（行政管理专业论文）产学研战略联盟发展与政府责任研究——以内蒙古自治区为例.pdf

，i ij，ill 卜 原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 除本文已经注明引用的内容外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含为获得内蓥直太堂及其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对 本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 文毒一嚣建【习 揪嘞： 令p 圣 7 一l 。一 ，囊 一一一( 1 麓 产学研战略联盟发展与政府责任研究 以内蒙古自治区为例 摘要 当今世界科技与经济相互渗透和融合，已经成为知识经济时代的重要特征。 产学研战略联盟是企业、高校和科研院所，基于各自利益需求，通过法律契约的 形式，以提升企业技术创新能力为目标的合作组织。一些发达国家和地区的发 展经验表明，加快产学研战略联盟发展是推动国家科技成果产业化、保持企业 技术竞争力优势的重要环节。 内蒙古自治区经济正处于重要的战略转型期，加强我区产学研战略联盟发 展，走自主创新的经济发展道路比以往任何时候都显得更为迫切。本文首先从 界定产学研战略联盟与政府责任概念着手，分析政府在产学研战略联盟发展中 - 承担责任的相关理论及发达国家的实践，从而得出政府在产学研战略联盟发展 i 中的责任。其次，在综合分析内蒙古自治区产学研战略联盟发展中存在的问题 j 基础上，基于政府责任壬，j 角分析了相关的原因，最后，根据国内外的一些成功 经验及内蒙古自治区的实际情况，探讨了我区政府完善产学研战略联盟发展的 对策。 关键词：产学研，战略联盟，政府责任，内蒙古自治区 鬻 0 t a k et h ei n n e rm o n g o l i af o re x a m p l e a b s t r a c t n o w a d a y se c o n o m ya n ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n df u s i o n ，t h ee r ao f k n o w l e d g ee c o n o m yh a sb e c o m et h ei m p o r t a n tc h a r a c t e r i s t i c s s t r a t e g i ca l l i a n c ei s t h ec o m b i n a t i o no fe n t e r p r i s e s ，u n i v e r s i t i e sa n dr e s e a r c hi n s t i t u t e s ，b a s e do nt h e i r i n t e r e s t st h r o u g hl e g a lr e q u i r e m e n t s ，i nt h ef o r mo fc o n t r a c t ，i no r d e rt oi m p r o v e e n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t yf o rc o o p e r a t i o no r g a n i z a t i o no ft a r g e t s o m e d e v e l o p e dc o u n t r i e s a n d r e g i o n s ，a c c e l e r a t e t h e d e v e l o p m e n t o f p r o d u c t i o n e x p e r i e n c es h o w st h a td e v e l o p m e n to fs t r a t e g i c a l l i a n c ei s p r o m o t i n gn a t i o n a l s c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n ti n d u s t r i a l i z a t i o n ，k e e p t h e e n t e r p r i s e t e c h n o l o g yo fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e i n n e r m o n g o l i a se c o n o m yi s i na n i m p o r t a n ts t r a t e g i ct r a n s f o r m a t i o n ， s t r e n g t h e n