（区域经济学专业论文）重庆城市经济增长的要素贡献率研究.pdf

摘要 摘要 经济增长是经济理论研究中经久不衰的重大热点问题。古往今来，经济学家一直 探求经济不稳定与经济持续增长的根源，形成了各个学派的经济理论。其中，新古典 增长理论的代表人物索洛提出的全要素生产率分析方法，第一次对经济增长中资本、 劳动及资本和劳动之外的其他要素，通过建立数学模型的方法进行了计量分析，并建 立了著名的索洛经济增长模型。目前这种计算全要素生产率的“索洛余值法 是经济 增长研究中运用最广泛的一种分析各要素贡献率的方法。 改革开放以来，尤其直辖以来，重庆市城市经济快速增长。但总的来看，重庆城 市经济增长主要依靠要素投入的增加来带动，依然具有粗放式增长的特征。在回顾前 人对经济增长研究理论和方法的基础上，本文专门对影响城市经济增长的各主要要素 做了分析，并以重庆城市经济增长的数据为依据，对各要素对经济增长的贡献率进行 了实证分析。 本文的前言部分主要分析了问题的提出背景和国内外相关经济增长研究的现状； 第二章对本文重要概念进行了界定，并对经济增长的主要理论及其主要观点进行了论 述，并专门分析了经济增长过程中要素的作用。第三章对经济增长研究方法以及模型 进行了借鉴，并且对索洛模型中的生产函数的选择进行了详细的比较，得出超越对数 生产函数具有更多的优点的结论，选用超越对数生产函数模型可以减少由于设定生产 函数模型而带来的估计误差。第四章，依据重庆1 9 9 1 2 0 0 7 年的数据，采用索洛分析 模型，使用岭回归方法对各要素的生产弹性以及贡献度进行了测度。最后得出结论， 重庆城市经济增长最主要的动力是资本投入的增加，资本投入对城市经济增长的平均 贡献率高达5 1 7 ，属于典型的资本拉动型的城市经济增长类型。全要素生产率也起 到了非常重要的作用，其对重庆城市经济增长的平均贡献率为2 0 8 ，但处于不稳定 的状态，变动幅度偏大，这是和重庆城市经济体制转变有很大关系的。而劳动和土地 相对来说起到的贡献作用较少。第五章根据所得到的结论，提出促进重庆城市经济持 续增长的对策，即一方面要紧紧抓住重要影响要素，资本投入和全要素生产率；另一 方面不能忽视贡献率较小的要素，劳动力和土地。保持资本的增长规模和速度；积极 促进技术进步，加大全要素生产率的贡献作用；优化劳动力的投入，提高土地的利用 效率，使各种要素都能物尽其用，充分发挥应有的作用。 关键词：城市经济增长；全要素生产率；要素投入 a b s t r a c t a b s t r a c t e c o n o m i cg r o w t hi sa ni m p o r t a n ta n dh o ti s s u ei ne c o n o m i ct h e o r y s i n c et h ea n c i e n t t i m e s ，e c o n o m i s t sh a sb e e nt oe x p l o r et h er o o tc a u s e so fc o n t i n u e da n di n s t a b l e dg r o w t h ， a d v e n t e dt h ev a r i o u ss c h o o l so fe c o n o m i ct h e o r y t h er e p r e s e n t a t i v eo fn e o - c l a s s i c a l g r o w t ht h e o r y ，s o l o wa n a l y s i s e d t h et o t a lf a c t o r p r o d u c t i v i t yf i r s t t h r o u g h t h e e s t a b l i s h m e n to fm a t h e m a t i c a lm o d e l ，a n a l y s i s e dc a p i t a l ，l a b o ra n do t h e re l e m e n t so ft h e e c o n o m i cg r o w t h ，e s t a b l i s h e dt h ew e l l - k n o w ns o l o wm o d e lo fe c o n o m i cg r o w t h t h e c u r r e n tc a l c u l a t i o no ft o t a lf a c t o r p r o d u c t i v i t y ，t h e ”s o l o wr e s i d u a l v a l u em e t h o d ” c a l c u l a t et h et o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y ，i st h em o s te x t e n s i v em e t h o do fa n a l y s i s i n ga c o n t r i b u t i o nr a t eo ft h ee c o n o m i cg r o w t h o v e rt h el a s td e c a d e ，p a r t i c u l a r l ys i n c et h et e r r i t o r y ，c h o n g q i n g se c o n o m yh a ss e e n r a p i dg r o w t h h o w e v e r ，i ng e n e r a l ，c h o n g q i n g se c o n o m i cg r o w t hm a i n l yd e p e n d so nt h e i n c r e a s eo ff a c t o ri n p u t s ，c h o n g q i n g 。