（行政管理专业论文）中国转轨时期行业协会研究——以大连市为个案.pdf

摘要 摘要 在我国转轨时期，随着市场经济的完善和加入w t o 以后市场竞争的加剧， 行业协会在发展社会主义市场经济、转变政府职能以及服务企业解决国际贸易 争端等诸方面所发挥的作用越来越重要。因此，如何提高社会对行业协会的认 识，完善行业协会内外部的管理体制，提高行业协会可持续发展的能力就成为 当前行业协会研究急需解决的问题。 本文就旨在对我国转轨时期的行业协会并重点通过对大连市行业协会进行 系统的考察和分析，以期能够解决引起公众对行业协会的认识并解决我国行业 协会发展中的一些问题，从而推动行业协会的快速、健康、可持续发展，使行 业协会更好地为企业、政府和社会服务，为我国经济的发展提供重要的支持。 本文共分五个部分。在第一部分引言中简要介绍了选题的背景、从理论和 实践方面阐述了选题的意义、研究的成果以及文章所采用的研究方法等。第二 部分行业协会发展的理论综述中，对行业协会的概念进行了界定，分析了行业 协会对企业、政府和社会的功能，简要介绍了我国行业协会的产生模式，并重 点从行业协会的章程、组织结构、经费结构等多个方面论述了行业协会的治理 结构以及行业协会的运行机制，主要包括行业协会领导的产生机制、行业协会 的激励和监督机制等。第三部分大连行业协会发展现状分析，总结了改革开放 以来大连行业协会发展的三个阶段，并通过调研对大连市行业协会发展的数据 与全国行业协会发展的水平进行了比较分析，通过直观的图表分析了大连行业 协会的经费收支等情况，最后描述了对行业协会的管理体制的现状。第四部分 大连行业协会发展中存在的问题，主要是根据对大连市有关行业协会的部门进 行的访问调查，以及前面的数据分析等，得出大连行业协会目前存在的一些问 题，包括：政府与行业协会关系没有理顺、企业与行业协会关系的问题、行业 协会的工作职能制度不健全、行业协会财务管理的问题、行业协会人力资源配 置的问题等。第五部分发展大连行业协会的对策建议，主要是针对前面行业协 会发展中存在的问题，积极探索与完善发展行业协会的制度设计，从制度上保 证行业协会的健康运行，并相应地从行业协会的外部关系、内部制度、监督评 估等方面提出了几点建议。 一t 一 摘要 根据本文研究发现，行业协会的发展和管理涉及了社会的方方面面，既有 制度建设也有体制的弥补，它的发展与社会政治、经济、民主、文明进步直接 相关，将经历一个长期的过程。对于大连行业协会的发展，现阶段关键在政府， 在发展行业协会的过程中，政府对行业协会的态度、政府转变职能的程度、政 府对行业协会的扶持力度、政府的管理水平，都将在很大程度上决定行业协会 的发展。 关键词：行业协会，转轨时期，问题，对策建议 a b s l r a c t a b s t r a c t a tt h et r a n s i t i o n a lp e r i o d ，a l o n gw i t ht h em a t u r i t yo ft h em a r k e te c o n o m ya n d t h es e r i o u sc o m p e t i t i o na f t e rc h i n a se n t r yi n t ow t o ，t h et r a d ea s s o c i a t i o ni sp l a y i n g am o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei nt h ed e v e l o p m e n to fs o c i a l i s t i cm a r k e te c o n o m y t h et r a n s f o r m a t i o n6 fg o v e r n m e n tf u n c t i o n ，a n dt h es e r l i n gd o w no ft r a d ed i s p u t e s s o ，h o wt oi m p r o v et h et r a d ea s s o c i a t i o n sa d m i n i s t r a t i o ns y s t e ma n dg e n e r a t ea s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n th a sc o n s t i t u t e dau r g e n ti s s u et h a tn e e d si m m e d i a t et a c k l e f o c u s i n go nt r a d ea s s o c i a t i o n s a tt h et r a n s i t i o n a lp e r i o d , e s p e c i a l l yt h o s ei n d a l i a nc i t y ，t h ea r t i c l eh o p e st oh e l pt h ep u b l i cd e v e l o pa no b j e c ta t t i t u d et o w a r d s w a d ea s s o c i a t i o n ，r e s