（行政管理专业论文）我国城市化进程中的城市本位分析.pdf

山东人学颅i j 学位论立= 中文摘要 城市本位是一种以城市为中心的管理理念，它采取的是城市偏向的发展模式，将 资金、人才、公共物品等公共资源主要集中到城市，优先发展城市，而相对忽视农村 的发展和农民的利益。城市本位是我国工业化初期重工业为中心经济战略下的发展模 式，既有正面的积极作用，又有负面的消极影响。城市本位的发展模式为我国早期的 工业化和城市化进程做出了巨大贡献。随着工业化的推进，这发展模式也应适时转 变，才能从根本上消除城乡二元结构，促进城乡协调，实现城乡一体化发展。 城市本位在不同的阶段在我国有着不同的表现形式：建国初期表现为国家政策使 得农村资金向城市转移：建国以后除了资金转移之外，国家在政治制度方面建立了一 些城乡屏障，主要表现为我国的二元户籍制度以及由此带来的其它方面的政治影响。 在改革开发、经济高度发展的今天，城市本位的发展模式依然存在，主要表现为城乡 的二元户籍制度多带来的公共物品、社会保障等方面的城乡差异。 城市本位的产生和延续在我国有特殊的原因。我国工业化初期特殊的经济、政治 背景和国外环境的影响，直接导致了城市本位的产生。工业化初期以后，城市本位的 发展模式之所以没有能适时转变，与工业化进程中过度的城市偏向、城市垄断性的行 政区划管理，以及对农村和农民长期的传统意识形态偏见，都有着直接联系。 城市本位的发展模式为我国工业化初期经济社会的发展，做出了巨大贡献。但城 市本位是一把双刃剑，随着工业化的推进，城市本位造成的弊端越来越明显，直接导 致并加剧了城乡二元体制的产生：致使农村发展总体长期滞后，包括农村经济落后、 农民生活水平较低、农村生态环境遭到破坏：造成虚假城市化和城市管理中问题丛生。 城市本位作为一种发展模式，曾经为我国的经济建设做出过巨大贡献，在未来依靠城 镇化道路解决城乡问题的进程中，城市本位还将继续发挥它的积极作用，并且随着我 国经济的发展、历史进程的推进，这种发展模式在充分发挥出它的积极作用之后，将 最终退出历史舞台。 论文共分六章：第一章序言，主要介绍论文选题的理论意义和现实意义，和国内 外对城市本位相关问题的研究成果；第章为城市本位的历史回顾，介绍城市本位的定 义和表现形式；第三章分析城市本位产生的背景和原因；第四章分析城市本位在对我 山东人学顾i 学位论文= 国的社会发展带来的弊端：第五章分析城市本位在我国的经济建设过程中所作出的巨 大贡献；第六章分析城市本位未来的发展趋势。 2 关键词：城市本位：积极作用；消极作用：展望 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ec i t ys t a n d a r di so n el d n do fm a n a g e m e n tw h i c ht a k e st h ec i t ya st h ec e n t m l ，w h a t i ta d o p t si so n e 虹n do fr u r a ld e v i a t i o nd e v e l o p m e n tp a t t e r n , p u b l i cr e s o u r c es u c ha st h e f u n d , t h et a l e n t e dp e r s o n , t h ep u b l i cg o o d sa n ds oo nm a i n l yc o n c e n t r a t e di nc i t y , g i v e s p r i o r i t yt od e v e l o p m e n to ft h ec i t y , b u tn e g l e c tt h ed e v e l o p m e n to ft h ec o u n t r y s i d ea n d p e a s a n t s b e n e f i t t h ec i t ys t a n d a r de x i s t si nt h ee a r l yp e r i o do ft h ei n d u s t r i a l i z a t i o no fo u r c o u n t r y , i tb r i n g sl o t so fp o s i t i v ea n dn e g a t i v ei n f l u e n c ea tt h es a m et i m e i td o n a t sal o tt o t h ee a r l yv e d o do fo u ri n d u s t r i a l i z a t i o na n du r b a n i z a t i o n w i t ht h ed e v e l o p m e n to fo u r s o c i e t y , t h i sk i n do fp o l i c ys h o u l db et r a s f o r m e di no r d e rt oe l i m i n a t et h el a r g ed