se c o n o m i cg r o w t hi ss t i l lg r o w t hw i t he x t e n s i v e f e a t u r e s t oe n a b l ec h o n g q i n gt oe m b a r ko nt h er o a dt os u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，t o a c h i e v eo ft h eg o a li sh a sb e c o m et h ee c o n o m i cc e n t e ro fu p p e ra n dm i d d l eo ft h ec h a n g ji a n g r i v e r ，s oi t i s n e c e s s a r ya n a l y s i s i n gt h ee l e m e n t so fe c o n o m i cg r o w t h i nr e v i e w i n g p r e v i o u sr e s e a r c ha n dm e t h o d so ne c o n o m i cg r o w t ht h e o r i e s ，a n a l y z e dt h ei m p a c to ft h e m a i ne l e m e n t so fe c o n o m i cg r o w t h ，b a s e do nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t sd a t ae l e m e n t so f c h o n g q i n g ，a n a l y s i s e dt h ee l e m e n t sc o n t r i b u t i o nt oe c o n o m i cg r o w t h i nt h i sp a p e r sp r e a m b l e ，a n a l y s i s e dt h eb a c k g r o u n do ft h es t u d y ，r e s e a r c h e do nt h e s t a t u so fe c o n o m i cg r o w t ha th o m ea n da b r o a d ；c h a p t e ri io ft h i sp a p e r ，d e f i n e dt h et h e o r y o fe c o n o m i cg r o w t ha n dd i s c u s s e di t sm a i np o i n t sa n df a c t o ro fe c o n o m i cg r o w t hi nt h e p r o c e s s c h a p t e ri i i ，l e a r n e df r o mt h em e t h o d sa sw e l la sm o d e lo ft h ee c o n o m i cg r o w t h ， c o m p a r e dt h em o d e lo ft h es o l o wp r o d u c t i o nf u n c t i o n s ，w i t ht h ec o n c l u s i o n so ft h e t r a n s l o gp r o d u c t i o nf u n c t i o nh a st h em o r ea d v a n t a g e s ，c h o o s e dt h et r a n s l o gp r o d u c t i o n f u n c t i o nm o d e lc a nb er e d u c e dt h ee s t i m a t i o ne r r o r c h a p t e ri v ，b a s e do nt h ec h o n g q i n g s d a t ao f19 91 2 0 0 7 ，t h es o l o wm o d e l ，t h eu s eo fr i d g er e g r e s s i o nm e t h o d sm e a s u r e do nt h e e l e m e n t so fp r o d u c t i o nf