（产业经济学专业论文）陕北煤炭资源开发利用与区域经济协调发展研究.pdf

中文摘要 论文题目： 专业： 硕士生： 指导教师： 陕北煤炭资源开发利用与区域经济协调发展研究 产业经济学 张莉( 签名) 吴文洁( 签名) 芗垄荔 摘要 随着我国工业化发展速度的加快，很多行业对煤炭的需求呈增长趋势。陕北作为我 国重要的能源重化工基地，煤炭资源的开发速度和规模不断的扩大，在为国家、为东部 地区输送大量优质能源的同时，也为本区域经济社会的发展带来丰硕的效益。本文通过 定量分析和实证分析等方法研究得出如下结论：煤炭产业发展对陕西省g d p 的贡献率和 拉动率逐年上升；煤炭生产量每增加l 万吨，就可以拉动陕西省国内生产总值增加 1 0 1 4 8 8 8 万元；但与此同时资源过度消耗、环境污染加剧、生态破坏严重等问题日益彰 显。煤炭资源开发利用与区域经济协调发展之间的矛盾迫切需要解决。 论文通过对制约陕北煤炭资源型区域经济发展的因素进行深入分析，并借鉴国内外 相关成功经验，从以下四个方面提出对策建议：完善矿权制度及资源税费制度，规范相 关利益主体的收益分配；构建新型的补偿机制，保障资源及生态环境得到全面补偿；发 展循环经济煤炭产业链，开发具有高附加值的产品，从而加大对g d p 的贡献；建立煤化 工产业集群，培育资源地的创新发展能力。 关键词：煤炭资源开发利用经济协调发展矿权制度补偿机制陕北 论文类型：应用研究 英文摘要 s u b j e c t ：t h es t u d y o fc o o r d i n a t i o nd e v e l o p m e n tb e t w e e nt h ee x p l o i t a t i o no fc o a l r e s o u r c e sa n dl o c a le c o n o m yi nn o r t h e r ns h a a n x i s p e c i a l i t y ：i n d u s t r ye c o n o m i c s n a m e ： z h a n gl i ( s i g n a t u r e ) i n s t r u c t o r ：w uw e n j i e ( s i g n a t u r e ) a b s i r a c l 。 w i t ht h es p e e d i n gu po fi n d u s t r i a l i z a t i o ni nc h i n a , t h ed e m a n df o rc o a lo fm a n yi n d u s t r i e s i so nt h ei n c r e a s e n o r t h e ms h a a n x ii sae n e r g ys o u r c e sh e a v yc h e m i c a lb a s ei nc h i n a , t h e d e v e l o p m e n ts p e e da n ds c a l eo fc o a l h a sg r o w nc o n t i n u o u s l y i tn o to n l ys u p p l i e sh u g e h i g h q u a l i t ye n e r g yf o rc o u n t r ya n de s a t e nr e g i o n sb u ta l s op r o m o t e si t sr e g i o n a le c o n o m i c d e v e l o p m e n t t h i sp a p e r c o m e st oac o n c l u s i o na sf o l l o w sb yu s i n gq u a n t i t a t i v ea n d p o s i t i v i s ma n a l y z i n gm e t h o d s ：t h ed e v e l o p m e n to fc o a li n d u s t r yp l a y sa na c t i v er o l ef o rt h e c o n t r i b u t i o nr a t ea n dd r i v er a t eo fs h a n n x i sg d e w h e nc o a lp r o d u c t i o ni n c r e a s e10 ，0 0 0t o n s ， a n dt h eg d po fs h a n n x ic o u l di n c r e a s e1 0 1 4 8 8 8m i l l i o n w h i l es o m es e r i o u sp r o b l e m sc o m e o u t ，s u c ha s ：o v e rc o n s u m p t i o no fr e s o u r c e s ，e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n de c o l o g i c a ld a m a g e i ti