（区域经济学专业论文）江西省军民工业合作发展研究.pdf

ab s tr a c t a s t h e i m p o r ta n t c o n s t i t u e n t o f t h e s t a t e e c o n o m y a n d t e c h n o l o g y , t h e d e f e n s e i n d u s t ry i s a l s o t h e s tr a t e g i c i n d u s t r y w h i c h p r o m o t e s t h e s t a t e e c o n o m y d e v e l o p m e n t a n d t h e s o u r ce p o w e r w h i c h i m p e l s c o u n t ry a d v a n c e i n t e c h n o l o g y . t h e d e f e n s e i n d u s t ry a n d 血 c i v i l i n d u s t ry o r i g in a l l y h a v e c o m p a t i b i l i t y . t h e i r t w o - w a y s t r e n g th e n e d e x c h a n g e a n d c o o p e r a t io n , n o t o n l y c a n s t r e n g t h e n th e n a t i o n a l d e f e n s e s c i e n t i fi c r e s e a r c h a b i li t y , b u t a l s o m a y l e a d t h e e n t ir e n a t i o n a l e c o n o m y d e v e l o p m e n t a n d c r e a t e t h e n e w e c o n o m i c a l g ro w t h s p o t . t h e i r c o o p e r a t io n e ff ec t d i r e c t ly r e la t e s t o e v e r y p o li c y s c a r ry in g o u t e ff e 钱s o it is n e c e s s a r y t o e s ta b li s h a m o r e p e r f e c t c o o p e r a t i o n w a y , a n d it i s a l s o a b e n e fi c ia l s u p p l e m e n t t o d e f e n s e i n d u s t ry c o n v e r s i o n f o r c iv i l i a n u s e t h e o ry . o u r c o u n t ry h a s a l s o c o n s t r u c t e d s o m a n y d e f e n s e e n t e r p r i s e s i n j i a n g x i p r o v i n ce . t h e n a t i o n a l d e f e n s e i n d u s t ry h a s a l r e a d y b e c o m e t h e i n d u s t ry w h i c h h a s c o m p a r i s o n s u p e r io r i ty i n j i a n g x i p r o v i n ce a n d h a s t h e v e ry s t r o n g r e l a t i o n w i t h l o c a l e c o n o m y . i t a l s o h a s p r o d u c e d m a s s i v e h i g h - t e c h a c h i e v e m e n t w h i c h c a n b e u s e d i n奴 n a t i o n a l e c o n o m y c o n s tr u c t io n . a t p r e s e n t , p a r t o f d e f e n s e i n d u s t r y e n t e r p r is e o f j i a n g x i p r o v i n ce h a s c a r r i e d o n a s u c c e s s f u l c o o p e r a t i o n a n d t h e t r a n s f o r m a t io n w i t h t h e c i v i l e n t e r p r i s e , o r a r e s e e k i n g f o r t h e c o o p e r a t