l e x i b i l i t y ，a sw e l la st h ec o n t r i b u t i o n t h ec o n c l u s i o ni s ：t h e e c o n o m i cg r o w t ho fc h o n g q i n gd u et ot h ei n p u to fc a p i t a l ，c a p i t a li n p u t sc o n t r i b u t eo nt h e c i t y se c o n o m i cg r o w t ha ta na v e r a g er a t eo f51 7p e r c e n t t h i s i st y p i c a lc a p i t a l - p u l lu r b a n e c o n o m i cg r o w t h t o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t yi sa l s op l a y e dav e r yi m p o r t a n tr o l e i tc o n t r i b u t e s t ot h ee c o n o m i cg r o w t ha tt h ea v e r a g er a t eo f2 0 8p e r c e n t ，b u ti ti si na nu n s t a b l ec h a n g e s ， w h i c hi sd u et ot h ee c o n o m i cs y s t e mo fc h o n g q i n gh a sal o to fc h a n g e s i i i 两南大学硕十学何论文 r e l a t i v e l y ，l a b o ra n dl a n dp l a y e da l lu n i m p o r t a n tr o l eo nt h ee c o n o m i cg r o w t ho f c h o n g q i n g c h a p t e rv ，i na c c o r d a n c ew i t ht h ec o n c l u s i o n ，t h e r ea r es o m em e a s u r e st o p r o m o t et h ee c o n o m i cg r o w t ho fc h o n g q i n g o nt h eo n eh a n d ，i ts h o u l df i r m l ys e i z et h e i m p o r t a n tf a c t o r ，a sc a p i t a li n p u t sa n dt o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y ；o nt h eo t h e rh a n d ，i tc a n n o t i g n o r et h el e s sc o n t r i b u t er a t eo ft h ee l e m e n t s ，a sl a b o ra n dl a n d t op r e s e r v ec a p i t a l st h e s i z ea n ds p e e do fg r o w t h ；t oa c t i v e l yp r o m o t et o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t ya n di n c r e a s et h e c o n t r i b u t i o no ft o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t ye f f e c t ；t oo p t i m i s et h ei n p u t o fl a b o r ，t oi m p r o v e t h ee f f i c i e n c yo fl a n d t h e nv a r i o u se l e m e n t sc a nm a k et h eb e s tu s eo fi m p r o v i n ge c o n o m y i v k e y w o r d s ：u r b a ne c o n o m i cg r o w t h ；t o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y ；f a c t o ri n p u t s 独创性声明 学位论文题目：歪么丛歪塑佥尘趁盘盈塞篡赵聋鱼趁 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中已加了特别标 注。对本研究及学位论文撰写曾做出贡献的老师、朋友、同仁在文中作了 明确说明并表示衷心感谢。 