si m p e r a t i v et os o l v et h ec o n t r a d i c t i o no fe x p l o i t a t i o na n du t i l i z a t i o no fc o a lr e s o u r c e sa n d h a r m o n i o u sd e v e l o p m e n to fr e g i o n a le c o n o m y t h ep a p e rd e e p l ya n a l y s e st h ef a c t o r st h a tr e s t r i c tt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to fn o r t h e r n s h a a n x i a b s o r b ss u c c e s s f u le x p e r i e n c e so fr e l e v a n tr e s e a r c ha th o m ea n da b r o a d ，a n dp r o p o s e s s o m es u g g e s t i o n sf o rt h eg o v e r m e n t t h em a i na d v i s e sa r ef r o mt h ef o l l o w i n gf o u r a s p e c t s ：f i r s t l y , p e r f e c t i n gt h em i n i n gr i g h ta n dc o a lt a xs y s t e m ，w ec a nm a k et h es t r u c t u r eo f p r o f i t d i s t r i b u t i o nm o r e r e a s o n a b l e s e c o n d l y ，e s t a b l i s h i n g t h en e wc o m p e n s a t i o n m e c h a n i s m ，t h a tc a nm a k es u r ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n tb et o t a l l yc o m p e n s a t e d t h i r d l y , b y d e v e l o p i n g c i r c u l a re c o n o m yi nc o a li n d u s t r i a lc h a i n ，t h a tc a l lm a g n i f yt h ep r o d u c t i o n v a l u e l a s t l y , b u i l d i n gi n t e g r a l i n d u s t r i a lc l u s t e ro fc o a l ，w h i c hc a nf o s t e rt h er e g i o n a l i n n o v a t i o na b i l i 填 k e yw o r d s ： t h e s i s ： e x p l o i ta n d u s eo fc o a l ，r e g i o n a le c o n o m i ch a r m o n i o u sd e v e l o p m e n t ， p r o p e r t ys y s t e m ，c o m p e n s a t i o nm e c h a n i s m ，n o r t h e r ns h a a n x i a p p l i e dr e s e a r c h i i i 学位论文创新性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果；也不包含为获得西安石油大学或其它教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做 了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名： z 移粕 日期：靼 学位论文使用授权的说明 本人完全了解西安石油大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读 学位期间论文工作的知识产权单位属西安石油大学。学校享有以任何方法发表、复制、 公开阅览、借阅以及申请专利等权利，同时授权中国科学技术信息研究所将本论文收录 到中国学位论文全文数据库并通过网络向社会公众提供信息服务。本人离校后发表 或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为西安石油大 学。 论文作者签名：监 日期： 导师签名：日期： 注：如本论文涉密，请在使用授权的说明中指出( 含解密年限等) 。 