o l v et h ee x i s t i n go b s t a c l e s ，a n dp a v et h ew a yf o ri t sf a s t , s o u n d a ds u s t a i n a b l ed 6 v e l o p m e n t s ot h a tt h ea s s o c i a t i o nc a l ls e r v eb e t t e rf b rt 1 1 e c o m p a n y ，t h eg o v e r n m e n ta n dt h es o c i e t y t h e p a p e rh a sf i v ep a r t s p r e f i x t h ef i r s tp a r t i n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n da n d s i g n i f i c a n c eo ft h et o p i c ，a sw e l la st h er e s e a r c ho u t c o m e sc o n c e m i n gt h et r a d e a s s o c i a t i o n a n d 也br e s e a r c hm e t h o dt h ea u t h o ru t i l i z e s i nt h es e c o n dp a r t , t h e a u t h o rd e f i n e st h ec o n c e p to ft r a d ea s s o c i a t i o n ，a n a l y s e si t sr o l ei n s e r v i n gt h e c o m p a n y ，g o v e r n m e n t ，a n ds o c i e t y b e s i d e s ，t h ep a p e rb r i e f l yd i s c u s s e st h et h r e e f o r m a t i o nt y p eo f o u rc o u n t r y st r a d ea s s o c i a t i o n ，a n di l l u s t r a t e si t sf u n c t i o n m e c h a n i s ma n dm a n a g e m e n ts y s t e m 曲et h i r dp a r td i s c u s s e st h ec u r r e n tc o n d i t i o n s o fd a l i a nt r a d ea s s 6 c i a t i o mi nt h i sp a r t t h ea u t h o rf i r s ts u i n t n a r l z e st h et h r e es t a g e s t h a td a l i a nt r a d ea s s o c i a t i o nu n d e r w e n ts i n c et h er e f o r ma n do p e n i n g u p ，t h e n c o m p a r e si t sd e v e l o p m e n tw i t h 也a to ft h ec o u n t l y , f i n a l l yi l l u s t r a t e si t se x p e n s e sa n d t h ec u r r e n tm a n a g e m e n ts y s t e m b a s e do nt h ea b o v ed 如a n dt h es u r v e y so ns o m e r e l e v a n td e p a r t m e n t so fd a l i a nt r a d ea s s o c i a t i o n ，t h ef o r t hp a r tt e l l st h ep r o b l e m s e x i t i n gi nt h et r a d ea s s o c i a t i o n - - - t h es m o o t hr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eg o v e r n m e n t a n dt h ea s s o c i a t i o n , b e t w e e nt h ec o m p a n ya n dt h ea s s o c i a t i o n , t h ei n c o m p l e t e n e s so f t h ea s s o c i a t i o n sw o r k i n gf u n c t i o n ，t h ep r o b l e mi ni t sf i n a n c ea n dt h ea l l o c a t i o no f t h eh u m a nr e s o u r c e n ef i f t hp