（高等教育学专业论文）上海市推进产学研战略联盟的相关政策研究.pdf

摘要 产学研战略联盟作为发展到当今的高级阶段的产学研合作，除了具有产学 研合作的一般性质，更主要的是具有战略性、创新性和协作性。无论是过去的 产学研台作，还是当前的产学研战略联盟，全国各地都开展了伟大的实践，取 得了巨大的成绩和宝贵的经验，然而却比我们预期的难度大得多，发展速度要 慢得多，在实践过程中，我们发现要改变这种状况，推进建立以企业为主体的 产学研战略联盟，只有产业部门和科研单位的努力是不够的，需要有从中央到 地方的政策支持，需要制度创新。从政策入手，找到政策本身的问题并加以完 善，使政府的政策在推动产学研战略联盟中发挥实效，这是本研究的价值所在。 本研究以政府对产学研战略联盟的相关政策为研究对象，针对产学研战略 联盟政策的特殊性，特别是“组合政策”这一特点，着重从与之紧密相关的知 识产权战略、风险投资政策、中介机构建设政策三方面展开研究，结合国内外 成功的产学研战略联盟，并根据2 0 0 6 年我国颁布的新政策，提出了上海市政府 推进产学研战略联盟的政策建议。 所采用的研究方法主要是文献分析法，在论文的准备、写作过程中，阅读 了较多的文献资料，作者自认为选取了对当今产学研战略联盟非常重要的三个 方面进行研究，然而由于这三个方面都非我们的专业所涉及的，同时由本人才 识所限，对这三个方面的分析都不够透彻成为本研究的弱点。当然，研究中还 存在很多问题，在这里也不一一祥述，聆听各位老师的批评指正，并盼望今后 有机会继续深入本研究。 关键词：产学研战略联盟，产学研合作，知识产权战略，科技中介，风险 投资 a b s t r a c t t h es t r a t e g i cu n i o no fi n d u s t r y ，u n i v e r s i t ya n di n s t i n l t i o ni sn o wa d v a n c e dp h a s eo f t h ec o o p e r a t i o no fi n d u s t u n i v e r s i t ya n di ns t i t u t i o n s o “h a st h en a t l j r eo f s t r a t a g e m ，i n n o v a t i o na n dc o i l a b o r a t i o na sw e l la ss o m eo t h e rc o m m o nc h a 朋c t e r s n o to n j yp r e v i o u sc o o p e r a t i o no fi n d u s t l mu n i v e r s i t ya n di n s t i t u t i o n ，b u tc u r r e n t s t r a t e g i c u n i o no fi n d u s t 阱 u n i v e r s i t y a n di n s t i t u t i o nh a s d e v e l o p e dq u i c k l y c o u n t r y w i d e i m m e n s ea c h i e v e m e n ta l l dp r e c i o u se x p e r i c n c eh a sb e e na c h i e v e d h o w e v e rt 1 1 ed i f n c u l t yt od oi th a se x c e e d e do u r 锄t i c i p a t i o n 肌dt h et e m p ow a s m u c hl a 、v e rt h a no u rp l a n d u r i n gp r a c t i c e ，w en n dt h a ti ti si n s u f r i c i e n tn oo t h e r t 1 1 a ne f f o r t so fi n d u s t 叮b r a n c ha n ds c j e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n ，a n di tn e e d s s u s t a i n m e n tf r o mc e n 仃a lp o l i c i e st ol o c a lp o l i c i e sa i l di n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o ni fw e w a n tt oc h a r i g es u c hs t a t u sa | l d p u s ht of o u n dt h es t r a t e g i cu 1 1 o no fi n d u s t 吼 u n i v e r s i t ya n di n s t i t u t i o nw h i c ht a k e st l ee n t e 巾r i s ea sp r i n c i p a lp a n 姗i n gf b m p o l i c i e s ，w et r y 幻f i n dp r o b l e m so f t h ep o i i c j e st h e m s e j v e s ，a n dt h e nc o n s u m m a t e t h e m t h e r e b y ，p o i i c i e so ft h eg o v e m m e n tw i l lp l a yg r e a t e rs i g n i f i c a n te f f 色c t i ti s j u s tt h ev a l u eo f l h i ss t u d y - t h eo b j e c to fm ys t u d yi sc o r r e l a t i v eg o v e m m e n t a lp o l i c i e so nt h es t r a t e g i cu n i o no f i n d u s t r y u n i v e r s i t y 鲫di n s t i t u t i o n a i m i n ga tt 1 1 ep a r t i c u i a r i t yo fj t e s p e c i a i l yt 1 1 e p o i n to fi t b e i n g “c o m p o u n dp o l i c y ”，ie m p h a s i z e dt os t u d yi t 肋mi n t e l l e c t u a l p r o p e r t y t h ea g e n c yi ns c i c n c ea n dt e c h n o l o g y a n dv e n t u r ec a p i t a lw h i c ha 1 1h a d t i g h tc o n n e c t i o nw i t hi t c o m b i n i n gt l es u c c e s s f u lu n i o nf 硒md 唧e s t i ca 1 1 d 曲r o a d t h i ss t u d yb r 0 1 培h tf o r w a r ds o m ea d v i c e so nt h ep o i i c i e so ft h es t r a t e g i cu n i o no f i n d u s t r y ， u n i v e r s i t y a l l d i n s t i t u t i o n ，a c c o r d i n g t on e wp o l i c i e sw h i c hw e r c e n a c t m e n t e db yo u f u n 畸g o v e m m e n ti n2 0 0 6 l t e r a t u r ea n a l y t i c a lm e t h o di sp r i m a r ym e t h o di nt h i ss t u d y i nt h ec o u r s eo f p r 印a r i n g f o ra n dw r i t i n gt h ep a p e r ir e a di o t so fr e i a t i v ei i t e r a t u r e ，s oit h j n kih a v es e i e c t c d3 a b o v e m e n t i o n e da l lt h ei m p o n a n ta s p e c t so ft h eu n i o nt oc a r r yt h o u 曲s t u d y i n g w h e r e a s ，d u et ot 1 1 et h r e ea s p e c t sb e i n gn o tc o n t e n t so f o u rs p e c j a l t y ，m yl i m i t e da b i l i t y a n dw i s d o m ，锄dt h et i m elt o o ko ni ti sl i m i t e d ， 锄a l y s i sn o te n o u g hp e n e t r a t e di s u l t i m a t ew e a k n e s so f m ys t u d y f n d e e d ，t l l e r ew e r em a n yo t h c rm a 缘，临i nt h es t u dy b u t ld o n ts t a t eo n eb yo n e ，j u s tr e s p e c t f u l l yl i s t e nt o 嘶t i c i s m 仔o me v e r yt e a c h e r ，姐di m u s tc o r r e c tm ym i s t a k e s ih o p eih a v ea no p p o r t u n j t yt oc o n t i n u ea n dp e r f e c tt 量l i st a s k i n t h e 