（工商管理专业论文）绿色贸易壁垒对山东省农产品出口的影响及对策研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：日期 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：导师签名：日 期： 山东大学硕士学位论文 中文摘要 在传统关税壁垒不断瓦解的今天，绿色贸易壁垒逐渐成为当今世界各国贸 易中一个新的设置“障碍”。近年来，山东省农产品出口因为有关国家所设置 的绿色贸易壁垒而受到巨大的损失。面对这种日益严峻的形势，本文认为，一 是需要我们对绿色贸易壁垒的性质和特征有全面的把握；二是正视它所带来的 一系列正负效应，通过外贸体制的进一步完善，以及生产过程对质量的严格控 制，来推动我国农产品外贸出口的增加，并推动农业生产的可持续性发展：三 是敦促企业通过提升质量标准和科技创新，提高产品质量；四是发挥政府、协 会等部门的宏观协调和质量监督职能，为农产品的质量以及农业生态环境提供 保障。 本文试图从国外近年来所颁布的一系列与绿色贸易壁垒相关条款的文本分 析角度，结合山东省当前农产品出口所面临的巨大压力，进行一系列的对策性 研究。所采取的基本研究方法是：一是文本分析，全面解读各国相关贸易政策 条款背后的真实动机、内涵以及对我们的意义；二是案例分析，就山东省近期 遭遇“绿色”屏障的部分事件发生过程进行细致的描述和剖析，揭示其背后绿 色贸易壁垒的运行方式及其轨迹；三是政策研究。试图从政府、企业、行业协 会以及农户等不同主体问的利益博奔方式角度，提出相关的对策和建议。 关键词：绿色贸易壁垒 农产品出口 对策 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ep r o c e s so fd e c r e a s i n gt a r i f f r a t e ，t h eg r e e nt r a d eb a r r i e r sh a v e b e c o m i n gn e w l yd e v e l o p e do b s t a c l e si nt h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m i cf i e l d s h a n d o n g p r o v i n c eh a sb e e ns u f f e r i n gal o tl o s sr e s u l t e df r o mt h e s eg r e e nb a r r i e r si ni t s a g r i c u l t u r ep r o d u c te x p o r t t h i st h e s i st r i e st of i n das e r i e so fs o l u t i o n st oa l l e v i a t e t h eg r e a tp r e s s u r eo na g r i c u l t u r ep r o d u c t s e x p o r ti ns h a n d o n gp r o v i n c e i nt h i st h e s i s ，ih o p et os t u d yt h i si s s u et h r o u g hs e v e r a lr e s e a r c hm e t h o d sa s f o l l o w s ：f i r s t l y , t od i s c o v e rt h er e a lp u r p o s eb e h i n dt h en e w t r a d ep o l i c i e so fs o m e c o u n t r i e se o n c e m e d ；s e c o n d l y ，t or e v e a lt h ew a y sd u r i n gt h i sp r o c e s so ft h e s e b a r r i e r s f o r m a t i o nb yc a s es t u d y ；t h i r d l y , t op r o v i d es o m ee f f e c t i v ec o u n t e r m e a s u r e s a g a i n s tt h e s eb a r r i e r st h r o u g hab e n e f i ta n a l y s i sa m o n gt h ef a r m s ，e n t e r p r i s e s ， a s s o c i a t i o n sa n dg o v e r n m e n t s t h i st h e s i sw i l lp r o v i d es o m es u g g e s t i o n sa sf o l l o w s ：t oi m p r o v et h es t a n d a r do f p r o d u c t sq u a l i t