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景、目的和意义 1 1 1 研究背景 目前，我国正处于工业化快速发展阶段，国民经济发展对能源的需求不断增加，很 多行业对煤炭需求呈增长趋势。煤炭资源的开发取得了显著的经济效益，为国家创造了 巨大的物质财富，同时对环境、生态也带来极大的危害。资源优势并没有转化为经济优 势和发展优势，没有带动资源地经济的发展，甚至陷入“资源优势陷阱”1 1 1 。 陕西省煤炭资源丰富，主要集中于陕北和渭北地区，拥有特大型优质动力煤田。截 止2 0 0 7 年，煤炭储量位居全国第四，西部第二。煤炭资源产业是陕北的主导产业，在 很大程度上支撑经济的发展，为国家和地方经济做出巨大贡献。但在其开发利用中存在 不少现实问题如：技术落后造成的利用率低、回收率低、转化率低、环境污染严重、资 源补偿机制不合理、利益主体冲突等。煤炭资源开发利用如何带动资源地经济的协调发 展，是一个十分重要也迫切需要解决的问题。 1 1 2 研究目的和意义 论文研究陕北煤炭资源开发利用与区域经济协调发展的问题，首先通过理论研究和 国外发达国家的实践经验表明：实施比较优势发展战略，推动要素禀赋结构的动态升级 是资源型区域经济协调发展的最佳路径。在对陕北煤炭资源开发利用对区域经济发展的 影响进行深入分析后，探讨了资源优势制约经济发展的根源，并剖析其原因。最终目的 是根据现存问题，给出有针对性的建议，使资源优势能够转化为经济优势和发展优势。 论文结合区域经济学、产业经济学、资源经济学、产权经济学、经济发展理论等学 科来研究资源开发利用与区域经济的协调发展，并以陕北煤炭资源开发利用与区域经济 发展状况作实证分析，最终找出煤炭产业制约该区域经济发展的原因，从而给出相应的 建议，以期促进陕北资源与经济的协调发展。这对于我国煤炭产业的发展以及资源地经 济的发展都会起到积极的指导作用。 1 2 国内外研究现状 2 0 世纪8 0 年代之前，资源经济学关注的焦点是资源短缺或危机问题，其研究的重 心在于资源的最优配置和开发利用。近二十多年来，受可持续发展思想的影响，资源经 济学开始更加系统地从资源自身、环境生态、技术手段、经济发展、社会进步等方面， 去认识和解决资源开发利用中的经济问题和社会经济发展中的资源问题，其目的在于实 现资源的可持续利用及资源地经济协调、可持续发展。 1 2 1 国外研究现状 关于矿产资源的丰厚与资源地经济发展的关系，国外经济学家从以下几方面进行研 究： a 资源丰裕促进经济发展纳克斯、罗斯托强调丰富的矿产资源对经济发展 的正面作用，认为丰富的自然资源是促进经济发展的决定因素。d ef e r r a n t i e t a l ( 2 0 0 2 ) 西安石油大学硕士学位论文 的研究发现，美国工业化的成功，很大程度上要归功于国家充分发挥了范围广大的矿产 资源的作用【2 j 。 b 资源丰裕制约经济发展( 1 ) 贸易条件恶化论。阿根廷经济学家劳尔普 雷维什和德国籍经济学家汉斯辛格( h a n ss i n g e r ) 认为初级商品基本上都是缺乏收入 和需求价格弹性的，极易受汇率波动的影响而导致富有的工业化国家和贫穷的初级产品 出口国之间的差距越来越大。另一方面，贸易条件也会出现经常性的波动，制造业部门 的衰退和对自然资源利润的依赖对经济发展是十分不利的【3 1 。( 2 ) 荷兰病。荷兰病的经 典模型是由科登( c o r d e n ) 和) = d 瑞( n e a r y ) 研究得出【4 】。受资源转移效应的影响，制造业和 服务业将趋向萎缩，形成资源出口部门“一枝独秀”的畸形产业结构；受支出效应的影 响，使服务业重新繁荣而制造业更加衰退。一旦制造业衰退，就长期而言发展中国家实 际上大势已去，因为制造业承担着技术创新和组织变革甚至培养企业家的使命( s a c h s 等) 。m a t s u y a m a ( 1 9 9 2 ) 建立标准的经济模型对此问题进行研究，结论是经济结构中促使 制造业向采掘业转变的力量降低了经济增长率，其原因就在于这种力量削弱了具有学习 效应的制造业的成长【5 1 。( 3 ) 资源诅咒论。奥提( a u t y ，1 9 9 0 ) 在研究矿产国经济发展问 题时第一次提出了“资源的劫难”这个概念，即丰裕的资源对一些国家的经济增长并不 是充分的有利条件，反而是一种限制【6 】。萨克斯( s a c h s ) 和威默( w a m e r ) 对“资源劫难” 这一假说进行开创性的实证检验。回归检验表明，自然资源禀赋与经济增长之间有着显 著的负相关性，资源型产品( 农产品、矿产品和燃料) 出口占g d p 中的比重每提高 1 6 ，经济增长速度将下降l 【7 1 。g y l f a s o n ( 2 0 0 1 ) 、s t i j n s ( 2 0 0 5 ) 对自然财富与增长绩 效的相关性进行了分析，结果同样证实了“资源诅咒”效应的存在【8 1 9 1 。瓦特金斯 ( w a t k i n s ) 和贝克姆( b e r t r a m ) 将大宗产品理论加以完善并认为拥有丰富资源的地区在经 济发展中具有优势。但是，大宗产品的生产和出口会扭曲区域经济，造成进口产品的中 心区域与出口产品区域之间地位不平等，最终阻碍区域经济的发展【1 0 1 。( 4 ) 人力资本投 入不足。