（档案学专业论文）电子政务环境下档案信息流动及其保障机制研究.pdf

卜海大学硕一l ：学位论文 摘要 电子政务的快速发展使得人类社会面临前所未有的机遇与挑战。在这一大 的社会背景下，作为人类社会最原始、最真实记录的档案以及档案工作、档案 活动，也不可避免要受到其影响，大量产生的电子文件、电子档案更加剧档案 工作的复杂性。电子政务环境下，档案工作以及档案活动更多的是在网络环境 下运行，档案信息也更多的是借助网络进行流动传递。由于网络本身的不稳定 性、不安全性以及易受攻击性，使得档案信息在网络流动传递过程中的原始性、 可读性、真实性、安全性难以保障，这也导致电子政务环境下档案信息流动出 现诸多问题。基于此，提出此研究课题。全文共分为六个部分： 第一章绪论 概括了国内外电子政务发展概况及对档案工作、档案活动的影响，分析了 目前国内外有关电子政务、电子文件、档案管理、档案信息流动及其保障机制 等方面的相关研究动态以及本研究课题的意义与方法。 第二章档案信息流动概念的提出相及其构成要素 从语言学、档案信息运动特性角度提出了“档案信息流动”这一新的档案 学术语，以区分原有的“档案信息传播”、“档案信息交流”“档案信息传递”等 概念：分析了档案信息流动的作用，指出通过档案信息流动，能够使档案信息 的价值得以实现、体现了档案工作的目的以及档案机构存在的价值、增强了社 会档案意识、促使整个档案工作以及档案事业的发展；分析了档案信息流动的 三大构成要素，即由档案信息源、档案信息流动渠道、档案信息受众。 第三章电子政务环境下档案信息流动模式与特征 比较分析了档案信息传统流动模式与网络流动模式的异同，指出网络流动 模式能够极大地提高档案信息资源的开发效益、显著提高工作效益、减轻档案 部门的压力；分析了档案信息在电子政务环境下流动的新特征，即传输渠道多 元化、流动速率高效化、流动过程交互化、自由性与限制性的对立统一。 第四章电子政务环境下档案信息流动的实现及其障碍 系统阐述并详细分析了电子政务环境下档案信息流动生成、运行、接收到 v i ：海人学硕l 学位论文 反馈的完整系列过程，揭示了档案信息流动的生成既有内部自身发展的动力需 求，也有社会档案信息需求的外部动力推动，通过建立有效的档案信息流动运 行体系、激发受众的档案信息需求、提高档案信息的质量、对传输渠道进行控 制等加强对信息流动全过程的控制：分析了档案信息在电子政务环境下流动传 递过程中所遇到的主、客观方面的障碍。 第五章电子政务环境下档案信息流动安全保障机制研究 从法律保障机制、权益保障机制、信息伦理保障机制、技术保障机制四个 方面详细深刻地阐述了档案信息流动的安全保障策略，为档案信息在电子政务 以及网络环境下的安全、高效、可控流动构建了一个全面的保护网络，促进了 档案信息的流动活动的开展，实现了档案信息为经济社会发展以及现代化建设 服务的目的。 第六章结论与展望 关键词：电子政务档案信息流动障碍保障机制 v i 上海人学硕j ：学位论文 a b s t r a c t t h er a p i d d e v e l o p m e n t i n e - g o v e r n m e n t m a k e sh u m a ns o c i e t yf a c e u n p r e c e d e n t e do p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e s w i t ht h i sg r e a ts o c i a lb a c k g r o u n d ，嬲 t h em o s tp r i m i t i v ea n dt r u t h f u lr e c o r do fh u m a ns o c i e t y , a r c h i v e sw o r ka n da c t i v i t y a sw e l la sa r c h i v e si t s e l fa r en o tf r e ef r o mi n f l u e n c e t h ee l e c t r o n i cd o c u m e n t sa n d e l e c t r o n i cr e c o r d sp r o d u c e di ng r e a tq u a n t i t i e se x a c e r b a t et h ec o m p l e x i t yo ft h e a r c h i v ew o r k u n d e re - g o v e m m e n tc o n d i t i o n s ，a r c h i v ew o r ka n da c t i v i t i e sm o r e o f t e nw o r ki nn e t w o r kb yw h i c ht h ea r c h i v ei n f o r m a t i o ni sa l s ot r a n s f e r r e d b e c a u s e o ft h ei n s t a b i l i t y ，i n s e c u r i t ya n dv