（行政管理专业论文）我国转型期构建和谐劳动关系中的政府角色研究.pdf

摘要 建立和谐稳定的劳动关系是构建社会主义和谐社会的重要基础和基本内容。 和谐社会的基本内涵，应当是各种社会关系的和谐。生产活动是人类社会存在和 发展的基础，生产关系是社会关系中最基础的关系，而劳动关系是生产关系的主 要内容。因此，劳动关系的状况成为社会是否和谐的晴雨表、风向标。劳动关系 不和谐，则社会不和谐；劳动关系不稳定、不协调，社会和谐就无异于沙上建塔。 从这个意义上说，和谐劳动关系是和谐社会的重要基础。所以，要促进社会和谐 发展，就要求我们深入研究和正确把握当前的劳动关系，妥善处理劳动关系矛盾， 消除不和谐因素，积极构建和谐稳定的中国特色社会主义新型劳动关系 。， 政府作为劳动关系三方主体之一，它介入劳动关系是构建和谐劳动关系的必 然要求。劳动关系作为一种社会经济关系，绝不仅仅是劳资之间的关系，政府作 为第三方，在构建和谐劳动关系中始终居主导地位，政府的价值取向、政策导向 及行政方式对劳动关系运行态势起决定性影响。同时，劳动关系运行态势也对政 府的经济目标和社会目标以及执政党和政府的合法性产生基础性影响，所以，在 劳动关系问题上，政府不仅责无旁贷，而且必须积极作为。 本文内容有以下四部分： 第一部分，进行概念界定和理论梳理。提出劳动关系及政府角色的概念，对 相关理论进行梳理。提出政府在劳动关系中的角色。 第二部分，对我国转型期劳动关系的现状及问题进行分析。因为要在劳动关 系的视阈内研究我国政府角色问题，必然要求我们对劳动关系进行全面的审视。 第三部分，发达国家政府在劳动关系中的作用。主要介绍了美国、德国、日 本协调劳动关系的实践，得出其特点和启示。 。“和谐劳动关系：构建和谐社会的重要基础访劳动保障部副部长华福周”中国劳动 ，2 0 0 5 年4 月 。李胜兰：。浅谈构建和谐劳动关系的实现途径”，企业经济) ，2 7 年第3 期 i 第四部分，政府在构建和谐劳动关系的作用空间。具体分析了政府在劳动关 系系统外部环境以及在劳动关系过程中的作用。 关键词：转型期；和谐劳动关系；政府角色 a b s tr a c t 1 1 1 ee s t a b l i s e n to fh 彻o n l o u sa 1 1 ds t a b l el a b o rr e l a t l o n si st 1 1 el m p o r t a n t 姗1 d a t i o na n db 面cc o n t 印to fh 锄o n i o u ss o c i e t yo fs o c i a l i s t t h eb a s i cc o i n e n to f h 姗o i l i o u ss o c i e t ys h o u l db em eh 锄o n yo fa 1 1t 1 1 es o c i a lr e l a t i o n s t h ea c t i v i t i e so f p r o d u 砸o na r em eb 嬲i so fh u m 觚s o c i e t y se x i s t e i l c ea 1 1 dd e v e l o p m e i l t 1 1 1 er e l a t i o i l so f p r o d u 舐o na r cm eb 鹊i cr e l a t i o 姗o fs 0 c i a lr e l a t i o 邶【丑b o rr e l 撕o i l sa a l l em a i n c o n t e n to fn l er e l a t i o n so fp i 讪c t i o n 1 1 埘e f o r e ，t l l es t a t e m e n t so f1a _ b o rr e l a t i o i l sa 陀 v i e w e d 勰m eb a r o m c t 盯o fm eh a n t l o l l i o 髑s o c i e t ) r h 锄o i l i o 吣c i e t yw i l ln o te x i s t w i t l l o u tl a b o rr e l a t i o n s h 跚o n y ni sj u s tl i l ( eb u i l d i n gat o w e ri nt l l es 缸d 谢t l l o u t s 讪l ea n dc 伊o p 酬i o n a ll 灿rr c l a t i o 珊i n l i ss 钒，l a b i d rr e l a t i o 衄h a 咖o n yi s 锄 i i i i p o r t 锄tf o u n d a t i o nt 0ah 锄o l l i o 啪s o c i e t y t h e r c f 0 r e ，、s h o u l dr 懿e a r c h 