（产业经济学专业论文）中国产业竞争力提升的路径选择：从比较优势到竞争优势.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：垒重日期：竺! ! ： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：茎筮导师签名：牵曲 山东大学硕士学位论文 捅要 加入w t o 是我国经济融入世界经济体系的关键一步，也是经济全球化的重要 进展。随着对外贸易在国家经济发展中地位的日益突出，我国因此要迎接由此带 来的严峻挑战。中国产业参与世界分工、国际贸易势必遭到强有力的竞争，中国 产业竞争力提升的路径选择显得尤为重要。传统的比较优势理论长期指导各国的 国际分工，但是随着全球化趋势的加强，比较优势理论已不能完全解释当今国际 贸易现象。随着国家竞争优势理论的出现，为中国产业发展提供了线索。本文首 先回顾了传统比较优势的理论，进而剖析了新贸易理论的形成与不足。在此基础 上引入竞争优势理论，并阐述了中国产业竞争力的提升必须实现从比较优势到竞 争优势的飞跃，为我国产业发展的战略选择提供有益的思路。 首先，导论部分就本文的选题背景、研究内容和方法、创新点做了简单介绍。 其次，对比较优势、竞争优势理论进行一般性的理论分析。传统比较优势理 论经历了三个阶段：绝对优势理论、比较优势理论和要素禀赋理论。这些理论能 够解释国际贸易中的一些问题，然而“里昂剔夫之谜”的提出说明了上述传统比 较优势理论还不能完全解释当今国际贸易的一些现象，出现了以产业内贸易为代 表的新国际贸易理论。而新国际贸易理论也存在其本身的局限，因此随后出现的 国家竞争优势理论为产业参与国际分工提供了新的思路，弥补了比较优势理论的 不足。 再次，本文对中国产业现有实施的比较优势战略进行分析，包括按照中国国 情对中国产业实施比较优势战略的历史必然性分析，对中国比较优势产业现状和 竞争力状况的分析，实施比较优势战略的客观效果分析和从比较优势向竞争优势 转化的必要性分析。分析表明，按照比较优势理论指导中国产业的长期发展势必 会进入“比较优势陷阱”，具有比较优势的产业不一定具有国际竞争力。因此，中 国提升产业竞争力应从比较优势向竞争优势转化。 然后，本文分析中国从比较优势战略向竞争优势转化的国际环境，从中国的 比较优势产业、生产要素禀赋和产业结构状况进行分析从比较优势向竞争优势转 化的国内条件，并分析制约转化的因素，进而得出从比较优势向竞争优势转化的 途径：一是提升中国的比较优势；二是技术创新；三是发挥政府作用。 最后，结束语部分，总结了本文的主要内容并提出在该领域内尚未解决的问 题。 关键词：产业竞争力；比较优势；竞争优势： 技术创新 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t e n t r y t ow t oi st h em o s tk e yp a c ef o rc h i n a g o i n gt ow o r l de c o n o m ys y s t e m ， a n da l s oi st h ei m p o r t a n tp r o g r e s so fe c o n o m yg l o b a l i z a t i o n f o r e i g nt r a d ep l a y sa n i m p o r t a n tr o l ei ne c o n o m yd e v e l o p m e n to f ac o u n t r y c h i n aw i l le n c o u n t e rw i t hs e v e r e c h a l l e n g e c h i n ai n d u s t r yw i l lc o m ea c r o s sh e a v yc o m p e t i t i o ni ni n t e r n a t i o n a ld i v i s i o n a n di n t e r n a t i o n a lt r a d e s oi ti sv e r yi m p o r t a n tt oe n h a n c et h ei n d u s t r yc o m p e t i t i v e p o w e r t r a d i t i o n a lt h e o r yo fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g eh a sg u i d e dt h ei n t e m a t i o n a l d i v i s i o nf o ral o n gt i m e b u tw i t he c o n o m yg l o b a l i z a t i o n i tc a n te x p l a i ni n t e r a a t i o n a l t r a d en o w a d a y s t h e o r yo fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ep r o v i d e sac l u et oc h