（管理科学与工程专业论文）山西煤炭资源型城市经济转型研究.pdf

太原理工大学硕j ：研究生学位论文 山西煤炭资源型城市经济转型研究 摘要 当前，煤炭资源型城市经济转型作为一个世界性的课题，已经引起世界 各国的普遍关注。中国是世界产煤大国之一，有6 0 多个典型的煤炭资源型 城市，煤炭能源是国家的主要能源，因此，煤炭资源型城市的经济转型，是 今后相当长的一段时期内我国经济发展的中心问题。本文的研究的目的就是 通过对比分析，借鉴国外发达国家经济转型的经验，结合山西当前煤炭产业 发展的特点，研究探讨山西煤炭资源型城市经济转型的方向和主要措旋，以 期为山西乃至全国煤炭产业和老工业基地的改造振兴提供参考。 本文结合山西省的实际情况，通过对区域煤炭经济转型的理论研究， 分析比较世界煤炭产业转型较为成功地区的一些具体做法，并通过简单的 经济数学优化模型，初步探讨出山西煤炭资源型城市经济转型的发展方向 和应采取的主要保障措旌。最后对山西煤炭资源型城市的经济转型提出了 自己的一些看法，并对资源型城市经济转型问题的进一步研究提出了一些 建议。 关键词：资源型城市、经济转型、创新 太原理工大学硕士研究生学位论文 r e s e a r c ho n e c o n o m y l r a n s f o r m a t i o no f s h a n x i c i t i e sw i t hc o a lr e s o u r c e s a b s t r a c t a t p r e s e n t ，a sa w o r l d w i d es u b j e c t ，e c o n o m yt r a n s f o r m a t i o no f c i t i e s 晰t 1 1c o a l r e s o u r c e sh a sb e e nw i d e l yc o n c e r n e d c h i n ai so n eo f t h er i c h e s tc o u n t i e si nc o a l i nt h ew o d dw h i c hh a sm o r et h a n6 0t y p i c a lc i t i e sw i t hc o a lr e s o u e s ，t h em a j o r e n e r g yo ft h ec o u n t r y , s o i ti st h ew a yo f d e v e l o p i n ge c o n o m yi n f u t u r et o t r a n s f o r m a t i o ne c o n o m yo fc i t i e sw i t hc o a lr e s o u r c e s t h ea i mo ft h i sa r t i c l e s t u d i e st h ef u t u r ea n dm a j o rr e s o u r c e so fe c o n o m yt r a n s f o r m a t i o no fs h a n x i c i t i e sw i t hc o a lr e s o u r c e sb y a n a l y z i n ga n dc o m p a r i n g t h ed i f f e r e n c eb e t w e e no l l r c o u n t r ya n dd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dl e a r n i n gf r o mt h ee x p e r i e n c eo fd e v e l o p e d c o u n t r i e si nt r a n s f o r m i n g e c o n o m y , a c c o r d i n g t ot h ec h a r a c t e r i s t i c so f t h e p r e s e n t d e v e l o p m e n t i nc o a li n d u s t r yi no r d e rt os u p p l yr e f e r e n c e sf o rc o a li n d u s t r ya n d o l df o u n d a t i o na r e a s o f i n d u s t r yo f s h a n x ia n d a l lo v e rt h ec o u n t r y w i t ht h ev i e w so ft h ea c t u a ls i t u a t i o n so f i n d u s t r yo fp r o v i n c e ，t h i sa r t i c l e s t u d i e st h et h e o r yo fe c o n o m yt r a n s f o r m a t i o no nl o c a lc o a lr e s o u r c e s ，a n a l y z e s a n dc