o u rs t r a t e g i ca l l i a n c ea n dc o m b i n a t i o no fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no f e c o n o m i cd e v e l o p m e n tr o a dt h a ne v e rm o r eu r g e n t t h i sp a p e rf r o mt h ed e f i n i t i o no f s t r a t e g i ca l l i a n c ew i t ht h ec o m b i n a t i o no fg o v e r n m e n tr e s p o n s i b i l i t y , a n a l y z e st h e c o n c e p ti n t h e d e v e l o p m e n to fs t r a t e g i ca l l i a n c e i nc o m b i n a t i o no ft h er e l e v a n t t h e o r i e sa n dt h er e s p o n s i b i l i t yo ft h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，t h eg o v e r n m e n ti np r a c t i c a l p r o d u c t i o ni n t h ed e v e l o p m e n to fs t r a t e g i ca l l i a n c e s e c o n d l y , t h ec o m p r e h e n s i v e i i a n a l y s i so ft h ei n n e rm o n g o l i aa u t o n o m o u sr e g i o ni nt h ec o m b i n a t i o no fs t r a t e g i c a l l i a n c ep r o b l e m se x i s t i n gi nt h ed e v e l o p m e n t ，b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h er e l e v a n t g o v e r n m e n tr e s p o n s i b i l i t yp e r s p e c t i v e ，f i n a l l y , s o m es u c c e s s f u le x p e r i e n c e sa th o m e a n da b r o a d ，a c c o r d i n gt ot h ea c t u a ls i t u a t i o na n dt h ei n n e rm o n g o l i aa u t o n o m o u s r e g i o n ，d i s c u s s e st h ep e r f e c tc o m b i n a t i o no fs o m ed e v e l o p m e n tc o u n t e r m e a s u r e so f s t r a t e g i ca l l i a n c e k e y w o r d s ：p r o d u c t i o n ；s t r a t e g i ca l l i a n c e ；g o v e r n m e n t a ld u t i e s ；i n n e rm o n g o l i a i i i r 目录 引言1 ( 一) 选题的背景和意义1 1 选题的背景1 2 选题的意义4 ( 二) 国内外研究现状5 1 国外研究现状5 2 国内研究现状7 ( - - ) 研究内容与方法9 1 研究内容9 2 研究方法9 ( 四) 本文的创新与不足9 1 本文的创新之处9 2 本文的不足之处1 0 一、产学研战略联盟发展中的政府责任界定l l ( 一) 产学研战略联盟与政府责任的概念1 1 1 产学研战略联盟的概念“ 2 产学研战略联盟具有以下主要特征1 2 3 政府责任概念1 3 ( 二) 产学研战略联盟发展与政府责任相关性的理论分析1 3 1 基于交易费用理论的分析1 3 2 基于新公共服务理论的分析1 4 3 基于市场失灵理论的分析1 5 4 基于三重螺旋理论的分析1 6 ( 三) 产学研战略联盟发展与政府责任相关性的实证分析1 6 1 颁布法律法规促进科技成果转化1 6 2 通过科研计划等制度安排予以引导和整合1 7 3 加强对知识产权的保护1 7 4 政府予以财政支持1 8 i v 5 