i o n o p p o r t u n it y a n d t h e p a r tn e r . t h i s a r t i c l e s y n t h e ti c a n a l y s e s t h e t w o i n d u s t r i e s c o o p e r a t i o n u s 吨 m a n y 山 e o ry a n d m e t h o d s s u c h a s e c o n o m y , s o c i o l o g y , m a n a g e m e n t , a n d s y s t e m k n o w l e d g e . i t c o m b i n e s t h e r e a l d i a g n o s i s , 血 s ta n d a r d r e s e a r c h , t h e f u n d a m e n t a l 山 e o ry r e s e a r c h w i t h t h e c o u n t e r m e a s u r e r e s e a r c h . t h e a r t ic l e fi r s t a n a l y s i s e s t h e p r e s e n t s i t u a t i o n , p r o b l e m s a n d r e a s o n s o f d e f e n s e -c i v i l i n d u s t ry c o o p e r a t i o n i n j i a n g x i ., t h e n c o n d u c t s 血r e s e a r c h t o 血 r a n 卿 t e l l h o w g ro u p c o m p a n y 妙t h e r e a l d i a g n o s i s m e t h o d . i n t h e e n 氏t h e a r t i c l e a t te m p t l y p r o p o s e s t h e c o o p e r a t i o n a n d d e v e lo p m e n t w a y i n j i a n g x i a n d s e e k s t h e e ff e c t iv e s u g g e s ti o n p o li c y w h i c h b a s s o m e s i g n i fi c a n t in s t r u c t io n s t o t h e d e f e n s e - c i v i l i n d u s try d e v e l o p m e n t i n r a n 脚 p r o v i n ce. k e y wo r d s : d e f e n s e i n d u s t ry ; c i v i l i n d u s t ry ; c o o p e r a t i o n ; d e v e l o p m e n t 学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以 标注和致谢的地方外，论文中不包 含 其 他 人已 经发 表 或 撰 写 过的 研 究 成果 ， 也不 包 含为 获 得 通 19 达生一 或 其 他 教 育 机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学 位 论 文 作 者 签 “ (手 歇 令 浑签 字 日 ” : v 0l 年 月 吩 日 学位论文版权使用授权书 本学 位论文作者完全了 解南昌大学有关保留、 使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门 或机构送交论文的复印件和磁盘， 允许论文被查阅 和借阅。 本人授权南昌大学可以 将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、 缩印 或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学 位 论 文作 者 签 名 (手 写 ，: 令 0 签 字 日 期 门 可 年月) 丫 日 ” 师 签 “ (手 写 幽连 签 字 日 期 :问 年 d月歼日 学位论文作者毕业后去向: 工作单位: 通讯地 址: 电话: 邮编: 第 1 章 引言 第1 章 引言 选题背景和问题的提出 军事工业作为国 家经济和科技的重要组成部分， 也是促进国家经济发展的 战略性产业和带 动国 家科技 进步的源动力。 建国以 来，国 家对军事工业投入巨 资， 尤其是大小 三线建设，历经三个五年计划，安排了 数千个建设项目， 建立 了雄厚的军工生产基础和尖端国防科研试验基地，并初步改变了我国内地基础 工业薄弱， 交通落后，资源开发水平低下的不合理状况， 逐步建立 起具有相当 规模，门 类齐全， 科研和生产结合的战略大后方工业体系，对保障我国 拥有一 个和平稳定的经济环境、 促进国家经济协调发展做出了巨大贡献。 