学位论文能乙辫蜉签字魄砷年伊月夕日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被 查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院( 筹) 可以将学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密，口保 密期限至年月止)。 学位论文作者签名：冯季拿书事导师签名：剃 签字日期：o 呐年年月c 日 签字日期：7 年酽月9 日 第1 章导言 曼曼曼皂曼曼! 曼曼鼍曼曼皇曼曼曼舅曼曼曼皇曼曼蔓曼曼舅曼舅曼曼舅舅曼曼! ! 皇曼曼曼! ! i ii 曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼! 皇曼曼曼曼曼皇皇舅曼曼吕曼曼曼曼曼皇曼曼量 第1 章导言 1 1 问题的提出以及研究背景 改革开放以来，我国经济实现了快速的增长，取得了令世人瞩目的成就。随着经 济的快速增长，城市经济也得到迅速的发展，城市人口越来越多，占全国总人口的比 重急剧增加，城市经济的产值越来越高，占全国总产值的比重也逐年增大。由此可见， 城市是我国经济发展的重要组成部分，发挥着重要的促进作用。现在，大多数国家已 经把城市发展水平作为本国经济走向繁荣、稳定的象征，城市化水平己成为衡量一个 国家或地区经济、社会发展程度的一个重要指标。 改革开放3 0 年来，重庆市g d p 从1 9 7 8 年的6 7 3 2 亿元增加到2 0 0 7 年的4 1 2 2 5 l 亿元，人均g d p 从1 9 7 8 年的2 6 1 元增加到2 0 0 7 年的1 4 6 6 0 元，创造了年平均增长 近1 4 的奇迹。与此同时，从上世纪9 0 年代以来，重庆市固定资产投资也出现了高 增长，固定资产投资占生产总值的比重从1 9 9 4 年的2 6 7 上升到2 0 0 7 年的7 6 7 。 城市经济也得到迅速发展，产业结构不断优化。第二、第三产业总产值之和占全市总 产值的比重从1 9 9 4 年的7 4 0 5 上升到2 0 0 7 年的8 8 3 ，第二、三产业的从业人员占 全市从业人员的比重从1 9 9 4 年的3 8 5 4 上升到2 0 0 7 年的5 3 5 。虽然增长速度较快， 但同时存在一个问题是，重庆市作为我国的一个重要工业基地，典型的“大城市、大 农村 的格局制约着其城市经济的发展。2 0 0 9 年3 月，国务院下发国务院关于推进 重庆市统筹城乡改革和发展的若干意见文件中，提出了努力把重庆建设成为西部地 区的重要增长极，长江上游地区的经济中心和城乡统筹发展的直辖市的目标。这就更 需要大力发展重庆城市经济，改变“大城市、大农村”的二元经济结构，利用城市经 济的发展带动农村经济的发展，使城市经济成为拉动重庆经济增长的火车头。 纵观经济增长理论的发展历程，对经济增长的要素分析都是各个理论的重点。这 些经济增长理论不仅适用一个国家的宏观领域，也可运用到中观城市经济增长中。从 亚当斯密的古典经济增长理论，到哈罗德一多马模型，再到只有资本和劳动两种投 入要素的新古典经济增长理论，以及到将技术进步要素内生于经济系统的新增长理论 都体现了这样的一种思想：投入要素的数量和要素的使用效率是国家或城市经济增长 的直接因素。尽管各种经济增长模型的形式各异，但在本质上它们都是由要素的投入 以及技术的应用才带来了国家或城市经济的增长。因此本文把各投入要素对重庆城市 经济增长的贡献作为研究对象，以便寻找出重庆城市经济增长的根本影响因素。该研 究若是能够取得一定的进展，将对重庆城市经济快速增长将产生积极的作用。 两南大学硕十学何论文 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外的研究综述 国外的研究始于d o u g l a s ( 1 9 2 8 ) 提出的著名的c d 生产函数，各要素以及要素 生产率的研究从此拉开序幕。t i n b e r g o n 在c d 生产函数中添加了时间趋势，跨出c d 生产函数的重要一步。美国经济学家s o l l o w ( 1 9 5 7 ) 在经济学与统计学评论中发 表了一篇名为“技术进步和总量生产函数”的文章，统一了生产的经济理论以及拟合 模型的计量经济方法，将技术进步引进生产函数，他从总产出增长中扣除资本、劳动 力带来的产出增长，把得到的余值作为技术进步对产出的贡献，此余值就是著名的“索 洛余值 。此后，美国经济学家d e n i s o n 发展了索洛余值的计算方法，提出了用增长 核算法来计算t f p ，在对美国经济增长的研究中，他对投入要素进行了更加详细的分 类，如将劳动投入分解为劳动时间，就业状况等因素，然后利用权数合成总的投入指 数。估算出美国1 9 2 9 至1 9 4 8 年t f p 增长率对国民收入增长的贡献显著低于s o l l o w 的估算。此后，j o r g e n s o n 采用超越对数生产函数的形式对1 9 4 8 至1 9 7 9 年美国经济 增长进行了估算，并在部门和总量两个层次上对生产率进行了度量。a i g n e r 、l o v e l l 、 s c h m i d t 等人于19 7 7 年提出了随机前沿生产函数，s c h m i d t ( 19 8 0 ，l9 8 6 ) 、k u m b h a k a r ( 1 9 8 8 ，1 9 9 0 ) 、b a u e r ( 1 9 9 0 ) 、k a l i r 旬a n ( 1 9 9 3 ) 等人利用随机前沿生产函数法，对技术效 率与t f p 和产出的关系做了大量的实证研究。