（工商管理专业论文）顺德勒流五金产业集群发展战略研究.pdf

学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：，觞 日期：d 7 年吟月2 日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 、 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采甩复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者签名：多陟 导师签名： 岁多碜1 日期：，。口罗年争月弓日 顺德勒流五金产业集群发展战略研究 专业名称：工商管理硕士 申请人姓名：黎植隆 导师姓名及职称：汪建成副教授 摘要 改革开放以来，我国沿海地区涌现出一系列以区域特色经济突出为特征的产 业集群，它们在推动地区乃至国家经济发展中发挥着非常重要的作用。但是，随 着世界金融海啸对全球实体经济的强大冲击，我国部分地区的产业集群不断暴露 出环境资源因素的制约、家族式管理为主、企业融资难、产业档次低、过度竞争 和无序竞争、处于价值链低端等严重问题。为此，探索一条促进我国产业集群升 级、提升现阶段产业集群整体竞争力的战略对策具有非常重要的现实意义。 本论文以顺德勒流五金产业集群为实例，通过实地调研，研究了顺德勒流 五金产业集群目前存在的问题，通过运用和借鉴国内外学者对产业集群的研究成 果，特别较为详细地介绍迈克尔波特的产业集群理论，提出迈克尔波特的钻石 模型作为理论基础，分析完整的钻石模型的六个构成要素。在此基础上，深入分 析了顺德勒流五金产业集群的六个要素状况，探索并提出了顺德勒流五金产业集 群提升整体竞争力的战略对策，分别为创新发展战略、品牌发展战略、金融创新 战略、中介服务组织建设、人才发展战略五个方面。期望本文的研究成果能为中 国传统制造业提升集群竞争力提供有益的借鉴。 关键词：顺德勒流五金产业集群竞争力发展战略 t h ed e v e l o p m e n t s t r a t e g yr e s e a r c ho fs h u n d el e l i u h a r d w a r ein d u s t r yc l u s t e r m a j o r ：m a s t e ro fb u s i n e s s a d m i n i s t r a t i o n n a m e ：l iz h i l o n g s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f e s s o rw a n gj i a n c h e n g a bs t r a c t f r o mt h eo p e ni n n o v a t i o no fc h i n a , t h e r ea r em a n yr e g i o n a l l yc h a r a c t e r i s t i c e n t e r p r i s e sc l u s t e r sa r ed e v e l o p e di ni n s h o r ep r o v i n c e ，g u a n g d o n g ，z h e j i a n g ，j i a n g s u , e t c t h e ya r eh e l p f u lf o rd e v e l o p i n gt h er e g i o na n dc o u n t r ye c o n o m y a st h ef i n a n c e c r i s i sb e g a nl a s ty e a rs t r i k et h ew o r l d w i d ee c o n o m y , s o m ec l u s t e r se x p o s er e d u n d a n t d e v e l o p m e n t ，s i m i l a rp r o d u c ts t r u c t u r e ，c u t - t h r o a tc o m p e t i t i o n , a n ds oo n i t sv e r y i m p o r t a n tt oe x p l o r et h a th o w t op r o m o t et h ec l u s t e r si n d u s t r yu p g r a d i n g ；i m p r o v e t h ew h o l ec o m p e t i t i v e n e s so fc l u s t e