（世界史专业论文）美国民间环保力量研究——福特基金会与环保.pdf

圭塑叁兰堡：! ：兰篁笙塞! l | l l l l i l 【l l l ! l l i l i i | i i i i i i l i i l l i l | i | 1 1 0 _ v17 。4 1j c j i 。芝。 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：壅丑盈日期：础l a 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) l i 料眺掣少 美国民间环保力量研究 福特基金会与环保 姓名：李玉香 导师：夏正伟 学科专业：世界史 上海大学文学院 2 0 10 年4 月 l ：海人学硕i ：学位论义 ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e dt os h a n g h a iu n i v e r s i t yf o rt h e d e g r e eo f m a s t e ri nh i s t o r y a s t u d yo nt h ec i v i l i a ne n v i r o n m e n t a l p r o t e c ti nt h eu 、s _ _ _ _ _ _ - _ _ - _ _ _ _ 。t h ef o r df o u n d a t i o na n d t h eev w n t a l n v t r o n m e n t a lp r o t e c ter ￥o m d c a n d i d a t e - y u x i a n gl i s u p e r v i s o r ：z h e n g w e ix i a m a j o r ：w o r l dh i s t o r y l i b e r a la r t sc o l l e g e ，s h a n g h a iu n i v e r s i t y a p r i l ，2 0 1 0 i v j ：海人学硕f j 学位论文 摘要 美国慈善事业对美国的环保事业具有重要的推动作用。2 0 世纪初期， 卡内基、洛克菲勒基金会等一批早期慈善基金会建立，它们开创了理性慈 善的先河。福特基金会从创建起，就继承了理性慈善的理念，并使之得到 充实和发展。盖瑟报告就是其成果之一，其对理性慈善的重新表述，给 美国公益事业注入新的活力。在盖瑟报告设定的理念和项目框架下，福特 基金会从地方走向全国直至世界，成为一个大型综合性基金会，关注点从 维护世界和平、维护民主制度、促进经济发展、促进教育事业和对“人 的研究到后来的人权、人口和环保问题。其理念贯穿其中，即崇尚知识， 注重调查研究，寻找社会问题产生的根源，然后利用基金会的力量调动各 方面，求得问题解决。 福特基金会是最早关注环境问题的民间组织之一。究其原因，一是由 于其理性慈善的理念和追求，一是由于其社会精英和知识阶层组成的团队， 再一是由于其广泛参与经济问题、社会问题等诸多现实问题的研究，对问 题具有一定敏感度和反应力。5 0 年代初开始资助对能源问题进行深入研究， 得出了类似于后来的可持续发展理念的结论。随后转入对环境问题的关注， 6 0 年代初期开始加大对环境问题研究的支出。这在当时是起到一定的积极 影响。基金会在环境工作中注重生态学科建设、人才培养、公民参与和资 助一批非政府环保组织的建立和成长，另外还积极为各级政府转变政府环 保职能提供各种建议和项目资金。7 0 年代是美国环境法建设重要的十年。 福特基金会利用各种方式加入到促进环境法律建设的行列中，加大对环境 法律师事务所的资助，推动环境法的社会适用进程。8 0 年代后，基金会再 次进行改组，环保工作成为其理性慈善理念的一部分。并随着基金会在海 外工作的不断扩大，环保理念向第三世界转移。 关键词：环境问题、慈善、福特基金会、环境保护 v 上海人学硕一 ：学位论文 a b s t r a c t p h i l a n t h r o p yh a sb e e nv i t a lt ot h ee n v i r o n m e n t a lm o v e m e n ti nt h eu n i t e ds t a t e s i n d i v i d u a lg i f t sa n df o u n d a t i o ng r a n t sh a v es u s t a i n e dt h eo r g a n i z a t i o n s ，p e o p l e , a n d p r o g r a m so ft h ei