亿t u r e k e yw o r d ：t h e s t r a t e g i c u n i o no fi d u s t r y ；u i v e r s i t ya f l d i n s t i t u t i o n ，t h e c o o p e r a t i o no fi n d u s t r y ，u n i v e r s i t y 卸di n s t i t u t i o n ，i n t e l l e c t u a lp m p e r t y ，t h ea g e n c yi n s c i e n c ea 1 1 dt e c h n o l o 鼢v e n t u r ec a p i t a l 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的 个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意 作者签名：塾耋二垒日期：2 生墨：墨 学位论文授权使用声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学校有权 保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质 版有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书 馆被查阅有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索。有权将学位 论文的标题和摘要汇编出版保密的学位论文在解密后适用本规定 学位论文作者签名：易菱。易导师签名：葱发+ 目 上海推进产学研战略联盟的相关政策研究 前言： 我国产学研合作相关政策的制定始于2 0 世纪8 0 年代后期。我国产学研合 作相关政策的制定可以认为是基于科学技术工作面向经济建设和社会发展的基 本方针、国家“科教兴国”战略的实施、国家创新体系的建设三大基础和背景。 其涵义也已由一般的产学研合作发展到了产学研战略联盟的新阶段。产学研合作 政策是多种政策的集合，是一种组合政策，迄今为止我国还没有制定专门的产学 研合作的法规，与其相关的政策俱隐含并散布于我国的经济政策、产业政策、科 技政策和教育政策等多项政策体系之中的，这是有关产学研合作政策的特点，是 由产学研合作涉及到产业界、学界、研界、甚至金融机构、中介机构等很多复杂 领域这一客观原因决定的。 虽然，至今我国还没有制定专门的产学研合作法规，但是，要讨论政府对产 学研战略联盟的政策支持，我国出台的与产学研战略联盟相关的法律、政策、文 件不可谓不多。首先，从法律角度来说，我国颁布的与产学研合作相关的法律就 有4 部，分别是中华人民共和国科学技术进步法、中华人民共和国农业技术 推广法、中华人民共和国促进科技成果转化法、中华人民共和国中小企业促 进法。其次，从政策文件的角度来说，我国2 0 世纪9 0 年代以来，对产学研合 作有明文条款的国家级政策、文件就有4 5 个。”1 上海一直是产学研合作工作最为活跃的地区之一，特别是拥有建设“四个中 心”国家战略的牵引以及经济增长动力出现转机，跨国公司地区总部、外资研发 机构落户上海势头不减的机遇的前提下，以技术创新为落脚点的产学研战略联盟 成为上海实现科教兴市主战略的主要抓手。充分体现上海市政府对产学研战略联 盟重视程度的表象之一就是相关政策的出台。据统计，从2 0 世纪8 0 年代后期以 来，上海出台的涉及产学研合作的政策、文件多达3 8 个，如上海市鼓励引进 技术的吸收与创新规定( 2 0 0 0 ) 及其修订规定( 2 0 0 2 年) 、上海市促进高新技 术成果转化的若干规定( 1 9 9 8 ) 及其修订规定( 2 0 0 0 ) 、关于加大企业技术创 新力度，提高企业技术创新能力的意见( 2 0 0 0 ) 、上海市专利保护条例( 2 0 0 1 ) 、 嘞东华大学蔡玉华上海市产学研政策框架及技术转移途径上海市科委课题报告 上海推进产学研战略联盟的相关政策研究 关于本市经济鉴证类社会中介机构规范管理的若干意见( 2 0 0 2 ) 、关于对高 新技术企业实行所得税若干具体政策的通知( 1 9 9 4 ) 、上海市高新技术成果转 化项目专项贷款财政贴息试行办法( 1 9 9 8 ) 等等，这些政策文件的内容涵盖宏 观计划、科技进步与创新、科技成果转化和高技术产业化、企业技术创新、创新 基金与财税政策、知识产权管理、中介机构管理、科技计划管理等产学研战略联 盟工作的方方面面。 东华大学的蔡玉华等所作的上海市产学研政策框架及技术转移途径研究 中已具体列举了国家及上海市近年来所制定的与产学研相关的政策和法规。 一、我国政府推进产学研合作政策研究的现状 尽管对产学研战略联盟的政策研究几乎是空白，但我国及各地政府部门正日 益重视产学研政策的研究，相继组织了一系列产学研合作研究课题。如：1 9 9 6 年国家产学研联合协调办公室组织的软科学研究项目；2 0 0 3 年l o 月，上海市教 委“教育新一轮发展研究”决策咨询招标及其“产学研结合政策研究”的课题； 2 0 0 4 年初，教育部遴选“十一五”规划及其“加强高校科技创新与促进产学研 相结合机制”的课题：2 0 0 4 年2 月，上海市科委科技发展软课题项目及其 “产学研联合模式与机制研究”的课题；以及2 0 0 4 年4 月，江苏省科委软科 学研究计划项目指南及其“长三角产学研的合作机制与政策研究”的课题。” 