a r t ，t a r g e t i n ga tt h ee x i s t i n gp r o b l e m s ，p u t sf o r w a r d 一丌t 一 a b s t r a c t p r a c t i c a lc o u n t e r m e a s u r e s a c c o r d i n gt ot h er e s e a r c h ，t h ed e v e l o p m e n to ft h et r a d ea s s o c i a t i o n ，c l o s e l y c o n n e c t e dw i t ht h es o c i e t y sp o l i t i c s ，e c o n o m i c s ，d e m o c r a c ya n dc i v i l i z a t i o n ，n e e d s l o n gt i m et ob ep e r f e c t i nt e r m so ft h et r a d ea s s o c i a t i o n si nd a l i a nc i t y ，t h ek e y f a c t o rw e i g h so nt h eg o v e r n m e n t i t sa t t i t u d e st o w a r d sa n dt h ei n t e n s i t yo fi t s s u p p o r tf o rt h ea s s o c i a t i o n ， t h et r a n s f o r m a t i o no ft h eg o v e r n m e n tf u n c t i o na n di t sm a n a g e m e n ts k i l l - 一a l lt h i s m a t t e r sm u c ht ot h ea s s o c i a t i o n sd e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：t r a d ea s s o c i a t i o n ，t r a n s i t i o n a lp e r i o d ，i s s u e ，c o u n t e r m e a s u r e s 一 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文中国转轨时期行业协会 研究以大连市为个案，是本人在导师指导下，在东北财经大学攻 读硕士学位期间独立进行研究所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部 分外不包含他人已发表或撰写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献 的个人和集体均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：砀蕴阂 r 期：加形年s ，月步f 1 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 中国转轨时期行业协会研究以大连市为个案系本人 在东北财经大学攻读硕士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文 的研究成果归东北财经大学所有，本论文的研究内容不得以其他单位的名义发 表。本人完全了解东北财经大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向有关部门送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人 授权东北财经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布 论文的全部或部分内容。 作者签名：彩羹，自日期：彤年，月哆日 翩鹤：膨镌 日期：正年1 月坞h 咿u ， 0 引言 0 1 选题的背景 行业协会是市场经济深入发展和社会分工在市场领域细化的必然产物，是 市场经济体系的一个有机重要组成部分。行业协会的完善与否是市场经济体系 成熟与否的一个重要标志。中国作为一个市场经济国家，同样需要行业协会。 但由于历史的原因，行业协会在中国的发展状况并不是很好，没有起到应有的 作用。随着我国经济体制改革的深入和我国加入世界贸易组织，行业协会的重 要性日益显现。 中国共产党十四届三中全会通过的中共中央关于建立社会主义市场经济 体制若于问题的决定明确提出要“发挥行业协会、商会等组织的作用”，中国 共产党十五届三中全会提出“把专业经济管理部门逐步改组为不具有政府职能 的经济实体，或改为国家授权经营国有资产的单位和自律性行业管理组织”。中 国共产党十六大明确提出“要按照市场化原则规范和发展各类行业协会、商会等 自律性组织”。为此，我们需要了解我国行业协会的发展更有必要了解地方行业 协会发展的概况，因此，本文选取大连行业协会发展的角度，分析存在的问题 并在此基础上完善行业协会，提高行业协会的可持续发展能力。 