（行政管理专业论文）我国应对绿色壁垒的政府行为研究.pdf

硕士学位论文 m a s t e r s1 h e s i s 内容摘要 随着环境问题的全球化，国际贸易中涉及到的环境问题被越来越多的学者 关注。w t o 机制正在不断完善，特别是经过g a t t 前六轮谈判之后，近年来 关税壁垒作用不断削减，而非关税贸易壁垒在国际贸易中所发挥的作用却越来 越大，本文所讨论的绿色壁垒就是非关税贸易壁垒中非常重要的、也是跟环境 问题联系最为密切的内容之一。绿色壁垒在国际贸易中发挥着越来越重要的作 用。在我国加入v f i 0 之后，在进出口贸易的许多方面都受到了绿色贸易壁垒的 冲击与影响，造成这种情况的原因是我国重点出口项目的生产一直以来是以规 模生产为主，商品技术含量低，消耗环境资源严重，环境效益与经济效益难以 有效结合。为了我国更好的参与全球化经济，在众多隐性的贸易壁垒的影响下 将损失降至最低，制定适当的政策已经成为非常迫切与重要的课题。政策性分 析与研究是政府制定最优政策的前提。本文将利用经济学、行政学、政策学的 有关原理与我国的具体情况相结合，为嚣冒更好的应对绿色壁垒提供一些思路 与建议。 够 本文共分为三个部分。 第一部分阐述了绿色壁垒的相关概念，包括绿色壁垒的定义、产生的原因、 特点、构成以及绿色壁垒对我国产生的正面影响。在此基础上，提出贸易与环 境应该是可持续协调发展的，并以此作为本文的理论框架。 第二部分阐述了我国应对绿色壁垒存在的问题。由于绿色壁垒是在w t o 框 架之下产生的，而我国加入世界贸易组织的时间也不是很长，所以在应对绿色 壁垒的时候就暴露出一些问题。 第三部分是本文的重点部分，尝试运用在环境与贸易相互影响的理论基础 上，提出建立“绿色一体化”的政策模式，从观念、生产、管理、国际合作等 各环节制定最优化政策，使生态环境与经济利益有效结合，实现国民经济“绿 化”战略。 硕士学位论文 m a s t e r s1 h e s i s 本文的创新之一：存刘我困现行应划绿包贸易坐垒政策分析的丛础上，将 国际贸易政策学的有关原理同我国的实际情况相结合，具有一定的创新性。本 文认真分析了绿色贸易壁垒对我国进出口贸易的影响，并从中发现我国在制定 相关政策中存在的问题，运用国际贸易政策学的基本理论，指出制定国际贸易 政策的目的、方法和原则用以指导我国政府制定适当的政策，具有一定的理论 价值和现实指导意义。 本文的仓d 新之二：在对现行相关政策进行分析的基础上，对我国应划绿色 壁垒的政府行为做了系统的阐述，提出了一种新的政策模式，即“绿色一体化” 模式。这种模式的独创性在于，其核心是贸易与环境最有效结合，围绕这个核 心制定相关政策，以绿色生态意识为线索，从宣传、生产、管理、国际合作等 各方面制定相关政策，以此实现国民经济的可持续发展。这种整体化、系统化 的应对措施，既有一定的学术新颖之处，又具有一定的实践操作性。 关键词：绿色壁垒政府行为中国 i i a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to f g l o b a l i z a t i o no f b u s i n e s sa n dt h ed e c r e a s e df u n c t i o n o ff a x ，t h eg r e e nb a r r i e rh a sb e c o m em o r ea n dm o r ci m p o r t a n t t h i st h e s i sh a s c h o s e nt h eg o v e r n m e n t a lb e h a v i o ra g a i n s tt h eg r e e nb a r r i e ri nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e a st h eo b j e c to fa n a l y s i s t h ea i mo ft h i st h e s i si st op r o v i d eat r a i no ft h o u g h tt o a n s w e rs a i dq u e s t i o n g r e e nb a r r i e rh a sb e c o m eo n eo ft h em o s ti m p o r t a n ts u b j e c t s i nt h ef i e l do fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n di th a sb r o u g h tal o to fi n f l u e n c et om a n y c o u n t r i e s m a n yr e s e a r c h e r sh a v ed o n eal o to fr e s e a r c hi n t h er e c e n ty e a r s b u t t h e r ea r ef e wh a v et h es y s t e m a t i c a lr e s e a r c ho