er e s e a r c h e da c c o r d i n gt h es i m i l a r i t yo fc o g n i t i v ew a yo f r e c o g n i z i n ga n i m a l sa n dp l a n t s k e y w o r d s ：c o g n i t i v e , a n i m a l w o r d s ，p l a n t - w o r d s ，p r a g m a t i c s ，c u l t u r e 2 中央民族大学研究生学位论文作者声明 本人声明：本人呈交的学位论文是本人在导师指导下取得的 研究成果。对前人及其他人员对本文的启发和贡献已在论文中作 出了明确的声明，并表示了谢意。论文中除了特别加以标注和致 谢的地方外，不包含其他人和其它机构已经发表或者撰写过的研 究成果。 本人同意学校根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等有关规定保留本人学位论文并向国家有关部门或资料库送 交论文或者电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权中央民族 大学可以将本人学位论文的全部或者部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或者其它复制手段和汇编学位论 文( 保密论文在解密后应遵守此规定) 。 作者签名： 日期：2 丑年月上日 引言 一、汉民族的古典思维和汉语 世界上任何一个民族的产生都不是一蹴而就的，融合、兼并是很多民族形成 都要经历的过程。汉族的产生经历了漫长的历史。我们可以把这一过程概括为： 孕育于夏商，萌芽于春秋战国，形成于秦汉。在周朝以前，生活在中华大地上的 部落众多，民族成份混杂，最早进行融合的几个民族是生活在中原的几个民族， 比如夏、商、周等部族，然后扩展到了其他少数民族，如北方的戎狄和被称为蛮 夷的南方少数民族之间。“各民族之间通过通婚、战争及贸易和文化交流等方式， 逐渐融合交汇，到春秋末期，一个非夏非商非楚非越，又非蛮非夷非戎非狄的新 民族一华夏民族诞生了”。1 华夏民族是一个泛称，春秋战国时期诸侯国林立、争霸，是一个民族大融合 时期，不同诸侯国，可以说都是华夏民族的支系。春秋战国时期诸侯之间虽然征 伐不断，但是各邦之间的经济交往也更加密切。“天下”这个概念深入人心， 诸侯争霸是为了“王天下”，贤人策士奔走于“天下”也是为了实现自己的抱负 造福天下苍生，可以说这种。大一统”的思想一直都在华夏民族中占有很重要的 地位。随着生产力的发展和提高，各国的交通和商业都迅速发展起来，诸侯国的 交往更加家紧密。所有这些因素都推动了各民族的统一和融合，华夏民族“天下 为一”( 荀子儒效) 的愿望越来越强。 秦国崛起之后攻城略地，争四方、灭六国，兼并周围的少数民族，最终实现 了中国的大一统，秦始皇颁布统一的法令，“把表现华夏民族共同心理素质的人 伦用法的形式固定下来”2 ；修筑长城，这使华夏民族心理上有了内终之分， 即长城以内是一个民族，长城以外是别的民族，可以说长城的建立是汉民族形成 的重要的里程碑。 汉朝建立之后，“大一统”的思想更被重视。“春秋大一统者，天地之常 经，古今之通谊也”( 汉书董仲舒传) ，大一统的思想有力地推动了国家的统 一，促进了民族的统一和长期稳定在“大一统”思想的指导下，汉武帝采取了 一系列措施巩固汉王朝的统治、加强中央集权：第一，政治上设立刺史制度，将 国家分为十三州郡，规定非经政府允许，人民不得任意迁徙；削藩，颁布“推恩 令”，限制诸侯国的发展。“对民族共体来说，这些都有利于民族共同地域的稳定 和民族内部团结的加强”3 。第二，经济上，汉王朝统一币制、疏导物流，建立 全国范围的商业网，加强了民族内部的经济联系。第三，文化上，汉武帝接受董 仲舒“罢黜百家，独尊儒术”的建议，使儒家思想成为正在形成的汉族的思想支 柱和伦理支柱。 