（国际贸易学专业论文）中国中间产品进口对制造业劳动生产率影响研究.pdf

y f v t 0 1 簟， s u p e r v i s o r p r o f e s s o rh ux i a o j u a n s e p t e m b e r , 2 0 10 ， 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名： 勃币 1 日期：少卜年i 乙月f 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：嘶 剔程孙姗，硝 日期渺届年i _ 月7 日 日期：山p 年1 4 月7 日 硕卜学位论文 摘要 从2 0 世纪7 0 年代末我国加工贸易开始发展，中间产品的进口规模就迅速扩 大，逐渐成为我国进口贸易的主体。伴随着中间产品的进口，我国制造业也发生 了翻天覆地的变化，总产值快速增长，劳动生产率显著提高。中间产品作为一种 生产投入品，它的进口额以及进口结构与进口国制造业的生产水平密切相关，良 好的中间产品进口状况伴随着制造业高效率，高产值和高发展；而不好的中间产 品进口状况，则会带来很多问题，如制造业止步不前，低回报，环境资源高消耗 等等。显然，研究中间产品的进口对制造业劳动生产率的影响非常必要。 本文首先分析了中间产品进口对制造业劳动生产率的影响机制，提出前者是 从两个方面对后者产生作用的：一是静态影响，是中间产品进口产生的技术进步、 管理进步以及劳动者劳动素质进步对制造业纯劳动生产率的提高。二是动态影响， 是中间产品进口产生的结构变更，产业升级等效应造成劳动力由低劳动生产率部 门向高劳动生产率部门的转移。接着通过对1 9 9 8 - - 2 0 0 8 年我国中间产品进口与制 造业劳动生产率的发展现状进行考察，阐述了中间产品进口在近十年内发生的巨 大变化，不但进口额上涨了近八倍，而且进口结构也有显著的调整，初级中间产 品和零部件进口比例增加，半成品的进口比例缩小。与之相对应的是我国制造业 金属冶炼加工以及制品，机械设备制造，通讯设备和计算机等行业迅速发展，这 些行业对中间产品的需求很大，劳动生产率和总产值位居前茅，是我国制造业的 领军行业。此外，根据s i t c 分类法把中间产品分为初级产品，劳动密集型和技 术密集型产品，发现近年来，我国劳动力显著的从初级产品和劳动密集型产品的 生产部门转移到技术密集型产业。甚至可以说，2 0 0 5 年之后技术密集型产业是唯 一吸纳劳动力的产业。之后本文以中间产品的进口和制造业劳动生产率的增长为 自变量和因变量，进行时间序列检验。得到中间产品是制造业劳动生产率增长的 格兰杰原因，中间产品的进口每增加1 ，劳动生产率增长6 7 4 个单位。最后， 再此基础上对我国中间产品进口提出相应的政策建议：不但需要增加中间产品的 进口来促进劳动生产率的增长，还需要调整中间产品的进口结构来保证劳动生产 率的良性和可持续增长。 关键词：中间产品进口；制造业；劳动生产率 7 ￥ 中国中问产品进口对制造业劳动生产率影响研究 a bs t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fc h i n a sp r o c e s s i n gt r a d e ，i n t e r m e d i a t eg o o d si m p o r t s e x p a n d e dr a p i d l y , a n dh a v eb e c o m et h es u b j e c ti ni m p o r t s c h i n a sm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r yh a sg r e a tc h a n g e sw i t ht h eg r o w t ho fi m p o r t s o fi n t e r m e d i a t eg o o d s f o r e x a m p l e ，r a p i dg r o w t ho fo u t p u t ，l a b o rp r o d u c t i v i t yi m p r o v e ds i g n i f i c a n t l y a s a p r o d u c t i o n ，t h eq u a l i t ya n dt h es t r u c t u r eo fi n t e r m e d i a t eg o o d sa r ec l o s e d t ot h e m a n u f a c t u r