（工商管理专业论文）中国民营企业持续发展的战略思考.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：塑兰曼 日期：羔15 ： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅：本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：c 塑兰重导师签名：日期：d 竺；：= 中文摘要 二十年来，中国经济发生了天翻地覆的变化，二十年前我们想都不敢想的事 情现在变成了现实。随着中国经济的快速发展，民营经济也从地下转为公开，从 无到有，从小到大，从弱到强，成为“十六”大的重要组成部分。在民营经济中， 大部分是中小企业，这除了我们的民营经济起步晚之外，更重要的是缺少不断发 展壮大的能力。改革开放后，民营企业和国有企业一起，为我国在短短2 0 年的 时间内解决经济短缺、实现温饱、总体上达n d , 康水平，做出了巨大贡献。民营 企业还在支撑国民经济高速发展，促进经济国际化和市场化；在出口创汇、繁荣 市场、增加国民收入、扩大就业面、维护社会安定等各方面做出了重要贡献。 2 1 世纪，知识经济时代悄悄地向我们走来。加入w t o 后，中国民营企业遇 到了新的机遇和挑战，如何把握时机迎接挑战，是摆在民营企业面前的新课题。 可是，、近年来，民营企业的发展正在减慢，灵活性，创新性受到很大影响，作为 新的经济增长点和中国未来的希望，中国民营企业正面临着严峻考验。 应该指出，由于宏观经济环境发生了变化，民营企业的进一步发展面临着各 种问题和矛盾。近年来，国有企业通过改制和改造竞争能力不断增强，民营企业 在资金、技术、人员素质、管理水平等方面存在着不足，另外竞争环境发生了变 化，民营企业失去了竞争的政策优势处于不利的境地。其整体上经营困难，增长 速度减缓，经济效益下降，亏损扩大，发展低迷。然而，只要从战略的高度重视 民营企业的发展，在政策上扶植，相应地在融资、税收等方面予以优惠，具有顽 强生命力的民营企业一定能克服前进中暂时遇到的困难，更加健康的发展。 本文分析了我国民营企业的现状，从战略管理的高度对民营企业的和作与分 裂问题进行了深入的观察和思考，对一些独特的耐人寻味的现象进行了剖析，并 运用战略管理的先进理论为我国困惑中的民营企业家指出思考问题的角度和解决 问题的思路。本文将民营企业在实际经营中常遇到的一些问题进行了探讨，对企 业文化和战略联盟进行了论述。同时对困惑民营企业合伙人的问题进行了研究， 为合伙经营者或将要进行合伙的人提出一些建议。本文提供了处理一些具体问题 的方法，并探讨了民营企业的持续发展问题，对民营企业的合作与持续发展进行 了战略思考。 关键词：民营企业合作与分裂持续发展企业文化 当奎盔堂堡主堂垡丝苎 e c o n o m y i nc h i n ah a sc h a n g e d g r e a t l yd u r i n gt h el a s t2 0y e a r s ；m a n y u n b e l i e v a o l e t h i n g s h a v et u r n e di n t ob e i n gt r u t h a l o n gw i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fc h i n e s e e c o n o m y ，p r i v a t ee n t e r p r i s e s h a v eb e e nf r o m u n d e r g r o u n d t oe x i s t e n c e ，g o t g r e a ta n d s t r o n g t h e y h a v eb e c o m ea l li m p o r t a n tp a r to f t h e “t h es i x t e e n t hc o n v e n t i o n p f i v a t e e n t e r p r i s e sh a v ei m p r o v e dg r e a t l y m o s to fc o r p o r a t i o n sa r en o tb i go n e t h er e a s o ni s t h a tw ea t el a c ko ft h ea b i l i t yt os t r e n g t h e nt h e ma n dp r i v a t ee n t e r p r i s e ss t a r t e dt o ol a t e a f t e re c o n o m y r e f o r m a t i o n ，p r i v a t ee n t e r p r i s e s ，t o g e t h e r w i t hn a t i o n a l e n t e r p r i s e s ， d e v o t e dg r e a t l yt oo u rg o a l si n t w e n t yy e a r