i s t a n c e b e t w e e nt h eu r b a na n dt h er u r a la r e a i th a sd i f f e r e n tp r e s e n t a t i o n s 缸t h ed i f f e r e n ts t a g e s a tt h ee a r l yp e r i o do ft h e f o u n d a t i o no fo u rc o u n t r y , i tp r e s e n t e da st h ec a p i t a lt r a s f e rf r o mt h er u r a la r e at ot h ec i t y a r e r , i tp r e s e n t e db o t hi nc a p i t a lt r a n s f e ra n dt h ep o l i t i c a lp o l i c ys u c ha sc e n s u sr e 西s t a t i o n n o w a d y s ，i tp r e s e n t e da st h ed i f f e r e n c e si np u b l i cf u n d sa n ds o c i a ls e c u r i t yb e t w e e nr u r a l a n dc i t ya r e a a1 0 to fr e a s o n sb r i n gi nt h ec i t ys t a n d a r d t h es p e c a i le c o n o m i c , t h ep o l i t i a l b a c k g r o u n da n dt h ef o r e i g ns u r r o u n d i n g sa r em a i nr e a s o n s t h ee x t e n d e do ft h ec i t y s t a n d a r dd u e st ot h ea d m i n i s t r a t i v em a n a g e m e n ta n da l s ot h et r a d i o n t i o n a lc o n c e p ta b o u t t h er u r a la r e aa n dt h ep e a s a n t s i td o n a t sal o tt ot h ed e v e l o p m e n to fo u rs o c i e t ya n dt h ee c o n o m y b u ti nt h ep r o c e s s ， d i s a d v a n t a g e sa p p e a rs u c ha st h ef a l lb e l l i n do ft h er u r a la r e a , t h el o wl e v e lo ft h e p e a s a n t s l i f ts t a n d a r d , t h ed a m a g eo ft h er u r a le n v i r o n m e n t i nt h ep r o c e s so ft h e u r b a n i z a t i o n , t h ec i t ys t a n d a r dw i l ls t i l lp l a ya ni m p o r t a n tr o l ea n d 诵t l lt h ed e v e l o p m e n t o u rs o c i e t y , t h i sk i n do fm a n a g e m e n tm o d ew i l lv a n i s h 。 、 一 t h e r ea r es i xp a r t si nt h ep a p e r f i r s t , t h ep r e f a c e ，i n t r o d u c i n gt h es i g n i f i c a n c eo ft h e p a p e ri n c l u d i n gt h er e s e a r c ho nt h i si s s u en o w a d y s t h es e c o n d , t h er e v i e wo ft h ec i t y s t a n d a r d t h et h i 吐a n a l y s i n gt h er e a s o na n dt h eb a c k g r o n dw h i c h 晰n gi n t h ec i t ys t a n d a r d 3 山东大学硕t ：学位论文 t h ef o r t ha n dt h et i e , h , i n t r o d u c i n gt h ep o s i t i v ea n dt h en e g a t i v ei n f l u e n