改革开放后， 小 平同志对战争与 和平问题做出了新的战略判断，中国 完全可以 集中精力进行 社会主义现代化建设， .基于这个国 情，国家 “ 十 一五”发展规划也指出， “ 国 防科技工 业， 要坚持军民 结合、 寓军于民，继续 调整和优化结 构 ” z . 军民 工业 本来也具有极强的互补性，通过加强两者的双向 交流合作，不仅可以 增强 军事 科研能力， 而且 可以带 动整 个国民经 济发 展， 创造新的 经济增长点。 然而， 长期以来，由于管理体制与运行体制等原因， 军工企业大量资源闲 置， 军事工 业自成体系相对封闭，军工企业的运行体制不适应市场竞争的要求，军民技术 双向 转移缓慢，军民工业之间的合作发展尚 不完善。 本文对江西省军民 工业合 作发展状况做了 较深入的分析，提出了 有针对性的政策建议，并尝试研究了 适 合江西省的军民工业合作发展方式。 2研究目 的与 意义 深入研究军民 工业合作发展的问 题， 是对 “ 军民 结合” 理论的 有益补充， 对促进两者的健康协调发展， 具有重要的 理论意义。 现有的 研究层面多集中于 ，参见邓小平同志在8 0年代中后期的有关讲话 ， 中华人民共和em国民经济和社会发展第十一个 五年 规划纲要 第 1 章 引言 对军转民 方式的研究， 或者对国内外经验的解读与政策比较分析. 两者 合作的 效果直接关系着各项政策的执行效果， 因此有必要尝试探索一个对江西省 有实 际意义的军民 工业合作发 展方式. 江西省也存在为数众多的军工企业，军事工业己 经 成为 江西省 具有比 较优 势的产业， 产生了 大a可用于国民 经济建设的高新技术成果，与地方 经济具有 很强的联系。然而，由 于管理体制与运 行体制等原因， 江西省军事 工业与民用 工业关联度较低、 融合性较差也是不争的 客观事实， 军工部门与民 用部门 分离， 军事工业与民 用工业分离， 严重阻碍了军民两用技术的相 互利用、 融合和军民 两用高新技术产业的创新，削弱了 对地方经济的带动作 用。目 前江西省也有部 分军工企业，它们或与民 用企业进行了 较为 成功的结 合与 转变， 或者正在寻找 合作的机遇与伙伴。本文由总结国内 外军民 工业合作 经验及其启示入手， 进而 分析了 江西省军民 工业的合 作发 展状况，尝试提出了 适合江西省实际情况的军 民工业合作发展方式，并 对江西 泰豪科 技集团公司进 行了 案例分析， 提出了 有 针对性的政策建议，可以 对江西省乃至 我国 军民工 业的良 性合作发展具有一 定 指导借鉴意义。 3本文的 研究方法及创新之处 本文综合运用经济学、 社会学、 管理学和系统学 科等理论知识和方 法， 注 重使 用系统分析、抽象与 具体相统一、 规范分析、 实证分析等研究方法， 做到 实证 研究与规范研究相结 合， 理论研究和对策研究相结合，同时借鉴国内 外学 者的一些理论和方法，结 合 “ 军民结 合”的 背景， 对江西省军民工业 合作发展 状况进行分析。 本文的 创新之处有: 通过对国内 外军民 工业已 有的合作方 式研究， 总结经 验， 深入分析了江西省军民 工业合作发展状况， 尝试提出贴 近江西省 实际的军 民工业合作发展方式选择， 具有创新性;并以 实证方法对 泰豪 科技集团 公司 进 行了案例研究，分析其军民 合作特点与经验，探讨成功的 经验， 从而对军民 工 业的良性互动合作具有一定指导借鉴意义。 第 2 章 军民工业合作的理论基础 第 2 章 军民工业合作的理论基础 2 . 1军事工业的内 涵 军事工业是指 从事于国防 所需物质的生产、 修配、维 护的 工业，包括武器 装备生产、 军需给养生产、军用品的修 配和维护。国防科 技工业发展研究中心 副主任梁清文认为， “ 从产业的 集合概念上说， 国防科技工业是指 研制、 生产和 经营军事装备及相关军民 两用高技术产品的企业集合。 ， 3 但就其实质来讲，军 事工业主要是指专门生产军 用产品的 行业，即由军 工企业和军民 两用企 业中的 军品生产线构成的。 军事工 业是我国的战略性产 业，主要包括航天工业、 航空工业、核工业、 船舶 工业和兵器工业，是我国国民经 济的重要组成部分。 经过几十年的 发展， 我国军事工业基本上形成了比较完整的、相对独立的工业化体系。 军事工 业基本上是一 个最终产品的组装工业， 大多 数企业位于产业链的 下 游， 关联的产业很多， 产业关联的层次比较高， 所以军 事工业的 生产运营必然 会对其他产业产生较大的连带需求。 而且军事工业一般来说属于高新技术产业， 其科 研的开发与应用均会大幅度地提升其他产业的 科技水 平和创新能 力， 甚至 有助于新的产业的产生和发展，因此军事工业的发展对国民经济其他产业具有 很强的拉动作用。 2 . 2军事工业的产业特点 军事工业作为一个特殊的 产业， 具有与其他普通产业不同的 显著特点。综 合有关研究， 本文认为 军事工业的 产业特点主要表现在政治目 的 性、战略产业 性、 买方市场唯 一性和国 家行为性、 高风险 性、准公共产业性、高 产业关联度 等方面。 ( 一) 政治目 的性。 军事工业与其他普通产业最大的不同就是 它不 仅仅是 一 项单纯的 经济活动， 而是具有极强的政治目 的性。