o m p a r e ss o m es u c c e s s f u lm e t h o d so ft h et r a n s f o r m a t i o ni nc o a l i n d u s t r y ， a n da tf i r s tb ym e a n so ft h em a t h e m a t i c sm o d e l ，r e s e a r c h e st h ed e v e l o p m e n to f e c o n o m yt r a n s f o r m a t i o n o fs h a n x ic i t i e sw i 山c o a lr e s o u r c e sa n di t s m a j o r m e a s u r e s ，t h e n , t h ea u t h o rp u t sf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n sa n di d e a sa b o u t e c o n o m y w a r t s f o r m a t i o no f s h a n x ic i t i e sw i t i lc o a lr e s o u l t e s k e y w o r d s ：c i t i e sw i t hc o a l r e s o l l l x 3 e s ，e c o n o m yt r a n s f o r m a t i o n ，o r i g i n a l i t y i i 太原理工大学硕士研究生学位论文 1 选题的背景 第一章绪论 2 0 0 1 年8 月下旬，时任中央政治局常委、国务院副总理的李岚清到辽 宁视察，从当地领导的汇报中得知阜新的困境后，果断地说：“阜新的未来 要认真规划，要把这个资源枯竭城市变成经济发达的城市，在世界上创造 + 个奇迹”。9 月1 1 目，李岚清主持召开国务院专题办公会，对阜新经济转 型做出重要指示。1 2 月1 4 日，李岚清和吴邦国共同主持国务院专题办公会， 会上，阜新市被确定为全国惟一的资源型城市经济转型试点市，从此拉开 了煤炭资源型城市经济转型的帷幕。尤其近几年，我国煤炭产业所面临的 诸多问题，使得资煤炭源型城市的发展面临困境，也使得经济转型不得不 早日提上煤炭资源型城市经济发展的议事日程。 山西省位于中国的中部，是中国的“煤都”，省内大多数城市( 太原、 大同、阳泉、介休、长治、晋城等) 是以煤炭资源的开采和初加工生产为 主的典型的资源型城市。虽然在当前山西的煤炭资源存量还比较多，还没 有象阜新市一样到了资源枯竭的地步。但是煤矿的生命周期决定了任何依 煤而兴的资源型城市的发展规律，决定了其终有一天会因资源枯竭而失去 生长点并终止生命；而煤炭产业长期以来给我们带来的负面影响：矿区塌 陷、环境污染等问题也已经严重危害到山西经济的发展；另夕 ，煤矿的各 种事故的发生是煤炭产业与生俱来的附属产物，近两年来煤矿事故更是发 生频繁。仅从山西来看，从繁峙县到临汾隰县，不到两年的时间，接连数 起煤矿特大瓦斯爆炸事故，无一不是直接威胁人的生命和煤炭企业生存的 1 太原理工大学硕士研究生学位论文 重大事件；还有，山西是我国煤炭资源型城市最多的省份，若都要等到资 源枯竭或经济发生困难时才寻找解决办法，则省内大多数地区的经济将会 瘫痪，这对山西经济的发展将是致命的打击。而且，在这种情况下也很难 找到经济转型所需要的经济、技术、环境等各方面的有利条件，那么，在 此基础上进行的经济转型所需要的时间会很长，并且很难取得成功。因此， 山西应从现在开始，顺应客观规律和社会发展趋势，及早进行经济转型， 为资源型城市的发展开辟条新的道路。 2 选题的现实意义 我国是一个资源丰富的国家，资源型城市和地区有3 0 0 多个，煤炭资 源型城市有6 0 多个。在这些地区，煤炭资源长期开发过后，必然会出现煤 炭资源萎缩甚至枯竭的现象，相应的会带来一系列的经济和社会问题，从 而使这些地区或早或晚都要面临经济转型。国内外经济和社会发展实践证 明，经济转型是一项复杂的系统工程。煤炭产区经济转型已成为一项世界 性课题，也是一个世界性难题。从世界范围来看，经历过煤炭资源枯竭的 国家和地区很多，但完美地实现区域煤炭产业转型的成功范例却微乎其微。 山西，作为一个已有百年开采历史的老煤炭矿区，由于煤炭资源的无节制 开采，不仅面临着资源型城市普遍遇到的问题，而且还有着矿区职工及矿 区人口占城市人口比重大大高于其它同类城市而产生的一系列更特殊、更 困难的经济和社会问题。2 0 0 1 年，国家把阜新确定为资源型城市经济转型 试点市，已取得初步的进展，而在当前世界经济一体化进程中，国内市场 经济迅速发展，山西已经和阜新一样，面临同样的问题。如何为山西经济 2 太原理工大学硕士研究生学位论文 转型找出一条切实可行之路，实现地区可持续发展，进而为全国资源型城 市的经济转型探索出一条符合中国国情的成功之路，已成为一项刻不容缓、 亟待解诀的重大战略性课题。 