o 2 选题的意义 行业协会在西方发达资本主义国家的发展已有数百年的历史，它在国家经 济发展中起着不可替代的作用，对它的研究也已基本成熟，形成了一套既定的 理论规范。行业协会作为非营利组织的一种类型在我国的研究起步比较晚，近 年来，由于改革的进一步深入，对非营利组织的研究也在快速发展，但是，其 中更多是对各种福利基金会、政治性社团、公益性组织的研究，对行业协会的 研究则相对较少，而就现有的行业协会研究资料来看，介绍性、就事论事的资 料比较多，而深入行业协会制度层次系统进行研究的还不多。因此，本文选择 行业协会作为研究内容，对行业协会进行准确的定位，对行业协会的发展现状、 存在的问题及相应的对策建议等方面进行了系统的理论研究，具有一定的理论 意义。 1 。 中国转轨时期行业协会研究以大连市为个案 理论终究是要为实践服务的，因此，本文对行业协会的研究也具有较强的 实用价值，具体体现在：( 1 ) 对企业的影响。随着市场经济的发展和完善，行 业协会对企业的影响越来越大，尤其是中国加入w t o 以来，国际竞争日趋激 烈，国际争端也逐渐增加，而行业协会在解决这些问题上要比单个企业具有明 显的优势。同时，行业协会在规范行业自律，提高企业诚信度，提高行业整体 水平等方面都具有重要作用。( 2 ) 对政府的影响。转轨时期，行业协会为政府 职能的转变和机构改革提供了重要的途径，政府通过改变管理方式，将一部分 职能，特别是行业服务职能下放给行业协会，由行业协会进行行业管理，1 使政 府抓好应该抓的职能；另外，政府通过培育和发展大量的行业协会，达到精简 机构的目的，作为转轨时期政府机构改革的一个过渡。( 3 ) 对社会的影响。行 业协会作为非营利组织的一种类型，在社会利益多元化的转轨时期，对于实现 各种利益诉求组织化具有重要的作用，是培育与完善我国公民社会的重要手段， 也是发展民主政治的途径之一。因此，行业协会研究的好坏，对企业的可持续 发展、政府职能和机构的完善以及我国公民社会的培育等都具有非常重要的实 践价值。 因此，深入研究行业协会发展中存在的问题，并提出相应的对策等，对于 促进行业协会功能的发挥和我国经济体制改革的深入都具有重要的意义。 0 3 研究的现状 我国学术界长期以来对行业协会的研究主要是：( 1 ) 介绍国外行业协会的 发展。主要是将国外行业协会的运作体制介绍过来，给我国的行业协会提供一 些借鉴，但缺乏系统的理论研究。( 2 ) 对行业协会历史的研究，主要集中于中 国和西欧国家行会史的研究( 2 ) 单纯就理论方面，对行业协会进行研究，而且 比例相对比较多些。( 3 ) 个案研究。对具体的行业协会进行剖析，通过解剖麻 雀，提高对行业协会的认识，不过，相对来说，这种研究较少。总体上说来， 目前，我国既从理论层面又进行个案剖析的研究并不多，因此，也值得本文从 这个角度出发，进行研究。 0 4 研究方法 本文主要采用以下方法进行论文的资料收集、整理及研究和分析工作：文 1 0 引言 献分析法，即搜集、鉴别、整理有关行业协会的研究文献，有关政策法规、各 协会所办刊物等，并进行分析；调研法，即通过走访大连市民间组织管理处、 大连市经委、大连行业协会等，与协会相关人员访谈，并记录下有关材料；定 量分析法，既对所得到的数据资料进行统计分析，在定量分析的基础上分析我 国和大连市行业协会发展的现状等问题。 中国转轨时期行业协会研究以大连市为个案 1行业协会发展的理论综述 1 1 行业协会的概念 什么是行业协会? 到目前为止，还没有统一的概念，不同的国家、不同的 学者，从不同的角度出发，有不同的理解。 世界各国对行业协会概念的理解不尽相同。例如，美国经济学百科全书 认为，行业协会是一些为达到共同目标而自愿组织起来的同行或商人的团体； 美国行业执行官组织认为，行业协会是单一行业内的竞争者所组成的非营利组 织，其目的是为提高该行业产量、销量和雇佣而提供各种互助式服务；英国斯 坦利海曼认为，行业协会是由独立的经营单位组成、保护和增进全体成员既定 利益的非营利组织；日本经济界认为，行业协会是事业者以增进共同利益为主 要目的而组成的事业者的结合或联合体。 我国学术界对行业协会概念的界定也不完全一致。例如，张理泉认为，行 业协会是以同行业企业为主体、在自愿基础上为增进共同利益而组织起来的社 会经济团体；陈金罗认为，行业协会是由同行业企业自愿依法组成的，为促进 国民经济的发展提供各种服务的非营利团体；余晖认为，行业协会是具有同一、 相似或相近市场地位的特殊部门的经济行为人组织起来的，界定和促进本部门 公共利益的集体性组织；翟鸿祥则认为，行业协会是市场经济发展的必然产物， 是社会经济自我管理与服务、自我约束与协调的民间性、自律性组织。 我国各地关于行业协会的法规对行业协会的概念也有不同的表述。例如， 大连市行业协会管理办法( 2 0 0 4 年) 中，第一章第二条规定，本办法所称 行业协会，是指由同业企业及其他经济组织自愿组成的，实行行业服务和自律 管理的非营利性社会团体。天津市行业协会管理办法中，第二条规定，本 办法所称行业协会，是指经依法批准成立、由同一行业经济组织及相关单位和 个人自愿组成、自律管理的行业性社会团体，包括协会、商会、同业公会等。 深圳经济特区行业协会条例( 2 0 0 0 年) 中，第一章第二条规定，本条例所 称行业协会，是指依法由本市同行业的经济组织和个体工商户自愿组成的非营 利的自律性的具有产业性质的经济类社团法人。 