首先，军事 工业的建设和 ，齐中英.孙开利.国防科技工业的产业关联性研究.技术经济与管理研究. 2 0 0 6 口) : 5 6 第 z 章 军民工业合作的理论墓础 发展必须服务于国 家战略目 标和安全利益;其次，军事工业的建设 方向 和发展 规模体现出一 个国 家的安全、国 防和军事战略方针;第 三，军事工业的发展能 力与水平也是实 施国 家安全、国 防和军事战略的 重要 物质基础;第四，军事 工 业不仅仅反 映了 一个国家的综合实力，而 且更重 要的是 它本身 就是一 种威慑力 to ( 二) 战略产业性。在党中 央的有关决 策中， 把军事工业确定为国 家的 战 略 性 产 业 4 ， 这 是 对 军 事 工 业 在国 家 发 展 中 的 地 位 和作 用的 高 度 概括 ， 也 是 对 我 国产 业经济 学理论的重大发展。 所谓战略 性产业， 是指关系国 家全局 利益和长 远发 展的 产业， 是从国家整体利益出发， 有条件要上， 没有条件创造条件也要 上的 少数产业， 是对 提高国家综合国力 至关重要的、国 家必须保持 控制和支持 的、 不以 短期利益而 取舍的 产业。 在市场经济体制下， 对军事工业的 投入 本身 也是一种生产性投入，其投资乘数、 地区 乘数、 就业乘数并不低于民 用工业投 资， 而且军工产业对民 用经 济部门的 溢出 效应很高。所以，投资军工产业可以 促进提升一个国家的 整体科技工业水平。 ( 三) 买方市场的唯一 性和国家 行为性。由 于军品的国家公共产品性 质和 它的 杀伤性，通常，国 家既 是军事 工业研制生产计划的 制定者，又是军工 产品 的消费者， 这就意味 着国 家计划、 政府控制在军工 科研活动中占有相当 重要的 地位。军工产品市 场也就与自由 市场之间 存在着 很大的区 别。自由 市场 理论所 设想的许多重要原则， 几乎 都与军 工市场的实际 情况 相抵触。 在军工市 场， 需 求是根据 “ 威 胁” 判断， 或者源于 新技术的 应用， 而几乎不受价格的影响; 买 主通常只有一 家 ( 即军方) ， 供方也由 极少数大型供应商 所垄断， 签订 销售合同 后才开始研制生 产。 大多数项目 极其昂 贵， 购买 数量也很少， 价格几乎 均按所 需军事性能确定，以 成本为基础， 需求 减少， 价格反而上升， 往往出 现垄断或 寡头垄断定价， 而且保密性高，管理严 格， 市场进出 都障碍重重。国 家既是 购 买者和消费者， 又是市场管制者、规范制 订者、 经费提供者和权力要求的判定 者。 ( 四)高 风险性。军事 工业属于资 金、技术和人 才密 集型的高风险 产业。 建立军事 工业和生产武 器装 备需要极 大的 资金投入，需要 相当的技术基 础和科 研时间，还要 承担极高的科 研生产风险。 经济上的承受力可以说是军事 工业发 展的 最大约束条件。 在现代军事工 业的 发展历程中， . 投入巨大资金而结 局失 败 参见中共中央五中全会 通过的 中共中央关于制定国民 经济和社会发展第十 个五年计划的建议 ， 第2 章 军民工业合作的理论基础 的事例举 不胜举，缺乏 相当的 科技 工业和经济基础而强 行发展军事工业而遭到 失 败的更 是普遍，由于人 才流失 而致使军事工业发展受阻的 情况 在主要国家几 乎都存在。因 此， 世界上具 有独立的军事工 业体系的国 家越来 越少，武器装备 研制生产 越来越集中 在少数国 家手中。 ( 五) 准公共产业性. 按照公共物品和 私人物品的标准，军 工产业生产经 营的产品 兼而有之。国防是典 型的 公共物品，国防所带来的防卫 利益是可共享 的。由 全 体国民同时消费。因 而， 军工产业提供的武器装备产品 具有明显的公 共产品的 特征。 但是， 就军 事科研生产活动而言， 在市场经济体制下， 其经济 属性也是 很突出的。 政府采 购和军队 订货要同军工企业签订合同，军品 价格和 市场的管 理运行也要服从价 值规律。 ( 六)高 产业关联度。军 事工业具有较强的产业关联度， 其发展与 钢铁工 业 、 有 色 釜 属 工 业、 石油 化 工 等国 防 配套 工 业密 切 相 关。 在 美国 ， 与军 工生 产 有关的行 业共有2 0 0 余种. 其中， 军品 销售 额占行业总产出的 1 0 %以上的有6 1 种， 占2 5 %以 上的 有2 1 种。 军工生产的规模扩张将带动相关的民 用经济中的上 下 游产业 做相应的规 模扩张， 从而使国防投资在整个国民 经济中 产生投资 “ 乘 数效应气 2 . 3军民工业的相互关系 军事工业与民 用工 业二者之间存在着密切的相互联系和相互依存关系， 有 许多相似或相同的地方。 ( 一) 在一定意义 上，军事工业与民 用工业的最终目的相同。军工生产的 直接目 的 是为了 应付战争、保卫和平，而最终目 的则是促进社 会生产力的 迅速 发展和国 家的强 盛。正是在这 一根本点上，民 用工业与军事工业具有统 一性 ( 二) 按国民 经济大类划分，军事工业基本属于机械工业范畴。 军事工业 的绝大部分产品，都是机械加工产品。 不论是飞 机、坦克、枪 械，还是炮弹、 枪弹或等军品， 一般都要经过热加工、冷加工、部件组装、整 机总装等工艺过 程， 这与民 用机械产品的生产过程是基本一样的。