s t h eg o a l s c o n t a i n e dt h a t r e s o l v i n g p r o b l e m so f e c o n o m ys h o r t a g e r e a l i z i n g “d r e s sw a r m l y a n de a ro n e sf i l l ”，r e a c h i n g “w e l l t o d o ”l e v e l t h e ya l s oc o n t r i b u t e dw e i g h t i l y t os u p p o r tt h er a p i d d e v e l o p m e n t o f n a t i o n a le c o n o m y ；p r o m o t ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o no f e c o n o m y ，e x p o r t ，p r o s p e rm a r k e t ， i n c r e a s en a t i o n a li n c o m e ，b r o a d e n e m p l o y m e n t a n dm a i n t a i ns o c i e t ys t a b i l i t y ，e t c i nt h e21s tc e n t u r y ，t h ek n o w l e d g e e c o n o m yc e n t u r yc o m e s t ou ss t e a l t h i l y a l o n g w i t hc h i n ae n t e r i n gw t o ，p r i v a t ee n t e r p r i s e sh a v en e wc h a n c e sa n da r ec o n f r o n t e d w i t hc h a l l e n g e h o wt og r a s pt h ec h a n c ea n dh e a dt h ec h a l l e n g ei st h en e w p r o b l e m t h a t t h e yh a v e t of a c e h o w e v e r ，t h e d e v e l o p m e n to f p r i v a t ee n t e r p r i s e si ss l o w i n g ，t h e i r a g i l i t yh a sb e e ni n f l u e n c e dg r e a t l y a st h en e we c o n o m yg r o w i n gp o i n ta n d t h eh o p co f c h i n a ，t h e y a r ef a c i n g b a p t i s m w eh a v et o p o i n to u tt h a t ：b e c a u s et h e o v e r a l le c o n o m i c a le n v i r o n m e n th a s c h a n g e d ，t h e f u t u r eo f p r i v a t ee n t e r p r i s e sh a st of a c em a n y p r o b l e m s r e c e n t l yy e a r s ， t h en a t i o n a le n t e r p r i s e s c o m p e t i t i o na b i l i t yh a se n h a n c e d ，a n dt h ep r i v a t ee n t e r p r i s e s h a v es h o r t a g e si nf u n d ，t e c h n i q u e ，p e r s o n n e ld i a t h e s i s ，m a n a g el e v e l ，m o r e o v e r t h ew o r s e no f c o m p e t i t i o ne n v i r o n m e n t ，p r i v a t ee n t e r p r i s e sh a v el o s to fc o m p e t i t i o n a d v a n t a g ea n db e e ni nd i s a d v a n t a g e o u sp l a c e s ，t h e nt h e yg e ti n v o l v e di nm a n a g e d i f f i c u l t y t h e i rs p e e do f d e v e l o p m e n td e c r e a s e ，t h e i rb e n e f i tf a l l s ，d e b