（传播学专业论文）大学出版社体制改革现状及发展策略研究.pdf

摘要 摘要 大学出版社体制改革是以社会主义市场经济体制逐步完善、国际竞争日益 激烈为背景，由于原有的“事业单位、企业化管理体制缺少竞争意识，不能 适应大学出版的发展而开始被提上议程。本文首先对这一改革的缘起和现状进 行了回顾总结，综合评述了体制改革的具体政策，并指出目前大学出版社体制 改革中存在的主要问题。 第二部分是对美英大学出版社发展策略进行详尽剖析，以哈佛大学出版社、 牛津大学出版社、剑桥大学出版社为典型案例，通过分析它们的出版宗旨、组 织结构、出版策略等方面，总结归纳出其非营利性的企业定位、基于学术的多 元化出版和全球化战略等各种发展策略。 随后在第三部分提出我国大学出版社的发展定位，从宗旨、出版资源、受 众、图书产品结构、领导体制等方面论述了大学出版社身为学术知识传播者和 出版企业经营者的特殊地位。利用s w o t 工具对大学出版社的优势、劣势和面 临的机遇、威胁进行了全面分析，为制定大学出版社的发挥策略提供了依据， 并提出大学出版社应结合自身特点准确定位，确定合适的发展模式。 通过借鉴英美大学出版社的经验，综合对大学出版社的s w o t 模型分析结 果，文章最后给出了我国大学出版社面对体制改革的发展策略，即非营利性企 业的定位策略和基于教育的专业出版发展模式。 关键词：大学出版社体制改革发展策略 a b s t r a c t a b s tr a c t 1 1 1 ei n s t i t u t i o n a lr e f 0 册o fu i l i v e r s i t yp r e s s e si st 0t a k et h a tt h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m yi s s t e pb ys t e pm a t u r ea n di n t e m a t i o n a ic o m p e t i t i o ni sg r a d u a l l yf i e r c e 弱b a c k g r o u f l d i ti s m e n t i o n e da na g e n d as i n c et h eo r i g i n a lm a n a g e m e n ts y s t e ma r es h o r to fc o m p e t i n gc o n s c i o u s n e s s ， b e i n gu n a b l et oa d a p tt ot h ed e v e l o p m e n to fu n i v e r s i t yp u b l i s h i n gb u s i n e s s 1 1 l et h e s i sf i r s t l y s u m su pt h eo r i g i na i l dc u r r e n ts i t u a t i o no ft h er e 】白彻a n dr e v i e w sm es p e c i f i cp o l i c i e s ，p o i n t i n g o u tm em 苟o rp r o b l e m si nt h er e f o n t i 1 托s e c o n dp 硪o ft h e t h e s i sa n a l y s e st h ed e v e l o p m e n ts t r a l e g i e s0 fa m e r i e a n 蕊h e r s 俯 p r e s s e sa n db r i t i s hu n i v e r s i t yp r e s s e s t a k i n gh a r v a r du n i v e r s i t yp r e s s ，o x f o r du n i v e r s i l yp r e s s ， c 锄b r i d g eu n i v c r s i t yp r e s s 弱c l a s s i ce x a m p l e s ，t h i sp a r s u m su pt h e i rv 乏i r i o u sd e v e l o p m e n t s t r a t e g i e sb ya n 2 l i y z i n gt h e i r 笛p e c ts u c h 2 l sp u b l i s h i n gp u r p o s e ，t h em | n l e w o r ko fo 唱a i l i z a t i o n 觚d p u b l i s h i n gt a c t i c s a r e n v a r dt h et h i r dp a r tp m p o s e st h a to u ru n i v c r s i t yp r e s s e s d e v e l o p m e n tl o c a l i z a t i o n ， c o m m e n t i n gu