1 徐杰舜周耀明汉族风俗文化史纲广西人民出版社2 0 0 1 年l o 月第8 页 2 徐杰舜汉族风俗史第一卷学林出版社2 0 0 4 年第1 8 页 3 同上第1 9 页 “经过两汉统治者的大力整肃，使得汉代的异地异俗开始出现趋同的态势。 随着时间的推移，愈来愈明显地出现了天下为一、万里同风的格局。汉族个居住 区的衣、食、住、行，婚姻、丧葬以及其他的礼仪习俗，都逐渐呈现出大同小异 的形态。”4 经过秦汉长期的融合重构之后，汉民族最终成为了一个统一的民族， 汉族的民称从汉代之后开始一直沿用下来。此后汉族还在几个关键的历史时期保 持了自己的文化、并以博大的胸襟吸收了异族文化，融合了异族血统，最终得以 繁衍扩大。 在一个民族的形成过程中，这个民族的生理和心理特质，以及他们特定的生 活环境对他们思考方式和基本的生存方式会产生影响，在这种思考方式和行为方 式的合力作用下，他们创造出独特的文明。当这个民族的文化发展起来以后，思 维又受到人们创造的各种事物的制约，也就是说一个民族的思维方式促使这个民 族创造自己的文化，文化反过来又对思维方式产生影响。客观的说每个民族的思 维方式都不是单一的，“我们可以承认东方诸民族有一些共同的类似之处：但是， 我们不可能把这些类似之处当作东方的共同特征，将这些特征与西方思想的相反 特征进行对比，似乎西方就绝不存在这些特征这些特征被认为是东方的， 只是因为在某个时代某些国家中或这些特征非常显著。因此，也可以肯定，这些 特征植根于人类天性之中。”5 这就是说任何一个民族的思维方式都是多元的，不 过我们也应该认识到，每个民族，由于种种原因，在思维方式上有一定的偏好， 这就是这个民族的主要思维特点，一个民族的思维偏向会影响它的语言和文化的 各个方面。 中国是东方最大的国家，汉民族在这里繁衍生息了数千年，创造了伟大的中 华文明，构建了华夏文化辐射圈。汉民族创造了伟大、悠久的汉文化，这种文化 的产生发展离不开汉民族的思维的独特性和创造性汉民族不断发展、壮大并一 直延续下来的历史过程，也是汉族的思维特点与其创造的文化不断相互影响的过 程。华夏文化在产生之后，必然对这个民族产生巨大的反作用，构建汉文化最重 要的文化支柱必然主导这个民族的整体思维偏向。“每一个民族都有一些思维 倾向可以通过这些历史时期一直保存至今任何民族都不容易完全摆脱传统 习惯”传统习惯自然也包括传统思维习惯，这就要谈到汉族传统思维的直觉 性、具象性、模糊性 汉民族的思维和文化相互影响、相互作用，汉族的这种思维方式决定了中国 文化的特有风貌，汉民族的思维特点体现在汉文化的各个方面。语言与思维有着 密切的关系，语言的特点体现着思维的特点，思维决定语言，语言反过来又影响 思维。思维通过语言传达出来，语言的方方面面都可以反映一个民族的思维特点， 语言的运用也体现着一个民族的思维偏向。汉民族的传统思维方式“有一个最基 本的特征这就是经验综合性的主体意向性思维。就其基本模式及其方法而 4 徐杰舜周耀明汉族风俗文化史纲广西人民出版社2 0 0 1 年1 0 月第1 4 页 5 【日】中村元东方民族的思维方法浙江人民出版社1 9 8 9 年4 月第2 6 页 同上第5 0 页 2 言，它是经验综合性的整体思维和辩证思维；就其基本程序和定势而言，则是意 向性的直觉、意象思维和主体内向思维，二者结合起来，就是传统思维方式的基 本特征。其他种种特点都是在这一基本特征的基础上形成的。”7 汉族的直觉思 维和意象思维的综合性整体思维模式，使汉族人在语言符号的创造和语言的使用 都有明显的“立象”的倾向，“象”使语言符号及语言的运用生动、直观，使人 更容易把握和理解。中国古人重视“象0 实际是强调了思维中的表象作用，并 把“象”作为类比推理的基础，这种类比推理强调相似性、相关性。象是中 国古典哲学中的一个重要概念，圣人有以见天下之赜，而拟诸其形容，象其物 宜，是故谓之象，书不尽言，言不尽意，圣人立象以尽其意( 易传系辞上) 。 “象”可以是山川河流、花鸟虫鱼、飞禽走兽、阴阳八卦，可以是任何一种现象 或意象，其中动物和植物是重要的取象元素。动物词汇和植物词汇是汉语中独特 的一类词，动植物都具有生命、都有生死、枯荣，人类因此而对动植物产生生命 的共鸣，因此动物词汇和植物词汇的创造和使用都体现出很多生命的共性。