n d e p e n d e n ts e c t o rw h i c hh a sc o n t r i b u t e dm u c ht h r o u g hs h a p i n g e n v i r o n m e n t a li s s u e sa n ds e t t i n gd i r e c t i o n sf o rp u b l i cp o l i c y t h ec a r n e g i e ，r o c k e f e l l e rf o u n d a t i o na n dan u m b e ro fc h a r i t a b l ef o u n d a t i o n s s e tu pe a r l y2 0 mc e n t u r y , t h e yc r e a t e dap r e c e d e n to ft h er a t i o n a lc h a r i t y t h ef o r d f o u n d a t i o ni n h e r i t e dt h ec o n c e p to f “r a t i o n a lc h a f f t y w h e ni tw a sb o m a n dm a d ei t e n r i c h e da n dd e v e l o p e de s p e c i a l l yb y “t h eg a i t h e rr e p o r t ”i tw a sa b i gv i c t o r yo f u s p h i l a n t h r o p y u n d e rt h eg u i d eo ft h eg a i t h e rr e p o r t , t h ef o r df o u n d a t i o n s h o r i z o nb e c a m em o r ea n dm o r ew i d a 卜f r o mas t a t et on a t i o n e v e nt ot h ew o r l d t h ef o r df o u n d a t i o np u ti t sr e s o u r c e so nw o r kf o rh u m a nw e l f a r e ：t h ee s t a b l i s h m e n t o fp e a c e ，t h e s t r e n g t h e n i n go fd e m o c r a c y , t h ep r o m o t i n go fe c o n o m y , t h e i m p r o v e m e n to fe d u c a t i o n ，a n dt h eb e t t e ru n d e r s t a n d i n go fm a n ，a n ds u b s e q u e n t l y p o p u l a t i o nc o n t r o l ，e n v i r o n m e n t a li s s u e s ，e t c t h ei d e ar u n n i n gt h r o u g ht h e i rw o r ki s a d v o c a t i n gk n o w l e d g e ，e m p h a s i z i n go nr e s e a r c h e sw h i c hf i n dt h er o o t so fs o c i a l p r o b l e m sa n dt h e l lr e s o l v et h e m t h ef o r df o u n d a t i o nw a so n eo ft h em o s ti m p o r t a n tn o n g o v e r n m e n t o r g a n i z a t i o n sw h i c ha l ec o n c e r n e da b o u te n v i r o n m e n t a li s s u e s t h e r ew o r et h r e e r e a s o n sa sf o l l o wt h a tp r o m p t e dt h ef o r df o u n d a t i o nt of o c u so ne n v i r o n m e n t a l i s s u e s ：f i r s t l y , i tw a st h er e s u l to fi t sc o n