i n gs e c t o ro fi m p o r t i n gc o u n t r y i ft h ei m p o r to f i n t e r m e d i a t eg o o d si si n g o o dc o n d i t i o n ，t h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yw i l lh a v eh i g he f f i c i e n c y , h i g ho u t p u t ，a n d g o o dp r o s p e c t sf o rd e v e l o p m e n t i f t h ei m p o r to fi n t e r m e d i a t eg o o d si sn o tg o o d ，t h e r e w i l lb em a n yp r o b l e m s ，s u c ha sm a n u f a c t u r i n gd e v e l o p m e n ts t a l l e d ，l o wr e t u r n s ，h i g h p o l l u t i o na n dc o n s u m p t i o n o b v i o u s l y , t or e s e a r c h t h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e nt h e i m p o r to fi n t e r m e d i a t ep r o d u c t sa n dt h ep r o d u c t i v i t yo fm a n u f a c t u r i n gl a b o ri sv e r y i m p o r t a n t f i r s t ，t h ep a p e ra n a l y z e s t h e i m p a c t m e c h a n i s mb e t w e e nt h ei m p o r to f i n t e r m e d i a t eg o o d sa n dt h ep r o d u c t i v i t yo fm a n u f a c t u r i n gl a b o r o nt h eo n eh a n di sa s t a t i ce f f e c t i m p o r t so fi n t e r m e d i a t eg o o d sw o u l dl e a dt ot e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s m a n a g e m e n ti m p r o v e m e n t ，m a n a g e m e n tp r o g r e s s ，p r o f i c i e n c yi n c r e a s e do f l a b o r s o n t h eo t h e rh a n di sad y n a m i ce f f e c t i m p o r t so fi n t e r m e d i a t eg o o d sw o u l dl e a d t o i n d u s t r i a lu p g r a d i n g w o r k e r sc h a n g et h e i rj o b sf r o ml o wl a b o rp r o d u c t i v i t ys e c t o r st o h i g hl a b o rp r o d u c t i v i t ys e c t o r s s e c o n d ，w e e x a m i n e dd a t af r o m19 9 8 2 0 0 8a n d d e s c r i b e dt h ec h a n g e so fi n t e r m e d i a t eg o o d s ：n o to n l yi m p o r t sh a v er i s e nn e a r l ye i g h t t i m e sb u tt h ei m p o r ts t r u c t u r eh a sb e e na d j u s t e d p r i m a r y g o o d sa n dp a r t si n c r e a s e di n t