尽管各界对行业协会的理解和表述不尽相同，但是总结起来，行业协会大 d 1行业协会发展的理论综述 致有以下这些共同的地方：( 一) 行业协会是同行业内组织，即同行业内企业为 了维护行业利益和自身企业利益而自愿组成的社会组织。( 二) 行业协会是经济 性组织，即行业协会是由经济行为人出于经济利益的目的而组成的社会组织。 ( 三) 行业协会是非营利性组织，即行业协会只是作为政府与企业之间、产品 生产者与经营者之间沟通的中介组织，自身并不以营利为目的。( 四) 行业协会 是互益性组织，即行业协会的成立是以会员制为基础，为会员提供各种服务， 维护会员利益的社会组织。 综合以上观点，本文认为，行业协会应该是同行业内企业基于行业利益自 发组成的互益型非营利社会经济组织。它是政府与企业、生产者与经营者、顾 客与企业之间沟通的桥梁。 在我国当前的理论和实践中，由于语言表述方式以及理解方式的不同，存 在着一些与行业协会异同的概念词语，这些词语往往使人们产生混淆而导致沟 通上的障碍。因此，有必要对他们进行一些梳理，以增强对行业协会的理解， 确定本文研究对象的范围。 1 行业协会的“别名”。在一些文献资料和实践中，存在着若干行业协会的 “别名”，它们虽然与行业协会的叫法不同，但实质上是一致的。主要有：同业 公会、行业商会等。 按照中国商会发展报告( 2 0 0 4 ) 的说法，同业公会是工商企业按照同 行业组织起来，实行协调关系、同业互助、培训人才、维护同行业利益、共谋 发展的组织。它与行业协会实质是一致的，都是行业内企业自发组成的行业经 济利益的维护者。行业商会，即由属于同一细分行业或生产同类产品的民营企 业为主的会员自发地自下而上组建的民间中介组织。同样，它与行业协会实质 上是一致只是表达方式不同而已，都是协调企业、政府、市场关系的民间中介 组织。因此，同业公会、行业商会等都属于本文的研究范围。 2 行业协会内部的区别。行业协会内部也存在着不同的类别，主要是自发 组成的行业协会和政府改革挂靠在政府的行业协会( 该问题将在以后章节中具 体介绍) 。目前，挂靠在政府的行业协会具有相当的规模，不过，它只是转轨 时期的一个过渡，而自发组成的行业协会应该成为行业协会的主流，这也是与 国际接轨的需要。鉴于，当前挂靠政府的行业协会仍具有较强的作用，因此， 它也在本文的研究范围之列。 一5 一 中国转轨时期行业协会研究以大连市为个案 3 行业协会与工商联。工商联( 又称为中国民间商会) ，成立于1 9 5 3 年以 私营企业为主，是党领导下的人民团体，是党和政府联系非公有制经济人士的 桥梁和纽带，是政府管理非公有制经济的助手，具有明显的统战性质。它具有 参政、议政、政治推荐、行业自律、维护合法权益、提供各类服务等职能。工 商联也组建了各级数量较多的行业协会、同业公会、民间商会等，在我国经济 生活中，工商联从民间角度为经济发展做出了很大的贡献。因此，工商联也属 于本文的研究范围。 4 行业协会与社会中介组织。社会中介组织是指介于政府与企业之间、商 品生产者与商品经营者之间、个人与其他社会组织之间，从事服务、协调、评 估等活动的组织与机构。根据中介服务的特性，可以将社会中介机构主要分为： 公证仲裁类，即保证市场公正交易、公平竞争，规范和帮助社会或个人维护权 益的中介组织，如审计师事务所、资产评估事务所等；信息交流类，即提供各 种信息咨询的中介服务组织，如经纪人事务所等：行业协会类，即由企业组成 的行业内部自我管理、自我服务的中介组织，如商会、协会等。可以看出，社 会中介组织的范围要比行业协会广的多，行业协会只是它的一种类型，因此， 本文只对社会中介组织的行业类进行研究。 1 2 行业协会的功能 行业协会作为一种组织制度形式，被人们逐渐接受并发展起来，是因为它 无论对企业、政府还是社会都具有重要的作用，正如昂格尔所说：“主体之所以 接受并遵守一种人们之间相互关系的结构框架，原因在于它相信这是实现其目 的的手段。概括起来，行业涛会的功能主要包括： 第一，对企业的作用。加入w t o 以后企业面对的市场竞争日趋激烈，单 个的企业特别是中小企业追切需要通过一定的形式组织起来，来维护和实现某 些利益，包括他们自身单独无法实现的利益。而行业协会这一组织形式正好满 足了企业的需要：( 1 ) 行业协会有利于企业间信息共享。信息的收集必然要消 耗企业的人力、财力、物力各种资源，而同行业内单个企业收集的信息大致相 同，如果相互间没有合作，那么，很容易为了收集相同的信息而各自付费，造 成资源的浪费：另外，单个企业能够收集到的信息也可能是不全面的，而行业 协会通过专业的信息服务，在企业间建立起信息共享平台，通过这个平台信息 6 1 行业协会发展的理论综述 得以交流和互动，从而降低企业收集信息的成本。( 2 ) 行业协会有利于企业间 利益协调。同行业内的企业大多处于竞争的位置，他们容易陷入到恶性竞争的 环境中，扰乱正常的市场秩序，不但会增加单个企业的成本，也不利于整个行 业的发展。而行业协会在企业协调方面具有一定优势，比如，通过价格协调， 从而避免价格战；通过制定行业规范，防止少数企业的欺诈或以次充好等行为。 ( 3 ) 行业协会有利于行业信誉创制。