军工所使用的设备， 有相当 一部分是通 用机床。 很多产品 如汽车、 货运船舶、 飞机、 核燃料、电 子元器件、 甚至运载火箭等，从产品本身并不能明显区分是军品还是民品，如果将其用于 军事，就 是军品;用于国民 经济建设， 就是民品。这类产品通常称之为军民 两 第2 章 军民 工业合作的理 论基础 用产品。 ( 三) 军事工业是从民 用工业中 分离出 来的 特殊产业部门， 其发展从来都 是以民 用工业的发展为基 础的。 军事工业的 设备绝大部分是民用工业提供的: 军 事工业提供的许多武 器， 特别是重型 武器， 作为典型的资金 技术密 集型产品， 都是 通过与民 用工业的广 泛的 专业协作生 产出 来的. 例如一辆中型坦 克是由 约7 千多 个零部件组成的， 仅为总装厂 进行第二次协作配套的企业 就有1 0 0 多 家， 分 布 在全国 各地， 涉及冶 金、 机械、电 子、 化工、 轻工等几大行业。军工犹如一 个 大系统， 要使 其正常 运转， 生产出 合格产品， 离开军事工业与民用工业的 相 互 配合是很难设想的。 两者的不同之处在于: ( 一)生产的直接目 的和承担的责任不同。 从一般惫 义上讲，军事工业是 为了 应付战争、 保卫和平而生产武器装备，民 用工业则是为了发 展国家经济而 生 产各类民 用产品。军 事工业对国 家安全负有重大责任， 必须 及时、保 质保t 地提供部队藉要的 各类武器装备。 相反，民用工 业对国 家安全不承担直接责 任， 只 对国家经济建设 承担责任。 ( 二) 技术性质和最终产品不同。一般而言， 军品 所要求的 技术多 是高新 技 术， 具有资本密集、 高风险、试验性、探索性等特征. 而民品 所要求的 技术 多 是适用性强的成 熟技术，即 所要求的是可以实 现产品 性能的 成本最低的技 术， 不 一定是最先进的 技术。 而且军工最终产品往往是独有的，民 用工业中 没有与 之相似的产品。 军民品 两者的 属性差异可以 从下 表得出 ( 见表 2 . 1 ) 表2 . 1 军品、民品 属性比 较表 商品属性军品民品 生产投资 渠道渠 道 单 一 : 政 府 投 资 多 渠 道 : 政 府 、 企 业 、 个 人 资源配置 方式 集 中 统 一 的 计 划 调 拨 市场调节为主 商品供求调 节计划订货，统购包销市场调节为主 用户军事部门无数 市 场 与 竞 争 发 育 不 健 全 ， 有 限 竞 争 不断发育， 趋向竟争 价格形式 成本十 固定利润 随行就市 交换方式 指令性计划下的合同制指导计划，市场交易 生 产 者指 定 的 企 业 多种所有制企业 资料来诬: 刘希宋，甘志该: 军民 两用高 技术园区的概念和特点， 国防科技工业， 2 0 0 3 ( 4 )， 第3 1 - 3 3 页 第 2 章 军民工业合作的理论基础 ( 三) 规模经济性 不同。 相对于民品市场而言， 军品的市场需 求是相对狭 小的， 这就决定了军品 和民品 在经济批里上的差异。 ( 四) 生命周期不同。由于军品特别强调技术的 先进性，而且其需求的实 现往往要通 过一个政治 过程( 比如增加国防开 支要 通过人大表决 ) ， 因此， 不但从 总体上国 防开 支在一定的时间 段内是稳定的， 而且就具体的军品型号而言， 一 旦一个军品型号定型， 其技术状态和生命周期就会 在一 个相对长的时间内 稳定， 除非出现了 新的技术突破。而民品 采用的多是适用技术，更重要的 是其所面对 的市场是充分竞争的， 这就决定了 其生命周期完全依 赖于市 场周期， 也就是说， 无论技术是 否仍然先进，只要产品不能在经济上获利， 这种产品就只有退出 市 场， 这方面典型的例子如铱 星系统。 ( 五)对经营者的要求不同。严格地讲，军品企业需要的不是企业家，而 是技术管理 专家;而且由 于它所面对的是一个竞争相对较弱的政府需求， 所以 其经营者也难以称得上是企业家。民品企业则不同，民品企业需要的往往是管 理专家和市场开拓者， 而不一定是技术专家。除非技术专家可以 较好地实现转 型， 否则， 他们往往会拘泥于 技术， 而难以 把企业做大。 ( 六)企业文化和对员工的管理方式不同。由于军品的系统工程特性和生 命周期特性， 所以 在军品 生产中 特别强调一种重视程序和过程的制度文化; 而 民品生产则不然，由于市 场常常瞬息万变， 所以成功的民品 企业多形成一种以 创新为特征的灵活的 市场文化。 这一般表现为，军品企业多关心技术的 先进性 和成功率，而民品 企业多 关心产品的市场盈利性和市场份额. 军品企业往往需 要一个稳定的 技术开发团队，员工流动性一般较低;而民品 企业则要根据不同 的市场需要， 招聘不同的 员工，因此保持适当的员工流动性是形成竞争氛围的 必要手段。 对军品企 业的职 工的 激励要物质激励和精神激励并重;而对民品企 业的职工则要以物质激励为主。 2 . 4军民 工业合作的必然趋势 一) 军民工业合作是当 代科技发展和国防需求演变的必 然选择。 冷战结束后，世界各大国普遍调整了军事战略，由 准备打世界大战转向准 备打局部战争。军费减少、 军队 缩减， 装备需求数量减少、质量水平要求提高， 经济上的 承受 性开始成为 发展国防科技工业面临的 主要问题。