i n ai n d u s t r y d e v e l o p m e n t 1 1 1 et h e s i sr e v i e w st h et r a d i t i o n a la n dm o d e r nt r a d et h e o r yb a s e do n c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，a n dt h e nw ei n t r o d u c et h e o r yo fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t o r a i s ec o m p e t i t i v ep o w e ro fc h i n ai n d u s t r y , w em u s tr e a l i z eal e a pf r o mc o m p a r a t i v e a d v a n t a g et oc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，t h a ti st os a yt oa c q u i r em o r es u s t a i n a b l e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，w h i c hg i v eaw a yf o rs t r a t e g i cc h o i c eo fc h i n ai n d u s t r y d e v e l o p m e n t ， f i r s to fa l i ，t h ep r e f a c ei n t r o d u c et h et o p i cb a c k g r o u n d 。t i er e s e a r c hc o n t e n t t h e m e t h o d a n dt h e i n n o v a t i o ns p o to f t h i sa r t i c l e s e c o n d l y , t h et h e s i sa n a l y z e st h et h e o r yo f c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n dc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e t r a d i t i o n a lc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ew e n tt h r o u g ht h r e es t e p s ：a b s o l u t e a d v a n t a g e ，c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n df a c t o re n d o w m e n tt h e o r y t h el e o n t i e f p a r a d o xi n d i c a t e dt h a tt r a d i t i o n a lc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ec a n te x p l a i nm a n yp r o b l e m s i ni n t e m a t i o n a lt r a d e t h e r ec a m eu pm o d e r nt r a d e t h e o r yb a s e do nc o m p a r a t i v e a d v a n t a g e 。i n t r a - i n d u s t r yt r a d eo nt h eb e h a l b e c a u s et h e s em a i ni n t e m a t i o n a lt r a d e t h e o r i e sh a v et h e i rs h o r t c o m i n g ，c o m p e t i t i v ea d v a n t a g eg i v e sw a yt od e v e l o pc h i n a i n d u s t r yi n t oi n t e r n a t i o n a ld i v i s i o n c o m p a r e dw i t hc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e c o m p e t i t i v e a d v a n t a g et h e o r ye x p l a i ni n t e m a t i o n a lt r a d ef r o mm i c r o c o s m i cp o i n t ，t h a ti st os a yh o w a ne n t e r p r i s ee