“直 觉思维”和“意象思维”影响了动物词汇和植物词汇的创造和运用。中国古人依 据动物和植物的形态、色彩、生存特点等给动植物命名：在给动植物词汇造字时 主要依照动植物的形态，创造出大量相关的象形文字；同时在语用过程中汉族人 大量的使用动物和植物作为“取象元素”，以使“意”能更好的传达。 语言和思维有着密切的联系。思维决定语言的产生和运用，语言有反映思维 特点。汉语中动植物词汇的产生运用都受到汉族古典直觉思维、意象思维的支配 和影响，通过讨论思维与语言的关系来探讨汉族古典思维、研究动物词汇的产生 和运用正是本文的主旨。汉民族的思维特点渗透到汉语的方方面面，汉语词汇的 构词，词汇的运用都体现着汉民族的思维方式。这也就是本文的研究目的。 二、汉民族思维与汉语中的动植物词汇 洪堡特在他的论人类语言结构的差异及其对人类精神发展的影响提出了 著名的语言世界观，“每一种语言里都包含着一种独特的世界观”，他以民族精神 为基础，强调语言的创造性和语言使用中的民族性。汉语的词汇的形成和词汇发 展、运用都体现着汉民族的思维方式。动物词汇和植物词汇是汉语中重要的词汇， 它们从产生到现在都是生命力最持久的一类词，它们从出现至今基本意义没有发 生什么变化，但是语用中的动植物词汇却产生了其他的用法，同时也具有了很多 其他功能，并且这些词汇逐渐烙上了汉民族的文化烙印，这样就具有了文化功能。 因此考察汉语中的动植物词汇的成词理据、语用功能和文化功能，不仅具有语言 学价值还具有修辞学和文化价值。 动物词汇和植物词汇的原始功能在于承载信息的功能。早期人类生活在原生 态的自然环境中，他们看到的动植物世界丰富多彩、充满了生命力、焕发着野性 之美，又给人以神秘感，这些都在先民的心理印上了深深的印迹。早期人类用简 7 蒙培元中国传统思维方式的基本特征 自张岱年等著中国传统思维偏向 中国社会科 学出版社1 9 9 1 5 第1 9 页 单的画来记录动植物的姿态和野性之美、把一些动植物作为崇拜的图腾，他们的 经历以及他们对动植物的细致入微的观察促使他们创造出了大量的动植物词汇 来描述他们的所见所闻，后来他们又创造象形文字来描摹这些动植物。同时由于 动植物的自然力量和绚丽之美都给人类以深刻印象，人们在交际中自然而然的将 这些词汇拿来以描述人类自身的形象，比如形容人孔武有力会说人的力量如熊 罴，说人美会用貌美如花。易系辞云：“古者庖牺氏之王天下也，仰则观 象于天，俯则观法于地，观乌兽之文与地之宜，近取诸身，远取诸物，于是始作 八卦。”，这体现了古人朴素的隐喻思想，也折射出人们通过模仿客观自然现象 和风物来创造符号和文字的规律，其中提到的一个重要的模仿对象就是“鸟兽”， 它们不仅是人类要认知的，也是人类所模仿的。要了解并利用这些天地万物，人 类首先需要给它们命名，命名的对象之中动植物词汇占了相当比例。命名有命名 的理据，或依照客观对象的特性，或依照人类对这些命名对象特性的主观体验或 想象。在创造动植物词汇之后，人类在日常生活中大量使用它们，一则用以指称 动植物本身，二则将这些词汇的指称功能扩大或使之偏离，这就使得动植物词汇 具有了修辞功能和美学功能。 动植物词汇大量地出现在人们的日常口语中，在文学作品中也是俯拾即是。 中国传统语言学家中历来就有很多人都在对古代经典著作中的动植物词汇进行 阐释和训诂，它们的研究成果对语言学和生物学都有极大的意义，我们在探索动 植物词汇的词源、寻求其构词规则以及进行文化解读时都可以从中受益。文学作 品中的动植物词汇除了具有原有的所指功能之外，还是人们重要的修辞元素，人 们或用它们来隐喻、或用来起兴、或用来创造某种意象，这些用法在言语交际中 数不胜数。因此研究动植物词汇对进一步加深语言使用情况的理解有益，对文学 语言的理解和美学研究也有着极大的帮助。通过考察动植物词汇的符号意义，我 们可以探索古代中国的生产生活的文明进程：通过探讨动植物词汇的修辞意义和 美学意义，我们还可以进一步探讨动植物词汇的文化符号功能并挖掘产生这些功 能的深层原因。人类的不同族群拥有不同的文化，各种动植物词汇在不同的文化 中就被赋予了不同的涵义，其中一部分演化成了文化符号。 