n i v e r s i t yp r e s s e s s p e c i a lp o s i t i o na st h ea c a d e m i ck n o w l e d g ed i s s e m i n a t o ra n dt h e p u b l i c a t i o ne n f e r p r i s eo p e r a 幻r b yu s i n gt l 埒s w | o tt o o lt oa n a i y z et h es u p e r i o r 时，i n f e r i 嘶t y o p p o 九u n i t ya n dt h r e a to fu n i v e r s i t yp r e s s e s ，t h i sp a r th a sp r o v i d e dt h eb a s i sf o ru n i v e r s i t yp r e s s e s d e v e l o p m e n ts t r a t e g y a n dp r o p o s e dt h a tu n i v e r s i t yp r e s s e ss h o u l du n i 矽o w nc h a r a c t e r i s t i ct o l o c a t ea c c u r a t e i ya n de s 组b l i s h e st h ea p p r o p r i a t ed c v 弓i o p m e n tp a l t e m 。 b yd f a w i n gl h e 以p e f i e n c eo fa m e f i c a n 雌i v e r s i yp f e s s e sa n db r i t i s hu n i v e r s i t yp f e s s e sa n d s y n t h e s i z i n gt h es w o ta f l a i y z e dr e s u l t ，t h em e s i sf i n a l l yh a sg i v e no l l ru n i v e r s i t yp r e s s e s d e v e l o p m e n ts t r a t e g i e s 1 沁yw o r d ：u n i v e r s i t yp r e s s e s i n s t i t u t i o n a l r e f o 加 d e v e i o p m e n ts t r a t e g i e s i i 中国科学技术大学学位论文原创性和授权使用声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作 所取得的成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任 何他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究 所做的贡献均己在论文中作了明确的说明。 本人授权中国科学技术大学拥有学位论文的部分使用权，即：学 校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 作者签名：煎扯 二d p 八年六月囚日 第1 章绪论 1 1 选题背景和意义 第1 章绪论 大学出版社又称高校出版社，主要指由各类高等院校设立的出版社。教育部、 新闻出版总署在关于高等学校出版体制改革工作实施方案中对高校出版单 位作出如下定义：高校出版单位是指高等学校主办的出版社、学报、各类期刊 和校报。根据中国高校教材图书网有关大学出版社的介绍，可以将其分为以下 几类：( 1 ) 普通高校所属的大学出版社，如北京大学出版社、广西师范大学出 版社等：( 2 ) 教育部直属的大学出版社，如高等教育出版社、教育科学出版社 等；( 3 ) 地方高校联合出版社，如江西高校出版社等。本文所指的大学出版社 主要是第一种，即普通高校所属的大学出版社，不包括期刊、校报和学报。 我国首家大学出版社是1 9 5 5 年成立的中国人民大学出版社，改革开放之后 大学出版社发展迅速，截止2 0 0 7 年，我国共有1 0 2 家大学出版社，约占全国5 7 3 家出版社的2 0 。大学出版社从建社伊始，就将服务高校教学与科研作为办社 宗旨，其依附于大学的特殊性以及所担负的学术传承的特殊使命，使得大学出 版社一度被纳入“事业单位，企业化管理”的管理体制，享有免征企业所得税 等政策优惠。但随着社会主义市场经济的发展和中国加入w t o ，这种双重管理 体制逐渐不能适应大学出版社的发展。为了推动大学出版社的发展，提高产业 竞争力以参与国际竞争的需要，2 0 0 3 年起，在深化文化体制改革的背景下，大 学出版社体制改革开始被提上日程。经过深入调研，教育部、新闻出版总署于 2 0 0 7 年下发关于高等学校出版体制改革工作实施方案，要求按照“区别对待、 分类指导、试点先行、逐步推开”的原则，先试点再推广，将大学出版社分为 企业和事业两种体制进行改革。