随机前沿生产函数法允许技术无效的存 在，并将t f p 的变化进行分解，从而深入研究经济增长的根本因素。c h a m s ，a c o o p e r ，w a n ds e i f o r d ，l m ( 1 9 7 8 ) 提出了运筹学中的数据包络分析方法，并运用到经 济增长的模型中。 近年来，c h o w ( 1 9 9 3 ) 对中国1 9 5 2 1 9 8 0 年农业、工业、建设业、交通运输业和商 业五个行业的生产函数进行估计，测算了资本对经济增长的贡献。他认为这个时期是 资本投入推动了经济的增长。c h o w 和l i 等人( 2 0 0 2 ) 再次通过估计c d 生产函数，来 解释1 9 5 2 年以来中国的经济增长。s u r y ab h u s h a n ( 2 0 0 5 ) 运用数据包络分析方法测算 了印度1 9 8 1 2 0 0 0 年小麦生产的m a l m q u i s t 生产力指数，并指出印度在小麦的生产 中，技术进步对全要素生产率的贡献度发达地区高于不发达地区。s c o t tlb a i e r 、g e r a l d pd w y e rj r 和r o b e r tt a m u r a ( 2 0 0 6 ) 采用索洛余值法，通过对1 4 5 个国家要素投入的相 对重要性和t f p 增长的研究发现，在所有的国家中，只有少数国家要素的平均产出的 增长主要是由t f p 的增长引起的，大部分国家的产出增长是由劳动力产出的增长和资 本的集中引起的。 1 2 2 国内的研究综述 我国的研究相对起步较晚。1 9 9 3 年李京文首先对我国的生产率和经济增长问题进 2 第1 章导言 行了系统的分析，从定量的角度分析了资本、劳动和生产率对我国经济增长的影响程 度。雷明利用j o r g e n s o n 的t f p 的模型，对我国全要素生产率变动的影响因素进行了 定性和定量研究。郑玉歆( 1 9 9 8 ，1 9 9 9 ) 针对学术界对东亚是否长期高速增长的争论， 他认为不同的计算方法会导致不同的t f p 值，并因此可能使东亚国家的t f p 被低估。 同时提出t f p 的增长规律与经济发展阶段是紧密相联的，这种阶段性规律对于当时的 中国有很大的指导意义。李京文、钟学义( 1 9 9 8 ) 主编的中国生产率分析前沿发展 了t f p 的新概念，结合中国的实际情况，对要素投入的测算方法进行了研究和改进。 孙巍( 2 0 0 0 ) 研究并建立了测定生产领域资源配置效率的理论体系，并对我国工业企业 的资源配置效率进行了实证研究。叶裕民( 2 0 0 2 ) 运用经济增长核算模型考察了2 6 个省 份的t f p ，发现经济增长比较快的省份反而比经济增长相对较慢的省份t f p 的贡献率 要低。张军和施少华( 2 0 0 3 ) 运用c d 生产函数通过对1 9 5 2 至1 9 9 8 年中国经济统计数 据的回归分析，计算出我国经济的t f p 和增长率，结果发现中国经济的t f p 波动较 大并在改革丌放以后有了明显的提高。樊纲等人( 2 0 0 3 ) 总结了t f p 的测算方法，并认 为新兴经济国家由于与发达国家的技术进步机理不相同，因此的测算方法也应有所区 别。颜鹏飞、王兵( 2 0 0 4 ) 认为，由于技术进步减慢，1 9 9 7 年之后全要素生产率的增长 出现了递减，且技术进步已成为各个地区生产率差异的主要原因。郑照宁( 2 0 0 4 ) 将能 源作为一种投入，建立了一个中国的超越对数生产函数模型，并用岭回归方法估计了 它的参数，研究了该模型的产出弹性、替代弹性和各种投入的技术进步差异。胡鞍钢、 郑京海( 2 0 0 4 ，2 0 0 5 ) 发现中国t f p 在上世纪9 0 年代以后呈现下降趋势，并分析了t f p 下降的各种原因。郭庆旺、贾俊雪( 2 0 0 5 ) 认为1 9 9 3 年以来，中国生产率出现下降趋势， 直到2 0 0 0 年以后出现上升势头，究其原因主要是技术进步率偏低、生产能力没有得 到充分利用等。徐英，陈秀山( 2 0 0 6 ) 在分析索洛余值法缺陷的基础上，将产业结构 变动、人力资本积累等因素引入技术进步贡献率的计量模型，发现1 9 8 7 - 2 0 0 3 中国技 术进步贡献率开始出现稳步增长的趋势。 最近几年，也有些学者开始对中观层面的省市进行研究，但研究还是处于比较缺 乏的状态。李静、孟令杰( 2 0 0 6 ) 等人借鉴较新的增长核算方法估计中国省份的t f p ， 并计算了要素投入差异和t f p 差异对地区差距的贡献度。谷金花( 2 0 0 5 ) 针对湖南 省的要素以及t f p 的变动进行了分析，并运用m a l m q u i s t 生产指数的方法对全省的 技术进步进行了度量。张钟( 2 0 0 7 ) 运用索洛模型测算全要素生产率对江苏省经济的 贡献，并将苏中、苏南、苏北在要素和技术方面的差异进行比较，说明三个地区存在 明显的差距。但对于重庆市要素贡献方面的研究是少之又少。