ti n c r e a s e s ， h o w e v e r ，i fw ec o u l da t t a c hi m p o r t a n c et ot h e mi ns t r a t a g e m l e v e l ，p r o pu p t h e mi n p o l i c y ，g i v ep r e f e r e n c et ot h e mi nf i n a n c i n ga n dr e v e n u e ，p r i v a t ee n t e r p r i s e sm u s t w i l lc o n q u e r p r o b l e m s ，a n d g e td e v e l o p e dh e a l t h i l y 4 i nt h i st h e s i sw e a n a l y s i st h es t a t u sq u o w h i c h p r i v a t ee n t e r p r i s e s a r ee n c o u n t e r e d ， w el o o ki n t ot h ep r o b l e mo f p r i v a t ee n t e r p r i s e s c o o p e r a t i o na n da b m p t i o ns t r a t e g i c a l l y w ea l s oa n a l y s i ss o m es p e c i a lp h e n o m e n o n ，a n du s ea d v a n c e ds t r a t e g i ct h e o r yt os c a l e t h ep r o b l e mw h i c hp u z z l e se n t e r p r i s e r s t h et h e s i sd i s c u s s e ss o m ep r o b l e m st h a ta l e o f t e ni nm a n a g e m e n t ，a n dd i s s e r t a t e sc o r p o r a t i o nc u l t u r ea n d s t r a t e g i ca l l i a n c e s w e r e s e a r c hs o m ep r o b l e m st h a ta r ep u z z l i n gp r i v a t ee n t e r p r i s e sa n dg i v es o m ea d v i c e st o p a r t n e r s h i p t h i s t h e s i s p r o v i d e s s o m em e t h o d st ot a c k l ea c t u a l p r o b l e m s ， a n d d i s c u s s e st h ed e v e l o p m e n to fp r i v a t ee n t e r p r i s e s f u r t h e r m o r et h i st h e s i sh a ss o m e s t r a t e g i ct h i n k i n go f p r i v a t ee n t e r p r i s e s c o o p e r a t i o na n dd e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：p r i v a t ee n t e r p r i s e s ，c o o p e r a t i o na n da b r u p t i o n ，d e v e l o p m e n t ， c o r p o r a t i o n c u l t u r e 5 刖蟊 一、课题研究背景 二十年来，中国经济发生了天翻地覆的变化，二十年前我们想都不敢想的事 情现在变成了现实，随着中国经济的快速发展，民营经济也从地下转为公开，从 无到有，从小到大，从弱到强，从羞羞答答地说不出口转为“十六”大的重要组 成部分。在民营经济中，大部分是中小企业，这除了我们的民营经济起步晚之外， 更重要的是我们缺少使之不断发展壮大的能力，民营企业和国有企业一起，为我 国在短短2 0 年的时间内解决经济短缺、实现温饱、总体上达n d , 康水平，做出了 巨大贡献。民营企业还在支撑国民经济高速发展，促进经济国际化和市场化：在 出口创汇、繁荣市场、增加国民收入、扩大就业面、维护社会安定等各方面做出 了重要贡献。 2 l 世纪，知识经济时代悄悄地向我们走来。加入w t o 后，中国民营企业遇 到了新的机遇和挑战，如何把握时机迎接挑战，是摆在民营企业面前的新课题。 可是，近年来，民营企业的发展正在减慢，灵活性，创新性受到很大影响，作为 新的经济增长点和中国未来的希望，中国民营企业正面临着严峻考验。 应该指出，由于宏观经济环境发生了变化，民营企业的进一步发展面临着各 种问题和矛盾。