e 印to f “r a t i o n a lc h a r i t y ；s e c o n d l y , i th a d at e a mc o n s i s t i n go fe l i t e s f i n a l l y , i tw a sa l w a y sp a r t i c i p a t i n gi naw i d er a n g eo f w o r k sa b o u te c o n o m ya n ds o c i e t y , a n dk e e p i n gac e r t a i ns e n s i t i v i t ya n dr e s p o n s e s t h ef o r df o u n d a t i o nb e g a nt of u n di n v e s t i g a t i o no ft h ee n e r g yi s s u es i n c et h e b e g i n n i n go f19 5 0 s ，a n do b t a i n e dac o n c l u s i o ns i m i l a rt ot h el a t e rc o n c e p to f “s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ”t h e ni tt u r n e dt ot h ee n v i r o n m e n t a li s s u e sd u r i n g19 6 0 s w h i c hc a u s e dap o s i t i v ei m p a c tt h e n t h ef o r df o u n d a t i o nw a sc o n c e r n i n go n e n v i r o n m e n tb yf u n d i n ge c o l o g i c a ls t u d y , e n c o u r a g i n gc i t i z e n st ot a k ep a r ti n e n v i r o n m e n t a lm o v e m e n t f m a n c i n g a l a r g e n u m b e ro f n o n - g o v e m m e n t a l e n v i r o n m e n t a lo r g a n i z a t i o n s ，a n dh e l p i n gf e d e r a lo rs t a t eg o v e r n m e n t st oa d a p tt o t h en e e do fe n v i r o n m e n t a lc h a n g e s t h ef o r df o u n d a t i o np r i m a r i l ye n d o w e dt h e m o v e m e n to fe n v i r o n m e n t a ll e g i s l a t i o nd u r i n g19 7 0 s a f t e rt l l ef o r df o u n d a t i o n r e s t r u c t u r i n gi t sa d m i n i s t r a t i o na g a i ni n1 9 8 0 ，t h ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c tb e g a no n e o fi t si m p o r t a n tw o r k a n dt h ec o n c e p to fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c tw a sa l s oe x p a n d i n g t ot h ew h o l ew o r l dw i t ht h ef o r df o u n d a t i o n k e y w o r d s ：e n v i r o n m e n t a li s s u e s ；p h i l a n t h r o p y ；t h e f o r d f o u n d a t i o n ； e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n v i j ：海大学顸l ：学位论文 目录 绪论。