b a r r o 对经济增长的跨国研究表明：初始的教育水平对随后的经济增长率有显 著的正的影响，如小学和中学的入学率如果超过平均值l 2 个标准差就意味着经济增 长率将高1 4 个百分点【1 1 1 。除此以外，对教育的投资还能降低收入的不平等程度从而 提高经济增长率( b i r d s a l l ，1 9 9 5 ) 。杰法逊( g y l f a s o n ) 等人的研究已经证实自然资源丰 富的发展中国家倾向低估教育和人力资本投资的长期价值，因此对人力资本的投资也相 对少的多。( 5 ) 寻租、矿权制度弱化。由于丰裕的自然资源蕴含了大量的经济组，这样 就会导致在资源产业内或围绕着产业形成相关的寻租利益集团。他们会千方百计寻求对 资源的控制权，因此会直接行贿关键部门人员。g y l f a s o n 的研究，如果自然资源占国 民财富的比例上升1 5 ，按照透明国际的腐败评分将下降2 个点( 分数越高越廉洁) ，这 是由于产权安排不合理和相关法律不健全导致的【l2 1 。s a l a - i m a r t i n 和s u b r a m a n i a n ( 2 0 0 3 ) 的实证研究研究也显示石油和矿物等自然资源诱发贪婪的寻租行为，弱化了一国 的制度质量，进而对经济增长施加负的非线性影响，并且这种制度弱化才是“资源的诅 2 第。4 章绪论 咒”产生作用的根源所在【b 1 。在c o l l i e r - h o - e f f l e r 模型中探讨了丰富的自然资源与内战 之间的关联( 当初级产品出口占g d p 的比值达到3 0 时内战风险最高) 1 4 1 。 经济学家们还对如何避免资源诅咒给出了建议：牛津饥荒救济委员会( o x f a m ) 认为应 仔细权衡对自然资源开采的速度以及由此产生的社会经济后果；a u t y 认为产业单一是资 源丰富国家绩效差的一个重要原因，建议实行产业多元化发展以减少对资源部门的过分 依赖；m e h l u m 、m o e n e 和t o r v i k 等进一步指出矿产资源丰富国家经济发展成效的差异主 要归因于资源租金的分配，建议改革相关的制度安排；还有许多经济学家建议将自然资 源留在地底下、冻结资源收入和政治改革等。 c 资源与资源地可持续发展近二十年来，受可持续发展思想的影响，经济 学家更加关注对矿产资源开发补偿和资源地经济可持续发展方面的研究，并积累了许多 成功的做法和经验。m i e s z k o w s k i 、t o d e r 和c h a r l e se 等以美国和加拿大为例，就资源税 ( 跨州税、开采税等) 对区域财政能力的影响及其效率问题进行了实证分析1 1 5 1 。l a r s o n 和 m a z z a r s e 提出了第一个帮助政府颁发湿地开发补偿许可证的湿地快速评价模型，美国、 英国、德国建立矿区的补偿保证金制度。美国政府通过农业部每年要支付约1 5 x 1 0 8 美 元的退耕补偿金，平均补偿金额为1 1 6 美元公顷年，退耕的土地，6 0 转为草地，1 6 转为林地，5 转为湿地( h e r m l i c h ，2 0 0 2 ) 。再如墨西哥，用于补偿森林提供的生态服务补 偿标准是对重要生态区支付4 0 美元公顷年，对其他地区支付3 0 美剐公顷年( s c h e r r e t a l ， 2 0 0 4 ) 1 6 1 0s o oy o u n gp a r k ( 2 0 0 0 ) 等提出了一个在韩国由地方主体构建区域创新系统，强调 技术发展、集聚经济和地方政府的作用，从而促进区域经济发展的模式。 国外发达国家通过制定完善的资源税费制度来进行利益协调和区域补偿；设立财政 稳定基金来保障资源型财政可持续发展；政府制定法律规范和制度、宏观调控、提供政 策和资金支持等方法来解决市场难以自发解决的资源环境保护问题等等。相比较而言， 一些发展中国家虽然也意识到该问题的严重性，但由于经济增长的压力，加之缺乏合理 的制度体系，至今仍未能很好解决。 1 2 2 国内研究现状 国内针对资源型区域经济的理论研究尚未形成体系，更多地注重实证方面的分析。 学者们分别从以下角度对资源与资源地经济协调发展关系进行探讨： a 自然资源对区域经济贡献度根据比较优势理论自然资源是区域经济发展 的基础。何苑( 2 0 0 7 ) 在其博士论文中阐述矿产资源开发是西北工业化发展的强劲支撑 和重要物质基础。樊杰( 1 9 9 7 ) 以我国西北地区为例，从实证的角度阐述了能源开发对 地区经济繁荣的意义和作用、能源富集地区经济系统的空间组织以及推动能源开发同可 持续发展相互协调的区域政策【l7 1 。蒋国平( 2 0 0 4 ) 认为自然资源是区域发展和产业分工 的重要基础，而且不同类型区域对自然资源的需求程度不同，区域经济的持续发展仍须 与自然资源的合理开发利用相协调【1 8 1 。杨文鹏( 2 0 0 3 ) 考虑到资源禀赋和区域经济的平 衡发展及合理的产业结构等因素，提出陕西省应采用“一线二带”与资源优势战略相结 3 西安石油大学硕士学位论文 合的经济发展模式。 b 资源丰裕制约经济发展陈林生和李刚( 2 0 0 4 ) 以我国2 0 0 1 年的各省区能 源资源数据为例，运用计量分析方法得出结论：自然资源与g d p 之间负相关，说明自然 资源丰富的地区经济反而落后，符合依赖论的观点【l0 1 。