r t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h ed e v e l o p m e n t p r o b l e mo fs h u n d el e l i uh a r d w a r e i n d u s t r yc l u s t e r , r e s e a r c h e st h et h e o r yo fi n d u s t r yc l u s t e r , a n a l y s e ss h u n d el e l i u h a r d w a r ei n d u s t r yc l u s t e r c o m p e t i t i v e n e s sa n ds h o r t c o m i n g b a s eo nc i t i n gt h e i n d u s t r yc l u s t e rs t u d y i n go fo t h e rr e s e a r c h e r s ，a n a l y z i n gt h es i xe s s e n t i a lo fi n d u s t r y c l u s t e r , w ee x p l o r et h ed e v e l o p i n gs t r a t e g yo ft h eh a r d w a r ei n d u s t r yc l u s t e r , r a i s et h e d e v e l o p m e n ts t r a t e g yh a r d w a r ei n d u s t r yc l u s t e r i tc a l lb eu s e f u lt oh e l pc h i n e s e t r a d i t i o n a li n d u s t r yu p g r a d ea n di n c r e a s et h ec o r ec o m p e t i t i v e n e s s k e yw o r d ：h a r d w a r eo f s h u n d el e l i u i n d u s t r yc l u s t e rc o m p e t i t i v e n e s s d e v e l o p i n gs t r a t e g y 目录 j 奇要i a b s l r a c t 。i i 目录i i i 图表目录v 第1 章导论1 1 1 研究背景及意义l 1 1 1 研究背景l 1 1 2 研究意义3 1 2 研究工具和方法5 1 3 研究思路及结构安排5 1 4 论文的创新之处7 第2 章产业集群的理论综述9 2 1 产业集群的理论、形成及特征9 2 1 1 产业集群的概念9 2 1 2 产业集群的形成1 1 2 1 3 产业集群的特征1 2 2 2 产业集群发展理论演变1 3 2 2 1 马歇尔关于产业集群的理论1 3 2 2 2 韦伯的聚集经济理论1 4 2 2 3 交易成本的经济学理论1 5 2 2 4 增长极理论15 2 2 5 新产区理论1 6 2 2 6 保罗格鲁克曼的聚集经济理论1 6 2 2 7 迈克尔波特的竞争优势理论1 7 第3 章顺德勒流五金产业集群发展状况：基于钻石理论的分析2 1 3 1 顺德勒流五金产业发展的历史与现状2 1 3 1 1 基本情况。2 l 3 1 2 发展的历史与现状2 3 3 2 顺德勒流五金产业集群发展的钻石理论分析2 5 3 2 1 顺德勒流五金产业发展的生产要素分析2 6 3 2 2 需求状况分析2 8 3 2 3 相关产业和支持产业的状况分析2 9 3 2 4 同业竞争分析3 0 3 2 5 机会分析3 2 3 2 6 政府影响分析3 2 3 2 7 发展制约因素分析3 5 第4 章顺德勒流五金产业集群发展的对策与建议3 8 4 1 创新发展战略3 8 4 1 1 提升企业自主创新和模仿创新能力4 0 4 1 2 建立产学研合作制度4 0 4 1 3 促进企业合作互动发展4 l 4 1 4 加大政府的扶持力度4 1 4 1 5 引进跨国先进技术企业投资4 1 4 2 品牌发展战略4 2 4 2 1 企业品牌发展战略4 2 4 2 2 区域品牌发展战略一4 4 4 3 金融创新战略。4 5 4 3 1 推进中小企业信用体系建设4 5 4 3 2 拓宽融资渠道4 6 4 3 3 建立现代企业制度4 6 4 4 完善中介服务组织建设4 7 4 4 1 促进中介组织、集群代理机构发育一4 7 4 4 2 制定健全中介组织政策法规4 7 4 4 3 强化中介组织自律机制4 8 4 5 实施人才发展战略。