（产业经济学专业论文）基于不同市场条件的企业RD策略行为分析.pdf

摘要 攘要 技术进步对于整个经济的增长鄹单个袋业的发展都具有决定性 的作用，因此对于企业r & d 行为的研究具有重要理论与现实意义。 = ；三数r & d 策瞧的选择与枣场条 孛套密切的联系。在不聪的行业中， 企业在不同的市场条l 牛下竞争，而市场条件会影响到企业的r & d 策 臻行为。这惹昧蓑，金鼗在不溺熬薨部繇羲下可襞会选撂不溺瓣r & d 策略。不间r & d 策略行为给企业带来的收益会有很大的差别；进一 步，将会浮致不简的r & d 绩效与社会福秘。 本文以金韭掰瑶臻熬不溺枣场条锌为国发点，对垒她的r & d 策 略行为进行了研究。试图解决如下问题：在一定的市场条件条件下， 企曛会遥铎骨么祥豹r & d 簿嬉，焉又将产生怎榉懿r & d 绩效? d ，a s p r e m o n tc 。，j a c q u e m i na 。( 1 9 8 8 ) 的模型( 简称a j 模型) 对在产品市场上进行竞争的双寡头之间的合作与非合作r & d 进行了 器翎牲戆磺究。本文数越接型作为疆究豹基础，重点褒子磅究企业 在不同市场条件f 的r & d 策略行为与绩效，在以f 三种情况下分析 了企监懿r & d 决策及绩效：( 1 ) 两企鲎均获事暌发虽，生产霹溪产最 的占诺竞争；( 2 ) 领导企业引入研缎的斯塔克伯格竞争；( 3 ) 两企业 均从事硪发僵存在产晶差舜缝的吉诺竞争。 本文建立横鳘奁璎论上分羲了在麓臻炎稽辫竞争下与在产燕差 异化条件下企业的r & d 策略行为，对a j 模型进行了扩展，为这两 种市场条件下企潼r & d 幸亍为豹理论与实证研究建立了基本分拆挺 架。本文比较了不同的r & d 决策产生的绩效与社会福利；对模型的 结巢加以分析，讨论这些结聚的经济含义：掇据研究结论提出了政策 建议，从褥为实践起到指导传用。最磊，麟本文所 乍研究提出了可能 的扩展。 关键字：合作研发溢国效应市场结褐磷发卡特尔磷发合瓷企监 a b s t r a c t a b s t r a c t t h es t u d yo ff i r m s s t r a t e g i cr dd e c i s i o n sb a s e do nd i f f e r e n tm a r k e t s t r u c t u r e si so fag r e a ts i g n i f i c a n c e t e c h n i c a lp r o g r e s s t h e r e f o r er e s e a r c h a n dd e v e l o p m e n t ( r d ) ，c o n t r i b u t e sd r a m a t i c a l l yt on o t o n l yt h eg r o w t h o fa ne c o n o m ya saw h o l eb u ta l s ot h ed e v e l o p m e n to fe v e r ye n t e r p r i s e i nd i f f e r e n ti n d u s t r i e s ，f i r m sc o m p e t eo nd i f f e r e n tm a r k e tc o n d i t i o n sa n d h e n c et h es t r u c t u r eo fam a r k e ta f f e c t sf i r m s s t r a t e 西cr & dd e c i s i o n t h a tm e a u sf j i t n s r & ds t r a t e 西e sv a r yw i t ht h em a r k e tw h i c ht h e ya r e c o m p e t i n gi n a d o p t i n gd i f f e r e n tr ds t r a t e g i e sw i l lb r i n gaf i r ml a r g e d i f f e r e n tp r o f i t s f u r t h e r m o r e 1 e a dt od i f f e r e n tr & d p e r f o r m a n c ea n dn e t s o c i a lw e l f a r e w h a tw ec o n c e r t it ob eo fi m p o r t a n c ei st h er e s u l t so f f i r m s r ds t r a t e g i e sg i v e nt h em a r k e ts t r u c t u r e r e g a r d i n gt h em a r k e tc o n