杨俊等人( 2 0 0 5 ) 采用 c d 模型对重庆市经济增长进行实证研究，将技术进步、物质资本、人力资本、产业 结构等都纳入模型中，得到物质投资以及产业结构转换对重庆市经济增长起到非常重 要的作用。 3 两南大学硕十学位论文 1 3 研究方法与分析框架 1 3 1 研究方法 本文主要采用定性与定量相结合的方法来进行研究。在理论综述和模型建立阶 段，主要以经济学核心思想和理论为出发点，使用比较分析方法构建、推导出城市经 济增长模型，并辅以适当的定性思考和前提假设。在将数据代入经济计量模型中进行 实证计算时，一方面保留原数学模型的经济含义，以简化为主要原则：另一方面，采 用适当的数据处理技巧和数据近似方法，获取适合模型并较为准确的数据。在实证 检验阶段，采用回归分析法来分析各投入要素对城市经济增长的贡献。 1 3 2 分析框架 本文以各要素投入对城市经济增长的影响为主线，系统地研究了重庆城市经济增 长的源泉及动力问题。全文上下可共分为三大部分：第一部分为基础理论部分，包含 第一、第二章。第二部分实证部分，也是本文的重点，包含第三、第四章。第三部分 是研究结论和对策建议。 第一章前言。详细论述了本文的研究背景，以及对于国内外相关研究进行了回顾。 第二章经济增长理论有关要素分析方面的介绍。首先对本文涉及到的相关概念进 行了界定，并且从要素角度借鉴了相关经济增长理论。 第三章模型的选择。本章通过对c d 模型和超越对数模型的比较，分析各自的适 用范围和优缺点，得出适合本文使用的经济模型。 第四章实证分析。本章由两个部分组成：数据整理和计量分析。由于要对重庆市 城市经济增长的因素进行分析，需要搜集1 9 9 1 2 0 0 7 年重庆市的g d p 、资本存量和 劳动人口数据。其中，资本存量需要经过比较繁琐的计算才能得到。并且由于宏观数 据的特点，需要对g d p 和固定资产投资等数据进行多次平减和处理，并对模型进行 多次修正。这一部分的工作是很费神的。对计算出的数据运用岭回归的计量方法进行 实证分析。 第五章对策建议。根据以上的实证分析结果，提出适合重庆市城市经济增长的建 议。 1 4 创新之处 研究城市经济的视角创新。一般说来，对于城市经济研究的理论大都没有从要素 的角度来分析，只有累积因果模型考虑到了要素流动的效应，但也忽视了城市本身的 要素对经济增长的重要性。本文从要素分析的角度，考察不同要素对城市经济增长的 不同作用，是对城市经济研究的一种新视角。 4 第1 荦导青 理论模型在运用方式上的创新。对重庆市经济增长的研究文献中，几乎都运用了 索洛余值的c d 生产函数模型。没有将包容性更强的超越对数生产函数纳入重庆市经 济增长的研究范围。本文尝试使用超越对数生产函数模型对重庆市城市经济增长进行 实证分析。 第2 章经济增长相关理论基础 第2 章经济增长相关理论基础 2 1 相关概念的界定 2 1 1 经济增长和城市经济增长 古典经济学代表人物亚当斯密认为经济增长就是国民财富的增加，即实际产量 的增长。古典经济学认为在市场机制的作用下，市场能够自动的实现产品的供求平衡 状态，所以实际产量的增长等于能够生产的产品数量的增长，其意味着生产能力的增 长。马克思认为经济增长是社会物质财富的积累，也是实际产量的增长。但马克思认 为在资本主义社会中，生产能力的过剩是不可避免的，他认为实际产量和生产能力不 是总是一致的。 在现代西方经济学中，大多数经济学家普遍采用国民生产总值( g n p ) 或者国内 生产总值( g d p ) 和人均国民生产总值或者人均国内生产总值表示经济增长。美国经 济学家西蒙库兹涅茨认为：“经济增长是指人均或者每个劳动者平均产量的持续增 长”。可见，库兹涅茨所指的经济增长是从人均角度考察的。另外，刘易斯也强调要 区分产量和人均产量。 不管把经济增长看作是实际产量的增长，还是看作生产能力的增长；不管是采用 总产量还是人均产量度量，都有其一定的适用价值。但笔者认为最能反应经济增长本 质的是：第一，潜在生产能力的增长决定了实际产量的增长；第二，经济增长应该体 现在每个人的生活水平上，因此人均产量更能体现这个过程。所以，经济增长的概念 应该界定为人均生产能力的增长。 城市经济增长作为一个独立的范畴，是把城市经济作为一个整体的动态演化过 程。其具有一般经济增长的基本特征，也具备不同于一般经济增长的特征。现代城市 经济主要由第二、第三产业组成，农村虽然也存在一定的第二、第三产业，但是所占 比重比较小。为了研究方便可以以二、三产业为研究城市经济的对象。在衡量城市经 济增长时，和经济增长的度量一样，既要突出人均生产能力的增长，也要充分重视总 产量的特点，还要充分重视实际产量对生产能力增长的影响。城市经济增长的规律与 周期可能与一国一般经济增长不一致，因为城市经济增长虽然受一国经济增长规律的 影响，但它更多的是受自身资源条件、要素投入等因素决定。本文在重视经济增长和 城市经济增长的共同性质上，探讨城市经济本身的要素投入对城市经济增长起到的重 要作用。 2 1 2 生产要素概念的界定 生产要素是研究经济增长的最核心概念之一，也是城市经济增长的重要因素，充 分的认识这一概念在很大程度上影响了对一国或地区经济增长研究的理解和结论。 7 两南大学硕十学何论文 生产要素的概念可以从内涵和外延的角度进行分析。生产要素的内涵是指进行物质生 产所必需的一切要素及其环境条件。