h ep r o p o r t i o no fi m p o r t sa n dp r o c e s s e dg o o d ss c a l e dd o w n m e t a ls m e l t i n ga n d p r o c e s s i n go fm a n u f a c t u r i n gp r o d u c t s ，m a c h i n e r ya n de q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n g ， c o m m u n i c a t i o n se q u i p m e n ta n dc o m p u t e ri n d u s t r i e sd e v e l o p e dr a p i d l y i n t e r m e d i a t e p r o d u c t sa r ei ng r e a td e m a n di nt h e s ei n d u s t r i e s ；p r o d u c t i v i t ya n dg d p a r ea m o n gt h e f o r e f r o n t t h e y a r et h el e a d e r so fc h i n a sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y f u r t h e r m o r e ， a c c o r d i n gt os i t cc l a s s i f i c a t i o n ，w ed i v i d e dt h ei n t e r m e d i a t eg o o d si n t op r i m a r y p r o d u c t s ，l a b o r i n t e n s i v ep r o d u c t sa n dt e c h n o l o g y i n t e n s i v ep r o d u c t s w ef o u n dt h a t t h el a b o r st r a n s f e rf r o m t h eo t h e rt w od e p a r t m e n t st o t e c h n o l o g y - i n t e n s i v e d e p a r t m e n t si nr e c e n ty e a r s w ec l o u de v e ns a yt h a tt e c h n o l o g y i n t e n s i v ei n d u s t r i e s a r et h eo n l yd e p a r t m e n t st oa b s o r bl a b o ra f t e r2 0 0 5 i i i v ? z p t op r o v ew h e t h e rt h e r ee x i s t s ac o r r e l a t i o nb e t w e e ni m p o r t so fi n t e r m e d i a t e p r o d u c t sa n dt h el a b o rp r o d u c t i v i t y o fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ，t h ep a p e rm a k e s e m p i r i c a la n a l y s i so nt h el o n g - t e r mr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h el a b o rp r o d u c t i v i t y o t m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ya n dt h ei m p o r td a t ao fi n t e r m e d i a t ep r o d u c t ，i n t e r mo fu n l t r o o tt e s t c o i n t e g r a t i o nt e s ta n dg r a n g e rc a u s a t i o nt e s t t h er e s u l t s s h o wt h a tt h e i m p o r to fi