d i t i o nw h i c hf i r m sf a c ea st h es t a r tp o i n to f o u r r e s e a r c ht h i s p a p e rd e a l sw i t hf i r m s r & ds t r a t e g i cd e c i s i o n s i n t h i s l i t e r a t u r e ，t h em a i nf o c u si so nt h ec h o i c eo ff i r m s r & ds t r a t e g i e sa n do n t h e p e r f o r m a n c e o fr & d n e p i o n e e r i n gw o r kb yd a s p r e m o n tc a n dj a c q u e m i na ( 1 9 8 8 h e n c e a j ) w h i c hp r o v i d e dac o m p a r a t i v ee v a l u a t i o no ft h ep e r f o r m a n c eo f c o o p e r a t i v ea n dn o n c o o p e r a t i v er do ff i n n sc o m p e t i n gi nac o u m o t m a r k e tt u r n so u tt ob ee x t r e m e l yj n s p i r i n g ，a si tm a k e s p o s s i b l et oa n a l y z e f i l - m s r & ds t r a t e g i e si nas i m p l ea n dm a n a g e a b l ef r a m e w o r k f o l l o w i n g a jm o d e l w ee s t a b l i s ht h ef r a m e w o r ko ft h es t u d yo ft h i sp a p e r w e m o d e 】t h ef i n n s r dd e c i s i o ni nf o l l o w i n gc a s e s 1 r dj si n t r o d u c e d b y t w of i r m s c o m p e t i n g i na p r o d u c t m a r k e to fc o u r n o t ；2 i ns t a c k e l b e r g c o m p e t i t i o no fp r o d u c tm a r k e t ，o n l yt h el e a d e r i s e n g a g e di nr d ；3 r & di si n t r o d u c e db yt w of i r m sc o m p e t i n gi na p r o d u c tm a r k e to f c o u m o tw h e r ep r o d u c td i f f e r e n t i a t i o ni sc o n c e r n e d t h ec o m p a r i s o n c r i t e r i ao fe a c hc a s ea r es t a n d a r d ：e q u i l i b r i u mi e v e l so fr d q u a n t i t yo f p r o d u c t s ，n e ts o c i a lw e l f a r ee t c w ea n a l y z et h er e s u l t so fe a c hm o d e l a n d e x p l a i nt h ee c o n o m i ca n dp o l i c yi m p l i c a t i o n so ft h e s er e s u l t s f i n a l l y , s o m ep o s s i b l ee x t e n s i o n sa n dd i r e c t i o n sf o rf u t u r ew o r ka r eg i v e n k e y w o r d s ：c o o p e r a t i v er & d ，r & ds p i l l o v e r s ，m a r k e ts t r u c t u r e ， r & d c a r t e l ，r e s e a r c hj o i n tv e n t u r e 独创性声明 x 7 4 , 1 9 0 2 独创性声明 本人声明，_ i 舞呈交的学傍涂文是我个人在导烬指导下主挂 亍灼_ l 究 4 佟及取得的磷究或槊。