n t e ri n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n w h i c hm a k e sv e r yu pf o rt h es h o r t c o m i n g o f t h em a i ni n t e m a t i o n a lt r a d et h e o r y t h i r d l y , t h et h e s i sa n a l y z e sc o m p a r a t i v ea d v a n t a g es t r a t e g yt h a t c h i n ac a r r yo t a i ni n d u s t r y , i n c l u d i n gi t si n e v i t a b i l i t yi nh i s t o r y , i t so b j e c t i v er e s u l ta n da n a l y z ei n d u s 臼y w i t hc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e w el e a r nf r o ma n a l y s i st h a tc h i n ai n d u s t r yw i l lg oi n t o c o m p a r a t i v ea d v a n t a g et r a p ”s oa ni n d u s t r yw i t hc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ew i l ln o t s u r e l yb ec o m p e t i t i v ei nw o r l dm a r k e t t op r o m o t et h ec o m p e t i t i v ep o w e ro fc h i n a i n d u s t r yi st ot r a n s f o r n lc o m p a r a t i v ea d v a n t a g et oc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e f o u r t h l y , t h e t h e s i s a n a l y z e st h ei n t e r n a t i o n a ls i t u a t i o na n dd o m e s t i cc o n d i t i o n f o rc h i n ai n d u s t r y st r a n s l a t i o nf r o mc o m p a r a t i v ea d v a n t a g et oc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ， a n dg e t st h r e ea p p r o a c h e st or e a l i z es u c ht r a n s l a t i o n 0 n ea p p r o a c hi st op r o m o t e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ；t h eo t h e ro n ei st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ；t h el a s ta p p r o a c hi st o i m p r o v eg o v e r n m e n tf u n c t i o n l a s t l y , s u m m a r i z em a i nc o n t e n to ft h i sa r t i c l ea n dp r o p o s et h ep r o b l e mn o ty e t s o l v e di nt h i sf i e l d k e y w o r d s ：c o m p e t i t i v ep o w e r ；c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ；c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ； t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n 2 山东大学硕士学位论文 第一章导论 一、选题背景 随着经济全球化趋势的加强，我国产业将以经济资源的全球配置为基础参与 世界产业分工与合作，我国企业将以世界市场为舞台与各国企业进行全方位的竞 争。这同时也对我国产业和企业带来严峻的挑战，因为在以积极开放的方式参与 国际竞争的过程中，我国产业参与世界分工、国际贸易势必遭到强有力的竞争。 我国经济发展的前途将取决于能否形成具有强大国际竞争力的产业和企业。在市 场经济和实行了对外开放的国家和地区中，至今只有为数不多的国家和地区实现 了工业化和现代化。