c ei t b r i n g s a b o u t t h el a s t , t e l l i n ga b o u tt h et r e n do ft h ec i t ys t a n d a r d 4 k e yw o r d s ：c i t ys t a n d a r d ，p o s i t i v ea n dn e g a t i v ei n f l u e n c e ，o u t l o o k 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：蕴避丕1 日期： 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：越：导师签名 期：牲 山东大学硕j ：学位论文 1 序言 1 1 选题背景及意义 自改革开放以来，随着中国经济发展速度的加快，城乡二元经济结构凸显出来， 并成为制约中国经济发展的重大问题，如何合理的解决城乡问题，成为中国经济发展 中的一个重大课题。 在中国的城市化进程中，城市本位的思想和发展模式，是造成我国城乡二元经济 结构的根本原因。城市和农村具有天然的联系，不能转变合理的解决城市本位问题， 城乡之间的不平等就会继续存在，农村和城市、农民与市民就会继续处于隔离状态， 城乡就不能协调发展，甚至会造成社会的不稳定。 对于城市本位的研究，早在上个世纪九十年代就已经出现。但是历史上对于城市 本位的研究，把过多的精力放在了城市本位的消极作用上，没有用一种辨证的眼光去 理性的分析城市本位这种发展模式。在中国的城市化进程中，城市本位思想虽然造成 了城乡差距，导致了城乡二元经济结构，但是它的积极作用不容我们忽视。如果没有 城市本位，就没有中国现在的城市化和工业化。城市化是一个国家经济发展必须走的 一条道路，为了解决城市化进程中的城乡差距，我们必须走具有中国特色的城市化道 路，也就是小城镇建设的道路。小城镇建设不仅可以解决中国的城市化问题，还可以 解决农村公共物品的提供问题，从而从根本上消除城乡差距。在小城镇建设的历程中， 我们要理性的认识城市本位思想，充分发挥它的积极作用，努力避免它的消极作用， 从而使它更好的为中国的城市化进程服务。 1 2 关于城市本位的研究现状 在目前研究领域中，大多将注意力单纯集中到城市本位的所带来的消极作用上， 而相对忽视了这一发展模式对于中国经济发展和城市化进程的积极作用。 国内对于城市本位相关领域的研究，关于造成农村贫困的原因，包括政治民主制 度的缺失、群体文化的落后和基层组织建设的不完善等，在“三农领域探讨己久， 如陆学艺的“三农论 一当代中国农业、农村、农民研究，景天魁的社会公正理 论与政策，马晓河的结构转换与农业发展，陆益龙的户籍制度控制与社会差 山东人学硕十学位论文 别等。消除农村贫困，经济的发展和管理的有效运用是根本诉求。美国经济学家利 普顿1 9 6 8 年在为什么穷人总是穷卜关于发展中的城市偏向问题研究一书中提出 了“城市偏向”理论，他认为绝大多数发展中国家的城乡关系是城市偏向的，即在投 资、税收、价格、金融、外贸等经济政策上，对城市地区实行优惠而歧视农村地区， 造成城市与农村地区在消费、工资和生产力水平上的分化，导致城市市民与农村居民 生活水平的巨大差距和少数繁荣的城市与广大贫困的农村并存的二元结构。国内学者 将这一理论引入，并结合我国农村发展的现状进行了调查和研究，如冯铁坚的关于 农村资金城市偏向的调查，李微的农业剩余与工业化资本积累，成德宁的论城 市偏向与农村贫困等。转变城市本位，就要统筹城乡发展，实现由城乡分治到城乡 一体化。对此，国内学者也进行了探讨，如周叔莲、郭克沙的中国城乡经济及社会 协调发展研究，刘国光的摒弃城市偏向、工业优先的旧战略，实行城乡并重、工 农并举的新战略一关于收入分配问题的一些思考。本文在现有研究的基础上，从城 市本位的表现、弊端以及积极作用角度来进行辨证分析，在承认它带来的消极作用的 同时，充分肯定它的积极作用，以期为我国城市反哺农村、工业反哺农业、城乡经济 协调发展和中国特色的城市化进程做出进一步的理论探讨。 1 3 理论综述 1 3 1 城市化的含义和聚集效应 城市化是指在人类社会分工的发展过程，伴随着工业化进程而出现的非农业及人 口从农业中分离出来，逐渐集聚到城市，从而使城市在国民经济中的比重同益增大， 城市人口迅速增长和城市地域范围显著扩张的过程。它包括经济基础过程中的城市化 现象及城市的生活方式的深化和扩大两个方面。前者又包括“集中型城市化”和“分 散型城市化 两种形态，在绝大多数发展中国家，农村城市化是以“集中型城市化 为典型特征的。具体表现在人口密度增大，非农产业比例增大，职业多样化，生活活 动和业余活动多样化，社会阶层结构复杂化，人们的社会、地域移动也在扩大。 日本学者山田浩之认为，城市的一般性质是密集性；城市的经济性质是非农业经 济活动占统治地位的“市场驻地：城市社会性质是异质性或流动性。由此可见，谋 求集聚效应最大化是推动城市化的最基本的动因，城市化的本质就是空间集聚。包括 人口集聚、产业集聚、市场集聚、科技信息集聚、享乐和需求的集中、文化交流和传 播的集中、资本集聚等。