徐康宁和韩剑( 2 0 0 5 ) 通过全国 各省的资源丰裕度和g d p 年均增数进行定量考察的研究表明：1 9 7 8 - 2 0 0 3 年间，我国 资源丰裕的地区经济增长的速度要慢于资源贫瘠的地区，中国局部地区存在“资源诅咒 现象，其中，陕西省就属于资源丰裕而经济增长缓慢的省份之一【1 9 1 。2 0 0 7 年，韩亚芬、 孙根年通过对国内3 1 个省1 9 8 5 2 0 0 4 年经济发展及能源牛产消耗的相关数据，进一步得 出我国能源型地区存在“资源诅咒”现象的结论【2 u j 。 c 矿产资源补偿刘金平( 1 9 9 6 ) 、王立杰( 1 9 9 4 ) 阐述了矿产资源的价值及其 确定方法；魏晓平、王新宇( 2 0 0 2 ) 根据可耗竭资源的最佳开采条件、最佳存量条件，从 经济学角度对矿产资源耗竭过程进行了定量分析；杨玉凤、魏晓平( 2 0 0 1 ) 建立了矿产 资源最优开采模型，研究了矿产资源的最优价格策略1 2 。李国平、张云( 2 0 0 5 ) 以陕北 为例，从产权制度入手，分析认为矿产资源的价值补偿是矿业可持续发展的关键【2 2 1 ；钱 勇( 2 0 0 6 ) 从资源开发补偿和资源租金两方面，分析了矿产资源产品收入的构成及构成 要素之间的分配对中国资源型城市可持续发展的影响【2 3 1 。路卓铭等( 2 0 0 7 ) 从稀缺性和 可持续发展要求入手来探讨自然资源的价值规定性：经济价值、生态价值和环境价值。 吴晓青等对建立区际生态补偿机制和建立自然保护区生态补偿机制进行了研究。宋蕾、 胡振琪( 2 0 0 6 ) 认为合理构建煤炭开采的生态补偿机制是资源区域可持续发展的根本路 径，并制定了补偿责任人对生态旧账、生态新帐具体的补偿方案【2 4 1 。在实践方面截止 2 0 0 5 年，全国有1 7 个地方己不同程度地征收了生态环境补偿费。1 9 9 9 年，黑龙江省出 台了第一部有关地质环境管理的部门规章黑龙江省小型矿山闭坑抵押金管理办法， 该办法规定采矿人缴存闭坑抵押金，作为矿山地质环境恢复治理的质保金，以此作为约 束矿山企业保护环境的一项措施。2 0 0 2 年浙江省也实施矿山自然生态环境治理备用金 制度，为矿i l j 生态环境补偿提供了资金保障。 d 矿权、税费制度邓仕礼( 2 0 0 3 ) 认为在资源所有权制度改革中应充分考 虑资源利益的多主体性和不同利益主体之间的利益综合平衡，以及确立资源地区对属地 资源的收益权，才能保证西部资源的开发能有效地带动当地经济的发展【1 1 。胡健( 2 0 0 4 ) 对陕西油气资源开发中国家与地方利益关系研究得出结论：有效解决我国油气资源开发 中国家与地方利益冲突的关键，是改革原有的行政性的油气资源开发管理体制，建立合 理的具有市场经济特征的油气资源矿权制度【2 5 1 。许大纯( 2 0 0 7 ) 对我国现行矿产资源补 偿费率分析得出：补偿费费率偏低并且费率没有与资源利用水平相结合，没有起到促进 提高资源回采率的杠杆作用。在此基础上，以石油和煤炭行业为例，对建立浮动费率制 度进行了初步的测算分析。顾智浩对目前中国煤炭税收制度在结构、税负及征收方式等 方面存在的缺陷分析后，对我国矿业税收制度改革的方向进行探索，并有针对性地构建 4 第。章绪论 我国煤炭税收制度的改革框架，以确保煤炭工业的持续、稳定、健康发展【2 6 1 。乔朴( 2 0 0 7 ) 对陕西煤炭、原油、天然气现行资源税的政策研究提出建议：提高资源税额，改革计税 依据，适度下放管理权限。此外，许多学者还建议开征环境税，把税收作为保护环境的 重要经济手段，这同时也是矿区经济可持续发展的关键。 e 产业结构宋林( 2 0 0 4 ) 对陕西省经济增长过程中产业结构问题的分析，提 出建立新的产业发展观：即充分发挥我省比较优势，集中稀缺资源发展优势产业，积极 参与国际市场竞争，为产业结构升级创造条件【2 丌。程叶青，李同升( 2 0 0 4 ) 认为促进黄 陵县域经济持续协调发展的关键是依托县域资源的综合优势，及时调整产业结构，向多 元化、多层次的产业结构转变，实现产业优势再造、优势替代和优势- o 牢t , t 2 8 】。陈多长 ( 2 0 0 3 ) 认为加大对资源经济发展贡献率高的下游产业的发展，延长产业链是促进资源 地经济发展的有效方式。王闰平，陈凯( 2 0 0 6 ) 对资源大省山西的经济进行了研究，认 为合理调整产业结构，激励制造业及服务业的发展是发展资源地经济的有效措施。 f 区域可持续发展孙宁华、洪银兴( 2 0 0 1 ) 政府应该以可持续发展的思想 和原则为指导，制定一系列的产业政策来调节产业结构和产业组织行为，以利于国家和 地区区域经济可持续发展。范立民、杨宏科( 2 0 0 3 ) 要实现陕西煤炭工业的可持续发展， 就要从地址工作总体规划着手，珍惜资源，合理开发，综合利用，坚持可持续发展之路 【2 9 】。董春游( 2 0 0 3 ) 从煤炭建设项日可持续发展与区域经济增长的关系入手，在考虑环 境因素的基础上建立煤炭建设项目对区域经济的贡献方程及贡献率的计算。慕庆国 ( 2 0 0 5 ) 强调能源的可持续发展和有效利用支持经济社会的可持续发展。