生产要素在本质上具备稀缺性的特点。这是因为 在市场经济条件下，若一种资源极为充足以至于可以无限的供给，即使它对生产具有 重要的作用，经济学家们也不会把它作为一种生产要素来研究。例如阳光，它对某些 生产来说是必不可少的，但是因为它可以无限供给，不具备稀缺性，所以也不会把它 看作生产要素。因此，对于生产要素老说，必须具备稀缺性的特点。从外延上看，生 产要素至少包括人的要素、物的要素及其结合因素。人的要素( 劳动者) 和物的要素 ( 生产资料) 是物质资料生产的最基本要素，因为不论生产的社会形式如何，它们始 终是生产不可缺少的要素。但是，当人的要素( 劳动者) 和物的要素( 生产资料) 处 于分离的情况，它们只是可能性上是生产要素。它们要成为现实的生产要素就必须结 合起来进行社会生产。一般而言，生产要素包括劳动、资本、土地和企业家才能四大 类。但是生产要素所涵盖的范围随着历史时期和生产条件的不同而变化。在历史的远 古时期，根本不存在像大型机器设备、厂房等资本，则不会把资本认为是生产要素， 只把土地和劳动力等纳入生产要素的范围。而在现代社会，生产要素的内涵日益丰富， 像现代科学、技术、信息、制度等新的生产要素已经进入生产过程，并且经济越发展， 生产力越提高，这些要素对城市经济增长的作用越大。 2 1 3 全要素生产率 全要素生产率( t f p ：t o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y ) 是经济增长理论中非常重要的一 个概念。对全要素生产率的概念界定，离不开对生产率概念的理解。 2 1 3 1 生产率 生产率是当代经济学中的一个重要概念。一般来说，生产率是指生产要素( 包括 人力、物力、财力资源) 的开发利用效率，即在生产过程中，单位投入要素转变为实 际产出的量，也就是生产要素转变为产出的效率。它所反映的是生产要素的有效利用 程度，反映在被考察时间内生产要素的配置状况、生产管理水平和劳动者的积极性， 反映技术进步对生产活动的促进作用，反映经济制度与各种社会要素对生产活动的影 响程度。按照测算方法的不同，生产率可分为部分要素生产率( p f p ：p a r t i a lf a c t o r p r o d u c t i v i t y ) 、全要素生产率( t f p ：t o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y ) 、总生产率( t p ：t o t a l p r o d u c t i v i t y ) 。它们的不同之处在于投入要素的范围和数量。部分要素生产率也称为 偏要素生产率，它反映的是产出量与单个生产要素之间的效率关系：全要素生产率一 般是指除掉劳动和资本等要素之后，其他要素的生产率；而总生产率则是指所有生产 要素的生产率，它研究的范围最广泛。 2 1 3 2 全要素生产率 8 第2 章经济增长相关理论基础 关于全要素生产率，有的学者认为全要素生产率是指所有投入要素所带来的产出 率；也有一部分学者认为全要素生产率是指生产率变化中减去劳动、资本、技术进步、 教育和管理等投入要素所剩余的部分；而大部分的学者认为在研究全要素生产率时， 应将全要素生产率与劳动、资本独立开来。全要素生产率是经济增长核算时的一个“余 值”，等于产出增长率减去投入要素增长率加权和的差值。美国经济学家罗伯特索 洛认为：全要素生产率等于生产率减去劳动力生产率和资本生产率，即生产率中无法 a 被劳动力和资本生产率所解释的部分，通常记为妒= y 一口k 一三。其中】，表示产出增 长率，k 表示投入资本的生产率，上表示投入劳动的增长率，口是资本的产出弹性， 是劳动的产出弹性，伊是全要素生产率的增长率。 投入要素规定为生产要素的生产性服务，包括劳动、资本和土地三个生产要素在 内，但是由于资本和土地都是“非劳动性生产要素，在研究一国的宏观经济增长中， 一般将土地归并到资本中去。本文研究中观城市重庆的经济，考虑到土地对城市经济 增长的特殊贡献和重要作用，而将土地作为独立生产要素研究。本文为了研究的方便， 从“索洛余值”理念延续和发展的角度，给全要素生产率如下定义：全要素生产率是 除了劳动力、资本、土地这三大物质要素之外的其他生产要素所带来的产出增长率。 影响全要素生产率提高的因素不仅有技术进步，而且还包括了体制变迁、经济结构变 动、制度创新、规模经济、资源配置等各方面的内容。但在本文中，并未对全要素生 产率进行详细的分解。由于主要是技术进步引起了全要生产率及其贡献率的提高，因 此本文只对技术进步进行了分析。 2 2 关于经济增长模型理论 经济增长理论的内容极其丰富，是经济学重要组成部分之一。一个国家或地区的 经济增长是经济增长理论的研究对象，古典经济学理论、新古典经济学理论和新经济 增长理论等，无不从各个角度试图揭示经济增长的源泉，寻找促进经济增长的关键因 素。1 7 7 6 年古典经济学家亚当斯密最早阐述了经济增长问题，他认为一国的经济增 长的主要动力在于劳动的分工、资本积累和技术进步。1 8 1 7 年大卫李嘉图提出了著 名的报酬递减规律。到后来更晚些的弗兰克拉姆齐( 1 9 2 8 ) 、阿林杨( 1 9 2 8 ) 、弗兰 克奈特和约瑟夫熊彼特( 1 9 3 4 ) ，都从某一方面对经济增长进行了深入的研究。