nt h eg o v e r n m e n t a lb e h a v i o r o u r g o v e r n m e n ti s t h es u b j e c to ft h ep o l i c yd e s i g n i n g h o wt oo v e r c o m et h eg r e e n b a r r i e ri sn o tt h ep r o b l e mo f o n l ye n t e r p r i s e t h eg o v e r n m e n t s h o u l dh a v et h es a m e r e a s o n a b i l i t y t h i st h e s i sc a l lb eo fs o m eu s et of i l lt h i sb l a n k s t r u c t u r a l l y , t h ew h o l et h e s i si s d i v i d e di n t ot h r e ep a r t s ，s e p a r a t e l yd e s c r i b e da sf o l l o w s ： i np a r to n e ，t h i st h e s i sh a sd e f i n e dt h e c o n c e p t su s e di n t h i s t h e s i s ；b r i e f l y d e s c r i b e dt h e c o m p o n e n ta n d c h a r a c t e r i s t i co fg r e e nb a r r i e r t h et h e s i sa l s o d e s c r i b e dt h eb a c k g r o u n da n dt h er e a s o nw h yt h eg r e e nb a r r i e re x i s t s t h et h e s i s h o l d st h eo p i n i o nt h ee n v i r o n m e n ta n dt h ei n t e r n a t i o n a lt f a d es h o u l db ed e v e l o p e d h a r m o n i o u s l y t h i s i sa l s ot h eb a s i ct h e o r yo f t h ew h o l e t h e o r y i np a r tt w o ，t h i st h e s i sh a sa n a l y z e dt h ei n f l u e n c eo ft h eg r e e nb a r r i e rt o w a r d s 0 1 1 1 c o u n t r y se x p o r tt r a d e ，i n c l u d i n g t h e g o o d i n f l u e n c e ：i tc a l lf o r c eo n r g o v e r n m e n tt od e s i g nt h em o s ts u i t a b l ep o l i c i e sa n dt h ee n t e r p r i s e st o u s em o r e a d v a n c e d t e c h n o l o ：, , y o at h e o t h e rh a a dt h et h e s i sa l s od e s c r i b e dt h eb a d i n f l u e n c e s i np a r tt h r e e ，t h i st h e s i sh a sp u tf o r w a r dt h et h e o r yo f p o l i c yo nb a s eo f w h i c h t h et h e s i sh a sd i s p l a y e ds o m es u g g e s t i o n sf o ro u rg o v e m m e n t ，f r o mt h eb o a s t i n g n o to n l yt ot h ee n t e r p r i s eb u ta l s ot ot h ep e o p l e ，s y s t e m ，m e a s u r e ，p o l i c yf o ro u r g r e e ni n d u s t r ya n dt h ec o o p e r a t i o nw i t ho t h e rd e v e l o p i n gc o u n t i e s i i i w h a ti sn e wi nt h i st h e s i si st h a ti tu t i l i z e st h et h e o r i e so fd e s i g n i n gp o l i c i e st o h e