这一举措拉开了大学出版社体制改革的帷幕。 体制改革使大学出版社的生存环境发生转变，其学术文化属性与企业经营 第l 章绪论 之间的矛盾日渐凸显。确保出版物的正确思想内容导向和方向是党和国家对出 版单位的最基本的要求，对以出版高校教材和学术图书为主的大学出版社尤显 重要。在改革成为大势所趋的情况下，大学出版社作为学术文化传播的把关人， 如何既保持其作为社会公器传承学术文化、担负为高等教育和学术科研服务的 特殊使命，又能在市场化过程中增强竞争力、推动文化产业进步以适应并带动 生产力的发展，对此问题目前仍无定论。因此，对大学出版社在改制中的发展 策略研究具有非常迫切的现实意义。 1 2 研究现状和文献综述 目前国内研究大学出版社的专著较少，主要是数据统计型的资料汇编，如 教育部社科司2 0 0 5 年编写的中国高校出版社发展报告2 0 0 卜2 0 0 4 ，此外蔡翔 撰写的大学出版发展战略研究一书，针对大学出版的资源战略、竞争战略 等方面作了分析。在文献方面，截止2 0 0 8 年3 月，以“大学出版为主题进行 搜索，中国期刊全文数据库1 9 9 4 2 0 0 8 有3 6 1 篇相关文章，中国学位论文数据库 有1 l 篇，人大复印资料1 9 9 5 2 0 0 7 有3 6 篇。作者根据本文研究的方向，对上述 文献从大学出版社的发展现状、定位、对国外大学出版社的研究、发展战略等 不同角度进行梳理，大致情况如下： 1 关于大学出版社发展现状和体制改革情况的文章很多，如吴培华的大 学出版社的现状、走势及对策1 、大学出版社在转制新课题面前的再思考2 等 一系列文章，对大学出版社的发展和优势进行了分析，认为大学出版社的“事 业性质、企业化管理 双轨制存在管理体制不畅等问题。此外，张鸽盛的大 学社应如何参与文化体制改革3 、伍旭升的转制：大学出版社的机遇抑或挑 战、周玉波和刘苏华的大学出版社的体制改革和机制改革5 等文章对大学 1 吴培华：大学出版社的现状、走势及对策【j 】出版发行研究，2 0 0 l ( 7 ) 2 吴培华：大学出版社在转制新课题面前的再思考【j 】中国出版2 0 0 6 ( 7 ) 3 张鸽盛大学社应如何参与文化体制改革【j 】大学出版，2 0 0 4 ( 2 ) 4 伍旭升，转制：大学出版社的机遇抑或挑战i j 】大学出版，2 0 0 4 ( 3 ) 。 5 周玉波，刘苏华大学出版社的体制改革和机制改革【j 】出版科学，2 0 0 5 ( 6 ) 2 第l 章绪论 出版社改制的现状和问题进行了详尽的分析。在大学出版社的定位和价值观方 面，针对出版价值观的研究较少，主要是对出版理念、编辑思想等方面的研究， 如巢峰的论出版物效益中的矛盾6 、景琳对几种出版理念的重新厘定7 、 宋木文出版社是生产精神产品的出版企业8 等，而袁喜生的大学出版社自 我定位的思考浅谈9 则是针对大学社的特殊性来进行定位。 2 在对国外大学出版社的研究中，大致可分为两类：一类是介绍性文章， 主要采用描述性语言对国外大学社的概况、出版理念等方面进行介绍，此类文 章中深度分析较少，如张宏美国大学出版社的历史、定位和宗旨1 0 、万宇和 巢乃鹏欧美大学出版社的出版理念等；另一类是对比研究性文章，如黄娟 娟中、英、美大学出版社比较与思考1 2 ，通过对比中国与英美大学出版社的 地位、规模、政策待遇、发展战略等方面，对中国大学出版社的发展提出一些 启发性的观点。此类文章虽有一定的深度分析，但结论较为松散，没有总结提 炼到策略层面进行分析。 3 关于大学出版社的发展战略，针对本文提出的是非营利性的企业定位和 基于教育的专业出版发展模式这两种策略，笔者对相关文献进行了大致梳理。 研究“非营利组织”、“非营利企业的专著和文献很多，如w o l ft h o m a l s 在 m a n a g i n gan o n p r o f i to r g a n i z a t i o ni nt h et 、v e n t y f i r s tc e n t u 巧1 3 一书中讨论了 非营利组织的特质，萨拉蒙的全球公民社会非营利部门视界对2 2 个 国家的大样本研究表明医疗和教育平均占有非营利部门总就业的5 0 ，王铮在 非营利企业的起源：基于组织形式的经济学分析幅中运用经济学的角度比较 6 巢峰论出版物效益中的矛盾【j 】中国编辑，2 0 0 4 ( 4 ) 7 景琳对几种出版理念的重新厘定【j 】出版发行研究，2 0 0 0 ( 1 1 ) 8 宋木文出版社是生产精神产品的 版企业f j 】出版科学，2 0 0 l ( 2 ) 9 袁喜生大学出版社自我定位的思考浅谈【j 】。中国出版，2 0 0 3 ( 9 ) 。 1 0 张宏，钱明丹美国大学出版社的历史、定位和宗旨 j 大学出版，2 0 0 5 ( 1 ) 万字。