在当今世界，缺乏国际竞争意识和产业国际竞争力的国家， 是不可能实现经济和社会现代化的。一般来说，国际竞争力较强的产业，更能融 入全球经济和取得经济利益，国际竞争力较弱的产业就可能会在经济竞争浪潮中 淘汰。所以，根本的问题是产业国际竞争力的强弱。而决定产业国际竞争力的两 个基本指导理论是：比较优势和竞争优势。 在这种情况下，怎样发挥我国产业的比较优势，并将这种比较优势转化为竞 争优势，成为一个对外开放和经济发展亟待解决的重要问题。正是基于以上认识， 本文以“中国产业竞争力提升的路径选择：从比较优势到竞争优势”作为论文选 题，拟对这一问题进行分析和探讨。因此，本文的选题具有重要的现实意义和理 论意义。 二、国内外研究现状 自从比较优势和竞争优势理论提出后，很多学者就对该理论指导产业参与国 际分工提出了自己的观点。众多学者在对这些理论的研究过程中，从不同角度提 出了一国产业参与国际贸易或区域经济的发展方向和策略。有的学者提出了只要 从比较优势出发就能发展国际贸易或区域经济的观点。但是，现实问题是：以比 较优势理论来指导国际贸易和区域经济发展的许多国家或地区中，有许多不但没 有促进经济可持续发展，反而跌入了“比较优势陷阱”，这不能不引起各界的重新 思考。当然，不能说比较优势理论在当前经济背景下不能发挥作用，但是随着全 山东大学硕士学位论文 球经济环境的变化，竞争日益激烈，以比较优势理论来指导经济发展的地区中， 出现这样那样的问题，在这种背景下，一些学者又纷纷提出应按竞争优势理论来 指导区域经济发展，或者产业参与国际贸易的发展，指出要突破比较优势理论的 框架，实现跨越式发展。 就我国产业发展来看，我们一味的遵循比较优势，肯定会跌入比较优势陷阱， 而完全放弃比较优势，实行竞争优势，无论是微观还是宏观层面，我国许多地区 还不具有培育竞争优势的条件，这样跳跃式发展，就会出现“欲速则不达”的局 面。在这种情况下，研究两种理论对中国产业在国际竞争中提升其竞争力的指导 作用是非常必要的。 三、本文的研究内容和方法 本文对指导中国产业提升竞争力的理论基础进行分析，得出必须实现从比较 优势到竞争优势的转化。 具体内容包括： 1 、对比较优势、竞争优势理论做一般性的理论分析与评价，最后对两个理论 进行分析比较，得出必须实现从比较优势到竞争优势的转化。 2 、分析中国产业实施比较优势战略的历史必然性、客观效果，并分析了中国 比较优势产业的竞争力现状，得出要提升中国产业竞争力，必须实现从比较优势 到竞争优势的转化。 3 、对中国产业要实现从比较优势到竞争优势的转化进行国际环境、国内条件 的分析，并提出中国产业实现该转化的制约因素，为此，提出中国产业从比较优 势向竞争优势转化的途径：一是提升中国的比较优势；二是技术创新；三是发挥 政府作用。 4 、在总结本文主要内容的摹础上，提出了需进一步研究的问题。 本文主要研究方法包括： 1 、比较分析。对比较优势和竞争优势的有关理论进行了比较，对比较优势战 略和竞争优势战略的利弊及其对中国经济的影响进行了比较分析。 2 、规范分析和实证分析相结合的方法。对比较优势和竞争优势的影响及效应 主要进行规范分析，对中国产业比较优势和竞争力的现状分析，借助于有关分析 4 山东大学硕士学位论文 资料，主要进行实证分析。 四、主要创新点 本文主要创新点表现在： 1 、在研究内容上，对比较优势战略在中国的适用性和阶段性问题，以及对竞 争优势战略在中国的必要性和实现途径等问题，进行了较深入地研究。特别是结 合中国产业的发展，提出要提升在国际竞争中中国产业的竞争力，就要在比较优 势的基础上克服“比较优势陷阱”，创造竞争优势，实现从比较优势到竞争优势的 转化，并且提出了实现该转化的途径。 2 、提出具有一定新意的观点，如本文指出，比较优势与竞争优势并不存在替 代演进的理论关联，中国在现阶段应继续发挥比较优势。再如，本文指出产业国 际竞争力的强弱，取决于我们能否在充分发挥比较优势的基础上尽快地增强竞争 优势，实现从比较优势到竞争优势的转化。 山东大学硕士学位论文 第二章比较优势、竞争优势的一般理论分析 传统的比较优势理论以及以产业内贸易为代表的新国际贸易理论，主要是以 产业的比较优势为基础参与国际竞争的。但是，随着经济大背景的不断变化，长 期以来只按照比较优势参与国际竞争，将会出现无法解释的现象、难题，如比较 优势陷阱，不能有效提升产业在国际市场上的竞争力。2 0 世纪8 0 一9 0 年代，美国 哈佛大学商学院教授m e 波特提出的竞争优势理论对当代国际贸易竞争的方式和 内容进行了深入研究，并提出了钻石理论，从而推动了国际贸易理论的进一步发 展。 第一节传统比较优势理论及其评析 传统的比较优势理论经历了两个阶段，古典贸易理论和新古典的贸易理论。 其中古典贸易理论主要指两个重要的国际分工理论，即亚当斯密的绝对成本理论 和大卫李嘉图的比较成本理论。新古典的贸易理论主要是指生产要素禀赋理论。 1 6 世纪，西欧重商主义者开始对一国产业参与国际贸易进行探讨。1 7 1 8 世纪， 古典经济学派的最重要代表人物亚当斯密和大卫李嘉图为产业从事国际分工 和国际贸易提供了理论基础。随后，经过其他经济学家的发展，特别是赫克歇尔 和俄林的完善，使该理论至今在西方经济学界占有支配地位。 