n t e r m e d i a t ep r o d u c ti st h eg r a n g e r c a u s a t i o no f t h el a b o rp r o d u c t i v i t yo f m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y m o r ep r e c i s e l y ，t h e l a b o rp r o d u c t i v i t yw o u l dl n c r e a s eb y 6 7 4 a l o n gw i t h1 i n c r e a s i n go ft h ei m p o r to f i n t e r m e d i a t ep r o d u c t a sar e s u l t ，t o a f - f e c tt h el a b o rp r o d u c t i v i t yo fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , i ti s f e a s i b l et or e g u l a t ea n d c o n t r o lt h ei m p o r to fi n t e r m e d i a t ep r o d u c t t h i n g sw eh a v et od o i st ol n c r e a s et h e i m p o r to ft h ei n t e r m e d i a t ep r o d u c ta n d t oi m p r o v et h ei m p o r ts t r u c t u r e k e yw o r d s ：i m p o r to ft h ei n t e r m e d i a t ep r o d u c t ；l a b o rp r o d u c t i v i t yo f m a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y i v 一 中国中问产品进口对制造业劳动生产率影响研究 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t i i i 插图索引v i i 附表索引。v i i i 第l 章绪论1 1 1 选题背景及意义l 1 1 1 选题背景l 1 1 2 选题意义1 1 2 文献综述一2 1 2 1 国外文献综述2 1 2 2 国内文献综述6 1 3 论文的结构、内容与创新点一9 1 3 1 研究的结构和内容9 1 3 2 创新点与不足9 第2 章中间产品进口对制造业劳动生产率影响的机理分析1 0 2 1 中间产品进口对制造业劳动生产率的静态影响1 0 2 1 1 技术进步效应10 2 1 2 生产专门化效应1 l 2 1 3 竞争效应1 3 2 2 中间产品进口对制造业劳动生产率的动态影响一1 4 2 2 1 经济增长效应1 4 2 2 2 外商投资效应15 2 2 3 规模扩展效应17 2 3 本章小结18 第3 章中间产品进口对制造业劳动生产率影响的现状分析2 0 3 1 我国中间产品的进口2 0 3 1 1 进口规模2 0 3 1 2 进口结构2l 3 1 3 对加工贸易的影响2 4 3 2 基于中间产品进口的制造业劳动生产率变化2 6 v 硕士学位论文 3 2 1 进口中间产品的技术含量2 6 3 2 2 中间产品进口与f d i 技术含量2 8 3 2 3 中间产品进口增长与制造业劳动生产率的现状3 0 3 3 基于中间产品进口的制造业规模变更和劳动力转移3 2 3 3 1 制造业行业规模的变更3 2 3 3 2 制造业产值的增长3 5 3 3 3 制造业劳动力的转移3 7 3 4 本章小结3 9 第4 章中间产品进口与制造业劳动生产率的实证分析4 1 4 1 中间产品进口与制造业劳动生产率的关系4 l 4 1 1 样本选取4 l 4 1 2 模型设置4 1 4 2 中间产品进口与制造业劳动生产率的关系的模型检验4 3 4 2 1 计量方法与模型4 4 4 2 2 实证结果与分析4 6 4 3 本章小结4 9 第5 章政策建议5 0 5 1 调整我国进口中间产品的结构5 0 5 1 1 继续大力鼓励中间产品进口5 0 5 1 2 对初级中间产品的进口比例实行适度的调节5 0 5 2 充分发挥中间产品进口的技术进步作用5 0 5 2 1 提高进口中间产品的技术含量5 0 5 2 2 