二、研究目的 在我国，自从产学研合作政策的目标明确以后，在这一旗帜的指引下，全国 开始了实施产学研合作的伟大实践，并取得了巨大的成绩和宝贵的经验。但是实 践产学研合作的难度比预想的要大，推进的速度比预期的要慢，通过不断的思考， 通过对产学研合作实践的反思，我们越来越深切地感到，长期以来我国已形成的 经济与科研相分离、企业过分依靠引进技术而忽视自主技术创新、高校科研单位 忽视市场需求依然困扰我们。要改变这种状况，推进建立以企业为主体，产学研 紧密合作的实施，只有产业部门和科研单位的努力是不够的，需要有从中央到地 方的政策支持，需要制度创新。国外情况也是同样如此，形成所谓政府一高校一 1 2 1 东华人学蔡玉华上海市产学研政策框架及技术转移选径上海市科委课题报告 上海推进产学研战略联盟的相关政簟研究 企业三重螺旋结构，最终都要以政策或法令的形式来推动的。为此，产学研战略 联盟相关政策的研究也就成了我们研究的重点和特色。 不管是从国家来说，还是从上海市来说，这些政策的施行还没有形成规模化 的产学研战略联盟，更没有促成理想状态的产学研战略联盟。因此，有必要反思 现有的这些政策对促进产学研战略联盟是否有用? 哪些政策在目前发挥了积极 作用? 哪些政策虽然有用，但是还需充分完善或者说在现有的条件下需要修改才 能发挥它的最大功能? 哪些政策还需要有怎样的配套政策才能真正落实和发挥 作用? 进一步深化和推动产学研战略联盟还需要哪些政策? 目前的研究难以回 答这些问题，而本课题的研究方向恰恰是尝试着解答这些问题。从政策入手，找 到政策本身的问题并加以完善，使政府的政策在推动产学研战略联盟中发挥实 效，这正是本研究的价值所在。 本课题围绕制约产学研战略联盟的实施的知识产权政策、风险投资、中介机 构等展开研究，提出了按照市场经济体制以及社会发展要求进行转变政府职能、 制定新的政策策略的相关意见。 三、研究思路与研究方法 在作本课题时，我原本的研究思路是要发挥产、学、研各方优势，合作完 成产学研战略联盟的政策研究：高校发挥进行软科学理论研究的优势，比如资料 丰富，学科众多，高层次研究人员集中等；科研院所及企业发挥实践丰富，对经 验教训的感悟深刻，对政策具体实施情况有一手资料，以及他们对政策的期待也 最迫切等优势。采用的研究方法主要是通过文献分析，找出研究重点，并作出访 谈提纲，结合提纲对产学研各方负责人员进行深度访谈，而不仅仅是发放调查问 卷，倾听产业界及科研院所对产学研合作的声音，从而使此政策研究达到一定的 深度，这也基本符合著名科学家、中国科学院院士何祚庥提出的“重要战略问题 需文理结合来解决”的观点。后因2 0 0 6 年1 月全国科技大会和3 月“两会” 的召开，科研工作者和企业领导人大都根据自己掌握的信息和亲身体会献言献 策，并由此颁布了新的政策，这也为我的研究开辟了一条道路：通过搜集新的相 关政策，以及专家对政策的解读，而不再是通过访谈来倾听产业界和科研院所对 产学研战略联盟的期待。 卜海推进产学研战略眭盟的相关政策研究 纵观目前国内外的研究，无论是研究专著，还是科研论文，绝大多数的研究 重点是停留在产学研战略联盟的模式、动力机制、瓶颈因素上，对于政府政策的 研究也只是围绕“建议”而谈，也就是建议政府在推动产学研战略联盟方面要给 予什么样的政策支持。尽管也有专门探讨产学研战略联盟中政府的角色定位的研 究，但是也多是借鉴国外发达国家政府在产学研战略联盟中所起的重大推动作 用，如投入资金直接支持、设立机构进行宏观调控、出台政策加强引导等，来强 调我国政府的角色定位，而对产学研战略联盟政策本身的研究几乎还是空白，所 以，本课题以产学研战略联盟的现有政策为研究对象，比较独特。 在此需要指出的事，文章中引用了本人和师姐陈飞在导师唐安国教授的指导 下进行的部分调研结果，被引用的部分是出陈飞执笔完成的。 上海推进产学研战略联盟的相关政策研究 第一章产学研战略联盟的相关概念及上海实施的基本情况 产学研战略联盟作为产学研合作的新的历史阶段，有其独特的涵义及目标。 也对参与的各要素问的关系有更高的要求。产学研战略联盟的提出与实施将成为 上海市的科技创新、经济加速发展的主要途径。 一、产学研合作与产学研战略联盟 产学研合作与产学研战略联盟在构成要素上有一定的连续性，又在各要素的 紧密程度上和目标上有较大的不同。 ( 一) 产学研合作 产学研合作中，“学”指高等院校或高等院校的教学与学习：“研”指研究机 构或高等院校的科研：“产”则指产业或企业。“产学研合作”的界定有以下三个 发展阶段： 1 着眼于人才培养，将其视为一种教育模式 最初，“学”是指高等院校的教学与学习。从产学研结合与传统教育模式的 区别入手，将其称为产学研合作教育，即利用学校和企业两种育人环境与资源， 通过课堂教学与实践有机结合起来，以培养高素质人才。现代合作教育由美国辛 辛那提大学工程学院教务长赫尔曼- 施奈德开创，他于1 9 0 6 年在辛辛那提大学 推行了第个合作教育计划。1 9 8 3 年成立世界合作教育协会，标志者合作教育 已经成为世界性的教育改革潮流。