能源增长与区 域经济的发展相协调；以不影响长远的持续发展为前提，把建立稳定、经济、清洁、可 靠、安全的能源保障体系置于可持续发展能源战略的中心位置，协调好资源、环境和经 济发展的关系p u l 。 g 产业集群魏守华等( 2 0 0 2 ) 认为产业集群理论是一种适合中国国情的区域 发展理论。通过分工发挥区域内各种资源的整合能力、技术进步与技术创新的作用，促 进区域经济发展【3 1 1 。陈丽丽认为通过要素之间和生产环节之间的整合建立以专业化分工 网络为基础的产业集群，能强化地区经济增长核心能力。政府可以通过实施积极的集群 创导，制定促进产业集群与区域创新体系相融合的发展政策，不断优化区域创新环境， 提升区域创新能力，促进区域经济发展【3 2 1 。产业集群是区域创新系统的形成基础和发展 动力( 朱秀丽、张胜利2 0 0 7 ) 。李瑞军等( 2 0 0 7 ) 具体对东北地区煤炭工业进行研究， 创建市场政府规制型产业集群发展模式。 国内学者分别从以上角度对资源与资源地发展的问题进行深入研究，研究范围广泛 且具有很强的应用价值。但是对如何通过价值和生态相结合的方式对资源进行补偿以及 具体发展陕北煤炭产业集群等方面还没有展开充分讨论。 西安石油大学硕士学位论文 1 3 研究思路、内容和创新 论文结合区域经济学、产业经济学、资源经济学、产权经济学、经济发展理论等学 科理论为指导，研究资源开发利用与区域经济的协调发展，并以陕北煤炭资源开发利用 与区域经济发展状况作实证分析，最终找出陕北煤炭经济没有契合区域经济发展理想路 径的原因，从而给出相应的建议。 论文共分六章： 第一章，绪论。阐述了论文研究的背景、目的和意义，国内外研究现状及论文研究 内容、方法和技术路线。 第二章，资源型区域经济发展的路经研究。以区域经济发展理论为基础，介绍区域 经济发展的一般路径及煤炭资源型区域经济发展的理想路径。 第三章，陕北煤炭资源开发利用现状及对区域经济发展的影响。介绍了陕北煤炭资 源的分布、特征及开发、利用状况；重点分析了煤炭资源开发利用对陕西省经济的贡献 和对区域经济发展的负面影响。 第四章，制约陕北煤炭资源型区域经济发展的因素分析。通过对目前煤炭经济存在 的问题进行深入剖析，探究制约区域经济发展主要的四方面因素：不规范的矿权制度、 不合理的资源税费制度、环境税法的缺失及要素挤出效应导致资源地产业结构畸形发 展。 第五章，陕北煤炭资源开发利用与区域经济协调发展的建议。通过完善矿权制度和 资源税费制度以协调国家和地方的利益分配；基于产权和公民环境权视角下，构建新型 的补偿机制以保障资源和生态环境的全面补偿；打造基于循环经济的煤炭产业链以实现 资源有效利用和提高产品的附加值；依托资源优势培育陕北煤化工产业集群以提升区域 创新能力，促进产业升级和城市转型。 第六章，结论及展望。对论文内容做出总结，并指出论文有待进一步研究的内容。 论文的创新点是基于矿权和公民环境权视角构建了新型的补偿机制，既包括煤炭资 源的价值补偿又包括因资源开采造成对生态环境危害的补偿。 1 4 研究方法和技术路线 1 4 1 研究方法 本文运用区域经济发展理论和e v i e w s 分析工具，采用实证研究和规范研究、定性 研究和定量研究相结合的研究方法，分析了陕北煤炭资源开发利用对区域经济发展的贡 献度，并探究了制约资源地经济发展的根源。 6 第一章绪论 1 0 4 2 技术路线 一匦孕妇甲甲 图卜1 研究流程图 7 西安石油大学硕士学位论文 第二章资源型区域经济发展的路径研究 2 0 世纪7 0 年代到9 0 年代，以区域经济增长为核心的区域经济发展理论及崭新理念 大量出现。主要包括经济均衡增长理论、非均衡增长理论、产业集群理论、新经济地理 学和区域学习及创新理论。根据世界各国区域经济发展经验表明，区域经济发展归根到 底是要提升要素禀赋结构，最终实现区域产业结构由低级向高级的演进。因此，实行比 较优势发展战略，快速地提升要素禀赋结构，从而导致比较优势的动态变化，将促进产 业结构的不断升级，实现由低级到高级的演进。这就是促进资源型区域经济发展的最佳 路径。 2 1 区域经济增长理论的兴起及演进 2 1 1 区域经济增长理论的兴起与检验 二战以后，随着广大发展中国家的民族独立，落后的国家和地区努力发展民族经济， 缩小与发达国家之间的收入差距，以实现工业化和现代化。鉴于凯恩斯的国家干预主义 的影响和苏联高度集中的计划经济与工业化模式的示范效应，在经济发展战略的选择 上，广大发展中国家有的实行依靠计划化、国有化的“内向型重工业优先发展战略， 有的走上以进口替代来加速资本积累和工业化的发展道路。他们认为，重工业是生产生 产资料的工业，是国民经济扩大再生产和进行技术改造的物质基础，是实现现代化、加 快经济发展的必要条件。很多经济学家也强调国家干预、物质资本积累和进口替代的工 业化对经济发展有重要意义，并提供了理论论证，如“哈罗德一多马模型”、纳克斯德 的“贫困恶性循环论”、刘易斯的“二元经济模型”、罗伯特索洛“新古典增长理论” 竺【3 3 l 寸 。 在“重工业化优先发展”的思路指导下，绝大多数发展中国家历经了短暂的增长， 到2 0 世纪7 0 年代，随着发达国家“滞涨”的出现，他们非但没有如期望的那样实现经 济工业化、现代化，反而大多陷入城乡贫困化、通货膨胀和经济结构失衡的困境中，与 发达国家的距离日益扩大。