（管理科学与工程专业论文）我国软件企业隐性知识转化研究.pdf

东南大学硕士学位论文 摘要 我国软件企韭隐性知识转他研究 研究生：周慧慧搏师：冯勤桶 东南大学 摘要 随着翔识经济的到来，知识藏荛各种生产要素中蕞基本、最耋要嚣生产要素， 成为企业生存发展的重要资源。软件企业作为知识密集型企业，知识怒其重要资源， 弱孵运是企蛙竞争力的基璐。知识孛9 0 的是隐蠖知识，隐性知识是建立在个入经 验基础上并涉及各种无形因素如个人信念、观念、直觉、洞察力和价值观等的知识。 隐性翔谖不易编码纯，不易被模访翡特性，馒隐投知识成为企盘异旗性豹鬏源，隐 性知识管理成为知识管理的核心。 隐性知识支撑着企遭鹁竞争能力及露持续性。企泣现有熬知识存量块定了 企业内部各种资源的利用程度和创新能力，显性知识决定了现有资源组合、配 置、舞发及剩震翁麓力，磊这些麓力特嬲是剖薪麓力的持续还要靠隐性知识来 支持。根据野中郁次郎的s e c i 模型，隐性知识转化成显性知识是实现知识创新 酌一拿重要过程。霞诧，研究软件金监隐性翔识转纯，进蔼实现软 孛金娆的知 识创新，对提高企业竞争力有重要意义。 男一方弱，软件企泣入员流动过莰，知识员工露离职会繁来企业知识的流 失，为了将员工个人的知识转化为企业知识，以防止员工离职的损失，研究软 释企鲎隐性知识靛转纯藏样是必要豹。 本文酋先从隐性知识的内涵、特征、转化模型以及转化影响因素四个方面 对现有相关文献资料进行研究。本文妇纳总结了降性知识的蠹涵特征，隐裢知 识转化的s e c i 模型、企业隐性知识流动与转化模型、基于认知地图的隐性知识 转纯模型、基于心理契约的隐性知识转化模型以及基予知识主体韵隐性翔识转 化模型等五种隐性知识转化模型。在埘隐性知识转化影响因素综述的基础上， 提池影晌隐性知识转化的因素结构图。 其次，本文在分析我国软髂企业发展现状及存在问题的基础上，探讨了我 东南火学硕士学位论文摘要 国软件企业知识管理的现状及需要解决的问题。 再次，以c m m 2 级框架作为研究软件过程知识流的理论框架，分析了c 燃2 级五个关键过程域所涉及的知识流动及转化影响因素。最终从个人、团队、企 业、企业外部四个层次总结了影响隐性知识转化的因素。 然后应用解释结构模型分析了这些隐性知识转化的影响因素，得到影响因 素之闻的关系及基本影响因素。以此为指导，结合企业知识流动与转化模型， 分析了软件企业隐性知识转化方式，并进一步提出了软件过程五个关键过程域 的隐性知识转化路径。 论文最后从技术层次、企业文化、激励制度三个方面提出了克服影响因素， 促进隐性知识转化的方法。 关键词：软件企业隐性知识转化 c m m 解释结构模型 l l 东南大学硕士学位论文 摘要 s t u d y o nt a c i tk n o w l e d g et r a n s f o r m a t i o n so f s o f t w a r ee n t e r p r i s ei no u rc o u n t r y g r a d u a t e ：z h o uh u i h u i s u p e r v i s o r ：p r o f f e n gq i n c h a o s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t w it ht h ec o m i n go fk n o w l e d g e b a s e de c o n o m y ，k n o w l e d g eh a sa l r e a d y b e c o m et h em o s ti m p o r t a n tp r u d u c t i o nf a c t o r ，a n di ta l s oh a sb e e nt h e i m p o r t a n tr e s o u r c ef o rt h ee n t e r p r i s e se x i s t e n c ea n d d e v e l o p m e n t s o f t w a r ee n t e r p r i s eisk n o w l e d g ec o n c e n t r a t e d i n d u s t r y k n o w l e d g ei si m p o r t a n tr e s o u r c ea n di t st h eb a s e o fe n t e r p r i s e c o m p e t i t i o n 9 0 o ft h ek n o w l e d g ei st a c i tk n o w l e d g e t a c i tk n o w l e d g ei s b a s e do ne x p e r i e n c e s ，a n ditr e f e r st om a n yk i n d so fi n v is i b l ef a c o r s ，s u c h a sp e r s o n a lb e l i e f ，n o t i o n ，i n t u i t i o n ，i n s i g h ta n dv a l u e se t c i ti s d