巢乃鹏欧美大学出版社的出版理念【j 】出版发行研究，2 0 0 0 ( 1 0 ) 1 2 黄娟娟中、英、美大学出版社比较与思考【j 1 编辑之友，2 0 0 5 ( 1 ) w o l f t h o m a s m 锄a g i n gan o n p r o f i t0 r g a l l i z a t i o ni nt h et w e n t y f i r s tc e n t u 【m 】n e w y b r k ：r 0 c k c f c l l c r c e n l e r ，1 9 9 9 菜斯特m 萨拉蒙全球公民社会非营利部门视界 m k 贾西津译北京：社会科学文献出版社，2 0 0 2 1 5 王铮非营利企业的起源：基于组织形式的经济学分析【j 】财经科学，2 0 0 5 ( 4 ) 第1 章绪论 了非营利企业与营利企业的不同，探讨了企业采取非营利形式的起源。对大学 出版采取非营利企业的文章不多，散见于对体制改革的讨论中，文献很少。另 一方面，以“专业出版”为关键词搜索c n k i 和万方，有2 6 篇文献，其中与大 学出版有关的文章共4 篇，主要论述专业出版的重要性，在范军的专业出版： 中国大学出版社的重要职责1 6 中提及专业出版与教育出版的关系，没有上升至 理论层面。由此可见这方面的研究还很薄弱。 国外大学出版社发展较快，相关研究文献比较丰富，在英国书商杂志、 美国出版商周刊和美国大学出版社协会网站中可以搜索到相关文章，但多 属简单介绍，深入分析的文章较少。专著方面，保罗理查森英国出版业 书简单介绍了英国大学社通常是非盈利性的，大学出版领域主要由牛津大学 出版社和剑桥大学出版社控制。安德烈希夫林在出版业1 8 一书中也谈及美 国大学出版社面临的商业危机做出的应对措施，如转向地方性出版、出书商业 化等。但这些都只是简单提及，在对大学社的研究上系统性和深刻性仍嫌不足。 1 3 论文结构和研究方法 本文在先期文献研究的基础上，首先概述了大学出版社体制改革的由来和 现状，然后对大学出版社的特殊性和面对体制改革存在的问题进行了深入分析， 在总结美英大学出版社的组织状况和经营方法的基础上，借鉴经验，给出大学 出版社面对体制改革的发展战略。 论文的主要结构如下： 1 6 范军专业出版：中国大学出版社的重要职责【j 】大学出版，2 0 0 6 ( 2 ) 1 7 保罗理查森英国出版业【m 】袁方译北京：世界图书出版公司，2 0 0 6 1 。安德烈希夫林出版业【m 】白希峰译北京：机械工业出版社。2 0 0 5 4 第1 章绪论 研究背景和意义 文献调研 大学出版社体制改革的背景和现状 美英大学出版社概况 我国大学出版社的定位 大学出版社的发展策略 总结与展望 本文主要采用以下研究方法： 1 文献研究。基于文献调研和文献计量的方法，利用国内外研究文献，在 充分占有材料的基础上对国内外大学出版社的发展进行分析。 2 结合定量分析和定性分析，统计大学出版社的相关数据来分析其市场占 有率和行业集中度，体现了大学出版社的具体发展情况；通过对受众、产品结 构等方面的分析深入研究大学出版社的特殊性，为提出发展对策提供了依据。 3 模型分析。采用s w o t 分析工具，对大学出版社的优势、劣势和潜在机 遇、威胁进行分析。 4 对比分析。对国内外大学出版社的发展策略、现代出版业的三大领域( 大 众出版、教育出版、专业出版) 进行比较研究，以更广泛的视角来解析大学出 版，并结合我国特殊国情和大学出版社的特殊性借鉴国外大学出版社发展策略。 5 个案研究。在对国外大学出版社分析的基础上选择典型案例进行分析。 第l 章绪论 1 4 创新之处 首先，在对大学出版社发展策略研究中，从大学出版社的特点、体制特征、 国内政策环境等方面对大学出版社采取非营利企业形式进行了系统的分析研 究。其次，创新性地应用s w o t 分析法对大学出版社进行分析，并在此基础上 提出基于教育的专业出版发展模式。 6 第2 章大学出版社体制改革的缘起和现状 第2 章大学出版社体制改革的缘起和现状 2 1 大学出版社体制改革的缘起背景 新中国成立后，1 9 5 5 年，首家真正意义上的大学出版社中国人民大学 出版社诞生，主要根据高等教育教材出版的需要出版高校的文科教材。1 9 5 7 年， 第二家大学出版社华东师范大学出版社创办。它们标志着我国大学图书出 版业正式出现。此后由于国内政治环境的影响，大学出版社发展迟滞。 恢复高考制度以后，高校教学回到正常轨道，急需出版教材和服务教学科 研的资料；同时高校为了解决资金短缺和科研成果转化难的问题，开始兴办企 业，大学出版社的发展再次被提上议程。1 9 8 6 年，中宣部、国家教委和国家出 舨局召开第一次高校出版社工作会议，在会后印发的高等学校出版社工作若 干问题的暂行规定文件中，明确规定了高校出版社是我国社会主义出版事业 重要组成部分，是高等学校中的学术性事业单位，由所在学校直接领导。文件 还规定了高校出版社的任务、办社方向、领导队伍和经营管理，正式建立了高 校出版社管理体制。1 9 8 7 年6 月，中国大学出版社协会成立，标志着大学出版 社正式亮相中国出版界。此后，随着国家对高等教育的重视和发展，高校扩招、 学科体系和教材建设不断完善，以及大学出版社所享受到的免交企业所得税等 优惠政策，大学出版社发展迅速。至1 9 9 1 年，大学出版社数量增至9 0 家，专 职人员3 6 8 3 人，出版品种8 9 5 6 种，发行册数1 3 亿，码洋达到1 0 亿元，“大 学出版社己成为当时我国最大的教材、专著和科技书的出版群体”憎。 