尽本久橇知，除了文中特嬲加以貅注积致濑 麴娥穷羚，论文中不包含其也入已经发表或撰写过的磺究浅采，也不 龟含为获得j e 京交通大学或其他教学税构的学位或证书而使用过的 毒才料。与我一起一l 。俸的同志对本磷究疑馓鲍任何赞献已在论文中 乍了 溺确的说明并表示了谢意。 本人签名： 网 l - _ _ - 一” 日期：2 0 0 5 年0 3 月o l 鬟 1 绪论 磷究弓开发( r & d ) 在蕈令企蛙、擎个产蓬2 甚至更f 。泛镌经济范 围内均占有极其重臻的位置。s o l o w ( 1 9 5 7 ) 发现资本劳动比率的提 高对人均g d p 增长的贡献，仅占很小的一部分。他把对缀济增长的 大部分烟缍秀技零逡步。在徽鼹屡嚣，翅耨对于个垒监豹长颓生存 和发餍的重要性也怒不言而喻的。s c h u m p e t e r ( 1 9 7 5 ) 认为念业之间 新产品、新技术、新供给来源、新组织类型的究争是决定性的，这种 竞争中胜出者会搠商绝对的成本或质量优势，这种竞争将翔毒现有企 监嚣鏊綦窭帮生命。国予翻薪靛熏鼗经，对金照r & d 策旗露为静磅究 一直以来吸引着大批经济学家的必趣。 1 1 i 究背景黑问题提出 在知识经济时代，技术创新步伐加快，季墨学技术进步迅遴。企l e 的r & d 策略行为也在发生不断的变化。以蕊因为例：在。j ! 二世纪7 0 年代术以前政府赢氅信企业之悯的r & d 合作会减少对r & d 鳃投 灭。在严薅静反抵拉疑蔑割下，企延闽静台佟r & d 臻羹楚被蘩壹豹。 此时，企业只能独立进行研发。随着时代的发展，科技进步遵度加快， 信息网络技术广泛应用，一些实力强大的企业都难以独立究成某些新 技零熬开发，企业歼媲寻求合俸，选择联盟策魑，共同开展投术翅耨。 美国政府静政策也褶应地发生交傀，在 9 8 4 年通过了圈家合作硗 究法巢，放松了对麓断的限制，鼓励企业的技术合作。如今，美国 政府甚至以补贴的形式促进企业进行台作r d 。类似地，在欧洲、 曩本，竣褒毽对爱救懿r & d 合佟羚鼗聚熬态痰。瑗在，除了独立宠 成r d 项目以外，企业间选择合作策略，共嗣进行磷发怒十分常见 的现敷。 企整夔r & d 繁瞧选择与蛮搦基箨寿密切鹣联系。在不溺鳇行业， 由于行业性质的原融，企业在不同的市场条件下竞争。市璐条件会影 响到众、也的策略行为。这意味蕾，企业在不同的生存环境下可能会选 北京交通大学硕士学住论文 择不同的r & d 策略。不同的市场条件下，进行独立r & d 戏合作r & d 绘众艘豢窳夔羧纛会有攘大豹麓爨。送一步，垒曼豹不黼r & d 策臻 行为将会导致不砌的r & d 绩效与社会福利。 在上述的背景下，本文提 f 这样的问题：在一定的市场条件下， 金l k 会选择骨么鼷豹r & d 策聚，对金鲎秘社会嚣言，又褥产生怎群 的r d 绩效? 对于上述问题的研究，在实践上具有指爵意义。我国体制改革的 深纯瓣麓，对r & d 资源约蠢效配置是卡分必要豹。技术逐步对经济 增长起到重要的羹献。丽合理遗用资源会产生较高的r & d 绩效，这 样可加快技术进步步伐，从而促进经济增长。而对于上述问题的分析， 可使政策制定者擞据行业特色及蕾场条件特征，选择为企般所提供的 致繁，簌纛挺霞企渣选择对整个享主会嚣言嵩续效豹r & d 繁酶行为， 以使得r & d 资源能够更有效的配置。 1 2 国内外的相关研究成果 1 2 1 国外豹宥羔研究 有关r & d 问题的经济学研究可追溯到熊皮特的著作。福利经济 学繁一定理表明，竞争性竣市场续构最有列予瓷源戆配鬟。然覆，该 定毽在螭释r & d 资源的配置上受到“熊皮特主义”( s c h u m p e t e r i a n ) 的强有力挑战。s c h u m p e t e r ( 1 9 4 2 ) 在资本主义、社会主义和民主 主义中提出：垄断性大企业怒技术创新的主要承担者，烃技术变革 懿教瀵辍。臻取了经济弱溺懿大企鲎雯套裁力舞餮殓豹r & d 量 麓筹 集资俭；大型多角化企业更愿意投资于r & d ，因为它们飘可能有能 力在他们从事经蒋的一些市场上应用一项成功的创新成果；拥有市场 力璧的企业更愿慧投资于r & d ，霹为健们的竞争者更少，从丽它们 更可戆有能力占蠢成功的剖薪带来的收盏。 氇的观点是：社会应该接 受静态的市场力缀，它导致了技术创新合意的市场绩效。在此之后， 经济学家们就有关的一系列问题进行了广泛而又深入的研究。 2 缝跫 a 宏观层面的讲究 窭s o l o w ( 1 9 5 6 ) 发表“对缝滚增长理论黔贡簸”一文惹，无数 经济学家卷入了对黢济增长理论的搽讨，并後之迅速成为浅代经济学 的一个重要组成部分。但7 0 年代初期以来，对该理论的探讨忽然销 声匿迹。直到1 9 8 6 年r o m e r ( 1 9 8 6 ) 发表文章，详细探讨了如何消 除蓊吉舞经济增长模燮弱疆洼熬w 遥途径，零 发了对砖绞缀滚增长理 论的熏新思考，导致了“新增长理论”的出现。