近年来，民营企业因其在资金、技术、人员素质、管理水平等方 面的不足，以及国有企业在改制和改造中竞争能力不断增强，竞争环境发生恶化， 失去竞争的政策优势，民营企业处于不利的境地。民营企业整体上经营困难，速 度减缓，效益下降，亏损扩大，发展低迷。然而，只要从战略的高度重视民营企 业的发展，在政策上扶植，相应地在融资、税收等方面予以优惠，具有顽强生命 力的民营企业一定能克服前进中暂时遇到的困难，更加健康的发展。 中国的民营企业在大致经历了8 0 年代初期、8 0 年代中期、9 0 年代初的三个 高速发展阶段之后，1 9 9 5 年开始进入盘整阶段。一批或是在当地或是在全国赫赫 有名的民营企业明星纷纷陨落，从而引起人们普遍的关注。据统计，在北京中关 村的5 0 0 0 家民营企业中，生存时间超过5 年的企业只有4 3 0 家，不到1 0 ：生存 时间超过8 年的仅占3 左右。全国的情况如何呢? 据统计，大陆目前注册资本金 在5 0 万元以上的民营企业的平均寿命是1 8 个月。这是一个很让人忧心的数字， 这样“短命”的企业不可能形成知识的积累，而不能形成知识积累的企业要想获 得长久的发展简直是天方夜谭。 6 中国民营企业的发展经历了四个阶段，今天大多数企业家都在谈二次创业和 三次创业，这里面主要的问题就是企业的持续发展问题，企业的持续发展受很多 因素的影响。本文只是对企业中最具有典型性的，最具有意义的，民营企业家最 关心的，或者最困惑的问题进行探讨，力求找出一个方法，一个途径，最低也找 到一个解决问题的思考的突破口，为困惑中的人们解决难题。在这些困惑中，首 先是企业的使命，企业未来干什么，怎样发展，短期目标很多人都有，可对长期 目标，很多人就茫然了；还有就是合作问题，这是一个在民营企业中最常见的问 题，所有的民营企业家都亲身遇见的问题，每个人都有自己的处理问题的方式， 结果也各不相同，人民心理的感受也各不相同，本文就这个问题发表自己的观点， 就民营企业家处理的方式发表评论。 企业也是个生命体，他也有生老病死，他也会繁殖后代，在繁殖的时候， 总有些东西要遗传下去，资金、管理等等，可是，遗传基因的载体不是资金和管 理，而是企业文化，企业文化就像一个基因一样，更像一个性染色体，本文也探 讨了民营企业中企业文化的作用。 对于民营企业，我们总是想着怎样少花钱多做事，怎样更多更好的为客户服 务，可是，我们的能力，精力，财力，物力，管理都远远跟不上客户的要求。那 么，怎样在现有的条件下建立自己的核心竞争力呢，本文就战略联盟问题进行了 探讨，对我们的民营企业，特别是中小型的民营企业会有很大的启示。 企业文化是现代人们谈论最多的问题之一，文章中没有对这个问题进行研究， 只是运用企业文化的一般原理来分析问题，把企业文化看作是企业的遗传密码。 战略联盟好像是大企业的事情，广大的民营中小企业和他没有关系，其实不然， 本文论述了任何一个企业都能较好的运用战略盟的原理来和周围其它看起来相关 或不相关的企事业单位或个人合作，共建广泛的企业联盟。合作和分裂，中国民 营企业家的必须和无奈。 二、课题研究的理论意义和现实意义 对民营企业家最关心和最迫切解决的问题，本文主要研究了以下几个： 1 扩展了战略联盟的范围和领域 战略联盟本来是指两个以上的企业组成的利益相关的联合体，而这里的战略 联盟却是指所有的和企业有关联的组织和个人，只要能为企业带来竞争优势，并 且不损及他们的利益，这里包括政府，学校，同行业及相关行业。 2 企业文化和企业复制 企业的发展壮大就像生命的成长，一个企业自身的扩张就像生命的单性生殖。 外来资金的进入和两个以上的企业的合作就像两性生殖，在这里面，能够使本企 7 业有别于他企业的是企业文化，如同基因一般。企业文化结合合作与分裂的问题， 构成了企业最大的发展障碍。 3 研讨了持续发展的障碍分裂问题 为了更好的理解合作与分裂的问题，在这里我们把这几个概念进行界定： 合伙制企业：根据中华人民共和国合伙企业法第2 条的规定，合伙企业 是指依法在中国境内设立的由各合伙人订立合伙协议，共同出资、合伙经营、共 享收益、共担风险，并对合伙企业债务承担无限连带责任的盈利性组织。合伙制 企业是两个或两个以上的人以盈利为目的、自愿结合、共同经营企业的合作形式， 由于它的自愿性质，可以不需要创建公司所需要的诸多法律程序而迅速组建，合 伙能够将合伙人的管理才能和合伙人投入的全部资产结合起来。然而，合伙人要 承担无限责任。 合作：这里说的合作，是一个广义的范畴，包括企业中所有的合伙，不只是 法律上的。是指独资企业中的夫妻关系，家族企业中的兄弟父子关系，股份公司 中的各个股东之间的关系，老板和高级员工的关系等等。合伙制企业只是合伙的 一种形式，它只是被从法律的高度进行了规范和限制的固定企业模式。 分裂：是指合作的解体，是指合伙人之间合作的失败，或者高级员工利用企 业无形资产另立山头，具体的说，是指一个企业分裂成几个企业或者原来的企业 不复存在，分裂是困惑中国民营企业发展的重要因素，是中国民营企业不能长大 成为超级企业巨星主要杀手。 本文希望正在合作的企业家能够从中找到自己合作的基础，能够解决心中的 疑惑，使想合作但是害怕合作的进入者打消顾虑，用健康的心态，未雨绸缪，大 胆的合作，正确而积极的预防分裂。