资源型城市经济转型是一个沉重的话题，沉重到有些令人心酸，因为它 必然涉及为数众多的下岗、失业人群，涉及习惯多年、甚至终身相守的： 作 方式乃至思维方式的痛苦改变，涉及无数次直接触摸到道德和情感底线的抉 择和思索；但这又是一个回避不了的话题，因为矿石类资源的枯竭和采掘矿 井的报废是一个不可抗拒的客观规律，尤其是煤矿，其生存轨迹可按资源的 消耗程度大致分为开发建设期( 投产，资源量多) 一达产稳定期( 达产，即 达到设计生产能力，资源量尚多) 一成熟期( 稳产，资源量大量减少) 一衰 退期( 减产，资源量尚有，但少) 一关闭( 不产出，资源枯竭) 等不同时期， 无论世界各产煤国的政治制度、经济体制和采煤技术如何千差万别，在煤炭 资源都会逐渐萎缩、煤矿都要衰老报废这一点上是完全相同的：煤矿的生命 周期严格地受煤炭资源储量的限制，一旦资源枯竭，煤矿就会因失去生长点 而终止其生命，依煤而兴的城市和地区也就面临衰退和经济转型。这不限于 山西，也不限于中国，它是一个世界性的课题。因此，必须探索出具有中国 特色和区域特点的煤炭产业转型之路，这不仅对煤炭产业的发展和老工业基 地的改造振兴具有指导意义，而且对所有资源型城市发展道路的选择都具有 重要的借鉴意义。 3 太原理工大学硕士研究生学位论文 3 国内外研究现状 ( 1 ) 国内外研究现状 煤炭产业转型作为一个世界性的课题，国内外的区域煤炭产业都经历 过，或着正在经历着，或将要经历。目前在国外已经经历区域煤炭产业转型 并取得一定成功经验的地区有很多，典型的有：法国的洛林地区、德国的鲁 尔煤炭产区。这两个煤炭城市根据各自城市煤炭生产的特点，选择了不同的 煤炭产业转型的道路，最终使这些地区转变成了以发展高新技术产业、复合 技术产业和服务业为主的新型经济区，取得了许多成功的经验。从我国国内 来看，为解决资源枯竭城市转型问题，从1 9 9 6 年开始，科技部与辽宁省签 定了部省合作协议，确定了以阜新为重点的煤炭产区转型合作项目，并 正式列入国家软科学研究计划；与此同时，争取法国政府和欧洲资源转型中 心的支持与参与。这一重大课题的研究前后历时6 年，共组织了3 0 0 多名专 家学者从事专题研究，在国内外进行了多次重点考察和分析比较，该课题已 经评审鉴定，其所形成的结论在探索中国特色的区域煤炭转型之路上具有独 到的创新价值和指导意义。同时在经过几年的实践过程中，这一研究成果已 经取得初步的成功。 ( 2 ) 本文的研究目标 当今，国内国外对于煤炭资源型城市经济转型的研究主要是对于煤炭资 4 太原理_ t 大学硕士研究生学位论文 源已经枯竭或煤炭企业出现严重的生存问题时才开始讨论经济转型的。这种 做法的弊端是在煤炭产业衰退后，人们才意识到经济转型对煤炭产业的重要 性，而且还要经过一段时期的讨论，在决定了具体的方案后才能付诸实施， 既耽误了经济转型的大好时机；又使得煤炭资源型城市在这一时期内所出现 的危机不能得到及时调整，使资源型城市的发展陷入更深的困境。因而，本 文的观点是：在山西当前煤炭产业发展还没有进入衰退期时就着手研究并逐 步实施经济转型，将因煤炭资源枯竭所带来的问题消灭在无形之中，以保证 社会经济的健康发展。 4 本文的研究方法和内容 虽然世界各国在经济转型中不乏成功的例子，但在山西煤炭资源型城市 的经济转型中却难以找到国外可直接借鉴的模式，又缺乏现成的理论、模型 指导。因此，本文尝试结合山西的实际情况，通过对区域经济发展及经济转 型理论的探讨，分析比较世界煤炭产业转型较为成功的城市和地区的一些具 体做法，并通过建立简单的经济数学优化模型，对替代产业项目和最佳转型 时间进行评价和优化选择，来研究探讨山西煤炭资源型城市经济转型的方向 和途径，目的是根据山西的煤炭产业和经济发展的特点，为山西今后的可持 续发展找出一条切实有效的途径。并且，为我国和世界以煤炭产业为主的资 源型城市的经济转型提供一条崭新的道路。 5 太原理工大学硕士研究生学位论文 第二章区域煤炭产业转型的基础理论 1 区域经济理论 ( 1 ) 区域经济理论的相关概念 任何经济活动都是在一定区域内进行的，研究山西煤炭经济的发展，必 须在科学的区域经济理论的指导下来进行。 ( 一) 经济运行中的基本层次 经济学可以按照不同的方法对经济运行的层次做不同的划分。以空间作 为划分的标准，可分为国民经济、区域经济和地区经济，这里的区域是指国 内区域，而不是国际区域。 区域经济是指由国内空间资源组成的地区经济集合体。是国民经济的组 成部分，起着连接地区经济与国民经济的桥梁作用。 地区经济是指以行政区划作为空间资源的限制经济，它有着强烈的行政 特征，所有的地区经济之和构成国民经济，部分地区经济之和构成区域经济。 ( 二) 煤炭资源型城市 资源型城市通常是指因资源的开发而兴起，且资源性产业在城市工业经 济中占有重要地位的城市。 煤炭资源型城市也就是因煤炭资源的开发和利用而兴起的，并且煤炭产 业在城市工业经济中占有主导地位的城市。山西的大多数城市，如：太原、 大同、阳泉、介休、长治、晋城等都是典型的煤炭资源型城市。 6 太原理工大学硕士研究生学位论文 ( 三) 产业结构和经济结构 产业是从事国民经济中同一性质生产部门或其他社会、经济活动的企 业，事业单位，机关团体的总和。产业结构是指国民经济各产业之间和产业 内部各行业之间的数量比例关系，也就是在社会分工条件下国民经济各部门 在社会经济中的不同比例。 