lo u rg o v e r n m e n tt om a k em o r ee f f i c i e n tp o l i c i e sa g a i n s tt h eg r e e nb a r r i e r o nt h e o t h e rh a n d ，t h e r ei sas e r i e so fi m p l e m e n t sp u tu pi nas y s t e m a t i c a lo r d e r , w h i c hi s w o r t ho f r e s e a r c h i n ga n dt h e r e a l i s t i cf u n c t i o n a b o v ea l l ，t h i st h e s i si su s e f u lt oo u r g o v e m m e n t t oi m p r o v eo u r p o l i c yf r a m e s ot h a tw ec a nf a c et h eg r e e nb a r r i e rb e t t e r k e yw o r d s ：g o v e r n m e n t a lb e h a v i o qg r e e nb a r r i e lc h i n a 硕士学位论文 m a s t e r s1 i i e s i s 引论 ( 一) 选题意义 近年来，随着经济全球化进程和国际贸易自由化进程的加快，尤其是在 g a t t w t o 乌拉圭回合谈判的最终胁l 义实施后，各幽纷纷采取大i 嘧度降低关税和 取消配额等数量限制措施，国际贸易中的关税壁垒正在被逐步取代，新型非关 税贸易保护主义不断抬头，这些新型非关税壁垒中的一种重要形式绿色壁 垒，对于各国参与世界贸易都产生了深远影响。 作为一个最大的发展中国家，我国绿色产业起步较晚，环境保护水平较低， 因而绿色产品成本高、档次低，在国际贸易中处于不利地位，在发达国家构筑 的绿色壁垒前，我们已经付出了惨痛的代价。为了改变这种现状，很多企业开 始着手改善自身技术条件以适应国际潮流的发展。然而仅依靠企业单方面的努 力是远远不够的，还需要政府为企业创造良好的政策环境。近年来我国政府 制定了一些相关政策扶持发展绿色产业，保护贸易投资、生产环境，但是在这 个政策体系中还存在一些不足。如何制定更为有效的政策，优化产业结构，实 现我国农业、工业的可持续发展，从根本上遏制绿色壁垒对我国造成的负面影 响，已经成为当前非常重要的课题。 ( 二) 研究现状 从国内外研究现状来看，绿色壁垒是近年来逐渐升温的讨论热点，特别是 中国加入w t o 之后，国内许多学者都针对这一新兴的课题展开了研究，虽然 时间不长，却也取得许多研究成果。 1 国外研究现状 绿色壁垒是在w t o 框架下产生的，也是环境与经济发展相互影响发展的 必然结果。在工业时期的最初期，发达国家是在牺牲环境的基础上创造了丰厚 的财富，可是当现代工业发展到十分成熟的程度时，发达国家又不得不耗费更 多的财力、物力和入力拯救自然保护环境。绿色壁垒在这样的背景下孕育而生， 硕士学位论文 m a s t e r s1 h e s i s 于是就有一l 多圈外学杆丌始从环境和贸易的天系入于探时绿色陋垒刘田际贸 易产生的影响，论证了在当代国际贸易中绿色壁垒存在的必然性和必要性a 其 中比较有代表性的文章有：d a n i e lc e s t y , “g r e e n t h eg a t t ：t r a d e ，e n v i r o n m e n t a n du l ef u t u r e ”r o b e r t s o n ，“t r a d ea n dt h ee n v i r o n m e n t ：h a r m o n i z a t i o na n d t e c h n i c a ls t a n d a r d s ”。 另外也有很多学者把关注的焦点放在了研究绿色壁垒的存在与w t o 框架 中规定的原则所产生的矛盾和抛突。山于绿色壁垒是由各国根据自身的环境脱 念、经济发展水平和对进出口贸易的综合考虑之后设置的，这与w t o 规则中 的国民平等原则产生了理论上的冲突，特别是在面对发达国家设置的绿色壁垒 前发展中国家难以应对，由此产生了不少绿色壁垒与反绿色壁垒的矛盾冲突。 针对这样的情况，一些国外的学者对绿色壁垒的影响力，特别是对发展中国家 产生的影响提出了自己的见解。 2 国内同类课题研究现状 笔者以中国期刊网为期刊论文检索主要来源，查阅了从1 9 9 8 年至2 0 0 4 年 之间收录的各类期刊论文。笔者选取中国期刊网中的“经济政治与法律专栏” 和“教育与社会科学专栏“为检索子库，以“绿色壁垒”为关键词进行搜索， 结果显示有1 2 2 3 篇论文符合。然后笔者又以“政府”为关键词进行二次搜索， 结果只剩下1 4 9 篇，而且其中只有1 5 篇是完全研究政府行为的。在对这些论 文进行研究及整理之后，发现在国内学术界对绿色壁垒的研究存在以下两种趋 势： 第一，国内的学者在深入研究w t o 相应规则之后，较多的分析了绿色壁 垒对我国对外贸易的影响。