在我国迈向工业社会时期，由于城市工业化的吸引和农业现 2 山东大学硕：l ：学位论文 代化的“挤压一，城市化过程必然是人口由乡村向城市绝对集中的过程。虽然少数大 城市出现了郊区城市化趋势，但也是走的先集中后扩散的道路。城市化有利于获取集 聚经济效益和规模经济效益。它可以通过生产力的集中配置，减少公共投资和基础设 施建设投资，降低空间运输成本，形成良好的专业化分工和社会化协作网络，同时也 提高了土地的利用效率。在城市本位的发展模式中，城市化的聚集效应起到了重要 的作用，有限资源的聚集发挥出了更大的作用，带来了更好的发展效果和经济效益。 1 3 2 规模效应理论 规模效应又称规模经济，即因规模增大带来的经济效益提高。经济学中的规模效 应是根据边际成本递减推导出来的，就是说企业的成本包括固定成本和变动成本，混 合成本则可以分解为这两种成本，在生产规模扩大后，变动成本同比例增加而固定成 本不增加，所以单位产品成本就会下降，企业的销售利润率就会上升。规模效益，可 以增强企业整体实力，巩固市场占有率，能提供全面的专业化生产服务，更好地满足 不同市场的需要。 聚集经济是规模效应的一种体现，即经济活动在空间上呈现局部集中特征，这种 空间上的局部集中现象往往伴随着在分散状态下所没有的经济效率，产生了企业聚集 而成的整体系统功能大于在分散状态下各企业所能实现的功能之和。我们把这种因众 多企业的空间聚集而产生的额外好处，称为聚集经济。当聚集经济表现为正的外在经 济时，由于众多企业彼此都享受着外在经济的好处，亦即外部市场的交易费用是较低 的，此时单个企业并不存在规模扩张的客观需要，而是产生了组织分化，即把企业组 织内部的某些职能分化出去，通过外部市场交易来完成。反之，当聚集经济表现为负 的外在经济时，由于外部市场的交易费用较高，此时，聚集可能会诱使企业之间进行 纵向一体化或横向联合，亦即产生组织整合的倾向，即企业规模将趋于扩大。这种理 论在城市化进程中起到了同样重要的指导意义，所谓的城市本位，也就是一种形式的 聚集经济，将有限的资源通过强制分配的方式聚集到一起，实现了城市集中资源对农 村分散资源的兼并，实现城市经济的规模效应。 1 3 3 公共产品理论 公共产品理论是2 0 世纪以来创建和发展起来的，它极大地丰富了现代经济学说。 由于政府财政职能的一个重要的方面是为社会提供公共产品和公共服务，所以公共产 品理论也就成为关于政府财政职能大小的基础理论。在现代市场经济中，政府发挥其 职能作用应当遵循这样一条准则：凡是市场( 个人或企业) 能够做好的事情，就应让 3 山东大学硕士学位论文 市场去做，政府主要做那些市场做不了或做不好事情。因此，从一个国家的经济运行 过程看，既不是由政府决定一切，也不是由市场决定一切，而是由政府和市场共同行 动决定着社会经济运行的全过程。公共产品是指那些不能排除购买者享受其收益并且 由大量的消费者分享其收益的产品。公共产品有效供给的关键是在于消费者按自己从 公共产品消费中获得的边际效用水平真实地表示自己对公共产品的需求，从而承担公 共产品的成本。然而，这也正是公共产品有效供给的困难所在。在一个由成千上万的 人构成的大社会中，存在着隐瞒从公共产品的消费中获得的真实边际效益的可能性， 农村公共物品提供的低效率就表明了这一问题。公共产品有效供给的机制必须借助政 府力量才能建立起来。 城市本位的发展模式，聚集了社会中有限的资源，实现了规模经济的效应，保证 了我国工业化的顺利开展，为我国经济社会发展做出了巨大贡献，但同时也带来了农 村经济水平和公共物品提高效率的落后。随着工业化的推进，这些问题r 益突出，进 入工业化中期，必须转变城市本位，促进城乡协调，实现城乡公正发展。 4 山东大学硕：i 二学位论文 2 。城市本位的历史回顾 城市本位，是一种以城市为中心的管理理念和发展模式。它采取城市偏向的原则， 将公共资源主要集中到城市，优先发展城市，而相对忽视农村的发展和农民的利益。 在我国工业化初期，以重工业为中心的经济战略下，我们国家采用了这种发展模式。 这种发展模式的应用，是当时我国基本国情的需要。城市本位这种发展模式，既有它 正面的积极作用，也有一些负面的消极影响，城市本位的发展模式为我国工业化初期 的资本积累做出了重大贡献，它促进了短期内经济的迅速增长，但是随着这种模式的 深化和发展，它带来了城乡二元经济结构以及城乡发展不协调等一系列矛盾。因此， 随着工业化的推进，这一发展模式应当适时转变，这样才能从根本上促进城乡协调发 展，实现城乡一体化。 城市本位这一管理理念和发展模式，在世界范围内广泛存在，尤其是在各国的工 业化初期表现最为明显。在世界各国的工业化初期，城市本位对社会经济的发展起到 了巨大的推动作用。工业化作为不可逆转的历史潮流和世界发展进步的标志，在世界 范围内普遍发端于城市，这与城市本身在工业化过程中的特殊地位和作用是分不开 的。“城市作为政治、经济、文化的中心，具备工业化不可缺少的资金、信息、人才 等物质要素的集聚，和政治决策层支持等诸多条件，这决定了工业化初期的城市本位 成为必然一。近代中国的城市发展史，实际上是城市本位的发展史，从建国之初， 到2 1 世纪的今天，城市本位的发展模式始终存在于中国的经济发展之中。这一模式 创造了巨大的物质财富和迅速推动了社会的进步和发展。