i f f i c u l tf o rt a c i tk n o w l e d g et ob ee n c o d e da n dc o p i e d b e c a u s eo ft h i s c h a r a c t e r i s t i c ，t a c i tk n o w l e d g eh a sb e c o m et h es o u r c eo fe n t e r p r i s e d if f e r e n c e s t a citk n o w le d g eh a sb e c o m et h ec o r eo fk n o w le d g em a n a g e m e n t t a c i tk n o w l e d g es u s t a i n sc o m p e t it i o na n dc o n t i n u e dd e v e l o p m e n to f e n t e r p r is e t h ea v a il a b l ek n o w l e d g es t o r a g e si ne n t e r p r i s ed e c i d et h e e x t e n to fu s e di n n e rr e s o u r c e sa n dt h ea b il i t yt oi n n o v a t e e x p li c it k n o w l e d g ed e c i d et h ea b i l i t i e st oc o m b i n a t e 、d i s p o s e 、d e v e l o pa n du s e ，b u t t h o s ea b i l i t i e sn e e dt a c i tk n o w l e d g et os u p p o r tt h e m ，e s p e c i a l l yt h e i n n o v a t i o n b a s e d0 1 1n o n a k a ss e c im o d e l ，t h a tt a c i tk n o w l e d g et r a n s f o r m t oe x p l i c i tk n o w l e d g ei sa ni m p o r t a n tp r o c e s st oa c h i v ek n o w l e d g e i n n o v a t i o n t h u st h es t u d yo ft a c itk n o w l e d g et r a n s f o r m a t i o no fs o f t w a r e e n t e r p r i s ea n dt h ea c h i e v e m e n to fk n o w l e d g ei n n o v a t i o na r ev e r y i m p o r t a n tt oi m p r o v et h ec o m p e t i t i o n o nt h eo t h e rs i d e ，s t a f f si ns o f t w a r ee n t e r p r i s e sc h a n g ej o b f r e q u e n t l y ，a n dt h ee n t e r p r i s ek n o w l e d g ef l o wa w a yw i t ht h es t a f f s i i i 东南大学硕士学位论文摘要 l e a v i n g t or e d u c et h el o s sc a u s e db yt h es t a f f s l e a v i n g ，i ti sn e c e s s a r y t ot r a n s f o r mp e r s o n a lt a c i tk n o w l e d g ei n t oe n t e r p r i s ek n o w l e d g e f i r s t l y ，t h ei n t e n s i o n ，c h a r a c t e r s ，t r a n s f o r m a t i o nm o d e l sa n d i n f l u e n c ef a c t o r so ft a c i tk n o w l e d g ea r er e v i e w e d t h ec h a r a c t e r s o f t a c i tk n o w l e d g e 、t h es e c im o d e lo ft a c i tk n o w l e d g et r a n s f o r m a t i o n 、t h e f l o wa n dt r a n s f o r m a t i o nm o d e lo fe n t e r p r i s et a c i tk n o w l e d g e 、t h et a c i t k n o w