利用中间产品的进口加快吸收和自主开发的步伐51 5 3 改变中间产品进口的要素比例5 1 5 3 1 进一步减少劳动密集型中间产品的进口比例5 1 5 3 2 提高中间产品进口更新换代的速度5 2 总结5 3 参考文献5 4 致谢5 8 附表5 9 v i 中国中间产品进口对制造业劳动生产率影响研究 图2 1 图2 2 图2 3 图3 1 图3 2 图3 3 图3 4 图3 5 图3 6 图3 7 图3 8 图3 9 图3 1 0 图3 1 1 图3 12 图4 1 图4 2 图4 3 图4 4 插图索引 生产可能性边界的变化1 2 刘易斯经济增长理论15 制造业的微笑曲线1 8 我国进口不同产品的比例2 0 中间产品与最终产品进口差额2 l 中间产品进口占总进口的比例2 2 我国加工贸易进口与中问产品进口关系2 5 中间产品按类型分走势图( 1 9 9 8 2 0 0 9 ) 2 6 初级产品类纯劳动生产率增长率与中间产品进口增长率31 劳动密集型纯生产率的增长率与中间产品进口增长率3 2 技术密集型纯生产率的增长率与中间产品进口增长率3 2 中国中间产品进口的s i t c 比例3 3 中间产品进口增长与制造业产值增长的趋势图3 6 中间产品进口与制造业劳动生产率关系图3 7 三种类型产业劳动力转移率3 9 制造业劳动生产率增长率与进口中间产品增长率的关系4 2 劳动生产率的分解与中间产品进口分类4 3 制造业劳动生产率的曲线图4 6 中间产品进口额的曲线图4 6 v i l 硕一l ：学位论文 附表索引 表3 1我国中间产品与总产品进口2 0 表3 2中间产品和最终产品进口2 2 表3 3中间产品不同类别年增长率2 3 表3 4 我国加工贸易进口比例2 4 表3 5按照s i t c 分类的初级中间产品历年进口额2 7 表3 6按照s i t c 分类的劳动和技术密集型中间产品历年进口额2 8 表3 7外商投资企业在我国的进出口状况2 8 表3 8 我国历年实际利用外资额2 9 表3 9中国2 8 个行业纯劳动生产率增长率3 0 表3 1 0 按总产值排制造业前五位的行业变化3 4 表3 1 1 按劳动生产率排制造业前五位的行业变化3 4 表3 1 2 中国主要行业中间产品进口3 5 表3 1 3 制造业生产总值和劳动生产率3 6 表3 1 4 制造业分行业劳动力转移率3 7 表4 1制造业劳动生产率与进口中间产品额4 l 表4 2时间序列的a d f 检验4 7 表4 3残差的单位根检验一4 7 表4 4g r a n g e r 因果检验结果4 8 v i i i 硕 学位论文 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 1 1 1 选题背景 2 0 世纪9 0 年代以来，随着全球化分工的r 益加深，中国根据本国劳动力资 源丰富，但资本、资源等稀缺，技术相对落后的情况下，通过进口资本和技术密 集型中间产品投入生产，充分发挥了本国的劳动密集型产品生产的比较优势，成 功的融入到世界大生产的链条之中。十多年来，中间产品贸易增长迅速，其进口 约占我国总进口的7 4 左右，2 0 0 8 年已达到8 5 3 3 9 8 亿美元，是19 9 8 年进口额 的8 倍之多。其中加工贸易是我国参与世界生产分工的主要方式，也是我国中间 产品进口的重要组成部分。9 0 年代初期，我国加工贸易的进口额仅为2 5 0 3 亿美 元，到了2 0 0 8 年进口额为3 7 8 3 7 8 亿美元，其在总进口中的比例最高达到约4 9 。 中间产品的进口对我国制造业的发展可谓功不可没。改革开放以来，国家为 了刺激出口，对以出口为目的的进口产品实行税收的减免，中间产品的进口额迅 速增长。这一期间，我国的制造业在全球增长最快，其增加值占世界制造业总增 加值的份额逐年上涨，涨幅为0 2 5 以上。其次，随着中间产品进口结构的变化， 我国制造业的生产层次也越来越高，在世界分工体系中的地位也得到不断地提升， 从最初的比较单一的纺织品，木制品的加工，到种类繁多的服装，玩具，塑料制 品，纸制品等产品的加工；从技术复杂度很低的简单加工到技术含量较高的电子 产品，交通运输设备的生产、组装。 众所周知，一个国家产业、行业的更替取决于起劳动生产率的发展。在对外 开放的情况下，劳动生产率的高低更是直接关系到一个行业在国际上是否具有竞 争力。能否保持劳动生产率的持续提高，是牵涉到我国制造业发展前途的问题。 决定劳动生产率的因素很多，如劳动者的熟练程度、技术进步、生产资料的规模 和效能等。通过中间产品的进口，我国的制造业行业逐步形成了专业化生产，规 模化生产。进口产品的技术溢出效应是我国制造业节省了大量的研发费用和时间， 研究中间产品贸易对我国经济的积极作用，已经成为一个热门的话题。 