ya n dp r o m o t et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n si na g r i c u l t u r a le n t e r p r i s e s ；t o s t r e n g t h e nt h er o l eo fg o v e r n m e n t sa n da s s o c i a t i o n s i nq u a l i t ys u p e r v i s i o na n d c 0 0 r d i n a t i o nf u n c t i o n s 4 k e yw o r d s ：g r e e n t r a d eb a r r i e r s e x p o r to f a g r i c u l t u r ep r o d u c t s 山东大学硕士学位论文 一、引言 ( 一) 问题的提出以及论文的选题背景和意义 随着经济全球化、贸易自由化的日益发展，世界各国贸易中的传统关税壁 垒逐渐瓦解。与此同时，由于国际社会对环境保护的要求越来越高，对保护生 态环境和食品安全的关注与日俱增，加上贸易保护主义的抬头，一种借环境保 护之名而形成的新兴贸易保护措施绿色贸易壁垒在部分发达国家逐步形 成，并对众多第三世界国家包括我国的出口贸易带来诸多的不利影响。其基本 表现特征是：一些发达国家打着“绿色贸易”的旗号，凭借其在科技、管理、 环保等方面的优势，以环境标准、绿色标志和市场准入条件为借口，限制和阻 止发展中国家的产品进入其市场。 山东省作为一个农业大省，农产品出口占全国农产品出口的1 4 ，其农产 品出口又占全省外贸出口的1 4 ，是山东省出口的支柱行业。与其他行业相比， 目前，农产品贸易遭遇绿色贸易壁垒的形势最为严重。例如，从2 0 0 2 年1 月 3 1 日起，欧盟开始按照新的检测标准全面禁止中国动物源性食品和水产品的进 口，一笔勾销了山东约3 亿美元的出口款项；从2 0 0 2 年9 月7 日起，日本开始 实施主要针对中国农产品的食品卫生法修正案，并于2 0 0 3 年5 月2 0 日再 次限制进口中国冷冻蔬菜，给山东出口日本冷冻蔬菜的企业造成了3 0 0 0 多万美 元的损失。 由此可见，绿色贸易壁垒已经成为我国包括山东出口贸易发展的严重羁绊， 它不但增加了我国企业的生产成本和费用，降低了我国出口产品的竞争力，而 且使得我国许多企业和产品无法进入目标市场或被迫退出目标市场。 入世后绿色贸易壁垒已成为制约山东省农产品出口的瓶颈。因此，鉴于目 前严峻的形势，把它作为个理论和政策实践的问题来展开专门研究，并提出 有针对性的应对策略，就显得尤为必要。本文便试图在对有关绿色贸易壁垒理 论研究的基础上。结合山东省的实际，从各个层面就相关应对策路和措旌，展 开比较全面而系统的研究。 山东大学硕士学位论文 ( 二) 论文所采取的基本方法和研究线路 本文试图从国外近年来所颁布的一系列与绿色贸易壁垒相关条款的文本分 析角度，结合山东省当前农产品出口所面临的巨大压力，进行一系列的对策性 研究。所采取的基本研究方法是：一是文本分析，全面解读各国相关贸易政策 条款背后的真实动机、内涵以及对我们的意义；二是案例分析，就山东省近期 内遭遇“绿色”屏障的部分事件发生过程进行细致的描述和剖析，揭示其背后 绿色贸易壁垒的运行方式及其轨迹：三是政策研究，试图从政府、企业、行业 协会以及农户等不同主体间的利益博弈方式角度，提出相关的对策和建议。 研究的基本逻辑线路是，解读有关发达国家的农副产品进口标准，分析其 中存在绿色贸易壁垒的内涵：对山东省近年来在农副产品贸易中所遭遇绿色贸 易壁垒的整体状况进行全面分析，并以案例研究来透视其中具体的细节及其微 妙的运作方式；就山东省对外贸易中的相关利益主体如企业、政府、行业协会 等在应对绿色贸易壁垒中所应扮演的角色、承担的职能、采取的立场和具体措 施进行探索性的分析。 ( 三) 论文研究的框架和重点 本文内容的基本构成如下： 一是试图对绿色贸易壁垒理论进行综合论述，分析绿色贸易壁垒的涵义、 产生与发展的原因、特点和表现形式以及绿色贸易壁垒对我国造成的正负面影 响； 二是通过对部分发达国家农副产品有关贸易标准进行解析，试图揭示隐藏 于这些标准背后的绿色贸易壁垒的设置依据； 三是对山东省遭遇绿色贸易壁垒障碍的内部原因进行了分析，探索其症结 所在； 四是尝试着分别从企业、政府部门和行业协会三个方面，就如何应对发达 国家的绿色贸易壁垒，展开一系列的对策研究。 本文的重点是，从绿色贸易壁垒对山东省农副产品出口影响现状出发，全 面分析山东省农副产品遭遇绿色贸易壁垒的内部原因；就如何克服绿色贸易壁 垒问题，尝试着分别从企业、政府以及行业协会的角度，进行一系列的对策探 讨。 山东大学硕士学位论文 二、绿色贸易壁垒理论综述 当今世界贸易中，贸易自由化与贸易保护主义并存。由于在g a t t 的努力下， 经过多轮谈判，w t o 成员的关税被大幅度削减，传统的配额、许可证等数量限 制手段也受到约束。关税壁垒和传统的非关税壁垒不再成为突出的贸易障碍。 在这种情况下，发达国家越来越采用反倾销、反补贴、技术标准、环保标准等 新兴的非关税壁垒，对本国的产业进行保护。