1 一、问题的提出1 二、国内外研究综述2 三、研究意义一6 四、研究方法6 第一章福特基金会及其慈善理念 1 1 福特基金会的建立7 1 2 福特基金会的慈善理念分析解读盖特报告8 1 3 盖特报告反应出美国时代主题一1 3 第二章福特基金会参与环保事业的历程1 4 2 1 美国现代环境形势1 4 2 2 第一阶段5 0 年代的能源话题1 7 2 3 第二阶段直面环境问题2 0 2z ，移殆分a 镤：蠡盼反2 j 2 3 2 “环境运动”后推进环保法翩化的时代，2 7 2 4 第三阶段环保成为慈善理念的重要组成部分3l 第三章 福特基金会的环境工作理念、主要方式和特点分析3 2 3 1 为什么关注环境话题? 3 2 3 2 福特基金会参与解决环境问题上的态度和方法3 3 3 3 福特基金会参与环境工作的捐助对象。3 5 第四章对福特基金会环保工作的评价4 l 4 1 对福特基金会环境工作的评价4 l 4 2 美国慈善事业与环保的关系一4 2 4 3 值得借鉴的经验4 4 结论4 4 参考文献4 6 致谢。! ；：! v i i 卜海大学颂t 论文 绪论 府部门、专家系统和科研部门、企业之外， ( n o n g o v e r n m e n t a lo r g a n iz a ti o n ，缩写 的重要组成部分。美国的环境保护运动是 自下而上开展的。针对已经出现的环境问题，经由民间组织向法院起诉、向议会 呼吁、游说，最终通过立法，实现对污染和生态破坏等环境问题的治理、补偿、 监督和控制，经过时间的积累已成为惯例。在这过程中，民间环保力量参与其中， 推动问题解决。纵观美国环境保护，其最重要的力量，一是n g 0 和公众参与；一 是法制。在美国的环境保护事业中，n g o 和公众发挥了重要作用。正是由于公众 对居住环境质量的天然关注和n g 0 资助下专家对环境问题科学解读和提供活动 经费的结合，推动了美国环境保护进行。 在美国非政府组织是与慈善事业紧密联系在一起的。美国是一个现代慈善事 业特别兴盛的国家。事实上，在美国渐进的改良进程中一个重要的组成部分就是 主要由私人组成的现代慈善事业，基金会是其中一种重要形式。在环境保护事业 中同样如此。2 0 世纪6 0 、7 0 年代随着环境运动高潮，以环保为目的的非政府环 保组织纷纷兴起2 。就环保组织而言，马里奥迪亚尼( m a r i od i a n i ) 和帕罗唐 纳提( p a o l od o n a t i ) 认为环境运动组织的组织结构变化制定了一个分析框架， 认为环境运动已经历了从一个大众参与的社会运动到一系列制度化的利益团体 1 1 9 5 2 年联合囝经社理事会在】e 决议中将扑政府组织定义为“凡不是根据政府问协议建寺的国际组织都可 被看作1 f 政府组织”。白i 当时，这主要是指国际性的民间组织。在美国，人们习惯把n g o 称为非营利组织 ( n o n p r o f i to r g a n i z a t i o n ，n p o ) 。美国足“n p o ”一词的发源地，也是世界j ：n p o 最发达的国家。“n p o ”在 荚围被认为足最容易划清公益组织j 企业组织的界限的。即4 i 管备类n p o 之间有着多么人的小j 司，“非营 利”都町以概括他们的共性。t f - i f 利又是j 免税连在一起的，所以n p o 又被叫作免税机构。美国人不把n p o 称为n g o 。他们认为，美国的公益组织几乎都足私人办的，所以没有必要叫做n g o 。所以，在美国的语境中， 非政府组织j 非7 ￥利性机构，人体说来足异名旧义。郗杰英认为“美国的社会组织人体分为三类：一是政府 机构，二足苻利机构，三是非营利机构。”引自郗杰英幕金会，美困 l ：会发展的重要均衡| 大i 素叨，中国 第三部门研究年鉴，2 0 0 0 年；为固人习惯叫法，本文依然采用非政府组织。在此，民问环保组织是泛指政 府以外的推动环保的力量，包括公民、专事环保的非政府组织、其它非政府组织中关注环保的力量，福特 基金会属十后者。 2 后来在环境领域具有重要作用的非政府环保组织许多成：谚于此时期：如地球之友( f r i e n d so f t h ee a r t h ) 1 9 6 9 年、绿色和半组织( g r e e n p e a c e ) 1 9 7 1 年、环境保i i 基金会( e n v i r o n - m e n t a ld e f e n s ef u n d ) 1 9 6 7 年、自然资 源保卫协会( n a t u r a lr e s o u r c e sd e f e n s ec o u n c i l ) 1 9 7 0 年等。 代 综 话 专 本 进 史 织 此 重 的 角 度去考察美国的环保历史。情况详述如下： 学界对美国非政府组织的地位，运作方式，作用的相关成果比较丰富。