觚d 伊a s p t l l el 曲0 rr e l a t i 0 璐c o r r e c n y ，h 粕d l et l l ec 0 咀n 砸i c t i o 璐p r 望慑1 y 孤l de l i i l l i n a t e l ef a c t 0 璐 o fd i s h 卸【n o n y 、m es h o u l da l b u i l dn e wi a b o rr e l a t i o 璐o f l c i a l i s mw i lc l l i n 嚣e c b a 硒c t 鲥s t i c s ni sa ni n 嘶t a _ b l er e q l l i 姗e n tf 研g o v 锄m e n tt op 枷c i p a t et i 坞髓t a ：b l i s l l l n e n to f h 鲫瑚【n i o u s1 a b o rr e l a t i o 璐勰。鹏o ft l l em a i l lt f i p 积i t e1 a b o r 心l a t i o 璐l 灿rr e l a t i o i l s ， w h i c ha r eak i n do fs o c i a l 觚de c o n 0 i i l i cr c l a t i o 璐，a r c tj 璐tm er e l a t i o l l s h i pb e 研黜 e m p l o y e r s 观d 锄p l o y e e s ( 如v 黜l 锄：t w 虹c hi st h e 也i r dp a r 哆o fl a b o rr e l a t i o 璐，h 勰 a l w a y sb e 锄i i lad o n l j m a n tp o s i 廿o ni i lb u i l d i n gh 锄o i l i o 瑚l a b o rr e l a t i o 璐t h ev a l u e 耐锐墩m o 玛p o l i c yo r i 铋t a t i o n 柚dm 铭1 1 so f 戤h i i i i i 删o no fg o w 蕊m e n tp l a yd e c i s i v e r o l 髂i nl a b o rr e l a t i o n s0 p 训i o n m 鲫n w l l i l e ，l d b o rr e l a t i o 璐s i t u 鲥0 ni sa l s 0m a l ( c b a s i ci i l l p a mo nm eg o 舶瑚1 e 刷se c 矧m i ca n ds o i c 主a lg o a l sa n d0 1 巧e c 虹v 髓o f 也e m l i n g 觚dt 1 1 el e 百t h a c y t h e r e f 0 他，g o v e m m e n ti s n o to n l yt 0 s p o i 瑚廿l e r e s _ p o n s i b i l 时b u ta l t oa c tp o s i t i v d y i i ll 曲0 rr e l 撕。璐 1 1 1 ec o n t e n to f m i sm 髓i sc 0 邶i s t so f f b l l rp a n s ： i i lc h 印t e ro n e ，m ec o n c 印t sa r ed e f i n e da n dt h e o r i 骼a r es t a t e d t h ec o n 唧t so f l a b o rr e l a t i o n sa 1 1 dg o v e m m 饥t r o l ea r ep r o p o s e d ，廿l et h e o r i e so nl a b o rr e l a t i o n s 锄d g o v e 玎埘饥t r o l e 盯es t a t e d f i n a l l y ，t h eg o v e n m e l l t sr o l ei n1 a b o rr e l a t i o n sa r ea l s o p r o p o s e d h 1c h a p t c r 锕o ，t h es i t u a t i o 船趾dp - 0 b l 锄so fl a b o rr e l a t i o n si i l 仃a n s i t i o np 甜o d a r ea l l a l y z e d b e c a u s ew e 咖d y 彻g o v e n l n l e l l t sr o l ei l ll a b o rr e l a t i o n s 硼强w es h o u l d 懿a m m el a b o rr e l a t i o 邶证a l