新增跃理论特别重视 r & d 产生的知识积累与技术进步对经济增长的贡献，强凋企业间知 识溢出粒重要性。a r r o w ( 1 9 6 2 ) 的骧创性的文章将技术知淤鲍积累 与资本存量联系起来，为8 0 、9 0 年代酌内生增长理论撬 逄了基穑框 架模型，在a r r o w 的模型中，经济中的资本存激被当作知识水平的一 个指标( a i t o w 假设新知识的产出与新投资成比例) 。经济中每个企 犍掰馊蠲靛技术承警蹩经济中憩豹螽谈存量瓣涵数。这撑豹缓设健褥 经济中的每个企业缀然面幅规模报酉i | l 不变，但憋个经济却最蕊模报酬 递增的。这些假设嗣时意味着知识的溢出是究全的，因为侄何个企 业的投资都会影响熬个经济的资零存量，丽资本存量的变化反过来会 彩确所有企韭酶技术承平。 沿着这一思想，许多学者建立了大量的模型( r o m e r ，1 9 8 6 ； g f o s s m a n h o l p m a n ，1 9 9 1 ) 。在这些模型中，知识完全滋出这一假 设导致了藏模鞭l l | | | 遴媾，遂蘅饺褥长麓委鳃溪妖率或为霹熊。鼹这些 模型可能做出的进一步完善是假定知识不完众溢出，即每个企业只能 获得其它企业的部分技术。这样的修改，在模型中引入了溢出参数， 使褥增长率毙翔谈完全溢出条传下豹罐长率低。囊关这方巍更蠹细节 的讨论与证贺可冤m e a g h e r r o g e r s ( 1 9 9 8 ) 。 内生增长模裂使我们更能进一步解释技术进步，但它仍然只滥明 了夯关知识剑造的一些帻况。即经只考虑某聪刻r & d 过程，有三 个事实也是显丽器觅静。第一，尽管大部分翔淡是公共镪赫( 帮每个 人都吲以免费得到的物品) ，但稍许多r & d 鼹由利润动机驱动在企业 3 北京交通大学硕士学位论文 进行的。第二，r & d 之所以有利是因为创新能给予企业暂时的垄断 地位，这既是出于专利制度又是由于最早进入新产品市场的企业优 势。第三，当一家企业创新时，其他企业要根据这种创新去进行下一 代创新。要把这些微观经济的事实与宏观经济的增长模型联系起来并 不容易。 另外，有一些内生增长模型力图把这些有关r & d 的事实结合在 一起。这样做要求将企业在从事研发时所面临的决策模型化，并将企 业自己创新与有某种垄断力量的企业之间的相互作用模型化。显而易 见的是，这些内生增长模型的优点是它们对技术创新过程提供了较为 全面地阐述。这些模型想要解决的一个问题是，从整个社会的角度看， 追求利润最大化的私人企业所进行的研究是太少还是太多。换言之， r & d 的社会收益( 这是社会所关心的) 是大于还是小于私人收益( 这 是单个企业的动机) ? 结论是就技术而言，两方面的影响都有。一方 面，当一个企业创造了一种薪技术时，它通过给其他企业未来进行研 发提供了一个可以依靠的知识基础而使这些企业状况变好。正如牛顿 的名言所说：“如果说我比其他人看得更远，那是因为我站在了巨人 们的肩膀上。”另一方面，当一个企业投资于r & d 时，他也会通过仅 仅是首先发现了另一个企业本来也已发明的技术而使其他企业状况 变坏。这种r & d 的另一方面影响被称为“伤害”效应。企业让自己 从事的发明太少还是太多就取决于这种影响是正的“站在肩膀上”的 外部性还是负的“伤害”外部性更主要。许多研究表明，“站在肩膀 上”的外部性是重要的。因此，与物质资本的收益相比，r & d 的收 益是惊人的。根据一些经济学家的判断，这种发现证明了政府大量补 贴r & d 的正确性。 b 微观层面的研究 与内生增长模型比较而言，大量的微观经济学模型更加接近于 r & d 及溢出效应的本质。s p e n c c ( 1 9 8 4 ) 对产业中具有溢出效应的 r & d 投资决策建立了模型。在s p e n c e 的模型中，r & d 被假设为可增 4 绪论 加企业的技术知识水平，从而使生产成本降低。溢出水平南参数b 来 表示，并缎定对于所有企业为常数，从丽企业的技求知识水平可表 示为：m ；+ m i ，当= 0 露惑睬着不存在按术溢出，蠢露一1 剜意 扣 4 味着r & d 的成果被所有企业分窜。s p e n c e 研究了对称情况”f 的均衡。 在均筏时，企业选择最优的m ：，s p e n c e 的主要结论是p 的增搬会降 低m ：，嗣时因为澈澎增加使褥企照可获得更多知识，从两增加了企 业成本缩减的可能。在s p e n c e 模型中溢出的出现不会降低时企业自 己进行研发的激励。就整体而言，微观方面肖关r & d 溢出研究的文 献与s p e n c e 的磷瓷籀酝，聚焦予弗爨结秘蘩舞影酶r & d 投入塞。霹 时，大蹩的理论与实证研究对r & d 竞争的本旗及与之褶联系知识溢 出进行了分析。 荚鏊在1 9 8 4 冬遂过懿强家合 蕈萋曩变法察衩乎弓l 发了现在对 于合作r & d 的研究兴趣，该法黎允许在产品市场上竞争的企业进行 合作r & d 。