l e d g et r a n s f o r m a t i o nm o d e lb a s e do nc o g n i t i v em a p 、t h et a c i t k n o v l e d g et r a n s f o r m a t i o nm o d e lb a s e do np s y c h 0 1 0 9 i c a lc o n t r a c ta n dt h e t a c i tk n o w l e d g et r a n s f o r m a t i o nm o d e lb a s e do nt a c i tk n o w l e d g em a i n - b o d y a r es u m m a r i z e di nt h i sp a p e r b a s e do dt h er e v i e wo ft h ei n f l u e n c ef a c t o r s o ft a c i tk n o w l e d g e ，t h es t r u c t u r eo fi n f l u e n c ef a c t o r si nt a c i tk n o w l e d g e t r a n s f o r m a t i o n si ss t u d i e di nt h i sp a p e r s e c o n d l y ，b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h es o f t w a r ee n t e r p r i s e sp r e s e n t s i t u a t i o na n dp r o b l e m s ，t h ek n o w l e d g em a n a g e m e n ti ns o f t w a r ee n t e r p r i s e a r ed is c u s s e d t h e n ，t h ec m m 2i st a k e na st h ef r a m e w o r kt os t u d yt h ek n o w l e d g ef l o w i ns o f t w a r ep r o c e s s t h ek n o w l e d g ef l o wa n di n f l u e n c ef a c t o r si nt a c i t k n o w l e d g et r a n s f o r m a t i o n sr e f e r e db yt h ef i v ek p a so fc m m 2a r e a n a l y s i s e d f i n a l l y ，t h ei n f l u e n c ef a c t o r si nt a c i tk n o w l e d g e t r a n s f o r m a t i o n sa r es u m m a r iz e df r o m f o u ra s p e c t s ，s u c ha sp e r s e n o l 、 g r o u p 、o r g a n i z a t i o na n dt h ee x t e r n a le n t e r p r i s e t h e nt h ei n t e r p r e t a t i v e s t r u c t u r a lm o d e l i n g ( i s m ) i su s e dt oa n a l y s i st h ef a c t o r si nt a c i t k n o w l e d g et r a n s f o r m a t i o n st og e tr e l a t i o n s h i pb e t w e e ne a c h i n f l u n c e f a c t o r sa n dt h eb a s i ci n f l u n c ef a c t o r s b a s e do nt h ec o n c l u s i o na n dt h e t h ef l o wa n dt r a n s f o r m a t i o nm o d e lo fe n t e r p r i s et a c i tk n o w l e d g e ，t h e m o d e lo ft a c itk n o w l e d g et r a n s f o r m a ti o ni sa n a l y z e d ，a n dt h er o u t e so f t h et a c i tk n o w l e d g et r a n s f o r m a t i o nf o rt h ef i v ek p aa r eb r o u g h tu p a tl a s t ，t h em e t h o d st o o v e r c o m et h ei n f l u n c ef a c t o r sa n