真 正具有现代意义的经济增长理论则建立在由哈罗德和多马几乎同时提出的被称为“哈 罗德一多马模型”的基础上。哈罗德和多马模型在凯恩斯需求确定理论的基础上，试 图找到资本主义经济长期均衡的条件。由于哈罗德一多马模型具有明显的缺陷，索洛 提出了改善哈罗德一多马模型资本系数不变的假定，并将技术进步因素引进到研究的 9 两南大学硕十学何论文 模型中，索罗模型使经济增长理论研究达到了高潮。随后，经济学界经过了一定时期 的沉寂，直到2 0 世纪8 0 年代中期后，以保罗罗默和卢卡斯分别提出的以内生技术 进步为特征的知识积累模型和两部门的人力资本外部性内生模型为代表的新经济增 长理论逐渐成为经济增长理论的主流。本文对经济增长理论中具有代表性和重要意义 的几个理论予以评析。 2 2 1 亚当斯密经济增长理论 1 7 7 6 年，亚当斯密在著作国民财富的性质和原因的研究中，研究了国民财 富增长方面的问题，其实也就是研究经济增长问题。在此之前也没有学者对经济增长 进行系统的研究，因此，斯密是系统研究经济增长问题的第一人，引发了经济学家对 经济增长研究的兴趣，对经济增长理论的丰富发展奠定了基础。 从要素投入的角度看，由于他所处年代的经济水平和技术水平的限制，斯密无法 对人力资本和知识资本加以提炼，但是他已经充分认识到了物质资本、劳动力和土地 生产要素对经济增长的作用。他对生产要素的深刻理解是前人所不能企及的。斯密特 别重视资本的作用。他认为无论是增加生产性劳动者的数量还是增进劳动者的生产 力，都必须先增加对资本的投入，以增加或改良机械和工具。关于劳动，斯密一方面 认识到了其重要性，他认为，增加一国国民财富只有两种方法：增加生产性劳动者的 数量和增进劳动者的生产率。另一方面斯密将劳动分为生产性劳动和非生产性劳动， 这是不尽合理的。他认为只有生产性劳动能够在增加价值，而非生产性劳动虽然有用 处，但不能增加价值。其实像家仆、医生、文人等的劳动也都提供了一种有价值的产 品，这种产品不是物质产品，而是被生产的同时就被消费掉了的服务产品。因此，斯 密没有认识到“非生产性劳动”的生产性。关于土地，斯密认为是有限的生产性的。 人口的增长使社会需要提供更多的食物，而土地是有限的，因此要不断改良土壤，提 高单位土地面积的产出率。 从全要素生产率的角度看，斯密虽然没有明确提出全要素生产率的概念，但是他 已经注意到了要素生产效率的提高对经济增长的作用，尤其是劳动力要素的生产效率 对经济增长的作用。他认为，要素生产效率的提高是因为存在技术进步，而技术进步 又是在增加了对机器或器械运用的社会分工的基础上产生的。因此，斯密已经涉及到 了全要素生产率的某些方面。但是斯密过分的强调分工的正面效应，没有重视到分工 也有增加协调成本的缺陷，不能一味盲目的分工；另外，斯密过分地重视了劳动生产 率的提高，而忽视了其他要素的生产率的提高，甚至提倡无限制地增加对机器的投入 使用，已达到提高劳动生产率的目标。这种理论缺陷相当大程度上限制了斯密经济增 长理论对全要素生产率的理解，也容易给发展中国家的经济发展带来误导，影响经济 的增长。 i o 第2 章经济增长相关理论基础 2 2 2 哈罗德一多马经济增长理论 2 0 世纪3 0 年代末4 0 年代初，英国经济学家哈罗德和美国经济学家多马分别独立 提出了含义完全相同的经济增长模型，故被称为哈罗德一多马模型。哈罗德假定储蓄 s 占国民收入y 的一定比例为s ，则s = s 母y ；假定资本产出比为v ，则v = 科y ；利用 凯恩斯的需求决定理论中s = i ，得到经济增长模型为g ( t ) = s v ，该公式的含义是经 济增长率是储蓄率除以资本产出比的商。哈罗德的增长理论中，上式中的g ( t ) 成为 有保证的增长率。在资本产出比不变的既定条件下，多储蓄并且进行一定的投资，经 济增长就能得到保证，但是不一定能实现充分就业。为了能实现充分就业，他又提出 了自然增长率的概念，一国能使劳动力增长充分就业的增长率，用公式表示为：g n = n ， n 被假设为与人口增长率相等。因此如果经济增长达到了有保证的增长率和自然增长 率相等的要求，则称作经济稳定状态增长。哈罗德一多马模型拓展了凯恩斯经济增长 理论的研究范围。它在提出后被广泛用于研究发展中国家的长期经济发展的问题。在 当时广大的发展中国家拥有充足的劳动力资源，而相对来说，资本处于极其匾乏的状 态，因此强调资本形成与产出增长之间的动态关系，充分发挥资本在经济增长中的作 用是有积极意义的。这使哈罗德一多马模型在经济学中占有重要位置。但哈罗德一多 马模型也存在明显的不足。首先，哈罗德一多马模型采用了凯恩斯储蓄等于投资的公 式。该公式暗含的假设条件为一国的储蓄要全部转化为投资。而储蓄能否全部转化为 投资是一个非常复杂的问题，不仅涉及利率是否具有充分的弹性，而且涉及投资者、 消费者的心理预期等，因此将一国的储蓄全部转化为投资是难以做到的，以至哈罗德 一多马模型在s = i 的基础上所做的研究必定缺乏解释力。其次，哈罗德一多马模型假 定资本产出比不变，实际上排除了技术因素对经济增长的影响。显然，这一假定对于 研究长期经济增长问题并不合适，很难想象在较长时期内生产技术的变化不会对资本 产出比例产生影响。 从要素投入的角度来看，哈罗德一多马模型中只涉及到了物质资本和劳动力两种 生产要素，并把资本的变化作为