在这种情况下， 第2 章 军民工业合作的理论基础 军民 分离的工业体系严重地制约着国防科技工业的发展。 继续分别维持相互独 立的军事和民 用科技工业基础， 将在很大程度上导致资源重复浪费和工作效率 低下。而随着科学技术突飞 猛进的发展， 许多对军事至关重要的高技术，如计 算机、半导体、电 子、 通信、先进材料和先进制造技术的发展，已 主要由民 用 市场所推动， 军用技术、 设备和民 用技术、 设备之间的界限也越来越模糊不清， 越来越多的 人认识到， 大多数制造技术都具有两用性.生产军用和民 用产品 所 用的基本工艺是相同的。民 用工业正取代军事工业掌握了技术的主导权. 军事 和民 用科技工业基础不仅拥有许多共同的 技术、 工艺、劳动、设备、材料和设 施，而且军用与民 用的界限 越来越弱， 军事技术和民 用技术的发展不断融合。 在这种情况下，主要大国 都在加强军民 结合， 大力发展军民 两用技术， 特别是 信息技术、电 子、 计算机等最重要的军民 两用技术， 积极开展军用与民 用领域 技术的双向转移，即 “ 军转民”和 “ 民转军，以 加快高新技术在军事领域的 应用，降低获得前沿技术的 成本， 缩短武器装备的 研制周期， 促进军用和民 用 基础的一体化的实现， 增强国防科技工业的竞争力。 在美国国防部和商务部列 出的关键技术中， 有8 0 % 是军民 重亚的技术。 在尖端技术领域， 美国早已 形成了 军民 共享的技术研发体制。 正是由于美国国防部给予斯坦福大学、 f a i r c h il d 半导 体公司及惠普公司的巨额研究合同，才使硅谷得以发展. ( 二) 军民工 业合作是我国 进行经济建设并兼顾国防现代化发展的必由 之 路。 在今后相当长的历史时期里，我国都将面临发展国民经济和维护国家安全 的双重战略性任务。对于我们这样一个发展中的社会主义国家来说，面对安全 与 发 展 两 大战 略 课 题， ， 处 理 好国 防 建 设 与 经 济 发 展 在资 源分 配等 方 面的 矛 盾 尤 为重要。 军事工业是一个非正常周转的经济系统，军品 作为维护国家安全需要的 特 殊商品，不能为社会再生产提供生产资料和生活资料，因而无法进入社会再生 产领域 其价值补偿和实物补偿也无法实 现。这就需要国家不断从国民 经济中 投入人力、 物力、 财力以 维持其生产。这种单向 服务， 一方面使国民经济负担 沉重，另一方面在和平时期军工企业的生产要素闲置又造成社会生产力的巨大 浪费。能否使军工企业在平时生产民品，为国家经济建设服务，战时又能迅速 从事军品生产，成为建立军事工业与国民经济和谐关系的关键。走军民工业合 ， 江 泽民 论 科 学 技 术 ， : 2 0 9 - z 1 0 第2 章 军民工业合作的理论基础 作之路，军事工业同时具备了 生产民品的能力， 成为具有既为国防建设服务又 为国 家经济建设服务的双重功能， 减轻了国民 负担，与国民 经济和谐发展。 不断改善军用和民用两种工业基础间的融合度， 从而扩大和增强国防科技 工业基础， 使之更好地服务于国 家未来军事需求， 不仅关乎国民 经济的发展， 也关乎国防现代化建设的全局。多年来，我国军事科技工业形成了强大的研究 开发能力， 积累了 大量可以 转为民 用的 科技成果。 在民 用科研领域， 我国 也已 具备了 雄厚的基础， 许多民用的高科技实力甚至已 经超过传统军工部门。 但是， 由 于军民 分割的总体格局没有从根本上得到突破， 军事技术的研究与开发并没 有考虑民 用的前景， 也很少考虑利用民 用技术的 可能; 民用利 研和产业领域很 难顾及到军事用途， 缺乏军品市场的应有牵动。 面对2 1 世纪高新技术飞速发展 和复杂的国家安全形势的严竣挑战，我们必须贯彻军民 工业合作发展的方针， 一方面扩展军事装备发展的 途径和基础:另一方面加大通过军事装备发展带动 国民 经济发展的深度和广度，使军民结合、窝军于民进入到新的发展阶段。 2 . 5军民工业合作的经济效应 ( 一) 技术外溢效应 技术 外 溢是指技术( 知 询一 经产生就会很 快扩散 到其它地 方， 进而增进一个 地区或一个国家整体的科技实力，包括技术知识不情愿地漏出和自愿的交换。 新经济增长理论的 众多内 生经济增长模型， 都从不同 侧面强调了 知识( 技术) 的 “ 外 溢 效 应” 。 例如， 侧 重 于 从 技 术 ( 知 识 ) 外 滋、 人 力资 本 溢出 、 内 生 技 术 进步 ( ff究与开 发 ) 角度进 行分析， 并 且比 较有代表 性与影响的 知识滋出 模型、 人力资 本溢出 模型、 研究与 开发模型 等， 在强 调知识 ( 技 术 ) 和 人力资 本 ( 定知识 ) 是“ 增 长的发动机”的同时，都共同强调知识具有 “ 外滋效应”，并认为，每一个厂 商的 知识 ( 技术 ) 水平与 整个经 济中 的“ 边学 边 干， ， 进而 与全行业 积累的 总的 知 识成正比。 军事工业的技术外溢则是指军事工业的军用技术转移、 . 扩散到民 用领域。 在一个国 家内，军事工业是国民 经济的重要组成部分， 属于典型的技术密集型 行业，是国家科技水平和经济实力的集中表现，并且军事工业的技术创新与进 步是国家技术创新的重要源泉，是一个国家整体技术进步的先导力量。