dt op r o m o t e t h et a c i tk n o w l e d g et r a n s f o r m a t i o na r ec o n s i d e r e df r o mt h e i v 东南大学硕士学位论文摘要 t e c h n o l o g y ，c o r p o r a t ec u l t u r ea n di n c e n t i v em e c h a n i s m k e yw o r d s ： s o f t w a r ee n t e r p r i s et a c i tk n o w l e d g et r a n s f o r m a t i o nc m m i s m v 东南大学硕士学位论文摘要 东南大学学位论文独剑性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导筛指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包 含其他入已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育 机构的学位或证书面使用过的材料。与我一圊工作的同志对本研究所做的任俺 贡献均己在论文中作了明确酌说明并表示了谢意。 一 研究生签名：! 蛰量：萋鑫期：缝：整 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学 链论文韵复印件和电子文档，霹戮采用影印、缩印或其镱复制手段保存论文。 本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文钋， 允许论文被粪阅程借阕，可以公布( 毽括翻登) 论文韵全都或部分内容。论文 的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 东南大学硕士学位论文第章绪论 第一章绪论 1 1 问题的提出 随着知识经济的到来，知识成为各种生产要素中最基本、最重要的生产要素， 成为企业生存发展的重要资源。对知识的管理也引起了学术界和企业界的广泛关 注。尤其是隐性知识管理更加引起了学者们普遍的兴趣。在所有知识中，有1 0 是 显性知识，即可编码、可以广泛适用的知识，占9 0 的是隐藏在个人内心的隐性知 识。隐性知识是建立在个人经验基础上并涉及各种无形因素如个人信念、观念、直 觉、洞察力和价值观等的知识。隐i 生知识难以表达、描述、交流和共享，不容易文 件化和标准化，必须经由人际互动才能产生共识。占有9 0 ，决定了知识大部分 以隐性的方式存在，又因为隐性知识不易编码化，不易被模仿的特性，使隐性知识 成为企业异质性的根源，隐性知识管理成为知识管理的核心。 隐性知识支撑着企业的竞争能力及可持续性，企业现有的j 知识存量决定了 企业内部各种资源的发挥程度和创新能力，显性知识决定了现有资源组合、配 置、开发及利用的能力，而这些能力特别是创新能力的持续还要靠隐性知识来 支持。隐性知识的自身特征决定了企业优势要素的难以模仿性，隐性知识通常 体现在生产过程或者其他具体情境中，没有参与当时的情境，很难体验到这种 知识的存在，更谈不上模仿了。对企业的隐性知识实行独特的管理，有利于确 立企业的优势竞争地位，并使这种优势得以持续。因此，对企业隐性知识实行 积极有效的管理，充分发挥隐性知识的作用，是企业实施知识管理的关键。 然而，目前企业对于隐性知识管理的实践还处于初始阶段。根据毕马威管 理咨询公司2 0 0 0 年对世界范围内4 2 3 家年营业额超过2 亿英镑公司的调查可 知，只有1 5 的公司没有实施隐性知识管理或者没听说过隐性知识管理。而我 国在2 0 0 0 年对国内企业的调查表明，只有4 家企业有明确的隐性知识管理项目， 其中，2 家是i t 厂商，2 家是国外管理咨询公司。但有4 7 的企业已经做了一 些隐性知识管理的工作，只是没有明确的隐性知识管理项目1 2 】。对国内外企业 隐性知识管理的调查表明，国外很多企业已经认同隐性知识管理的理念，并开 始采用系统的方法和先进的i t 工具来管理知识。而我国的隐性知识管理还处于 起步阶段，除少数i t 厂商和管理咨询公司外，大部分企业刚开始接触隐性知识 管理的概念。 东南大学硕士学位论文第章绪论 本文选择的研究对象就是对隐性知识管理理念接触较早的软件企业。软件 企业是知识密集型企业，知识型员工是软件企业的重要资源，员工的隐性知识 是企业知识创新的源泉，软件企业对隐性知识管理的依赖远甚于传统产业。目 前我国的软件企业处于发展的初期，中小型软件企业居多，软件开发过程的管 理不够规范，竞争力比较薄弱。我国软件企业在知识管理方面普遍存在的问题 有： 1 、项目的成功较大程度上依赖于骨干员工，软件和知识的重用性差； 2 、注重任务，而忽略软件开发过程中知识、经验、技巧的积累； 3 、知识成本过高，经常重复解决同样的技术问题，或进行同样的培训； 4 、人员流失，导致员工拥有的对企业有利的隐性知识随之消失。 要解决以上问题，最关键的就是要将软件企业员工的隐性知识转化成他人、 团队、组织知识，实现隐性知识的共享，最终实现软件企业的知识创新。