加强科技服务体系建设1 8 ( 四) 产学研战略联盟发展中的政府责任1 9 1 为产学研战略联盟发展提供法律保障1 9 2 为产学研战略联盟发展提供政策环境1 9 3 为产学研战略联盟发展提供财政支持2 l 4 提供产学研战略联盟发展服务体系2 l 5 监督产学研战略联盟的发展2 2 二、内蒙古自治区产学研战略联盟发展现状及存在的问题2 3 ( 一) 产学研战略联盟已取得的进展2 3 1 产学研战略联盟发展的宏观环境正逐步改善2 3 2 产学研战略联盟模式已有初步发展2 3 3 一些企业实施产学研战略联盟初见成效2 3 ( - - ) 产学研战略联盟发展中存在的主要问题2 4 1 多数企业缺乏创新意识及能力2 4 2 企业、高校和科研院信息沟通不畅2 5 3 多数产学研合作缺乏长期性和稳定性2 5 4 多数企业缺乏技术创新资金投入2 5 三、从政府责任角度分析内蒙古产学研战略联盟发展问题的原因2 7 ( 一) 缺乏有关法律法规的有效支持2 7 ( 二) 尚未形成良好的政策环境2 7 ( 三) 科技服务体系不健全2 8 1 缺少有效的产学研战略联盟宣传机制2 8 2 科技信息交流与服务机制不健全2 8 3 缺失契约管理和技术创新风险评估机制2 9 ( 四) 多渠道的资金投入机制还末形成2 9 ( 五) 监督管理工作不到位2 9 1 相关的政策法规落实不到位2 9 2 产权保护工作有待加强3 0 3 缺少对产学研战略联盟发展的同常监督3 0 四、完善内蒙古产学研战略联盟发展的对策：3 2 v ( 一) 建立健全产学研战略联盟发展所需的条例3 2 ( 二) 提供良好的政策环境3 3 1 制定促进产学研战略联盟发展的科技计划3 3 2 为产学研战略联盟发展提供奖励与惩戒政策3 3 ( 三) 加快产学研战略联盟服务体系建设3 3 1 加强产学研战略联盟发展的宣传与引导3 4 2 完善我区科技信息交流与服务机制3 4 3 加快建立契约管理和风险评估机制3 5 ( 四) 为产学研战略联盟发展提供财政支持3 6 1 加快建立多渠道的资金支持机制3 6 2 加大对参与产学研战略联盟企业的税收优惠3 6 ( 五) 加强产学研战略联盟发展的监督管理3 7 1 督促相关政策法规落实到位3 7 2 加大产权的保护力度3 7 3 加强产学研战略联盟发展的日常监督3 8 结束语3 9 参考文献4 0 致 射。4 4 v i 己l 言 丁i 目 ( 一) 选题的背景和意义 1 选题的背景 从国际视角来看，产学研战略联盟的研究主要面临以下几方面背景： ( 1 ) 科技的创新对于社会和经济的发展起着日益显著的作用。科技与经济相互渗透和融 合，已经成为知识经济时代的重要特征。科技创新是2 l 世纪经济社会发展的强大动力，全球 化经济合作与竞争以及科技日新月异的发展将给世界带来新的格局，和平与发展仍然是世界 的主流，全球范围内的合作与竞争将进入更高的层次，竞争的焦点从争夺自然资源与市场转 向争夺人才与科技，科技进步对经济增长的贡献日益增大，科技创新活动国际化趋势进一步 发展，科技创新能力已经成为国际竞争的关键性因素。科技创新是提高资源利用效率的主要 途径，是经济增长的主要源泉，是优化产业结构的主导力量，可以抹平经济危机的周期，科 技创新的进程决定着经济增长的长期趋势。当代世界发达国家和地区的发展经验表明，加强 产学研合作是推动科技成果产业化、保持产业核心竞争力优势的重要环节。产学研组织联盟 能否顺畅地进行，已经在很大程度上影响着一个国家及相关地区的科技创新水平。 ( 2 ) 各国政府针对金融危机调整科技政策。由美国次贷引发的金融危机以令人震惊的速 度席卷全球，迅速发展成为世界性金融危机。这次危机从美国开始，跨越了绝大多数国家， 迅速冲击到所有的发达国家和新兴市场国家。危机覆盖了所有的金融市场和金融机构。更重 要的是，危机不仅冲击了国际金融体系，而且进一步传导到实体经济，美、欧、日等主要发 达经济体己陷入衰退。日本政策研究生院大学副教授角南笃认为，解决经济危机有两方面途 径，一是近期见效的经济对策，包括经济刺激计划、就业政策等；二是从长远来说，投资新 技术，使之加速发展形成新产业，产生新的需求。圆目前，各国政府为了应对金融危机的冲击， 防止经济大幅度下滑，积极地通过科技创新寻觅新的经济增长点。例如，美国政府推动科技 创新，加大科技投入。支持科技创新是美国政府应对危机战略举措的核心内容。美国奥巴马 政府科技新政提出，要以科技创新为动力推动美国从危机中复苏。奥巴马政府在经济刺激方 张春霞科技创新与经济可持续发展【d 】河北工业大学硕士论文，2 0 0 5 王遐，黄斌，孙峰世界主要国家应对金融危机的科技策略 j 】今日科技，2 0 0 9 ( 6 ) ：4 5 - 4 7 案中，加大了对科研和创新的投入，在总额7 8 7 0 亿美元的投入中，约有1 2 0 0 亿美元投向科 技领域用于支持高新产业发展。 法国政府对科技发展战略和政策进行了一系列调整，以实现经济的可持续发展。