1 1 2 选题意义 制造业是一个国家经济发展的重要支柱，也是国家在世界市场上竞争力的基 础。提高制造业的劳动生产率是我国任何时期经济活动的目标之一。改革开放以 来，无论是对内的产业结构调整，还是对外不断扩大丌放程度，制造业都走在政 中国中间产品进口对制造业劳动生产牢影响研究 策作用的最前沿。 中间产品贸易是我国制造业发展迅速的最重要的动力之一。本文对制造业劳 动生产率和中间产品的进口之间关系的进行研究，主要是因为劳动生产率标志着 制造业发展程度，中间产品的进口是我国进口的主要方式，二者皆是我国经济活 动的重要方面，并且表现出明显的相关性。中间产品进口对劳动生产率的影响是 通过怎样的方式产生的? 我国中间产品的进口结构对制造业劳动生产率有怎样的 影响? 进口产品技术含量的提高能否直接带动制造业劳动生产率的提高? 此外， 劳动生产率的提高有多种原因，有可能是技术本身的进步，促使所有行业的劳动 生产率增长了；也可能是行业的兴衰更替，劳动力的从效率低的行业向效率高的 行业的转移，促使了整个制造业生产率的提高。本文研究的意义还在于考察我国 中间产品的进口到底对哪种劳动生产率的促进效果更显著。哪种类型的中间产品 的进口更有利于我国制造业纯劳动生产率的提高，哪种类型的中间产品的进口推 动了我国制造业的结构升级。把这些问题搞清楚，有利于我国对中间产品进口的 政策性调控，通过改变进口策略，来达到促使我国制造业劳动生产率良性提高的 目的。 1 2 文献综述 1 2 1 国外文献综述 1 关于制造业劳动生产率 制造业是国家综合竞争力的基础，而制造业的劳动生产率则是一国技术、经 济发展水平的高低的衡量标准在一个全球化竞争的年代，高的劳动生产率说明在 相同时间内每个工人可以生产出更多的产品，代表着行业的盈利水平，竞争力和 成长前景更好以及国家在世界经济中占有更高的地位。曼昆( 19 9 8 年) 在其著作 中提到的经济学的十大原理之一就是：“一国的生活水平取决于它生产物品和劳务 的能力【1 1 。从现有文献来看，不同的学者从不同的方面研究了影响行业劳动生产 率高低的主要因素： 从整个行业劳动者的平均熟练程度方面，r o g e r sa n dt s e n g ( 2 0 0 0 ) 认为减少劳 动力的流动会产生更多经验丰富的训练有素的工人，在对希腊制造业企业劳动生 产率进行研究时，这一观点得到证实。劳动生产率和出口企业的地位是相关 因为出口部门面临更大的竞争压力而不断的消除低效率，提高劳动生产率【2 j l o p e z ，s a n c h e z 和c r e s p o 利用不同的贸易理论研究欧盟行业内劳动生产率水 证据显示，在李嘉图框架内可以部分解释劳动生产率和专业化的密切关系【3 】 从科学技术的进步的方面，g r i l i c h e s ( 1 9 8 6 ) ( 1 9 8 6 ) 认为知识资本可以 生产率是因为新技术的应用。这种知识资本是可以积累的，生产率的提升源 2 硕上学位论文 前期r & d 费用的投入【4 1 。b h a t i a ( 1 9 9 0 ) 认为投入品质量的提高使生产率提高的原 因。影响生产率水平的因素有技术水平和劳动力。此外人力资源发展( h r d ) ， 人力资源管理( h r m ) ，机构改革也会影响劳动生产率。通过对印度1 9 6 5 1 9 8 5 年制造业数据的研究，得出低技术水平和人口结构是印度低劳动生产率的原因【5 】。 从生产资料的规模和效能方面，产业组织文献以及相关理论认为中小型企业 由于规模经济，产品缺乏多样性，r & d 经费投入较少，缺乏垂直整合等原因，会 比大企业的成本效率更低。低效率的另外个原因是某些特定的产业部门对大额 资本的需求。小企业没有足够的资金去获得该产业的规模经济利益。a c sa n d a u d r e t s c h ( 1 9 8 9 ，1 9 9 0 ) 认为规模经济，生产的集中度，资本密集度，广告，资本 需求和技术进步与小企业的生产效率是负相关的【6 】【1 7 1 。马歇尔认为行业的规模效 应对于实现劳动力共享、交通成本的降低和技术外溢非常有利，这些现象都会促 进地方劳动生产率水平的提高。n a k a m u r a ( 1 9 8 5 ) 研究了日本制造业聚集的情况， 得出制造业行业规模扩大一倍，劳动生产率将提高4 5 ，城市人口规模扩大一倍， 劳动生产率将提高3 4 的结论哺】。 从行业结构升级方面，d e n s i o ne ( 1 9 6 7 ) 年在其著作中提出了“结构红利假 说”，认为当投入要素从生产率低的部门向生产率高的部门转移的时候，就会促进 经济总生产率的增长。