lr e s p e c t s h lc h a p t e rt l l 】旧e ，m a 瑚y 删u c et h ep r a “c eo fh 锄o i l i z i n gl a b o rr c l a t i o 璐i 1 1 d e v e l o p e dc o l n l t r i 鹤，s u c h 嬲a m 耐c a ，g 印：n 肌a n dj 印a 1 1 0 b t a i n si t sc h 戤i c t e r i s t i c 锄d e n l i g h t 锄m e n t h lc h a p t e rf 0 虬t l l eg o v 伽m l e n t ss p a c ei i lb u i l d i n gh 彻m o i l i o 璐1 a b o rr e l a t i o 僻 n er o l 销o f9 0 v e n 蚰e n ti i lo u t e r 讥r o n m to fl a b o rr c l a t i o l l ss y s t 锄a n dt l l ep r o c 器s o fla ：b o rr e la _ t i o n s 1 ( e y w o r d s ：m i i l s i t i o np e r i o d ，h 锄o i l i o u sl a b o rr e l a t i o 璐，9 0 v 翎m e i l t sr o l e 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学伫申请。本人郑重声明：所呈交的学位论文是 本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，除 文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作酌同事对本研究所儆的任何贡献均已在论文中作 了明确奇白说明并表示了谢意。 学位申请人( 学位论文作者) 签名：丛趁 2 。谚年r 月夕口日 关于学位论文著作权使用授权书 本人经河南大学审核 比准授子硕士学位。作为学住论文的作者，本人完全 了解并同意河南穴学有关保留、使用学位论交的要求，即河南大学有权向国家 图书馆、科研信息机构、数据收集机构书本校图书馆等提供学住论文( 纸质文 本和电子文本) 以供公众检索、查阅。本人授权河南大学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等目的，可以采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学住论文( 纸质文本和电子文本) 。 ( 涉及保密内容的学位论文在解密后适用本授权书) 学位获得者( 学位论文作者) 签名：丛丝 2 0 学位论文指导教师签名 2 0 以年月p 曰 ( 一) 选题意义 导论 劳动关系是社会关系系统中最基础最重要的社会经济关系子系统。构建和谐 社会首先要建立和谐稳定的劳动关系。当前，劳动关系问题正成为经济社会发展 过程中不可回避的重大课题。随着中国经济市场化程度的提高、城乡二元经济的 逐步并轨、尤其是中国经济融入经济全球化后面临的强资本、弱劳工的状况，协 调劳动关系作为事关中国经济和社会协调稳定发展的重要保证，业已引起党和政 府的高度重视和社会的高度关注。把劳动关系与政府角色融合起来，置放在和谐 社会系统之中研究劳动关系中的政府角色闯题，这是一个探索性的创新课题。劳 动关系不仅是社会经济关系中最基础的部分，也是社会民主政治体制的重要内容， 对构建和谐劳动关系中的政府角色进行研究对于构建和谐社会有着重要的理论意 义和现实意义。 ( 二) 国内外研究现状述评 1 、西方国家研究现状 在西方，对劳动关系的研究发展多年，是一个非常重要的研究领域，业已形 成较为成熟的理论、学说和方法。西方对劳动关系的研究，2 0 世纪2 0 年代以前劳 动科学主要研究劳工问题、劳资矛盾、收入分配等内容；3 0 年代主要是研究就业 与失业( 庇古和凯恩斯) ；4 0 年代研究劳动力市场( 芝加哥学派) ；5 0 年代研究 地区和行业工资变动；6 0 年代研究人力资本：7 0 年代研究滞涨问题：而8 0 年代 移向对个人的研究；9 0 年代末开始研究知识经济下的劳动理论问题。当前的劳动 科学( 以劳动经济学为主) 宏观与微观相结合，内容更加全面而深入。当代西方 劳动关系理论开始和形成于2 0 世纪4 0 年代。韦布夫妇和康芒斯之后，很多学者 开始研究劳动关系问题。到4 0 年代中期，劳动关系的概念、方法和理论渐趋成熟。 到了5 0 年代末，形成了较完整的劳动关系理论体系。最初综合劳动关系理论的学 者是邓洛普( j t d u i l l o p ) ，他在产业关系系统 ( 1 1 1 d u s t d a lr e l a t i o i l ss y s t 锄s ， 1 9 5 8 ) 一书中构建了较完整的劳动关系的分析框架。