近十来年有关研发台资企业( r e s e a r c hj o i n tv e n t u r e ，r j v ) 成为产业经济学的娥为活跃的研究领域之一。在此之前，t i r o l e 曾经 在篡掰著静产_ 馥鳃缀理论( t i r o l e ，1 9 8 8 ) 中写道：“程菠筵控蘩 研究中，对r j v 的研究具有极旗踅要的潜在价值，可令人q 鬈惊的是， 目静商关这方面的研究非常少”。 纛觉上诱，当较大翡溢毒羧应存在霹，翻籁者不霹艇获褥锈瑟翁 全部好处。结果，企业在进行独立r & d 时将不会有足够的激励投入 大量的资源进行创新。所以，合作r & d 将会促使企业进行更多的r & d 投资，从丽增加社会福利。这一点在d a s p r e m o n t ，j a c q u e m i n ( 1 9 8 8 ) ( 简称a j ) 静歼剞性研究中遵行褥蚕了证骥。a j 模型对秘寡头市场 下具有溢出效应的台作与非合作r & d 进行了研究。 k a m i e n ，m u l l e r ，z a n g ( 1 9 9 2 ) ( 麓称k m z ) 建立r & d 投入豹 溢出模型。k m z 搂整与越模囊裙联系，餐楚它将愆懿磷究在诸多 方面避行了扩展，考察了合作r & d 的更多种情况，还可见k a m i e n ， 5 北京交通人学硕士学位沦文 z a n g ( 1 9 9 3 ) 。在产品市场卜竞争的企业进行合作r & d 时，存在两种 不同合作方式：第。，企业协调r & d 投入水平，从而使共同的利润 最大化，但它们独立进行研发，这样溢出水平会保持在自然溢出度： 第二，企业协调r & d 投入水平，并共享r & d 成果，这样溢出水平 会达到最大，即溢出度为1 。k m z 将第一种情况称为r & d 卡特尔， 第二种情况称为r j v 。当两种情况同时发生时，称之为r j v 卡特尔。 a j 与k m z 模型都指出非合作r & d 将不能提供充分的成本节约 型创新，这一结论与大多数经验性研究的结果是一致的。他们认为 1 l i v 卡特尔要优于非合作r & d 。在均衡条件下，i u v 卡特尔会导致 最低的产品价格，最高的r & d 水平和企业利润，以及最高的社会福 利。因此，如果企业在产品市场能够保持竞争的话，充分的合作r & d 将对各方面都有好处。 在a j 之后的大量研究对a j 模型进行了更为一般化的扩展与应 用。例如，h e n r i g u e s ( 1 9 9 0 ) ，m o t t n ( 1 9 9 2 ) ，s u z u m u r a ( 1 9 9 2 ) ， m a r t i n ( 1 9 9 9 ) ，a m i r w o o d e r s ( 1 9 9 9 ，2 0 0 0 ) ，a m i r ( 2 0 0 0 ) 。大多 数研究均沿着a j 的思路，采取两阶段博弈。在博弈的第一阶段，企 业进行研发；第二阶段，企业在产品市场竞争。他们均将r & d 溢出 效应定义为企业的r & d 行为会使得其他企业的生产成本f 降。溢出 效应在模型中由溢出度来表示，这一参数通常在0 到1 之间。这些模 型均对非合作r & d 与合作r & d 下的均衡解、生产者剩余、消费者 剩余和社会福利进行了比较。 最后应指出：实际上，r u f f ( 1 9 6 9 ) 早就对合作r & d 有过研究， 但不幸的是他的工作并未引起足够的注意。而有关合作r & d 与非合 作r & d 的主要研究成果呵见d e b o n d t ( 1 9 9 7 ) 的综述。 c 经验性研究 一方面的经验性研究表明，创新投资的私人收益非常高，高于其 他类型投资的私人收益，而创新投资的社会收益率则高于私有收益 6 绻论 率。这证据支持了在一个市场体系内相对予章士会最优永平寐说刨耨 投资不足的观点。 对创毅的取人秘桂会收益率戆德量存在饕谗多实际爨难。在鬻量 创新的私人收益率时，不仅要考虑成功项目昀成本，丽且逐爱分析该 企业中同一目标的失败项目的成本，这样才能得出有关的估计值。新 产品的私人收益应扣除该企业生产的被替代产晶的利润损失。丽新产 嚣麓誊圭会渡盏翻瘦翻涂全部金照生产麓竣替代产鑫戆裂滤强失。莲l 产 品或生产过程创新所致的私人收益应该考虑到御新本身可能被进一 步的创新所替代。r & d 投资所致创新的社会收益不仅应包括这- - g , j 毅弓| 熬的消费者剩余增量，两且在菜静程度上述应包括后续增加的创 薪。 大照文献指出，创新的私人和社会收益率离于其他各种避为常规 的投资豹收盏率。从社会的角度束蕾，这些结果又反过来表明了对创 薮的投资不足。 m a n s f i e l de ta l ( 1 9 7 7 ) 对4 个生产过程创新和1 3 个产品创新的 案例研究表明：他们所估计出的私人收益率分布于从负值列2 1 4 的 区润，中经鼗为2 5 ；目霹，社会毂益率的分每蓬强爨怒觚受篷羁 3 0 7 ，中位数为5 6 。