行业协会通过信息发布，对行业内企业的 失信行为进行惩戒，对守信行为进行褒扬，提高行业内企业的信誉；行业协会 通过开展培训、学术交流等活动，提高行业内从业人员的素质，使行业活动更 加专业化，通过举办各种展览活动，让公众更了解该行业企业，使得能够营造 良好的行业信用环境，提高公众对行业的信任感，提高行业的信誉。 第二，对政府的作用。在建设法治、有限政府的今天，像行业协会这样的 非政府组织，可以减轻政府负担，同时又可以提供市场所需要的各种公共秩序 和服务。( 1 ) 行业协会有利于政府职能的转变和政府机构改革。实践证明，行 业协会在市场准入、价格协调、i 蒯范行业经营行为等方面具有较强优势，因而， 行业协会在行业管理方面可以担负起政府机构的分权者甚至替代者的角色，成 为政府部门转变职能的重要途径。政府职能的转变是政府机构改革的基础，政 府只有真正把权力下放给行业协会，切实转变其职能，才能从根本解决政府机 构改革的问题。( 2 ) 行业协会有助于公共政策的实施，减少行政成本。如果将 行业协会作为一个行业政策的制定者和管理者，由于行业协会是一个自愿民主 的组织，它在参与行业政策制定过程中势必要进行充分的动员，会员企业的政 策参与频度和深度都得到了极大的提升，那么，在一个得到实施对象充分讨论 并进行了相对有效的利益平衡的政策必将在其实旌中减少执行成本。( 3 ) 行 业协会有助于减少腐败行为。寻租腐败的重要根源之一就是政府过度干预的 经济体制。而行业协会通过继承政府的权力，减少政府机构的职能范围，也 就减少了政府机构设租的机会j 从源头上尽可能减少了政府官员腐败的机会。 同时，行业协会通过对政府的影响促使政府政务公开，而政务公开促使政府 信息的公开利用，降低寻租者对政府官员的依赖，从而抑制通过腐败获取经 济收益的动机。 第三，对社会的作用。行业协会对我们今天和谐社会的构建也具有重要的 意义。( 1 ) 行业协会有利于利益均衡。行业协会通过内部一系列制度，整合行 一一 中国转轨时期行业协会研究以大连市为个案 业内的利益，使行业内不论大企业还是小企业都能够实现自己合理的利益诉求， 同时，行业协会作为同行业企业的代表，对政府决策形成一种强大的压力，使 得政府在制定政策时，充分考虑到他们的利益，与其他组织的利益相平衡，从 而促进社会整体的利益均衡。( 2 ) 行业协会有利于社会信用体系的构建。一个 社会是否和谐，很大程度上取决于全体公民的公共道德建设状况，诚实守信是 基本的公共行为准则一个重要方面。而企业信用是整个社会信用体系的重要一 环，行业协会通过制定行业规范、行业标准以及惩罚措施等手段来规范行业内 企业的行为，尽可能地使其经营行为做到诚实守信，以此提高整个行业的信用。 ( 3 ) 行业协会有利于社会的稳定。社会的稳定是和谐社会的基础。行业协会通 过建立安全预警机制，及时将企业的意见反馈到政府，将政府的政策传达给企 业，将公众对企业的意见告知企业，同时，行业内企业则通过民主方式协调意 见，减少矛盾，在这一系列的过程中，不仅使企业变得更主动，而且弱化和削 减了非理性、无序化等容易引起问题的大众化行为，使得问题解决在萌芽阶段， 尽可能地减少各种突发问题的发生。 1 3 我国行业协会的产生模式 一个行业协会的产生与组建要通过一系列包括政治、法律在内的合法程序， 这些程序由于各国、各地的社会环境的不同亦表现出极大的差别。由于我国转 轨时期的特殊性，行业协会的产生主要包括三种基本模式，即政府主导模式、 企业自主模式和上下结合模式，这三种模式有各自的特点 。 1 政府主导模式 政府主导模式也可以称为“自上而下”模式、“体制内生成”模式。即政府为 了转变职能，由政府或政府有关部门发起、组建的行业协会，在政府的授权或 委托下，承担部分行业管理职能。 为了转变政府职能，缩小和重新划分政府直接管理竞争性产业的权限就成 为政府决策层的理性选择。借助国外的成功经验，组建行业协会等社会中介组 织，转移政府部分管理职能和分流政府官员，并通过行业协会协调各种利益主 体就成为一种可行的制度选择。于是，在政府的推动下，许多由政府部门或行 政公司转变而来的行业协会大量出现，成为行业管理体制的重要主体。 2 企业主导模式 r 1 行业协会发展的理论综述 企业主导模式也可以称为“自下而上”模式、“体制外生成”模式。即由行业 内企业自发自愿组建的行业协会。这类模式产生的行业协会数量在逐年增加， 具有较强的生命力，正成为我国行业协会发展的主要趋势。 企业主导产生的行业协会最初都源于市场的需要，源于行业治理的需求。 例如，温州烟具行业协会的成立，正值打火机制造行业的进入“门槛”低，利润 则相对较高，市场不断膨胀，但一些弊病也日益显露。不少企业偷工减料、恶 性压价、粗制滥造等问题严重，行业内存在行业治理的需求，企业自发成立的 行业协会便发展开来。但他们与相关政府部门的关系比较远，他们难以获得一 些应该赋予行业协会的职能，政府转移的职能迟迟不能到位。 3 上下结合模式 上下结合模式也可以称为“中间”模式。即行业协会的组建既不是自上而下 的政府行为，也不完全自发，换言之，中间型行业协会的组建是在政府的引导 和推动下，激发民间组建行业协会的热情，由企业自主组建，政府给予一定的 扶持。 细分中间型行业协会，还有两种不同的类型：一种是行业内需求旺盛，苦 于没有宣泄的出口，政府通过引导，行业协会能自发组建并运作，对后期政府 的扶持要求比较低；另一种是业内需求并不很旺盛，政府出于促进行业发展的 考虑，努力引发企业的热情，推动企业组建行业协会，这些协会需要政府扶持 一段时间。 