经济结构的实质是“人们在自己的社会生产中发生的、必然的、不以他 们的意志为转移的关系，即同他们的物质生产力的一定发展阶段相适合的生 产关系，这些生产关系之和构成经济结构”( 马克思语) 。而一般意义上的经 济结构是指经济的质态组合形态，是经济发展过程中产业结构、技术结构、 制度结构、所有帝4 结构等的组合。 产业结构是经济结构的重要组成部分，经济结构的核心是产业结构，产 业结构和经济结构可以反映出一个国家经济发展的方向和发展的总水平。 ( 四) 区域煤炭产业转型 所谓区域煤炭产业转型，即在煤炭产业尚未进入衰退期时，结合区域 特点和科技进步的要求，优先培育和发展若干个技术含量和现代化程度较 高的产业或项目，在煤炭产业逐步走向衰退时，替代产业能接续煤炭产业， 保障区域社会经济系统的健康、快速、持续发展，进而避免由于煤炭产业 的衰退而造成区域社会经济系统发展的波折、减缓，甚至于倒退，这既是 保证产业正常接续的需要，也是调整产业结构、经济结构和劳动力结构的 需要；既是适应市场经济、维持自身生存和发展的需要，也是维护区域经 济发展和社会稳定、重新振兴区域经济的需要。因此，开展区域煤炭产业 转型的研究是十分必要的。 7 太原理工大学硕士研究生学位论文 ( 2 ) 区域经济增长要素 区域经济增长是指某一地区商品和劳务的增长。研究区域经济增长必须 以分析和研究区域经济增长要素为起点 ( 一) 自然条件和自然资源 自然条件和自然资源是区域经济增长的物质条件，是生产力的重要组成 部分。它们对区域经济的影响主要通过对区域劳动生产率、区域产业结构等 方面来体现的。 ( 二) 劳动力资源 劳动力资源是指区域内人口总体所具有的劳动能力的总和，是存在于人 生命机体内的一种经济资源。 ( 三) 资本 这里的资本是指以机器、设备、厂房等为主的物质资本。对我国或我省 大部分地区来讲，资本存量的多寡，特别是资本增殖形成快慢往往成为促进 或阻碍经济增长的基本要素。 ( 四) 技术进步状况 在现代经济发展中，人们不再怀疑技术进步对经济增长的作用了，技术 进步对区域经济增长的影响是巨大的。 技术进步可以不断改变劳动手段和劳动对象，促进区域经济的发展。 技术进步可以促进劳动力质量的提高。从人类技术进步的历史来看，一 切技术进步都是劳动力质量不断提高的结果，反过来，技术进步会促进劳动 力质量的提高。 8 太原理工大学硕士研究生学位论文 技术进步可以促进产业结构的变化。引起产业结构变化的原因很多，有 要素禀赋的变动、技术的变化、人们消费偏好的变化等，但最根本的原因还 在于技术的进步。因为只有技术的不断进步，才可能不断产生新产品，形成 新的产业部门，从而改变产业结构。 ( 五) 产业结构变化状况 经济增长：是经济发展的条件和基础。经济发展不仅意味着产出数量的扩 张，而且伴随着增长会出现经济结构、社会结构甚至政治结构的变化。如果 说，数量扩张是经济增长的表现形式，那么结构变化则是经济增长的内涵， 可见，经济变动与经济增长有着密切的关系。 ( 六) 制度安排状况 制度是一系列被制定出来以约束行为主体的个人行为规则、守法程序、 道德和伦理的行为规范。现代经济发展的实践表明，制度安排对区域经济增 长的影响是巨大的。主要表现在两个方面：一是政府可以通过制定区域经济 政策，影响区域经济增长；二是通过制度创新能力差异，影哟区域经济的增 长。由于不同区域的道德、伦理和观念上存在差异，各区域的经济人，在对 政策法规的理解、适应和应用能力方面就会出现差别，因而造成区域制度创 新能力的不同，最终影响到经济的增长。我国沿海和内地省份经济发展的差 异就证明了这一点。 研究区域经济转型，必须以区域经济增长要素为基础，并可以利用其增 长值来衡量经济转型的成效。 9 太原理工大学硕士研究生学位论文 2 经济转型理论 ( 1 ) 经济转型的内涵 从我国的当前的现状来看，经济转型一般是指对工业经济的转型，工 业经济转型一般是指产业转型，而产业转型在现阶段则主要是对二次产业 的转型。 对经济转型涵的理解上，当前有狭义和广义之分。狭义的经蕲转型， 即淘汰落后衰退的、没有竞争力的产业，转而培育发展新的产业，简单说 就是新产业替代旧产业，实现产业结构升级的过程。广义的工业经济转型， 不仅是新产业替代衰退产业，实现工业结构升级的过程，而且还包括伴随 产业替代过程中所发生的体制转轨、劳动力转移、技术创新、环境改善等。 从当前煤炭资源型城市，特别是从山西典型的煤炭资源型城市的发展来看， 其经济转型不仅仅是对于落后衰退的煤炭产业的替代，更重要的是它的转 型是一个社会系统的转型，涉及到整个社会的方方面面，是一场社会革命。 因此，本文在研究山西煤炭资源型城市的经济转型时是从广义的角度来理 解经济转型的内涵的。 ( 2 ) 经济转型的基本特征 资源型城市的经济转型属于结构调整，但不是一般的适应性调整，而 是区域经济结构的战略调整，它具有工业结构战略性调整的基本特征。 l o 太原理工大学硕士研究生学位论文 ( ) 淘汰性 资源型城市的经济转型首要的特征是对落后、衰退的产业以及旧体制 旧思维观念等的坚决淘汰，没有对传统落后产业、体制、思维观念的淘汰， 就不可能扶持起新的产业，就不可能有新的体制、新的思维观念的发展。 ( 二) 地域性 经济转型具有明显的地域特点。不同的区域有不同的自然条件和经济 条件，要从实际情况出发，因地制宜，扬长避短；同时服从社会经济发展 的要求，具体确定不同地区经济转型的方向、途径，因此，经济转型都是 在一定的区域内进行的，是和区域经济发展相适应的。 ( 三) 创新性 创新是经济转型的动力之源，煤炭产业的转型是以创新为基础，包括 技术创新、产业创新、体制创新、环境创新、观念创新等。也就是说，经 济转型不是传统技术、传统产业的相互替代，而是新技术、新产业、新体 制、新环境对原有的旧技术、衰退产业、污染环境的旧产业的替代，它实 际上是一个系统创新过程。 ( 四) 系统性 任何事物都不是孤立存在的，煤炭资源型城市作为区域煤炭产区系统， 其生存和发展的环境是由经济、技术、社会、生态环境等若干子系统构成 的，这些子系统之间是相互作用、相互制约、相互促进的。因而资源型城 市的经济转型是一项复杂的系统工程，是资源型城市所在国家、地区经济 发展大系统中的子系统，要受到整个国民经济发展的制约；同时经济转型 又是由技术、产业、劳动力、政策等若干子系统组成，各个子系统之间有 着内在的有机联系，必须协调运行才能顺利实现转型。 l i 太原理工大学硕士研究生学位论文 ( 五) 社会性 经济转型必然带来一大批职工的下岗与失业，所以劳动力能否实现平 稳转移成为转型的核心问题。但创造更多的就业岗位，实现劳动力再就业 则涉及到劳动力的再培训、劳动者择业观念的转变、社会保障体系的完善、 社会保险业的发展等诸多社会问题。 ( 六) 开放性 当今世界经济全球一体化的趋势不可逆转，任何一个国家或地区的经 济转型都不能封闭进行，必须开放，只有把自身置于国际经济大循环中， 以市场机制为基础，国际市场需求为导向，对于开采成本过高且煤炭资源 趋于枯竭的煤矿，应及早采取措施，进行经济转型，以实现资源的优化配 置，增强自身在国际、国内的竞争能力。 ( 七) 政策性 经济转型是一项政策性很强的工作，需要有配套的政策支持系统，包 括资金政策、技术政策、产业政策、劳动力就业政策等等。 ( 八) 规律性 经济转型不是主观臆想的结果，而是经济技术社会发展规律的要求， 因此经济转型的出发点和行为方式都要遵循自然、社会经济的发展规律， 如区域可持续发展的规律、主导产业转换的规律、技术进步的规律等。 ( 九) 长期性 由于任何一种新产业的形成都需要一定时间，因此经济转型不是短时 问内所能完成的。纵观世界各国工业转型成功的地区，工业转型过程大体 需要2 0 3 0 年的时间，而且要有步骤分阶段地进行。 1 2 太原理工大学硕士研究生学位论文 ( 3 ) 区域煤炭产业转型的基础理论 l u 西的资源型城市大都是以煤炭为其主导产业，因而，研究山西煤炭 资源型城市的经济转型，必须先要了解煤炭产业转型的基本理论。 煤炭产业的发展及其转型同任俺事物的发展一样，都有其自身发展的 客观规律，必须在一定的理论指导下才能进行。本文在认真研究总结了世 界各国，特别是法国的洛林矿区、德国的鲁尔矿区等煤炭产业转型过程中 所依据的理论及其转型的特征，同时借鉴中国阜新煤炭产区经济转型的一 些具体措施，初步探索出一个基本理论框架。具体包括：煤炭产业的发展 规律、煤炭产业转型的必然性、煤炭产业转型的规律、新采矿区转型的规 避理论以及可持续发展系统等。 ( 1 ) 煤炭产业的发展规律及其重要作用 ( 一) 煤炭产业的发展规律 资源枯竭和矿井报废是煤炭产业发展的自然规律。 煤炭是不可再生的一次性能源，煤炭产区经过一定时期的开采之后， 总会面临资源枯竭和矿井报废的问题，这是自然规律。目前煤炭资源储量 递减速度加快、煤炭产品在市场中丧失竞争力的煤炭产区有很多，如：国 外有法国的洛林矿区，德国的鲁尔矿区，国内有辽宁的阜新矿区等等，它 们都是在煤炭产业发展的客观经济规律下经历了或正经历着经济转型之 路：而对于象山西这类煤炭资源还比较富裕、煤炭产品在市场中尚有一定 竞争力的煤炭产区，也不可避免地要面临这问题。所以要充分认识煤炭 1 弓 太原理工大学硕士研究生学位论文 资源和产业结构发展变化的规律性，认识煤炭产业在区域社会经济系统中 的重要作用，从而清醒地认识到煤炭产业结构调整与转型的必然性，及早 做好煤炭产业顺利转型的准备工作。 煤炭产业转型是煤炭资源型城市发展所必须遵循的经济规律 煤炭资源型的城市通常是指因煤资源开发而兴起，且煤炭产业在城市 工业经济中占有重要地位的城市，这样的城市一旦形成和发展起来就要延 续下去，如果在煤炭资源递减速度加快、煤炭产品在市场中逐渐丧失竞争 能力时，仍过分依赖单一的煤炭产业而不积极调整产业结构、寻找替代产 业，那么整个煤炭产区的经济将衰退，同样依赖于煤炭产业发展的城市经 济也要衰退。因而，要使资源型城市经济不断发展和繁荣，就必须随煤炭 资源的变化、煤炭在市场竞争中能力的变化和科技进步的程度，逐步调整 产业结构，从而实现产业结构的多样化，避免因煤炭产业衰退所带来的一 系列问题。这是一个客观的经济规律。 ( - - ) 煤炭产业在区域社会经济系统中的重要作用 煤炭产业的兴起与发展刺激了区域社会经济系统中的市场需求 事物的产生都要具备一定的条件，事物的发展都有其所依赖的客观环 境，并且在其发展过程中要对其生存的环境产生很大的影响和刺激的作用。 