动物词汇和植物词汇的构词和运用都体现着汉民族直觉思维的特性，根据汉 民族思维的特性，我们能够找到汉语动植物词汇的构词理据的共性，也能够了解 汉语中动植物词汇的使用原因和使用规律的共性。本文从多角度、采用多种理论 和方法研究汉语中的动植物词汇，对动植物的命名和词汇的构词共性和差别进行 研究，在此基础上探讨汉语中动植物词汇的认知价值及其应用功能和文化功能。 三、选题的意义和价值 i 认知语言学方面的价值 动物和植物属于两个不同的物种，但对于人类来说它们都是客观存在的认 知对象和利用对象，这种认知和利用的间质性是将动植物词汇共同作为研究对 象的客观理据。伴随着人类对各种动植物的认知，人们也给大干世界的各种动 4 植物命名，给动植物命名的过程体现着人们认知思维的科学性和创造性。人类 给动植物进行命名的过程有着很多的相似之处，在命名过程中二者也会用来作 为彼此命名的理据。因此在考察动物名称和植物名称时，我们可以将二者作为 共同的研究对象。 中国传统小学历来重视名物研究，动植物词汇是名物研究中的重要部分， 人们对动植物辞汇的研究方法和研究成果已经积累了很多，其中有很多值得借 鉴的经验和成果，但是由于认识手段的缺乏以及没有足够科学的自然知识，传 统小学在动植物词汇的释名过程中不免会有大量的讹误。现代语文学学者吸收 了前人的成果并看到了前人的不足，在对动植物词汇研究的过程中结合新的语 言学理论和自然科学知识，为这一传统的研究做出了新的贡献。不过当今多数 学者都是将动物词汇和植物词汇分开进行研究的，综合起来研究的不多。本文 看到了动物和植物在命名方面存在着很大的共性并且在命名理据方面有很多密 切的关系，因此以动物词汇和植物词汇的共性研究为主，从宏观上考察二者的 联系 z 修辞学的价值 动植物词汇作为动植物基本信息的承载符号，除了指称功能之外，在我们 的日常生活的交际和文学作品中还是重要的语言材料，具有修辞功能和美学功 能。孔子说：“言之无文，行而不远”，是说修辞的重要性，动物词汇和植物词 汇是修辞中所要大量使用的一类材料，从古到今都被广泛地运用，人们在日常 口语交际和书面作文时，大量的使用动植物词汇或隐喻、或铺陈起兴、或为意 象，以使语言的风采优美、词锋雄健。动物词汇和植物词汇在语用中有着使用 上的共性和联系，比如在中国古代的文学作品中动物词汇和植物词汇往往都是 起兴的手段，也都是重要的隐喻手段，在五代咏物诗出现之后，又同时成为了 文学作品中重要的描写对象，因此二者在修辞功能上具有共性，同时还都具有 美学功能。 本文将考察的重点限定动植物词汇书面语的运用上，讨论汉语典籍中的动 植物词汇作为比兴手段、隐喻手段、象征手段的特点和它们修辞功能的共性。 动物和植物在五代以后逐渐作为诗文中的描写中心，并逐渐具有了独特的意象 功能，本文将就这些问题展开论述，结合语言学、修辞学和美学理论来研究动 物词汇和植物词汇的语用共性，讨论人们在使用动物词汇和植物词汇时相同的 心理机制以及动植物词汇相同的语用特点，力图合理的阐释动植物词汇的修辞 功能和美学功能。 3 文化语言学价值 汉语中动植物的命名规则以及构词理据都体现着汉族人的思维习惯和认知 方式，同时也体现了汉文化的特质；在词语运用过程当中，动植物词汇都负载 了一定的文化内涵，是汉文化的世界观和价值观的体现，故而动物词汇和植物 词汇的文化功能十分重要。人们在日常口语和书面语中大量的使用动植物词汇， 并且用它们来给人起名字、起绰号，商标名中也大量存在着这类词汇，它们都 5 蕴含着深刻、丰富的文化内涵。从这些词汇中我们可以窥测到原始人图腾崇拜 的影子，也可以看到中国人搏大的人文精神和中华文化厚重的历史以及其独特 的魅力。 本文在论证汉语中动植物词汇时，将语言学理论和文化学的理论结合起来， 对汉语中动植物词汇的文化符号现象、文化符号含义的产生原因、以及动物词 汇和植物词汇作为文化承载符号的共性进行讨论。此外，在不同的文化中，动 植物词汇具有不同文化内涵，因此动植物词汇研究还有着重要的跨文化交际的 意义，本文还将对动植物词汇的跨文化交际功能进行论述，力求全面、深刻地 揭示动植物词汇的文化功能。 四、理论基础及研究方法 论文的理论基础是洪堡特的语言世界观和语言与思维互相作用的辩证思想。 