其中，以环保标准为内容的绿色 贸易壁垒更是渐受瞩目。在全球环境问题严重、各国及其消费者环境保护意识 提高以及绿色消费运动兴起的背景下，越来越多的国家尤其是发达国家使用绿 色贸易壁垒作为新的贸易保护措施。这必将对世界经济贸易产生重大的影响。 从我国目前出口的实际状况看，我国主要的贸易国为美国、日本、欧盟等发达 国家，他们的环境标准较严、环保技术先进，我国的出口产品很难在短时间内 达到他们的标准，他们所采取的环境保护措施已经对我国造成了严重的影响。 绿色贸易壁垒正成为2 1 世纪初我国出口贸易的巨大障碍。因此，积极应对绿色 贸易壁垒，成为我国加入i g r o 后面临的严峻考验之一。 ( 一) 绿色贸易壁垒的涵义 所谓“绿色”，是指环境安全与生态保护。绿色贸易壁垒是贸易和环境保护 运动相结合的产物。 所谓“绿色贸易壁垒”，就是指在国际贸易活动中，进口国以保护生态环 境、自然资源、人类和动植物的健康为由而制定的一系列环境贸易措施，对来 自其他国家和地区的产品及服务设置障碍，限制进口，以实现保护本国市场为 目标的新型的非关税壁垒。 ( 二) 绿色贸易壁垒的产生与发展 随着全球环境的日益恶化，环境保护问题越来越引起人们的重视，各国政 府对包括贸易在内的各个领域的环境保护措施不断加强。同时，随着经济全球 化的加深，贸易自由化的呼声越来越高，尤其是g a t t w t o 乌拉圭回合谈判的最 山东大学硕士学位论文 终协议实施后，世界贸易组织成员相互扩大开放市场，进一步降低了进出口关 税，逐步削减进出口配额和许可证制度，不仅使关税保护失去了作用，而且使， 传统的非关税保护手段的应用空间越来越小。在这种情况下，各国为了保护本 国的市场，纷纷利用世界贸易组织贸易技术壁垒协议中关于“不得阻止任 何国家采取必要的措施保护人类、保护环境”条款，在环境保护上做文章，通 过颁布实施严格的环保法规和相对苛刻的环保技术标准，设置贸易障碍，这种 贸易保护措施我们称之为绿色贸易壁垒。绿色贸易壁垒的出现是一定历史条件 的产物并且不会在短期内退出历史舞台，它作为一种新兴的贸易保护主义措施 将长期活跃在国际贸易中。 1 绿色贸易壁垒产生的背景 国际贸易壁垒可以分为关税壁垒和非关税壁垒两种。关税壁垒是国际贸易 中最古老的政策，长期以来，它一直是各国最主要的国际贸易政策之一。随着 世贸组织的推动和经济全球化的发展，为适应贸易自由化的要求，世界贸易组 织( w t o ) 的前身关税及贸易总协定( g a t t ) ，从1 9 4 7 年以来，开展八轮多边贸易 谈判。谈判的中心内容是大幅度削减关税，取消国际贸易中的歧视待遇，消除 各种非关税壁垒，谈判成效显著。乌拉圭回合谈判结束以后作为主要贸易壁 垒形式的关税逐步降低。贸易保护主义的天平从关税壁垒一侧倒向了非关税壁 垒一侧。 随着关税及其他非关税壁垒在国际贸易中的作用越来越弱，特别是亚洲金 融危机和近两年西方主要发达国家经济衰退，引起国际贸易保护主义盛行，新 贸易保护主义的具体手段绿色贸易壁垒在国际贸易中发挥着越来越重要的 作用，成为发达国家为了巩固其领先地位的最有力手段，对贸易条件提出了更 苛刻的要求。越来越多的国家以“绿色”、“环保”为名，行贸易保护之实。 一些发达国家把贸易与环境这两个原本不相干的问题用一条绿色的纽带捆绑在 了一起。绿色贸易壁垒就成为一些发达国家实行贸易保护的重要手段。 与关税及进口配额、进口许可证等非关税壁垒相比，绿色贸易壁垒由于较 好地回避了分配不合理和种种歧视性的问题，因而成为一种符合世贸组织规则 山东大学硕士学位论文 的保护手段。它以技术为支撑条件，提高对进口商品的技术要求，使其增加进 口难度最终达到保证国家安全保护消费者利益和保护国际收支平衡的目的。 随着科技的发展和人类生活水平的提高，国际市场特别是发达国家市场对进口 商品的质量、安全性、可靠性以及卫生和环保方面的要求越来越高，在关税税 率不断降低和非关税壁垒不断拆除的情况下，绿色贸易壁垒越来越成为发达国 家保护国内市场的主要手段，也将成为影响z l 世纪国际贸易发展的重要因素。 2 绿色贸易壁垒发展的原因 绿色消费浪潮的兴起，消费观念的更新，“绿色产品”的畅销，传统的关 税壁垒和非关税壁垒越来越受到国际社会的谴责。随着关贸总协定和贸易组织 的运行，关税壁垒不断降低，传统的非关税壁垒也受到越来越多的限制，各国 用传统的贸易壁垒对国内市场进行保护的空间越来越小。在此种情况下，发达 国家为了自身的利益，开始寻求新的贸易保护措施，绿色贸易壁垒应运而生。 绿色贸易壁垒的形成虽然只是近1 0 年的事，但目前已日趋全球化，并里加 快发展的态势。绿色贸易壁垒的产生有其深刻的政治、经济和环境因素，是新 贸易保护主义与环境保护运动相结合的产物。 ( 1 ) 国际贸易保护主义复苏 发达国家为了自身的经济发展，解决紧张的市场问题，贸易保护主义抬头， 是绿色贸易壁垒发展的根本原因。 虽然经过关贸总协定的积极努力，贸易自由化原则进一步加强，但自2 0 世 纪7 0 年代以来，多数西方发达国家的经济陷入滞涨状态，由于经济增长缓慢、 失业压力增加、优势产业空心化等影响，贸易保护主义作为一种短视的救济策 略又重新开始泛滥起来，使发达国家的贸易保护主义重新抬头。