1 4 行业协会的治理结构 行业协会的治理结构主要包括：行业协会的章程、组织结构、经费结构等 多个方面： i 行业协会的章程 行业协会是同行业企业按照“契约原则”和民主精神组建起来的。章程是协 会的根本大法，它规定了会员结社的原则和协会的宗旨、基本活动准则和治理 结构等。章程保证了协会的发展方向，并为协会的民主决策与自律提供了重要 的依据，对协会的健康发展有非常重要的意义。以大连软件行业协会章程 为例，该章程共分为八个部分，第一章总则中，规定了名称、组织性质、 协会宗旨以及协会所接受的监督管理等；第二章任务中，主要规定了协会的各 d 中国转轨时期行业协会研究以大连市为个案 项具体职能；第三章会员中，规定了入会、退会、会员权利义务等：第四章组 织中，规定了协会的组织结构、各组织的职权、协会领导产生与职权等；第五 章资产与服务中，规定了协会的经费来源、财务管理、工作人员的待遇等：第 六章章程的修改程序中，规定了本章程修改的办法；第七章终止程序中，规定 了协会解散的程序；第八章附则中，规定该章程通过、生效日期等。 2 行业协会的组织结构 根据国外通行的做法，行业协会设立会员大会为其最高权力机构，设立理 事会为其决策管理机构，设立监事会为其活动的监督机构，设立秘书处为其日 常管理活动。 ( 1 ) 会员大会。会员大会由全体会员或会员代表组成，是协会的最高权力 机构，是一个非常设机构，其职权包括：制定和修改章程：选举和罢免理 事：审议理事会的工作报告和财务报告；决定终止事宜；决定其他重大 事项。会员大会需有2 3 以上的会员出席方能召开，其决议须经到会会员表决 并获得半数以上的赞成票方能通过。 ( 2 ) 理事会。理事会是会员大会的最高执行机构，会员大会闭会期间，由 理事会领导本会开展工作，对会员大会负责。其职权包括：执行会员大会的 决议和工作计划；选举和罢免会长、副会长、秘书长：筹备召开会员大会； 向会员大会报告工作和财务状况；决定会员的吸收或除名；决定设立办 事机构、分支机构、代表机构和实体机构；决定副秘书长、各机构主要负责 人的聘任；领导本会各机构开展工作；制定本会内部管理制度；决定其 他重大事项。理事会须有2 3 以上理事出席方能召开。其决议须经到会理事2 3 以上表决通过方能生效。理事会每年至少召开一次会议。 ( 3 ) 监事会。监事会是与理事会平行的机构，对会员大会负责，负责监督 执行机构以及其他职能机构工作情况。 ( 4 ) 秘书处。秘书处是秘书长( 有的是副秘书长) 的领导下负责具体日常 工作的专职机构，它对理事会负责。 但并不是所有的行业协会都设有以上机构。很多行业协会并没有监事会， 而只是由几个监事员。一些规模不大的行业协会也不设立理事会，而只设立一 个秘书处来开展日常活动。有些很小的行业协会甚至连秘书处也没有。同时， 依据专业化和服务多样化的要求，在理事会下面也可以设一些专业职能部门。 一1 n 一 1 行业协会发展的理论综述 图1 - 1 大连市轻工行业协会组织结构图 3 行业协会的经费结构 行业协会的经费收入来源结构主要包括：会费收入、有偿服务收入、社会 捐赠和政府资助等方面。 第一，会费收入。会费收入是行业协会的主要收入来源，其数额直接决定 行业协会所能提供的服务的数量和质量。如果会费订的太低，则可享受的服务 数量和质量有限。但如果会费订的太高，有一些企业，特别是小的企业，可能 无力承担而不加入行业协会。我国现行的协会会费标准主要参考民政部、财 政部关于社会团体收取会费的通知( 民社发) f 1 9 9 2 1 2 7 号) 规定来收取，国 外一般规定行业协会有权决定会费的高低，只要该会费不是太高，以至于将一 些本来愿意加入的企业排斥在外。 第二，有偿服务收入。行业协会对外提供服务所获得的收入。如接受政 府委托，提供有关服务而获得的收入、对外出版发行物而取得的收入、对外提 供咨询服务而取得的收入等。向会员企业提供的有偿服务。由于有些服务不 一1 1 中国转轨时期行业协会研究以大连市为个案 是大多数会员企业所需要的，所以其费用不能从会费中开支，而必须向需要者 收取。如印度软件与服务行业协会规定，如果想得到协会的出版物就必须交纳 2 3 0 0 卢比。 第三，政府资助。在我国，政府资助的对象主要是由政府主导成立的行业 协会，他们的经费来源主要是靠政府资助，而由企业主导成立的行业协会却很 少能得到政府的资助。而在国外，很多政府对行业协会的某些活动给与资助， 以鼓励行业协会进行一些对整个国民经济发展有利的事情。其内容主要有以下 两方面：开拓国外市场。比如美国政府每年补贴美国肉鸡协会2 0 0 0 万美元， 用于开拓国际市场。研发与教育活动。在瑞典，全国农民联合会每投入i 克 朗用于农业开发项目，政府就补贴5 克朗，欧盟补贴l o 克朗。 第四，社会捐赠。社会捐赠主要是企业捐赠，这也是行业协会收入的个 重要方面。通常协会领导者所在的企业是对协会进行捐赠的最主要提供者。 1 5 行业协会的运行机制 1 5 1行业协会领导者的产生机制 在我国转轨时期，法制还不健全、人治色彩还很浓的社会，协会日常运作 的好坏、社会影响力的大小与组织的领导者有很重要的关系。行业协会领导者 的产生因行业协会产生模式的不同而有所区别。对于由政府主导产生的行业协 会来说，其初期挂靠主管单位时的领导人，一般由主管单位的有关部门官员直 接担任，即使取得社团法人资格以后，其领导人的产生也基本由主管单位说了 算，大都安排那些离退休的或机构改革分流出来的干部走马上任。