就人类 科技发展的历史而言，一项新的 科学发现或技术突破， 常常首先被应用于军事 第2 章 军民 工 业合作的理论基础 领域， 然 后才被转 移、 推 广、 扩散到民 用。 例如， 现 代民 用经济中 大量的 先 进 制造技术、 先进加工工艺、 新型电 子 元器件技术、 新型 材料技术等 大多 都首 先 来源于军事工业。 军事工业的技术创新也保证了 军事工业技术外溢效应的发挥。 其创新最主 要的 特点 在于: r 其次在依托强大的科研资源的同时，有便利的 交通和 生活环境，良 好的投资环境和法律环境;第三，有完备的服务体系，如提供风 险基金、 中介咨询服务; 第四， 具有特殊的技术和人力资本: 第五， 要体现其. “ 军 民一体化”的发展模式， 产业链的发展不仅要注重经济效益， 还要兼顾军事效 益。 军事工业作为一个开放的产业链，它对其它相关产业和地方经济的拉动效 应， 是通过产业链的纵向 和横向延伸来发挥作用。 主要体现在以 下两个方面: 一是通过民 用部门 广泛参与军品科研生产， 延伸民 用部门的产业链，起到扩展 民 用部门 发展空间 和提高社会经济资 源利用效率作用:二是通过军事工业部门 参与民用产品的 科研生产， 使之不断向民 用产业延伸， 起到提高军工资源利用 效率和提升民 用产业层次及民 用产品市场竞争力的作 用。通过发挥军事工业产 业链的拉动效应， 努力延伸产业链条， 有助于当 地形成极具竞争力的产业集群。 这不仅能带动一 系列相关产业的发展， 而且在投资乘数效应的 进一步拉动下， . 可促进地方经济整体水平的不断提高。 ( 三) 产业集群效应 产 业集群 是区 域经 济中 产业的 组织形式， 产 业集群( i n d u s tr i a l c l u s t e r ) ， 有时 第2 章 军民工业合作的理论基础 简 称 产 业 群， 美国 哈 佛 大 学 教 授 迈 克 尔 . 波 特 认 为 : 产 业 集 群 是 指 在 某 一 特 定 领域内 互相联系的、 在地理 位置上集中 的企业和机构的 集合体。国内 在产业集 群理论方面颇有影响的学者、北京大学王缉慈 认为: 产业集群是根据依赖性很 强 的 企 业( 包 括 供 应 商) 、 知 识 生 产 机 构( 包 括 大 学 、 研 究 机 构 和 工 程设 计 公 司)、中介机构 ( 包括经纪人和咨询顾问) 和客户通过产业链相互联系形成的 网络几 产业集群由于其在技术创新、 区域产业结构调整 及区域聚集经济形成中的 特殊作用，使之能成为区 域技术创新和组织制度创新的 主体. 形成产业集群要 具备以下条件:第一，有一定的区域，以便集群内的 企业及相关机构在这一地 理位置上有一定程度的 集中; 第二，有一定的内生 机制， 集群内 部的企 业和机 构应形成相互管理的产业链; 第三， 产业集群的企业数量必须达到一定的规模。 产业群的竞争能力与产业的性质并无直接的联系， 而是强调发挥区域各种资源 要素的整合能力。 产业集群可以 使集群内 具有异质资 源和不同 核心能力的企业 在更大范围内实现创新资源优化配置以 及核心能力的互补融合。 集群不仅是一个企业网 络，还是包括一定空间内 各种经济主体互动的区 域 产业创新网络，不是地域空间内的简单集中，而是相关企业间的有机集成 ( w e b b e r 1 9 0 9 ) . 企 业聚 集现 象是指生 产商 趋于围 绕 一 个区 域组 织生 产， 产 业集 群是指大it企业依据专业化分工和协作的关系在地理空间 上高度聚集。从企业 聚集到产业聚集进而形成产业集群是有一个过程的。 从简单集中到有机集成。 聚集可分为两个阶段， 第一阶段仅通过企业自 身的 扩大而产生聚集优势， 第二 阶段是各个企业通过相互联系的组织而集中化，形成高级的聚集阶段。 产业集群的发展不仅是产业的发展，更是区域经济的发展。从国内 外经济 地理布局可以 发现， 虽然有些地区 产业发展所需的资 源比 较优势不明 显， 但企 业聚集一旦演进形成产业 集群， 会具有很强的竟争力， 成为该地区的经济增长 点。 形成具有独特核心竞争力的区 域经济竞争系统。 产业集群深化了要素集聚 所产生的外部规模经济， 并通过产业群的内 部分工、 协作带来竞争优势。 产业 集群的增长效应体现在， 规模经济的总 成本降低， 无形资产存量增加， 专业分 工的深化。 一 产业集群的萌生原因具有相当的复杂性，不同集群的形成诱因具有相当的 ( 美 ) 迈 克 尔波 特， 国 家 竞 争 优 势 ( 李 明 轩等 译 ) 阅北 京 : 华 x出 版 社 ; 2 0 0 2 . 北京大学王缉慈. 新型工业化 产业集群研究 第z 章 军民工业合作的理论基础 随意性， 有时候历史、偶然因素起了 决定性的作用。 我国的军 事工业布局， 经 几次调整，多数处于中西部地区。第一次是 “ 一五”时期确立的重大军事工业 建设项目 的相继建成和投产。在这次工业布局大规模调整中，军事工业新建项 目 则主要安排在中西部地区。 比如， 在苏联援建的4 4 个军工企业中， 安排在中 西部地区的有3 5 个，其中有2 1 个被安排在四力 ! 、陕西两省。 