如专 门研究美国非营利机构的专著，如邓国胜非营利组织评估；王杰等主编全 球治理中的国际非政府组织；陶传进社会公益供给n p o 、公共部门与市场； 还有英译汉的专著如 美 莱斯特m 萨拉蒙等著贾西津等译全球公民社会 非营利部门视界； 美 莱斯特m 萨拉蒙非营利领域及其存在的原因；诺 曼杰奥恩斯坦：利益集团院外活动和政策制定；这些从理论上对非政府组 织的运作方式和活动有较为准确的描述，使单个基金会在环保方面工作的研究能 够置于一个整体的框架内进行。对美国非政府环保组织的研究如董小川的美国 文化概论，对美国利益团体的种类分析中，其中阐述了环境团体对美国政府政 策影响。另外，美国施密特、谢利、巴迪斯三人合著的美国政府与政治，该 书分析了美国政治体制及其运作，其中涉及美国环境团体组成和发挥作用的策略 和运作方式等问题。沃尔特w 鲍威尔和理查德斯坦伯格的非营利部门研究手 3 r 英国j 克里斯托弗卢茨主编，徐凯译， 西方环境运动：地方、国家和全球向度，山东大学出版社， 加1 0 5 年，p 3 2 上海人学硕。l ：论文 册4 是非营利组织方面的研究专家从各角度反思世界迅速发展中的非营利组织 的变化。研究各种各样的非营利组织及其关注的国际问题、社会科学问题等，并 论述慈善传统及其广泛的涵盖范围，美国国内外的非营利性组织活动范围以及非 营利组织与市场、政府之间的关系。该书指出，非营利部门对社会改革运动有重 要的影响，其中一方面就表现在对环境运动的重要推动作用。 研究非政府环保组织的文章有：张虹萍1 9 世纪末以来美国非政府环保组 织的形成与发展，是时间跨度长，概括性较强的文章。通过对环保组织兴起原 因、发展状况、运作方式和作用的概括和分析，探讨美国非政府环保组织的兴起、 发展的原因、历程，最后探讨值得借鉴的经验。陈世英的( 2 0 世纪6 0 、7 0 年代 美国的非政府环保组织通过分析2 0 世纪6 0 、7 0 年代美国非政府环保组织产生 的根源、组织的基本状况、主要活动以及对环境保护事业起到的作用；探讨造成 环境污染的根源，指出消费型社会对环境造成的污染是环保组织产生的最根本的 原因；同时指出作为民间力量的代表，非政府环保组织的主要作用是推动国家环 境立法建设，监督政府环境决策。肖晓春法治视野中的民间环保组织和何艳 梅非政府组织与国际环境法的发展涉及到环保组织与国内外环境立法的关系 问题。蒋新论环境保护非政府组织一第三支力量的崛起文章分析了非政府环 保组织与其他社会组织目标的明显不同，肯定非政府环保组织的积极作用，也探 究了其消极作用及面临的问题，比如极力夸大环境问题的严重性，过分强调环境 质量对人类社会的重要意义，这无疑会与政府的发展经济、提供就业机会、消除 贫困的目标发生激烈冲突。显然，这与经济、环境与社会协调发展的思想战略相 悖。张骥，王宏斌全球环境治理中的非政府组织和赵黎青环境非政府组织 与联合国体系认为环境非政府组织同联合国体系已建立起较为密切的联系，通 过多种渠道参与联合国体系的活动，对联合国体系的工作产生着日益增大的影 响。另外，张延杰2 0 世纪6 0 年代美国环境保护意识的产生，考察了美国环 保意识变迁和影响，文中认为2 0 世纪6 0 年代在美国的全民环境保护意识的产 生中，有多种因素发挥了重要作用。首先，1 9 世纪中后期在美国兴起的自然资源 保护运动开创了政府管理和控制资源的先例，对日后促进民众环境意识的觉醒产 生了重要影响，成为环境保护运动的前奏：其次，2 0 世纪三四十年代美国早期生 4 w a l t e rw - p o w c l l ，r i c h a r ds t e i n b e r g ：t h en o n p r o f i ts e c t o r ：口r e s e a r c hh a n d b o o 七s e c o n de d i t i o n 。y a l e u n i v e r s i t yp r e s s , 2 0 0 6 3 l ：海人学硕l ：论文 态学者利奥波德以生态学为基础创立的土地伦理思想为6 0 年代美国环境保护 意识的产生奠定了思想基础：最后，到2 0 世纪6 0 年代，美国经济高速发展，民权 运动不断高涨，社会动荡不安，各种社会思潮流行，环境污染日益严重等一系列因 素促使环境保护意识最终形成和普及。文章没有重视到民间环保组织在其中的作 用和影响。探究美国环保意识的文章有孙港波的保护野狼美国环境保护意 识和政策的根本转变，表明环保意识的提高引导国家政策的转变。有关美国基 金会研究专著有：资中筠财富的归宿一美国现代公益基金会述评，分时段介 绍了美国基金会的发展历程和大基金会的工作指南和内容，并分析了美国慈善基 金会产生的原因和社会影响：另外在冷眼向洋一百年风云启示录中，资中筠 再次较大篇幅的论述了美国基金会在美国社会机制中不可取代的影响力。