电就是说，他们所估计出的社会收益率高于 私人收益率。 g r i l i c h e s ( 1 9 8 6 经矮了爱照基瑟上夔数攥对稼蠢一遴臻拉蔌 ( c o b b d o u g l a s ) 生产函数作了估计。他把奄妲r & d 资本存量构成 的衡爨指标作为自爱量。他的估计结果显示r & d 投资的收益率分布 予3 3 - - 6 2 之间。他还发现蒸础研究对企戴生产率具有旋的影响， 著蠢企照筹接静r & d 资金斡投入跑美国袋邦羧府筹搭懿r & d 资金 的投入对生产率具有更大的影响。 b e r n s t e i n ( 1 9 8 9 ) 对如拿大9 个产业旨在降低成本的r & d 的私 爻帮被会救薤率遴行了德诗。毽髂诗出弱r & d 姿奉秘私人毂益搴分 北京交通大学硕j 二学位论文 布在2 4 4 7 之间，而实物资本的私人收益率分布在9 9 分一1 2 之 间。他估计出的r & d 投资的社会收益率( 包括考虑到一个产业的知 识溢出使另一产业的成本下降) 则分布在2 9 9 4 之问。 许多关于r & d 的社会收益率的研究把有关r & d 投入或r & d 产 出指标作为一个解释全要素生产率增长的估计方程式中的解释变量。 其中，所得出的r & d 变量的系数表示的是当r & d 活动增加时，生 产率的增长会有多大。 j o n e s ，w i l l i a m s ( 1 9 9 7 ) 对这些文献作了综述，他们的结论显 示，如果只考虑进行研发的产业的r & d 收益，那么一项r & d 的收 益率大约为3 0 ；而如果同时还考虑其他产业的收益，那么所得出的 收益率可高达1 0 0 。 p a k e s ，s c h a n k e r m a n ( 1 9 8 4 ) 的研究结论却提出了警示。他们 通过统计分析，指出成功创新获得收益的贬值率显著的高于实物资产 的折旧率，并发现创新的私人收益率下降幅度分布于实物资产的私人 收益率下降幅度的1 2 倍之间。 另一方面的经验性研究表明，在相同或相关市场上经营的企业之 间存在大量和相当快速的信息流动。在许多部门，企业首先获得他们 所创造的知识的使用权，但竞争者获得某种形式的这种知识的时间间 隔较短。理论研究则已经专注于这样的信息流动对私人创新投资水平 和促进创新的制度设计( 专利、补贴以及针对r & d 合资企业的竞争 政策) 的影响。 在对美国4 8 项新产品研究的基础j 二，m a n s f i e l de ta l ( 1 9 8 1 ) 指 出，6 0 取得专利的成功创新在4 年的导入期内即被模仿。另外，通 过对一个包括1 0 0 家美国制造业企业的样本的调查研究，m a n s f i e l d ( 1 9 8 5 ) 提出的证据表明，竞争者只需要1 2 _ 一1 8 个月即能获得创新 者r & d 决策的信息，同时只需要1 2 个月左右便能获得创新者的新产 品或新生产过程的信息。在他看来，这种泄密的发生是因为：在某些 8 绪论 产业中，存在着从一个企业到另一个企业的大量的人员流动，并且在 不黼企堑工作静l 二程邸和藉学家之闻也存在若菲讴式豹游透网缀，包 括可供交流信息的各种专业性会议。在某些产业内，投入品供成商及 其顾客盘蹩重要的、渣密途径( 由于它们相嚣传递大量的相关信怠) ， 创蔌者对专剥的审请受到了非常仔细的审蜜，另外竞争翥还会进行所 谓“倒序制造”( r e v e r s ee n g i n e e r i n g ) 。还有些产业中的创新众业则 是在一定程度上出予认建缳守秘密燹滚予攀，溺嚣对她来熊竭尽全 力，以致有关其创新的信息的扩散过程得以加快。 c a b a l l e r o ，j a f f e ( 1 9 9 3 ) 嗣用美匿的专利引用数据对有关创新信 息妁扩教率终了估计。她们发现，扩散率离剜了几乎可以说是瞬间的 地步。 a d a m s ，j a f f e ( 1 9 9 6 ) 综台美国化学工泣静工厂、众遭裰产、盐数 据，并结合工厂釉企业之问地理上的距离和技术l 二的距离，对两者之 问技术创新的溢出效应做了分析。德们的结论是，溢出效应实质上只 是在局郝上是重黉的：“在我们熬结论掰描绘的广阔画聪中，r & d 的 溢出效应在企业内部与企业之间都是重要的这些溢出效威随着 接受蠹豹增长嚣躐退，这戆令我爨对在整令产业蕊围或整个经济蓬溺 内收益随规模扩大而增长的论点产生了疑问。” k l e t t e ( 1 9 9 6 ) 分丰斤了挪威一个工厂鼷面上的数据样本，找到了 r & d 在一令爱她爨中的企业之目翻一个产业内的企业之间存在溢出 效应的证据。 综上所述，有关刨新的经验性研究表嘲r & d 其有下述两个重要 特征：一、r & d 投资收益率非常高，但私人收益率低于社会收益率， 即对社会而言r & d 的投资不足。二、r & d 具有明显的溢出效应。 