u l n e r a b i l i t yo fn e t w o r k ，t h eo r i g i n a l i t y ，r e a d a b i l i t y ， r e l i a b i l i t y ，s a f e t yo fa r c h i v ei n f o r m a t i o nf l o w i n gi n t h en e t w o r ka r eh a r dt ob e g u a r a n t e e d t h i sa l s ob r i n g sm o r ep r o b l e m st ot h ea r c h i v ei n f o r m a t i o nf l o wu n d e r t h ee - g o v e r n m e n te n v i r o n m e n t h e r e b y , t h i sr e s e a r c hs u b j e c ti sp r o p o s e d t h ef u l l t e x tc o n t a i n ss i xp a r t st o t a l l y ： p a r tii n t r o d u c t i o n s u m m a r i e st h eg e n e r a ld e v e l o p m e n to fe - g o v e r n m e n tb o t hh o m ea n da b r o a d ， a n di t si n f l u e n c e so nt h ea r c h i v ew o r ka n da c t i v i t i e s ；a n a l y s e sp r e s e n tr e s e a r c h d e v e l o p m e n tb o t hh o m ea n da b r o a dc o n c e r n i n ge g o v e r n m e n t ，e l e c t r o n i cd o c u m e n t ， a r c h i v e sm a n a g e m e n t ，a r c h i v ei n f o r m a t i o nf l o wa n di t sg u a r a n t e em e c h a n i s me t c ， a sw e l la st h em e a n i n ga n dt h em e t h o do ft h i sr e s e a r c ht o p i c 7 p a r ti ii n t r o d u c t i o no f “a r c h i v ei n f o r m a t i o nf l o w c o n c e p ta n di t s c o n s t i t u e n t p r o p o s e san e wa r c h i v e sa c a d e m i cl a n g u a g e a r c h i v ei n f o r m a t i o nf l o w i n g f r o mt h e l i n g u i s t i c s a n dt h ea r c h i v ei n f o r m a t i o nm o v e m e n tc h a r a c t e r i s t i c p e r s p e c t i v e s ，t od i s t i n g u i s ht h en e wc o n c e p tf r o mt h eo r i g i n a lc o n c e p t ss u c ha s “a r c h i v ei n f o r m a t i o nd i s s e m i n a t i o n ”，“a r c h i v ei n f o r m a t i o nc o m m u n i c a t i o n ”， “a r c h i v ei n f o r m a t i o nt r a n s m i s s i o n e t c ；a n a l y s e st h ef u n c t i o no ft h ea r c h i v e i n f o r m a t i o nf l o w ，p o i n t i n go u tt h a tt h ef l o wc o u l di m p l e m e n ta r c h i v ei n f o r m a t i o n s l i ：海火学硕卜学位论文 v a l u e ，r e f l e c tt h ep u r p o s eo ft h ea r c h i v ew o r ka n dt h ee x i s t e n c ev a l u eo ft h ea r c h i v e o r g a n i z a t i o n ，s t r e n g t h e nt h es o c i