汉民族的语言使用中折射出的汉民族的思维模式和汉民族的哲学精神，是解读汉 语中的动物词汇和植物词汇在构词共性、语用功能的共性以及文化功能的根本依 据 1 认知语言学的方法，本文使用了认知语言学的基本理论，从经验的角度 出发对研究内容作出分析和阐释，用认知语言学的理论来指导论题的研究。 2 描写法。描写法是语言研究的传统方法。本文在考察动植物词汇的构词 规律时，主要使用了描写的方法，力图经过合理的描写和分析之后对动植物词 汇的构词的共性做出阐释。 3 分析对比的方法。对动植物词汇的分析和对比是研究两者之间的共性和 差异的必要方法，在对动植物的命名、动植物词汇的运用以及它们的文化负载 功能的研究中都要对动植物词汇进行必要的分析和比较，这样才能达到研究的 目的。 4 语言材料统计法。本文在对动植物词汇研究的过程中，需要查阅大量的 文献，并要对其中重要的数据做出统计，以力求提高材料的可信度，从而为进 一步研究奠定比较好的基础。 5 文化语言学的方法。文化语言学在对研究对象作出研究时需要对研究对 象进行宏观的把，并综合各个角度和多种方法对研究对象进行微观的考察，因 此涉及了多个学科，综合调查是重要的方法。动植物词汇具有独特的文化功能， 研究动植物词汇的文化属性必然要研究动植物词汇的语源和运用中的修辞美学 功能，故此需要对研究对象进行综合的调查，因此文化语言学综合调查的方法 和辩证的研究原则是本文的指导原则和主要方法。 6 第一章动物与植物的范畴化及汉语中动植物的命名 世界上各种生物相互依赖、彼此依存，相互之间形成了一个大的生物圈， 人类作为地球上最高级的智能生物，自古以来对客观世界充满了好奇。世间万 物都是人类的认知对象客观世界纷繁复杂，人类要充分认识它们，就需要对 客观世界进行有效的分类，这样才能迸一步记忆、储存，人脑对各种事物分类 的根据是它们的特性，但是人类认知世界的过程是一个主客观互相作用的过程， 人们对客观世界进行认知时，会对他们进行主观的划分与归类，划分和归类的 过程就是范畴化的过程( c a t e g o r i z a t i o n ) 。“范畴化是人类对世界万物进行分 类的一种高级认知活动，在此基础上人类才具有了形成概念的能力，才有了语 言符号的意义”。 动物和植物是人们认识世界过程中重要的认知对象，动物和植物也是人类 对世界进行认知过程中所划分的两个范畴。汉语中动物和植物范畴化的过程具 有自己的独特之处， “动物”、“植物”这两个个词并不是自古就常用的词汇， 而是随着西方生物学的引进而逐渐被广泛使用的，传统汉语中的动物和植物的 范畴并不完全符合当代生物学的标准。汉语中的动物词汇和植物词汇，作为人 们对动物和植物的认知产物，在其形成、语用过程中都体现出了独特的民族性， 这正是本文的研究重点 这一章我们将重点讨论汉语中动物与植物的范畴化的特点，以及汉语中动 物词汇和植物词汇构成的特点。 第一节古代汉语中动物与植物的范畴化 “范畴化”是认知语言学中使用很广的术语，“一种事物及其类似成员可 以构成一个范畴严格来讲，范畴指事物在认知中的归类”9 。范畴化的过程 是人们认识客观世界时，主观与客观的相互作用的产物。“人类对于范畴的认识 及头脑中最终形成的范畴体系并不是客观存在于外部世界，而是植根于人类的 生活经验“。不过人类世界对同一客体的范畴化并不一定完全相同，因为每个 群体、每个民族都有自己独特的生存环境、文化背景以及思维方式，因此在对 客观世界进行范畴化的过程中会有不同的标准。 动物和植物是生物学中的两个范畴，它们与人类生活关系密切，将动物和 植物进行分类是人类认知世界的首要任务之一原始社会人们以渔猎和采摘为 主要的生产方式。人们随时随地与动植物的接触，因此人类对动植物的观察和 8 赵艳芳认知语言学概论上海外语教育出版社2 0 0 5 年3 月第5 5 页 9 赵艳芳认知语言学概论上海外语教育出版杜2 0 0 5 年3 月第5 5 页 ”兰纯认知语言学语隐喻研究外语教育与研究出版社2 0 0 5 年1 月第3 5 页 7 初步的研究，随着社会的发展人们对动植物的了解也逐步深刻，对动物界和植 物界的各种生物，人们也予以了分类。