因此，城市本位的思维和发 展模式既有其存在的必然性，又有其特定历史阶段中不可磨灭和否认的巨大的进步意 义。在此，我们将回顾一下中国近代历史中的城市本位，以使我们能够更好的了解和 把握城市本位的思想，充分明确它的作用和地位，从而更加科学的利用这种方法来促 进我们的经济发展。 2 1 建国初期的城市本位 由于长期战争以及落后的生产力造成的影响，建国以后，我们国家处于一个十分 贫穷落后的状态。半殖民地，半封建状态的经济状况还没有得到完整的改变，现存的 毋张洁：论我国城市化进程中的城市本位山东大学硕士学位论文2 0 0 7 0 6 5 山东大学硕士学位论文 工业也是被帝国主义国家统治期问所残留的那些畸形的殖民地工业，而且这些工业数 量少，分布不均匀。在广大的农村，生产方式极其落后，生产力水平极低，农民还处 于完全不能自给自足的自然经济状态。当时的国民经济是一个典型的二元经济结构体 系，农村经济和城市经济完全按照两个不同的方式运作。农村经济在整个国民经济结 构中占据了相当大的数量，在不计其数的落后的农村圈之中，零星分布着几个经济相 对发达的城市。这种农村严重包围城市的经济结构，为我们国民经济的总体发展带来 了严重的困难。要想摆脱这种经济现状，必须以现存的为数不多的城市为中心，大力 发展城市，在较短的时间里建立起一个比较完整的工业体系，加快实现国家工业化的 速度。只有快速实现工业化，摆脱这种农村严重包围城市的现状，才能解决当时的经 济落后问题。因此在过度时期，我们国家出现了“一化三改、一体两翼的发展策略， 即逐步实现国家的社会主义工业化，逐步完成国家对农业、手工业和资本主义工商业 的社会主义改造。工业化道路的选择，是符合当时中国国情的正确道路，只有加快中 国工业化的进程，我们才能获得经济上的独立地位，进而跻身于世界民族之林。 加速工业化要解决的问题很多，其中最基本的是原始资本的积累问题。原始资本 积累问题的解决总体来说有两种途径：一是依靠外部，二是依靠内部。依靠外部是指 主要依靠外援，这种外援包括对外部的侵略掠夺和外部的自愿支援。依靠内部是指依 靠工业积累或者农村提供的积累。我国是一个主张和平的社会主义国家，无论国家 发展到什么程度，都不会发生侵略其它国家的事情，另一方面，我国是一个幅员广阔， 人口众多的国家，面对当时中国经济的落后，世界上绝对没有一个国家有实力对中国 进行有实效的援助，再加上由于中国社会主义道路的选择，造成了帝国主义对中国的 经济封锁，因此依靠外援来完成中国的工业化积累，是完全行不通的。前面已经提过， 建国之初，中国的工业数量少，而且分布不均匀，这些工业完全是帝国主义国家统治 期间残留的畸形工业，因此基础非常薄弱，不可能提供大量的资本积累，因此，通过 工业积累来完成原始资本的积累也是行不通的；在当时的历史条件下，只有依靠广大 的农村，才能完成为我国的工业化提供原始积累的重任。当时，虽然中国的农村生产 力水平低下，农业经济十分落后，但是由于中国的农村区域广大，农村人口众多，数 量上的优势，使得在正常的条件下，广大的农村为中国的工业化进程提供原始积累， 来加速工业化进程的道路是完全可行的。因此，依靠农村提供的积累加速实现工业化， 是在当时的国际环境和国内的历史条件下，我们唯一的可行性选择。在这种历史条件 国刘新文：略论建国以米城乡关系的演变 ，西安交通大学硕，l ：学位论文2 0 0 1 0 5 6 山东大学硕：l 学位论文 下，我们国家制定了一系列牺牲农民利益的政策，造成了城市对农村的剥夺。在建国 初期，国家经济工作开始由农村向城市转移，国家工业化战略开始实施，发展道路一 步步地走入了“城市偏向修的非均衡状态。 新中国成立初期，农村和城市两个经济主体的分离，造成了作为农村和城市标志 性产业的农业和工商业的完全分离，这种分离，加剧了农村和城市的不平等。一些相 对比较先进的科技都被利用于工商业的发展之中，这就导致了农村经济的进一步落 后。党的工作重心由乡村向城市转移，大部分精力投入到城市和工业的发展之中，而 相对忽视了农村和农业的发展。面对以农业经济为主和资金缺乏，新中国采取了苏联 模式，优先发展重工业以推动工业化，采取了工农业部门之间的不平等交换。重工 业作为国家的经济命脉，它的优先发展成为我国工业化和经济发展的主导方向。当时 唯一对我们进行支援的社会主义国家苏联对我们进行的也主要是技术援助，因此资金 的问题只能靠农业积累来完成。庞大的工业体系，巨额的资金支持只能依靠农业积累， 由此对于农村的剥夺显而易见。“工业化起步初期，国家对粮食需要量的一半以上是 通过农业税取得的：7 0 年代以来，这一比例还在1 3 以上。圆除了资金贡献之外，农 业部门还为大规模的城市建设提供了大量的廉价劳动力，劳动力的转移是城市对农村 剥夺的另一种表现形式。 2 2 建国后到改革开放前的城市本位 依靠农业积累来实现工业化的国家在世界上为数不少，但是，不同的国家在获取 农业积累的数量和方式上大有差异。所谓的靠农业积累来实现工业化，确切的说，也 就是把农业中的剩余资金通过某种方式转移到工业中去，但是这种转移必须是适当 的，要把握一个度的原则，不能够过度转移，过度转移会破坏农业的再生产能力，会 导致工农业失衡。