煤炭产业的兴起和发展也是一样，它不可能完全依赖于自身的经挤系统来 实现，必须与其所在的社会经济系统相联系，因为随着煤炭资源开发的投 入、建设队伍的进驻，就需要有一套完整的地面保障系统包括电力、水的 供应，设备的制造和维护，运输和相应的服务管理等一系列与煤炭开采、 运输、销售相关的行业来配合煤炭资源的开发和生产，并且这些产业在其 发展的过程中与煤炭产业的发展密切相关，所以说：煤炭产业的产生与发 1 4 太原理工大学硕士研究生学位论文 展过程中所创造的这些市场需求激发和促进了其所生存的社会经济系统的 市场需求，是带动区域社会经济系统发展的重要动力。 煤炭产业是资源型城市经济系统中的重要构成部分。 煤炭产业不是孤立的，它是社会经济系统的一个子系统。我国城市有 五分之一左右是工矿城市，而工矿城市中有一半以上是煤炭城市。我国煤 炭城市的形成大致有两大类：一是先有城市后有煤炭产业，即城市已先行 发展起来达到了相当的规模，而后在城市周围地区发现了煤炭资源，进行 开发，在原来的社会经济系统中新增了煤炭产业；二是先有煤炭产业后形 成城市，这些煤炭城市大都是以煤炭工业及其相关工业为支柱产业，煤炭 工业占工业总产值的份额除少数几个城市外，一般都占到2 嗍。随着 社会经济的发展，煤炭产业逐渐从主导产业的地位上退下来，在区域经济 系统中多种产业共同发展或主导产业出现了转移。如果把区域的社会经济 系统放在更大的范围，即放在全国的范围或是世界范围来看，它又是一个 大系统中的子系统，它与其它区域的社会经济系统则通过劳动力市场、商 品市场和资金市场连结在一起。 煤炭产业的发展速度直接影响其所在社会经济系统的发展水平。 从系统科学的角度讲，一个系统的功能取决于构成该系统的各个子系 统和子系统之间的关系，取决于系统和环境之间的关系。因此煤炭产业发 展得好坏必然影响到该区域的社会经济系统。对已存在的区域社会经济系 统而言，它的各个产业部门所需的原材料、能源和产出的商品除了部分参 与本区域内的交换外，更主要的是通过市场与国内外市场进行交换。换句 话说，区域内所需要的各种商品都可以通过市场得到满足。因此，各产业 部门对区域社会经济系统的影响不在于具体形态的商品上，而在于产业部 1 气 太骧理工大学硕士研究生学位论文 门的发展促l 拄ti x 域社会经济系统的进步和科学技术的进步，具体表现为： 提供了更多的就业机会，促进了第三产业的发展，为地方财政提供了更多 的收入，提高了区域社会经济系统的科技进步贡献率、劳动生产率及经济 发展速度等。反之一旦某个产业部门衰退，并不会造成区域内该部门所生 产商品的短缺，因为这些商品可通过市场由其它区域提供，但其衰退也对 区域社会经济系统的发展造成负面影响。主要表现在就业机会的减少、地 方财政收入的减少和对第三产业需求的减少，而且也会影响区域社会经济 系统的科技进步贡献率和劳动生产率，使区域经济发展的速度降低。由此 可以看出，煤炭产业是区域社会经济系统的重要组成部分。 ( 三) 我国煤炭产业发展的特点 煤炭是我国的主要能源， 在我国当前一次能源资源储存中，煤炭占9 0 以上：在当前的一次能 源生产和消费构成中，煤炭占7 5 左右；我国7 6 的电力、8 0 的民用商 品能源、6 0 的化工能源都是由煤炭提供的。煤炭资源具有两个显著特点： 一是不可再生性，二是地域性。当煤炭资源一旦被发现、经过评估和可行 性论证认为具有开采价值后，该区域的煤炭资源将投入开发，随者建设队 伍的进驻，会逐渐形成以煤炭生产为主线、具有完整的地面保障系统包括 电力、水的供应，设备的制造和维护，运输系统和相应的管理系统等一个 完整系统( 开采地下资源的采矿业和与其相关的其他行业维修、建筑、运 输等) ，共同构成了煤炭产业。这是一种投资量大、投资风险大、基建周期 长、资金回收周期长、利润率不高的基础产业。而且煤炭产业又有其自身 固有的生命周期，如图2 1 所示： 1 6 太原理工大学硕士研究生学位论文 声 量 勘探期开发期成长期稳定期衰退期 图2 - 1 ( t h el a wo f c o a li n d u s l r yd e v e l o p i n g ) 由图可见，煤矿有它明显的生命周期模式，其生存轨迹可按其资源的 消耗程度大致分为开发期( 投产，资源量多) 一成长期( 稳产，即达到设 计生产能力，资源量尚多) 一稳定期( 减产，资源量开始大量减少) 一衰 退期( 减产，资源量较少或资源枯竭) 几个不同时期。随着煤炭资源储量 的日渐减少，产量随之减少，煤炭产业也要相应走过由兴盛、稳定到衰退 的发展历程。 我国煤炭资源开发早并且煤炭产业已成为煤炭城市的主导产业 我国煤炭资源开发时间较早，2 0 世纪初已有不少新兴的煤炭产区。煤 炭城市除太原、重庆、郑州、徐州、唐山、邯郸、沈阳等少数几个是在原 有城市基础上发展起来的外，大多数是随着煤炭产业的兴起，聚集起大量 的煤炭职工和他们的家属形成相当规模的生活区，围绕煤炭产业及职工、 家属的生活、通讯交通运输、金融、文教、卫生、商贸、餐饮等第三产业 迅速发展起来，逐渐形成了该区域的政治、经济、文化中心城市，即“缘 矿建镇，连镇成市”。这种单纯依赖于煤矿建设与发展而形成的城市，其产 业结构单一，高度依赖于煤炭资源及其开发程度，煤炭产业成为城市经济 1 7 太原理工大学硕士研究生学位论文 的主导产业，从而决定了煤炭城市及其产业结构的最主要经济功能是煤炭 生产。据1 9 9 6 年有关资料统计，我国的6 0 多个煤炭城市中，煤炭采选业 占工业总产值8 9 以卜的有1 1 个，占5 8 9 的有5 个，占3 4 5 9 的有 t 6 个。