现代动物学对动物的分类依据瑞典生物 学家林耐得分类法，按照动物的各种特征( 形态、细胞、遗传、生理、生化、 生态和地球分布) 进行分类，将动物依次分为各种等级：界、门、纲、目、科、 属、种等七个主要等级。现代植物学则将植物分为以下几个主要等级：门、纲、 目、科、族、属、组、系、种、变种、变型。不过通常人们将动物分为脊椎动 物和无脊椎动物两类：无脊椎动物和脊椎动物，其中无脊椎动物有：原生动物、 海绵动物、腔肠动物、扁形动物、线形动物、软体动物、环节动物、节肢动物、 棘皮动物；脊椎动物则包括：鱼类、两栖类、爬行类、鸟类、哺乳类。植物通 常分为藻类、苔藓、蕨类、裸子植物和被子植物。 动物和植物是人们重要的生产、生活资料，因此人们都十分关注它们，并为 它们分类和命名。不过由于不同的民族和国家科技水平和认知角度不同，对动植 物的分类也有所差异。汉语中的。动物”和“植物”最早出现在周礼地官大 司徒：“一日山林，其动物宜毛物，其植物宜阜物，其民毛而方；二日川泽，其 动物宜鳞物，其植物宣膏物，其民黑而津；三日丘陵，其动物宜羽物，其植物宜 核物，其民专而畏。四日填衍，其动物宣介物，其植物宜茭物，其民皙而瘠。五 日原隰，其动物宜裸物，其植物宜蕞物，其民璺肉而庳。”从这段话中我们已经 可以看出中国古人对动物和植物的朴素分类。上文中动物分为毛物、鳞物、羽物、 介物和裸物等；植物则分为阜物、膏物、核物、荚物和丛物，这些都是上古汉人 的祖先对不同地域的动物的一种初级范畴化的成果。中国的很多古籍中都有动物 和植物的记载，比如诗经当中记载的动物约1 5 5 种，植物1 3 0 多种；山海 经中共载动物1 0 9 种，植物2 1 5 种。后来很多围绕这些典籍进行研究的小学著 作，对这些动植物名称都进行了详尽的考察和训释，并对自然界的动植物进行了 初步的范畴化，但是古代中国并未形成独立的动物学和植物学两个学科，因此这 些分类和训释并不完全科学。不过汉语典籍中对动物和植物的范畴化有其自身的 文化特点，我们以尔雅和本草纲目为例对汉民族动植物的分类特点进行 一下分析。 一、尔雅中动植物的范畴化 尔雅大约成书于汉代，是我国最早的一部解释词义的专著，也是第一部 按照词义系统和事物分类来编撰的词典，“尔”是“近”的意思，“雅”是 “正”的意思，在这里专指。雅言”，即在语音、词汇和语法等方面都合乎规范 的标准语。尔雅是以解释五经的训诂为主，通释群书予以的训诂汇编，全书 收词语4 3 0 0 多个，分为2 0 9 1 个条目。这些条目按类别分为“释诂”、“释言”、 “释训”、“释亲”、“释宫”、“释器”、“释乐”、“释天”、。释地”、 “释丘”、“释山”、“释水”、“释草”、“释木”、“释虫”、“释鱼”、 “释鸟”、“释兽”、“释畜”等1 9 篇。尔雅前三篇是解释一般词语的，其 作用类似于现在的语文词典，而后1 6 篇是根据事物的类别来分篇揭示各种事物 的名称，其作用可以说是百科名词词典，古人认为学习尔雅可以“博物不惑”， 8 增长各种知识。它是训诂学史上第一部脱离具体语境训释语词意义的专书，对后 世辞书编纂影响很大，后世百科词典基本上承袭了这种体例。 尔雅后1 9 篇百科汇编中关于自然知识有1 2 篇，其中有关动物和植物的 共占7 篇，将植物分为了两类即“草”和“木”，动物则分为“虫”、“鱼”、“鸟”、 “兽”、“畜”。从此书的编排顺序上看出，“草”、“木”、“虫”、“鱼”、 “鸟”、“兽”、“畜”是从低等生物到高等生物的排列顺序，可以看出古人对 世界的认知在当时已经具有了很大的科学性，不过尔雅中的动物和植物的分 类比较粗糙，这是中国古代自然科学不发达造成的结果，也是汉族思维模糊性的 体现。 尔雅首创了按意义分类编排的体例和多种释词方法，对后来的辞书的 发展起了很大的影响，后来的很多辞书的编撰都采用了尔雅的体例，这些 辞书的名称也多带有“雅”字，比如广雅、埤雅、通雅等。可以说尔 雅这都辞书具有很大的代表性，其中对动物与植物的范畴化也成了古人对自 然界认知范畴化的标准，晋代的陆机关于诗经中的动植物著述毛诗草木 鸟兽虫鱼疏的分类，是符合尔雅的范畴的，尔雅对生物界的范畴化应 该是对古代汉族人认知世界的范畴化的总结，反映了古代中国人朴素的分类标 准，现在我们仍能见到很多“花鸟虫鱼”市场，可见这种朴素的分类方法反映 了古代汉民族的思维特点。 