第二次是2 0世 纪6 0、 7 0年代三线建设中的军工企业的大规模内 迁， 通过由 政府主导的产业 转移， 在我国中 西部1 3 个省区共投入2 0 5 2亿元资 金， 建成了 近2 0 0 0 个大中 型企业和科研机构，建设了 3 0多个科研试验与生产相结合的 工业基地，从而 在中西部地区 形成了国 有大中型军工企业集聚区， 通过依托军民 两用技术的产业集群战略，有利于促进技术扩散， 扩大技术 和知识的 外部性，形成技术成果利用和扩散的新局面。对科技强军和区域产业 升级有互动双赢的功效。一方面，通过军民两用技术研究开发挖掘民用技术满 足军事需要的潜力， 促进民用产业和军事工业的融合以形成有双重生产能力的 工业;另一方面，尽可能在国防系统中置入民用产品、工艺和技术，强化对民 用最新技术、产品和服务的掌握，促进信息技术、新材料等高新技术与传统军 工生产相结合， 加速航空、 航天、 核能、电子、 兵器工业向 现代新兴产业跃升。 因此变封闭性战略为资源组合、协同发展的开放战略，建立军民互动的创新体 系，实现军民产业的技术共享渠道。通过军品向民品的转化， 使军工行业进入 经济系统，成为地区经济的一个重要组成部分。 提高技术密集化程度， 促进地 区优势组合的形成， 促成企业集聚向 产业集群演进。 ( 四) 规模经济效应 微 观经 济 学告 诉 我 们， 导 致企 业 长 期 平均 成 本 下降 的 因 素 主要 有规 模经 济、 学习效应和范围经济三种. 所谓规模经济， 指的是由 于生产规模的扩大所导致的长期平均成本下降; 所谓学习效应，指的是在长期的生产过程中，企业的工人、技术人员和管理人 员的经验积累，可以导致劳动生产率提高，从而降低长期平均成本;而范围经 济则是指， 在相同的投入下，由一个单一的企业生产关联产品，比多个企业生 产这些关联产品中的一种产品，总产出水平要高， 也就是说单 位产品的长期平 均成本要低。 规模扩大会带来经济效率和效益的显著提高，其原因包括:第一，由于规 模扩大，企业内部分工得到加强，劳动者的技巧因专业分工而得到提高，分工 第2 章 军民 工 业合作的理论荃础 可以减少由 一种工作转到另一种工作造成的时间损失。因此， 分工能促进企业 尤其是传统意义上的军工企业生产效率的提高和经济效益的增长. 第二， 扩大 生产规模， 增加生产f， 可以 提高 劳动的熟练性及生产率， 从而产生学习 效果， 降低平均费用。 显然， 如果军工企业所生产的 产品 既可以 供应军用市场， 又可以 供应民 用 市场的话，也就是说由 于扩展了企业的服务领域，那么该企业的生产规模就会 提高， 成本就会降 低，当 然效益也就会增加。再者，如果企业可以 共用某些设 备或设施，同时生产军民 两种产品的话， 那么该企业就会有范围经济性存在， 这也将导致成本的 下降 和效益的 上升。 实行军民 工业合作，以 及进行进入军品 生产领域的传统民用企业，将可以把技术相关的军品和民品结合在一个企业加 以生产，从而能够产生相应的范围经济效益。如美国国防部的砷化稼电子器件 生产， 砷化稼是一种关键的两用技术项目 ，对商业和国防均有重大用途， 虽 然 这种器件为军用雷达而研制，但其更大的应用于汽车防撞系统上，巨 大的商用 市场将保证美国国防部能够随时获得价廉物美的砷化稼电子器件。 第3 章 国内 外军民 工业合作经验及其借鉴 第3 章 国内外军民工业合作经验及其借鉴 3 . 1国外军民工业的主要合作经验 世界主要国家根据国际环境和本国国情采取了 不同的推进军民融合的政策 和做法， 经历了 不同的 发展道路。归纳起来，主要有 “ 军民一体化” ( 以 美国为 代表) 、“ 以民 掩军” ( 以日 本为 代劫、“ 先军 后民 ” ( 以 俄罗 斯为代表 ) 和“ 以 军 带民” ( 以 以 色列为 代表 ) 等四 种合作方式。 ( 一)美国“ 军民 一体化” 合作方式 “ 军民 一体化” 合作方式的主要内容是:通过军方、军工部门 和军工企业 的调整改 革，以 及军政部门 间和企业间的 合作，开启军、民 用技术和资源双向 转移之门， 促进国防建设与经济发展的良 性互动。美、 英等国 推进军民 融合的 政策和做法，可归纳为这种合作方式. 以美国为例，冷战期间，为保持世界霸主地位，美国推行 “ 先军后民、以 民带军”的政策和军民分离的国防采办制度，逐渐形成了民用和军工几乎是完 全分离的 两个市场。随着2 0 世纪8 0 年代新技术革命的兴起，美国 政府越来越感 到军民分离的代价太高。 冷战结束后，为了能在国防投入减少的情况下仍然保 持军事优势和军事工业的活力，美国提出国防采办扩大利用先进民用技术的军 民融合发展战略。经过十多年左右的努力， 截至2 0 0 6 年，美国 原先军民 分离的 两个工业基础已 荃本融合为一体。 美国推进军民融合主要做法和经验有: ( 1 ) 通过国家颁布和制定法规政策 以及军政部门的协作促进军民融合，如美国国会从1 9 9 0 年开始，通过每年度的 国防授权法和制定 联邦采办改革法等一系列重要法案和政策，鼓励采 办民用企业的技术和产品. 美国国防部根据国会的法案和政策， 先后出台了 采 办改革: 变革的 命令、 两用技术:一种为获得经济上能承受得起的前沿技 术的国防战略等一系列采办政策和文件，推进军民 融合。 在军政部门 协同 方 面， 美国形成了 跨部门的联合协同 机制。1 9 9 1 年， 为了促进军民 用技术的双向 转移， 美国国 防部成立了“ 技术转移办