a la r c h i v ec o n s c i o u s n e s s ，p r o m o t et h ed e v e l o p m e n t o ft h ew h o l ea r c h i v ew o r ka n dt h ea r c h i v eb u s i n e s s ；a n a l y s e st h et h r e em a j o r e l e m e n t s o fa r c h i v ei n f o r m a t i o nf l o w ： a r c h i v ei n f o r m a t i o ns o u r c e ，a r c h i v e i n f o r m a t i o nf l o w i n gc h a n n e l s ，a r c h i v ei n f o r m a t i o nu s e r p a r t a r c h i v ei n f o r m a t i o nf l o wm o d e la n di t sc h a r a c t e r i s t i cu n d e r e g o v e r n m e n te n v i r o n m e n t c o m p a r e sa n da n a l y s e st r a d i t i o n a lm o d e lo fa r c h i v ei n f o r m a t i o nf l o ww i t ht h e n e t w o r kf l o wm o d e l ，p o i n t i n go u tt h a tt h el a t t e rc o u l dl a r g e l yp r o m o t et h e d e v e l o p m e n t a la n dw o r k i n gb e n e f i t so fa r c h i v ei n f o r m a t i o ns o u r c ea sw e l la se a s i n g a r c h i v ed i v i s i o n s w o r k ；a n a l y s e st h en e wc h a r a c t e r i s t i co fa r c h i v ei n f o r m a t i o nf l o w u n d e re - g o v e m m e n t ，t h a ti sp l u r a l i s t i ct r a n s f e rc h a n n e l ，e f f e c t i v ef l o wp r o c e s s ，t h e a n t i n o m ya n du n i f i c a t i o nb e t w e e nl i b e r t ya n dl i m i t a t i o n p a r ti vt h ef u l f i l l m e n ta n do b s t r u c t i o no ft h ea r c h i v ei n f o r m a t i o nf l o w u n d e re - g o v e r n m e n t s y s t e m a t i c a l l ye x p l a i n sa n dp a r t i c u l a r l ya n a l y s e s t h ef o r m a t i o n ，f u n c t i o n ， r e c e i v ea n df e e d b a c ko ft h ea r c h i v ei n f o r m a t i o nf l o wu n d e re - g o v e r n m e n t ，r e v e a l s t h a tt h ef o r m a t i o ni sp r o p e l l e dn o to n l yb yi n n e rd e m a n d so fd e v e l o p m e n t ，b u to u t e r i m p e t u so fs o c i a l a r c h i v ei n f o r m a t i o nd e m a n d s ，b ye s t a b l i s h i n ge f f e c t i v ef l o w s y s t e m ，i n s p i r i n gu s e r s d e m a n d sf o ra r c h i v ei n f o r m a t i o n ，i m p r o v i n gq u a l i t ya n d c o n t r o l l i n gt h e t r a n s f e rc h a n n e l st oc o n t r o lt h ew h o l ep r o c e s so fi n f o r m a t i o nf l o w ； a n a l y s e st h eo b j e c t i v ea n ds u b j e c t i v eo b s t r u c t i o n se n c o u n t e r e dd u r i n gt h ef l o w p a r tvr e s e a r c ho nt h es e c u r i t yg u a r a n t e em e c h a n i s mo fa r c h i v e i n f o r m a t i o nf l o wu n d e re - g o v e r n m e n t e x p a t i a t e st h es e c u r i t yg u a r a n t e es t r a t e g y f r o mf o u ra s p e c t s ：l e g a ls e c u r i t y g u a r a n t e em e c h a n i s m ，f i g h t s a n di n t e r e s t ss e c u r i t yg u a r a n t e em e c h a n i s m ， i n f o r m a t i o ne t h i c s e c u r i t yg u a r a n t e em e c h a n i s m ， c o n s t r u c t sac o m p r e h e n s i v e p r o t e c t i o nn e t w o r kf o ra r c h i v ei n f o r m a t i o nt o f l o wi nc o n t r o ls a f e l y , e f f e c t i v e l y v i i i 卜海人学硕i ：学位论文 u n d e re - g o v e r n m e n t ，e x p a n d st h ea r c h i v ei n f o r m a t i o nf l o wa c t i v i t i e s ，f u l f i l l st h e g o a l t os e r v et h ee c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n t a n dt h em o d e r n i z a t i o n c o n s t r u c t i o n p a r tv ic o n c l u s i o na n dp r o s p e c t k e y w o r d s ：e g o v e r n m e n t ； a r c h i v ei n f o r m a t i o nf l o w ；o b s t r u c t i o n ； g u a r a n t e em e c h a n i s m 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：啦日期： 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：泄导师签名：日期：理曼兰 7 上海人学硕十学位论文 第一章绪论 1 1电子政务快速发展及其对档案工作的影响 1 1 1 电子政务发展概况 1 1 1 1 国外电子政务发展概况 自2 0 世纪4 0 年代末，世界上第一台电子计算机问世，它就越来越深刻的 渗入到人们日常生活的各个方面，尤其在2 0 世纪9 0 年代互连网出现以后，各 国都在大力推行社会信息化，实施电子政务，建立电子政府，许多国家也都有 了自己的门户网站。如美国，早在1 9 9 2 年克林顿就任美国总统时就宣布，他的 政府将是一个电子政府。在克林顿的积极倡导和重视下，2 0 0 0 年9 月美国建成 了一个超大型的政府网站第一政府网( w w w f i r s t g o v g o v ) ，该网站可以链 接到全美5 0 多个州以及各地、县、市的网站，有直接面对公民( c i t i z e n s ) 、企 业( b u s i n e s s ) 、政府雇员( g o v e r n m e n te m p l o y e e ) 三个栏目，旨在让美国公众 更快捷、更方便地了解政府，加快政府对公民、企业需要的反馈，减少工作环 节，提高工作效率。加拿大、英国、德国、日本、澳大利亚、新加坡、韩国等 国也非常重视本国的电子政务及电子政府建设，纷纷制定了较为详细的电子政 务发展规划和策略，并与有能力提供这些技术的公司建立合作伙伴关系。同时， 各国政府还制定了相应的电子政务方面的法律法规及草案，为电子政务的实施 提供法律支持，从而确保本国电子政务的顺利实施。 1 1 1 2 国内电子政务发展概况 在国外电子政务热潮的影响下，2 0 世纪9 0 年代后期，我国电子政务工程 也在酝酿启动。1 9 9 9 年初，由中国电信总局和国家经贸委经济信息中心等4 0 多家部委( 办、局) 共同发起的“政府上网工程”，正式拉开了我国电子政务工 程的序幕，经过2 0 0 5 年l o 月1 日的试开通，2 0 0 6 年1 月1 日，中央门户网站 j 下式开通。