到8 0 年代中后期，美国麻省 理工学院的科汉( t a k o c h a n ) 、卡茨( h c k a t z ) 、麦卡锡( r b m c k e r s i e ) 提 出“战略选择理论 ( 1 9 8 6 ) ：美国学者桑德沃( m h s a n d v e f ) 在其著作劳动 关系：过程与结果( l a b o rr e l a t i o l l s ：p r o c 髓s 觚d0 眦c o m e s ，1 9 8 7 ) 中，提出桑德 沃理论模型，使劳动关系研究进入新的发展阶段。对劳动关系中的政府角色有深 入研究的学者如i b nb e a i l ( 1 9 9 4 ) 、m i c h e a ls a l 锄o n ( 1 9 9 8 ) 、m i k el e a t ( 2 0 0 1 ) 、 p 1 l i l i pl e w i s ，a d r i a nt l l o m l l i l l & m 破s a u n d e f s ( 2 0 0 3 ) 。 2 、我国研究现状 我国对劳动经济与劳动关系理论和问题的研究，自2 0 世纪2 0 年代以来有两 个高潮。第一次高潮是2 0 世纪2 0 3 0 年代，在这一时期主要是研究劳工问题( 工 资、劳资关系等) ；第二次高潮是改革开放以来，主要是研究就业、劳动力流动、 劳动报酬分配和社会保障等理论和现实问题。这一时期又可分为三个阶段：第一 个阶段是从2 0 世纪7 0 年代末到8 0 年代中期，主要是研究待业青年就业和运用收 入分配来提高劳动效率( 主要是农村联产承包责任制) 等理论和问题；第二阶段 是从8 0 年代中期到9 0 年代初期，主要是研究劳动力流动( 农村剩余劳动力转移) 等理论问题：第三阶段是从9 0 年代以来，主要是研究劳动力市场、社会保障、下 岗再就业和劳动关系等理论和问题。在中国，国内劳动关系研究与国外几乎完全 脱轨。上个世纪2 0 3 0 年代，中国的社会科学家开始比较集中地研究了中国的劳工 问题( 如工资、劳资关系等) 。5 0 - 7 0 年代，中国的劳动经济学界的学者比较关注 对劳动关系( 如所有制关系、分工关系、分配关系) 问题的制度分析。劳动关系 具有强烈的政治色彩和浓郁的行政属性。8 0 年代，国内学界对劳动关系的认识仍 然带着计划经济的烙印。任扶善等( 1 9 8 3 ) 提出劳动关系是生产关系中派生出来 的，只是简单的引述马克思的几个观点，把西方批判一番。9 0 年代至今，国内学 界首先是大量翻译国外尤其是欧美以及日本劳动经济方面的著作，对劳动关系的 2 研究处于引进消化阶段。不同学科的专家学者从不同的角度介入劳动关系的研究， 如劳动法学界的关怀、常凯、董保华；劳动经济学界的任扶善、赵履宽、袁伦渠、 蔡防、曾湘泉、姚先国；劳动社会学的袁方、陆学艺、李培林、刘艾玉、佟新； 人力资源管理学界的赵署名、郭庆松、程延园、崔勋；社会保障学的郑功成、邓 大松。通过这些学者的孜孜努力，推动了劳动关系研究的不断深入和专业化。 在劳动关系研究领域，比较突出的成果有常凯主编的劳动关系- 劳动者劳 权当代中国的劳动问题( 1 9 9 5 ) ；宋晓梧著产权关系与劳动关系( 1 9 9 5 ) ； 余金成著劳动论纲( 1 9 9 5 ) ；赵履宽等主编的劳动经济学( 1 9 9 7 ) ；陈 恕祥等著西方发达国家的劳资关系( 1 9 9 8 ) ；卫民等编著的 ：劳资关系与争 议问题( 1 9 9 9 ) ；郭庆松编著的企业劳动关系( 1 9 9 9 ) ；杨体仁、李丽林 编著的市场经济国家劳动关系理论制度政策( 2 0 0 0 ) ；程延园主编 的劳动关系( 2 0 0 2 ) ；常凯著 【m 】，北京：中国劳动与社会保障出版社，2 0 0 5 ，9 o 马克思、恩格斯，马克思恩格斯全集 ( 第3 卷) ，北京：人民出版社，1 9 5 7 ，6 7 3 6 劳动关系系统理论，目的是通过在资本主义生产方式范围内对生产关系进行部分 调整，在体制内调节劳资关系，缓和阶级矛盾，试图实现资本主义制度的长治久 安。 当代西方劳动关系理论系统开始和形成于2 0 世纪4 0 年代，但在邓洛普( 1 9 5 8 ) 以前，没有人试图把这一领域分散的理论建立成一个系统化的思想体系。 系统方法是一种从总体观察和分析社会现象的研究策略，经由社会学者默顿 ( r o b e r tm e r t o n ) 、帕森斯( t 0 1 c o t tp a r s o n s ) 以及政治学者伊斯顿( d a v i de a s t o n ) 和阿蒙( g a b r i e la a l m o n d ) 等人的倡导，系统理论业已成为社会科学中一种普 遍而重要的分析架构。回 邓洛普首先将系统理论的模型引入劳动关系研究的领域中，用系统的概念和分 析方法来探讨劳动关系问题。