经济总生产率的增长超过各部门生产率增长的加权值之和 的余额，就是结构变化对生产率的贡献率【9 】。f a g e r b e r g ( 2 0 0 2 ) 对1 9 7 3 1 9 9 0 年 3 9 个国家2 4 个制造业行业进行实证研究，否认了基于要素流动而形成结构变化 对生产率增长起到额外贡献的“结构红利假说”【旧】。t i m m e r 和s z i r m a i ( 2 0 0 0 ) 对 亚洲部分国家进行检验，发现了结构红利假说在印度表现显著，而在印度尼西亚、 韩国和中国台湾并不立。t i m m e r 和v r i e s ( 2 0 0 9 ) 对亚洲拉丁美洲19 个国家进行 研究，结果表明在经济增长和增长加速阶段，就业结构的转变对生产率的提高影 响显著；在经济减速阶段，这种就业结构变化对生产率的影响微乎其微【1 1 1 。 2 进口贸易对劳动生产率的影响 亚当斯密在其代表作国富论中提到了国际分工与自由贸易理论。该理 论认为分工有利于个体专门从事某项作业，从而提高劳动熟练程度；还有利于发 明创造和改进工具。自由贸易扩大了市场规模，促进了分工的进一步的发展，使 各国的资源、劳动等都得到更合理的利用，大大的提高了各国劳动生产率和增加 了物质财富【1 2 】。俄林也认为国际贸易是世界专业化生产的原因，贸易和专业化循 环促进，阶梯上升，使劳动生产率不断的提高。 2 0 世纪8 0 年代初，新贸易理论开始认为进口贸易是技术进步的一个重要原 因。g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 19 9 1 ) 运用一般均衡模型分析了贸易，增长与技术进 步之间的关系。他们认为技术通过中间产品的投入产生扩散，如果一国的r & d 活动生产出新的中间产品，那么进口这些中间产品的国家的生产力就会通过其贸 3 中国中间产品进口对制造业劳动生产率影响研究 易伙伴的的研发产生的技术扩散效应而提高。这种提高表现在两个方面：一是进 口的中间产品能够增加最终产品的生产效率；二是中间产品的进口会刺激进口国 对这些产品的模仿和学习【1 3 】。 很多学者用数据证实了进1 2 1 贸易对技术进步韵促进作用。m a c d o n a l d ( 19 9 4 ) 基于对四个时期9 4 个制造业行业面板数据的研究发现，进口对集中度较低的产业 的劳动生产率的提高没有显著的影响；但是对聚集度高的产业的劳动生产率的提 高影响明显【l4 1 。c o e 和h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 用进口份额作为权重构建国外的r & d 存量， 采用2 1 个o e c d 国家和以色列的面板数据，考察了国外的研发如何通过贸易影 响进口国的技术进步。贸易开放程度越高，贸易伙伴国的研发投入越有助于进口 国t f p 的提高【l5 1 。c o e 、h e l p m a n 和h o f f m e i s t e r ( 1 9 9 7 ) 采用了7 2 个发展中国家和 2 2 个工业国l9 7 1 年到19 9 0 年间的数据，考察了国际技术外溢对发展中国家的技 术进步的作用，得出发展中国家的t f p 与其贸易伙伴的研发和来自工业国机械设 备的进口显著正相关，即发展中国家通过进口提高了本国的生产率【1 6 】。c o e ( 19 9 7 ) 还指出了国际贸易促进增长的渠道：一是进口中间产品能促进生产率的提高；二 是对技术前沿国家的模仿；三是国际合同对本土技术的刺激。k e l l e r ( 2 0 0 0 ) 从厂商 的角度进行研究，得出进口贸易是国际技术扩散的重要途径，特别是中间产品贸 易的技术扩散效应更大。m a r t i n m a r c o sa n dj a u m a n d r e u ( 2 0 0 4 ) 采用1 9 7 9 年到1 9 9 0 年间西班牙7 5 个制造业的数据分析了增加进口所带来的竞争压力对产业重构和 制造业生产率增长的重要影响。得出结论，竞争压力和机构变化可以解释8 0 的 生产率增长。t h a n g a v e l u 和r a j a g u r u ( 2 0 0 4 ) 利用时间误差修正模型研究了9 个亚 洲快速发展的国家和地区的贸易和劳动生产率之间的关系，在长期和短期对出口、 进口和劳动生产率进行测试。结果表明，贸易对生产率和经济体产出增长的影响 非常显著，其中主要是进口贸易的影响，并且进出口对劳动生产率的影响非常不 同的。