本文重点将 对由企业主导产生的行业协会领导者的产生与角色定位进行阐述。因为，这类 协会领导者的产生是协会内部民主的体现，只有经过民主程序，由会员自愿推 选出来的协会领导，才具备足够的威信，才能有效开展工作。协会的领导者主 要包括：会长、理事( 副会长) 、秘书长等。 ( 1 ) 会长。会长是行业协会内部最高的领导。一般会长的候选人由理事会 推荐确定，并由业务主管单位对候选人进行考察后，正式确定候选人的入选。 会长的候选人可以是一个也可以是若干，即会长的产生可以是等额选举也可以 是差额选举产生。总体上来讲，担任会长这一角色必须拥有丰富的资源：强大 一1 一 l 行业协会发展的理论综述 的经济实力，其企业一般是该行业中的龙头企业；较高的社会声望；较强的个 人能力和乐于奉献的精神等。 ( 2 ) 理事。这里的理事也包括副会长。行业协会的理事一般由上届理事 会推荐产生候选人，业务主管单位对其进行考察、审核，然后由会员大会或会 员代表大会选举产生理事会；副会长由理事会推举产生。理事他们虽然不是协 会内部的最高领导者，却是拥有资源最丰富的领导层。他们是协会最经常、最 需要的物质资源、社会资源及人力资源的最主要提供者。在一些大的协会里， 还有理事和常务理事之分，常务理事比一般理事掌握的资源更集中，参与协会 的活动更直接、更频繁。 ( 3 ) 秘书长。秘书长一般由理事会选举产生。其一般是协会的专职人员， 是协会里重要的角色。虽然他没有实质性权力，但他参与协会的活动最多，投 入到协会中的时间最长，对协会的实际情况最了解，处理协会日常工作量最大。 秘书长的角色并不是任何入都可以担当的，他需要精遥协会业务、具有良好的 人际关系、较强的社会活动能力和热心公益事业。 1 5 2 行业协会的激励机制 组织中良好的激励机制是取得高水平组织绩效的关键。而由于行业协会的民 间性、自治性，其运作所需要的资源基本上是依靠组织参与者的贡献来获取，因 此，如何有效地激励会员企业参与协会的治理就成了协会能否有效运作的关键。 激励理论认为，参与者只有当他的回报等于或大于组织要求他作出的贡献 时，才会继续参与该组织。在激励理论中，理解组织如何获得和回报参与者、 分析行业协会的激励机制比较好的方法，就是克拉克和威尔森提出的激励分类 方法。他们区分了三种不同类型的激励因素：( 1 ) 物质激励：有形的奖赏，如 工资、股权、附加津贴、官职等一系列物质刺激：( 2 ) 团结性激励：组织成员 从联合行动中获得的无形奖赏，如社交、地位、社会认同等；( 3 ) 目的性激励： 组织实现特定的目标和价值所给予的成就感和自豪感。 具体到行业协会组织中，物质性激励主要指通过组织行动而获得的有形资 源；团结性激励主要指通过参与组织活动而获得的社会资本、社会地位和社会 认同等；目的性激励主要指行业整体发展而获得的一种成就感和满足感。 ( 1 ) 对普通会员的激励。对于普通会员企业来说，加入协会、参与协会的 t 中国转轨时期行业协会研究以大连市为个案 治理，首要的目的是分享组织行动的物质性利益。利益是个人行为的基本驱动 力，加入组织也不例外。协会中的普通会员往往多是本行业的中小企业，这些 企业多处于弱势地位，通过加入行业协会，依靠团体的力量来解决他们自身无 法解决的问题就成为最佳的选择。同时，加入协会又可以分享行业发展所带来 的整体性收益，由于协会是互益性的非营利组织，它通过集体行动获得的利益 基本上由会员企业所分享，就使得企业有足够的动力去积极参与组织的治理。 因此，对于大多数会员企业来说，物质性的激励占据主导地位。 此外，由于协会的会员企业共处一个开放性的网络结构之中，这就增加了 会员企业之间交流接触的机会，为企业的发展积累了难得的社会资本。因此， 团结性激励因素对于普通会员来说也有一定的吸引力。至于目的性激励因素， 由于普通会员企业规模相对较小，企业在行业中的影响力相对较弱，行业的发 展或衰退对企业的损益值也相对较小，因此，对普通会员企业来说，推动行业 整体发展这一目的性激励的激励作用相对来说是最弱的。 ( 2 ) 对核心会员的激励。行业协会中的核心会员，主要指协会的各理事单 位、正副会长等，这部分会员是组织资源获取的主导性力量和组织发展的主要 动力所在。由于协会的核心会员多是本行业的骨干企业，是整个行业发展的主 导力量，行业的发展或衰退对他们的损益值最大，企业发展与行业发展的高关 联度使得他们有足够的动力推动行业的整体壮大。因此，他们往往是协会的发 起人，是各种行规、行约的主要倡导者和最坚定的执行者，也是各项活动的最 积极的参与者。因此，目的性激励因素是激励核心会员的主要动力。同时，这 些核心会员也因其对j 拙协会的奉献，而获得了一般会员和社会公众的认可， 从而提升了自己的社会地位和声誉，扩大了企业的知名度和美誉度。另外，在 现行的政治体制下，协会的正副会长还有可能被推选为政协委员或人大代表， 这一政治荣誉的获得对他们的激励效果是显而易见的。 由于核心会员企业在行业中的主导地位，是行业利益的主要分享者，以致 有时这些企业个体的行为就代表了行业的行为。企业自身利益与行业整体的高 关联度，使得物质性激励内化在目的性激励之中。 1 5 3 行业协会的监督机制 完善的监督机制是保证组织行为朝设定的目标发展的重要保障。虽然行业 一1 4 一 1行业协会发展的