邓洛普指出，劳动关系系统在它发展的每一个阶段 都包括特定的行为主体、特定的环境，涉及整个劳动关系系统的意识形态，以及 管理工作场所和工作团体中的规则。就劳动关系系统的过程而言，输入部分包括： 主体、环境和意识形态；在转换过程中，可采用集体协商、仲裁等方式；在输出 部分，则是形成规则。最后将共同制定的规则再反馈到输入和转换过程，予以修 正或检验( 见图1 ) 。 邓洛普的劳动关系系统理论为劳动关系的研究提供了一个有用的分析框架，他 最早以统合模式对劳、资、政三方的经济、政治关系进行了分析，但没有对彼此 之间的互动以及权力比例加以说明。但是邓洛普有关社会内三个利益集团所组成 的、三方通过规则的建立来确保各自地位的理论对我国目前的劳动关系协调具有 很重要的现实意义。 图l ： o 常凯：劳动关系学 ，北京：中国劳动社会保障出版社，2 0 0 5 ，4 7 。资料来源：a i a p t 。d 劬mj t d 帅l 叩，i n d 惦t r i a ir e l a t i 硼ss y s t 锄s ，n e w k ： i a 町h o h ，1 9 5 8 ，转引自常 凯：劳动关系学) ，北京。中国劳动社会保障出版社，2 0 0 5 ，4 9 ( 2 ) 桑德沃模型 受邓洛普理论框架的启示，美国学者桑德沃提出了有关劳动关系分析的理论 模型。 桑德沃认为，在劳动关系运作过程中，外部环境因素、工作场所和个人因素 是导致工作紧张冲突的基本因素；而工作紧张冲突的解决，依赖于管理和个人撤 出以及工会运动。工会一般就工资、工时和工作条件等与雇主进行集体谈判，在 集体谈判的基础上，制定劳动合同和有关协议。劳动合同中的相关规定对工作场 所产生有利影响，此影响又对外部环境产生影响，外部环境的改善和发展变化又 反过来影响劳动关系的运行( 见图2 ) 桑德沃理论模型是迄今为止劳动关系领域内建立在多学科基础之上的、多因 素的理论模型。桑德沃模型还从理论上较为全面地分析和阐述了劳动关系的一些 具体影响因素，以及劳动关系运作中紧张冲突的解决方法及其效果。总之，桑德 8 沃不仅构建了劳动关系理论模型的分析框架，而且还对影响劳动关系及其管理运 作的各种因素进行了理论分析，因此，该模型便于人们从全貌上了解和多角度把 握劳动关系系统运行机制的基本理论。 但这一模型也有明显的局限性，这一模型尽管也考虑了影响劳动关系的诸多 外部环境，但它仅将劳动关系的处理看作是冲突的解决，这显然是片面的。因为 在现实的劳动关系中，劳动关系的运作主要表现为两种形式：既有可能是冲突， 也有可能是合作。 图2 回 环境因素 工作场所 和个人因 素 紧张冲突 紧张冲突 的解决 冲突解决 的过程 冲突解决 的协议： 工作场所 改善 冲突解决 的影响：环 境改善 ( 3 ) 甘德森模型 甘德森模型是在邓洛普模型的基础上建立、发展起来的劳动关系系统。甘德 森模型是由“投入、主体、转换过程和产出 四个相互连续相关的部分组成，并 。资料来源：m h s 锄d v l 丑b 听r d a t i o 鸺：p f e 够蛐do u 呦m e 凰嚼o ：l i m 岛b m w n 如dc 1 p a i l y 1 9 8 7 ， 2 6 - 3 4 9 且投入和主体两个部分的性质同时也受转换过程和产出两个部分的直接和间接的 影响。因而，在劳动关系系统中，在分析产出时要充分考虑系统内部各个部分之 间的相互作用( 图3 ) 其主要优点是：首先，认识到劳动关系系统的投入，除了市场、技术和权力 之外，还包括各种其他因素；其次，明确划分了程序规则与实体规则之间的区别； 最后，将劳动关系系统看成是一个动态的系统，揭示了劳动关系系统的一种因果 性联系。 图3 国 以上三个理论模型，是本文行文的理论基础，本文从邓洛普系统论的角度来 看待劳动关系，把和谐劳动关系的构建看作和谐社会这一个大系统下的子系统， 同时又把政府看作劳动关系子系统中的主体之一，以动态的眼光来看待目前我国 劳动关系中政府角色的发挥。 ( 二) 政府角色概念及相关理论 1 、政府角色的概念 政府角色是指在一定范围内充当社会公共权力主体的政府所具有的功能作用 的人格化。通俗的讲是指政府在整个社会中起什么作用，也就是政府在什么范围 回资料来源：m o r l 吖g l m d n ：u n i m 姐鹋锄tr e l a t i si l lc 柚a d a ，3 一缸a d d i s w c s l c yp u b l i s hl i m i t 。正 1 9 9 1 5 8 1 0 内并以什么方式行使权力。“政府角色”与我们通常说的“政府职能”、“政府 作用的关系，在本质上是一致的。但二者并不是“形神合一一，实际上是经常 出现“形神离散 的格局，集中体现在政府的“三位”现象，即政府的“错位”、 “缺位 、“越位 。 