4 8 4 5 1 积极推进管理模式创新4 8 4 5 2 实施中长期人才战略4 9 第5 章结论5 0 参考文献5 l 企业调研访谈提纲5 3 顺德勒流五金产业集群竞争力影响因素调研提纲。5 3 调研对象一览表5 5 j 2 t 谢5 6 v 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 第1 章导论 随着工业技术的不断创新发展，2 0 世纪后期开始世界上大量涌现经济发展 迅速、突出的产业集群，如美国硅谷的高技术产业带、美国加州葡萄酒产业集群、 德国图特林根的医学设备产业集群等等。这些产业集群形成了色彩斑斓、块状经 济明显的“经济马赛克”，显现出异乎寻常的竞争优势，成为带动一个国家或地 区经济腾飞的骨干力量，并在各国经济发展中发挥着越来越重要的作用。改革开 放以来，我国的沿海一带的产业集群现象雨后春笋般涌现出来。据有关资料，我 国2 8 0 多个城市中的1 6 0 个城市拥有不同程度的产业集群，大大小小的产业集群约 有数千个。如被誉为“东方纽扣之都 的温州永嘉县桥头镇的纽扣集群，被称为 “中国袜业之乡 的诸暨大唐袜业集群，以及珠江三角洲的小家电产业，福建晋 州服装制造业、浙江绍兴纺织业等。n 1 自2 1 世纪以来，国内产业集群的发展引起人民的广泛关注，并得到政府有 关部门的重视并大力倡导。继2 0 0 0 年出台的贯彻中共中央、国务院关于加强 技术创新，发展高科技，实现产业化的决定的文件，作出开展专业镇技术进步 工作的决定后，2 0 0 4 年省委、省政府在关于加快建设科技强省的决定中，又 作出：“实施专业镇技术创新示范工程。推动专业镇建立工程技术研发中心等 的决定；在关于推动高新技术产业快速持续健康发展的意见中，明确提出了 推动专业镇建设的政策措施；省委工作会议及省政府工作报告中，都对专业镇技 术创新工作提出了要求。目前，专业镇技术创新工作已经成为广东经济发展中的 亮点，吸引着国内外媒体的关注。据统计，目前已在全省2 0 个市建立了1 8 5 个专 业镇，遍及珠三角、山区和两翼，覆盖了我省机械、印刷、五金、灯饰、电子、 信息、纺织、家电、建材、电声、服装、物流、工艺美术、种植、果蔬深加工、 养殖、花卉、茶叶、家具、精细化工、旅游、摩托车、陶瓷、石材、食品、饲料、 【1 】仇保兴：小企业集群研究，复旦大学出版社，1 9 9 9 年4 月版，第1 7 1 1 7 2 页。 l 玩具、鞋业、音像制品、针织服装等三十多个产业、产品类别。2 0 0 4 年全省1 0 3 个专业镇g d p 达2 1 7 1 亿元，占全省g d p 的1 3 5 ，人均g d p 达到2 6 万元，是全省人 均g d p 的1 6 倍；1 0 3 个专业镇总产值达5 1 0 0 多亿元，特色产业产值达至u 2 6 9 3 6 亿 元，占专业镇工业总产值的5 1 3 。在珠三角的4 0 4 个建制镇中，已明显形成专业 镇经济的约占1 4 ；佛山、中山、东莞等地2 3 以上的建制镇已形成专业镇经济。 专业镇经济已成为县域经济的重要支柱和广东最具特色、最具活力的经济新增长 点。 幻 表i - i ：2 0 0 6 年广东省专业镇地区分布表( 单位：个) 序号地区o o 年0 1 年0 2 年0 3 年0 4 年0 5 年0 6 年合计 1 广州 11 2 珠海1 3汕头 12 3 565 2 2 4 韶关 134 5 河源 213 6 梅州 211521 1 7 惠州 12 3 8 汕尾 1113 9 东莞 132129 1 0中山 2 222 2 1 0 1 1 江门 153141 4 1 2 佛山 2676543 0 1 3阳江2 2 4 1 4 湛江15 3 9 1 5 茂名 23331 1 1 6 肇庆 112 4 21 0 1 7清远 4 4 1 8潮州 421231 2 1 9 揭阳 13329 2 0云浮123631 5 合计71 42 92 13 25 62 6 1 8 5 资料来源：广东省专业镇技术创新网( h t t p ：w w w z h y z g o v c r d ) 目前为止，国内外对产业集群的研究已经广受重视。产业集群早在英国工 【2 1 广东省专业镇技术创新网( i m p j w w w z h y z g o v c x g ) 2 业革命时期开始出现，经济学大师马歇尔最早理论概括了产业集群的理论，并提 出了著名的工业区模型；2 0 0 5 年3 月1 7 日，中国社会科学院组织近百名专家联合 完成的2 0 0 5 年城市竞争力蓝皮书公布主题为“产业集群中国经济的龙脉 。 