2016年河北省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试卷.doc

2016年河北省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试卷一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。A综合性 B特定性 C通过专门账户经营运作 D证券公司于客户必须是一对一 2、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（金融工具：确认与计量）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资 C具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 D在未来日期结算3、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A可转换优先股 B参与优先股 C非累积优先股 D累积优先股 4、_市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。A完全竞争型 B垄断竞争型C寡头垄断型 D完全垄断型5、LIBOR是指_。A香港同业拆借利率 B伦敦同业拆借利率C伦敦银行回购利率 D纽约同业拆借利率 6、关于证券发行注册制论述错误的是（）。A发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 B实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当 C要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 D要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 7、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以_协会为中心，于1998年召开成立大会。A墨西哥 B巴西 C阿根廷 D智利 8、套期保值的基本做法是（）。A在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易 B在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易 C在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易 D在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易 9、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。A单利：50；复利：50 B单利：50；复利：61.05 C单利：61.05；复利：50 D单利：61.05；复利：61.05 10、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是_。A学术分析流派 B心理分析流派C技术分析流派 D基本分析流派11、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。A40 B30 C25 D15 12、根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。A累计投标询价 B询价 C上网竞价 D协商定价 13、技术高度密集型行业一般属于_市场。A完全竞争型 B垄断竞争型C寡头垄断型 D完全垄断型14、以下关于经济周期的说法中，不正确的是_。A防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长 15、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。A正数 B负数 C0 D1 16、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。A20% B30% C40% D50% 17、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。A上证30指数 B深圳综合指数 C上证综合指数 D深圳成分股指数 18、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是_。A二元增长模型 B零增长模型C不变增长模型 D以上全部都是 19、_是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。A行业 B产业C企业 D工业 20、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。A上海证券交易所 B上海众业公所 C上海华商证券交易所 D北平证券交易所 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、经营风险主要来自于_。A政府产业政策的调整B竞争对手的实力变化C公司内部的管理不善D公司内部的决策失误 22、对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是_。A引导基金分散投资、降低风险B避免基金操纵市场C发挥基金引导市场的积极作用D增加基金资产的收益水平 23、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有_。A物价水平B经济增长C经济周期D经济政策24、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为_。A规范业务，制定业务指引B规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力C为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D制定行业公约，促进公平竞争25、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下_方面。A渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节B覆盖证券公司的所有业务、部门和人员C事前、事中、事后控制相统一D确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性 26、货币政策中，通常会造成股价上升的是_。A中央银行提高法定存款准备金率B中央银行降低再贴现率C政府大幅提高税率D中央银行在公开市场上大量买入证券27、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是_。A证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保B股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 28、保荐制度主要包括_。A建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度B明确保荐期限C确定保荐责任D引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施29、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是_。A设立并持续经营3年以上(含3年)B根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定C最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%D最近1年净资本不低于净资产的50%30、下面关于股利政策的阐述正确的是_。A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源C送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化D在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20% 31、欺诈客户行为包括_。A违背客户的委托为其买卖证券B不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 32、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括_。A审定总经理提出的工作计划B审议和通过理事会、总经理的工作报告C制定和修改证券交易所章程D选举和罢免会员理事 33、证券市场