一、古典及新古典贸易理论 ( 一) 古典贸易理论一绝对成本理论和比较成本理论 1 、绝对成本理论主要观点及其评价 产业参与国际贸易问题的研究开始于1 6 世纪的重商主义。重商主义分为两个 时期，早期重商主义和晚期重商主义。他们的观点有明显的差别：早期重商主义 认为一国产业参与国际贸易要绝对禁止贵金属的外流，即只能卖不能买；晚期重 商主义的观点进步了很多，当时的代表人物是托马斯孟，他认为必须让货币动起 来才能增值，货币产生贸易，贸易增多货币，主张贸易差额论，不是只卖不买， 6 山东大学硕士学位论文 而是多卖少买。 英国古典经济学家亚当斯密的绝对成本论( a d a ms m i t h ，1 7 7 6 ) 的提出使 国际贸易理论正式形成。亚当斯密在其代表著作国民财富的性质和原因的研 究中阐明了“看不见之手”机制，认为各经济主体在市场经济中的利益驱动下， 可通过参与国际分工和国际交换实现双赢，而不是一赢一输。他的主要观点是， 社会各经济主体按自己绝对有利的生产条件( 生产成本绝对低) 实行国际分工， 进行专业化生产，然后彼此交换，能够增加劳动总产量，提高社会福利水平，对 贸易各国都是有利的。 另外，亚当斯密提出国际分工的摹础是各国间相同产业劳动生产率的绝对 差异。这种国际分工论是以生产成本的绝对低廉为基础的，而生产成本的衡量主 要以单一生产要素劳动耗费为标准，即按劳动耗费最低的原则实行国际分工，彼 此交换，可以节省贸易双方的生产成本，增加交换产品数量。亚当斯密还进一 步指出各国相同产业生产成本绝对差异的存在是造成国际贸易发生的直接原因， 为各国产业从事自由贸易竞争提供了理论基础。 2 、比较成本理论的主要观点及其评价 绝对成本理论解释了国际贸易发生的主要原因是一个国家必须具备某一产业 的生产成本绝对低的优势，然后按照这种绝对优势从事国际竞争，彼此都能获取 利益。但是如果一个国家在任何产业上都没有绝对优势，那么这个国家还能不能 参加国际分工呢? 按照绝对成本理论，是不能从事国际分工、参与国际贸易了，但 这是与现实相违背的。国际贸易理论必须不断发展，因此出现了英国古典经济学 家大卫李嘉图的比较成本理论。 大卫李嘉图在他的代表性著作政治经济学及赋税原王单中提出了比较成 本理论，他认为，一国产业从事国际分工的原则不是绝对优势，而是相对优势， 即每个国家都选取优势更大或劣势较小的产业从事国际分工彼此交换，都能提高 劳动总产量，节约劳动，提高福利水平，对贸易各国都是有利的。 大卫李嘉图的比较成本理论回答了亚当斯密绝对成本理论无法回答的问 题，提出了比较成本的精髓在于两利取重，两害取轻。比较优势理论说明不论一 个国家的经济处于怎样的状态，经济力量是强是弱，技术水平是高是低，都能确 山东大学硕士学位论文 定各自的相对优势，即使处于劣势的也可以从劣势中找到相对优势，解决了处于 不同生产力发展水平的国家，特别是落后国家，均能够参与国际分工和国际贸易， 从中获取利益的问题。比较优势理论的出现为全世界的国家参与国际竞争提供了 指导，成为国际贸易理论的基石，因此它的出现标志着国际贸易学说总体系的建 立。但是，比较优势理论也有其局限性，它只考虑单一经济要素即劳动力对产业 参与贸易分工的作用，忽略了诸如资本、技术和自然资源对国际贸易格局的影响。 ( 二) 新古典贸易理论一要素禀赋理论 产业参与国际竞争的成本不仅仅取决于单一的劳动力工资成本，而是受到很 多要素的影响，尤其是构成实际生产成本的生产要素成本。古典的贸易理论并没 有解释这个方面，因此国际贸易继续发展到了传统的比较优势理论的第二阶段， 即新古典的贸易理论一要素禀赋理论。 由瑞典经济学家赫克歇尔( h e c k s c h e r ) 和俄林( o h l i n ) 创立了比较完整的 要素禀赋理论( 简称h o 理论) ，从单一的劳动生产要素过渡到从多种牛产要素来 分析一国产业参与国际竞争。该理论的观点分为三个层次，一是每个区域或国家 利用相对丰富的生产要素进行商品生产处于有利地位，利用相对稀缺的要素从事 商品生产处于不利地位，因此应该输出前类产业输入后类产业；二是区域贸易或 国际贸易发生的直接原因是各个地区或国家间的商品价格不同；三是这样按照生 产要素的丰缺程度和产品价格高低不同从事国际贸易，将导致国际间产品和要素 价格均等化。赫克歇尔一俄林的要素禀赋理论提出一国产业比较优势产生的根源 在于各国或区域生产要素相对禀赋的不同，以及不同商品生产在要素使用密集型 式上的差别。因此，各国应当生产出口那些密集使用本国相对充裕要素的产品( 具 有价格低的竞争优势) ，而进口那些密集使用本国相对稀缺要素的产品( 处于价格 高的竞争劣势) 。赫克歇尔和俄林还进一步指出，这样国际贸易的结果导致要素价 格均等化。美国的经济学家萨缪尔逊还发展了该理论认为价格均等化不仅是一种 趋势还是一种必然。因此这个理论又被称为赫一俄一萨原理( h o - s 理论) 。 在h - o s 理论中，不仅研究劳动这一种生产要素的影响，还把土地、劳动力、 资本等诸多生产要素的结合作为影响一国产业参与国际竞争的因素来分析，比古 典贸易理论更深入和全面。h - o _ s 理论被称为“新古典贸易理论”。 8 山东大学硕士学位论文 二、传统比较优势理论简要评析 1 、传统比较优势理论的意义 无论是古典贸易理论还是新古典贸易理论，其主要观点都是一国产业在比较 优势的基础上参与国际竞争，只是他们所阐述的一国产业比较优势的角度不同， 因此统称为传统的比较优势理论。