1 9 9 2 年，党的十四大正式确立了社会主义市场经济的新体制，这对包括高 校出版社在内的新闻出版业传统管理体制提出了新的要求。1 9 9 5 年，国家教委 和新闻出版署联合发布了关于高等学校出版社加强管理深化改革的若干意 1 9 蔡翔大学出版发展战略研究f m 】北京：中国传媒大学出版社，2 0 0 8 ：3 6 7 第2 章大学出版社体制改革的缘起和现状 见，正式确定了高校出版社“事业单位，企业管理”的管理体制，提出高校 出版社具有生产经营性，在经营上实行企业管理。2 0 0 2 年，教育部和新闻出版 总署制定了高等学校出版社管理办法，在第五条中明确规定：“高等学校 出版社是事业单位，实行企业化管理。这种管理体制使大学出版社享受着作 为事业单位得到的保护和作为企业经营免交企业所得税的优惠，发展规模迅速 扩大。截止2 0 0 1 年，我国大学出版社已有9 4 家，占全国5 6 2 家出版社的1 6 7 ， 职工人数6 9 6 5 人，年出书3 万余种，销售码洋6 8 亿2 0 。一些专业院校出版社如 清华大学出版社、上海外语教育出版社凭借树立的特色品牌和规模经营开始垄 断优势学科和专业教材市场，跃升到大学出版的前列。 随着中国加入世界贸易组织( w t 0 ) ，国际出版集团纷纷涌入中国图书市场， 同时国家取消了大学出版社免缴企业所得税的政策，大学出版社面临的竞争压 力增加。由下表可以看出，大学出版社的数量在2 0 0 2 年之后变化很小，占全国 出版社的比重基本没有太大变化。 表2 1全国高校出版社数量及占全国出版社比重 年份大学出版社数量全国出版社数量占全国出版社比重 1 9 7 9 4 1 4 22 8 1 9 8 66 64 1 91 5 8 1 9 9 49 45 9 31 6 7 1 9 9 8 9 85 6 61 7 3 1 9 9 99 8 5 6 61 7 3 2 0 0 09 65 6 5 1 7 0 2 0 0 l9 45 6 21 6 7 2 0 0 29 75 6 81 7 1 2 0 0 39 85 7 01 7 2 2 0 0 4 9 8 5 7 2 1 7 1 2 0 0 59 85 7 31 7 1 2 0 0 61 0 25 7 31 7 8 资料来源：教育部社科司编：发展中的高校出版社( 2 0 0 0 年基本情况) ，北京师范大 学出版社2 0 0 1 年版；教育部社科司编：中国高校出版社发展报告2 0 0 1 2 0 0 4 ，中国人民 2 0 教育部社科司中国高校出版社发展报告2 0 0 l 一2 0 0 4 【m 】北京：中国人民大学出版社2 0 0 5 8 第2 章大学出版社体制改革的缘起和现状 大学出版社2 0 0 5 年版：教育部社科司2 0 0 5 年全国高校出版社相关统计数据；新闻出版总 署计划财务司2 0 0 6 年全国新闻出版业基本情况相关统计数据。 面对竞争日益激烈的市场环境，大学出版社的事业单位身份使其难以作为 市场主体参与竞争，这种管理体制已经不能适应大学出版社的发展。以2 0 0 1 年 中共中央办公厅发布的中央宣传部、国家广电总局、新闻出版署( 关于深化 新闻出版广播影视业改革的若干意见) 的通知为标志，新闻出版业的改革进 入全面推进阶段。2 0 0 3 年，党中央、国务院启动文化体制改革试点；2 0 0 5 年， 新闻出版总署明确了出版发行体制改革的总体思路，一批中央部委出版社、高 校出版社以及报社、杂志社开始转企改制；2 0 0 6 年，新闻出版总署出台了关 于深化出版发行体制改革工作实施方案，鼓励出版集团公司和发行集团公司 相互持股，进行跨地区、跨部门、跨行业并购重组。随着出版体制改革全面深 入，原有的“事业单位、企业化管理”管理体制逐渐被集团化、股份制、产权 制度改革等多种改革方式所取代，各大学出版社也开始进行内部改革，调整经 营模式和组织结构。在这种形势下，经过反复研究，2 0 0 7 年初新闻出版总署和 教育部制定了关于高校出版社体制改革工作实施方案和关于高等学校出 版社体制改革试点工作的若干意见，大学出版社进入到一个新的转型时期。 2 2 体制改革的具体内容和现状 2 2 1体制改革的具体内容 在新闻出版总署和教育部制定的关于高校出版社体制改革工作实施方案 中，确定了清华大学出版社、外语教学与研究出版社、中国人民大学出版社、 中央广播电视大学出版社、北京大学出版社、北京大学医学出版社、北京师范 大学出版社、北京航空航天大学出版社、华东师范大学出版社、浙江大学出版 社寸东南大学出版社、大连理工大学出版社、广西师范大学出版社、中山大学 出版社、上海财经大学出版社、武汉大学出版社、华中科技大学出版社和天津 q 第2 章大学出版社体制改革的缘起和现状 大学出版社共1 8 家大学出版社转制为企业，东北林业大学出版社实行新的事业 单位体制，简称“1 8 + 1 ”。2 0 0 7 年4 月，教育部和新闻出版总署联合召开了 高校出版体制改革试点工作会议，重申了大学出版社改制的必要性和紧迫性， 提出高校出版社体制改革要根据出版单位的实际情况区别对待、分类指导、试 点先行、逐步推开，有组织、分步骤地组织实施，采取试点先行、逐步推开的 办法。