中山大学广东发展研究院内成立了专业产品区研究中心，分别于2 0 0 2 年上半年、 2 0 0 2 年6 月到1 1 月、2 0 0 3 年7 8 月、2 0 0 3 年7 9 月对广东江门蓬江区集群、广东 南海市盐步女性内衣集群、佛山南庄镇压陶瓷生产集群、佛山张槎镇针织布生产 集群进行了实地深度调研外，还对珠三角地区其集群进行过一次以上的面上调 查，并产生一定的研究成果嘲。 本人长期以来一直在勒流地方政府经济主管部门工作，亲历勒流五金产业 的发展历程，深切感受至u 2 0 0 8 年世界金融海啸对珠三角一带五金产业发展的冲 击。通过大量的文献研究和实地考察，探寻一条在全球市场需求萎缩的情况下， 通过产业集群发展战略助推勒流五金产业“过冬的有效路径。 1 1 2 研究意义 勒流位于顺德中部，辖地9 2 平方公里，常住人口近1 2 万多人，外来人口 8 万多人，是著名侨乡，有众多乡亲旅居港、澳、台和世界各地，又是书画之乡， 素有“勒流翰墨”之誉。改革开放以来勒流经济朝着持续、快速、健康的方向发 展。2 0 0 8 年，我街道实现工农业总产值4 0 0 亿元，同比增长2 3 5 ；其中工业总 产值3 9 2 亿元，增长2 4 ( 规模以上工业产值3 5 7 亿元，增长3 1 ) ：农业总产 值8 2 亿元，增长1 2 。合同利用外资7 2 5 万美元，实际利用外资3 0 0 0 万美元； 利用民营资本1 3 2 3 亿元，增长5 8 ；全社会固定资产投资1 4 6 3 亿元，增长 1 8 ；限额以上批发零售餐饮业零售额1 9 6 亿元，增长2 4 8 ；税收收入( 含 国税调库数) 1 3 6 2 亿元，增长3 4 5 5 ，其中上级工商税收返还首次突破l 亿 元大关，实现了几届班子的目标；财政收入5 4 1 亿元；工业用电9 5 1 亿度，增 长0 2 1 。居民储蓄存款余额7 8 亿元，增长2 2 。经济综合实力排在顺德区前 列，成为名副其实的工业重镇h 】。 勒流形成了以机械制造、五金、家电三大行业鼎立的局面。其中五金业主 网符正平等著，中小企业集群生成机制研究，中山大学出版社，2 0 0 4 年1 2 月第1 版，前言部分 h 本文中关于勒流地区的数据，均由勒流统计组和勒流经济发展办公室提供，来源于企业和政府的原始统 计报表，可能部分数据被当年的政府工作报告所引用。 要以精密五金、滑轨、铰链、照明灯具等为主，通过自主创新，打造国内外知名 品牌，在国内外市场极具竞争力。2 0 0 8 年小五金业实现工业产值为1 5 1 亿元，占 勒流工业总产值的3 8 6 7 ，其中，滑轨行业0 7 年工业总产值达5 0 亿元，铰链行业 0 6 年工业总产值5 2 亿元，照明五金行业工业总产值4 9 亿元。目前勒流拥有d t c 、 泰明、东荣、本邦、华强、松业、锦力等业内知名品牌，成为亚洲最大金属滑轨、 铰链的出口基地。近年来，勒流五金行业通过积极提升自主开发、技术创新、技 改挖潜、扩大生产规模、调整产品结构、提高管理水平、开拓国际市场等战略， 不断壮大特色产业。2 0 0 4 年，勒流被广东省科技厅批准成为“小五金小家电 专 业镇技术创新试点，2 0 0 6 年，又被广东省科技厅纳入“创新示范专业镇 。2 0 0 7 年，勒流被中国五金制品协会授予“中国滑轨产业基地”、“中国铰链产业基地 。 2 0 0 8 年，勒流继续积极申报广东省经贸委的“广东省城镇化技术集成应用试点 ， 成为闻名省内外的著名的五金产业集群。 虽然勒流五金产业集群的规模较大，在全国同类产品中市场份额较高，但 集群内企业独立发明创新能力不足、技术创新支持体系发育不足、产业协作与产 业关联度低、企业管理水平落后等因素严重制约了产业集群的发展，从而给区域 经济的发展带来风险。同时产业集群正处于工业化中期这一转型的关键时期，面 对日益紧张的资源、环境、劳动力成本的压力，特别是全球金融海啸带来的市场 需求萎缩等威胁。在此背景下，提升企业和产业集群的竞争力已经是摆在勒流企 业家和政府面前迫在眉捷的事情。 迄今为止，国外产业集群理论主要建立在西方发达国家和地区的成功经验。 虽然发展中国家也不乏依靠内生力量发展起来的、产生较好经济效益的产业群， 而且不少地区已经采取产业集群战略，然而照抄照搬的模式不一定能放之四海而 皆准。我国对产业集群的研究还比较短，与中国区域实践结合非常薄弱，从本人 搜索的材料来看，对广东或珠三角地区区域产业集群的研究，不乏对具体专业镇 或城镇化集成应用试点的案例分析，但还比较缺乏通过运用波特的钻石模型的经 济学知识与战略管理知识有机结合深入分析具体案例的产业发展战略。为此，做 好勒流五金产业集群的战略研究，为产业集群的实证研究提供丰富的材料，探索 竞争力提升的捷径，为广东省全面推行创新示范专业镇及城镇化技术集成应用试 点提供理论依据，从而推动各地区经济繁荣发展。 4 1 2 研究工具和方法 目前产业集群的学术文献主要分为两类。