一方面，发达 国家大力倡导自由贸易理论，在w t o 框架内，打开其他国家的服务贸易市场， 统一全球知识产权保护法规，严格执法程序，为其具有优势的服务贸易和知识 经济提供发展空间；另一方面，发达国家在不具备优势的领域，采取新贸易保 护主义措施。针对发展中国家劳动力成本低的特点，他们经常进行反倾销和反 补贴调查，征收高额的税收，削减其竞争的价格优势。在市场准入方面，他们 9 山东大学硕士学位论文 高高筑起环境和技术壁垒，大力提倡绿色贸易，为发展中国家的出口产品设置 难以企及的标准。加之发展中国家，像中国这样的贸易大国由于经济的迅速发 展形成了对发达国家市场的威胁和经济发展压力。世界范围内的自然资源、生 态环境遭到破坏，为绿色贸易壁垒的产生提供了契机，成为发达国家实施绿色 贸易壁垒的借口。 根据俄林一赫克歇尔定理，一个国家应该生产和出口该国充裕要素密集的 产品。由于具备丰富和廉价的劳动力资源优势，使得我国劳动密集型农产品的 价格低于国际市场价格，因此，我国劳动密集型农产品在国际市场上就获得了 价格优势，从而能够大量进入国际市场。就目前来说，我国农产品中蔬菜、水 果、禽肉、水产品已经得到了国外消费者的认可，在国际市场上占有一定的份 额。对进口国来讲，农产品的大量进口势必会对国内同种行业的生存和发展构 成威胁。基于这个层面的考虑，进口国难免会采取一系列措施，对出口国农产 品的进入设置障碍，以对国内同类行业进行保护。 ( 2 ) 可持续发展观念在消费行为上的反映 可持续发展观念反映在消费行为上，内在地推动了绿色贸易壁垒的发展。 国际社会对保护生态环境和食品安全的关注与日俱增，各种更高更严的安 全卫生标准层出不穷。近年来，由于过度开发资源和破坏生态环境所引起的自 然灾害给了人类足够多的教训，使人们认识到环境保护的重要性，经济的可持 续发展已经成为人类共同追求的目标。同时，随着现代医学的发展，基于健康 的考虑，人们对食品的安全卫生提出了新的要求，比如对转基因产品，对农产 品的化学成分含量要求，对产品加工的技术标准，甚至于对动物的福利问题等 都有了新的认识。各个国家在不同的时期，会颁布不同的规则和标准。 ( 3 ) 各国经济科技发展水平、环境保护标准和环保意识的差异 各国在经济、科技发展水平、环境保护标准和环保意识方面的差异，是绿 色贸易壁垒形成和发展的直接原因。 由于发达国家和发展中国家在经济、科技发展水平以及环保意识等方面的 差异，势必造成环境保护标准的不同。发达国家由于经济发展水平和环保技术 0 山东大学硕士学位论文 水平较高，其环保要求和标准也较高。发展中国家由于资金和技术上的限制， 很难达到发达国家的环保要求，这在客观上造成了绿色贸易壁垒。加上由于世 界商品种类繁多，生产过程和标准五花八门，制定统一的全球环保标准难度极 大，各国纷纷基于国家利益的考虑制定各自的环保标准，导致绿色认证和执行 体系千差万别，各国纷纷按照本国制定的环境标准来对待其他国家商品进口， 有的标准的确是出于环境保护的目的，但直接或间接地不利于他国出口商，构 成事实上的歧视，最为严重的是各国从本国情况出发，制定有利于本国企业和 出口商而不利于外国企业和出口商的环境保护标准，直接构成绿色贸易壁垒。 ( 4 ) 世贸组织对正当的绿色贸易壁垒持肯定态度 世贸组织实施动植物卫生检疫措施协议规定成员政府有权采取措旌， 以保护人类与动植物的健康，确保人畜食物免遭污染物、毒素、添加剂的影响， 确保人类健康免遭进口动植物携带疾病而造成的伤害。为此，世贸组织成员可 采取动植物卫生检疫措施。在采取这些措施时，该协议鼓励世贸组织成员以国 际标准为基础，如无国际标准或认为不合适时，可自行设立标准，但要以科学 为依据。设立后，要对世贸组织成员非歧视地实施，保持透明度，对达到要求 的出口产品等同对待，还可根据有害生物风险程度确定自身的保护水平，对发 展中成员采取这些措施时，应给予特殊的考虑，并在技术上予以援助。该协议 强调，在规定和实施这些措施时，要把对贸易的消极影响减少到最低的程度。 从以上绿色贸易壁垒产生与发展的原因可以看出，绿色贸易壁垒的出现是 当前环保主义思潮与国际贸易领域激烈竞争相结合的产物，作为一种新兴的贸 易保护主义措施，它将长期活跃在国际贸易中。 ( 三) 绿色贸易壁垒的特点及表现形式 绿色贸易壁垒有别于国际贸易中常见的关税壁垒和进出口配额制，属于非 贸易壁垒的技术壁垒，它以技术为支撑条件，即商品进口国在实施贸易进口管 制时，通过颁布法律、法规、条例、规定，建立技术标准、认证制度、卫生检 验检疫制度、检验程序以及包装、规格和标签标准等，提高对进口产品的技术 要求，增加进口难度，最终达到保护本国消费者利益、保护本国经济和市场的 山东大学硕士学位论文 目的。 1 绿色贸易壁垒的特点 ( 1 ) 绿色贸易壁垒的合理性 绿色贸易壁垒顺应了可持续发展的大势，有一定的合理性。绿色贸易壁垒 抓住了保护世界资源、生态环境和人类健康这一当今世界共同面i 临的严峻问题。 从表现内容上，它强调经济与贸易的可持续发展。设立绿色贸易壁垒的目的主 要是为了保护国家安全及消费者的利益，因而有其合理的一面。但是它掩盖了 发达国家通过非关税壁垒限制外来农产品进口的目的。 ( 2 ) 绿色贸易壁垒的合法性 绿色贸易壁垒符合w t o 有关条文的解释，有一定的合法性。