而那些没有实行“重工业化优先发展战略 的亚洲四小龙国 家和地区却成功实现了经济起飞，成为新兴的工业化国家和地区。 2 1 2 区域经济增长理论的演进 从2 0 世纪7 0 年代起以区域经济增长为核心的区域经济发展理论开始大量出现并 日趋完善，主要包括经济均衡增长理论和非均衡增长理论，而随着时间的推移，9 0 年 代人们对区域发展的理念也逐步丰富并深入，形成了一些前所未有的崭新发展理念。 a 均衡增长理论 弗里德曼( f r i e d m a n ) 1 9 6 6 年的著作区域政策、胡佛 ( h o o v e r ) 1 9 7 5 年的著作区域经济导论、鲍茨和斯坦1 9 6 4 年的著作自由市场条件下 的经济增长、威廉姆森1 9 6 5 年的著作区域不平等和国家发展过程、佩鲁1 9 5 5 年 的著作略论增长极概念，均围绕着区域经济增长与区域间均衡发展这个领域提出了 各自的建设性分析。 均衡增长理论认为，发展中国家脱离贫困的唯一途径是大力发展工业，将资金同时 8 第二章资源型区域经济发展的路径研究 并全面地投资于工业、农业、消费品生产、资本品生产等各个国民经济部门，这样才能 彻底改变落后的经济结构，为投资规模的扩大、经济的增长创造条件。均衡增长理论提 出以后，在一些欠发达国家和地区的区域开发中，受到了一定程度的重视，但它过分强 调计划化均衡增长的重要性，在现实中因受到资源不足、资金短缺、技术落后、管理落 后等多种因素的限制，使其在指导经济发展中缺乏现实基础而没有被广泛采用p 4 】。 b 非均衡增长理论针对区域均衡增长理论的缺乏实用性，另一些经济学家则 从相反的方面提出了区域经济非均衡增长理论。主要代表人物有佩鲁、布代维尔、缪尔 达尔、赫希曼和j g 威廉姆逊等，他们提出理论的深度也是渐进的： 佩鲁认为经济增长并不是在每个部门、行业或地区按同一速度均衡增长，而是在不 同的部门、行业或地区按不同速度增长。某些主导产业部门或有创新能力的企业或行业 集中分布于特定的地区或大城市，形成一种资本与技术高度集中，具有规模经济效益， 自身增长速度快并能对邻近地区产生强大辐射作用的增长极；布代维尔把佩鲁的增长极 概念从抽象的经济意义推广到内容更为广泛的区域范畴；缪尔达尔( m y r d a l ，1 9 5 7 ) 又对 增长极理论在地区经济意义上作了深化，他认为经济发展过程在空间上并不是同时产生 和均匀扩散的，而是从一些条件较好的地区开始，一旦这些区域由于初始优势而比其他 区域超前发展，这些区域就能通过累积因果过程不断积累有利因素，从而进一步强化和 加剧区域间的不平衡；赫希曼( h i l l r s h m a n1 9 5 8 ) 又对增长极理论在产业经济意义上作了 深化，他认为发展实际是按照主导部门带动其他部门增长，由一个行业引发另一个行业 增长的方式进行的。为了论证这个观点，他提出了产业关联效应概念；威廉姆逊提出了 区域经济增长的倒u 型统计模型。他认为在国家经济发展的起飞阶段，随着整个国家 经济发展水平的提高，区际差异呈扩大的趋势，区域经济倾向于非均衡增长。起飞阶段 之后，区域间的不平衡程度逐渐趋于稳定。当经济发展到成熟阶段，区际差异将逐步缩 小，区域经济增长呈均衡趋势【3 4 1 。 c 最新较有影响的理论2 0 世纪8 0 年代以来，迈克尔波特( p o u t e r , m i c h a e l ) 、保罗克鲁格曼( k r u g m a u ，p a u l ) 等著名主流经济学家开始介入空间或区域问 题的研究，最有影响的理论包括有：以波特为代表所提出的产业集群理论( i n d u s t r i a l c l u s t e r st h e o r y ) 、以克鲁格曼等为代表的新经济地理学( n e we c o n o m i cg e o g r a p h y ) 和区 域创新理论等。( 1 ) 产业集群理论。迈克尔波特从2 0 世纪8 0 年代晚期起，开始对产 业集群进行了详细的研究，形成了集群学派区域发展理论。他在其代表性著作国家竞 争优势( 1 9 9 0 ) 中，对加拿大、德国、意大利、日本、美国的产业集群现象进行了研究， 并从企业竞争优势的角度对集群现象进行了理论分析。他提出，国家竞争优势的产业是 通过一个高度本地化过程创造和发展起来的，这些产业的竞争优势主要体现在能够进行 持续的创新和升级，而产业的创新和升级关键取决于“钻石模型”：一国的生产要素条 件；需求条件；相关支撑产业；以及企业战略、结构与竞争等四个方面因素的相互配合， 并通过地理集中而大大得以强化。因此，集群是指在某特定领域中，一群在地理上毗邻， 9 两安石油大学硕士学位论文 存在着纵向紧密联系的企业，它们在整个产业内的紧密协作能有效地提升整个产业的竞 争力，并进而提升产业所在国家的竞争力【3 卯。( 2 ) 新经济地理学。克鲁格曼( k r u g m a n ) 的新经济地理学主要研究报酬递增规律如何影响产业的空间集聚，即市场和地理之间的 相互联系。他的基本观点是：产业在空间上的分布不均匀性是报酬递增的结果。他认为 产业地方化现象有三个原因，一是劳动力市场效应。即在同一个地方，来自同一行业的 多数企业的聚集能集中越来越多的技术工人，这能帮助企业克服种种不确定性，加上规 模经济的作用，报酬递增的效应便会出现；二是中间投入品效应。