作为应 对金融危机、重振经济的措施，2 0 0 8 年1 0 月法国政府公布了“2 0 1 2 数字法国”计划，共包括 1 5 4 项措施，内容涉及宽带普及、数字电视和移动电话等多个领域。2 0 0 8 年1 1 月法国环境部公 布了一揽子旨在发展可再生能源的计划，包括5 0 项措施，涵盖生物能源、风能、地热能、太 阳能以及水力发电等多个领域。针对已经受到冲击的汽车业，法国政府划拨出4 亿欧元用于研 发清洁能源汽车，将“节能环保”理念作为汽车业的新增长点。 ( 3 ) 战略联盟将是产学研结合新的发展方向。自2 0 世纪5 0 年代，以斯坦福大学为代表 的“特曼式大学 的出现，标志着现代意义上的产学研战略联盟的建立。“硅谷模式”的产学 研战略联盟推动了美国经济的迅猛发展。其产生的效应为各国政府所追崇。特别是日本政府 通过产学研战略联盟加速了日本经济腾飞，使其在某些高新领域、前沿领域具有无可比拟的 技术优势。同时也使得国内企业、高校和科研机构之间的资源得到进一步整合，产生优势互 补、强强联合的作用。随着全球经济一体化浪潮的兴起，不同国家、企业和科研机构相互联 合而形成的战略联盟正逐渐成为新的技术创新和技术转移的重要方式。 从国内视角来看，产学研战略联盟的研究主要面临以下几方面背景： ( 1 ) 国家正加快建立产学研相结合的技术创新体系。改革开放以来，随着“科学技术是 第一生产力”这一伟大战略思想的提出，科技成果转化、科技与经济一体化、加快以知识创 新和技术创新为基础的国家新体系的建立己经逐步引起政府、企业和学术界的高度重视。我 国的产学研实现真正意义上的合作是从2 0 世纪8 0 年代才开始的。1 9 8 6 年原国家经委、国家 教委、中国科学院共同倡导实施的“产学研联合开发工程”，目的在于建立企业、高等院校、 科研院所之间密切而稳定的交流合作制度，加速科研成果向现实生产力的转化，加快企业技 术创新和高技术产业化的步伐。1 9 9 2 年我国政府组织实施了“产学研联合开发工程”，这是 我国“经济建设必须依靠科学技术，科学技术工作必须面向经济建设”这一方针的有力举措。 1 9 9 5 年党中央和国务院在“关于加强科学技术进步的决定”中提出了坚定不移地实施科教兴 国的战略。进一步明产学研结合在企业发展、科技进步、社会发展中的巨大作用及其重大的 理论实践意义。 2 0 0 4 年在第十届全国人民代表大第二次会议的政府工作报告提到要组织实施一批关 。各国出台新政应对危机大力发展信息技术产业h n p - w w g k o n g c o m h t m l n e w s 2 0 1 0 3 4 5 1 9 3 h t m l 。王运，黄斌，孙峰世界主要国家应对金融危机的科技策略【j 】今同科技，2 0 0 9 ( 6 ) ：4 5 - 4 7 2 系经济社会发展全局的大科技项目，促进科学技术与产业结合，推动高新技术产业化。这说 明，我国把科技和产业的结合发展再次提上了重要的日程。2 0 0 6 年发布的国家中长期科学 和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 年) 明确提出，把建立以企业为主体、产学研结合的技术 创新体系作为国家创新体系建设的突破口。党的十七大上的报告中指出，提高自主创新能力， 建设创新型国家。这是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。加快建立以企业为主 体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进科 技成果向现实生产力转化。 ( 2 ) 我国高校半数科研经费来自产学研项目。据新浪财经网2 0 0 9 年8 月的一份新闻报道 显示，产学研合作已成为我国高校科研经费的重要来源，所占比例已达到5 0 。教育部科技 发展中心副主任李建聪介绍说，2 0 0 8 年我国高校科研经费总额达至j j 6 5 4 5 亿元，较上年增长2 0 ，其中半数来自于企事业单位和地方委托的产学研合作项目。科技成果的有效转化，极大 促进了高校的科研实力，高校科技创新队伍不断壮大。数据显示，截至2 0 0 8 年年底，全国理 工农医领域高校从事科技活动的人数达3 9 万余人，其中从事研究开发活动的人员达至1 j 3 4 万。 产学研的发展同时也催生了更多的高校创新成果。高校参与产学研战略联盟不仅有利于提高 教学质量，拓展科研领域，促进科技成果尽快转化为生产力，而且有利于学科建设，按照社 会需要和发展趋势调整学科和专业，推动学校的各项改革。高校和研究所通过产学研战略联 盟的途径，主动加强对企业的服务与合作，增进了解，优势互补，取得支持，可以解决其所 面临的经费困难。 ( 3 ) 我国企业技术创新能力总体上还不强。目前，我国企业技术创新能力总体上还不强， 产学研结合的体制机制尚未从根本上突破。许多产业对外技术依存度较高，仍处于依靠资本 扩张和资源过度消耗实现增长的状态。不少产业缺乏竞争优势，在全球经济分工体系中处于 劣势地位。