中国政府门户网站的开通，不仅推进了政府管理方式的创新，是建 ：海人学硕l j 学位论文 设服务型政府的重要举措，而且对于促进政务公开、改进公共服务，提高行政 效能，便于公众知情、参与和监督具有重要的意义，也必将促进各级各类政府 的行政管理与市民、企业真正“平民化 沟通，实现电子政务网络政府的“扁 平化”发展。同时，它也对社会上各行各业以及人们的日常工作、学习和生活 等都将产生巨大的影响。 1 1 2 电子政务快速发展对档案工作的影响 政府上网，电子政务快速发展已是大势所趋，人心所向。在这一大的社会 背景下，作为维护党和国家真实历史面貌、服务政府及社会各行各业的档案工 作与档案活动，也不可避免地要受到其影响。首先，随着电子政务的发展，政 府运作过程中形成的大量历史记录都将作为档案被保留下来，形成了大量的电 子文件、电子档案，不仅改变了传统的档案文件的记录载体和记录方式，而且 改变了传统的纸质环境下的档案工作的思想观念、理论体系、工作模式、标准 规范等，造成了诸如档案收集、整理、保存、鉴定、利用等业务环节的巨大改 变，更为重要的是由于政府部门的强大影响力和辐射力，与政府关系密切的公 众、企业等所形成的个人档案、企业档案也随之发生许多的改变。 其次，电子政务的快速发展，给档案信息流动带来了深刻的影响。( 1 ) 电 子政务环境下，借助现代信息、通信、网络技术，档案信息可以实现异地传输， 而且传输十分的快速、便捷，使得档案信息流动更为迅速、快捷、高效：( 2 ) 电子政务环境下档案信息流动过程中的可读性与原始性易受质疑，在传统的纸 质环境下，档案信息主要记载于纸张上，纸质文件的信息与载体是一体的，只 要保证载体的安全，档案信息在流动过程中的可读性是不成问题的，而在电子 政务环境下则不同，大量产生的电子文件、电子档案，外表看起来保存完好的 介质，由于环境( 软件、硬件、编码和加密等) 的变化，档案信息在流动过程 中却有可能不可读。而且纸质文件的内容在增、减、删、改时不留痕迹是不可 能的，但对电子文件的内容进行修改是非常容易且不留痕迹，同时还可以对电 子文件进行压缩处理，改变电子文件的清晰度和可比度，从而造成“原件”识 别困难，因此在档案信息流动时，使人们无法像纸质文件那样去判断电子文件 的“原件”，这就造成了电子文件、电子档案的原始性在认定时遇到了技术上的 2 上海火学硕士学位论文 障碍；( 3 ) 电子政务环境下，人们更多的是借助网络来传递档案信息，由于电 子文件、电子档案的易更改性和信息与载体的可分离性，加上网络本身的不安 全性，档案信息在传输流动中存在着数据丢失、数据窃取、数据失控以及病毒 入侵、黑客攻击等不安全因素，因此，电子文档的安全性、可读性、真实性和 原始性，档案信息的可控、协调、高效流动也就成为电子政务环境下档案管理 工作的重点和难点，这也给档案部门及其工作人员提出了新的挑战和更高的要 求。 1 2研究动态 时至今日，任何一项研究活动都是站在前人的肩膀上完成的，牛顿说：“如 果我比别人看的远些，那是因为我站在巨人的肩膀上”。吸收和借鉴前人优秀的 理论成果对于完成一项学术研究活动是必不可少的，在前人已有理论的基础上 进行理论创新、发展，既达到了学术理论的延续和延伸，又能推陈出新，使得 学术问题得以深化、发展，从而更好地指导实践、服务于实践。对“电子政务 环境下档案信息流动及其保障机制”问题的研究，可供借鉴和吸收的相关理论 相当多，但是由于“人类大脑不能同时处理大量的变量或众多相互作用的思想”， 因而，笔者有选择地选取了其中一些具有代表性的成熟理论，以期为本课题提 供一些新的研究视野和场域。 1 2 1 电子政务、电子文件与档案管理 随着国家经济和信息技术的快速发展，档案资料作为一种重要的信息资源 在各行各业得到了越来越多的开发和利用，日益显现出其应有的地位和作用。 作为我国今后一个时期信息化发展工作重点的电子政务工作，是与档案工作和 档案管理密切相关的。电子政务的建设与发展必将极大地改变人们的思维和行 为方式，也必将给档案工作和档案管理活动带来诸多的问题，尤其是电子政务 环境下日渐大量形成的电子文件、电子档案给档案工作者提出了新的工作任务 和研究课题，同时也给档案工作提供了新的历史性机遇与革命性的挑战。因而， 对电子政务与档案管理问题、电子文件管理问题的研究也日益成为档案学界的 研究热点，这从中国学术期刊网( w w w c n k i n e t ) 的检索结果中可以窥见一斑。 ：海人学硕i j 学位论文 图一政府电子文件的形成、运转、处置示意图 笔者于2 0 0 8 年4 月底在中国学术期刊网上以“篇名为“电子文件”对过去十 年( 即从1 9 9 8 年到2 0 0 8 年) 的文章进行检索，检索结果为1 6 5 9 篇，平均每年 约为1 6 6 篇；笔者又以“篇名 为“电子文件+ 档案管理为检索词进行检索， 结果为1 9 8 篇，年均2 0 篇；以“电子政务+ 档案工作”为检索词，检索结果为 1 6 篇，年均1 6 篇。