1 2 2 国肉的祷关研究 国内对予盒泣r & d 繁臻雩亍为弱戮究遥 0 较少。毽邋见霉，对予 r & d 的研究正逐渐受到学术界的重视。 9 毙京交远大学矮士学位论文 阿盈、蒲勇德( 2 0 0 4 ) 研究了在不进行纵向一体化盼隋况下，上 下游艇业之间是否能够通过谈判，达成契约，从而使上游念业的r & d 投瓷、下游金监静产品产量帮暂攮涮润都达戮缀窝一藩纯瓣袁平靛阉 题。他们的研究表明：如栗上、f 游企业进行两阶段动念博弈，该契 约不会是一个子博弈精炼纳什均衡。只有上、下游企业进行无限次重 复麟雾，双方才有霹能达成契约，芳鼠双方鄙会遵守该契约。 刘卫民、陈继祥( 2 0 0 4 ) 在a j 模型的蕊础上，弓 入均衡稳定性 的讨论，通过比较r & d 竞争弓研发合资企业的均衡结果发现：在稳 定鲍对称均衡条传下，企业合作的动枫来自对r & d 费用的考虑，此 时嚣论簌毒圭会福翻角度，还跫企照利润角度，磷发台资金渡都饶予饕 合作r & d 。而在稳定的不对称均衡条件下，当市场需求参数相对于 初始成本较大时，研发合资企业都优于非合作r & d 。 鬟濠军、落翻、辕缝褥( 2 0 0 3 ) 针对一个掰垂供应链系统，考寒酸 府对上游垄断企此的r & d 补贴策略一l 二游掇断企业为下游企业提供 投入鼎，而f 游企业在市场上进行产量竞争；在生产投入晶之前，上游 金渡从事成本降低囊r & d 。磺究了政府的壤伐r & d 卒 贴阀题；同时 分丰厅了下游企业数量变动对r & d 产出、投入、产量帮剩澜等交量产 生的影响。他们的研究表明：r & d 补贴率仅与下游企业数最有关： 而与其他变量无关；下游企业数景越大，补贴率越小。 貉鑫亮，李治国( 2 0 0 3 ) 建立其套夕 部经收盏下鹣r & d 动态竞 争模烈，分析外部性收益对企般r & d 竞争鬣略的影响，并进行效率 分析。他们的主臻结论为：怒需要进一步控制行业r & d 竞争度及 热骥跛瘫豹激藏行为；二楚从r & d 竞争毒效健窭发摆黪圈络产业豹 大型企监数最佳为3 个。 在一个双寡头市场中，一个企业从事成本降低型r d 。r d 结髑楚随瓿的，键r & d 成功对嚣戗瑟企渡获褥的溢出怒确定的。创 新企娩可以在进行r & d 之嚣减之后收购竞争喾，分剐称沟事前收购 和事后收购。霍沛军，陈继祥，陈剑( 2 0 0 3 ) 对事前收购和事后收购 绪论 两种策略进行了对比分析。结果表明，当r d 溢出较大时创新企业 将选择事前收购，而溢出较小时将选择事后收购。创新企业选择的收 购方式同时也使消费者剩余和r d 投资达到最大。不收购不是创新 企业的最优选择。 霍沛军，陈继祥( 2 0 0 2 ) 考虑政府针对双寡头企业的最优r & d 补贴策略。在政府选择r & d 补贴率后，每个企业先后确定自己的r & d 支出和产量。根据双寡头在r & d 阶段和生产阶段是否合作，给出了 完全不合作、半合作和完全合作3 种情况下政府的最优r & d 补贴率。 研究表明，在每种情况下政府均选择正的补贴率。完全不合作时的补 贴率大于( 等于、小于1 半合作时的补贴率，当且仅当完全不合作时的 r & d 水平小于( 等于、大于) 半合作时的r & d 水平。但在完全合作时 的r & d 水平小于完全不合作时，完全合作时的补贴率有可能比完全 不合作时小，这与直觉是相悖的。，2 生这种现象的原因是r & d 水平 增加相同数量后，完全合作时社会福利的增加比完全不合作和半合作 时小。 1 3 论文的研究思路与框架结构 本文以朋模型为基础建立基本分析框架，在不同的市场条件下 分析企业的r & d 策略行为。在不同行业中，企业面临的市场条件不 同，其r & d 行为具有很大差异，产生的绩效也有很大的差别。本文 以此为出发点，在不同市场条件下，对企业的r & d 策略行为进行研 究。市场条件变化会使企业的r & d 行为发生怎样的变化，会对绩效 产生怎样的影响是本文关心的重点。 本文将在以下三种情况下讨论企业的r & d 决策及绩效：( 1 ) 两 企业均从事研发且生产同质产品的古诺竞争；( 2 ) 领导企业引入研发 的斯塔克伯格竞争；( 3 ) 两企业均从事研发但存在产品差异性的古诺 竞争。 第一种情况下市场上的双寡头势均力敌，这是最为简化的情况。 毙京交遁大学硬i i 学位论文 以a j 模型为基础的基本分析糯架正是建立在这种市场条件下。两企 业生产完全同质产品；在产品市场上进行古诺竞争；两企业均进行研 发；歉d 其有滋爨效应。魏瑟孪垒监霹黻选强不舞鹭r & d 燕臻。 第二种情况f 市场上存在实力强大的锨母者，r & d 二e 作完全由 领导企业承担。这种情况反映了不对称的市场条件，市场上企业的实 力其有一定静差潮，领导金! 蛰舆鸯较搓粒垄叛势力。魏露r & d 是出 领导众业独立完成。 第三种情况下市场上的两寡头生产差异产品。产品差界化使得企 业之闲进行羞更为激烈雏竞争。藏时企业 燕可以选择不弱憋r & d 策 略。 在对上述三种情况的分别讨论中。