同年9 月，全国高校出版社工作会议对高校出版社下一步的改革和发展 进行了动员和部署，决定试点转制工作到2 0 0 7 年底全部完成。 按照新闻出版总署和教育部的要求，大学出版社的体制分为以下两类： 第一类，企业，将能够出版多类别、多层次、多媒体教材，满足全民教育、 社会教育需求，依靠市场配置资源，市场化程度较高、经营能力较强、有能力 参与出版物市场竞争的出版社，以及面向市场、面向大众的科普类、教辅类、 文摘类期刊转制为企业。第二类，事业体制，将国防工业院校、民族院校等仅 出版面向校内和特定行业所需出版物，基本上不依靠市场配置资源，不参与市 场竞争的少数高校出版社实行事业体制。确定转制为企业的高校出版社要按照 “创新体制、转换机制、面向市场、增强活力 的总要求，完成事业单位向企 业体制的转换，成为真正自我发展、自主经营、自负盈亏、自我约束的市场竞 争主体，要按照现代企业制度的要求建立和完善高校出版社的法人治理结构， 建立产权清晰、权责明确、管理科学的现代出版企业。实行新的事业单位的大 学出版社要按照“增加投入、转换机制、增强活力、改善服务”的要求，按照 新的事业单位的相关规定规范运行。 体制改革的目标任务是：通过体制改革，形成科学有效的高校出版管理体 制；形成充满活力与竞争力的微观运行机触培育一批具有雄厚实力、较强竞争 力和品牌影响力的大型高校出版企业和以内涵式发展为主的高校出版集团公 司，培育一批向“专、精、特”方向发展，在某一图书领域占有较高市场份额 和较强影响力的中小型专业出版企业培育少量服务意识强、服务质量高、按照 新机制运行的高校出版事业单位。 1 0 第2 章大学出版社体制改革的缘起和现状 在政策层面，被列为转制试点的大学出版单位享受国务院办公厅关于印 发文化体制改革试点中支持文化产业发展和经营性文化事业单位转制为企业的 两个规定的通知中的有关财政税收、资产处置等方面的优惠政策。 2 2 2 体制改革现状 根据新闻出版总署要求，至2 0 0 7 年底，上述试点的改制工作要基本完成。 经过近一年的实践，试点单位的改制任务基本完成。在1 9 家试点大学出版社中， 1 8 家出资人的地位确定；多数出版社完成了清产核资，建立了法人治理结构， 成立了职代会，签订了全员劳动合同；部分出版单位已经注册了有限责任公司。 同时，对首批改革试点大学出版单位的统计数据表明，2 0 0 7 年第一批高校出版 社改革试点单位图书平均重印率达6 4 ，各出版社在改制期间均保持了总资产 的增长，1 9 家转制单位的平均总资产增长率保持在1 3 以上，平均净资产收益 率达2 0 乱。在转企改制过程中，中小规模出版社的出书品种在增加，大社在整 体上开始控制出书规模，体制改革给大学出版社带来了新的生机和活力。 通过转企改制，大学出版社的管理体制发生重大变化，法人治理机构开始建 立，产权结构更加清晰，经营决策的科学性、合理性、针对性均有所提高；通 过对出版社内部体制机制的创新，充分调动了员工的积极性和创造性，工作效 率和工作效益明显提高。由此可见，改革推动了大学出版社市场化运作机制的 建立，使图书结构日趋合理，经营效益明显提高。这一实践对整个大学出版社 体制改革的全面展开奠定了基础，形成了示范和带动作用，目前已经有部分大 学出版社主动要求进入第二批试点范围。 2 3 大学出版社体制改革中存在的问题 大学出版社体制改革是经济发展的内在要求，也是政治文化体制改革的必然 产物。虽然目前大学出版社体制改革正在稳步推进，但仍存在很多问题。 2 1 王坤宁高校社转制试点裂变静悄悄畔】中国新闻出版报，2 0 0 8 - 0 3 1 8 ( 5 ) l l 第2 章大学出版社体制改革的缘起和现状 2 3 1 学术性与商业化的矛盾 大学出版社的诞生源于大学发展的需要，因此它以服务大学教学科研为办 社宗旨。在体制改革前，大学出版社作为事业单位要服务于教育事业目标，其 任务就是为大学的学术成果和教学研究提供发表交流的平台，追求经济效益被 认为是不符合社会主义出版原则的。改制之后，根据方案，大多数大学出版社 将转为企业。一般出版社改制为企业后，在图书出版方面只需避免出现政治问 题、满足大众阅读需求即可：而大学出版社在改制过程中不仅要作为企业化经 营的主体参与市场竞争，获取利润以维持运作，更重要的是其作为学术传承的 社会公器承担着文化建设的责任和为大学的教学科研服务的功能不会因体制改 革而改变。此时，大学出版社作为企业追求利润最大化的经营目标和其固有的 “服务学校，繁荣学术”的文化使命之间存在的定位反差将凸显出来。如果为 追求经营利润而完全商业化，大学出版社将失去本身的特色，服务科研教学的 本质也将发生转变。 另一方面，目前我国大学出版社生产码洋前2 0 家占总数的7 0 ，已开始显 现“二八法则”的规律，除了这2 0 家实力较强的大学社，其余多属于中小型大 学出版社，竞争力不强。如果将它们作为企业进入市场，维持企业运营必然会 导致对利益的追求，这可能会切割原本利润率较低的学术出版，甚至会出现大 学出版社的生存问题。在这种形势下，大学出版社的社会效益和经济效益的矛 盾更加凸显。 此外，在改制中大学作为主办单位享有出资人的权利，有权依法收取资产 收益。但调查显示，很多大学出版社向学校上缴的利润比例偏大，有的甚至高 达5 3 1 ，余下的利润维持简单的再生产都相当困难2 2 。