如何实现农业积累向工业的转移，这是一个方式问题，作为一个社 会主义的农业大国，我们必须在保障农民基本利益的前提之下来完成资金向工业的转 移。在世界历史上，资本主义国家所采取的是让农村破产的方式来获取工业积累，例 如资本主义国家当初的圈地运动。作为一个社会主义国家，这种方式在我国是不可行 的。当时，我们有两种选择，一种是通过赋税获取农业积累；另种是利用旧社会遗 留下来的工农业产品价格剪刀差，在工农业产品交换过程中，通过价格转移的方式获 西杨云彦：城市就业与劳动力市场转型，中国统计f ；版社2 0 0 4 年版第努页 。李佐军：中国的根本问题九亿农民何处去，中国发展出版社2 0 0 0 年版第2 6 页 7 山东大学硕l ：学位论文 取农业积累。赋税是人类历史上最悠久，也是最普遍的一种吸纳转移资金的方式。 当时中国的历史现实否定了这种方法的科学性。原因是国民党统治时期，各种苛捐杂 税早已使中国的农民深恶痛绝，在社会主义新中国建立之初，如果再象国民党时期一 样征收各种苛捐杂税，势必会让农民对社会主义新中国的形象产生误解。其次，中国 的农村区域广阔，生产和生活条件、方式多种多样，赋税标准的确定也是一个问题。 因此，在当时的历史条件下，采取征收赋税的方式来转移农业资金是不现实的。因此， 采取剪刀差来获取农业积累，便成为主要的方式。剪刀差一词源于2 0 世纪2 0 年代的 俄国，它反映的是工业对农业的剥夺。从现象上看，农产品与工业品相交换，由于价 格的变化，在一定时期内，用同样多农产品换取的工业品越来越少，把这种趋势用价 格动态曲线表现出来，形成张开的剪刀状，因此称为剪刀差。剪刀差的现象，在旧社 会就已经存在，它的存在，主要是由于农业和工商业分工的结果。所谓剪刀差，就是 压低农产品的价格，抬高工业品的价格，通过工农业产品的不平等交换，来完成资金 从农业向工业的转移。由此可以看出，相对于直接征收赋税来说，剪刀差是一种比较 间接、隐蔽的形式。这种方式不像征收苛捐杂税那么具有强制性，那么赤裸裸，因此 农民比较容易接受，国家也比较容易控制。利用剪刀差意味着农产品的低价格可以压 低工业成本( 包括原料成本和人力成本) ，使农业积累表现为工业利润；而工业品的价 格较高，又进一步增加了工商业利润。两部分利润构成了加速工业化的主要资金来源。 通过剪刀差，农民从低价出售农产品和高价购买工业品两个方面，对我国加速工业化 作出巨大的贡献圆。据统计，1 9 5 2 - 1 9 9 0 年问，我国农民通过以远远低于成本的剪刀 差为国家和城市提供了高达8 7 0 8 亿元的资金，平均每年为2 2 3 亿元。 在这种特殊的经济政策之下，价格基本上就失去了它配置资源的功能。对于资源 的配置，只能利用强制性的行政手段来执行，虽然这种经济政策损害了农民的利益， 但是从大的角度来讲，这是一种对国家的经济发展和工业化进程有利的措施，在我国 的工业化进程中，确实起到了不可忽视的积极作用。这个时期，资源的配置是通过强 制性的手段来实现的，具体政策表现为以下几个方面： 首先是国家垄断工商业。这个时期，工商业几乎全部掌握在国家手中，农民不许 经商办企业，通过这种将农民与工业的隔离，保证了资金从农业向工业的转移，从而 有效地防止了剪刀差的流失。 m 刘新丈：略论建国以) i 乏城乡关系的演变， 瞄刘新文：略论建困以米城乡关系的演变， 留张洁：论我困城市化进程中的城市奉位 8 两安交通人学硕 ：学位论文2 0 0 l ，0 5 西安交通人学硕l ：学位论文2 0 0 1 0 5 山东人学硕l 学位论文2 0 0 7 0 6 山东人学硕i ：学位论文 其次是实行统购统销政策。所谓统购统销，也就是国家严格控制产品市场，对产 品采取计划收购和计划供应的政策。统购统销，实现了国家在流通领域的垄断，使得 农产品和工业品的交换方式和价格按照国家的意愿进行，从而使得现存的剪刀差状况 得以维持，保证了工业化进程中所需的原始资金积累。如果不实行这种政策，允许产 品的自由交换，市场规律会使得农产品和工业品的价格趋于平衡，这样就会缩小甚至 消灭剪刀差，更甚至会出现资金从工业流向农业的现象，那样的话，工业化所需要的 原始资金积累就无法实现。 再次是农村经济体制的高度集中。在当时，面对着亿万个千差力别的农户，统购 统销的政策是无法顺利实施的，为了让这种政策发挥它的积极作用，就必须将分散的 农民组织起来，使这些农民在组织的领导之下，按照工业化的需求进行生产。在当时 的农村，这种经济体制主要有两种表现形式，一是农业计划体制，二是人民公社体制。 这两种体制相互作用，将农村的各项生活和生产指标都做出了严格的规定和限制，从 而保证了农业生产对工业化建设的需求满足。 最后是阻碍生产要素在城乡之间的自由流动。生产要素在城乡之间的自由流动， 首先会造成城市人口的膨胀，给工业化进程带来很严重的负担；其次，会破坏原有的 工农业结构的平衡，导致农业对工业的供给不足。因此，国家建构了一系列的城乡壁 垒。这些城乡壁垒的建立，阻断了生产要素的自由流动，通过一种特有的过滤机制将 农村优秀的劳动力、人才和资金等生产要素聚积到城市，形成现代化的生产能力。同 时，又有效地防止了人才、资金流失，阻止了大量的农业人口涌进城市。我国的城市 经济正是在这个贝壳中发育和生长起来的。