香港、印度尼西亚、日本、台湾和泰国长期的数据显示出口对劳动生产率 的增长没有显著的因果关系，但是印度、印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加 坡和台湾的数据表明进口对劳动生产率的增长影响显著。可以得出结论，在长期， 进口可以促进劳动生产率的增长【i7 1 。j a k o b ( 2 0 0 5 ) 运用国内人口数对国内技术 存量进行标准化，已人均进口量为权重，对国外研发进行加权，对1 3 个o e c d 国家l9 8 3 年2 0 0 2 年的数据进行检验，得出进口贸易的技术溢出能够为o e c d 国 家带来2 0 0 的全要素生产率的增长。 此外，还有学者对进口促使劳动力在部门间转移的作用进行了研究。 m e z z e t t i a n dd i n o p o u l o s ( 19 9 1 ) 认为进口贸易使得国内进口货物的价格下降了，进 口竞争部门单位劳动的边际价值下降了，降低了该部门的劳动者在谈判中应获得 的额外收入。g u e z z ( 2 0 0 1 ) 指出一国的对外开放程度与资本收入在国民收入中 的比重呈正相关的关系，对外开放削弱了劳动相对于资本的讨价还价能力，增加 4 硕士学位论文 的贸易使工资和部门雇佣状况都发生了相应的调整。 3 中间产品的进口与制造业劳动生产率的提高 作为一种继续投入生产的特殊商品，中间产品的进口对制造业劳动生产率的 作用比之单纯的进口影响要更加显著，它在多个方面通过一定传的导机制促进了 劳动生产率的提高。 从比较优势和规模经济利益的获得角度，r o n a l dj o n e s ，h e n r y kk i e r z k o w s k i ， c h e nl u r o n g ( 2 0 0 5 ) 认为发展中国家在最终产品上没有竞争力，通过承接发达国 家的外围业务在自己具有比较优势的环节进行生产。而跨国公司将产品价值链拆 分，也是为了专注于核心业务的发展。二者通过利用不同地区不同的劳动力差异， 专注于自身的优势生产，使企业的成本产出曲线上升走势越来越平缓，平均成本 随产量的增加而下降，这就是比较优势和规模经济收益增加的表现。比较优势和 规模经济不断的促进了劳动生产率的提高【l8 1 。j o n e s 、和k i e r z k o w s k i ( 2 0 0 1 ) 认为劳 动力丰富的发展中国家在全部的生产制成品上不具备比较优势，在产品内分工的 条件下可以通过参与劳动密集型工序的生产获得利益。 从技术进步和技术溢出效应角度，k e l l e r ( 19 9 7 ，2 0 0 1 ) 认为，中间产品往往包含 新技术，发展中国家通过进口中间产品可以提高最终产品的产出，获得直接的效 应。除此之外，还可以激发学习研究新产品的动力。p a c k 和k a m a ls a g g i ( 2 0 0 1 ) 考察了发达国家进口中间产品的企业向发展中国家出口中间产品的企业的技术转 移情况，得出技术扩散一方面是发展中国家生产中间投入品企业提高生产力，加 剧市场竞争；另一方面使发达国家的进1 3 企业受益【l 引。f r a n c o i s el e m o i n e 与d e n i z u n a l k e s e n c i ( 2 0 0 3 ) 通过对比中国、印度、土耳其近二十年的对外贸易发展状况， 得出结论：中国通过从亚洲工业化国家进口高技术含量的中间产品，提高了其出 口产品的技术含量，在电子和机械产品出口上获得竞争优势；土耳其和印度中间 产品的进口较少，依旧出口传统产品【2 0 1 。j a b b o u r 和m u c c h i e l l i ( 2 0 0 4 ) 证实了垂直 专业化分工可以成为技术扩散的途径，j a b b o u r ( 2 0 0 5 ) 还分析了不同产品内贸易模 式对技术溢出的影响【2 1 1 。a m i g h i n i ( 2 0 0 4 ) 通过对中国产业的分析表明，中国的中 间产品贸易起步低，但在技术扩散的过程中，对国家产业升级有积极的作用1 2 引。 m a r y 和j o z e f ( 2 0 0 7 ) 估算了最终产品和中间产品关税的降低对生产率增长的影 响。进口竞争可以刺激生产率提高，此外更具有价格优势的进口投入品通过学习 模仿以及进口品种类和数量的增加提高本国的生产率。文中使用1 9 9 1 2 0 0 1 年印 度尼西亚的数据进行检验，结果表明进口关税每下降10 ，进口企业生产率提高 1 2 ，提高的比率至少大于减少出口关税的2 倍1 2 3 。 从产业组织创新的收益角度，s t u r g e o n ( 2 0 0 2 ) 通过对美国电子产业合同制造 现象的分析，认为产品水平发面的专业化