政府角色，从其在国家的政治经济社会生活中的作用来讲，有所谓“统治者、 “治理者之分；从其作用的大小来看，有所谓“全能政府、“守夜人政府 或“小政府大社会纾之分：从作用方式来看，有所谓“划桨者”、“掌舵者”之 分，或“运动员、“裁判员一之别；从政府在改革中的地位来讲，政府既是制 度的供给者，又是社会发展、经济增长的推动者。回 ：当然，以上对政府角色的定义，只是一般意义上的。具体到劳动关系领域， 有专门的政府角色理论，政府在其中的角色可能与此有差异，但是扶本质上是一 致的。在此给出这一概念，有利于深化对劳动关系中政府角色的理解。 2 、政府角色相关理论 ( 1 ) 政府介入劳动关系的理论 在政府与劳动关系的理论中，马克思主义、多元主义，以及国家主义是比较 主要的流派。这三个理论都着眼于政府的概念、政府在劳动关系中的角色等问题。 马克思主义的观点 马克思主义劳资关系理论的要义有以下几点：第一、劳动和资本已成为两种 主要的生产要素。相对于劳动，资本越来越成为稀缺资源。资本的积聚和集中成 为经济人首选的追逐目标。整个社会经济运行形成这样一种机制：经济人、追逐 资本、剥削劳动。第二、劳资关系是一种阶级利益关系，反映的是资本家和雇佣 工人之间剥削和被剥削的关系，由此决定了劳资双方必然是一种对立和对抗的关 系。资本主义的发展只能增强这种对立和对抗，而不可能弱化这种关系。劳资双 方经济利益的对立和对抗的结果形成两大阶级：工人阶级和资产阶级，工人阶级 要想改变自己的处境，必须通过暴力革命消灭雇佣劳动和私有制。第三、劳资关 。澎湃：政府角色论 。北京；中国科学社会出版社，2 d d 3 ，6 l l 系是资本主义社会特有的阶级利益关系。资本主义以前的社会由于是自然经济社 会，基本上没有资本生存的土壤，而在资本主义以后的社会，由于雇佣劳动被消 灭，因而也不存在劳资关系问题。 多元主义观点 多元主义主张公共政策是利益团体对政府机构施展压力的复杂变动。称政府 是中立的一派认为，政府在团体斗争中是裁判者，包括订立游戏规则、判定胜负、 将胜者与负者妥协的内容订立在公共政策中并加以执行。称政府不是中立的一派 认为，公共政策是利益团体目标与国家部门的目标妥协的结果，政府并非置于冲 突之外，相反常参与或介入冲突中。 虽然多元论对政府的看法并不一致，但基本上都认为政府在劳资关系中扮演 仲裁者的角色，任务是确保劳资双方遵守竞争规则，协调双方在立法上的需求， 并执行法律。 国家主义观点 国家学派认为政府决不是阶级斗争的场域，也不是劳资双方竞争中消极的仲 裁者，它是一个积极的自主体。政府学派的基本假设是国家是代表公共利益的政 治组织，所制定的关于劳动关系的政策应该达到经济成长、充分就业、经济与社 会安全、物价稳定、工业和平、产业民主等目标。 以上三个理论对理解政府在劳动关系中的角色具有很大的参考意义。政府在 劳动关系中的角色是和一个国家的历史发展阶段、经济状况和政治体制特点等因 素密不可分的。回 国家介入劳动关系理论比较见表l 。卫民；许继峰编著，劳资关系与争议问题，台北；台湾空中大学，1 9 9 9 ，1 5 8 1 6 5 1 2 描绘马克思主义多元论国家论 社会的意象敌对的阶级成员重叠的有机的整体 团体 国家概念阶级支配的团体竞争的积极自主的 机构裁判团体 国家在劳动资本家利益工会与雇主公共利益的 关系中的角色代言人，压迫劳动关系的仲裁者代表 者的工具 主要的政策冲突阶级的竞争团体的公共利益对 动力利益利益抗私人利益 政策评估的剥削维持现状稳定 标准 ( 2 ) 关于政府角色的理论 政府在劳动关系中扮演的角色、强调的重点以及对劳动关系的干预程度，与 各国的历史背景和传统文化有关在自由资本主义时代，政府对劳动关系基本上 采取放任自流、不干预原则。随着工会力量的不断强大，劳资关系矛盾的凸显， 许多国家转而采取凯恩斯主义的经济政策，对劳动关系进行政府干预，协调劳资 之间的利益冲突，推动劳动关系双方协商、谈判和合作。2 0 世纪8 0 年代以后，许 多国家采取新自由主义经济政策，主张减少政府对劳动关系的干预。但不管采取 哪种经济政策，政府在劳动关系中的角色，已不是是否应当对劳动关系进行干预 的问题，而是干预的程度和干预的领域的问题。 英国利物浦大学教授罗恩比恩( 1 b 1 1 b 啪) 在比较产业关系一书中指出， 政府在劳动关系中主要扮演五种角色：政府扮演第三方管理者角色，为劳资双 方提供互动架构与一般性规范；政府扮演法律制定者的角色，通过立法规定工 。丁胜如：。社会转型期政府在劳动关系中的角色定位及职责履行”，北京市工会干部学院学报) 。2 3 ， 第l 期 1 3 资、工时、安全和卫生的最低标准；如果出现劳动争议，政府提供调解和仲裁 服务；政府作为公共部门的雇主；政府还是收入调节者。回 国内也有论者对海内外专家的研究成果作了系统的爬梳剔抉，将政府在劳动 关系中扮演着的五种角色简称为“五p ”角色。