一种产业长期集聚一 地，可以吸引许多提供特定投入和专业化服务的供应商，并使之逐渐成为地区的生产中 心，并由于规模经济和范围经济的作用，这种生产中心规模越大，越能吸引许多有效率 的供应商；三是技术的“外溢”效应。理论上讲，关于产品创新的信息在一个地区内部 比在远处更容易流动和获得，进而聚集在一个产业里的企业更容易获得正的外部性效 应。报酬递增同时以规模经济和正的外部性形式出现，前者使产业在特定区域集中，后 者使不同企业和相关产业集中，造成地区专业化【36 1 。( 3 ) 区域学习与创新理论。学习型 区域的基本观点是从“知识的流动与产出”出发，区域内企业的交互式学习是企业持续 创新的根本途径，同时也促进了区域创新。知识经济的兴起使得知识的生产和消费活动 日益倾向于地方性，知识的区域集聚引起了学者开始研究知识在创造、保持产业和区域 竞争力中方面的的作用。区域创新系统概念( r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，r i s ) 在1 9 9 2 年提出，它以系统的、动态演化的观点将新区域科学中的制度、文化、组织等因素和创 新研究在市场机制起主导作用的背景下结合起来，以解释区域进行系统性化创新的能力 和潜力以及对制度、组织等环境条件的要求，从而建立区域学习创新、地方环境和区域 增长之间的有机联系，组成了一个分析区域创新和区域经济发展的有效理论框架。 纵观区域经济增长理论的演进及最新理论成果，不难发现，区域经济增长应该是在 不同的部门、行业或地区按不同速度增长，通过积累优势和规模经济效益，使自身增长 速度加快并能对邻近地区的相关产业产生辐射作用，有效提升整个产业的竞争力；通过 技术“外溢”效应和区域学习和创新理论，发展新型的主导产业，促进产业升级，带动 资源型城市转型。 2 2 区域经济发展的一般路径研究 2 2 1 比较优势：一种可供选择的区域经济发展战略 世界各国的区域经济发展经验表明，区域经济的发展是一种循序渐进的自然过程。 林毅夫( 2 0 0 2 ) 认为【3 7 1 ，遵循“重工业化优先发展战略 的绝大多数发展中国家经济发 展的停滞，主要是因为他们在经济发展战略的选择上违背了这一自然过程，发展了自身 不具备比较优势的产业，而亚洲四小龙的成功就是因为他们在经济发展的每个阶段上， 都能够发挥资源禀赋的比较优势。 比较优势理论的发展有两条线索：一是斯密关注分工以及经济组织在经济发展中的 作用，称为内生比较优势学说；二是李嘉图等学者从区域或国际间的资源禀赋差异的角 1 0 第二章资源型区域经济发展的路径研究 度解释比较优势学说，他强调先天因素对比较优势的影响，称为传统比较优势理论。近 年来比较优势理论研究的最新成果集中在对传统比较优势理论的批判和对内生比较优 势的拓展两个方面。早在1 9 6 1 年，阿罗等人就证明了h o 定理的错误；德布鲁等人 ( 1 9 7 4 ) 年提出“不可能定理”，对外生比较优势理论进行否定；成文利、杨小凯等( 2 0 0 0 ) 年将李嘉图的技术比较优势引进h o 模型，严格证明了比较利益说的局限性。内生比 较优势理论的拓展研究强调后天因素，迪克特和斯蒂格利茨( 1 9 7 7 ) 、赫尔普曼和克鲁 格曼( 1 9 8 5 ) 的研究发现规模经济可以确立厂商在国际市场中的优势；杨小凯( 1 9 9 1 ) 认为专业化和分工能使一国获得内生比较优势；多勒尔( 1 9 9 3 ) 、戴维斯( 1 9 9 6 ) 强调 制度激励和技术创新是发展中国家获取长期比较优势的源泉；f i n d l a y ( 1 9 8 3 ) 认为人力 资本的配置可影响比较优势，在对杰出人物敏感的产业中，其所占比例越高，比较优势 就越耐 1 。 综合这些最新成果不难看出，人们在对比较优势以及区域发展约束条件的考察中， 关注的焦点已从先天的资源禀赋转向分工与专业化、技术差异、制度创新、人力配置和 政府作用等后天因素。这为人们分析和研究区域经济发展提供了启示：一个经济主体应 该在充分利用外生比较优势的基础上，致力于内生比较优势的发展。 2 2 2 比较优势与区域要素禀赋结构的提升 要素禀赋结构是指一个经济中自然资源、劳动力和资本的相对份额。区域经济发展 归根到底是要提升要素禀赋结构，即增加资本在资源禀赋中的相对丰富程度p7 1 。一般认 为，推动经济增长和发展的动力主要有两个方面：第一，生产要素( 主要是资本) 的积 累；第二，技术进步。而技术进步受资本积累的局限，所以经济发展的关键动力是资本 积累。要素禀赋结构的水平提高了，资本变得相对丰富且便宜，劳动力相对稀缺而昂贵， 以资本来替代劳动就是经济的自然要求，整体的产业结构和技术水平的升级就成为水到 渠成之事。 实行比较优势发展战略，是提升要素禀赋结构的最佳途径。如果一个经济的产业和 技术结构能充分利用其资源禀赋的比较优势，那么这个经济的生产成本就会低，竞争能 力就会强，创造的社会剩余就会多，资本积累的量也就会大。 一个国家如何才能发挥其比较优势呢? 根据赫克歇尔俄林模型，如果一个国家劳 动资源相对丰富，该国的比较优势就在劳动密集型产业。如果遵循比较优势，这个国家 发展劳动密集型产业，生产过程多使用廉价劳动力，少使用昂贵的资本，其生产成本就 较低，作为资本积累的利润就大，结果是静态比较优势的发挥使