曾经分裂的企业，反思自己，在能够合作的 基础上，再次合作，就像傻子瓜子的再次合作一样。 在对企业的人进行研究的时候，我们也运用到了期望理论和公平理论，还有 需求层次论的一些观点，对人的心理活动进行了剖析。 在今天，对民营企业进行研究，具有重要的现实意义 1 民营企业是中国经济新的增长点，民营经济已成为中国国民经济发展的重 要力量。 2 民营企业是增加就业的基本场所。 3 民营企业是活跃市场的基本力量。 4 民营企业是支援农业发展和县域财政的重要财源。 5 民营企业是中国未来的企业发展趋势。 6 民营企业在优化经济结构、应用新技术等方面发挥越来越重要的作用 推动了经济结构的调整。 第一章中国民营企业概述 1 1 民营企业的概念界定 民营企业的定义在学术界有很多说法，目前在我国，民营企业主要有两种划 分办法： 1 _ 把非国有企业统称为民营企业。这个说法是从西方来的，西方国家把国有 之外的企业统称民营企业，所以西方讲民有化实际是国有的民营化。西方人划分 时把非国有企业统称民营企业，我国也继承了这种划分法。所以有人谈民营企业 实际是指非国有企业，即现在一般划分为国有经济和民营经济、国有企业和民营 企业。除此之外，还有外资、合资、集体所有制、股份公司中的个人股份，都属 于民营经济。 2 把非公有制企业叫民营企业，也就是个体民营企业。把非公有制企业统称 民营企业，这一划分较为传统。宽的概念就是把非国有企业统称为民营企业，窄 的概念是把非公有企业统称民营企业。 3 本文说的民营企业即民营企业，目前在我国民营经济大致由以下几个部分 构成：l 、民营经济，包括个体民营工商户和民营企业；2 外商独资企业：3 合资 企业中外资控股的企业；4 改制后的国有企业、乡镇企业：5 非国有控制的企业， 如被租赁、托管出去的国有企业等等。 由于中国的传统思想的影响，特别是民营和民有的概念的模糊，于是，很多 人都不想把自己的私营企业叫做私营企业，更愿意打一个擦边球，叫一个听起来 不是那么敏感的名字，于是，民营企业也就诞生了。毕竟，有那么一个时代，“私 营”害死了很多的人啊。 1 2 中国民营企业发展的阶段性和生命周期 1 2 1 中国民营企业发展的阶段性 改革开放2 0 多年来，中国的民营经济经历了四个发展阶段。 艰难的起步阶段( 1 9 7 9 1 9 8 1 年) 。1 9 7 9 年9 月2 9 日，中央有关领导在庆祝中 华人民共和国成立3 0 周年大会上的讲话中指出：“目前在很有限的范围内继续存 在的城乡劳动者个体经济，是社会主义公有制经济的附属和补充。” 在此时，我们的民营企业的先行者可能是出于很多的目的，他们选择了合作， 9 从此，企业在他们的精心管理下逐渐走向成功 曲折的发展阶段( 1 9 8 2 。1 9 9 2 年) 。1 9 8 2 年9 月召开了党的第十二次代表大会， 大会报告指出：“在农村和城市，都要鼓励劳动者个体经济在国家规定的范围内和 工商行政管理下适当发展。”同年1 2 月全国五届人大五次会议通过的中华人民 共和国宪法第十条规定：在法律规定范围内的城乡劳动者个体经济是社会主义 公有制经济的补充。国家保护个体经济的合法权益和利益。以党的十二大为标志， 国家关于发展个体经济的方针基本形成，个体经济获得了高度发展。那时，民营 经济虽然被作为一种独立的经济成分注册投资经营。但是，所有制“歧视”仍未消除， 民营企业不能与国有、集体企业享受同等待遇。 、 但是，民营企业的实惠让很多人眼红。挣得了第一桶金子后干什么，摆在了 民营企业主的面前，起初合作的目的只有一个，就是挣钱，现在，终于有钱了。 有钱以后怎么办? 于是，因为各种原因，分裂势在难免，怎样处理分裂这个问题 摆在了民营企业主的面前。 高速发展阶段( 1 9 9 3 1 9 9 6 年) 。在此期间，我们难以忘怀的是邓小平同志在 公开场合曾两次以“傻子瓜子”为例谈过的政策不变问题。1 9 9 2 年，他在南巡中谈 话中回顾说：“农村改革初期，安徽出了个傻子瓜子问题。当时许多人不舒服， 说他赚了一百万，主张动他。我说不能动，一动人们就会说政策变了，得不偿失。” 邓小平这里说的感到“不舒服”的许多人，首先在高层。所以，1 9 8 4 年l o 月2 2 日， 在中共中央顾问委员会第三次全体会上，他说：还有的事情用不着急于解决。前 些时候那个雇工问题，相当震动呀，大家担心的不得了。我的意见是放两年再看。 那个能影响到我们的大局吗? 如果你一动，群众就说政策变了，人心就不安了， 你解决一个“傻子瓜子”，会牵动人心不安，没有益处。让“傻子瓜子”经营一段， 怕什么? 能伤害社会主义吗? 这时，企业内的各种矛盾激化，利益分配的不公平，本来的产权不清，面子 问题没有解决好，等等，促使了分裂的激化，分裂成为民营企业主必须立即解决 的问题。 持续快速发展阶段( 1 9 9 8 年) 。1 9 9 8 年是党的十五大召开后的第一年。在党 的十五大精神鼓舞下，个体工商业持续快速发展。截止到当年1 2 月底，1 9 9 8 年， 中国的民营经济( 包括外资经济) 在中国国民生产总值的比重已超过4 0 ，迫近 一半，其中个体民营经济已超过1 3 ；在一些民营经济发展较快的省、市，如广东、 浙江等，已超过6 0 。 