这些政策的实施，维护了剪刀差的存在， 实现了农村对于工业的持续供给，加速了我国的工业化进程。这些政策之间互相依存， 构成了我国独特的国民经济发展机制。 除了资金上的城市本位以外，在政治制度方面，城市本位也有所体现，主要表现 在户籍制度方面，1 9 6 4 年8 月，国务院批转了公安部关于处理户口迁移的规定( 草 案) ，该文件比较集中的体现了处理户口迁移的基本精神，即两个“严加限制：对 从农村迁往城市、集镇的要严加限制；对从集镇迁往城市的要严加限制。此规定堵住 了农村人口迁往城镇的大门。早期的户籍制度只是一个作为人口变动和迁移的登记 制度，而不是控制机制。但是现行的户籍制度，其目的是为了阻止农村劳动力的盲目 。刘新文：略论建国以来城乡关系的演变，西安交通人学硕叶：学位论文2 0 0 1 0 5 国郑衡： 我国户籍制度改革的历史追溯，社会学j 社会调查1 9 9 5 0 3 9 山东人学硕士学位论文 流动，现行户籍制度的产生，将农村与城市人口完全隔离，伴随着户籍制度的差别， 政府和相关部门还制定了一系列与之配套的措施，例如粮油供给制度、劳动就业制度、 医疗保健制度等。这些制度不仅使得农村迁入城市成为不可能的事情，而且派生出确 定公民的等级身份、能否在城市就业和获得社会保障待遇的社会功能。 在这个历史时期，由于工业对农业的长期剥夺，加上政治制度方面的影响，形成 了典型的二元经济结构。农业不仅要为国家提供日益增多的农产品，以维持国民经济 的运行，同时为了工业化进程，还要提供大量的原始积累，农业经济担负着双重艰巨 的任务。在这种状况之下，农业的发展，农业所能够提供的剩余产品的数量，对于加 速工业化进程，维持国民经济运行来说，就显得尤为重要。由此看来，在当时的经济 环境之中，城市对于农村的剥夺显而易见，这也造就了我国农业的落后。这种经济状 态迫切需求我们进行改革，这种改革，是农村的经济条件所自发引起的。改革以来， 我国国民经济基本结构正在发生着深刻的变化。 2 。3 改革后的城市本位 城市对农村的长期剥夺，造成了农村经济的落后，于是引发了一系列的改革，这 次改革是农村自身的经济条件所决定的，从本质上来说，它是有利于农村的经济发展 的。在这次改革之后，一些新的经济现象在农村显现出来，主要包括两个方面，一是 农村家庭经济的出现，另一个是以非农产业为主的乡镇企业的突起。 改革之前，农村家庭经济几乎没有自己的私有财产，统购统销的政策造成了农村 的大锅饭制度，这种制度压抑了农民的生产积极性。改革之后，农村实行了家庭联产 承包责任制，这种政策使农民有了自己的土地财产，这个时期，农民的劳动所得除一 部分上缴国家以外，其余的都可以留作己用，农民的生产劳动不再是为国家积累财富， 而是为了自己，这种生产模式的出现刺激了农民的劳动积极性。通过这种方式，增加 了农民的私有财产，也促进了农村经济的发展，物质财富开始在农村得到积累。同时， 随着农村个人私有财产的增加，以农村为根据地的一些乡镇企业开始兴起。它的兴起， 解决了农村剩余劳动力过剩的重大社会问题，同时缩小了城乡差距，增强了农村的经 济基础。 这些新的经济和社会现象的出现，加速了农村经济的发展，提高了乡村居民的生 活水平，所以在这个时期，资源在农村开始聚集，国家的政策起到了一定的辅助作用。 椰刘翠霄：天大的事中国农民社会保障制度研究，法律m 版社2 0 0 6 年版第5 3 页 l o 山东大学硕：l 学位论文 由于资源在农村的聚集，加上城市中非公有制经济的出现，城市中便出现了资源不足 的现象，这对于加快城市化和工业化进程，有着严重的阻碍作用，为了促进城市的发 展，加速城市化的进程，国家还是制定了一系列的政策来促进资源向城市的倾斜。在 这个时期，城市本位又有了一些新的表现形式，主要包括： 2 3 1 资本流向 这个时期，由于农村自身经济发展的需要，资源已经开始在农村聚集，但是为了 加速城市的发展，国家还是制定了一些措施来保证资金由农村向城市的转移，这个时 期，剪刀差已经不是资金转移的主要形式，而是转变为强制性的财政税收转移，以及 农村金融存贷差等方式。在财政税收方面：按规定，农村耕地占用税的6 5 要上缴中 央、省市财政，县级只留3 5 ：预算外收入部分，则要上缴中央、省市7 5 ，县级财政 只留2 5 。1 9 8 9 年，国务院决定建立农业发展基金，并规定了基金的来源。以湖南省 湘潭县为例，当地耕地占用税、预算外收入、农林特产税、乡镇企业税收、个体工商 税、农业技术改造费等6 项来源构成的农业发展基金1 6 4 2 万元，支农资金实际只有 7 1 4 万元，仅占当年全县财政预算总支出3 3 4 3 万元的2 1 ，大量的农业资金不能完 全用在农业口上。在农村金融存贷差方面：国有银行1 9 9 8 年起开始在农村撤并金融 网点，直接从事农村信用的是农村信用合作社，其金融资金的流动则是存远高于贷， 而差额部分便转移到了城市。据有关调查资料显示，通过农村信用合作社流到城市和 工业的资金总额，由1 9 8 7 年的1 2 1 亿元增长到2 0 0 0 年的4 6 3 9 亿元。邮政储蓄更是 只存不贷，近年来，每年吸收存款6 0 0 0 多亿元上交中央银行，进入城市，其中有2 3 即4 0 0 0 多亿元来自农村。