从制定形式上， 它在一定程度上符合w t o 有关协定。绿色贸易壁垒往往是以一系列的国际环保 公约、协定为依据的。目前国际上已签订1 5 0 多个多边环保协定。发达国家积 极制定技术标准和技术法规，为绿色贸易壁垒提供法律支持。w t o 也正在制定 国际性的技术标准和技术法规，一旦被通过，对发展中国家的影响很大，从而 绿色贸易壁垒有了形式上的合法性。 ( 3 ) 绿色贸易壁垒的广泛性 绿色贸易壁垒涉及各个贸易领域，具有广泛性。绿色贸易壁垒所涉及的产 品包括与资源环境、人类健康有关的所有初级产品、中间产品和制成品。它所 涉及的产品生命周期包括研制、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个过 程。 ( 4 ) 绿色贸易壁垒的灵活性 由于各国的环保标准不统一，可选择的余地大。有的国家规定和标准繁多， 让人“望洋兴叹”。例如，目前欧共体拥有的技术标准就有1 0 多万个，德国的 工业标准约有1 5 万种，据日本1 9 9 4 年3 月调查的结果其就有8 1 8 4 个工业标 准和3 9 7 个农产品标准。 ( 5 ) 绿色贸易壁垒的隐蔽性 山东大学 学位论文 绿色贸易壁垒与其他非关税壁垒如进口配额、许可证等相比，不仅隐蔽地 回避了分配不合理、歧视性等实质性问题，而且各釉技术标准极为复杂，往往 使出口国难以应付和适应。绿色贸易壁垒措施对国别没有限制，一视同仁，不 存在配额问题。而且绿色贸易壁垒措施是以高科技基础上的技术标准为基础， 科技水平不商的发展中国家难以做出判断。许多国家粥用环保之名行贸易保护 之实，使出口方往往难以预见具体的内容及其变化。种种绿色贸易壁垒借环境 保护之名，隐蔽于具体的贸易法规规定、国际公约的执行过程之中，成为进口 国拒绝外国产品的“尚方宝剑”。 ( 6 ) 绿色贸易壁垒的歧视性 因为存在发展起点上的差异，绿色贸易壁垒对发展中国家具有一定的歧视 性。有些国家往往根据自身与其他各国的具体贸易状况采取不同的手段，使国 民待遇原则受到扭蓝。天平的砝码总是倾向技术先进、资金雄厚的发达国家一 方，而发达国家总是以领先者的姿态，无视发展中国家的经济现实，提出过高 标准，甚至远高于国内标准，而实行双重标准。 ( 7 ) 绿色贸易壁垒影响的严重性 绿色贸易壁垒一旦生效，其效应较之关税壁垒往往有过之而无不及。而且 这种措旌容易引起他国效仿，从一个国家扩散到多个国家，产生连锁反应，这 对于经济技术发展水平比较落后的发展中国家会产生严重的负面影响。 ( 8 ) 绿色贸易壁垒的争议性 因为标准不统一，绿色贸易壁垒具有明显的可争议性。各国采取的绿色技 术壁垒经常变化，且各国差异较大，使发展中国家的出口厂家难以适应。由于 涉及面广，有些还相当复杂，标准又不统一，加上其形式上的合法性和实施过 程中的隐蔽性，结果不同国家从不同角度有不同的评定标准，往往容易产生分 歧，引起争议，难以协调。并且解决争议的时滞较长。自2 0 世纪7 0 年代后国 际经济领域贸易战主要集中于一般商品贸易领域，2 l 世纪国际贸易战将逐步集 中于绿色贸易壁垒方面。 2 绿色贸易壁垒的法律依据 山东大学硕士学位论文 绿色贸易壁垒是通过一系列国际国内公开立法来加以规定和实施的，具有 形式上的合法性。具体地讲，世界主要发达国家经常援引的绿色贸易壁垒依据 主要有以下几种： ( 1 ) 世界贸易组织协议中的有关环境条款 世贸组织相关协议中的环境条款是国际贸易中的绿色法律，但其本身并非 绿色贸易壁垒，但其中一些条款相对模糊的界定的确使某些发达国家为树立绿 色贸易壁垒找到了借口，而当发生贸易纠纷时，进口国也容易从g a t t 或w t o 有 关自由贸易原则中寻求法律上的支持，从客观上支持了绿色贸易壁垒的形成。 因此，逐步完善这些环境条款是国际贸易协议应该努力的方向。 ( 2 ) 国际环境公约 国际环境公约一直对环境保护、世界经济的可持续发展发挥着重要的作用， 但同时它也成为构成绿色贸易壁垒的最基本的源泉。国际环境公约一般是针对 某一具体的国际环境问题如热带雨林、生物物种、大气变化等提出的。国际环 境公约乃是多国协商的结果，是基于国际原则的环境规定，它确立了公认的绿 色条例，有效地阻止了各种危害环境的行为。它本质上不是绿色贸易壁垒。但 是，由于国际环境公约的制定者主要是发达国家，其条款规定是基于发达国家 先进的技术水平，反映的是发达园家的环境利益，因此必然限制发展中国家的 产品出口，因而可能成为一种变相的贸易壁垒。 ( 3 ) 国际环境管理体系系列标准( i s 0 1 4 0 0 0 系列) 国际标准化组织( i s o ) 制定和颁布了i s 0 1 4 0 0 0 系列标准。该系列标准是减 少和消除环境污染的管理方法，也是解决经济与环境协调发展的有效途径。 i s 0 1 4 0 0 0 环境管理系列标准，是为了保护环境，消除国际贸易中的非关税 壁垒，促进社会经济持续发展，针对全球工业企业、商业、政府、非盈利团体 和其他用户而制定的。其目的是：为企业提供有效的环境管理手段，帮助企业 自觉地实现环境目标和经济目标，支持环境保护和预防污染，促进环境与经济 协调发展，实现可持续发展战略。 