解决了分裂的问题，很多民营企业走向了现代企业，企业规模迅速发展壮大； 没解决好这个问题的，大多数不欢而散，从此，很多有前途的企业在我们的面前 消失了；有更多的企业走向了衰落，从此一蹶不振。 1 2 2 中国民营企业的生命周期 1 民营企业的生命周期 我很喜欢把企业比作生命体，日本一个著名的管理学家曾说过，他的目标是 建立一个健康快乐的企业，我也曾为此感动过，并且把这作为检验一个企业是否 有前途有活力的象征。 美国人伊查克爱迪斯曾用2 0 多年的时间研究企业如何发展、老化和衰亡。 他画了一条像山峰轮廓的企业生命周期曲线。根据爱迪斯理论，壮年期是企业生 命周期曲线中最为理想的点，在这一点上企业的自控力和灵活性达到了平衡。壮 年期并非生命周期的顶点，企业应该通过自己正确的决策和不断的创新变革，使 他持续增长。但如果失去再创业的劲头，就会丧失活力，停止增长，走向官僚化 量迪斯的剑k 生命周期示意图 图1 1企业生命周期图 和衰退。爱迪斯先生说：“成长和老化既不取决于企业大小，也不在于时间长短。 百年老企业仍可灵活如初，年仅十岁的企业却可能官僚无比。”看来，老化不是企 业必然出现的过程，但如何谋求均衡发展和保持企业竞争活力呢? 作为企业经营 管理者应借鉴长寿企业的四个特征去思考企业的生存和战略发展。 就民营企业本身而言，美国哈佛大学教授克林盖尔西克提出了一个研究民 营企业发展的三环模式。三环模式把民营企业系统表示成三个独立而又相交叉的 子系统：企业、所有权和家庭。如果把时间因素加进这三个子系统，其结果就产 生了民营企业的三极发展模式( 如图1 2 ) 。在所有权、家庭和企业三个发展轴中， 每个都有一个独立的发展进程。所有权发展轴一般可以分为以下几种类型：一位 所有者控制股份、兄弟姐妹合伙和堂兄弟联营。企业发展轴随时间的变化可以分 为初建期、扩展期正规化期、成熟期。家庭轴随时间的变化可以分为年轻的企业 家庭、进入企业、一起工作和传递领导权等四个阶段。每个民营企业根据它在所 有权发展轴、家庭发展轴和企业发展轴上各自的发展阶段，可以决定它在三维空 间中的位置。由于企业在三维空间中不同的位置有不同的特征，因而我们可以 瓶颈三 创新 瓶颈二 人才 瓶颈一 产权与管 图1 3民营企业的发展周期 根据这个模型找到企业现在所处的阶段和应该采取的发展策略。由于企业所处的 生命周期阶段对企业发展战略具有非常重要的影响，下面从企业发展周期的角度 讨论企业发展轴上民营企业发展过程中一般需要经历的初建期、扩展正规化期和 成熟期这三个阶段的特征及应该注意的关键问题( 如图1 3 ) 。 ( 1 ) 在企业发展的初建阶段，企业的主要特征：组织结构不正式，所有者和 经营者处在一切事情的中心：大多数情况下公司是致力于一种产品和服务。企业 要注意“生存”这一中一t l , 问题，即产品是否能以有竞争力的价格找到一个成功的 市场。这时，企业家应该以理性的分析来对待梦想，须知绝大多数的事业理想是 不可行的，会受到一个完全理性评价过程的抵制，但有些企业家由于太急欲实现 他们的理想而缺乏对企业的准确判断，采取大跃进的方式生产经营，从而导致失 败。在企业发展的初建阶段，企业发展的瓶颈一般是产权和管理问题。 ( 2 ) 在扩展正规化阶段，企业的主要特征：不断增加职责结构，如增加人力 资源管理部，划分得更细的市场营销部、现场生产控制部等等：跨行业经营及产 品多样化。企业管理的关键是强化所有者兼经营者的职责，并使其专业化。在这 一时期中，企业应该实现由以创建者为中心的结构演化为一个正式的等级组织， 后者有着划分得更为细致的职责结构。市场竞争的压力会促使公司雇用专业人员 以充当主要经理及专家角色，也会促使所有者兼经营者把重大权力委托给非家庭 成员。在这一阶段企业发展的瓶颈一般是人才问题。 ( 3 ) 成熟阶段。从理论上讲，完全成熟的公司是等待灭绝的恐龙，但绝大多 数专家认为，新的事业或企业本身的附属事业以及对市场中新方向的预测等是延 缓成熟公司衰退的重要对策。从实际上看，很少有公司长时间处于成熟阶段，最 典型是通过两条途径开始一个新的周期：一是进军一项新事业，建立一个处于较 早阶段的附属公司；第二是在异地或他国建立分公司。这一阶段企业的主要特征 是：组织的结构支撑着稳定性；稳定的或正在下降的顾客基础使得企业小有发展； 组织结构由高级管理层掌握：组织的日常工作已相当固定。其管理的关键是：重 新调整战略；重新确定管理与所有权的责任；或选择再投资。在成熟阶段，企业 发展的瓶颈是创新问题。 另外，我们也可以按照民营企业的发展过程，将民营企业的成长更详细的分 为如下a 、b 、c 、d 、e 、f 、g 、h 、i 等九个阶段( 如图1 4 ) 。在a 阶段，公司 由于信任和成本的考虑，一般只聘用家庭人员或直系亲属担任公司的主要管理人 员。在b 阶段，由于直系亲属中人才的短缺和专业技术的要求，公司聘用的专业 人员已经不仅仅是直系亲属，但很可能仍属同一家族。在c 阶段，随着公司规模 的成长，公司需要进行专业化的管理，这时公司的管理结构中开始引进一、两名 中高层经理。