2015年上半年安徽省基金从业资格：权证考试题.doc

2015年上半年安徽省基金从业资格：权证考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、被动型基金的投资理念是_。 A跟踪特定指数的收益 B超越特定指数的收益 C跟踪整体市场的收益 D超越整体市场的收益 2、前台业务系统可分为_。 A自助式前台系统 B前台管理业务系统 C辅助式前台系统 D前台信息业务系统3、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。 A：10% B：20% C：40% D：50% 4、资产配置的过程中，_包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。 A：明确投资目标和限制因素 B：明确资本市场的期望值 C：明确资产组合中包括哪几类资产 D：确定有效资产组合的边界5、_是基金信息披露最根本、最重要的原则。 A：真实性原则 B：准确性原则 C：完整性原则 D：及时性原则 6、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在_。 A浮亏 B先浮亏后浮盈 C浮盈 D先浮盈后浮亏 7、对于基金交易费，下列说法正确的有_。 A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取 C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 8、下列选项中，属于股票型基金分析指标的是_。 A贝塔系数 B久期 C跟踪误差 D信用等级 9、_是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。 A：计划实施概要 B：市场营销现状 C：市场威胁和市场机会 D：目标市场和可能存在的问题 10、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是_。 A开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算 B基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 C投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格 D基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认11、下列选项中，不属于基金运营事务的是_。 A基金资产核算 B资金清算 C信息披露 D投资咨询 12、基金性质的机构投资者包括_。 A证券投资基金 B社保基金 C法人基金 D社会公益基金 13、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有_。 A中国证监会 B各地方证监局 C证券交易所 D中国证券业协会14、根据募集方式的不同，可以将基金分为_。 A公募基金 B私募基金 C主动型基金 D被动型基金 15、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是_。 A净认购金额为49 504.95元人民币 B认购费用低于500元人民币 C认购份额为49 504.95份 D认购金额为50000元人民币 16、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为_。 A411 546.12万元；5.3481元 B411 546.12万元；4.0957元 C255 366.38万元；4.0957元 D255 366.38万元；5.3481元 17、基金季度报告的投资组合报告需要披露的有_。 A前10名股票明细和前5名债券明 B行业分类的股票投资组合 C券种分类的债券投资组合 D投资组合报告附注 18、我国基金销售监管的具体目标包括_。 A保证市场的公平、效率和透明 B保证基金最低投资收益 C保护投资者利益 D降低系统风险 19、_目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。 A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业的规范发展 20、根据证券投资基金管理公司督察长管理规定，证券投资基金管理公司的督察长由_。 A中国证监会委派 B总经理任命 C董事会聘任 D股东大会选举 21、封闭式基金溢价发行是指_ A：基金按高于面值的价格发行 B：基金按低于面值的价格发行 C：基金按等于面值的价格发行 D：以上都不是 22、场外认购的LOF基金份额注册登记在_。 A中国结算公司的证券登记结算系统 B中国结算公司的开放式基金注册登记系统 C中国结算公司的封闭式基金注册登记系统 D中国结算公司的公司型基金注册登记系统 23、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在_以内。 A0.1% B0.25% C0.5% D0.75% 24、基金销售人员宣传推介的监管规定，应_。 A公平对待投资者 B不得进行虚假或误导性陈述 C表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现 D基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料 25、证券市场的基本功能包括_。 A风险控制功能 B筹资一投资功能 C资本定价功能 D资本配置功能 26、股票具有的特征有_。 A收益性 B流动性 C永久性 D参与性 27、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为_。 A有形市场 B上市市场 C无形市场 D非上市市场 28、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的_保管、并委托_进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。_ A基金投资人，基金托管人 B基金投资人，基金管理人 C基金托管人，基金管理人 D基金管理人，基金托管人 29、以下关于契约型基金的表述正确的是_ A：基金经理层是基金最高权力机构 B：基金董事会是基金的最高权力机构 C：基金依据基金契约或合同而设立 D：基金依据托管协议而设立 30、_给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。 A特雷诺指数 B夏普指数 C詹森指数 D加权平均收益率 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。 A金融证券 B货币证券 C商品证券 D资本证券 32、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资_ A：股票基金 B：混合基金 C：货币市场基金 D：主动型基金33、客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 A价格原因 B产品原因 C技术原因 D服务原因 34、下列关于基金评级的说法，不正确的是_。 A基金评级的方式直观易懂 B封闭式基金与开放式基金应当分别评级 C选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级(最高级别)的基金，可以保障未来的投资本金安全 D如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损35、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指_。 AETF基金 BLOF基金 CQFII基金 DQDII基金 36、基金的运作费用包括_。 A律师费 B开户费 C上市年费 D银行汇划手续费 37、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有_等。 A持股集中度 B平均市值 C平均市盈率 D平均市净率 38、以下属于证券市场监管手段的有_。 A自律手段 B法律手段 C经济手段 D行政手段 39、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有_。 A纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段 B20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展 C19291933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响 D20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段 40、LOF基金份额的申购、赎回采用_原则。 A份额申购 B金额申购 C金额赎回 D份额赎回41、下列各项不属于基金费用的是_ A：管理人报酬 B：托管费 C：交易费用 D：基金申购费 42、根据中国证监会对基金类别的分类标准，_以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 A：50% B：60% C：70% D：80% 43、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为_。 A前端收费模式 B后端收费模式 C全额收费模式 D净额收费模式44、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_。 A基金分红 B已实现收益 C贝塔系数 D份额净值增长率 45、下列可以从基金财产中列支的费用有_。 A基金管理人的管理费 B基金托管人的托管费 C基金份额持有人大会费用 D基金合同生效后的信息披露费用 46、零息债券又称零息票债券，是以_面值的价格发行和交易。 A高于 B低于 C等于 D大于或等于 47、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的_。 A结构 B收益 C风险 D价格 48、证券的_通过证券的转让实现。 A期限性 B收益性 C流动性 D风险性 49、债券利息支出属于公司的_。 A费用范围 B营销经费 C直接成本 D利润 50、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节，它包括_等部分。 A风险控制 B绩效评估 C交易管理 D投资管理 51、以下原则中，_不是基金监管的原则。 A依法监管原则 B监管的连续性和有效性原则 C周期性原则 D公开、公平和公正原则 52、中国证监会可以授权_依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。 A中国证券业协会 B基金托管银行 C证券交易所 D各地区证监局 53、在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付_。 A基金份额 B股票 C现金 D债券 54、一般来讲，政府债券与公司债券相比_。 A公司债券风险大，收益低 B公司债券风险小，收益高 C政府债券风险大，收益高 D政府债券风险小，收益稳定 55、下列关于保本型基金的说法，不正确的是_。 A保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报 B安全垫是指保本型基金设定的风险投资者可承受的最高损失限额 C安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大 D本金保证比例为100%或高于100%，但不能低于100% 56、下列关于创业板市场的描述正确的是_。 A创业板市场是独立于证券交易所之外的一个系统 B创业板市场是交易所主板市场之外的另一个证券市场 C创业板市场主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业 D创业板市场主要是为非上市股份公司提供股份转让业务 57、与债券相比，债券型基金_。 A可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险 B也面临着信用风险 C所承受的利率风险取决于所持有债