本文 将从影响转化的因素的角度分析我国软件企业隐性知识转化的实现方法，以期 对我国软件企业隐性知识管理的实施有所贡献。 1 2 基于的理论方法 1 2 1 知识管理基本理论 自2 0 世纪8 0 年代以来，管理学领域的新理论不断涌现，其中引人注目的 一个方向就是知识管理。近年来，知识管理成为理论研究的热点，来自社会学、 经济学、管理学等学科的研究者从不同角度对其进行了探索，形成了不同的理 解和认识。 知识管理的概念概括起来主要有两大类：以信息为本的知识管理和以人为 本的知识管理。其中，以信息为本的知识管理将知识视为一种加工对象，认为 知识可以在信息系统中被标识和处理，以信息为本的知识管理聚集于将显性知 识组织化及隐性知识显性化。以人为本的知识管理认为知识本质上是一种认知 过程，认为知识管理就是创建和谐的知识交流和分享的环境，鼓励和方便人们 进行知识的分享、应用以及创新。被引用得最多，得到人们广泛认同的知识管 理概念是y o g e s hm a l h o t r a 博士提出的，他认为知识管理是企业面对日益增长的 非连续性的环境变化时，针对组织的适应性、组织的生存和竞争能力等重要方 面的一种迎合性措施。本质上，它包含了组织的发展进程，并寻求将信息技术 2 东南大学硕士学位论文 第章绪论 所提供的对数据和信息的处理能力以及人的发明创造能力这两方面进行有机的 结合i ”。虽然学术理论界对“知识管理 众说纷纭，观点各异，但从以上所述 可以看出它们都有一个共同点，即知识管理是一个对人和信息资源进行动态管 理的过程，知识管理的重点在于以人为中心，以知识为基础，目的是要寻求信 息处理能力与人的知识创新能力的最佳结合，在管理过程中最大限度地实现知 识传播与共享，最终提高组织的创新能力和应变能力，实现组织的发展战略。 知识管理的内容可以从广义和狭义两方面去认识。广义的知识管理内容， 包括对知识、知识设施、知识人员、知识活动等诸要素的管理：狭义的知识管 理内容则指对知识本身的管理。其中，对知识本身的管理，应该成为知识管理 研究的核心内容。所谓对知识本身的管理，包含三方面的涵义：一是对显性知 识的管理，体现为对客观知识的组织管理活动；二是对隐性知识的管理，主要 体现为对人的管理；三是对显性知识和隐性知识之间相互作用的管理，即对知 识变换的管理，体现为知识的应用或创新的过程。对显性知识的管理，目前在 图书情报学领域已有大量的理论与实践研究成果，但对隐性知识的管理和对知 识变换的管理，目前无论是在理论上还是在实践上都还没有形成完整的模式。 尤其是对知识变换的管理，目前更是处在理论探索阶段。 关于企业的知识管理，左美云研究了企业知识管理体系以及企业知识管理 的内容【4 】，提出了知识管理体系“灯笼 模型和企业知识管理的十大内容。左 美云将企业知识管理的体系描述为一个“灯笼的形状，其中，最上边的灯笼 柄，是知识管理战略，它是知识管理思想在战略管理领域的直接体现，对企业整 个的知识管理思想体系起到提纲挈领的作用，其他的知识管理活动和制度都在 知识管理战略这个总纲领下逐步展开。灯笼的笼底，是信息技术，以及在信息 技术的基础上建立的知识门户和知识管理系统。这一方面是知识管理思想对于 信息管理领域的开拓，一方面也是其他知识管理活动得以开展的基础。由知识 管理战略作为灯笼柄，知识管理系统作为灯笼底，围成了一个灯笼的形状，其 他的知识管理思想和活动都在这个“灯笼内展开。“灯笼。圈内分为两部分， 在左边列了三个内容，分别是企业管理里的基本职能管理，包括行政管理、人 力资源管理、财务管理；在右边按照企业价值链设计成四个内容：市场营销管 理、研发管理、采购与物流管理、生产制造管理。居于企业知识管理“灯笼 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 模型中心的，知识管理本身。它就像一根蜡烛，照亮了整个知识管理思想体系， 也照亮了企业管理这个更大的空间。这不仅说明了知识管理的思想在企业经营 管理的各个领域中都有所体现，也说明进行知识管理研究不能将眼光仅仅局限 于“知识管理 本身，还应该时刻关注知识管理以外的其他经营管理领域，时 刻注意这些孕育了知识管理的领域中的新动向，同时注意将知识管理的理论运 用于其他领域。 左美云将企业知识管理的内容概括为十个方面：( 1 ) 知识创新管理；( 2 ) 知识 共享管理；( 3 ) 知识应用管理；( 4 ) 学习型组织；( 5 ) 知识资产管理；( 6 ) 知识管理 的激励系统；( 7 ) 知识管理的技术与工具；( 8 ) f e n 识产品的定价与版本；( 9 ) 知识员 工的管理；( 1 0 ) 学习与创新训练。其中，知识创新管理、知识共享管理、知识 应用管理的能力反映了企业知识管理的水平。知识创新管理，包括知识创新的 模式、条件、环境等内容，其中很重要的一点是显性知识、隐性知识转换引致 的创新研究。知识共享的管理，研究如何通过知识转移缩小知识差距。知识应 用的管理，主要包括企业如何采取一整套的知识管理解决方案去实施知识管理 项目，如何实现企业的变革管理，等等。知识的应用是提高生产率和竞争力的最 终手段。第四、五、六个主题，都是从行为科学的角度去讨论知识管理在企业 的应用。第七个主题是从信息技术的角度，来探讨知识管理的支持软件或工具。 第八、九、十个主题，分别从单项管理的角度去讨论知识管理在企业的应用。 