在d 阶段，由于公司业务的增长和公司自有资金的缺乏， 图1 4民营企业发展过程 a 公司只聘用家庭人员或直系亲属 b 公司聘用的专业人员并非直系亲属，但仍属同一家族 c 随着公司的发展，管理结构中引进一、两名中高层经理 卜从家族关系外筹资，例如从银行 e 以司开始努力与政府结成更紧密的联系 f 公司从外部聘用职业经理人 卜公司进行重组和精简 h 公司在当地股票交易所上市，或从国际债券市场筹资 卜一家庭出售股票，只拥有多数股权 公司开始从家族关系外筹资，例如从银行融资。在e 阶段，公司为了需求更大 的发展，开始进行各种公关，努力与政府结成更紧密的联系。在f 阶段，公司的 规模已经发展到家族人员无法管理的程度，公司从外部聘用职业经理人对公司进 行专业化管理。这时民营企业的创业者一般退居幕后，担任董事长等职务，公司 的日常管理交予外部职业经理人。在g 阶段，职业经理人按照效率原则开始对公 司进行重组和精简，公司初步建立了现代企业制度。在h 阶段，公司开始在当地 股票交易所上市，或从国际债券市场筹资，这时公司已经开始从家族企业向公众 公司的转变。在i 阶段，家庭开始出售股票，直到只拥有多数股权。这时公司已经 彻底完成了从家族企业向现代两权分离的现代工商企业的转变。 2 我国民营企业所处的生命周期 我国民营企业正处在高速发展起向持续发展过渡的时期，如果处理不好这个 时候的各种矛盾，我国的民营企业可能不会经过成熟期，而直接由高速成长期向 衰退期过渡。实际上，我国民营企业已出现某些衰退的前兆和迹象：资金来源基 本上靠自我积累、滚动发展，融资渠道单一，资金严重不足，导致许多企业科技 开发、规模生产滞后，向银行借贷则面临担保难、贷款难的突出问题；金融部门 受政策及贷款规模限制，也难以灵活调剂资金，服务相对滞后：生产经营用地7 0 以上是租赁形式，搬迁频繁，经营场地狭隘性制约着企业的进一步发展；内部管 理滞后，多数民营企业仍是家族式管理和主观独断经营方式，财务制度不健全， 管理漏洞大，外部环境依然欠佳，在税收上，同一行业、同一规模的企业执行标 准不统一，民营企业依然面临着较明显的不公正待遇。在过去的时间内，民营企 业已经成功地通过“一次创业”，安全地渡过了孕育期和求生存期。在民营企业的 “次创业”过程中，民营企业主要着眼于企业的创立和生存，寻求的是企业的 生存机制。经过“第一次创业”的中国民营企业目前已处于高速成长期的初期， 在外部环境的冲击下，我国民营企业有可能不会沿着正常的轨道前进，而是有可 能提前滑入衰退期。就是在这种现实条件和背景下，理论界和实业界提出了民营 企业的“二次创业”战略。“二次创业”与“一次创业”存在很大的区别，它应着 眼于企业的发展，寻求企业的发展机制，提出新的发展战略。从企业生命周期的 角度来看，则要求其进行企业规模、组织制度、管理制度、实物形态等多方面的 变革，以求获得再生。 在这个阶段，企业要想成长壮大，必须解决好合作的问题，防止分裂的发生。 1 3 我国民营企业发展过程中的突出问题合作与分裂 1 3 1 文化制度的原因 多年来，理论界和民营企业家一直在思考中国人的合作问题。过去有一种说 法：一个中国人是一条龙，三个中国人是一条虫。而做企业又是一件必须解决合 作问题的事：改革开放以来，中国的民营企业在发展上所要解决的两个基本问题 是：一、从无产者变为有产者：二、从个体( 广义上的) 走向合作。而从“为改 变个人经济现状”发展为真正的企业家行为，从个体经济走向规模经济，这个过 程中间要解决的一个关键问题就是合作问题。人们都是冲着好处才进行合作的。 但值得进一步研究的是，有了好处以后，怎么还会出现分裂? 观察和研究的结果表明：关于合作，涉及到两个问题，一个是制度问题，再 一个是文化问题。我们先把制度和文化的关系澄清一下。制度有两个层次，一个 是正规的制度，像法律条文、规章、契约等：还有一个层次是非正规制度，社会 规范，人和人之间的关系，这些东西都是看不见的制度，文化包括这部分非正规 制度，非正规制度是正规制度和文化中间的那个层次。这里的文化是比企业文化 更宽泛的那个文化，企业文化涉及的三个层次：第一个层次是与企业制度相关的 文化因素；第二个层次是企业中的与每一个人相关的亚文化，人不是一模一样的， 每个人都有一个文化圈，也就是相对于企业文化的亚文化圈，因为每一个人都有 自己认同的一个小群体，甚至一个人就是一个“群体”，这都是企业内的小文化， 这种个性层次上的文化是企业创新的动力和源泉；第三个层次是社会伦理层面的 文化因素，企业本身是生存在社会里的，所以每一个企业的人都是在社会文化土 壤里长大的，与整个大的文化氛围相通的。企业文化的这三个层次之间又有一种 互动的关系。正规制度必须嵌入到具体的社会文化背景中才能操作。这首先是因 为正规制度中的人们所实行的生活习惯、心理结构、知识传统、人际关系，以及 语言、意识形态、信仰体系等等，所有这些因素都是“非正规制度”，是文化与社 会的因素。设计得再好的正规制度，如果不适应本土社会文化的上述诸因素，也 会因为执行成本太高而形同虚设。另一方面，企业制度，尤其是长期实行的正规 制度，、由于带有更明确的行为规范的标记而反过来会改变文化因素。 产权和道德制度是影响合作的另一个深层次的文化和制度因素。相当一部分 合伙制民营企业都是白手起家的，所以股权比例在一开始确立的时候，只是说好 一个比例，产权结构的划分，不能准确测量，有的只是一种文化上的认同。8 0 年 代初，有很多这样的例子。