煤炭生产是劳动密集型产业，投入劳动力多，对区域劳动力吸纳能 力大，有相当一部分煤炭城市煤炭产业职工及其家属占全市人口的比重达 到3 0 7 0 。近年来，由于煤炭资源由多变少的发展规律，我国矿井衰老报 废的速度不断加快，而且报废矿井的平均井型越来越大，在前四个五年计 划的两个十年中各报废6 2 处9 0 1 万t a 和4 9 处8 1 3 万t a ，而从第五个 五年计划到“八五”计划末的后两个十年，矿井报废速度增加到9 2 处1 9 7 6 万t a 和1 3 7 处3 6 1 6 万t a ( 煤炭工业统计年鉴2 0 0 2 ) ) ) ，这使许多煤炭城 市的经济发展步入了低谷。 近年来，因煤炭产业的衰退所造成的社会经济问题日益增多 随着我国经济体制向市场经济体制转换和煤炭资源的萎缩枯竭，以及 其它相关的原因，有些地区煤炭产业的发展渐渐滑坡。随着替代能源的出 现和市场竞争的加剧，使得缺乏竞争力的煤炭销售前景黯淡，而开采条件 的恶化又导致成本上升产出减少，继而劳动力需求减少，由此给整个地区 带来较多的社会问题和经济问题。 煤炭产业的发展质量和水平，与工业、农业、交通等其它国民经济部 门和行业都有极其密切的关系，煤炭产业为我国国民经济和地区经济的发 展以及人民群众生活水平的提高做出了巨大贡献。但是，矿井衰老报废是 不可抗拒的客观规律，这也是全世界产煤国需要面对的共同问题。尽管世 界匕各产煤国的政治制度、经济体制、煤炭资源条件和采煤技术等于差万 别，但是各产煤国的煤矿最终都要衰老报废这一点却是完全相同的。对于 1 8 太原理工大学硕士研究生学位论文 一个煤矿来说，无论其规模多大开采历史多长，都会无一例外地要经历衰 老直至报废。煤矿必然会衰老报废这一不可抗拒的客观规律是由煤矿以不 可再生的次自然资源为劳动对象的采矿业的生产活动特点所决定的，即 煤矿的服务年限严格地受矿区煤炭资源储量限制，一旦煤炭资源枯竭，煤 矿就将自行终止生命 ( 2 ) 煤炭产业转型的必然性 ( 一) 煤炭产业衰退的必然性 随着煤炭资源的开发，煤炭产业将经历一个由盛转衰的过程。当煤炭 资源开采到一定程度时，就会出现一些前所未有的社会和经济问题，如煤 矿接连关闭，大量的衰老矿报废，矿工再就业难，深层开采使生产成本急 剧上升，企业效益逐渐下滑，此时，煤炭产业步入衰退期。同时，随着社 会主义市场经济体制的建立和世界经济一体化进程的加快，煤炭作为一种 商品，不论是哪一个国家生产的，还是哪一个地区生产的，都要参与市场 的激烈竞争。在市场经济的条件下，有些地区生产的煤炭由于质量低或价 格高以及其它一些原因，在市场上缺乏竞争力，其结果是加速了该地区煤 炭产业的衰退。另外，随着人们生活水平的提高和价值观念的变化，对环 境的要求越来越高，污染严重的煤炭生产遭到越来越多的非议，而科学技 术的进步使得核能、风能、太阳能、潮汐能等许多新的更为清洁的能源被 人类广泛利用成为可能，在定程度上分割了煤炭产品市场。这些因素使 人类所使用的能源中煤炭所占的比重不断下降，煤炭市场相对狭小，进一 步加剧了市场上的竞争。一些地区的煤炭产业提前进入了衰退期且衰退的 】9 太原理= 人学硕士研究生学位论文 速度加快。可见，任何一个地区的煤炭产业都必然要走向衰退，只是时间 早晚和速度快慢的不同罢了。 ( 二) 煤炭产业转型的必然性 煤炭产业衰退对社会经济系统的影响 作为整个区域社会经济系统重要组成部分的煤炭产业，其状况如何必 然要影响到整个区域社会经济系统。根据区域煤炭产业在整个系统中的地 位，可以分成煤炭产业占有主导地位和非主导地位两种情况来考虑煤炭产 业的衰退给系统造成的冲击。 当煤炭产业占有主导地位时，它的衰退减少了对劳动力和第三产业的 需求，并且减少了地方财政的收入。 人口系统因就业机会减少而引起获取报酬的减少，也导致了对第三产 业需求的下降。在这种双重影响下，使得社会第三产业的有效需求明显f 降，这就更加剧了第三产业对劳动力需求的减少，人口系统所得报酬再次 减少，整个社会需求、供给陷入一种恶性循环中。 地方财政收入的减少，将迫使政府减少对城市基本设施建设的投入， 减少对教育事业、卫生医疗、城市公共交通等公用事业的投入，造成市民 生活质量的下降，而市民生活水平的降低可能引发更多的社会问题，造成 社会的不稳定，影响t j i , 童和青少年接受良好的教育，影响了该地区国民 素质的提高。照此下去后果将是灾难性的。 对那些煤炭产业不占主导地位的系统来说，情况有所不同，但是煤炭 产业衰退大量减少就业机会这一问题普遍存在。在我国目前的发展水平下， 已经采片 机械化综合采煤，劳动生产率有所提高，但煤炭产业基本上仍是 劳动力密集型产业，加上长期以来形成的人浮于事的状况，煤炭产业衰退 2 0 太原理工大学硕士研究生学位论文 后需安置人员量较大，就业问题十分突出。 煤炭产业经济转型的必然性 煤炭产业的衰退是不可避免的，这种衰退将影响到区域社会经济系统 的持续、稳定发展。在这种情况下，必须适时开展煤炭产业转型工作。即， 在煤炭产业尚未进入衰退期时结合区域特点和科技进步的要求忧先培育和 发展接续产业或项目，在煤炭产业逐步走向衰退时，这些产业或项目能接 续煤炭产业，保障区域社会经济系统的健康、快速、持续发展，进而避免 由于煤炭产业的衰退而造成区域社会经济系统发展的波折、减缓，甚至于 倒退。