除了理论研究，已经有许多企业成功实施了知识管理体系，这些企业主要 分属于咨询、制造和i t 行业，比如i b m l o t u s 围绕着知识管理包含的“人、 场所和事件 三要素，建立专家网络和内容管理，方便用户和员工获得所需的 知识，设立企业社区供员工共享知识和相互协作，开展企业培训，帮助员工自 主学习，以提高企业的整体素质。西门子公司早在1 9 9 7 年就通过构建和利用适 合自身发展的知识管理体系，达到了整体提升公司核心竞争力的目的。国内较 早实施知识管理的是万宝公司，他们提出的知识管理体系是建构在加强人员交 流互动协作和良好的组织文化环境之上的，通过知识地图、社群运作模式和知 识分享文化及行为规范来建立企业的知识网。相比于国外知识管理体系的实施， 国内知识管理实施在体系目标的确定与构建方面还存在缺陷，需要进一步改进。 4 东南大学硕士学位论文第章绪论 1 2 2 解释结构模型法 解释结构模型法( i n t e r p r e t a t i v es t r u c t r a lm o d e l l i n gm e t h o d 简称i s m 分析法) 是应用图的矩阵表示方法和简单的逻辑运算，对复杂系统的各个组成 元素( 或子系统) 问的结构关系加以描述的一种模型，它是应用于分析和揭示 复杂关系结构的有效方法。i s m 通过对表示有向图的相邻矩阵的逻辑运算，得到 可达性矩阵，然后分解可达性矩阵，最终使复杂系统分解成层次清晰的多级递阶 形式。解释结构模型在制订企业计划、城市规划等领域已广泛使用，尤其对于 建立多目标、元素之间关系错综复杂的社会系统及其分析，效果更为显著瞄1 。 本文主要使用解释结构模型法分析影响隐性知识转化的因素，及因素之间的相 互作用机理。 隐性知识转化是个复杂的过程，影响隐性知识转化的因素也有很多，比如 环境因素、技术因素、知识主体因素、制度结构因素等等。这些因素之间的层 次关系怎样? 哪些因素是最低一级的影响因素? 这些因素是如何相互影响，并 最终影响隐性知识转化的? 解释结构模型可以理清影响隐性知识转化的各个因 素之间的结构关系，并能确定最低级的影响因素，这提供了转化需要克服的 关键障碍，为隐性知识转化的实施明确了方向。 1 3 本文主要内容及创新之处 目前，国内外文献对于软件企业隐性知识转化的研究还比较少，本文力图 从分析影响转化的因素入手，寻找实现隐性知识转化的方法，本文的研究思路 如图1 ： 第一章绪论。介绍本课题所要研究的问题，课题意义，理论基础以及结构 框架。 第二章国内外相关文献综述。首先对隐性知识的内涵及特征进行介绍；其 次介绍了目前隐性知识转化因素研究的成果：然后，介绍了隐性知识转化的现 有模型，并对现有转化模型进行评价。 第三章我国软件企业知识管理现状。首先对我国软件企业发展过程进行了 论述，然后阐述了我国软件企业知识管理的现状，从三个方面分析了我国软件 企业知识管理存在的问题。 第四章基于软件能力成熟度模型的软件企业隐性知识转化影响因素分析。 东南大学硕士学位论文第章绪论 该部分是本文的核心，本文以软件成熟度模型c m m 2 级为理论框架，研究了软件 过程五个关键过程域的知识流及隐性知识转化的影响因素，并对这些影响因素 从个人、团队、组织、企业外部四个层次进行总结。 第五章软件企业隐性知识转化方式研究。该章使用解释结构模型分析了软 件企业内部隐性知识转化的影响因素，得到因素之间的结构关系，以及最根本 的影响因素。根据这一结果，结合企业知识流动及转化模型，提出了软件企业 隐性知识转化的方式以及软件过程五个关键过程域的隐性知识转化路径。 第六章我国软件企业隐性知识转化实旌中注意的问题。该章针对影响隐性 知识转化的根本因素，结合隐性知识转化的路径，本文从技术角度、企业文化、 激励制度三个方面分析了促进隐性知识转化的措施。 第七章总结本文所做的工作，并对未来的研究做了展望。 本文的创新之处有两点，是使用软件能力成熟模型作为研究软件过程隐 性知识转化的理论框架；另一点是利用解释结构模型的方法来研究软件企业隐 性知识转化的影响因素以寻找影响因素之间的相互关系，以确定最根本因素。 第四章基于软件能力成熟度模型的软件企业隐性知识转化影响因素 第五章软件企业转化方式研究 1 r l l 第六章我国软件企业隐性知识转化实施中注意的问题 上 第七章结论与展望 图1 - 1 论文章节安排示意图 6 东南大学硕士学位论文第二章国内外隐性知识研究综述 第二章国内外隐性知识研究综述 2 1 隐性知识的内涵与特征 2 1 1 隐性知识的内涵 最早在著作中明确提出“隐性知识 这一概念的是奥地利生物学家波兰尼。 1 9 5 8 年在个体知识中，波兰尼首次提出了默示知识的概念哺1 。他认为人类 的知识分为两种：明确知识和隐性知识。明确知识是能够用各种明言符号表述 的知识，比如以文字、图表和数学公式等表述的知识。隐性知识是那些人们意 识到，但是难以言传，难以用符号表达的知识。他认为隐性知识只是难以表达， 而不是绝对不可言说，这为隐性知识显性化提供了理论依据。 认知心理学家斯腾伯格( r j s t e r n b e r g ) 将知识分为正式的学业知识和隐 性知识。他认为隐性知识是以行动为导向的知识，它的获得一般不需要他人帮 助，它能使个体达到个人追求的目标盯1 。