从横向看，研究成果涉及我国各个生产领域，包括 农业、轻工业、水产业、制造业等，从纵向看，随着对于我国在加入w t o 之 后遇到的问题有了更深入的了解，学者们由最初筒单阐述绿色壁垒概念，逐渐 深入挖掘更深层次的内容，许多学者对于应对绿色壁垒都提出了自己的看法。 第二，虽然国内学者的研究成果比较多，但是大多数学者把讨论的焦点放 在了企业的微观管理层面上，深入分析研究我国应对绿色壁垒的政府行为的成 果却有些欠缺，特别是理论化、系统化的研究还不是很多，在这方面还有待挖 掘。 硕士学位论文 m a s t e r s1 i i e s i s ( 三) 研究方法、思路与创新点 本文在分析问题的过程中本文采取了舰范研究的方法，同时辅以一定的对 比分析，从宏观角度出发寻找问题作为研究切入点以微观的角度具体分析并 加以例证补充说明。本文以困际贸易政策学的理论为基础，利用国际贸易政策 学中提出的制定对外贸易政策的原则、目的、方法等理论，结合我国在应对绿 色壁垒中出现的问题，为我国政府制定更有效的政策捉供一些思路和方法 本文的主要时以“理论阐述一发现问题一解决问题”思路，以贸易和环境 的辩证关系为核心，通过阐述绿色壁垒的相关概念以及对我国对外贸易产生的 影响，发现我国在应对绿色壁垒时存在的问题并提出相应的对策。 本文有以下两处创新点： 本文的创新之一：在对我国现行应对绿色贸易壁垒政策分析的基础上，将 国际贸易政策学的有关原理同我国的实际情况相结合，具有一定的创新性。本 文认真分析了绿色贸易壁垒对我国进出口贸易的影l 响，并从中发现我国在制定 相关政策中存在的问题，运用国际贸易政策学的基本理论，指出制定国际贸易 政策的目的、方法和原则用以指导我国政府制定适当的政筻，具有一定的理论 价值和现实指导意义。 本文的创新之二：在剥现行桐关政策进行分析的基础上，剥我国应对绿色 壁垒的政府行为做了系统的阐述，提出了一种新的政策模式，即“绿色一体化” 模式。这种模式的独创性在于，其核心是贸易与环境最有效结合，围绕这个核 心制定相关政策，以绿色生念意识为线索，从宣传、生产、管理、国际合作等 各方面制定相关政策，以此实现国民经济的可持续发展。这种整体化、系统化 的应对措施，既有一定的学术新颖之处，又具有一定的实践操作性。 一、绿色壁垒的理论阐述 ( 一) 绿色壁垒的相关概念 所谓绿色壁垒也称环境贸易壁垒( e n v i r o n m e n t a lt r a d eb a r r i e r ) ，是指国 际贸易中某些国家以保护生念j ；f = 境、自然资源；f 人类健康为借口，对外因商 品制定过分高于国际公认或绝大多数国家所达不到的环境保护标准，直接或 间接采取限制甚至禁止贸易的法律、法规、政策与措施，从而形成了一种特 殊的贸易保护形式，它是技术贸易壁垒( t b t ) 的形式之一。绿色壁垒通常 分为两类：一是政府引导型的绿色壁垒，它是以保护自然资源、生态环境和 人类健康为名，通过制定一系列的环境标准对来自其他因家和地区的产品设 置关卡，限制其进口；另一类是非政府引导型的绿色壁垒，即是一些国家环 保意识较强的生产商和消费者，对其他国家不符合其环境标准的产品和服务 的歧视。 随着环境问题的激增，联合国和其他很多国际组织( 包括世界银行、经合 组织、世贸组织) 都直接或间接的开始着手解决这方面的问题，在它们的活动 中增加了它们原先没有的环境职能。p 3 ”众所周知，w t o ( 包括其前身g a t t ) 本身就是促进国家问自由贸易的机构，但是在日益强大的全球性的环保浪潮的 影响下也日益关注这个问题。w t o 不是一个包罗万象的组织，更不是一个以 维护环境为宗旨的组织，其工作的目的仍然在贸易自由化方面，w t o 试图在 贸易与环境之间寻求平衡。在2 0 0 1 年l1 月多哈w t o 部长级会议上，w t o 第 一次正式表明，其愿意讨论自由贸易对保护森林、渔业、湿地、野生生物和其 他宝贵的自然资源的影响问题。而世界贸易组织总千事莫尔于2 0 0 1 年1 1 月2 8 日也在香港举行的第1 4 届太平洋经济合作会议上发表的演讲中指出：“贸易与 环境是多哈会议中最困难的汉题之。”刚m 近年来，w t o 对环境保护可持 续发展给予了越来越多的关注，但是目前w t o 的环境政策不像投资、知识产 。p a t r i c i a b i m i ea n da l a neb o y l e ：i n t e r n a t i o n a ll a w t h e e n v i r o n m e n t ，c l a r e n d o np r e s s ，o x f o r d 。那力，何志鹏w t o 与环境保护【m 】睦眷：吉林人民山版社2 0 0 2 4 硕士学位论文 m a s t e r s1 i i e s i s 权等问题那样以单独文木出现，而是分敝在其监倚的有关技术性壁垒、农业补 贴、知识产权和服务等数个协定或协议之中。具体体现在t f 1 ) 贸易技术壁垒协议及卫生与植物检疫措施协议在开头申明： 不得阻止任何成员方采取或加强保护人类、动植物的生命或健康所必需的措 施。