二、 本草纲目中动植物的范畴化 本草纲目是我国古代一本最为完备优异的药典，也是一本优秀的博物 学辞书。这部著作的作者李时珍精研一千多本药典，订正古人的谬误，吸取古 籍的精神，通过考察、实验、比较、品尝等科学的方法，历经近三十年的时间， 将此书完成。这部书成就非凡，影响巨大，在国际上也有十多种译本，达尔文 称它为“出版于一五九六年的古代中国百科全书”。 本草纲目全书共收录了中药1 8 3 2 种，共五十二卷，分为十六部( 纲) ， 六十二类( 目) 。李时珍把1 8 3 2 种药物分为十六部：水部、火部、土部、金石部、 草部、谷部、菜部、果部、木部、服器部、虫部、鳞部、介部、禽部、兽部、 人部。每一部又分若干类，共计6 2 类书中有植物1 0 9 4 种，动物4 4 3 种，该 书图文并茂，有药物图1 1 0 9 幅，堪称当时最完备的博物书。 李时珍把植物分为：草、谷、菜、果、木；动物分为：虫、鳞、介，禽、 兽。本草纲目的分类方法比较先进，其凡例中说：“今各例为部，首以水、 或，次之以土，水、或为万物之先，土为万物之母也。次之以金、石，从土也。 次之以草、谷、菜、果、木，从微至巨也次之以服器，从草、木也。次之以 虫、鳞、介、禽、兽，终之以人，从贱至贵也。”可见李时珍在生物界的分类是 遵循了朴素的科学自然观，“其分类思想是从无机物到有机物，从无生命到有生 命的动、植物；从简单到复杂；从低等到高等”“具体篇目中，每种动植物都 根据它们的形态、生长环境、生活及生长习性以及用途来进行系统的综合分类 “中国植物学会编中国植物学史 科学出版社1 9 8 4 年l o 月第7 0 页 9 范畴化。与尔雅相较本草纲目在动植物分类上更细致，也更科学，在 研究方法上也更客观，如下表显示： 尔雅本草纲目 植物 苴 草( 十类) 木谷( 四类) 菜( 五类) 果( 六类) 木( 六类) 动物虫( 四类相当于现代生物学上 虫 的昆虫，还包括一小部分两 栖类) 鱼 鳞( 四类相当于鱼类及爬虫类) 鸟 介( 二类相当于软体动物的螺 贝) 兽禽( 四类鸟类) 畜 兽( 五类哺乳类) 表卜l 认知语言学认为主客观相互作用对事物进行分类的过程为范畴化的过程， 其结果就是认知范畴。范畴化的过程具有等级性的特点，人们认知世界的一个 重要的认知层面是基本范畴，“在此层面上，人们的分类与客观主义的自然分类 最接近，人们处理自然的事物最有效，最成功2 。在基本范畴之上还有上位范 畴，基本范畴之下还有下属范畴，其中基本范畴是人们认知世界最直接也是最 基本的层面。具有同样语言和文化背景的人，其基本范畴和范畴结构相对稳定， “动物”和“植物”相对于“生物”来说是基本范畴，但是在传统汉语中并没 有普遍地使用这些词。 尔雅和本草纲目中对动物和植物的范畴化具有相似性，本草虽 然比尔雅更细致、更科学，但在基本思想上是一致的，即：朴素的科学认知 观，都遵循从简单到复杂、从低等到高等的规律，可以说这也是古代汉民族认 知世界的普遍思维科学性的体现。在范畴化的等级上，尔雅可以分为两个等 级：上位范畴和基本范畴；本草纲目则是三个等级：上位范畴、基本范畴和 下属范畴，列表也很清楚表明了这一点。据此可以看出，随着历史的发展人类 对世界的认知更加复杂、更加科学。尔雅和本草纲目等书中还能看出汉 族人思维的模糊性，在描述动物和植物的时候，作者因缺乏足够解剖学知识， 因此有时动物与植物的分类不尽科学，比如尔雅中植物和动物的分类过于 简单；本草纲目中一些物种的归类也不够准确，如虫部中包括一些两栖动物， 介部中包括部分鱼类。李时珍虽然很重视对研究对象的考察，但是他仍然把某 些传说中的动物和植物都列入书中，比如鳞部包括龙类九种。当然我们对古人 “赵艳芳认知语言学概论上海外语教育出版社2 0 0 5 年3 月第5 8 页 l o 不能求全责备，这两部著作对于生物学的贡献还是十分巨大。从尔雅到本 草纲目的比较中我们可以明显地看到动植物的范畴较之以往更加细致、更加 科学，人们的认知能力随着历史的发展在逐步提高。 