斯腾伯格从智力研究的角度提出了隐 性知识，认为它的本质是程序性知识，可以有效得加以测量，这为心理学中隐 性知识的测量提供了理论依据。 心理学家r i c h a r d k w a g n e r 认为隐性知识包括三个部分，即管理自我、管 理他人和管理工作哺1 。管理自我指在工作相关的情境中，自我动机和工作表现 中自我组织层面的知识；管理他人指管理自己的属下及与同僚问的互动；管理 工作指任何与工作有关的作业更加专业化，做得更好。 我国学者黄荣怀结合了斯滕伯格的成功智力理论和波兰尼的隐性知识理 论，提出了个人发展的隐性知识1 2 维度结构框架d 1 。黄荣怀发展了斯滕伯格和 w a g n e r 的理论，使隐性知识的构成更加具体化，便于隐性知识识别、测量的研 究。 世界经济合作与发展组织( o e c d ) 将知识分为四类：“k n o w - w h a t 、 “k n o w w h y 、“k n o w h o w 、“k n o w w h o 的知识。其中，“k n o w - w h a t 一是知道 是什么的知识，即关于事实方面的知识；“k n o w - w h y ”是知道为什么的知识，即 关于自然原理和规律方面的知识；“k n o w - h o w 是知道如何做的知识，即关于技 能和能力方面的知识；“k n o w - w h o 是知道谁有知识，即关于谁拥有所需的知识 的信息。在这四种知识中，前两种知识是事实、规律知识，便于编码、传播； 后两种知识是技能和诀窍类知识不易编码，不易用语言表达、传播。这种知识 7 东南大学硕士学位论文第二章国内外隐性知识研究综述 通常附着于个人或组织，在实践中获得，并深化使用n 叫。因此，o e c d 认为 “k n o w - h o w 和“k n o w - w h o ”的知识就是隐性知识。 日本学者野中郁次郎认为隐性知识是高度个人化的知识，很难规范化，不 易传递给其他人。野中郁次郎主要贡献是提出了隐性知识转化的s e c i 模型3 。 管理大师彼德德鲁克认为隐性知识是不可用语言来解释的，只能被演示证 明它是存在的，学习隐性知识的唯一的方法是领悟和练习 1 2 o 由此可知，德鲁 克认为隐性知识源于经验和技能，必须通过练习实践才能获得。这对隐性知识 的获取有借鉴意义。 罗森伯格给出了一个基于科技企业中隐性知识的定义，认为隐性知识是关 于技术、方法和设计的知识，即使人们无法解释出其原因，这些知识仍然以某 种方式来工作n ”。 组织理论研究者进一步扩展了隐性知识的内涵。温特( w i n t e r ) 、尼尔逊 ( n e l s o n ) 、斯班德( s p e n d e r ) 等在对企业能力的研究中，认为企业内部存在着隐 含性的组织知识。企业隐性知识是指存在于员工个体和企业内各级组织( 团队、 部门、企业层次等) 中难以规范化、难以言明和模仿、不易交流与共享、也不易 被复制或窃取、尚未编码和显性化的各种内隐性知识，同时还包括通过流动与 共享等方式从企业外部有效获取的隐性知识n 引。 企业层次的隐性知识是在对员工个体、群体和从企业外部获取的各种知识 有效转化、整合和长期实践的基础上形成的，它涌现出单个个体或群体所无法 具有的知识特质。其主要特点是表现为只有企业层次才具有的企业文化、价值 体系和企业惯例等，这些是难以清晰说明，但却发挥着重要作用的知识。它也 包括能被企业层次掌握的诀窍、经验和协作能力等口趵。 综上可知，心理学家侧重与个人隐性知识结构的研究，管理学家侧重于隐 性知识转化与获取的研究，并将隐性知识的研究从个体层次发展到了组织层次。 本文认为隐性知识是人们意识到，但是难以编码、传播的技能、经验类知识以 及人们没有意识到，却存在并在特定场合才能发挥出来的不可言传的知识。企 业隐性知识分为四个层次，个人隐性知识、团队隐性知识、企业隐性知识以及 企业外部隐性知识。个人隐性知识指个人所掌握、不易表达的技巧、诀窍、经 验等技能以及个人的灵感、直觉、价值观、洞察力等方面不易传播的知识。团 东南人学硕士学位论文第二章国内外隐性知识研究综述 队隐性知识指团队中的个体通过模仿与练习、感悟和领会，形成彼此能够会意 却不可言传的知识，具体包括团队所掌握的技艺、操作过程以及团队成员的默 契和协作能力。企业隐性知识指企业层次的企业文化、企业惯例以及价值体系 等等。 2 1 2 隐性知识的特征 斯腾伯格从隐性知识的获取、与行动之间关系的角度定义了隐性知识的特 征，他认为隐性知识有三个关键特征：隐性知识的获得很少需要别人的帮助 或者环境的支持，主要通过个人的经验来获得；隐性知识是程序性的，是与 行动紧密联系的、关于如何去行动、以行动为导向的知识；隐性知识对个人 有实际的价值，在实际生活总非常有用n 引。隐性知识的这三个特征是相互联系 的，只有同时具备了这三个特征才是隐性知识。 国内学者发展了国外学者的研究成果。从心理学的角度，高湘萍认为隐性 知识是一种相对独立的认知加工过程的结果，它具有个人性、主动性、非操纵 性、高效性、情景依赖性、稳定性、适应性和格式塔性n 7 1 。李玉海和陈娟研究 了企业隐性知识，认为企业隐性知识具有潜藏性、可转移性、增殖性、独占性 的特点d 射。从隐性知识的产生这一角度，夏德、程国平认为隐性知识具有非格 式化和路径依赖两个特性n 阳。