后者还规定各成员方政府有权采取必要的卫生与检疫措施保护人类和动 植物的生命和健康，使人畜免受饮食或饲料中的添加剂、污染物、毒物和致 命生物体的影响，保护人类健康免受动植物携带的病虫害或病疫的危害等， 只要这些措施不在情况相同或类似的成员方之间造成武断的或不合理的歧 视对待。 ( 2 ) 服务贸易协议第1 4 条“一般例外”中办允许成员方采取或加强“保 护人类和动植物生命健康所必需的措施”，只要这类措施“不对情况相同或类 似的成员问造成武断的或不合理的歧视对待，或刁i 对国家服务贸易构成隐蔽的 限制”。 ( 3 ) 与贸易有关的知识产权协议第2 7 条规定了可以处于环保等方面的 考虑而不授予专利权，并可阻止某项发明的商业性应用。 ( 4 ) 农业协议中规定，对于包括政府与环境项目有关的研究和基础工程 建设所给予的服务与支持，以及按照环境规划给予农业生产者的支持支付等于 国内环境规划有关的环境支持措施，可免除国内外补贴削减义务。 ( 二) 绿色壁垒的特征及表现形式 1 绿色壁垒的特征 ( 1 ) 名义上的合理性。任何绿色壁垒都标榜保护地球生态环境与人类健 康。它以此为名，实行贸易限制和制裁措施。在环境污染r 益严重，生态环境 遭到极大破坏的背景下，人类对环境的要求越来越高，污染使人们对环境问题 越来越敏感。人们开始关心生活质量、关注生态环境环境消费心理逐步增强， 越来越认网绿色保护措施。所以，以保护资源和人类环境为名的环境壁垒，有 其一定的合理性。 ( 2 ) 形式上的合理性。绿色壁垒属于非关税壁垒范畴，它与其他非关税 硕士学位论文 m a s t e r s1 i i e s i s 壁垒的不同之处在于用公丌立法加以规定和实施。 。些绿色保护措施都足以圆 际、国内公开立法作为依据的。发达国家推波助澜，大力推行环保立法，为绿 色壁垒提供法律支持，具有形式上的合法性。 ( 3 ) 保护范围的泛性。绿色保护的p , j 容非常广泛它才；仪涉及资源环 境与人类健康有关商品的生产、销售方面的规定和限制，而且对那些需要达到 一定安全、卫生、防污等标准的t _ ；i k f t j l j 成品产! i - 巨大的压力，只要与自然资源、 生态环境和人类健康有关的产品贸易均在保护之列。它不仅涉及初级产品，也 。涉及技术密集型产品，而且从设计、原材料供应、生产制造、包装销售到消费 处理的每个环节都受到其影响。近年来已从产品贸易扩展到服务贸易、技术贸 易等领域，呈现出无所不在的态势，因此对发展中国家的对外贸易与经济发展 具有极大的挑战性。这些绿色保护措施，还具有不确定性和可塑性，在具体实 施时容易受发达国家的刁难和抵制。对生产技术水平低的发展中国家来说，涉 及面就更大更深。 ( 4 ) 保护方式的隐蔽性和灵活性。种种绿色壁垒借环境保护之名，隐蔽 于具体的贸易法规、国际公约的执行过程中，如隐藏于各种国内立法、苛刻复 杂的技术标准和繁琐的入关检验中，不仅隐秘的回避了分配不合理、歧视性等 分歧，不容易产生磨擦；而且各种检验标准极为复杂，往往使出口国难以应付 和适应，这是隐藏性的一种。第二，它们都是高科技基础上的检验标准，发展 中国家难以做出判断。第三，把贸易保护的实现转移到人类健康保护上，有更 大的欺骗性和隐藏性。第四，环境壁垒在其实施过程i i i 还有很大的可塑性和随 、意性，可针对来自不同国家的产品做出不同的处理，便于对发展中国家实施歧 视性的贸易政策。 另外，绿色壁垒的影响非常大，并迅速扩展到全球范围贸易的各个领域， 由于其标准繁杂苛刻、多变且不统一，又往往具有较大的争议性，以致造成了 高标准和低标准国的贸易利益出现了巨大的差异性。同时，绿色壁垒的内容非 常广泛而且多变，不仅初级产品而且所有中间产品和工业制成品。在研制丌发、 产品设计、生产加工、包装、运输、销售乃至消费整个过程中，都应符合有关 国际环保公约、国际环保法律、法规和标准，如对生产过程和方法进行严格限 6 硕士学位论文 m a s t e r s1 h e s i s 制的p p m ( p r o c e s s i n g & p r o d u c tm c t h o d ) 标准等，儿术达到标准的就要受到 限制。 2 绿色壁垒的表现形式 f 1 1 绿色技术标准。绿色技术标准是各国根据本国经济发展的水平制定的。 由于发达国家经济发达、技术水平高、消费购买力强、市场容量大，其他国家 都想把产品和服务打入发达国家市场，以谋求更多的贸易利益。而发达国家凭 借其较高的技术水平处于垄断地位，它们在保护环境的名义下，通过立法手段 规定严格的强制性技术标准，或利用其控制的国际性、区域性组织立法，限制 国外商品或服务的输入，询：多发展中国家经济发展水平现状较难达到。虽然这 套标准是一种自愿性的标准，但是在国际贸易实务中，不符合这套系列标准的 产品很难进入发达国家市场。 ( 2 ) 绿色环境标志( 标签) 。绿色环境标志是依据有关的环境法律和标准， 由政府部门及指定的认证机构，按照严格的程序确认并颁发给厂商印在产品及 包装上的一种标志。这种标志表明该产品不但质量符合标准，而且在生产、使 用、消费、处理过程中均符合环保要求，对生态环境和人类健康均无损害。这 种标志是国际贸易中的“绿色通行证”，这便于发达国家对发展中国家产品进 行严格控制。1 9 7 8 年，德国率先推出“蓝色天使”计划，以一种画着蓝色天使 的标签作为产品达到一定生态环境标准的标志。