多年来，为适应经济全球化和市场化的趋势，提高我国产业竞争力，有关部门和 地方大力推进产学研协作，企业、高等院校、科研院所，积极探索有效结合的机制和模式。 包括社会中介组织和各方面力量，在实践中创造出了许多好的经验和模式，取得了显著的成 效。特别是近年来，一些企业、高等院校、科研院所等积极探索建立新的长效合作机制和战 略合作关系，但从总体上看，在产学研合作方面依托短期项目的合作多，战略层面合作少； 产学研合作的形式比较松散、缺乏稳定合作机制和持续有效的内在动力，从而制约了我国产 业自主创新能力的提升。 西我国高校半数科研经费来自产学研项目新浪网h t t p ：w w w s i n a c o m c a 圆创新产学研结合机制和模式构建产业技术创新战略联盟牟 技部嗍站 3 2 选题的意义 与西方一些发达国家相比，我国社会现代化建设的进程相对晚于前者。为了加快发展， 我们不断扩大对外开放的力度，积极引进国外先进的技术和管理，但实践证明核心技术和先 进生产力不是单靠引进所能获得的，还是需要走自己的路，必须依靠自主的研发和创新。产 学研战略联盟建设的根本目标在于举全国之力，谋自主创新能力的全面提升，进而渐次增强 中国社会经济的国际竞争力。产学研战略联盟建设，是实践可持续发展战略和科教兴国战略 的自觉选择。为此，我们需要集中全国的科研力量直接服务社会经济发展的主战场，产学研 战略联盟建设的意义便由此日益凸显出来。 随着知识信息时代的到来，我国经济中更大范围内、更深层次上融入了世界经济，这为 我国经济发展提供了新的机遇，也提出了严峻的挑战。我国企业的自身创新能力不强，产业 技术整体上能力与发达国家还有相当大的差距，众多企业的技术产品档次低、竞争能力弱， 缺乏拥有自主知识产权的产品技术。发挥产学研联合的优势，以市场为导向，以企业为主体， 、 联合开发具有自主知识产权的新技术、新产品，提高企业的核心竞争力，是应对新时代挑战 的必然选择。 1 9 9 2 年国家经贸委、教委、中科院共同发起“产学研联合开发工程”，十多年来，推进 产学研战略联盟已经成为中国实践可持续发展战略和科教兴国战略的自觉选择。1 9 9 7 年党 的十五大报告中明确提出：“有条件的科研机构和大专院校要以不同形式进入企业或同企业合 作，走产学研结合的道路”。在2 0 0 5 年发布的国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 - - 2 0 2 0 年) 中，将建立“以企业为主体、市场为导向、产学研相结合”的技术创新体系， 作为全面推进国家创新体系建设的突破口，作为建没创新型国家的关键环节。通过借鉴发达 国家经验，发挥政府作用，整合资源，通过合理的政策体系和制度安排，为产学研合作搭建 有效的合作平台，创设畅通的运行机制，促进技术创新所需的各种生产要素的组合，形成科 学的政产学研一体化政策模式，保证和推进知识创造、转移、扩散过程的集约化、规模化、 市场化和科学化。党的十七大报告中再次明确要求：“提高自主创新能力，建设创新型国家。 加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素 向企业集聚，促进科技成果向现实生产力转化。” 产学研战略联盟是发展科学技术，实现经济产业化的重要举措，是使科技转化为生产力、 开发自主知识产权的基本途径，是培养科技人才、使教育与科技结合的可行渠道，对加快我 h t t p ：w w w m o s t g o v c n k j b g z 2 0 0 7 0 6 t 2 0 0 7 0 6 2 0 _ 5 0 5 9 0 h t m 。季国强，孙崇文关于构建产学研战略联盟互动机制的若干思考阴教育发展研究，2 0 0 5 ( 1 2 ) ：2 3 2 6 窜张永安，张盟我国产学研结合的创新模式【j 】中国高校科技与产业化，2 0 0 8 ( 7 ) ：2 8 3 1 4 国现代化建设，实现全面小康社会具有重要意义。 产学研战略联盟可以使合作者获得合作伙伴的资源，减少企业对市场、高校对政府的依 赖，优势互补性正是企业、高校和科研院所合作的关键动力所在。对政府而言，促进产学研 战略联盟发展，有利于合理配置社会资源，解决科技与经济一体化问题。有利于推动高新技 术产业发展，实现社会生产力整体提升，实现创新型国家的战略举措。对企业而言，产学研 战略联盟是优化企业科技行为的有效实现形式和途径，也是全面提升企业竞争力的有效实现 途径。对高校和科研院所而言，产学研战略联盟是加快科技成果向生产型技术快速转化的通 道，教师、研究人员可以提高自身的社会、学术地位。同时，教师、科研人员有了企业对科 研活动的支持，调动了他们参与技术产品开发、科研立项的积极性，使科学研究、科技开发 的针对性更强，通过成果转化为高校、科研院所解决了科研经费的不足问题。总之，产学研 战略联盟是实现国家科技创新的重要途径，是国家经济与科技发展战略的重要举措。