第一类是理论性文献，研究内容主 要是产业集群理论的概念、产生原因、决定因素、集群内相互之间的竞争与均衡 等；第二类是实证类或案例类的文献，主要是对某个国家及地区的产业集群情况 进行研究，研究对象是否存在集群现象、集群程度有多高、以及从实证分析的角 度确定产业集群形成的原因。 本研究主要采用多种研究方法，主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 理论研究法。本研究采用了规模经济、交易费用、外部经济等经济学上 的理论，分析产业集群形成的条件。在分析顺德勒流五金产业集群的可行性中， 主要使用迈克尔波特的集群理论作为主要的分析工具，并进一步分析了顺德勒 流产业集群的发展对策与建议。 ( 2 ) 实证研究法。和当前大部分研究相同，本研究也是以具体化集群为研究 单位。2 0 0 8 年9 月1 2 日，笔者对顺德勒流五金产业集群进行了实地调研，访 谈了勒流街道经济发展办公室、勒流商会、勒流五金家电商会、勒流工商分局、 勒流国税分局等相关部门，以及广东东泰五金制品有限公司、佛山市顺德区亚当 斯金属制品有限公司、佛山市顺德区本邦电器制造有限公司等1 0 多家典型企业。 通过调查采访，了解了顺德五金产业集群的发展历程、发展现状以及目前所面临 的问题。结合本人在地方政府经济主管部门工作的关系，获得了宝贵的第一手资 料，为实证研究创造条件。此外，本人在研究过程中查阅了大量文献，并经过收 集、整理、分析、归纳，使本研究能站在别人的肩膀上思考问题。 1 3 研究思路及结构安排 本人通过对大量相关产业集群文献的检索，对产业集群的理论进行综述， 探讨产业集群理论的历史渊源，为顺德勒流五金产业集群寻求理论的支撑。在梳 理有关产业集群理论后，重点介绍了迈克尔波特在国家竞争优势一书中提 出的钻石模型，并以此为理论基础完整地分析了钻石模型的六个构成要素。2 0 0 8 年9 1 0 月，本人通过对顺德勒流五金产业集群的实地调研，深入分析了影响顺 5 。1。lfi 流五金产业集群的六个要素的状况，提出顺德勒流五金业完全可以产业集群 略发展壮大。在此基础上，通过与广东东泰五金制品有限公司、佛山市顺德 当斯金属制品有限公司、佛山市顺德区本邦电器制造有限公司等l o 多家企业 查，充分论证了借助产业集群战略助推顺德勒流五金产业发展的可能性与现 实迫切性。最后笔者基于以上的分析提出利用集群理论发展顺德勒流五金产业的 具体战略建议。 在论文结构安排上本文主要分为以下几个部分： 第一章：导论。简要介绍本论文的选题背景和意义、研究思路、研究方法、 结构安排及创新点。产业集群现象近年来已经成为世界各国经济研究的热点课 题，受到许多国家与地区的关注和热情，我国也不断涌现出大量的学者和政府部 门给予关注，关于产业集群的理论和实证研究成果层出不穷。广东顺德勒流毗邻 港澳，改革开放以来随着本区民营企业家先知先觉成长起一大批五金制品企业， 发展成为广受赞誉的五金产业集群。但随着世界金融海啸对企业带来的冲击，勒 流五金业暴露出一系列不可忽视的困难与问题。本文试点通过借助迈克尔波特 的产业集群理论为勒流五金产业寻找一条抵御风险的可持续发展之路。 第二章：产业集群理论综述。首先初步分析产业集群的概念、产生条件以 及特征，并进一步阐述产业集群理论的演变。经过归纳分析之后，提出迈克尔 波特的钻石模型的产业集群理论。根据波特提出的钻石模型理论，将产业竞争优 势决定因素结合起来研究，从竞争优势的角度为产业集群的形成提供解释，阐述 中小企业形成产业集群具体的竞争优势，提出了产业集群对生产率的提高以及企 业创新具有重要的意义，同时也为政府制订政府扶持产业集群的发展提供理论依 据。 第三章：顺德勒流五金产业集群发展状况：基于钻石理论的分析。首先分 析介绍顺德勒流五金产业发展的历史与现状，提出产业集群战略是顺德勒流五金 产业发展升级发展的必经之路。然后借助迈克尔波特的钻石模型，通过对生产 要素、需求状况、相关产业和支持性产业的状况、同业竞争、机会、政府影响等 几个方面的分析，认为可以通过一系列产业集群发展战略提升顺德勒流五金产业 的发展。 第四章：顺德勒流五金产业集群发展的对策与建议。基于以上的分析，本 6 章提出顺德勒流五金产业集群发展思路，并对提出的理由进行简要分析，进一步 提出构建顺德勒流五金产业集群的创新发展战略、品牌发展战略、金融创新战略、 完善中介组织以及人才发展战略。 第五章：结论。需要总结论文的主要观点和研究结论，并说明了论文的不 足之处和有待进一步完善和研究的问题。 导论 上 l 产业集群的理论、 7 l 7 “7 。、”。1 。“。