发达国家纷纷效仿，在加拿大 叫“环境选择”，在日本叫“生态标志”。美国于1 9 8 8 年开始实行环境标志制 度，有3 6 个州联合立法，在塑料制品、包装袋、容器上使用绿色标志，甚至 率先使用“再生标志”，说明它可重复回收，再生使用，由于绿色环境标志是 各国内环保政策的产物，国际贸易中容易构成潜在的贸易歧视和现实的贸易冲 突，尤其当环境标志起到诱导消费者的选择，并影响出口产品的市场份额时它 就起到了贸易壁垒的作用。目前世界上已经有5 0 多个国家实施了环境标志制 度。 ( 3 ) 绿色卫生检疫制度。g a t t 乌拉圭回合通过了卫生与动植物卫生措 施协议，该协议规定了一整套有关卫生与动植物卫生检疫的国际标准，规定 了成员国人畜食物免遭污染物、毒素、添加剂影响，确保人类健康免遭进口 硕士学位论文 m a s t e r st i f e s i s 动植物携带疾病而造成的伤宙。但足，各国有i l ! 商的i 1i l l 度，要求成员圈政 府以- ：l l z 歧视性方式，按科学原则，保证对贸易的限制不超过环保目标所需程 度，而且要有高度透明度。实际上，发达国家往往以此作为控制从发展中国 家进1 2 1 的重要工具。他们对食品的安全卫生指标十分敏感，尤其对农药残留、 放射性残留、重金属含量的要求目趋严格。由于生产条件和水平的限制，发 展中国家很多产品达不到标准，其出口到发达国家市场的农产品和食品将受 到很大影响。例如，由于同本、韩国对进出口水产品的细菌指标已开始逐批 化验，河豚鱼逐条检验，我国荣城出1 2 1 到日本、韩国的虾仁、鱿鱼均因细菌 超标而被提出退货。 ( 4 ) 绿色包装制度。绿色包装制度是指规范商品包装( 物) 、包装材料要符 合节约资源，减少废弃物、易于回收使用或自然分解、不污染环境要求的有关 包装方面的法律、规章。在发达国家，为推行绿色包装，备固纷纷制定相应的 法律、规章，赋予“绿色包装”以强制约束力。例如，日本颁布并强制推行回 收条例、废弃物清除条例修正案；德国颁布了德国包装废弃物处理的法 令；英国包装材料重新使用的法令要求2 0 0 0 年前使包装废弃物的5 0 - 7 5 重新使用，美国规定了包装废弃物处理的减量、重复使用、再生、焚化、填埋 5 项优先顺序指标；丹麦要求所有进口的啤酒、矿泉水、软性饮料一律使用可 再装的容器。一些国家为推行绿色包装，还利用税收优惠或处罚等经济手段鼓 励回收使用再生包装材料。 ( 5 ) 绿色关税和市场准入。绿也关税足指进l 幽以环境t ! i ：护和人类健康为 由，对其认定的污染环境、危害健康的进1 2 1 产品，除了课征正常的进口关税外， 还另外加征环境进口附加税。市场准入是指进口国以污染环境、危害人类健康 以及违反国际公约或国内环境法律、法规而采取的限制外国产品的措施。1 9 9 3 年7 月，德国颁布了第一个禁止在纺织品上使用2 0 种偶氮染料导致化学品的 法律。从1 9 9 8 年4 月1 同起在德国境内蔡t l ：1 1 1 口在生产过程巾使用含违禁物 质染料的纺织品。美国、欧盟也出台了禁止纺织品、服装进口中含有害物质的 规定，1 9 9 4 年美国环境署规定。进口汽油中硫、苯等有害物质必须低于有关标 准，否则禁j _ l ： d l 口。” f 6 1 绿色补贴与反补贴。是指一些国家特别是发展中国家在财税上补贴进出 口企业，或在出口产品成本中未包含环境与资源消耗成本( 环境成本外部化) ， 或在国际贸易中实行比较低的环境标准，从而使商品明显低于进1 2 1 国同类产品 价格，影响进i ：l 国同类产品的市场竞争能力，招致进1 2 1 国采取反绿色补贴措施。 2 0 0 1 年初美国就咀绿色补贴为山，对来自巴西的人造橡胶鞋和来自加拿大的 速冻肉提出了反补贴起诉，而且这种“绿色补贴”壁垒有日益增加之势。 ( 三) 绿色壁垒的形成及对我国的正面影响 绿色壁垒的形成，其背景和原因是极为复杂的，表现为客观原因和主观原 因两个方面： 1 绿色壁垒形成的客观原因 ( 1 ) 全球环境问题的产生及国际贸易对环境的影响。当代全球许多环境 问题威胁着人类的安全，如：土壤遭到破坏：气候变化和能源浪费：生物多样 性减少：沙漠化；淡水资源受到威胁：化学污染；混乱的城市化；海洋的过度 开发和沿海地带被污染；空气污染：极地臭氧层空洞等。历史地看，人类对环 境的破坏，始于今天的发达国家。二战后，西方国家都纷纷致力于经济建设， 以实现国民经济的巨大增长。但与此同时，经济的高速增长也导致了一系列严 重的环境污染和灾难，如本世纪中叶的痛骨病，伦敦雾都和美国光化学烟雾等 事件，都是由于工业的不当发展和忽视环境保护所带来的恶果。8 0 年代以来， 全球还发生了多起环境灾难，如1 9 8 4 年美国联合碳化物公司在印度博帕尔农 药厂的毒气泄漏事件，1 9 8 6 年前苏联切尔诺贝利核电站事故，都造成重大人员 财产损失和环境污染。o 虽然国际经济贸易的发展并不一定是造成环境问题的直接原因，但是在发 展国际贸易的过程中，如果忽视了环境保护，则国际问的商品交换会直接或间 接的对环境造成负面影响。我们必须认识到贸易与环境之间存在者相互作用、 。