产学研 战略联盟由于合作者之间的资源互补性而产生组织之间的协同效应，能给合作者们带来巨大 的利益。 当前内蒙古自治区经济正处于重要的战略转型期，从要素结构看，我区长期依靠物质资 源的高消耗、高投入的粗放增长方式没有根本性改变，自主创新能力不足，实现以科技进步 和提高要素效率为特征的集约型增长还有很长的路要走。加强我区产学研战略联盟发展， 走自主创新的经济发展道路比以往任何时候都显得更为迫切。产学研战略联盟作为一种市场 经济条件下促进企业、高校和科研院所合作的新型技术创新组织，有利于提高产学研结合的 组织化程度，在战略层面建立持续稳定、有法律保障的合作关系，有利于整合产业技术创新 资源，引导创新要素向优势企业聚集。 ( 二) 国内外研究现状 1 国外研究现状 从世界范围来看，产学研战略联盟的研究由来己久。硅谷之父特曼首先提出了学术界与 产业界结成伙伴关系的设想，并首创了旨在推动地区经济发展的“硅谷模式”，这在产学研合 作史上具有划时代的意义。国外学者对产学研的研究主要采用实证研究方法，分析产学研结 合对高校、企业与区域经济的影响和作用，以及影响产学研合作的相关因素，也有一些学者 。常军政充分发挥财政职能加快推进经济发展方式转变【n 】中国财经报，2 0 1 0 0 3 2 3 ，第四版 5 提出了评价产学研联盟效果的具体指标体系和方法。 1 9 1 2 年美国经济学家熊皮特在其经济发展理论一书中提出产学研合作过程就是创新 过程，或者说就是生产要素进行重新组合的过程。在这个过程中企业、高校、科研机构以创 新为目标开展各种形式的合作，致力于科研成果产业化，即将科学研究、技术开发和市场营 销一体化，从而获得产、学、研三方独自无法达到的高效益。1 9 5 6 年日本经营团体联盟在 关于适应新时代要求的技术教育的意见一文中提出，“要使理工系统的大学和产业界紧密 地联系起来，大学方面要确切地把握产业界的要求 。日本经济联合理事会一篇题为经济社 会对新制大学的要求的论文认为，“大学应与经济社会联系合作，制定产学研合作制度”。 此后，日本政府便把加强产学研结合作为科技振兴和人才培养的重大措施列入了国家计划， 迈开了高校与企业的产学研合作步伐。 1 9 8 7 年英国学者费里曼等人在提出了“国家创新体系 的概念，并将创新归结为一种国 家行为，即由公共和私有机构组成的网络系统，并强调系统中各行为主体的制度安排及相互 作用。该网络中各个行为主体的活动及其相互作用旨在经济地创造、引人、改进和扩散知识 和技术，使一国的技术创新取得更好效绩。它是政府、企业、大学、研究院所、中介机构等 之间为寻求一系列共同的社会经济目标而建设性地相互作用，并将创新作为变革和发展的关 键动力系统。 产学研合作和战略联盟的形式本质上说各国构建其国家创新系统的过程，该理 论深刻地揭示了知识经济社会背景下产学研合作和构建产学研战略联盟的重要性。 1 9 8 9 年和1 9 9 2 年t a p o n 和b r o c k h o f f 两位学者运用交易成本理论来解释产学研联盟形成 的动因。t a p o n 从特定行业( 制药行业) 出发，认为降低交易成本是促使企业、高校形成产 学研联盟的主要动力。b r o c k h o f f 认为，产学研联盟本身就是一种经济行为，是一种创新活动， 其实质就是降低交易成本，由于联盟比不联盟更能节约交易成本，从而联盟可以形成规模效 应。 1 9 9 5 年e t z k o w i t z 和l e y d e s d o r f f 两位学者提出三螺旋创新模式，其主要是指大学、产业、 政府之间通过组织的结构安排、制度设计等，加强三者资源与信息的分享沟通，提高科技资 源的运用效率与效能。固目前已经形成了较为成熟的三重螺旋创新系统理论，并在国外发达国 家的政产学研结合中得到应崩和持续发展。 2 0 0 2 年j o a n n a 和j o h n 等学者认为，咨询服务和合作办学在新产品加工技术、工艺的引 回梁楠产学研战略联盟的国际比较【j 】经济师，2 0 0 9 ( 1 0 ) ：5 3 5 4 同l 二 胡昌甲，邱允生试论国家创新体系及其制度安排【j 】中国软科学，2 0 0 0 ( 9 ) ：1 2 0 1 2 4 。 回邓锐产学研联盟形成的动冈分析【d 】上海交通大学，2 0 0 9 陈红喜基十三螺旋理论的政产学研合作模式与机制研究【j 】科技进步与对策，2 0 0 9 ( 2 4 ) ：6 - 8 6 入中扮演了关键角色，然后这一类合作模式下产学研联盟的形成动因、风险以及优势等作了 充分的研究后认为，企业、大学一起合作研发、共担风险的契约合作研究模式将会随着经济 的发展而越来越普遍，成为主要的合作模式。 2 0 0 4 年g i c a 认为，在产学研联盟中，作为主体的企业、学校和科研院所，以及外部的环 境构成了一个大系统，产学研联盟形成的来自于合作者的需求和目标，还来自于外部环境的 压力，并且产学研功或失败依赖于其适应环境而生存的能力，比如社会、法律环境等。 