而在2 0 0 4 年国家取消了 对大学出版社的免交企业所得税政策之后，大学出版社必须交纳3 3 的企业所得 税。大学出版社面临双重纳税的困境，经济负担高出一般出版社，同时又要面 对日益激烈的市场竞争，这种经济压力也加剧了其学术性和商业化的矛盾。因 2 2 张鸽盛大学社应如何参与文化体制改革【j 】大学出版，2 0 0 4 ( 2 ) 1 2 第2 章大学出版社体制改革的缘起和现状 此，大学出版社在改制过程中如何平衡学术性和商业化之间的关系、把发展经 济规模与提升学术品位完美地结合起来，这将成为体制改革的头等难题。 2 3 2 经营模式定位不清 现代出版产业可分为大众出版、教育出版和专业出版三部分，它们之间存 在着明显的市场异质性。不同的经营模式在组织机构设置、图书结构、营销渠 道、读者对象等方面都各有不同。专业出版较前两者更注重业内客户，要按专 业渠道市场来配置资源，对编辑的要求也更高。 纵观国外大学出版社，经营出色的如牛津大学出版社、剑桥大学出版社等， 都有明确的经营定位，如牛津大学出版社的出版范围集中在学术、词典、经济 管理类，而剑桥大学出版社集中在英语、教科书、学术出版等方面。而目前我 国大学出版社由于长期存在的大学保护政策，各学校都优先采用本校的教材教 辅，造成各种版本的同类图书泛滥，大学出版社没有形成自己的出版特色，普 遍存在定位不清的状况，有的只做教育出版，有的出于追逐利润的目的而跟风 市场，没有非常清晰的经营模式。尤其是综合性大学出版社，在改制中出于对 经济效益的追求，容易偏向“做大做全”，没有出版重点，难以形成核心竞争力， 不利于自身的发展。 因此，大学出版社应结合所在大学的资源，发挥自身优势，明确出版定位， 选择适合的发展经营模式，树立核心竞争力，先做强，再做大，这样才能在激 烈的市场竞争中争得一席之地。 第3 章美英大学出版社的发展策略分析 第3 章美英大学出版社的发展策略分析 3 1 美国大学出版社 3 1 1发展概况 美国的大学出版始于1 9 世纪后期，1 8 6 9 年成立的康乃尔大学出版社( c o m e n u n i v e r s i t yp r e s s ) 是第一家真正意义上的大学出版社。随后，众多美国著名大学 纷纷效仿成立大学出版社( 见表3 一1 ) ，美国的大学出版渐成规模。根据美国大 学出版协会( a s s o c i a t i o no f a m e r i c a nu n i v e r s i t yp r e s s ，简称a a u p ) 的统计，至 2 0 0 7 年，美国本土共有1 1 1 家大学出版社，分布在4 2 个州。大学出版社的规模 不大，年出书5 种到上百种，销售规模在2 5 万5 0 0 0 万美元，出版范围涵盖了 社会学、人文、艺术、科学技术等方面。 表3 1 美国著名大学出版社成立时间一览表2 3 大学出版社名称成立时间 康乃尔大学出版社 1 8 6 9 约翰霍普金斯大学出版社 1 8 7 8 芝加哥大学出版社 1 8 9 1 加利福尼亚大学出版社 1 8 9 3 哥伦比亚大学出版社 1 8 9 3 普林斯顿大学出版社 1 9 0 5 福德汉姆大学出版社 1 9 0 7 耶鲁大学出版社1 9 0 8 华盛顿大学出版社 1 9 0 9 哈佛大学出版社 1 9 1 3 纽约大学出版社 1 9 1 6 斯坦福大学出版社 1 9 1 7 经过1 0 0 多年的发展，美国大学出版社在美国出版业具有相当重要的地位。 张宏，钱明丹美国大学出版社的历史、定位和宗旨 j 大学出版，2 0 0 5 ( 1 ) 1 4 第3 章美英大学出版社的发展策略分析 美国大学出版社年出版新书约l o o o o 种，约占全国年出版新书品种的2 0 ，占 图书营业额的比重约为1 5 ；图书出版销售金额年平均增长速度为4 7 ，2 0 0 5 年大学出版社净销售额达到4 8 6 亿美元弘。同时，大学出版社每年获奖图书占 全国比例约为3 0 ，在1 9 5 1 1 9 8 4 年的菲贝塔卡普图书奖中，8 5 种获奖书中的 5 5 种出自大学出版社，其重要性可见一斑。 3 1 2 美国大学出版社的发展策略 3 1 2 1 非营利性学术出版机构的出版定位 根据a a u p 的定义，大学出版社是“大学( 或学院) 的学术出版臂膀或具 有类似功能的机构其目标是致力于学术的传播与教育的发展”2 5 。因此，美 国大学出版社定位在学术出版( s c h o l a r l yp u b l i s h i n g ) ，以“倡导学术出版，推动 学术交流，营造科学氛围”为己任，围绕大学的科研和教学的需要出舨既具有 学术思想又具有创新价值的高水平作品。 另一方面，由于学术出版的读者面比较狭窄，而高等教育用书基本被各大 商业出版公司垄断，大学出版社的盈利空间很小，因此美国政府将其定位在非 营利机构( n o t f o r - p r o f i t ) ，免交企业所得税，不必按库存交税。由于始终不渝 地坚持办社宗旨，美国大学出版社在弘扬先进文化和推动学术进步与发展方面， 取得了斐然的业绩：自1 9 9 9 年以来，出版了所有美国的诺贝尔文学奖和经济学 奖得主的全部或部分作品。 