、“ 1 1 产业集群发展理论 i形成及特征 演变 1r l 历史与现状 n顺德勒流再会产业集群发展i 一产业集群理论分析 lii 状况：基于钻石理论的分析ll i iilii 1 l 上上j上1 l 生需同机政制 产 求 业会 府约 要状 立 分影因兄 素 况 争 析 响素 分分分分分 析析析析析 顺德勒流五金产业集群发展 的对策与建议 图1 - 1 ：本文研究框架 1 4 论文的创新之处 本论文的创新之处主要体现在两个方面：一是研究广东产业集群的大量文 献中，基本上都是研究广东或珠三角整个区域产业集群现象，虽有对广东地区 具体某个区域的产业集群现象研究，但是始终缺乏对具体专业镇或产业集群试点 建设的理论性文献，本文创新地借助迈克尔波特的“钻石模型 理论，从生产 7 要素、需求状况、同业竞争、机会和政府等因素分析，进一步提出了顺德勒流五 金产业集群的创新发展战略、品牌发展战略、金融创新战略、完善中介组织和人 才发展战略；二是选取顺德勒流五金产业集群内的企业进行实地调研，同时对相 关政府部门，行业协会进行走访，获取一手资料，使对于基于产业集群的发展战 略研究更有说服力。 8 集群经济也成为区域经济的重要板块和亮点。改革开放三十年来，我国目前在一 些沿海省份，如广东、浙江、福建、江苏、山东等省份迅速崛起和形成初具规模 的各种产业集群，如广东虎门女装产业集群、佛山南庄镇陶瓷产业集群、江门蓬 江区摩托车产业集群、顺德伦教木工机械产业集群、顺德龙江的家具产业集群、 顺德勒流的小五金小家电产业集群、顺德陈村花卉业产业集群等等。近年来，产 业集群的现象得到学术界和政府部门的广泛关注，并纷纷制订了区域的产业集群 发展战略，把产业集群纳入到地方经济发展的整理规划当中。 2 1 产业集群的理论、形成及特征 2 1 1 产业集群的概念 集群现象最早在英国工业革命时期经已出现，但提出“集群 ( c l u s t e r ) 一词最初现于迈克尔波特的国家竞争优势( 1 9 9 0 年版) 一书中。集群的提法 很多，有“产业簇群”、“产业群 、“区域集群 等提法，但我们一般来说也比较 普遍使用的概念是指产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 或企业集群( c l u s t e ro f e n t e r p r i s e s ) ，而且很多学者把以上两个概念等同起来，但本人认为它们是两个 不同的概念：第一，产业集群侧重于从经济学的角度来研究产业组织形式，而企 业集群则侧重于从管理学的视角来研究企业组织形式；第二，产业集群除了包含 企业外，还存在大量的机构与组织，如商会、研究院所、学校、中介组织等，而 企业集群要领只能体现企业间的相互联系；第三，产业集群侧重于观察行业中的 交织纵横的行业联系，而企业集群则重点分析供应商、制造商、客商之间的联系 及其对竞争力的影响。基于以上三点，本人比较倾向于采用“产业集群 的概念， 使用“产业集群”的概念比“企业集群”更富有内涵。因此，本文提及的“集群 9 理论均采用“产业集群”。 尽管目前产业集群成为学术关注的热点课程，然而研究方法、研究角度、 研究知识的差异，学术界到目前为止还没有对“产业集群的概念形成共识。迈 克尔波特最早在竞争论提出产业集群的概念嘲：“产业族群是在某特定领域 中，一群在地理上临近、又相互关联性的企业( 关联性企业、专业化供应商、服 务供应商、相关产业的厂商) 和相关法人机构( 大学、制定标准化的机构、产业 公会) ，并以彼此的共通性和互补性相联结。 f p y k e ( 1 9 9 2 ) 等人对产业集群定 义为1 ：“在生产过程中相互关联的企业集聚，通常在一个产业内，并根植于地 方社区”。哈佛大学教授m i c h a e le p o r t e r ( 2 0 0 0 ) 对产业集群的定义口1 ：“在 既竞争又合作的特定领域内，彼此关联的公司、专业化供货商、服务供应商和相 关产业的企业以及政府和其他相关机构( 例如大学、规则制定机构、智囊团、职 业培训机构以及行业协会等) 的地理集聚体。 我国的学者也纷纷提出了产业集 群的概念。曾忠禄( 1 9 9 7 年) 对产业集群的定义1 ：“产业集群是指同一产业的 企业以及该产业的相关产业的企业在地理位置上的集中。 仇保兴( 1 9 9 9 年) 对 产业集群的定义噜1 ：“由一群彼此独立但又相互之间又有特定关系的中小企业依 据专业化分工和协作所建立起来的组织，这种组织的结构介于纯市场和层级两种 组织之间，它比市场稳定，比层级组织灵活。借助于这种特殊的组织结构，小企 业之间建立长久的交易关系而且不一定需要协约来维持，而主要通过信任和承诺 进行协作。集群内的每个小企业都可以获得集群外的企业所没有的竞争优势。” 几乎所有的学者都有一个共同点，认为产业集群是指从事同一产业的相互联系的 企业在某一个特定的地理区域内的集中或集聚。但相互之间因不同的视角背景而 存在各自的理解。 