这既是适应市场经济、保证产业正常接续，维持自身生存和发展的 需要，也是调整和优化产业结构，维护区域经济发展和社会稳定的需要。 煤炭产业转型是一个过程，在放弃煤炭产业的同时，应大力发展其它产业， 以实现区域社会经济系统的可持续发展。 ( 3 ) 煤炭产业转型的规律。 研究揭示煤炭产业转型规律十分重要，因为转型要受规律支配与制约， 它应是区域煤炭产业转型基本理论的一个重要组成部分。 ( 一) 区域煤炭产业的发展规律。 随着煤炭资源的开发，煤炭的储量和产量会日渐减少，煤炭产业也必 将经历一个由兴盛、稳定到衰退的发展历程，即煤炭产业的生命周期严格 地受煤炭资源储量的限制，一旦煤炭资源枯竭，煤炭产业就会失去生长点 而终止生命。这一规律要求煤炭产业发展到一定时期必须发展替代产业。 ( 二) 区域煤炭产业转型中的创新规律。 2 1 太原理工大学硕士研究生学位论文 创新是煤炭产业转型的基础和动力之源，煤炭产业转型实际上是一个 系统创新的过程，它包括技术创新、结构创新、机制创新、观念创新等等， 正是靠多种创新的协调、聚合，即煤炭产业转型的系统创新，使转型的质 量和水平不断提升。 ( 三) 区域煤炭产业转型的投入产出规律。 煤炭产业转型有一个时间问题，转的越早，问题越少，转型成本越低； 反之，转的越迟缓，矛盾越多，包袱越重，付出的转型成本越大，因此必 须选择最佳的转型期，即选择在煤炭开采处于稳定的青壮年时期，由于此 时煤炭开采成本最低，经济效益最好，且形成了一定的资金积累，如果能 抓住这个有利的时机着手转型，那么将会以较低的投入换来较高的收益。 ( 四) 区域煤炭产业转型中的劳动力再就业规律。 当一个国家或地区的煤炭产业处于开采高峰时，所需的劳动力往往最 多，当煤炭减产时，则需要大量裁减人员，而煤炭产业原有的庞大就业大 军依靠其自身肯定将无能为力，必须通过转型发展新产业，开辟新的就业 渠道来解决。在发展新兴产业的同时，对劳动力就业素质也提出了更高的 要求，因此，劳动力再就业培训就成为转型必不可少的重要组成部分。 ( 五) 区域煤炭产业转型与区域经济发展的联动规律。 由于煤炭产业由盛转衰的发展规律，决定了煤炭资源型城市的功能必 然随着煤炭产业的转型而转化，二者是相互制约、相互促进的。煤炭产业 转型搞好了，可以促进煤炭产区社会经济的可持续发展；另外煤炭产区根 据产业的变化规律适时进行产业转换，也会为煤炭产业实现平稳过渡创造 有利条件。 以上规律在转型过程中应统筹考虑，综合运用，从而把转型纳入一个 2 2 太原理上大学硕士研究生学位论文 科学的轨道。 ( 4 ) 经济转型的规避理论 ( 一) 规避理论 传统煤炭产业转型是煤矿开采到一定程度，资源枯竭或矿井关闭、退 出，实际问题已十分严重时才开始转型。这种“先采后转”的做法必然带 来下岗职工多、环境整治负担重、接续产业上不来、制约矿区可持续发展 等诸多问题，因此客观要求我们必须跳出传统经典的研究理论的范式，遵 循可持续发展的原则，研究探索出知识经济时代煤炭产业转型的新理论一 规避理论。 规避理论要求，新采矿区在其开采伊始，就要采取一系列超前措施， 把以往衰老矿区煤炭产业转型过程中所遇到的额外难题，消灭在萌芽或煤 炭开采的过程之中，从而避免过去转型中一系列严重问题的发生。 ( 二) 规避理论指导下新采矿区进行经济转型应采取的措施 及早选择替代产业 对于新采矿区应在规避理论的指导下，在其生产的初期或青壮年时期， 选择好替代产业，适时形成一业为主、多业并举、综合发展的局面，不待 煤炭资源枯竭，就把接续产业发展起来，以实现区域可持续发展。 应特别重视技术创新 技术进步可以不断改变劳动手段和劳动对象，促进劳动力质量的提高和 产业结构的变化。因而只有高度重视技术创新，才能不断提高采煤机械化和 自动化水平，尽量减少用工和对环境的破坏。 2 3 太原理工大学硕士研究生学位论文 改变传统的用工制度 煤矿的开采强度和服务年限是随着煤矿资源的变化而变化的，传统的 大包大揽的终身用工制度不适合煤矿生产的发展过程。因此，煤炭企业的 用工应采取合同制度，运用合同规范双方的权利和义务，这样，随着煤炭 开采量的减少，逐渐解除合同制员工，以改善煤炭产业转型中劳动力再就 业的压力。 坚决制止“先污染，后治理”的传统做法 规避理论下新采矿区的开采从第一天起就要做好规划，切实采取措施， 把污染环境消灭在萌芽之中。 在采煤区，应慎重考虑煤炭资源城市的形成 有煤矿就必然产生城市，且有多大矿就有多大城市，这样的传统观念 在规避理论下是要绝对摒弃的。应在采煤区根据煤炭资源的状况，宜建城 的建城，宜建镇的建镇，就近的城市或城镇能利用的就利用，以避免因煤 炭资源枯竭，造成城市难以为继。 规避理论突破了国内外长期推行的“先采后转”的定论，既能对煤炭 产业转型这个大系统的演化规律进行深刻揭示，又能够反映当今信息时代 的鲜明特征。它是以可持续发展为目标，最大限度地减少或避免传统转型 弊端的理论创新，使转型具有极大的前瞻性、选择性、预防性和自主性。 充分体现人的创造能力和改造世界的能动作用，可以把不同地区、不同煤 矿、不同时期以往传统转型模式所产生的种种问题考虑在先，从源头开始， 将之解决在煤炭开采的各个阶段和环节过程中。这样，就避免了历史上转 型成本过高、代价过大等一系列后患问题。同时，也能改变人的被动客体 地位为能动的主