国外大多成功的产学研结合都是以联盟的形式或者是战略合作的形式进行的，例如美国 的“硅谷模式”、“科技中心计划”，英国的“合作伙伴计划 ，日本的“政产学研 合作模式 等等，都是以战略性合作作为出发点进行实施的，学习借鉴国外产学研战略联盟发展经验对 我国及我区产学研战略联盟的发展具有重要的指导意义。 2 国内研究现状 在国外学者对产学研联合及技术创新基础理论进行研究的基础上，我国学者就产学研联 合实践中所涉及到的联合模式和联合机制问题作了更进一步的理论分析和实证研究。 目前，国内关于产学研战略联盟的研究不断深入，并已取得了一定的成果，众多研究主 要集中在：产学研战略联盟发展的必要性、可行性及发展前景；经济转型期产学研战略联盟 所存在的问题；提出产学研战略联盟体制、机制、观念、模式等诸方面的建议与设想。 1 9 9 7 年哈尔滨理工大学的毕克新、周欣荣等人在可持续发展的产学研联合机制一文 中研究了如何从机制上使产学研联合走向成功并持续发展的问题，分别就产学研联合的动力 机制、选择机制、风险机制、管理机制、利益机制、道德机制和法律机制展开了论述。 1 9 9 8 年中国科学院政策与管理科学管理研究所的穆荣平和赵香兰等人在产学研合作中 若干问题思考一文中从产学研联合的契约关系和合作发起者两个方面研究和划分了中国产 学研联合模式。 2 0 0 1 年连燕华和马晓光两位学者在我国产学研合作发展态势研究一文中指出，产学 研联盟是一种创新活动，同其他创新活动一样，产学研联盟存在各种风险，既产学研联盟自 身作为一种创新活动具有不稳定性。 2 0 0 5 年上海市民主同盟上海市委员会在上海促进产学研战略联盟的思考一文中描述 了上海产学研战略联盟的现状以及瓶颈，并给出了上海如何形成有效产学研战略联盟的建议。 近几年，我国一些学者的研究注重探讨产学研战略联盟发展与政府责任领域，提出了一 些有价值的观点。 。邓锐产学研联盟形成的动凼分析【d 】上海交通人学，2 0 0 9 7 2 0 0 7 年栾英继在试论高新区产学研战略联盟的构建一文中重点分析了高新区战略联 盟的特征意义，并从政府角度提出了一定的对策建议，但在战略联盟与一般产学研合作的区 分界定上也不够清晰，对产学研战略联盟也只是站在一个宏观的高度进行分析，对于如何能 使战略联盟发挥与一般产学研合作不同的效用并未给出分析。 2 0 0 8 年张义芳和翟立新两位学者在产学研研发联盟：国际经验及我国对策一文中指 出，充分借鉴国际先进经验，综合运用法律保障、政策激励、计划支持等多种措施，围绕事 关国家发展的关键技术，有计划、有目标、有组织地推进产学研研发联盟的发展战略技术， 是我国加强自主创新能力的一个重要战略途径。 随着经济社会对产学研战略联盟发展的不断需要，2 0 0 8 年我国国家科技部、财政部、教 育部等六部门针对国家的产业技术创新问题，联合发布了关于推动产业技术创新战略联盟 构建的指导意见，就产业技术创新战略联盟的概念，推动产业技术创新战略联盟构建的重要 意义、基本原则及开展产业技术创新战略联盟试点工作等都提出了明确的意见和要求。 2 0 0 9 年陈立泰和林川两位学者在政府在产学研联盟中的角色及行为研究一文中，探 讨了在产学研战略联盟中政府的宏观指导及协调等角色定位，并指出了产学研战略联盟发展 中政府需进行的一系列制度建设。如产权制度、评价制度和激励制度等。 2 0 0 9 年广东省科学技术情报研究所的李岱素在产学研战略联盟合作机制系统研究一 文中较详细地分析了产学研战略联盟中合作动力机制、盟友选择机制、资源投入机制、利益 分配机制的内涵。并且在文中结论中指出，“产学研战略联盟机制的高效运作是以签订完善的 联盟合同和建立健全的规章制度为基础，需要明确联盟各成员职责和权利，规范联盟各成员 在资源投入、利益分配、盟友退出、风险控制等方面管理。同时，还需要政府积极推动和大 力支持，努力营造良好的合作环境，充分调动企业、高等院校、科研院所等机构合作的积极 性，创造机会促进产学研战略联盟成员相互之间的正确选择”。 从中国期刊网搜集结果来看，有关产学研战略联盟发展研究的文章不多，涉及内蒙古自 治区产学研方面的文章更少，只有2 0 0 9 年佟帆的提高自主创新能力推进内蒙古主导产业结 构升级一篇。该作者在论文中仅提出了我区产学研合作亟待加强的观点，但对于如何加强 并未做具体分析。本文试以内蒙古自治区为例，在分析、总结的基础上，探讨我区产学研战 略联盟的发展中的政府责任，以期获得对我区产学研实践活动有价值的成果。 。李岱素产学研战略联盟合作机制系统研究【j 】辛 技进步与对策，2 0 0 9 ( 1 6 ) ：1 9 2 2 8 ( 三) 研究内容与方法 1 研究内容 本文正文由六个部分组成。基本框架如下： 第一部分是引言部分，主要介绍本选题的背景及研究意义、国内外研究现状、研究思路、 方法及学术创新与不足。 第二部分从界定产学研战略联盟与政府责任概念着手，分析政府在产学研战略联盟发展 中承担责任的相关理论及发达国家的实践，从而得出政府在产学研战略联盟发展中的责任。 