一般情况是，发展中国家具有自然资源和劳动 力资源丰富的比较优势，但是缺乏资本和技术，而发达国家则具有资本和技术方 面的比较优势。因此，比较优势的贸易格局通常表现为：发达国家出口资本或技 术密集型产品，进口劳动密集型或自然资源密集型产品，发展中国家则出口劳动 密集型或自然资源密集型产品，进口资本或技术密集型产品。传统的比较优势理 论，解释当时的贸易格局是相当成功的，并曾在相当长时期内构成了国际分工与 国际贸易理论的主流，但它们仍然存在局限性。 2 、传统比较优势理论的不足 无论是以劳动成本的绝对差异为基础的绝对优势论，还是以劳动成本的相对 差异为基础的比较优势理论，还有以生产要素丰缺程度为基础的资源禀赋理论， 其比较利益产生都是建立在各国的供给、生产条件不可改变，资源和生产要素不 能在国际间流动等一系列的前提条件下1 。如生产要素禀赋理论具有如下的假设： 有两个国家、两种产品、两种生产要素；规模报酬是不变的，产品是同质的；生 产要素市场和产品市场是完全竞争的；生产要素都是充分就业的，在国内是完全 流动的，但是在国际间是不能流动的；国际经济是静态的，不存在技术进步和经 济发展；各国的需求是给定的，不考虑各国需求的差异；贸易是以物物交换的方 式进行的，货币和价格变量不考虑等。因此，这种传统比较优势理论具有静态性 的特征。但处于当今经济全球化的条件下，生产要素、资源可以在国际间流动； 自然资源通过技术进步可以被改良、人工合成或被新材料所替代，人力资源可以 通过人力资本投资而以“质量”上的优势弥补“数量”上的劣势。这些均表明， 大部分发展中国家所具有的静态比较优势，在国际竞争中并不一定具有动态的竞 争优势。因此这些都影响了传统比较优势理论对当今经济全球化形式下一国产业 参与国际竞争模式的解释力。 洪银兴。从比较优势到竞争优势) ，经济研究，l 孵7 1 6 ) 9 山东大学硕士学位论文 例如：“里昂剔夫之谜”提出后，包括里昂剔夫自己在内的许多经济学家都试 图来解释这个谜，想在h o 模型的框架内对经验数据进行分析和协调，这些分析 包括熟练劳动说、劳动高效率说、人力资本论、技术差距论等等。虽然各种解释 莫衷一是，但是都揭示了传统比较优势理论存在着不足之处，不能解释所有的国 际贸易现象。 第二节新贸易理论的主要内容及其评析 一、新贸易理论产生的背景 由于传统的国际贸易理论对产业参与国际竞争的解释假定了很多前提条件， 比如：“市场是完全竞争的”、“生产要素是自由流出入的”、“生产规模报酬不变” 等等，而且第二次世界大战以后出现了大量国际贸易新现象：如当今国际市场上 同一产业内部商品的交换在国际贸易中占据越来越重要的地位，传统贸易理论无 法解释这些新情况，因此国际贸易理论必须不断发展，出现了新国际贸易理论。 新国际贸易理论以规模经济理论、需求偏好相似论、产业内贸易理论为中心 展开，还出现了把市场营销学的内容引入国际贸易领域的产品生命周期理论。尤 其是产业内贸易的出现，解释了传统国际贸易理论所不能解释的现象，实现了从 不同产业问贸易过渡到同一产业内部贸易的解释。产业内贸易( i n t r a - i n d u s t r y t r a d e ) 理论是指一个国家既出口同时又进口同种类型的产品。同类型的商品是指 按照联合国国际贸易标准分类( s i t c ) 至少前三位数相同的产品，或者至少属 于同类、同章、同组的商品，这些商品具有一定的相瓦替代性。 二、新贸易理论的主要内容 1 、产品差异性。所谓产品差异性是指在同类产品中，厂商通过产品的内在质 地和性能、外在款式和颜色及商标品牌、广告宣传、售后服务等环节上的努力使 自己经营的产品具有某种与同种其它产品相比不同的特色。为了满足消费者千差 万别的不同偏好，同一类型的不同产品发生交换。产品之间的类似性使它们互相 替代的可能性增大，从而导致竞争；而产品之问的差异性程度越高，产品的可替 代性越小，产品的需求价格弹性越低，最终导致厂商在一定程度上控制自己产品 l o 山东大学硕士学位论文 的价格。产品差异性为产业内贸易的发生奠定了物质基础。 2 、规模经济理论。即指企业参与国际贸易时，当某一产品的生产发生规模报 酬递增时，随着规模的不断扩大，单位产品成本下降而取得成本优势，因此导致 专业化生产并出口这一产品。一国的企业可通过大规模专业化生产，取得规模节 约的经济效果，其成本随着产量的增长而递减，使生产成本具有比较优势，打破 各生产企业间原有的比较优势均衡状态，使自己的产品处于相对的竞争优势，在 国际市场上具有更强竞争力，扩大了产品出口。这样产业内部分工和贸易也就形 成了。 3 、需求偏好相似论。瑞典经济学家斯戴芬泊轮斯坦林德( s t a n f f a n b u r e n s t a ml i n d e r ) 于1 9 6 1 年在论贸易和转变一书中提出收入相似贸易理论 1 。他认为，需求是引起工业制成品生产和国际贸易的基础，因为一国的新产品首 先是为满足本国需求而生产的，厂商不可能一开始就生产那些连本国市场都不需 求而只是一味满足外国市场需求的产品。而收入水平差异又是决定各国需求结构 差异的主要因素。人均收入水平高的国家通常需求高档的消费品和资本品，人均 收入水平低的国家则通常需求低档的消费品和一般的资本品。