我国于8 0 年代后5 年引进合作教育。“1 2 着眼于科研成果转化，将其视为一种经济活动 到了上世纪9 0 年代，尤其是9 0 年代中期以来，产学研结合成为科技与经济 相结合的主要途径，企业利用高校和科研机构的智力成果为企业谋取更多的利 润，而高校和科研机构利用企业的资金，为进行新的科研活动并创造更多的智力 成果、改善科研条件打下新的基础。 3 着眼于国家的创新体系 3 着眼于国家的创新体系 川产学研合作教育是培养创新 才的重要逾径h t p ：，w w w q 月p cc o m c n 蝤s 州矗h o w 8 平x ，i d - 8 1 c i d | 2 0 5 上海推进产学研战略联盟的相关政策研究 随着2 1 世纪的到来，提高自主创新能力成为了国家的发展战略，赋予了产 学研合作新的意义：将其视为学术界和企业界为了共同实现技术创新目标而形成 的交流与合作关系。( 需要说明一下的是，创造了一个新的产品，并能占领市场， 取得经济效益，这个过程才口q 技术创新。) 产学研结合的核心职能是以大学和科 研机构的支持，以推动企业的创新和科技的进步，从而提高自主创新能力，对于 一个国家更有战略意义。这一角度的理解已接近本研究所界定的产学研战略联盟 了。 ( 二) 产学研战略联盟的概念及其要素与目标 随着经济飞速发展，产业结构不断升级，首先业界愈来愈强烈地感受到：引 进先进技术虽有利“站在巨人肩膀上”前进，然而引进技术并不等于获得技术能 力，真正的核心技术是无法引进的。要在自主知识产权和自主品牌上同国外企业 比拼，还得依靠国内自己的“脑库”，为此转过头来与学研两界结盟合作。而学 研两界也愈来愈真切地感受到：只有企业才对科技具有战略需求与产业化前景， 只有与产业界结盟才能如虎添翼，为增强国家竞争力作出贡献。正是共同的国家 利益和发展的大局着想，奠定了当代产学研联盟的深厚基础，使他们互信互赖， 担负起科教兴国、兴市的历史重任。产学研战略联盟成为了众人瞩目的课题。 1 产学研战略联盟 产学研战略联盟是产学研合作发展的高级阶段。 所谓产学研战略联盟是指包括企业、高校或独立设置的科研单位、政府、金 融机构在内的产学研合作主体，为了实现某一或某些战略性日标而建立的相互协 作、相互支持的伙伴关系，是提高一个国家、一座城市综合竞争力的重要途径。 我们可以从以下几个方面来理解： ( 1 ) 战略性。战略联盟不同于单项合作，它是长期的、全方位的、关键性 重大项目的紧密合作。要坚持有所为、有所不为，面向国民经济主战场，抓住事 关全局的重大课题，确定科学合理的创新规划，集中力量、加大投入，并从政策 上鼓励技术创新，努力实现跨越式发展。 ( 2 ) 创新性为了提高自主创新能力这一战略目标。提高自主创新能力是 6 上海推进产学研战略联盟的相关政策研究 一个国家为实现其提高竞争力的目标所采取的重大举措，是国家意志的体现。以 胡锦涛同志为总书记的党中央从战略高度洞察科技自主创新对我国经济社会发 展的重大意义。2 0 0 4 年召开的中央经济工作会议明确提出了“自主创新是推进 经济结构调整的中心环节”的重要论断。在中共中央政治局第十八次集体学习中， 胡锦涛再次提出“要坚持把推动自主创新摆在全部科技工作的突出位簧”。2 0 0 5 年7 月2 5 日召开的中共中央政治局会议又强调，把自主创新作为制定“十一五” 规划的着力点，并明确提出要“把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基 点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节，建设创新型国家。”建立以企 业为主体、产学研密切合作的技术创新体系是提高自主创新能力、是建设国家创 新体系的主要途径，创新性成为产学研战略联盟的一个重要特点。 产学研战略联盟提出后，有学者认为，战略联盟就应当是大企业、大集团与 高效、科研院所的紧密合作。我们认为，从对创新的渴望以及创新的能力上讲， 中小企业也一样是产学研战略联盟的主体。在我国，小企业提供了全国约6 6 的 发明专利、7 4 以上的技术创新、8 2 以上的新产品开发，已经成为技术创新的重 要力量和源泉。目前，许多国家都十分重视小企业特别是创新型小企业的发展， 将它们视为技术创新的主要载体。在美国，7 0 以上的专利，是由小企业创造的， 小企业平均的创新能力是大企业的2 倍以上。1 ( 3 ) 协作性。政府、企业、研究机构、大学、金融机构、中介机构，这几 方面构成国家创新体系的主体要素。谁要发展，谁要在世界上占有一定的地位， 都要把提高自主创新能力作为一个战略的选择，并围绕这样的战略把各种资源有 效地利用、整合起来，以加强各个体系内创新主体的互动，各主体必须要加强互 动，要协调、要整合，而不是分散地各自为政。目前尤其要认识到的是，产学研 战略联盟不只是产业界及学研两界的事情，其影响的全局性、公共性、关键性等 重要性使政府在结盟过程中有举足轻重的地位其中，政策立法是政府参与产学研 战略联盟的一个重要手段，也是影响产学研战略联盟的重要的风向标和助推器； 联盟中巨额的资金需求呼唤着金融机构的参与，联盟的巨大利益也吸引着金融机 构成为主体。 