：劳动者基本权利的保护者 ( p r o t e c 佃r ) ；集体谈判与雇员参与的促进者( p r o m o t e r ) ；劳动争议的调停 者( p e a c e _ - m a 蛔) ；就业保障与人力资源的规划者( p 1 a n n e f ) i 公共部门 的雇佣者( p u b l i cs e c t o re m p l o y e r ) ，又进一步指出，政府在扮演上述角色时，作 为保护者和规范者，应该积极而主动地完成任务：作为促进者和调停者，应该采 取中立和不干预的态度；作为雇佣者，必须真正成为私营企业的表率，合法化、 企业化和民主化是基本要求。o 国际上第一本运用西方劳动关系理论框架来系统分析和研究中国劳动关系的 英文学术专著是我国著名学者常凯教授和b i l lt a y l o r 、李琪在英国和美国同时出 版发行的i n d u s t r i a lr e l a t i o n si nc h i n a 。该书结合中国劳动关系的社会背 景和社会环境，以及中国社会转型中劳动关系的状况和特点，提出了政府在劳动 关系中扮演着四种最主要的角色：规制者( r e g u l a t o r ) ；监督者( i n s p e c t o r ) ； 损害控制者( d 硼a g ec o n t r 0 1 ) ；调解与仲裁者( m e d i a t o ra n da r b i t r a t o r ) 。 回 所谓规制者，是政府在劳动关系中的最主要角色。规制一词的英文为 “r e g u l a t i o n ”，意为规则、规章、调节、校准等。在现代经济学中，政府规制的 含义为政府运用行政手段和法律手段对微观经济主体的活动和行为进行影响、干 预和规范。如日本学者金泽良熊教授所说，政府规制是“在以市场机制为基础的 经济体制下，以矫正、改善市场机制内在的问题为目的，政府干预和干涉经济主 体活动的行为”。其中“国家干预是政府规制的主要特点。这种干预包括消极 r 伽b e 鲫c 砷p a r a t i v el n d i l s t r i a ir d a t i 加s ：锄l l i 仃o d i c | k m c r 僻s _ n “o n a lp 即；p l 。c t i v 髂一。d i t i o 叽h 删册： r 帅t l 。d g e ，1 9 9 4 ，10 2 1 0 3 o 程延园：“政府在劳动关系中的角色思考”，中国劳动保障报2 0 0 2 ，1 2 月1 0 日 程延园；劳动关系 北京：中国人民大学出版社，2 7 ，1 4 i o 常凯：劳动关系学北京：中国劳动保障出版社，2 5 2 2 0 1 4 的干预和积极的干预，强权性干预和非强权性干预。而劳动关系的“政府规制 ， 是指政府通过劳动政策的制定和实施来干预、调整和规范劳动关系的行为。这是 政府在劳动关系中最基本的角色，也是政府介入劳动关系的最主要的手段。 所谓监督者是指政府在劳动关系运行和劳资自治中的监管身份，这种监督实 际上也是关于规制实施的监察和督促。 所谓损害控制者，首先是对损害劳动者利益行为的控制，再一个是对损害社 会利益行为的控制。从另外一个方向而言，损害控制者即劳动者利益和社会利益 的保护者。在劳资力量不对等和劳资自治不成熟的情况下，政府的这种直接角色 的作用尤为重要。而所谓调节和仲裁者，主要是指政府在处理劳动争议和劳资冲 突中的身份。 3 、政府在劳动关系中的作用 用角色描述政府的作用是对政府作用的抽象。如果对政府在劳动关系系统及 外部环境中的具体作用进行解释，需要着眼于劳动关系系统与劳动关系过程的分 析。按照这种思路，我们把政府在劳动关系中的作用分为以下几个方面：( 1 ) 劳 动政策的制定；( 2 ) 劳动力市场的建立与完善；( 3 ) 劳动条件的维持与提高； ( 4 ) 劳动关系的协调。 ( 三) 和谐劳动关系的界定 劳动关系的定义我们在前一节已经给出，在此不再赘述。“和谐 是中国文 化的价值目标，在中国传统文化中有着非常丰富的关于融合、和谐、平和的思想 和观念。但将“和谐与“劳动关系 结合起来，提出”和谐劳动关系 ，则是 一大创新。 1 、和谐劳动关系的提出 以2 0 0 2 年1 1 月中共十六大的召开为标志，。和谐劳动关系 的提出可分为 两个阶段：一是十六大之前，“和谐一作为“劳动关系 的定语提出来，称之为 。刘铁明、罗友花：。中国和谐劳动关系研究综述”，马克思主义与现实) ，2 0 0 r 7 ，第6 期 1 5 “和谐的劳动关系 或“和谐稳定的劳动关系 。二是十六大之后，随着“和谐 社会 的提出，“和谐劳动关系逐步明确起来。有人认为，“通过建立和谐劳 动关系推动建设和谐社会是王兆国于2 0 0 5 年2 月在山西省考察工作时提出的， 并强调要把建设和谐社会的着力点放在建立和谐劳动关系上，“只有实现劳动关 系上的公平正义，才能保证和谐社会的顺利实现”。回目前得出的普遍结论是：劳 动关系是现代社会最基本的社会关系，没有劳动关系的和谐就没有社会的和谐； 劳动关系的和谐是社会和谐的前提和基础，社会和谐是劳动关系和谐的延伸和结 果。 2 、和谐劳动关系的定义 关于“和谐劳动关系”的本质和内涵，是与“和谐社会”的界定联系在一起 的。