这里还要指出一点，尽管尔雅和本草纲目等典籍取得了很大的成 就，但是却并没有催生出真正的自然科学，古代中国的学者编撰尔雅本草 纲目的主要目的也并不是要研究自然科学，这些自然科学成果的取得可以说是 其主要目的的副产品。汉族知识分子在认知世界、总结经验时更注重实用性，尔 雅的编撰目的是为了协助人们读懂古代典籍，本草纲目则主要是探索各种 事物韵药用价值，其百科全书的作用并不能说是作者的主要目的。中国古代其 它关于动植物的书籍，其编撰目的也都是关于农业生产和日常生活的。汉民族 考虑问题始重视实用性的思维特点，一方面促使了其取得了辉煌的成果，另一 方面则阻碍了中国自然科学的发展。 第二节汉语中动物和植物的命名特点 地球上存在的生物物种有5 0 万种以上，人类要全面、深入地认识各种动植 物就要对它们分类、鉴定和命名。认知生物的重要一步是对各种生物进行合理 的范畴化，范畴化过程中必然要对各种动物和植物做出甄别，同时人类还要为 各种动植物命名，范畴化过程中重要的步骤之一就是对各种动物和植物命名。 现代动物分类学和植物分类学的任务是要识别物种、鉴定名称，阐明物种之间 的亲缘关系和分类系统，进而研究物种的起源、分布中心、演化过程和演化趋 势。不过人类对动植物的认知和命名早在动物分类学和植物分类学出现之前就 已经开始，人们要充分认知动物和植物并将相关信息储存起来就要将他们符号 化，而语言则是人类重要的认知手段和成果，动植物认知的过程和结果的储存 都要语言的参与，作为人类认知世界的重要一步，命名的过程就是符号化的过 程。 语言是人类认知世界过程中的成果和工具，语言符号由能指和所指构成。 动物词汇和植物词汇是语言中重要的词汇，作为符号，它们的能指是词汇的语 音和文字，所指是动物和植物。索绪尔说：“能指和所指的联系是任意的，或者， 因为我们所说的符号是指能指和所指相联结所产生的整体，我们可以更简单的 说：语言符号是任意的“3 任意性是索绪尔语言学理论的基石之一，也是我们 在讨论命名问题是不可回避的问题之一。说到能指与所指之问是否存在联系， 就要提到希腊一罗马传统的“规定说”和“约定说”的争论。二者争论的焦点 是音义之间的关系，这一关系是语言研究的一个核心问题，因此语言研究不可 避免地要关注它。“规定说”主张音义结合的关系是有理据的，“约定说”则主 张音义结合是任意的。“从语言与现实的关系来说，约定说和规定说是两种对立 ”费尔迪南借 - 索绪尔普通语言学教程商务印书馆2 0 0 3 年第1 0 2 页 的编码方式：约定说强调编码的规则性，而规定说则强调人类编码能力的创造 性和实际语言中表现出来的不规则性，他们各自有自己的语言事实的根据，揭 示出入类语言对现实进行编码的方方面面。”“ 认知语言学的观点认为“语言决不完全是任意的创造，而是受认知环境和 社会环境的制约，在很大程度上是有理据的。尽管语言符号在基本范畴等级上 ( 在不可分析为更小单位的词素上) 有一定的任意性，或者有些已经丧失了理 据，但是在构成上位或下属范畴的词或词组的过程中，在构成更大的语言单位 中，是有动因、有理据的。”王宁先生认为：“汉语词汇的积累大约经历了三个 阶段，即原生阶段、派生阶段与合成阶段。这三个阶段之间没有绝然分清的时 代界限，只是在不同的历史阶段，各以一种造词方式为主要方式，原生阶段的 原生词的音义结合不能从语言内部寻找理据，他们遵循的原则是约定俗成 派生阶段是汉语词汇积累的重要阶段，派生阶段是汉语词汇积累的重要阶段， 派生的方式就是依照已有的词和客观事物之间的联系造词。两汉以后，合成造 词取代了派生造词，成为汉语主要的造词方式。随之而来的，是汉语由单音词 为主逐渐转变为双音词为主。”。汉语词汇的原生阶段、派生阶段和合成阶段并 不能找到清晰的历史界限，或者可以说不同词汇的产生、派生和合成并不在同 一时间内发生，这三个阶段对一个词或一类词的考证具有意义。 根据上文中我们可以得出以下结论：早先的词汇其能指和所指之间可能并 无必然的关系，但随着语言的发展，已有的词汇之间会产生联系，并形成一个 词汇和概念的集合。此后人们再造新词时，会有意识的将已有的语言材料和概 念结合起来，这时新的语言符号的能指与所指之间就有了理据可以考察。比如 “寻”在古代是个度量单位，一寻为八尺，最