本人比较倾向于采用迈克尔波特的概念，因此将产业集群定义为：产业集 群是指在某地理位置比较集群而又相互联系的企业和机构的集合，包括相互竞 争、相互合作的产业和其他实体，如原材料供应商、中介服务商、专业化设备供 应商、销售客户、辅助设备制造商、与技术相关的产业、专业化培训、大学、标 【5 】【美1 迈克尔波特，竞争论【m 】高登第等译，北京：中信出版社。2 0 0 3 年，第2 1 1 页 1 6 1 杨霞，绍兴纺织产业集群网络实证研究【d 1 ，浙江工业大学，2 0 0 4 年5 月 m p o r t e r , m l o c a t i o n , c o m p e t i t i o n a n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ：l o c a lc l u s t e ri nag l o b a le c o n o m y , e c o n o m i c d e v e l o p m e n tq u a r t e r l y , 2 0 0 0 、b l14 ：15 2 0 s l 曾忠禄，产业集群与区域经济发展【j 】，南开经济研究，1 9 9 7 年第一期，第6 9 至7 3 页 9 1 仇宝兴，产业集群与区域研究p 咽，上海：复旦大学出版社，1 9 9 9 年，第4 5 页 1 0 k r u g m a n ) ，他认为产业集群是由于市场规模扩大引起的中间投入品的规模效应、 劳动力市场规模效应、信息交换与技术扩散规模效应这些外部经济因素而形成 的。按照这个观点，产业集群的形成完全是偶然的，在什么地方发生、怎样发生 以及空间分布完全是随机的。第二种观点认为产业集群是由于不同区域的比较优 势、供给和需求结构、文化氛围、乃至政府主导而引起的，即产业集群不是完全 由市场经济的自发作用形成的，而主要是由于区域的要素特点、技术的扩散性、 市场变化、地区消费偏好、地区文化甚至政府引导而形成的，代表人物有为库普 曼斯( k o o p m a n s ) 。他认为某些地理因素对产业集群形成的影响因素非常大，例 如知识与技术的传播具体地区性，受地方文化的影响比较大。地理影响因素与市 场因素相比对产业集群形成过程中发挥的作用要大，因此地理因素是影响产业集 群的主要因素。除了上述两种观点外，迈克尔波特提出了另外一种观点，他认 为，产业集群形成的关键因素在于其竞争优势，而竞争优势的影响因素可以是多 方面的，既可以是市场自发的因素，也可以是一些非市场因素。产业集群是市场 因素和非市场因素共同作用的结果。波特进一步提出了“钻石模型 的理论n 0 1 ， 深入分析了引起产业集群的一些因素：生产成本因素可能成为地质学动力；相关 产业可能激发产业竞争力；有利的需求条件可能刺激产业集群的形成，往往在此 基础上，形成产业集群的雏形，后来增加地方政府的积极参与和扶持。综合上述 三种观点，本人认为第三种观点更符合实际，能准确地描述产业集群形成的方方 面面。 通常认为，产业集群形成的条件主要包括以下几个方面： ( 1 ) 自然资源和运输成本。自然资源和运输成本同属自然因素，在产业集 群形成的初期大都表现为自然资源的靠近和聚集。由于资源的毗近，运输成本、 1 0 1 【美】迈克尔波特，国家竞争优势嗍李明轩等译，北京：华厦出版社，2 0 0 2 年，第1 2 0 页 l l 技术因素等方面形成了得天独厚的成本优势，从而形成在某一区域内的产业集群 现象。对于煤炭、石油等利用天然资源的产业集群主要是由于这个因素形成的。 ( 2 ) 规模经济与外部性。规模经济与外部性是产生产业集群的一个非常关 键的因素。大量的企业聚集在一起，容易形成较大的规模，产生较大的共同需求， 保证地区内企业提供高品质、低成本的中间产品和更便宜的劳动力成本。先进入 的企业产生外部效应，为后进入的企业提供生产、劳动力市场、生活用的基础设 施、中间产品、销售渠道，后进来的企业可以充分利用这种正的外部性获益。规 模经济和外部性从而形成了产业集群。广东顺德区地的家电产业集群就是因为美 的、科龙、格兰仕等家电巨头的示范带动作用而形成的产业集群。 ( 3 ) 相关产业的支持。相关产业是指交通运输业、技术服务业、展览业、 信息咨询业等，在相关产业的发展和竞争中，形成了专业成熟的中介市场。通过 提供专业化的服务形成。香港由于独特的地理位置优势以及成熟发达的中介服务 业而形成国际知名的金融业产业集群。 ( 4 ) 外商投资。某些国家和地区推出一系列鼓励性的政策吸引外来投资者， 外商投资者总希望能够获得最大的投资回报。先进来的外资企业对后来的企业具 有示范性。这种示范带动作用形成了外商投资带动的产业集群。广东东莞的电子 信息产业集群就是台商电脑配件企业扎堆过来形成的。 ( 5 ) 企业家文化与政府支持。