在解释了隐性知识的内涵后，申传斌认为隐性知 识具有的特征包括：个体性、自动性、情境依赖性、稳定性、整体性、价值性、 非编码性、专有性、垄断性、主体收益的不确定性。综合以上看法，国内外 学者对于隐性知识特征的描述主要集中在以下几个方面： ( 1 ) 隐性知识是没有被编码、非格式化的知识，这决定了隐性知识的潜藏 性、不易传播等特征。 ( 2 ) 个体性：隐性知识一般都寄存在认知者身上，是一种个性化、经验性 的知识，与认知者无法分离。 ( 3 ) 情境依赖性( 过程性) ：隐性知识的形成与特定的环境和背景相关联， 处在相似的情境中，隐性知识容易发挥出来。 ( 4 ) 自动性：隐性知识在被使用时常常是无意识的，其形成过程和运用都 受主观意志的控制。 ( 5 ) 垄断性：个人隐性知识根植于个人的行动和经验中，是保持个人竞争 9 东南大学硕士学位论文第二章国内外隐性知识研究综述 优势的源泉，知识的拥有者可以获得实际的物质利益或者被看成是“有名望的 人一，因此，隐性知识的拥有者总是试图独占这些知识，不愿与他人分享。 ( 6 ) 可转移性：隐性知识可以随着非正式的或个人间的跨部门的联系和互 动实现转移。某些隐性知识可以在一定的条件下转化成显性知识，便于传播和 共享。 2 2 隐性知识转化模式 为了有效得利用隐性知识，可以通过隐性知识转化成显性知识或者转化成 其他层次的隐性知识实现。隐性知识转化模式的研究是隐性知识研究的重点。 2 2 1s e c i 模型及其改进 日本学者野中郁次郎提出了隐性知识转化的s e c i 模型f 2 l 】。即通过社会化、 外部化、综合化和内部化的过程将隐性知识和显性知识相互转化通过这种循 环转化而形成一个螺旋形上升的知识创新过程。s e c i 模型如下图2 1 所示。 隐性知识 隐性知识 社会化外部化 r 厂、 内部化综合化 显性知识 显性知识 图2 - 1显性知识与隐性知识转化的s e c i 模型 其中，社会化指隐性知识转化为隐性知识的过程，比如徒弟受师傅潜移默 化的影响，形成和师傅相似的处理问题的方法、技能等。外部化指隐性知识转 化为显性知识的过程，这是知识转化过程中的关键，比如师傅将自己的经验、 直觉和想象转化为语言可以描述和表达内容，通过讲授或者文档的形式传授给 徒弟。综合化是显性知识转化为显性知识的过程，比如组织将各个团队或个人 的显性知识加以收集、组织、管理、分析、整合，形成新的知识和理念。内部 化就是将显性知识转化成隐性知识的过程，比如通过组织的培训，个人将某些 培训内容消化吸收，转化成个人的隐性知识。这螺旋循环过程，就是组织知 1 0 东南大学硕士学位论文第二章国内外隐性知识研究综述 识创新的过程，也是组织增加知识存量提高知识质量的过程。野中郁次郎的 s e c i 模型被其后学者广泛使用和拓展。 s c h a r m e r 从知识创新的最终源泉和驱动力的角度，将隐性知识分为两类： 物化了的隐性知识和自我超越的隐性知识，研究了隐性知识内部转化的机制【2 2 】。 s c h a r m e r 认为物化的隐性知识是建立在行动经验基础上的，表现为经验、诀窍、 惯例等具有一定成型意义的隐性知识；自我超越的隐性知识是建立在审美情趣 基础上的，它属于想象力层次的知识，表现为直觉、灵感、幻想等尚未物化成 型的、始终保持自我跃进性能的萌芽性知识。隐性知识内部的转化是指自我超 越的隐性知识在一定条件下转化成物化的隐性知识，也可以直接转化成显性知 识。基于此分类，s c h a r m e r 将野中郁次郎的s e c i 模型分成了s e c i i 和s e c l 2 两部分。s e c i i 指显性知识和物化的隐性知识的相互转化模型，s e c l 2 指显性 知识和自我超越的隐性知识的相互转化模型，具体内容如下图2 - 2 和表2 3 所 不。 物化的隐性知识 物化的隐性知识r 厂、 、 显性知识 显性知识 图2 - 2 显性知识与物化的隐性知识转化的s e c l l 模型 自我超越的隐性知识 自我超越的隐性知识 r 、 ， 显性知识 图2 - 3显性知识与自我超越的隐性知识转化的s e c l 2 模型 东南大学硕士学位论文第二章国内外隐性知识研究综述 陈晔武和朱文峰从企业竞争力的角度，将隐性知识分为竞争隐性知识和超 竞争隐性知识，提出了超竞争隐性知识一竞争隐性知识一显性知识的转化模式 【2 3 1 。竞争隐性知识是企业当前竞争所需的共享式解决问题的方法，是建立在行 动经验的基础上的，随着语言调制效率的提高，有可能转化为显性知识的知识 类型。超竞争隐性知识是建立在审美情趣的基础上的，属于想象力层次的知识， 与正在成为与现实有关的知识类型紧密相连，并未成为一种真实的客观事物存 在，它代表着企业未来的核心竞争能力。陈晔武对隐性知识的分类近似于 s c h a r m e r 的分类方法，只是研究的角度有所不同。 基于该分类方法，陈晔武、朱文峰提出了竞争的隐性知识和超竞争的隐性 知识之间的转化模型s e c i 。如下图2 4 所示。 超竞争的隐性知识 超竞争的隐性知识 太f、 竞争的隐性知识 竞争的隐性知识 图2 - 4 超竞争的隐性知识与竞争的隐性知识转化的s e c i 模型 结合野中郁次郎的s e c i 模型，陈晔武、朱文峰提出了知识转化的双重螺 旋运动过程。即知识的转化首先通过隐性知识的s e c