产权都是君子协定。从制度分析的角度，即便是君子 的协定，口头上协议，也算是一种非正式的制度安排。关键的是大家的约定能否 兑现，这里有一个信用问题。骨干分子之间相互要有一定信用，但是光凭信用， 到后来就不精确了。因为最初的钱与每一个人后来积累的贡献相比都是微不足道 的，所以，如果按出资来确定产权，出钱少能力大的人很快就会不平衡。制度不 是一成不变的，它是一个演进的过程。股权安排一开始通常都是这样的，物质资 本占大头，几个合伙人出脑力和体力。公司做大以后，主要的增值部分都是脑力 创造出来的。 从民营企业合作的过程来看，其实都是先有了价值判断，也就是文化上的认 同，然后才有制度上的安排，合作动因虽然是以经济为目的，但首先是一个伦理 问题，其次才变成一个经济学问题。在产权问题上，所有的主流经济学家都认为 清晰比不清晰好。在合作开始时，为什么我选择了你而不选择他，这是在信用和 能力组合上的一种认同。在这个价值判断的认同基础上，第二步才是制度安排问 题，包括谁做老大，谁做老二。所以“合作”尽管是从经济目的出发的，合作的 6 伦理条件往往比经济上的好处还重要。许多有明显好处的合作在缺少伦理条件时 无法实行。这就是“市场经济的道德”，是文化的范畴。 民营企业的所有权和经营权分不开，是有其深刻的内在原因的，最典型的经 营权否定产权的情况就是“富了和尚穷了庙”。民营企业家基于对本土文化的一 个理解，他才能挑出那个八九不离十的人进行合作。企业家一跨出既定的文化以 后，很难说他还是企业家。 1 3 2 利益的分配 合作最基本的是利益，利益使大家聚在一起。但是利益中的企业家的权力问 题是很关键的。民营企业内部的矛盾冲突，从表面上看似乎都集中在利益的范畴。 正所谓：“没有永远的友谊，只有永远的利益。”民营企业合伙人之间必须解决好 的两大问题，一是权力的分配，二是钱物的分配。 权力的分配相对来说较为容易解决，基本上来说，只要人能凑在一起搞企业， 都会有一个召集人，也有的是以掌握核心技术的人或出资最多的人出任董事长兼 总经理，但是，当挣得了第一桶黄金之后，还存在一个权力的重新分配的问题， 这里面的原因很多。首先，人民解决了创业初期的钱的问题，个人的能力、面子 的问题就都摆在了上面。创业之初，当经济利益成为一个新的群体结合的主要因 素时，产生一把手往往不是一件太困难的事。这时，大家共同拥有的最重要的财 富，是一个“有美好预期的商业故事”。但真正要实现这个故事，首先需要将大家 的各神社会资源进行有效的配置。谁拥有的资源多，谁调动资源的能力大，合作 者都相当清楚，并无多少争议。这个时候的一把手，承担的义务和责任比拥有的 权力更重，权利和义务是不平衡的，所以没有人或很少人在这个时候对谁是老大 提出异议，当创业成功后，如果老大用自己的能力和个人魅力建立了威望，得到 全体成员的认可，其他的问题就好办了。可是，如果资本积累成功后，老大得不 到认可，哪怕就只有一个人想不开，分裂也在所难免。 钱物的分配是民营企业造成分裂的主要原因。首先，如果按出资的比例分配， 基本没有什么意义，按出力的比例分配，可是又没有测量工具，即使能工测量， 可是，根据理论知道，还会有人心理不平衡，更可怕的是，这种不平衡和不公正， 那怕是某些人心中假设的，并不是客观存在的，仍然会严重的打击合伙人的士气， 破坏合伙人的心理默契，造成合伙人的分裂。信誉的问题是合伙人分裂的深层次 的原因，表现为权力分配和钱物分配，而权力分配和钱物分配又会加深相互之间 的不信任，这里面颇有点鸡和蛋的关系，至于谁是鸡谁是蛋就让民营企业家自己 去判断吧。 1 3 3 分工的出现 企业家本身是社会分工的产物，同时又是组织和实施企业内部分工的最重要 的角色，不同的是，企业家获得这个角色，是通过一系列的合作实现的。尤其是 民营企业家，他们不可能获得上级授权的“第一动力”，所以在充满不确定因素的 市场环境中，他们更需要通过创新、敬业、合作、坚韧的精神，来获得这个角色 所拥有的权利并维系这种权利。企业运作中的诸多矛盾其实都是由分工引发的。 合作与分工是一枚硬币的两个面，没有合作谈不上分工，没有分工，合作也 就失去了前提。中国民营企业，多数都有过一段丰富精彩的成长历史，这个历史 既可以说是关于一批人合作的历史，也可以说是关于一批人的分工演变的历史。 所以，从另一个角度来说，分工往往决定合作的前途。 当我们了解到一些民营企业创业早期的状况时，可以发现一个共性的问题，这 就是在完成了核心结构的组建之后，紧接着面临的都是解决分工的问题。当然， 有些分工其实在寻求合作的过程中已经初步预设了。核心结构的分工一方面决定 了每个个体的初始定位，另一方面代表着这个企业最初的状态。 民营企业的利益的分配没有固定的模式和标准，但是，成功的企业都很好的 解决了这个问题，虽然方式各种各样，民营企业的灵活性和创新性的特点也就表 现在这里，通俗的说，只要老大能摆平就行。当然，方法因人因环境而异，如果 机械的照搬其他企业的成功模式，可定会失败的，因为企业文化在一个企业中具 有重要的作用，决定了每个企业总有自己的独特的情况。对于刚刚进入市场经济， 企业还处于起步阶段的中国民营企业家来说，在别无选择地选择了分工之后，如 何避免分裂，确实是一个备受关注的问题。这些年来，大凡自认为成功