中国人民大学信息资源管理学院( 原档案学院) 的冯惠玲 教授就是国内较早一批从事电子文件问题研究的的学者，在她主编的电子文 件管理教程( 中国人民大学出版社2 0 0 1 年版) 就比较系统的详细介绍了电子 文件的概念、特点、管理原则、管理模式、管理系统，并着重介绍了电子文件 管理的各个环节及其与纸质环境下文件档案管理的异同。其后，在2 0 0 4 年她又 主编出版了政府文件管理教程( 中国人民大学出版社2 0 0 4 年版) ，书中详细 介绍了政府电子文件的概念、生命周期及政府电子文件管理流程的设计，分析 了电子文件的形成、运转与处置( 如图一) ，强调了政府电子文件管理的前端控 制思想。可以说冯惠玲教授的这两本书的出版发行，奠定了其在电子文件研究 领域的领军地位，对于其后的众多学者研究电子文件问题起到了一种很好的引 领作用。 对电子政务与档案管理、档案工作的关系问题，学者们更多的将关注的重 点侧重在电子政务建设与发展给档案事业、档案工作带来的诸如思想观念、档 案工作业务环节、档案信息处理方式等方面的积极或消极影响以及应对策略上。 冯忠玲政府文件管理教程 m 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 1 4 i ：海人学硕一i ：学位论文 如李向前、韩风芝、孙小欣浅谈电子政务假设与发展对档案工作的影响，陈 勇，余家会试论电子政务的兴起与发展对档案工作的影响圆等文都对此进行 了阐述。而连志英在电子政务环境下档案信息资源作用研究 一文中则突出 强调了档案信息资源对电子政务建设的作用，指出可通过资源整合、完善法律 法规体系等实现档案信息资源为电子政务建设服务。虽然学者们研究的视角和 立足点各不相同，但无疑电子政务与档案管理、档案工作以及电子文件问题等 已是档案学界研究的热点问题。 1 2 2档案信息流动 档案信息首先是信息的一种。从上文的描述中我们已经了解到，信息及信 息资源在国家政治、经济、文化及社会生活中占有重要的战略地位。然而，信 息与信息资源要实现其为现代化建设服务的功能，首先必须要使信息流动起来， 实现信息的交流与传递。在信息管理科学中，信息要实现交流与传递，必须具 备三个条件，即信源、信道、信宿。信源即信息的来源，也即信息生产者：信 道即信息的传输通道或日信息载体；信宿或称信息的接收者，也即信息最终的 流向。信息论的创始人香农在关于通信的数学理论中提出了如图二( 见下 页) 所示的具有普遍意义的信息流通( 传递) 模型，这种信息的传递基本上是 单向的，为最理想化的状态，而实际上社会信息的流通是双向的、甚至是多向 的，信息流通的渠道也是多元的。上海财经大学的芮廷先教授在信息科学概 论一书中概括了信息运动的五大基本规律，即信息不守恒规律、信息选择规 律、信息梯度转移规律、信息利用弹性规律、信息时空膨胀规律等。从社会作 用机制角度，我们可以将信息流动分为自然信息流动、人际信息流动和社会信 息流动。对于档案信息流动，我们可以将其纳入社会信息流动的范畴加以考虑 和研究。中国人民大学的周晓英教授在其著作档案信息论中叙述了档案信 息的概念、特点及其与社会信息的区别和联系，谈到了档案信息的交流条件、 模式，交流中的障碍因素等，但笔者认为作者所说的信息流动仅仅是指传统纸 参见李向前、韩风芝、孙小欣浅谈电子政务假设与发展对档案工作的影响 j 河北成人教育学院学报 2 0 0 4 ( 3 ) ：第1 9 卷第1 期 。参见陈勇、余家会试论电子政务的兴起j 发展对档案工作的影响 j 办公室业务。2 0 0 3 ( 6 ) 参见连忠英电子政务环境下档案信息资源作用研究 j 档案，2 0 0 6 ( 5 ) 固芮廷先信息科学概论 m 上海：上海财经大学出版社，2 0 0 0 周晓英档案信息论 m 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 0 上海人学硕：l ：学位论文 质环境下的档案信息的流动，而没有涉及到电子政务环境下电子文件、电子档 案大量产生后信息流动的新变化、新特点以及出现的新问题。刘璐梅在档案 信息传播受众研究之初探一文中将档案信息传播定义为“指的是通过档案信 息的交换或把档案信息分配、传递流通给一定的接收者，实现档案信息的活化 与共享的过程，即我们通常所说的档案信息的开发利用。 武汉大学的王欢喜 同志在档案信息传播的障碍与对策分析一文中则将档案信息传播定义为“是 档案信息制作、加工、传递和反馈的过程，也是实现档案信息共享的过程。 在 此，二位作者都将档案信息传播定位为基于档案信息的共享与利用基础上的档 案信息的交流与传递，这与本论文研究的档案信息流动有许多的相似相通之处。 但综观众多学者的研究内容，其关注的重点是档案信息传播的模式与障碍以及 关于档案信息传播效果的分析，而很少深层次挖掘档案信息传播、传递的过程 和内在动因以及档案信息在电子政务环境下传播、流动的新变化。 信 息 源 园一) 囡 图二香农信息流通( 传递) 模型 1 2 3档案信息流动保障机制 信息技术的迅猛发展以及信息技术在档案管理中的广泛应用，尤其是电子 政务的快速推进，使得档案信息管理手段的信息化、网络化趋势越来越显著。 