k e y d i c h es t e v e n s “t h ee n v i r o n m e n t a le f f e c to ft ia d e ”j o u i n a lo fw o r l de c o n o m i e s n o 7 1 9 9 3 。夏发富技术性贸易壁垒体系与当代国断贸易( j 】中国工业经济2 0 01 ，( 5 ) 。 9 硕士学位论文 m a s t e r s1 h e s i s 相互制约的关系。贸易的国际环境效益可以从j “：i | _ j ! i 、舰模和结构效应三个角度 来分析，其正面效应和负面效应如表1 所示： 表i国际贸易的环境效益 产品效应规模效廊结构效应 ( 1 ) 绿色产：品市场( 1 ) 由国际贸易引起( 1 ) 基丁比较利茄 准入和环保市场人的经济增长，增加了的国际贸易促使各 止规模兴起和扩人；环保的资金来源；国的经济活动按环 效( 2 ) 国际贸易促进( 2 ) 随着人均收入的境禀赋配置； 应 环保设备乖i 环保技不断提高，各国国比( 2 ) 资源配置的合 术的国际转移和传环保意识得到加强。理化促使全球资源 播有助r 丁加快全球的有效利川。 生态环境问题。 ( 1 ) 有害废物和危( 1 ) 人规模的国际贸( 1 ) 国际贸易使生 负险化学品的国际运易导致稀缺资源的恶产和消费活动超出 效输与贸易；性开发和加速消耗；环境承受能力： 应( 2 ) 濒危动物植物 ( 2 ) 大规模跨国运输( 2 ) 环境标准的差 物种的国际贸易。恶化了整体环境质异使各国的生产有 蛰。悖丁各国白然禀赋 状况。 国由于没有正确认识到贸易与环境之问的关系，世界各国都曾有过许多惨 痛的教训，特别是在经济不发达的发展中国家，为了摆脱贫困，必然加剧对自 然资源不加限制的利用，从而造成生态系统的严重破坏，引发了各种自然灾害。 例如，在非洲大陆，滥砍滥伐森林是人们寻求生存的主要方式之一，每年约有 。邵宏华论国际贸易与环境保护 j j 世界经济，1 9 9 6 ，0 2 ) 。 0 硕士学位论文 m a s t e r s1 h e s i s 3 3 0 万公顷的森林被砍伐。i u 母 旧| i 植的倒小仪山森林砍伐量的5 。森林资 源的严重减少可能引发严重的土地荒漠化，为此，非洲到本世纪末，将要丧失 1 4 的耕地，再加上水土流失严重，而极易引发饥荒。2 0 世纪9 0 年代，非洲国 家就因干旱而数年度导致粮食饥荒，在1 9 9 2 - - 1 9 9 3 年的干旱中，索马里就有将 近3 5 万人丧生。在我国曾发生过陕甘大军涌向内蒙草原，盲目采挖发菜，从 1 9 8 2 - - 1 9 9 1 年间出口达6 7 9 0 吨，创汇2 2 4 7 力- 美元，但这与其破坏的草原和生 态环境的价值是无法相比的。烈p 3 5 据报道，二连浩特周围罕见的特大洪水，除 了天气异常这一主要原因外，长江上游对森林的无休止砍伐以及长江两岸的围 湖造田，这种对生态环境的破坏无疑是造成这场大洪水的另一个重要原因。类 似的以牺牲环境来换取经济发展的现象，在中国，在大多数发展中国家都大量 存在。 国际贸易会通过一些对生态环境有直接危害的商品，如危险废弃物、危险 化学品和濒危物种等在国际间的运输和交换而对环境产生负面影响。危险废弃 物的越境转移在很大程度上通过国际贸易来实现。许多发展中国家并不具备妥 善处理危险废物的技术，因此这些废弃物的输出就会严重的破坏当地的生念环 境，损害当地人民的健康。另外，有些普通的商品及其包装也会对环境造成危 害，如食品中的农药残留、纺织品总的偶氮颜料和家电产品的超标辐射会损害 人体的健康，天然包装材料( 木材、棉花、稻草、麦秆等) 隐匿的有害生物会 危害进口国的森林和农作物，各种商品消费后所形成的废弃物，特别是包装废 弃物会对环境造成污染。 由于环境问题的全球化和贸易对环境造成了各种各样的负面影响，这就为 某些发达国家实施绿色壁垒提供了一个合理的依据，即对特定的环境问题，为 达到保护环境的目标，采取相应的贸易限制措施，以保护本国的生态环境和人 类及动植物的安全。自从2 0 世纪9 0 年代以来，众多的国际环保公约对国际贸 易的影响越来越大，多边贸易协定中有关环境条款也明显增加，为各国采取贸 易措施提供了合法的基础。 环境问题的跨越国境和全球化，导致了环保措施的国际化，出现了大量的 。u n d p ：t r a d ea n de n v i r o n m e n t ，1 9 9 8 。刘谦，朱鑫泉生物安全【m j 北京：科学h ；版社2 0 0 1 1 硕士学位论丈 m a s t e r s1 i i e s i s 国际环保公约。大多数公约都认为采川贸易- t 拍1 1 ：施能够有效地健进环境 ! f 护。凼 此。在许多国际环保公约中都有相应的贸易条款。在多边贸易协定中，有些条 款允许在贸易中采取必要的措旖，以保护人类的健康和动植物的安全。建立 世界贸易组织协议的f l u - 吉1 中明确规定：“成员国应按照持续增长的目标，考 虑优先使用的世界资源，努力保护和保存环境，并通过与各国在不同经济发展 上的需要和关注相符合的方式来加强环保的手段”。绿色壁垒与其他非关税壁 垒措施相比，其不同之处在于它可以以一系列的国际公约、。协定和国内法律、 法规作为其制定、实施的依据和基础。目前发达国家在推进立法方面已取得很 大进展，环保法律体系同趋完备，为绿色壁垒的实施提供了法律保障。 ( 2 ) 国际贸易可持续发展的需要。对环境保护而言，自由贸易就像一把 双刃剑，会产生正负两方面影响。积极影响是自由贸易通过发挥资源禀赋优势 而实现资源优化配置和持续利用，贸易可以通过促进社会总供求关系的s f 衡而 提高资源的利用率，从而推动全球的绿色贸易，实现对环境的有效保护。从各 国发展的进程中不难发现当一个国家经济繁荣到一定程度后，其环境污染问题 趋向减少。自由贸易的负面影响则是贸易自由化会加剧某些资源的过渡消耗： 而出口国如果无法得到足够的资金对开发地区进行适当的补偿，将加剧其环境 压力。 虽然从理论上看，彻底的贸易自出化可以从根本上阻止能导致贸易和生态 平衡的政策干预，达到环境保护的目的。但是在实践中，自由贸易对环境保护 往往产生直接或问接的负面影响，其中的原因是多方而的，最根木的原因足环 境成本的外在化，即环境资产的因素在生产或贸易中被忽略不计，这就可能造成 出口产品和劳动力的价格不包含或不反映全部环境成本，促使某些出口生产、营 销活动严重污染空气和水，恶化环境与资源，造成了全球环境问题。州p 9 8 ) 我们淡 环境也好，谈自由贸易也好，最基本的出发点都应立足于促进世界的可持续发展。 贸易政策的制定必须考虑环境的因素才是可持续的，以保护环境促进贸易的发 展，以贸易的发展推动环境保护是协调贸易与环境相互关系的根本要求。当今 时代，衡量一个国家或地区的发达程度，经济实力不是唯一的标准，更不是唯 。曹建聊t 际治东 闽韵；经济法论著( 第六卷) m i 北柬：法律l 版 i ：2 0 0 0 。张越，房乐宪w t o 机制下的中国贸易0 环境 ! l 护的_ i ! i 考f j 】当代咂太2 0 0 1 ( 2 ) 。 1 2 一的目标，生态环境质量已经成为其中一项重要指标，成为制约经济发展、危 及人民身体健康、关系国家形象的重要因素。在这种情况下，以保护环境为由 的贸易保护措施绿色壁垒就登上了历史舞台，并发挥了越来越大的作用。 ( 3 ) 贸易保护主义抬头。传统的保护贸易理论主要是有重商主义的进1 2 1 限制论、李斯特的幼稚产业保护论等。这些保护理论一般强凋采取进1 2 1 高关税 来实施保护。但是二次大战后，保护手段和方式发生重大变化。g a t t 前六轮 降低关税谈判，取得了举世瞩目的成就，但是随着关税税率大幅度降低，出现 了名目繁多的非关税壁垒( 见表2 ) 。 0 7 5 ) 到1 9 9 5 年，发达国家工业品平均关 税只有3 8 ，转型国家约6 ，发展中国家约1 2 ；非关税壁垒大量被削减； 但是与此同时，产生了贸易保护主义的最高形式技术性贸易壁垒，本文所 讨论的绿色壁垒就是技术性贸易壁垒的重要内容。在关税税率不断下降和非关 税壁垒不断被排除的情况下，名目繁多的绿色壁垒措施，囚其具有广泛性和系 统性、双重性、影响性和扩散性、争议性大等特点，将成为影响2 l 世纪国际 贸易发展的重要因素，成为逐步替代关税和一般非关税壁垒的新的贸易壁垒， 成为发达国家实行贸易保护的主要手段和高级形式。 表2非关税壁垒的主要制度安排 直接性非夫税壁垒( 以数量性：进口配颧、自愿出口限制、本地容龄策划、税 限制贸易为目的，明确配额、有秩序的销售安排、禁| 上出口 的设计和实施)财政性：生产补贴、出口补贴、山口信贷、差额关税与 出t a l , 贴、环境补贴 行政性：进口许可证、歧视性政府采购、市场准入制度 间接性非关税壁垒( 以财政性：地区补贴、公有企业补蚺 其他政策目的设计和实行政性：海关估价程序、最低限价或最低价格保证、反 施，但实际影响贸易的补贴、健康雨i 安全规划、认证制度、技术标准 模式和数龋，从而形成或规范、产- u l 加l ：标准、环境控制标准、环境 贸易限制)标占制度 。李向前等绿色经济【m 】成_ 占| f ：西南财经人学“i 版社2 0 0 0 1 3 硕士学位论文 m a s t e r s1 h e s i s 2 绿色壁垒形成的主观原因 ( 1 ) 各国政府重视生态保护，加强环境立法和环境管理。在西方工业化 国家中，以保护自然资源和环境为口号的绿色行为最初只不过是一种自发的社 会现象，但6 0 年代以后，彳l ! ；! 快就发腠成为利运动，各利，绿色组纵、绿党等 相继出现，逐渐成为一种不可忽视的政治势力。他们的言论和行动直接影响政 府的政策和有关政党及其领导人的政治发展。掘1 9 8 2 年和1 9 8 3 年的盏普洛民 意测验，有一半的欧洲人认为保护环境比治理通货膨胀更为重要，丽l ，3 左右 的选民表示将把选票投给具有绿色背景的人。在1 9 8 9 年欧洲议会选举中，绿 色党团获得的选票占总选票比重从上届的3 猛增至1 5 ，这一结果引起主流 政党对环境问题的高度重视，许多政党都将环保作为自己的基本政策。国 环境问题正成为一个日趋重要的政治问题，并不可避免的波及经济和国际 贸易领域。环境保护与经济发展柏协调的主张几益成为世界各国的，e 以，各国 政府对生态环境高度重视，于是制定了大量的政策、法律、法规和各利叶昔施。 以保护本国的生态环境。各主要发达国家先后分别在空气污染防治、噪音污染 防治、化学品管理、自然资源和动植物保护等方面制定多项法律法规和强制性 标准，其中有：对机动车辆、燃料、c f c s 、石棉等产品的使用和排放标准；建 筑设