新华社记者赵鹏、张旭东、张宗堂十六届五中全会今日召开审议十一五规划建议，2 0 0 5 年1 0 月0 8 日 f 2 j 徐冠华发展具有中国特色的风险投资和资本市场促进自主创新战略实藏徐冠华部长在第8 届中国风险 投资论坛上的发言，2 0 0 6 4 7 7 上海推进产学研战略联盟的相差政策研究 2 产学研战略联盟的构成要素与目标 ( 1 ) 要素。政府、大学及研究机构、企业、金融机构以及技术中介机构作 为产学研战略联盟的主体要素，各主体要素之间应该是既分工又合作，既独立又 融合，不是分散地各自为政。高等院校和研究机构作为一个国家科学系统的核心 部分，为产学研战略联盟提供科研成果，至于科研成果能不能转化、能不能应用、 能不能取得效益、能不能占领市场，要靠企业来完成的，所以企业是创新的主体。 这种组成结构要求产学研的密切合作，没有大学、研究所和企业的密切合作，就 不能完成创新。同时，创新还需要有政府、金融和中介的支持，需要有个良好 的政策环境与创新氛围。 ( 2 ) 各要素问的关系结合中国的国情，目前适宜于产学研战略联盟创新 的三类组织体制：一是政府主导、产学研参与，二是企业为主体、学研参与、政 府引导，三是企业为主体、学研参与、政府倡导。“1 在第一种合作体制中，政府在合作创新的全过程中起主导作用，创新内容、 创新目标、创新时间和创新合作方式都由政府确定，参与合作的单位由政府筛选。 资金来源有两类：一类是政府的投资，另一类是企业投资。其合作创新成果一般 由政府所有，参与合作的企业往往有优先许可权，但必须向政府缴付一定的许可 费。我国的“神五”、“神六”载人航空火箭的成功返航就属于这种类型。日本 2 0 世纪7 0 年代末的“超大规模集成电路”合作研发体制也属于这种类型。我国 属于国家战略层次上的自主创新势必采用这种体制进行。 在第二种合作体制中，企业在合作创新的全过程中起主导作用，大学与独立 研究机构应邀参与。政府只是通过金融和税收等政策来诱导产学研进行合作创 新。其资金来源有四类，一是企业缴纳的入门费和项目参与费，二是合作共同体 承接外部创新项目的收入，三是技术专利许可收入和其它经营收入，四是政府提 供的引导性低息贷款。其合作创新成果一般由合作共同体所共有，合作共同体的 企业通过缴纳许可费可取得优先许可权，单个成员无权发放技术许可证。规划 纲要明确指出，我国今后1 5 年中若干重大战略产品就要采用这种体制进行创 新。 在第三种合作体制中，政府既不参与，也没有投资，只是在舆论上倡导他们 王顺义明晰台作体制，促进产学研台作创新上海科技报，2 0 0 6 年3 月2 9 日，第五版 8 上海推进产学研战略联盟的相关政策研究 合作创新。企业是合作创新活动的发起者、组织者，创新内容、创新目标、创新 时间和创新合作方式都由企业通过自由谈判确定。其资金来源与上一类型的前三 类相同，只是没有政府优惠贷款。其合作创新成果一般由合作共同体所共有，与 上一类型相同。美国8 0 年代末“超巨规模集成电路的合作研发”的体制就属于 这种类型。这种体制在今后我国企业的技术创新中会经常采用。“1 在美国，如果把培育国家创新能力比作栽花，那么政府就是园丁，大学是肥 沃的土壤，而企业是收获者，把开出的花朵科研成果、专利等变成利润。三 者之间的协作，促成了美国科研创新能力的发展。政府、大学和企业三者的合作， 减少了科研的盲目性，避免了重复浪费；同时，产学研的结合，也有利于联邦实 验室和大学向企业转让技术，从而推动科技成果的产业化。 在第一种合作体制中，我们几乎看不到金融机构和中介机构的影子，那么在 第二种和第三中合作体制中，金融机构和中介机构又将如何和政府、产、学、研 界联系起来的呢? 在我们科研资金不足的情况下，仅靠政府、企业支付、银行贷 款仍然是远远不够的，即使在西方发达国家也是如此。我们必须支持和依靠风险 资本的投入，科技创新本身所具有的高风险高收益也是风险投资机构的兴趣点， 而政府、企业、学研两界及金融机构之问最有效的联盟离不开专业的科技中介机 构：它是各方信息的最大拥有者，它的参与有效地加强了以上各界的联系和了解， 减少了盲目性，增加了他们联盟成功的可能性。 ( 3 ) 目标。产学研战略联盟的目标也较一般意义的产学研合作侧重点有所 不同。产学研合作的一般职能是完成科技成果转化和培养既懂理论又懂实践的技 术或管理人才；为自主创新缔结的产学研战略联盟，不仅要出善于创新的青年科 技人才，更侧重自主创新能力，创造出自主知识产权、自主品牌和拥有核心技术 的拳头产品。 产学研战略联盟是当前产学研合作的最高发展阶段，它是随着实践的深入和 认识的不断发展提出来的，经常使用的是产学研合作这一称谓，而近几年的合作 已经具有了战略联盟的表现和功能，所以在概念上我们可以明确区分战略联盟和 川王顺义明晰合作体制促进产学研合作创新上海科技报2 0 0 6 年3 月2 9l j 第五版 9 上海推进产学研战略联盟的相关政策研究 一般合作，在实践中又没做严格区分，文章中更多的也是使用产学研合作，但涵 义已不是最初的产学研合作了，是具有战略联盟涵义的了。 二、上海产学研战略联盟实施的基本情况 上海是全国重要的经济中心，在我国国民经济中占有举足轻重的地位，为国 家经济建设做出了重大贡献。在实践中，大力推进产学研联盟，使上海在科技对 经济增长贡献率、发明和专利数量、科技投入、知名品牌和节能降耗等方面都走 在全国的前列，并在全国首次提出了建立产学研战略联盟。 ( 一) 取得的成绩 产学研战略联盟是“华山天险一条路”上的关键区域，如何促进产学研的战 略联盟成为时下的重点。在理论方面，关于产学研战略联盟的大讨论以及政策、 体制、机制的研究如火如荼；在实践方面，产学研的战略联盟更是可圈可点。通 过调研，我们把上海产学研战略联盟的实践模式概括为以下四种： 1 科技园区模式 科技园区模式是推进大学、科研院所与企业之间的结合，促进科技成果产业 化，发展民族高科技的重要载体，是产学研联合的重要形式和通道。如复旦国家 大学科技园，充分发挥了复旦大学的优势，形成了颇有特色的复旦产学研结合模 式，其特点有： ( 1 ) 政府、学校、企业联手，社会化运作复旦科技园以社会发展为原则， 以市场经济为基础，以资金为纽带，成立上海复旦科技园股份有限公司，作为复 旦科技园的运作载体，按照社会化的方式致力于科技园的开发、建设和管理。成 立上海复旦科技园企业服务有限公司，为入驻企业提供专业化、规范化的服务。 成立教育公司，对园区企业的管理人员、技术人员开展相关培训。 ( 2 ) 初步形成研究基地、孵化基地、产业基地的有机链接复旦通过建立 科技园研究院、完善孵化基地以及开发产业基地等一系列部署，逐步形成三个基 地的有机链接，并由此形成了科技园区的产业群、企业家群，产生了规模集聚效 应。同时，通过企业或研究院的成熟与发展来建立复旦大学新的学科，以进一步 1 0 上海推进产学研战略联盟的相关政策研究 完善复旦大学学科的综合性。 ( 3 ) 自有小资金撬动社会大资金的资本运作模式。园区采用先自行孵化再 争取社会资金，实现企业资本规模扩张，然后推进企业进入资本市场，逐步形成 资本迅速扩张和超常规发展的高科技产业群，培育了一批业界瞩目的科技企业。 ( 4 ) 大力发展风险投资，提高科技企业发展速度复旦科技园致力于引入 有丰富高科技领域投资经验和背景的投资合作方，完善以风险投资服务为核心的 服务体系建设。为了更好的运作风险投资基金，成立了复旦科技园投资管理有限 公司等5 个风险投资管理公司。 ( 5 ) 经营与非经营性产业管理方式相结合。对于非经营性科技产业，由产 业化与校产管理办公室管理，其主要职能是提供服务，推动与调控产业发展；对 于经营性科技产业，由复旦企业发展有限公司管理，其主要职能是进行风险投资 与发展控股公司。 2 联合实验中心模式 产学研合作建立科研开发机构、工程研究中心是高校、科研院所与企业合 作的重要方式之一。通过合作，产学研各方可用科技手段，互通信息，优势互补， 为促进高新技术产业的培植和发展创造条件。冈联合研究中心的主要任务是向产 业界输送技术，并通过同企业的联合开发、实验，使技术和产品迅速转化为商品 和生产力。如华东理工大学生物工程学院与山东鲁南制药有限公司合作建立的联 合研究所，其合作的特点表现为： ( 1 ) 产权清晰联合实验室是由企业出资，学校提供土地而建立的，所建 成的实验室产权归学校，使用叔归联合研究所。 ( 2 ) 权责明确企业对研发的投资定期到位，对研究所的管理、所有项目、 基建经费使用以及财务等方面均不过问，也不要求研究所只做和鲁南相关的项 目。联合研究所所出的研究成果都由鲁南优先选择，一旦被选中，鲁南会以市场 价购买，没有被选中的项目，学校可以跟另外的企业合作。 郑毕芝直面复旦产业模式中国高校科技与产业化，2 0 0 4 5 【2 刘贵伟、吴立贤产学研合作创新的模式及评价赶宁教育学院学报，2 0 0 1 5 1 1 上海推进产学研战略联盟的相关政策研究 ( 3 ) 实现多赢作为校方，科研经费逐年攀升。由于有了具备良好实验条 件和优秀的科研人员队伍，为学校承担国家重大科研项目创造了条件；作为企业， 不仅拥有了高校的无形资产，而且在一定程度上拥有了一个智囊团或咨询机构， 也培养了一批具有相当水准的技术人员。另外，其社会效应就是挽救了一批濒临 破产、倒闭的民族企业。 3 企业附属研究院模式 这是指企业根据自身的需要在内部成立的附属研究院，这是产学研联合的 一种特殊形式，如上海广电集团中央研究院。企业不仅花费了大量精力做研发， 同时还与外界的高校、科研院所保持合作，这充分表明了企业对产学研合作的重 视程度。其具体做法是： ( 1 ) 多层次科技开发体系上海广电集团首先建立了中央研究院以及海外 研究机构，负责核心技术和关键技术的基础研究和技术创新。其次建立各业务层 面的研发机构，根据市场的需要进行具有针对性的应用开发。再次，建立业务单 元层面的研发机构，进行生产性技术和工艺的研发。 ( 2 ) 开放的产学研合作视野除了自身的产、学、研共抓，集团还先后与 国内的中科院、清华大学、复旦大学、上海交通大学等院校以合同契约的形式进 行过合作，开发了很多具有自主知识产权的高科技产品。另外，集团还把合作视 野扩大到国际范围，对于一些比较前沿的研究，集团就将触角放到国外。例如在 美国建立了实验室，由海外归国学者担当技术带头人，利用国外先进的资源从事 产学研的合作。 ( 3 ) 多样化的专利奖励制度集团在产品申请专利的时候就给予奖励，而 且申请时的费用是可以给予补助的。在专利授权以后，除了能得到国家的奖励， 集团同时也给予奖励，其比例是1 ：1 。在专利实施时，给予一定比例的提成。 4 项目联合模式 这种模式是指高校、科研院所承担大中型企业工程项目，从技术创新、设备 改造、难题攻关等角度进行的产学研合作，这是产学研联盟的一种常见形式。