在网络信息高速公路上，档案工作从收集、整理、归档、检索到利用服务，各 呶璐梅档案信息传捅受众研究之初探 j 兰台内外辽宁：2 0 0 5 ( 2 ) j ：炊喜档案信息传播的障碍j 对策分析 j 图书情报知识，2 0 0 3 ( 1 ) 转引自胡昌平现代信息管理机制研究【h 武汉：武汉大学出版社，2 0 0 4 园 磐 上海人学硕i ：学位论文 个环节都变得便捷快速，工作效率也有了极大的提高。但在网络背景下，档案 信息网络流动、传输的安全保障问题也随之变得严峻起来。网络环境下，档案 信息对计算机系统的依赖、信息内容的易更改性、载体的不稳定性、电脑黑客 和电脑病毒的入侵、操作人员的技术失误等等，随时威胁着档案信息的原始性、 真实性和完整性，也威胁着档案信息在网络环境下的正常流动传输，使档案信 息流动的安全保护难度不断增大。目前，国际国内众多档案学专家、学者及档 案工作者也越来越重视对这一问题的研究，加强了对这一问题的探讨，分别从 各个角度具体阐述了如何保障档案信息在网络环境下的安全存储、保管及传输。 ( 1 ) 有的学者从法律的角度，如北京市档案局的宗文萍针对目前电子政务和电 子商务快速发展，从档案信息安全的法制保障的角度，具体论述了我国目前的 档案信息安全的法制建设的基本现状、问题与对策，提出要从建立和完善档案 法规体系、加强行政执法等角度加强档案信息安全。( 2 ) 有的学者从技术的 角度探讨数字化档案信息的安全保障，如中山大学的陈永生教授与清华大学档 案馆的薛四新则具体探讨了对数字化档案信息的安全保障，将保障网络安全的 技术和保障数字化档案信息的安全措施结合起来探讨架构数字化档案信息安全 保障体系的方法。对技术保障的探讨，冉朝霞在数字化档案管理中的信息安 全保障 一文中也有具体而详细的论述。( 3 ) 有的学者从策略、制度的角度探 讨档案信息在网络环境下的安全保障，如南阳师范学院的曹书芝在网络背景 下档案信息的安全保障一文中就具体探讨了策略、制度保障，包括进行科学 决策、加强内部管理、建立责任机制、建立档案信息预警与快速反应机制等。 目前，学者们有关网络环境下档案信息存储、保管及流动传输安全保障的 文章越来越多的见诸期刊杂志，讨论的角度各不相同，从一定程度上拓展了档 案学理论的发展，也有利于档案实际工作的开展。但是，学者们大多都是从某 一角度去探讨档案信息的安全保障，如或从法律保障的角度，或从技术保障的 角度、或从策略制度的角度，而没有全面的去分析，将它们有机的结合。因为 网络背景下，档案信息流动传输面临更为复杂、更为严峻的环境，仅从某一方 宗文萍初探新时期档案信息安伞的法制保障 j 法制建设，2 0 0 4 ( 4 ) 岱参见陈水生、薛p q 新数7 ，化档案信息的安全保障体系研究 j 档案学通讯，2 0 0 5 ( 4 ) 圆冉朝霞数7 化档案管理中的信息安伞保障档案管理 j 河南：2 0 0 0 ( 7 ) 札曾书芝i 勾9 络背景下档案信息的安全保障 j 兰台世界2 0 0 6 ( 5 ) 7 卜海人学颂i ：学位论文 面去保障档案信息安全显然无法从根本上解决问题，只有将它们有机结合，才 能更好地保障档案信息在网络环境下的安全。而且，学者们较少从权益( 档案 信息形成者权益、保管者权益、利用者权益) 保障、伦理道德保障的角度去深 入探讨档案信息网络流动传输的安全保障，而这恰恰是网络环境下档案信息流 动传输最重要的保障环节，但也是最容易被忽视的环节。 1 3研究意义、研究方法与创新点 1 3 1 研究意义 随着人类社会向信息时代的迈进，人们越来越清楚地认识到，知识就是力 量，信息就是财富，知识、信息在社会生产和人类生活中将发挥日益重要的作 用。作为对社会活动最原始、最真实的记录的档案以及最原生的档案信息“是 社会的宝贵财富，利用档案信息可以为科学决策提供依据，可以推动和促进社 会生产力的发展，可以为科学研究提供资料，可以对思想文化建设起到促进作 用”。现代化的高速发展，要求我们调动社会的一切积极因素为现代化服务。 档案信息中蕴涵着丰富的知识信息，这是国家和社会的宝贵财富，不能被浪费， 必须根据现实的需要，系统、有序、及时开发出来，使其成为动态的、增值的 生产力要素，为社会的发展服务。而档案信息要实现为社会服务，就必须要使 其信息流动起来，只有实现了信息流动，才能使文件信息转化为档案信息，也 才能使档案信息从封闭的档案馆( 室) 中走出来，走向社会，最终被社会利用。 电子政务环境下档案信息流动及其保障机制研究的意义是显而易见的，它 不仅具有较高的理论价值，而且具有较大的实践意义。 从理论层面来看，通过对电子政务环境下档案信息流动及其保障机制问题 的分析与研究，开拓了档案学研究的新领域，完善档案学理论与科学体系，有 利于提高档案学的科学水平，不仅从理论上丰富和发展了我国的档案学理论， 而且通过对这一问题的研究进一步认识并解决学术界长期研讨的一些重要学术 难题，从而从整体上推动我国档案学学术研究的发展。 从实践层面来看，档案学是一门实践性很强的应用学科，进行档案学理论 。用晓英档案信息论 m 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 1 ：5 5 8 ：海人学硕j ：学位论文 研究的主要目的不是仅仅为了建构档案学理论，即不是为了研究而研究，而是 为了解决实际工作中的问题。