4 山东大学硕士学位论文 i ii i i s 0 1 4 0 0 0 本身不是新的绿色贸易壁垒，而是为消除贸易壁垒制定的一套国 际标准，只是由于某些国家在国际贸易中制定了过高的环境标准，甚至高于本 国标准的双重标准，才形成了对出口国的绿色贸易壁垒。 ( 4 ) 绿色标志制度 绿色标志制度又称环境标志制度( g r e e nl a b e l ) 或生态标志制度 ( e c o l a b e l ) ，是指由政府部门或公共，私人团体依据一定环境标准向有关厂 商颁发的，证明其产品符合环境标准的一种特定标志。标志获得者可把标志印 在或贴在产品或其包装上。它向消费者表明，该产品从研究开发、生产、销售、 使用，到回收利用和处置的整个过程都符合环境保护要求，对环墉无害或损害 极少。 绿色标志制度发展很快，自1 9 7 7 年德国第个实施环境标志制度到现在， 已有三十多个国家和地区实施了这一制度，标志涉及的产品范围也越来越广。 德国的“蓝色天使计划”已向7 5 类近4 5 0 0 种产品颁发了环境标志，占全国产 品的2 3 以上。美国、日本、加拿大、挪威、瑞典、法国、芬兰、澳大利亚等 发达国家都已建立了环境标志制度，并趋向于协调一致，相互承认。 比较典型的是德国的“蓝色天使”、日本的“生态标志”、美国的“u l ” 和“绿十字”、加拿大的“e c p ”标志、法国的“n f 环境”、欧盟的“c e ”和 “f v ”、印度的“生态标志”、新加坡的“绿色标志”等。 环境标志制度的确立和实施，超越了以往的末端治理模式，强调产品在整 个生产周期无害化或低害化，受到了公众欢迎。在环境意识较高的发达国家， 5 0 以上的消费者会自觉选择绿色产品，因而取得绿色环境标志，也就取得了 通向国际市场的通行证。有些国家便借此大行贸易保护行为，严格限制非环境 标志产品进口。由于各国技术水平的差异，其环境标志所依据的环境标准不一 致，对产品的评价方法也有差异，加之对外国产品的歧视态度，发展中国家往 往很难获得发达国家的环境标志认证，即使有幸获得，代价往往也太大，最终 总会影响其产品的出口竞争能力，从而形成了种变相的贸易壁垒。比如，一 些国家规定，凡无环境标志的产品在进口时要受到数量和价格方面的限制，从 山东大学硕士学位论文 而为本国市场罩上了一张保护网；有些国家对他国企业在申请环境标志的程序 上或增加手续或故意刁难，例如在工厂和产品的检查方面更频繁，要求更苛刻； 在制定环境标准时，完全考虑本国企业莳情况，特别是通过修改要求，使外国 企业更困难和耗资更多来满足此种标准，从而有利于本国企业。 由此可见，国际贸易协议中的环境条款、i s 0 1 4 0 0 0 、国际环境公约、环境 标志制度等绿色贸易规范条件本身并不是绿色贸易壁垒，利用这些规范条件派 生出不合理的环境标准及以此为据设置的贸易障碍才构成绿色贸易壁垒。 3 绿色贸易壁垒的主要表现形式 g a t t w t 0 规定的此类条款突出强调了各成员方的“环保例外权”，表明“环 保权”是成员方的一项当然权利，各国有权根据本国的环保水平制定同时适用 于来自其他各国的进口产品的环境贸易措施，条件仅限于该种措施是“必需” 的，并“不得构成武断的或不合理的差别待遇，或构成对国际贸易的变相限制。” 这样的规定过于笼统和含糊，对成员方行使“环保权”缺乏明确而有效的约束 性规范，其结果很容易为贸易保护者盗用或滥用。在实际中，环境贸易措施主 要有以下几种形式： ( 1 ) 绿色技术标准 环境标准是指规定污染控制、生态环境保护水平的技术规范。各国针对产 品的环境标准及要求层出不穷，要求各异。发达国家凭借其经济实力和环保技 术的垄断优势，通过立法手段制定了严格的强制性环境标准。这些标准是根据 发达国家的生产和技术水平制定的，对于发达国家来说，是可以达到的，但对 于发展中国家来说，是很难达到的。这种貌似公正，实则不平等的环保技术标 准，势必导致发展中国家产品被排斥在发达国家市场之外。因此，这些环境标 准限制发展中国家产品的市场准入，成了发展中国家的绿色贸易壁垒。如2 0 0 2 年中国蜂蜜欧盟受阻，欧盟提出蜂蜜中氯霉素检出量不得超过0 1 p p m ，即l o 万吨蜂蜜中含有1 克氯霉素，这个标准比原先严格了1 0 0 倍。 ( 2 ) 绿色环境标志 环境标志是一项在自愿的基础上实施的环境措施，有效地将国家、企业及 山东大掌硕士掌位论文 消费者三者紧密地联系在一起。缺乏环境标志的产品在一个推行自己的环境标 志带4 度的国家市场上往往丧失竞争力。但若要获得环境标志，出口商则难以负 担高昂的认证费和使用费，环境标志对出口商来说已成为一种间接限制贸易的 绿色贸易壁垒。一些发达国家甚至把进口产品具有经其认可的环境标志直接作 为市场准入的前提条件，将环境标志认证作为产品进口的强制性手段。 发展中国家产品为了进入发达国家市场，必须提出申请，经批准才能得到 “绿色通行证”，即“绿色环境标志”。这便于发达国家对发展中国家产品进 行严格控制。它犹如无形的层层屏障，使发展中国家产品进入发达国家市场步 履维艰，甚至受到巨大冲击。我国从1 9 9 4 年成立中国环境认证委员会以来，有 4 3 类1 4 8 家企业的4 2 5 种产品获得了这一国际市场通行证，但这远远不能满足 我国外贸出口的需要。据外贸部门估计，由于发达国家环境标志的广泛应用， 我国每年将有4 0 亿美元的出口受到影响。 ( 3 ) 绿色包装制度 绿色包装即指能节约资源，减少废弃物，用后易于回收再用或再生，易于 自然分解，不污染环境的包装。绿色包装广泛流行于发达国家市场，大多数通 过国内各种法律政策得到实施。这些“绿色包装”法规，虽然有利于环境保护， 但却为发达国家制造绿色贸易壁垒提供了可能。由于它涉及大范围的贸易产品， 所以它对贸易的影响是广泛而明显的。 发展中国家有些产品包装由于不符合进口国的要求而使产品被拒之门外。 而为了使包装满足进口国的环保要求，出口商必须支付许多额外的费用，从而 失去产品在国际市场上的竞争力。在实行绿色包装制度的国家，无绿色包装标 志的产品常处于市场竞争的劣势地位。显然，进口国对于产品包装所规定的环 保措施及要求对出口国而言构成了绿色贸易壁垒。 ( 4 ) 绿色卫生检疫制度 海关的卫生检疫制度一直存在。乌拉圭回合通过的卫生与动植物检疫措 施协定明确规定各国有权采取措施，保护人类与动植物的健康和安全。该制 度在各个国家普遍得到执行。但是，各国有很高的自由度，要求成员国政府以 山东大学硕士学位论文 非歧视方式，按科学原则，保证对贸易的限制不超过环保目标所需程度，而且 要有高透明度。而发达国家对农副产品和食品制定了较为严格的安全卫生标准 和检疫措施，尤其对农药残留、放射性残留、重金属含量的要求日趋严格，并 以此作为控制从发展中国家进口的重要工具。如我国输往日本绿茶经常因茶叶 中农药残留量超标被退回；我国输往日本冻鸡也因被日方检出二氧二甲毗烷酚 ( 克球粉) 残留量超过0 0 1 p p m 限量遭退货。而欧洲国家对进口冻鸡没有此项 指标限量要求。 ( 5 ) 绿色补贴 由于加快发展经济的需要和环保技术的落后，发展中国家的多数企业无力 承担治理环境污染的所有费用，政府有时只能为此给予企业一定的补贴。企业 未能将该费用计入产品成本，因而被认为出口国给予了其出口产品以隐含的补 贴。发达国家认为发展中国家的隐含或公开的补贴违反w t 0 g a t t 的公平贸易原 则，而以此限制产品的进口。这种“绿色孙贴”壁垒有日益增加的趋势。 ( 6 ) 绿色环境关税 环境关税即指对一些可能造成环境污染、影响生态环境的进口产品征收环 境附加税。进口国在要求其国内生产者缴纳环境税收或费用后，为扭转其国内 产品在市场竞争中的成本劣势，往往对进口的相同产品征收相等的环境附加税， 这大大地给出口商带来了沉重的负担。 ( 四) 绿色贸易壁垒的影响 对于绿色贸易壁垒我们应当如何认识? 有人认为这是发达国家为发展中国 家设置的障碍或出的难题。在实际的国际贸易中，确实可能发生一些利用绿色 贸易壁垒对发展中国家产品要求过分苛刻的情况。但是我们不能只以此作为依 据来认识绿色贸易壁垒。应该顺应人类进步的方向和潮流，以积极的态度认识 和对待绿色贸易壁垒。 绿色贸易壁垒是针对出口国而言的，出口国的产品只要未能达到进口国所 规定的环境标准及要求即会受到限制甚至禁止进口，这种限制或禁止贸易的措 施对出口国来讲就是一种绿色壁垒，而不论进日国所规定的环境标准及要求是 山东大学硕士学位论文 否真正为了保护人类、动植物和生态环境的利益。进口国或基于保护环境的考 虑，或为了保护本国市场的目的，抑或二者兼而有之，其制订的严格、苛刻的 环境标准及要求，在客观上将直接导致对出口国形成绿色贸易壁垒。而且，根 据g a t t 关于采取环境措旌不得“构成对国际贸易的变相限制”的原则，从理论 上讲，进口国借环境保护之名，行贸易保护之实的作法是不允许的。进一步地 讲，只要贸易国双方存在不同的环境标准及要求，在贸易过程中一方规定的较 高的环境标准对环境标准较低的另一方就会造成绿色贸易壁垒。显然，由于各 发达国家环保水平均较高，环境标准大致接近，而且区域性组织的兴起使得区 域内个别成员国存在的环境标准差距趋于协调一致，所以绿色贸易壁垒主要发 生于发达国家和发展中国家之间，是发达国家针对发展中国家而制定的一种措 施。 1 绿色贸易壁垒的积极作用 绿色贸易壁垒是一把“双刃剑”，对我国经济和环保产业的发展有挑战也 有机遇。绿色贸易壁垒的实施严重威胁着我国产品的出口，在不同程度上对我 国产品出口的结构、市场范围、增长速度及成本等方面造成负面影响。绿色贸 易壁垒作为某些发达国家用来限制从发展中国家进口商品的一种手段。这一点 的确需要引起我们的重视并采取有效的应对策略；但是，我们也要看到，它对 于我们所构成的威胁和压力，有助于我1 f i n n 大环境保护和人类健康保障的力度， 推动我们的经济向可持续发展的方向转轨，它的积极作用表现在以下几个方面： ( 1 ) 在国际绿色浪潮推动下，有利于我国公众环保意识的增强，促使我国 采取积极有效的措施遏制环境污染和生态破坏、恶化的局面。 ( 2 ) 绿色壁垒虽然对贸易造成障碍，但其初衷是保护环境和人类健康，各 国通过制定、实施绿色保护法规和技术标准，客观上可以防止不符合环境保护 要求的商品进口，从而有利于维护动植物和人类自身的安全与健康。 ( 3 ) 有利于促进我国企业提高技术水平，改进生产方式和产品结构，发展 无公害产品；绿色贸易壁垒所采用的技术标准通常是以先进的环保技术为基础， 通过绿色贸易壁垒的实施，可以促进各国提高农业技术水平和农产品质量，加 山东大学硕士学位论文 快农业生产发展。 