两国的收入水平越 接近，需求结构范围重合的部分就越大，则两个国家之间就越容易发生贸易，潜 在贸易量就越大。他指出，许多国家相互出1 ：3 的往往是种类相同、但品牌不同的 产品。故产业内贸易可以得到解释。 4 、产业内贸易理论。格鲁贝尔和劳埃德在产业内贸易一异质产品的国际贸 易理论和度量( 1 9 7 5 ) 一书中提出发达国家之间存在大量进行的产业部门内部产 品的贸易。产业内贸易是以同一产业内部不同产品的专业化生产为基础的，由于 规模经济理论的制约作用，各国选取规模经济的差异产品在需求结构相似的国家 间进行。因此，该理论由上述的三个理论产品差异性、规模经济理论、需求偏好 相似论共同来解释。 与传统贸易理论相比，新贸易理论大量运用产业组织、市场结构、不完全竞 争、规模经济、产品差异等概念和思想来构建新的理论模型，使国际贸易理论取 1 s b l i n d e r , 。a ne s s a y 0 1 1 t r a d e a n d t r a n s f o r m a t i o n ” n 坩y o r k , j w i l e y , 1 9 6 1 转引张小蒂等蓍：国际投资 导论浙江大学出版社，1 9 9 6 年版。第1 1 5 页 山东大学硕士学位论文 得了新的重大进展。 三、新贸易理论的最新发展及其评析 2 0 世纪8 0 年代初期，新贸易理论仍然没有兼容传统的比较优势，故其对贸易 现象的解释能力没有普遍化。1 9 8 5 年，赫尔普曼和克鲁格曼的市场结构和对外 贸易一书的出版，标志着新贸易理论趋于成熟1 。该书综合了各种新的贸易理论， 提出了一个系统的分析框架，从而把新贸易理论提升到基础理论的高度，使其适 用性进一步增强。其主要观点是：第一，产业间贸易是建立在比较优势理论和要 素禀赋理论基础之上的，所以劳动力资源丰富国家成为劳动密集型产品的净出口 国和资本、技术密集型产品的净进口国。第二，产业内贸易则是建立在规模经济 和产品差异基础上的，即使两国具有同等的技术水平和相同的资本一劳动比率，两 国同产业的厂商仍将生产异质产品，消费者对外国差异制成品的需求仍将引致产 业内贸易。由于对规模经济的追求，贸易双方一般只能生产种类有限的产品，然 后通过产业内贸易来增进双方的社会福利。第三，以比较优势为基础的产业间贸 易和以规模经济、产品差异为基础的产业内贸易是可以同时存在的。 新贸易理论的上述改进使其成为当今的主流贸易理论。但由于该理论是产生 于市场经济相对发达国家的背景之下的，故其并没有从发展中国家的“视角”来 看问题。对一些可能有利于发展中国家发展对外贸易的线索也没有进一步研究。 例如( 1 ) 新贸易理论假定各国市场制度基本健全，从成熟的市场经济运行之角度考 察国际经济和贸易，因而对正处于经济转型的中国来说，缺乏针对性和适用性。( 2 ) 新贸易理论揭示了技术对贸易之间的正面促进作用，但对后起发展中国家如何利 用技术因素实现“赶超”没有深入探讨。( 3 ) 新贸易理论并没有为发展中国家如何 才能跳出“比较优势陷阱”指明方向。 从以上的分析可知，主流贸易理论主要还是从宏观角度来探讨比较优势、比 较利益和经济发展问题，然而国际竞争的实质是各国产业在国际市场上的竞争， 实现、完成国际产业竞争过程的主体是企业。产品设计、生产和销售的能力决定 一国产业在国际竞争中的地位高低，从而决定一国产业竞争力。但比较优势珲论 并没有把企业纳入其分析框架。波特的竞争优势理论从企业参与国际竞争这一微 张小蒂，李晓钟：经济全球化与我国比较优势理论的拓展 ，学术月刊，2 0 0 i ( 6 ) 1 2 山东大学硕士学位论文 观角度来解释国际贸易现象，正好弥补了主流贸易理论的不足。 第三节竞争优势理论及其评析 一、迈克尔波特的竞争优势理论及其主要观点 比较优势理论主要论述的是一国的相对优势产业从事国际分工，参与国际竞 争，而不是指所有的产业从事国际竞争，形成整体竞争优势。因此，前述的所有 以比较优势为基础的理论仍然是不全面的。 美国哈佛商学院的迈克尔波特( m i c h a e lp o t e r ) 1 9 9 0 年出版了国家竞 争优势，其中他提出了“国家竞争优势”理论，发展了传统的比较优势理论，实 现了从比较优势到竞争优势的飞跃。在国家竞争优势发表之前，波特研究的 重点是企业战略和企业的竞争力问题1 。随后，波特将其研究的企业竞争力扩展到 产业和国家，进而形成了其国家竞争优势理论，来指导所有产业从事国际竞争。 1 、竞争优势表现为两个不同层次的优势。 一是低层次的竞争优势，主要是指由于自然资源、自然禀赋等优势所赋予的， 如较低的劳动力成本、丰富的自然资源，规模经济和简单生产方法等，不需要太 大的代价就可以获得的较低层次的优势。 二是高层次的竞争优势，也称为产品差异型竞争优势。产品差异型竞争优势 则建立在通过对生产技术、经营管理、营销策略和设备等方面持续的投资和创新 而创造更能符合客户需求的差异型产品上。这种优势是需要通过一定的努力才能 获得的较高层次的竞争优势。 高层次的竞争优势与低层次的竞争优势相比，更能为一国产业带来持续的更 大的利益。因为高层次的产品差异型竞争优势难以获得，也难以被模仿，可以长 久的保持下去。 2 、创造高层次的竞争优势，需要四项核心要素和两项辅助因素的有机整合。 波特提出的“钻石体系”模型，形象描述了要素之间的关系。