通过对电子政务环境下档案信息流动及其保障机 制问题的研究，对档案信息流动的整个过程进行系统的梳理和整序，使我们清 晰的了解了档案信息流动的完整过程及其在电子政务环境下出现的新变化、新 特点、新问题，从而建立有效的保障体系保障档案信息的正常流动，使得档案 信息能够更为迅速、快捷地为用户利用，服务于经济生产和现代化建设。这不 仅符合当前国家大力倡导开发信息资源为经济和现代化建设服务的方针政策， 而且增强了档案部门的社会意识和社会档案意识，帮助社会各界正确地认识档 案信息资源与社会发展的关系，促进了档案信息资源开发及利用工作的发展， 实现了档案信息为社会、经济发展及现代化建设服务的目的，发挥了档案学理 论对档案工作实践的指导、示范作用，为整个档案事业的全面健康发展奠定良 好的社会基础。 1 3 2 研究方法 1 3 2 1 哲学方法 哲学方法是档案学研究方法体系中最高层次的方法和理论基础。我国著名 科学家钱学森教授就曾指出： “世界上的一切理论，都是一层一层的概括的， 到了最高层次就是哲学，就是人们从认识世界、改造世界的过程中总结出来的 最高、最普遍的原理，这种最普遍的原理就是马克思主义哲学。”文章从辨证 唯物主义和历史唯物主义的角度，深入分析了当前我国档案信息流动中存在的 深层次问题及其在电子政务环境下出现的新情况、新特征，理论联系实际，区 别主次矛盾，逐层深入，全面解析了电子政务环境下档案信息流动及其保障机 制中存在的各方面的问题。 1 3 2 2 文献分析法 本论文通过大量查阅图书馆文献资料以及检索网络文献资料，广泛收集信 息传递、信息资源管理、电子政务、电子文件、档案信息流动、档案信息传播 等方面的文献资料，进行综合分析，把握其中的精髓。 1 3 2 3比较研究方法 。钱学森关于马克思主义哲学和文艺学美学方法论的几个问题 j 文艺研究。1 9 8 1 ( 6 ) 9 ：海人学硕i ：学位论文 通过对信息与档案信息、电子政务环境与传统纸质环境下档案信息流动的 不同，分析档案信息流动中的障碍及其保障机制的建立。 1 3 2 4 理论与实践相结合的方法 加强同档案部门及其他相关部门的合作，将有关的理论与档案信息流动实 际情况的变化发展相结合进行研究。 1 3 3 创新点： ( 1 ) 从语言学、档案信息运动特性角度提出了“档案信息流动这一新的 档案学概念，区别于传统的“档案信息交流”、“档案信息传递”、“档案信息传 播”等，能够更为准确完整地表现档案信息运动的整个过程，凸现了档案学特 色： ( 2 ) 从档案信息流动、传递的角度探讨了档案信息的开发利用工作，为档 案工作者提供了一个重新认识和研究档案信息资源开发问题的新角度和新视 野： ( 3 ) 将档案信息流动由其生成、运行、接收到反馈视为一个完整的系统， 对其进行优化和整合，从而保障档案信息的高效、协调、可控流动，方便用户 利用，为经济生产和现代化建设服务； ( 4 ) 针对电子政务快速发展这一大的时代背景，探讨了档案信息流动的新 特点、新目标，为当前的档案信息开发利用及档案信息的网络化服务工作提供 了一个相应的理论上的支持： ( 5 ) 从档案信息流动安全的角度，探讨了档案信息流动过程中的法律保障、 权益保障、技术保障、伦理道德保障机制，为电子政务环境中的档案信息流动 构建了一个安全的保护网络体系，促进了档案信息流动活动的开展，实现了档 案信息为经济、社会发展和现代化建设服务的目的。 l o i ：海火学硕j ：学位论文 第二章档案信息流动概念的提出及其构成要素 2 1档案信息流动概念的提出 现代信息技术的快速发展和广泛应用使得人类真正进入了信息时代，随着 向信息时代的迈进，人们越来越清楚地认识到信息是与物质、能源并列的三大 社会支柱之一，知识就是力量，信息就是财富。在信息时代，人们大量产生信 息、广泛利用信息，信息已经渗透到人类社会生活的每一个领域和每一个方面， 成为支配和影响社会进步、经济发展、科技创新、文化繁荣的重要因素，信息 以及信息资源的战略地位日益凸显。然而，信息要实现为经济发展和社会进步 的促进作用，就必须使信息运动起来，让信息从其形成者流向利用者。在信息 管理科学中，将这种信息由其行成者流向利用者的过程称之为“信息传递”或 “信息交流”，并且指出了信息交流传递的三要素，即信源、信道、信宿。 档案信息是社会信息的一种，是最原始、最真实的信息，其在社会中的作 用毋庸质疑。档案信息要实现其价值，也必须使其运动起来。在档案学中，人 们将这种档案信息的运动过程称为“档案信息传递”、“档案信息交流”或“档 案信息传播”，但笔者认为此种说法有待商榷。首先，从语言学角度讲，信息的 传递、传播、交流虽然具有共同的语义基础，却有着严格的语义区别。“信息传 递”是指对信息内容进行由点到点的信息传输。既可以是由a 端到b 端，也可 以是由b 端到a 端，同时还可以是由a 端到b 、c 、d 、e 、f 多个端点的同 时传递，换言之，信息传递既可以是单向传递，也可以是交互式的双向传递， 还可以是点对面的放射状的多向传递，也就是说信息传递是一个一般概念和总 概念，可以涵盖所有的传递方式。而“信息交流”则是指对信息内容的交互式 的双向传递，如果把非交互式的单向传递也称为信息交流，就从根本上扭曲了 汉语“交流”一词的基本语义。“信息传播”是指对信息内容进行面向具有一定 广度的空间范围的信息传递，即由点到面的传递，正因