某区域的企业家文化以及地方政府制订的产 业政策对其他产业的企业和相关企业向某一区域集中起决定性的因素。这通常能 说明为什么有些地方在几乎同样的条件下能形成产业集群，而其他地区不能形成 的一个重要的原因。浙江义乌小商品产业集群的形成跟当地历史以来企业家的商 品意识与政府在背后的推动不无关系。 2 1 3 产业集群的特征 无论产业集群在何种地方，何种形态，均表现出共同的特点，具体表现在： ( 1 ) 地理集聚。产业集群的第一个非常重要的特征就是地理上的集聚。而 这种地理上的集聚不仅表现在行政区域上，而且还表现在经济地理意义上来，甚 至可以跨越行政区域界限。 ( 2 ) 专业化分工与协作。产业集群具体专业化的特征。单个个体难以依靠 1 2 自身生产所拥有的知识和资源完成知识的经济化过程。实现专业化分工，可以减 小风险、缩短进入市场的时间，产业集群中的每个企业都只能从事创新增值链条 上的某一环节性工作。产业集群内相关企业聚集一起，充分开展协作实现外部规 模经济效应，企业可能通过规模化降低交易成本，但当一起化达到一定程度下， 企业为维持组织的完整性而支付昂贵的组织成本而出现规模不经济的现象。因 此，企业通过资金、技术、人才等纽带与相关企业形成的紧密联系，逐渐形成了 产业集群。 ( 3 ) 竞争协同。竞争使产业集群中的企业始终保持足够的动力和高度的警 觉和灵敏性，并在竞争中依靠协作伙伴关系发展壮大。产业集群内的企业在竞争 的同时，也加强了企业之间的相互合作，使同行业之间的竞争者相互合作的机会 越来越频繁。这使产业集群即有分工又有竞争又有协同。群内企业的竞争行为是 一种动力机制，既可以通过自主创新、模仿创新和合作创新等方式，实现降低成 本提高质量获取竞争优势。另一方面竞争又可以作为价格、质量等信号传递的作 用，在市场信息不对称的情况下，通过价格和质量作为信号传递的媒介，发现优 劣，做出评估和对策。 ( 4 ) 根植性。产业集群有很强的共同的创新文化( 文化根植性) 、地理位 置的接近性( 地理根植性) 、产业关联性( 产业根植性) ，根植性对产业集群内的 企业之间的互相关联、互相学习、互相促进。这是产业集群竞争优势的关键来源， 常常地嵌入社会关系中的经济行为，对集群内中小企业技术创新有极为重要的意 义。 ( 5 ) 资源共享。产业聚群内的众多相关联的企业，可以通过产业集群的地 理集聚等特征，实现资源信息共享，克服单个企业资源的不足，并互为传播和使 用成果。 2 2 产业集群发展理论演变 2 2 1 马歇尔关于产业集群的理论 马歇尔是第一个研究产业集群现象的经济学家。他在1 8 9 0 年出版的经济 学原理一书中把经济规模划分为外部规模经济和内部规模经济。内部规模经济 是产业发展的规模，和产业的地区集聚有较大关系；外部规模经济取决于从事工 业的单个企业的资源、组织和管理效率。马歇尔认为产业集群是因外部规模经济 而导致的，外部规模经济与产业集群的关系十分密切。马歇尔把专业化集聚的特 定区域称作“产业区 。马歇尔在经济学原理( 1 9 2 0 ，第三版) 中提出产业 集群理论的三个关键因素：劳动力市场共享、中间产品投入和技术外溢。劳动力 市场共享指从多企业集中特定的区域，提供专门技能的劳动力市场，节约劳动力 成本。中间产品投入通过辅助性工业的存在降低生产成本，支持专业化的生产。 技术外溢通过人与人之间的关系促进知识和技术在集群内的溢出，使集群内的企 业的生产效率高于集群外的企业。 2 2 2 韦伯的聚集经济理论 马歇尔对产业集群现象的解释后，德国经济学家韦伯从工业区位理论的角 度阐述产业集群的现象，并提出了聚集经济的理论。韦伯在工业区位论( 1 9 2 9 年) 一书中对聚集理论的形成、分类及其生产优势做出了详细的分析说明。认为 一间企业随着规模的增大会给企业带来成本的节约和增加利润，若干企业聚集在 一个区域同样能给各个企业带来更多的成本节约和增加收益，企业集群能给一个 企业带来成本的节省和收益的增加。这正是形成产业集群的动因所在。 韦伯认为产业聚集的过程可以分为两个阶段，第一阶段是通过企业自身的 发展扩大而产生的，可称为初级聚集阶段；第二个阶段是各企业通过相互联系的 组织而在某区域内实现集中化，称之为高级聚集阶段。在他看来，影响集聚的因 素有如下四个因素： ( 1 ) 技术设备的发展。韦伯认为生产过程必须贯穿完整的技术设备，而随着 技术设备的专业化，企业无法完全使用所有的设备，必然导致一些剩余的设备分 离出来，实现生产过程的专业化，从而要求产业集聚。 ( 2 ) 劳动力组织的发展。劳动力也等同于一定意义上的设备，随着劳动力 的分工，向各企业提供搜寻成本更节省的劳动力需求，从而形成了产业集群。 ( 3 ) 市场化因素。专业市场的形成和发展，降低了企业间的购买成本，促 进企业进一步聚集。 【圳( 德) 阿尔旨雷德韦伯(