3 1 2 2 自主经营、独立于大学的运作方式 美国大学出版社主要有两种形式： ( 1 ) 大学出版社是大学的组成部分，大学规定出版社的性质任务和岗位职 责，必要时给予一定的经费资助，不过问人员的聘任、辞退和出版社的业务工 作。哈佛、芝加哥等大学出版社属于此类。( 2 ) 大学出版社独立于大学之外， 由私人拥有和控制，如普林斯顿、耶鲁等大学出版社。它们自主运营、自负盈 2 4 魏龙泉，邵岩纵览美国图书出版与发行【m 】北京：中国经济出版社，2 0 0 7 ：1 3 ，1 9 6 ， 2 5 张近乐从美国的大学出版看学术出版精神【j 】科技与出版，2 0 0 7 ( 8 ) 1 5 第3 章美英大学出版社的发展策略分析 亏，重大事宜归由校内外人员组成的理事会决策，日常事务由社长决定。 由此可见，大学对大学社的管理主要侧重在学术把关而非具体经营管理。 对于大学出版社来说，它们的任务是传播知识、服务教学科研，而不是为大学 谋求利润。因此美国大学出版社的经济负担较轻，在经营上具有一定的自主性。 3 1 2 3 基于学术出版的发展策略 美国大学出版社主要致力于出版各类学术专著，以哥伦比亚大学出版社为 例，每年1 0 0 多种图书中，有2 3 是学术专著。由于学术出版针对的是专业性很 强的特殊兴趣爱好者，前期成本较大，图书印数低，利润率低，很多大学出版 社处于亏损状态。因此，大学出版社需要资金支持以确保学术出版的生存和发 展，目前它主要来自以下几个方面：( 1 ) 所属大学的出版经费支持；( 2 ) 基金 会，如国家科学基金会( n s f ) 、人文学科基金会、安德鲁梅隆基金会等：( 3 ) 政府机关，包括图书馆和研究机构的采购；( 4 ) 私人捐赠。 为了保证图书的质量，大学出版社与大学教学科研人员保持密切关系，在 经营管理方面采取各种措施确保图书的学术质量。多数稍具规模的大学出版社 都有一个编辑委员会，从大学各科系老师中挑选成员。他们定期开会讨论新书 选题，主要依据是书的价值，而不考虑图书的营销方式、利润大小，以保持编 委会的独特职能，从而确保大学出版社学术出版的质量和宗旨。除此之外，美 国大学出版社还采取匿名送审制，请图书作者所在大学之外的l 3 位专家审稿 ( 包括图书专业领域内的专家) ，以确保图书的质量。 另一方面，在商业化的冲击下，大学出版社也开始尝试拓展其他市场。“有 些已经在向地方性出版社转型，也有些转向了商业化 拍。如普林斯顿大学出版 社开始将部分传统论著换成了更通俗、更商业化的作品。 3 1 2 4 横向联合的协作出版策略 美国大学出版社协会( a s s o c i a t i o no f a m e r i c a nu n i v e r s i t yp r e s s ，简称a a u p ) 创建于1 9 3 7 年，是一个非赢利性民间组织。它的目的是“促进学术自由和联合 2 6 安德烈希夫林出版业北京：机械工业出版杜，2 0 0 5 ；1 2 4 1 6 第3 章美英大学出版社的发展策略分析 管理，定义高等教育的基本专业价值和标准，并确保高等教育对公众利益的贡 献”2 7 。协会主要靠会员费和会议注册费维持运营，每年举行年会，以讨论和解 决各种问题。它为大学出版社提供了一个经验交流和协作的平台，采取举行会 议活动、编制世界各地大专院校教师名录等方法扩大出版资源在会员中的共享。 在社社合作方面，大学出版社也开创了新的协作方式来优势互补，谋求双 赢。如哥伦比亚大学出版社接管了纽约大学出版社和其他几家大学出版社的销 售职能，霍普金斯大学出版社为其他几家大学出版社提供发货、执行订单和处 理数据的服务2 8 等。 3 1 。3个案分析哈佛大学出版社( h a n ，a r du n i v e r s 坶p r e s s ) 哈佛大学出版社正式成立于1 9 1 3 年，是美国规模较大的大学出版社之一， 年出书l o o 多种。根据哈佛大学出版社网站的介绍，其出版范围包括：建筑、 艺术、地理、商业经济、计算机技术、烹饪、戏剧、教育、小说、园艺、健康、 历史、法律、文化批评、数学、医学、大众传播等2 9 种，重点是学术图书。 1 出版理念 哈佛大学出版社的定位是非营利性的学术出版机构，它的董事会强调：“这 个出版社的宗旨是出版高学术水准的著作，而不是参与商业出版的竞争。”根据 这一宗旨，哈佛大学出版社的出版理念是： ( 1 ) 一个职能完善的出版社使哈佛的学术声誉增光添彩； ( 2 ) 出版社在学术结合美国社会为提高学术水平做出实质性的贡献； ( 3 ) 出版社可以使很多人获得非商业性的图书，这些书如果没有哈佛的支 持可能就无缘出版。 2 资金来源 首先是哈佛大学的资金支持，哈佛大学董事会在成立出版社之初决定每年 2 7 美国大学出版社协会网站，h n p ：w w w a a u p o r g ，a a u p a b o u t 2 8 魏龙泉邵岩纵览美国图书出版与发行北京：中国经济出版社，2 0 0 7 ：1 9 8 1 9 9 2 9 哈佛大学出版社网站介绍，h t t p ：w ww h u p t h a “a r d e d u s e a r c i i 3 0 魏龙泉，邵岩纵览美国图