2 绿色贸易壁垒的负面影响 尽管绿色贸易壁垒具有一定的积极影响，但是，对多数农业欠发达国家而 言，绿色贸易壁垒的影响则是弊大于利。绿色贸易壁垒的负面影响主要表现在 3 个方面： ( 1 ) 绿色贸易壁垒加强了发达国家对世界农产品贸易的控制地位。实施绿 色贸易壁垒的国家，主要是发达国家和新兴的工业化国家，他们凭借其贸易大 国的地位和先进技术优势，通过制定严格的环境保护法规和相对苛刻的技术标 准，对发展中国家的农产品出口贸易实行控制，他们利用世界贸易组织目前对 国际贸易中的环境保护问题并未做出明确规范，打“擦边球”，借口保护环境， 对发展中国家实行贸易歧视。如欧盟1 9 9 7 年宣布，由于中国海洋环境不断恶化， 出口的贝类产品达不到欧盟国家进口标准，禁止从中国进口贝类产品。美国从 1 9 9 7 年开始，强制性地实施水产品危害分析关键控制点认证( h a c c p ) ，这一 措施使我国对美国的虾类产品出口大大减少。又如，日本根据其植物检疫法 实施细则，禁止我国大部分水果向日本出口。因此，绿色贸易壁垒作为一种 新的非关税保护措施，实际上是为发达国家进一步控制发展中国家的农产品对 外贸易开了绿灯。 ( 2 ) 绿色贸易壁垒增高了农产品国际贸易的门槛，加大了农产品国际市场 开拓的难度。实行绿色贸易壁垒的国家和地区，不仅制定了严格的环境保护法 规和苛刻的绿色技术标准，而且实行严格而又繁琐的进口检疫制度。如美国在 进口管理上，除了坚持多年来实行的进口产品卫生许可证制度和美国食品药物 管理局( f d a ) 的良好食品生产规范( g m p ) 等注册认证制度外，近年来又实行 i s 0 9 0 0 0 系列质量认证和水产品危害分析关键控制点认证制度，许多指标数据 要求精确到小数点后二三位，技术欠发达国家往往难以达到其要求。中国入世 后，尽管世贸组织成员向我国开放农产品市场，但农产品走出国门的难度仍然 很大。 ( 3 ) 绿色贸易壁垒强化了农业环保技术标准，削弱了发展中国家传统出口 2 0 山东大学硕士学位论文 农产品的优势。随着绿色贸易壁垒的实施，发达国家对农产品质量标准的要求 越来越高，特别是欧美等国家近年来提出所谓“有机食品”以及类似的“生态 食品”、“自然食品”、“健康食品”，对农产品中化学物质的限量更加苛刻， 农业技术欠发达国家很难达到其要求，从而大大地削弱了农业欠发达国家传统 出口农产品资源型、生产成本低廉的优势。如花生是我国主要的油料作物和传 统的出口农产品，其总产、单产和出1 2 1 量居世界首位，与美国、阿根廷并称为 三大花生出1 ：3 国，1 9 9 6 年我国的花生出口创汇达到3 亿美元，而近年来虽然生 产量每年增长，但出口量却严重下滑，出口创汇额徘徊在2 亿美元左右，其重 要原因在于我国出口花生在安全卫生检疫中的关键性指标黄曲霉毒索的含 量达不到国外标准的要求。 保护环境，生产绿色食品、消费绿色产品，已经关系到我们现在日常的、 起码的生活和健康。绿色贸易壁垒无论在主观上还是客观上，都是促进社会发 展的。所有的绿色贸易壁垒都是双向的。它不像关税壁垒，有一个量化指标； 也不同于进口配额、进口禁令，有直接的数量限制；壁垒构造者，并不是单纯 地为了阻止不符合绿色标准的产品进入。既阻止进入，也阻止输出或禁止或不 鼓励生产。绿色贸易壁垒隐蔽在健康环保的大旗之后，限制范围却包括了产品 设计、生产、包装、运输、消费和废弃回收等全过程，也就是说，一项出口产 品在任何环节上不符台要求，都可能被绿色贸易壁垒轻易拒之门外。 作为发展中国家，我国强烈反对这种高水准的环境标准，但又必须适应国 际环保的大趋势，采取切实可行的措施，了解和学习发达国家先进的环保技术 和环保措施，并以此为契机，发展我国环保产业，提高环保水平，促使我国经 济走可持续发展的道路，实现经济、环境协调发展，绿色贸易壁垒就会不攻自 破，我国的经济也会实现跳跃式发展。 山东大学硕士学位论文 三、发达国家主要农副产品绿色贸易壁垒状况分析 由于发达国家的经济比较发达，资金实力比较雄厚，技术比较先进，环保 意识也比较强，环保的水平也比较高，环保标准也就更为严格。而我国是一个 发展中国家，环保水平还比较低，农产品生产加工的过程和方法、包装储运、 组成成分及性能等诸多方面存在着不利于环保的因素，其环保水平和标准在近 期内不可能与发达国家同日而语。发达国家科技水平较高，他们在保护环境的 名义下，通过立法手段，制定严格的强制性的技术标准限制国外商品的进口。 这些标准都是根据发达国家的生产和技术水平制定的，有些标准可允许国内厂 商逐步达到，但是进口产品必须达到，否则禁止进口。因此我们有必要对发达 国家所设立的绿色贸易壁垒的标准进行详细的研究，以便熟悉这些规则，找出 相应的对策来。 ( 一) 发达国家绿色贸易壁垒的主要表现形式 随着科技的发展和人类生活水平的提高，国际市场特别是发达国家市场对 进口商品的质量、安全性、可靠性以及卫生和环保方面的要求越来越高。在关 税税率不断降低和非关税壁垒不断拆除的情况下，绿色贸易壁垒越来越成为发 达国家保护国内市场的主要手段。发达国家绿色贸易壁垒在农副产品贸易方面 主要是通过技术标准、商品检疫和检验规定、包装和标签要求等形式来进行的。 发达国家凭借自身的技术、经济优势，制订苛刻的技术法规、标准、以及复杂 的