据( 1 9 9 5 年经济绿皮书的计算，1 9 8 9 年农村的存贷差为 7 9 3 亿元，9 0 年代以来每年都在1 0 0 多亿元，1 9 9 4 年高达3 6 8 亿元。 这些差额部 分都流入了城市，成为新时期城市本位的一种重要体现。 2 3 2 公共物品投入 政府是公共物品的主要提供者。国家财政的主要资金来自于对农村经济的剥夺， 但是在公共物品投入方面，国家却把方向转向了城市。农村与城市的公共物品比率， 出现了严重的不协调现象。公共财政变成了城市生产和市民生活的保障。国家财政支 出主要投向了城市的公共教育、医疗、社会保障、基本就业和环境治理等领域，但是 农村的这些领域却几乎没有涉及。由于投入的不合理性，城市公共物品的过剩与农村 毋冯铁呸： ，中国统计l h 版社2 0 0 4 年版第7 4 页 1 2 山东大学硕i j 学位论文 行列，并于2 0 0 0 年把限制职业由3 4 个增加为1 0 3 个。农村人口的生产和生活保障 本来就比较低，进入城市的农村人e l ，社会保障更无从谈起，农村人口进入城市之后， 只能处于一种自生自灭状态。 o 张洁；论我闰城市化进程中的城市本位。山东人学硕f = 学位论文2 0 0 7 0 6 1 3 山东人学坝i j 学位论文 3 城市本位的原因分析 城市本位这一发展模式和管理理念，在世界范围内广泛存在，尤其是在各国的工 业化初期表现最为明显。在世界各国的工业化初期，城市本位对社会经济的发展起到 了巨大的推动作用。城市本位的发展模式，是每个国家工业化初期特殊的经济状况和 社会状况所决定。城市本位是我国工业化初期重工业为中心经济战略下的发展模式， 这种发展模式实现了我国工业化初期的资本积累，在我国的工业化初期，具有不可磨 灭的历史作用。工业化初期城市本位道路的选择，是由我国特殊的社会状况所决定的， 历史原因主要包括以下几个方面。 3 1 我国政治体制的支持 我国是一个工人阶级领导的，以工农联盟为基础的社会主义国家，这是我国的基 本性质，这个性质决定了我国的领导阶级是工人阶级，而农民只是工农联盟中的一一个 组成部分。这种社会性质就决定了在遇到社会问题的时候，工人阶级作为国家的领导 阶层，他们做出的决策往往是保护自己的利益，而相对忽视农民阶级的利益。在社会 主义改造完成之初，我国社会就分为工人、农民、干部三个大阶层，这种分层是在阶 级内部的，但是它却在一定程度上反映了工人与农民之间存在的差异。1 9 5 2 年，当 时的最高人民法院院长沈钧儒问及应当如何对待法律面前人人平等时，毛泽东答道： 我们在立法上要讲阶级不平等。m 同年年底，在制定选举法时，周恩来重申：各 阶级的代表比例不能讲平等，例如工人、农民就不能平等。在领导者的观念罩面比 起组织化程度较低的农民，城市居民有着更大的政治影响力，这些就充分说明在我国 的政治体制之下，工农是不可能平等的，在国家的发展需要牺牲一部分人的时候，农 民阶级就会首先被牺牲掉。而当时的经济条件又决定了，如果我们要实现经济的快速 发展，必须牺牲掉国家的一部分，因为当时薄弱的经济条件无法支持如此庞大的国家 的全面发展。讵是由于这种政治体制的存在，我们国家在工业化初期制定了实施以重 工业为中心，优先发展城市的发展模式。这就造成了对农民阶级和农村的剥夺，实现 了我国工业化初期的城市本位。城市本位这一发展模式，确实是由于当时中国经济条 件的限制所造成的，但是究其根本原因，离不开当时决策者的主观偏好。另外，我国 1 4 中共中央文献研究室：毛泽东年谱 人民f l 版杜1 9 9 3 年版第2 8 1 页 山东大学硕：f ：学位论文 长期实行的是一种城市主导型的行政区划管理，每一个行政区域都是以城市为中心， 农村是城市的附属品。农村隶属于城市的这种现状就决定了经济发展要以城市为主， 农村为辅，城市的发展势必要优先于农村的发展。同时，城市数量较少，但是农村规 模过大，把为数有限的社会资源投入到城市能够使人们看到更大的经济效果，这就迎 合了某些领导人创造政绩工程的心理。 3 。2 工业化初期的经济条件 后发展国家在独立之后，都想快速实现工业化，以达到国家富强，但是由于在政 治上刚刚走向独立，在作为殖民地或者附属国的历史时期，长期的殖民统治 使得经济上遭受了严重剥削，发展工业化所需的资金严重不足。我国作为一个后发展 国家，建国初期，也处于这种经济和社会状态。长期战争以及落后的生产力对中国的 经济造成的影响，建国以后，我们国家处于一个十分贫穷落后的状态之中。建国初期， 国民经济濒于全面破产，工农业生产大幅度下降，财政赤字越来越大，中国经济处于 半瘫痪的状态。据统计，从1 9 3 7 年“七七事变到1 9 4 9 年5 月，1 2 年间国民党政 府增发货币达1 4 4 5 亿倍，物价上涨8 5 0 0 0 亿倍。中华人民共和国成立前后，投机资 本家还连续掀起四次物价上涨风。上海从1 9 4 9 年6 月至1 9 5 0 年2 月，批发物价上涨 了约2 0 倍。典型的二元经济结构的国民经济，造成了不计其数的落后的农村圈之中， 零星分布着几个经济相对发达的城市的经济状况。这种农村严重包围城市的经济结 构，为我们国民经济的总体发展带来了严重的困难。要想摆脱这种经济现状，必须以 现存的为数不多的城市为中心，大力发展城市，在较短的时间晕建