第三部分分析内蒙古自治区产学研战略联盟发展中存在的问题。 第四部分基于政府责任角度对内蒙古自治区产学研战略联盟发展存在的问题进行原因分 析。 第五部分提出完善内蒙古自治区产学研战略联盟发展的对策。 最后是结语部分，是对全文的一个简要概括。 2 研究方法 ( 1 ) 文献分析法。通过阅读大量关于产学研战略联盟的文献资料，了解产学研战略联盟 的概念、特征、发展中存在问题及政府应承担的责任等。 ( 3 ) 理论分析法。交易费用理论、新公共服务理论、市场失灵理论、三重螺旋理论对政 府在产学研战略联盟中的责任进行理性分析。 ( 3 ) 比较分析法。文中通过比较学者们对产学研战略联盟的概念所持各种观点，从中找 出多被数学者认可的相同之处，结合本文研究需要得出产学研战略联盟的概念。 ( 4 ) 案例分析法。通过内蒙古自治区一些产学研战略联盟发展的案例，分析我区现状及 问题；在提出完善我区产学研战略联盟发展对策中借鉴了国外及江苏省的成功经验。 ( 四) 本文的创新与不足 1 本文的创新之处 本文在借鉴国内外学者已有研究成果的基础上，紧密结合内蒙古自治区产学研战略联盟 发展中存在的问题，对完善我区产学研组织联盟的发展提出了探讨性的对策。主要创新处体 现在以下两个方面： 9 ( 1 ) 从交易费用理论着手，结合市场失灵理论及新公共服务理论，对产学研结合中政府 承担责任做了理论研究，为政府参与产学研战略联盟发展提供了理论支撑。 ( 2 ) 目前对内蒙古自治区产学研战略联盟发展的研究著作较少，本文在分析我区产学研 战略联盟问题及原因的基础上，探讨了完善我区产学研战略联盟发展的对策。 2 本文的不足之处 由于作者的精力、学术研究能力有限等原因，不可能对内蒙古地区各地的产学研战略联 盟发展状况进行逐一的考察研究，只能借助一些文献及科技厅等部门的调研或工作总结进行 分析研究，这可能导致作者对我区产学研战略联盟发展某些具体情况疏漏或产生一定的认识 偏差。尤其是作者在对我区产学研战略联盟发展问题探讨时，因个人认识能力有限，难免有 偏颇之处，还有待进一步提高认识。 1 0 一、产学研战略联盟发展中的政府责任界定 ( 一) 产学研战略联盟与政府责任的概念 1 产学研战略联盟的概念 产学研战略联盟在学术界还没有一个统一的概念，本文通过分析总结大多学者认识的共 同处及国家有关政策法规的相似概念，得出产学研战略联盟的概念。 ( 1 ) 我国学术界对产学研战略联盟的概念认识 李志强和李凌己认为，“产学研结合是指企业、高校及科研院所这三个技术创新主体要素 按照“利益共享、风险共担、优势互补、共同发展”的原则，共同开展技术创新的活动，逐 步实现科研产品市场科研的良性循环。这种联合是市场经济与知识经济结合的 必然产物，是国家创新体系的重要组成部分。” 韩立民和陈自强两位学者认为，产学研创新联盟是在传统产学研合作的基础上逐步发展 形成的新型战略合作形式，与之前的产学研合作相比，企业与高校、科研院所在合作的广度 和深度上都有很大拓展，联盟的合作方式和运行机制比原先更加强调合作的长期性、深入性 和稳定性，但同时也继承和融合了产学研合作的一些特点。 季国强和孙崇文认为，“产学研战略联盟就是指学术界与产业界为了共同实现创新目标而 形成的合作交流关系：它是由产业界所启动，以学术界的研究与开发为起点，再经过产业界 成功的市场实践，从而在高科技层次上实现的创新活动。这一活动涉及企业、高等院校和研 究机构等两大领域三个不同部门，三者之间不仅相互联系、相互制约，同时也与政府和整个 社会大环境相互联系和相互制约。”固 王雪原和王宏起认为，“所谓的产学研战略联盟是指在政府的宏观引导下，企业、高校和 科研院所基于各自的发展战略目标和战略意图，为了抓住新的市场机遇，提升自主创新能力 和综合优势，实现共同愿景，结合彼此的优势资源而建立的一种优势互补、风险共担、利益 共享、共同发展的正式但非合并的合作关系。” 张世强认为，“产学研战略联盟是由企业与高等学校、科研院所等形成的利益共同体，它 国李志强，李凌己国内产学研结合发展的新趋势 j 】清华大学教育研究，2 0 0 5 ( 4 ) ：9 7 1 0 3 。韩立民，陈自强产学研创新联盟的基本涵义及特征分析【j 】中国海洋人学学报，2 0 0 8 ( 6 ) ：2 3 2 6 季国强，孙崇文关于构建产学研战略联盟互动机制的若干思考【j 】教育发展研究，2 0 0 5 ( 1 2 ) ：2 3 2 6 西王雪原，王宏起政府引导下的产学研战略联盟运行机制及策略研究【j 】科技进步与对策，2 0 0 9 ( 6 ) ：1 - 4 是合作三方为发挥各自在产业推广与商业化运作：技术研发和产品创新等领域的差异化优势 而有意识形成的合作网络。产学研战略联盟具有多重属性，从管理学的角度看，是从战略的 高度对于合作创新的再次认识并采取的重要举措，在一定程度上可以看作是横向联盟与纵向 联盟构成的混合联盟，从社会学的角度来看，产学研战略联盟是基于不同网络个体之间不同 强弱关系力量、不同结构形式所形成的社会网络。” 综合上述几位学者