具体来说，“钻石体 系”包括四种主要因素( 参见图1 ) 。 1 迈克尔波特( 1 蚪7 i ，中译本) 和迈克尔波特( 1 9 9 7 b ，中译本) ，北京华夏出版杜，1 9 9 7 山东大学硕士学位论文 ( 1 ) 生产要素，包括初级的生产要素，如先天性的自然资源和自然禀赋等， 和高级的生产要素，如包括知识、资本、技术、技巧等； ( 2 ) 需求条件，尤其是国内需求的结构、市场规模，还包括需求变化、需求 质量、需求国际化等各个方面： ( 3 ) 相关和支持性产业，包括纵向的支持，如企业的上游产业的支持和下游 产业的辅助，和横向的支持，如同一产业的不同企业在生产合作、信息共享等方 面的支持； ( 4 ) 企业战略、结构和竞争，包括企业的经营理念、经营目标、管理模式、 组织形式、同行业中竞争对手的状况等方面。 图1 迈克尔波特的“钻石体系”1 资料来源：林毅夫、李永军比较优势，竞争优势与发展中国家的经济发展2 0 0 3 2 波特认为，形成低层次的竞争优势，需要具备足够丰裕的初级生产要素，依 靠广阔的国内市场来建立生产的规模经济，从而取得低成本优势。但是，高层次 的竞争优势则需要钻石体系中的各种因素相互配合才能够形成。比如，高层次人 力资本的开发、高级研究中心、雄厚的基础设施为企业发展提供了必要的生产要 素条件；国内市场上挑剔的消费者需求为企业提供了压力；同样拥有竞争优势的 供应商为设备和原材料的来源提供了保障；最后，激烈的同行业竞争为企业的投 1 林毅夫，李永军z 比较优势，竞争优势与发展中国家的经济发展 ，北京大学中国经济研究中心讨论稿 n o c 2 0 0 3 0 0 2 2 0 0 3 1 4 山东大学硕士学位论文 资和创新活动提供了动力。 除了上述四种因素之外，还存在两种因素影响企业的竞争优势，即政府和机 会。政府可以通过自己的活动来影响钻石体系四种核心因素中的任何一个方面， 从而达到影响企业竞争优势的目的。机会主要指新的需求、新的技术出现为落后 企业提升竞争力提供了时机。但是，在“钻石体系”模型中，四种核心因素的作 用是不可替代的。如果没有四种核心因素的存在和相互配合，单纯政府的影响和 机会的出现通常并不会使企业取得竞争优势。这是因为，机会是“可遇不可求” 的：另一方面，“政府的影响虽然可观”，但“政府本身并不能帮助企业创造竞争 优势”1 。 3 、企业竞争优势理论发展为国家竞争优势理论。 通过波特的“钻石体系”模型，解释了一个国家的企业( 或行业) 如何获得 持久的国际竞争优势。此后，波特还指出，一国经济发展的目标是使其国民处于 较高的收入水平，而收入水平的高低则决定于该国企业( 或行业) 的收益高低。 既然只有发展高层次的竞争优势才能够使企业获得持续的较高收益，那么，国民 收入水平的高低也就同样取决于该国的企业能否获得高层次的竞争优势了。这样， 波特就将其企业竞争优势理论与国家的经济发展水平联系在一起，并最终将企业 竞争优势理论发展成为国家竞争优势理论，为一国所有产业从事国际竞争提供了 理论基础。 二、波特的竞争优势的影响因素分析 如前所述，比较优势理论实际上也是一种竞争理论，不过它强调的是一国处 于相对优势的产业参与国际竞争，而不是一国的所有行业和产品都参与国际竞争， 形成整体竞争优势。波特的国家竞争优势理论强调的不仅仅是一国的所有产业参 与国际竞争，而且是要形成国家整体的竞争优势。而国家整体竞争优势的取得， 关键在于“钻石体系”模型中四个核心要素和两个辅助要素的整合。 ( - - ) 核心要素 1 、生产要素。它是指一个国家的生产要素状况，波特将生产要素分为初级要 素和高级要素两大类。初级要素主要指自然资源、气候、地理位置、劳动力等， 迈克尔波特：竞争优势，北京华夏出版社，2 0 0 2 年版，第1 1 6 - 1 2 0 页 山东大学硕士学位论文 是指一国先天拥有或不需太大代价便能得到的要素；高级要素指在某行业竞争所 必须具备的基础设施条件、科研开发机构和知识资产等，是指必须通过后天的努 力、投资和培育才能创造出来的要素。波特认为，低级要素创造低层次竞争优势， 而高级要素对竞争优势具有更重要的作用，能创造高层次竞争优势。因为高级要 素的形成是人、企业以及政府投资的结果。政府在基础教育和高等教育的投资将 极大地提高国家的高级要素质量。 高级要素与初级要素相辅相成。一方面，初级要素可以为一国提供初始的基 础性优势，这些优势随着在高级要素方面的投资而得以加强和扩展。另一方面， 初级要素方面的劣势地位会促使向高级要素方面进行投资。例如日本作为一个严 重缺乏自然资源的国家，通过国民教育投资，创造了丰富的高级才能要素，使日 本大大增强其国际竞争力。 2 、需求条件。它是指对某个产业产品或服务的国内需求特点。波特认为， 国内需求在提高国家竞争优势中起重要作用。国内需求对提高本国产品质量、塑 造产品的特色以及产品技术创新等方面起着尤其重要的作用。如果一国国内的消 费者是成熟复杂和苛刻挑剔的，将迫使本国企业努力达到产品高质量标准和差异 性产品来满足不同需求的消费者，进而有助于该国产业赢得国际竞争优势。芬兰 的“诺基亚( n o k i a ) ”、美国的“摩托罗拉( m o t o r o l a ) ”就是在当地成熟复杂 和苛刻挑剔的消费者背景下发展起来，成为当今全球移动电话设备产业两大巨头。 如果本国企业不能应对挑战，那么国内消