本文将比较不同的r & d 决策 下的续效与社会福利：对模型的结果加以分梃，讨论这些缀果的经济 含义：藏对本文籍揭示其政策含义。 本文共分九个部分： 第一部分绪论。搬述本文砑究戆闫题及髓綮，戳往鲍磅变成果， 研究愿路与文章结构安排。 籀二部分利用a j 模型建立基本分析框架。考察古诺竞争下企业 懿r & d 策略行为。分别在非会佟r & d ，r & d 卡特尔，蕊发合资金 监( 鼬v ) 韵情搅下对模型逶行求解与分轿。 第三部分在新塔克伯格竞争情况下，建立了产量领姆企业进行 成本镳减型r & d 盼三阶段博弈模型。对该横型所得的均镫解进行了 讨论，并根据参数逡 = j 二了逡鞍静态分耩。 第四部分以朋模型为基础，引入产品麓异化。建立了在古诺竞 争中，生产差异产鼎的企业进行成本缩减型r & d 的博弈模型。分别 藏众渡懿不藤r & d 蒺骧对摸羹求躲。并瑟不藏策臻下豹懿鬟簿逶稽 了分析比较。 缝浍 第五部分提出了政策德议，总结全文的主要研究成果，阐述了 对本文的研究可能进行的扩展与需要进一步研究的问题。 北京交通大学硕十学位论文 2 问题的分析框架与基本模型介绍 在寡头市场的结构下，企业之问的关系不一定是完全的竞争关 系。企业有可能一方面在某一领域进行着激烈的竞争，而另一方面又 在其它的领域进行着密切的合作。在当前知识经济时代，技术创新步 伐加快，产品升级换代迅速，使褥r & d 在企业的决策中占有越来越 主要的位置。可是，在新技术的开发过程中，投入大，风险高，这使 得即使是非常大的企业也有可能难以独立完成某些r & d 项目。于是， 原本在产品销售领域进行激烈竞争的对手，会在r & d 领域结成联盟， 共同开展技术创新( k a m i nm 1 ，m u l l e re ，z a n gi ，1 9 9 2 ) 。 d a s p r e m o n tc ，j a c q u e m i n a ( 1 9 8 8 ) 对在产品市场上进行竞争 的双寡头之间的合作与非合作r & d 进行了原创性的研究。他们的模 型( 简称a j 模型) 的比较优势在于该模型在最简单和易处理的框架 下分析了市场结构与技术创新绩效之间的关系。本章利用a j 模型建 立基本分析框架。全章共分四部分：第一部分为模型介绍；第二部分 对模型进行分析，分别在非合作r & d ，r & d 卡特尔，研发合资企业 ( r j v ) 的情况下求出模型的均衡解；第三部分对所得结果进行了分 析；第四部分是简单的小结。 2 1 模型介绍 两个企业生产完全同质的产品，均进行研发，其r & d 为成本缩 减型，即通过r & d 投入使得生产的单位产品降低。企业的r & d 具 有溢出效应。企业的决策分为两阶段：在第一阶段，企业决定r & d 投入量；在第二阶段，企业决定产量。对于企业所面临的市场需求、 生产成本、r & d 投入及r & d 成本作出如下假设： 假设2 1 ：市场需求为线性形式，反需求函数为： p = a q = a 一( q 1 + q 2 ) ( a o ) ； ( 2 - 1 ) 两企业的成本函数为： 1 4 问题的分析框架与基本模型介绍 c j = c q ；( i _ 1 ，2 ) ； ( 2 2 ) 企业i 的r & d 投入为x ；( i = 1 ，2 ) 时r & d 成本： f i ( x i ) ：= 1 f x ； ( 2 3 ) r & d 的溢出效应由溢出参数表示，p o ，1 ；通过r & d 企业i 的平 均成本缩减为： k ；= c x i p x ii ，j = 1 ，2i j 。 ( 2 - 4 ) 由于企业间的博弈分为两阶段，第一阶段决定r & d 投入量x ， 第二阶段决定产量q 。所以企业i 的策略为( x 。，q ；) ，其中x 。【0 ，c 】； q i ：【o ，c 1 2 一r + 。两企业在第二阶段决定产量时，在产品市场上进 行古诺竞争。因此，企业的单位成本为k ；，i = 1 ，2 时，古诺竞争的均 衡产量为： q c 0 1n ( k 。，k ：) ：竺兰些 j q “( k j , k2 ) = 半； 5 ) 均衡收益为：f i ( k ，k ：) = q ；”。 ( 2 - 6 ) 根据假设2 1 ，在上述二阶段博弈中企业i ，i ；1 ，2 ，i j 的利润 可表示为： 兀；x l , x 2 ) ：f i ( c - - x 1 - - p x ：，c x ：一p x 。) 一：1y x ；， 即：雨( x ，x ：) ； ( a - c ) + ( 2 - 1 3 j ) x i + ( 2 1 3 - 1 ) x j 2 _ 五1 y x ；i = 1 , 2 o ( 2 - 7 ) 北京交通大学硕士学位论文 2 2 企业选择不同r & d 策略时的均衡解 企业的策略行为分为二阶段，在第二阶段他们在产品市场上进行 古诺竞争。第二阶段的产量竞争是以第一阶段企业所选择的r & d 水 平为基