如 上海地铁公司与同济大学的合作，上海电气集团与中科院的合作。它们的特点表 上海推进产学研战略联盟的相关政镣研究 现为： ( 1 ) 以项目为载体的合作方式。从2 0 0 1 年到2 0 0 4 年，上海电气集团和中 科院先后签署了三批“高技术与产业化”合作项目，这些合作项目有效凝聚和整 合了双方的各种资源和力量，将重点技术研究中心同企业的专业技术、设施装备 集聚起来，使教育、科研和产业之间的相互衔接更为紧密。上海地铁公司的每一 次工程难题就是同济大学的科研课题，这种一对一的产学研合作一次次创造了工 程奇迹，依靠科学技术，依靠产学研合作成为地铁公司进行建设的关键举措。 ( 2 ) 创新的运作机制上海电气集团与中科院为了扩大战略联盟，相应建 立三个运作机制。一是高层互访机制，双方主要领导围绕科技开发、产业发展等 重大战略问题，保持经常性联系。二是科技论坛机制，中科院院士报告新技术发 展趋势、最新成果；上海电气集团报告装备制造业发展进程、技术需求。三是项 目合作机制，每年都确定一批“高技术与产业化”重大合作项目。 案例： 四年前，中国装备制造业的“龙头企业”上海电气集团，与中国科技“国家队”中科院 签约结盟；四年后，双方不仅签署履行了三批3 6 项高新技术产业化项目的合作协议。申请 专利2 8 项，造就了一批创新人才，还使采用高新技术的产品销售额超过1 0 0 亿元。以上海 电气与中科院结盟为例：前者虽确立了以电站、输配电设备、机电一体化、交通运输设备等 市场急需装备作为强攻方向，但苦于缺乏自主知识产权支撑而发愁；后者作为国家队具有电 站设备、高敛洁净能源等领域一流的研发力量，却为科研成果无“用武之地”而苦恼。共同 的战略需要，将他们优势互补，“合”二为一。上海电气属下的1 9 个企业和中科院系统的 1 1 个研究所紧密协作，使上海电气急待突破的西部节水的空冷机组、轨道交通牵引系统等 关键技术都在中科院系统找到了“孵化场”。 循环流化床锅炉是一种高效、节能、低污染的新型技术，燃烧效率高，煤种适应性广， 上海锅炉厂与中科院热物理研究所合作后，从开发2 5 万千瓦小型循环流化床锅炉入手，继 而成功开发了5 万千瓦、1 2 5 万千瓦、3 0 万千瓦人型同类锅炉，从而一跃成为我国环保型 燃煤锅炉研发的主要基地。现在仅每台3 0 万千瓦同类锅炉市场价1 8 亿元，未来发展前景 十分诱人。 13 上海推进产学研战略联盟的相关政镱研究 与此同时，上海一批名牌高校也与中石化、宝钢、上汽、电气和江南造船集团结盟共建 合作基地，为开发核心技术和自主品牌进行大联合、大协作。 在实施科教兴市主战略中，这些大手笔、大动作特别引人瞩目。它标志着上 海的产学研，己从“短、平、快”项目为主的单项合作提升到以高新技术产业化 为指向的战略联盟；标志着大企业、大集团的主体作用，大学的生力军作用和科 研院所的引领作用开始在推进自主创新、增强国家竞争力的高平台上“聚集聚 变”，释放巨能：也标志着上海转变经济增长方式将进入实质性的新阶段。 但这并不说明我们的政策就是非常科学有效的，政策的实施就是恰到好处 的。长期以来，上海市政府为推进产学研战略联盟而作了许多工作，主要通过政 策法规、政策咨询、财政税收等方式执行自己的职能。这些成功的案例有力地证 明了我们政策是有效的，各项工作执行的也是比较到位的，但这并不说明我们的 政策就是非常科学有效的，政策的实施是恰到好处的，不仅如此，甚至可以说我 们的政策法规还很不理想，还没有真正为产学研战略联盟提供规范、很有力的支 持，有的地方还不到位。下面我们通过产学研合作尚未突破的瓶颈来说明这一点， 并在第二章中我们从三个方面具体的政策法规和执行情况作出分析。 ( 二) 上海产学研战略联盟的瓶颈 产学研合作主体内部都不同程度地存在着影响合作的因素，如企业内部缺乏 创新主体的意识与氛围，缺乏“二次创新”的能力，缺乏管理合作的能力等等； 学研方面存在着技术供给不成熟，科研成果缺乏市场价值，科研人员成果转化和 专利意识不强等等，但是，从制约上海产学研战略联盟的瓶颈因素来看，主要有 以下几点： 1 体制衔接仍存在障碍 由于科技、教育和经济之间的体制阻隔，各主体问形成了坚厚的行业围墙， 导致产学研的紧密配合和有效合作存在很大的问题。管理方式的不同：相关资源 的部门分割；责任义务的相互推诿；等等，通常是造成产学研合作项目流产的重 要原因。因此，要构筑产学研的战略联盟，必须打破管理体制分割的障碍，使部 1 4 上海推进产学研战略联盟的相关政簸研究 门、行业、条块之间实现政策衔接、机制融合、资源共享。 2 知识产权保护力度还需加强 产权保护不力主要表现在归属错位和信息泄漏两个方面。目前有关知识产权 规定，即便研发者获得了国家级的奖项，项目成果的知识产权也是归国家所有， 如果转给个人，则被看作是国有资产流失；就企业而言，由于许多学和研的单位 或部门都是“铁打的营盘流水的兵”，科研人员流动比较频繁，随着“结盟”越 来越紧密，重大关键技术受保护程度难免会降低，而这与企业在未来市场竞争中 的成败是息息相关的；等等。诸如此类的产权问题保护不好，产学研的战略联盟 难免会受损。 3 利益共享机制尚待成熟 具相关资料显示，影响产学研合作的最大因素是权益分配不当，学研单位对 此的认同度高达7 3 7 ，远远高于企业的1 5 4 ，这种趋于普遍认识的现象 不能不引起社会的关注。产学研