人们普遍认为，社会主义和谐社会的构建迫切需要劳动关系的和谐，构建和 谐劳动关系是构建社会主义和谐社会的基础。 什么是和谐劳动关系? 有人认为：“所谓和谐劳动关系，是指处于一定组织 状态之下相互沟通、依法协调、有序参与、积极有为、公平正义，和睦相处的劳 动关系。一圆也有人认为：“和谐劳动关系的实质是劳动关系主体双方利益的和谐， 是劳动关系主体双方权利和义务的平衡。嗜人认为，社会主义和谐劳动关系是 “在国家、社会、企业、劳动者根本利益一致的基础上，劳动关系双方有着不同 的具体利益要求，但权利与义务相对均衡的劳动关系：是能够将劳动关系各主体 的利益诉求纳入法律和制度框架范围内，依法予以实现和保障的劳动关系；是能 够通过市场调节与国家干预相结合，自我化解和消除利益冲突，促进社会的公正 与公平的劳动关系”。固 。苗丰仁：。以构筑公平正义的劳动关系为着力点，推动和谐社会建设”，中国劳动关系学院学报) ，2 0 0 6 ， 第l 期。 曲王贤森：。当前和谐劳动关系构建中的新视角( 工会法) 实施中若干问题的反思”。中国劳动关系 学院学报) ，2 0 0 5 。第5 期 由李培志；。试论和谐劳动关系的构建”，中国劳动关系学院学报，2 。岫6 。第6 期 回高爱娣：“社会主义和谐劳动关系理论概述”，工会理论研究 2 0 0 6 ，第5 期 1 6 本文认为，和谐劳动关系的实质是劳动关系主体双方利益的和谐，是劳动关 系主体双方权利和义务的平衡。只有实现主体双方利益的最大化和均衡化，才不 会导致劳动关系的失衡和破裂，才能使主体双方在劳动过程中形成的劳动关系稳 定协调有序运行。劳动关系包括劳动者劳动关系的建立状况( 劳动合同) 、劳动者权 益的实现状况( 劳动条件) 、劳动者的组织状况( 工会) 、集体合同和集体谈判的状况 以及劳动纠纷的解决等等。 劳动关系从订立劳动合同开始，到终止劳动合同结束，具体表现为冲突和合 作两种情形。冲突与合作贯穿于劳动关系的整个过程，形成劳动关系运行的两种 基本形式。回冲突包括显性的冲突和隐性的冲突，合作则包括被动的合作和主动的 合作。显性的冲突是一种极不和谐的劳动关系，隐性的冲突是一种不和谐的劳动 关系，被动的合作是一种潜在的和谐劳动关系，主动的合作则是我们所说的和谐 劳动关系。 3 、和谐劳动关系的基本特征 关于和谐劳动关系的基本特征，有学者认为可以概括为七个方面，即和谐劳 动关系应该是法制型的、合同型的、组织型的、均衡型的、民主型的、合作型的 和救助型的。也有学者认为，和谐劳动关系是和谐社会的基础，和谐社会的特征 体现在劳动关系上，就是要让劳动者劳动更有尊严、生产更加安全、分配更加公 平、生活更有保障。从此意义上具体展开，和谐劳动关系应包含以下六个特征， 即平等合作观、人本观、利益共享观、稳定观、诚信观和社会责任观。还有部分 学者将和谐劳动关系的特征概括为三个方面：一是劳动关系主体双方利益关系的 一致性与合作性；二是劳动关系运行机制的法制化和规范化；三是劳动关系协调 方式的自主性和市场化。还有学者则认为，由于“和谐”是追求非对抗性融合、 各种矛盾和关系处于配合协调的一种状态，因而和谐劳动关系应具备四个特征： 一是职工的劳动权益得到充分的保障和实现，用工规范，建立起相应的机制，顾 好国家、企业、职工三方面的利益；二是劳动关系主体双方权利和义务对等，职 。常凯；劳动关系学 ，北京：劳动保障出版社，2 5 ，l i 1 7 工与企业在地位上完全平等；三是劳动关系相对稳定，职工流失率处于合理水平； 四是效率和公平相统一，职工与企业形成双赢格局。更有学者甚至更简练地概括 为“四化”，认为和谐劳动关系具体表现为劳动关系主体明晰化、劳动关系运行 市场化、劳动关系类型多样化和劳动关系调整方式契约化。 本文认为，和谐劳动关系的特征可以用十二个字来概括，即规范有序、公平 合理、合作互利。其中，“规范有序，是指劳动关系法律法规基本健全，劳动 关系调整体制和机制比较完善，劳动关系依法建立和运行，劳动关系主体双方诉 求渠道畅通，劳动纠纷依法得到及时有效处理；“公平合理”是指劳动关系调整 的法律、制度充分考虑劳动关系主体双方的特点，按照社会公正和公平的原则， 明确双方的权利和义务，平衡双方的利益关系，用人单位的利益分配制度科学合理， 劳动者的经济利益和民主权利得到落实；“合作互利 是指劳动关系主体双方建 立起相互理解、信任、合作的关系，用人单位自觉履行社会责任，劳动者主观能 动性和创造性得到充分发挥，企业效益稳步提高，劳动者合理分享企业发展成果， 实现劳动关系主体双方互赢。 二、我国转型期劳动关系状况与问题分析 ( 一) 社会转型期劳动关系特征 劳动关系是由劳动者和劳动力使用者为实现劳动过程而结成的社会经济关 系。一般讲市场经济条件下的劳动关系，总是离不开三方格局：雇主、工人、政 府。在社会转型期里，我国劳动关系出现了类型多样化、主体明晰化、规范契约 化，运行市场化的一般特征。 从现阶段的劳动关系新