另外， 欧春荣美国基金会的历史与作用，文章长时段的回顾美国基金会发展的历程， 其中尤其指出基金会与政府与学界的关系问题。刘鹏辉美国的基金会与社会福 利事业，涉及基金会与福利事业的关系；郗杰英基金会一美国社会发展的重 要均衡因素涉及美国基金会发挥的社会作用；对美国基金会的考察与思考 这是国家政府部们组织考察团至美国专门考察基金会的运作和相关法律法规所 作的报告。 总之，国内学界对往往把非政府环保组织当成一个整体分析介绍，注重其整 体的共性而忽略其不同。纵观美国环保历史，在专门的非政府环保组织兴起前和 兴起后，许多在美国社会发挥重要作用的私人慈善组织也在关注环境问题。比如 福特基金会的环保工作。学界对此鲜有探讨。 国外研究非政府环保组织的学者和关注点如下：凯瑟琳威尔伯恩5 研究指 出在全球治理的事业中，人们具有共同的责任。尤其是跨国公司要与非政府组织、 非营利性组织合作，共同分享信息，增进对各地区文化、进出口、经济发展愿望 的理解，更好的促进解决人类面临的共同问题。霍斯普帕特里特以考察非政府组 织在新加坡海岸环境影响的评估进而分析非政府组织的角色和作用。6 西尔韦纳 斯论述了非政府组织参与保护热带雨林问题。7 凯瑟琳- d 麦卡锡的从政府到 k a t h l e e nw i i b u r n am o d e ，f o rp a r t n e r i n gw i t hn o t - f o r - p r o f i t st od e v e l o ps o c i a l l yr e s p o n s i b l eb u s i n e s s e si na g l o b a ，e n v i r o n m e n t ，j o u r n a io fb u s i n e s se t h i c s ，2 0 0 8 。h e s pp a t r i c ka ：1 n l ee n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n tp r o c e s si ns i n g a p o r ew i t hp a r t i c u l a rr e s p e c tt oc o a s t a l 锄v i r o n m e n t sa n d t h er o l e o f n g o s ，j o u r n a l o f c o a s t a l c o n s e r v a t i o n ，v o l u m e l ，n u m b e r 2 1 9 9 5 年9 月 7 s y l v a n u ss e f e n up e rd o e - f i r em a n a g e m e n tp o k e ya n d e n v i r o n m e n t a ln g 0m o v e m e n t ：c r i t i c a lc o n t e m p o r a r y p e r s p e c t i v e s , i n d i c a t o r sa n d p r o s p e c t s 加s a v a n n a s , g h a n a ，p u b l i s h e do n l i n e ：2 8m a y 2 0 0 8 _ s p r i n g e r 4 l ：海人学硕j ：论文 民间的转变：福特基金会在南亚的人口问题项目8 文章追溯了1 9 5 0 年代至8 0 年代福特基金会在南亚的人口问题项目。主要关注福特基金会从对政府和学界的 大规模技术援助到与民间妇女组织和社区非政府组织合作的转变。在这过程中， 福特基金会从主要分发避孕套转到从整体上关注母亲和儿童的健康。文章认为这 两个转变与基金会观念变化密切相关从信奉“不感兴趣的专业”的这种基于 学院的政策决策方式变为重新强调“自己感兴趣的专业 的立足于民间社会需求 的决策方式，同时促进了7 0 年代建立起来的非政府组织的发展，前者是美国主 要基金会从进步时代就开始的行为方式，这是发展模式和政策趋向的变化以及大 规模技术援助理想的破灭导致了这个转变。反应出福特基金会原有的一套精英治 理模式在开展第三世界项目过程中遇到了新的挑战，基金会会工作趋于务实和灵 活。 相关的专著有查尔斯t 克洛特费尔特和托马斯欧利希等著的慈善和非营 利部门如何改变美国9 论述了慈善性非营利部门在美国社会的作用和影响，其中 论及福特基金会在环境领域中的工作概况与影响。爱德华h 伯曼主编的慈善 意识形态：卡内基、福特和洛克菲勒基金会对美国外交的影响1 0 论述了卡内基、 福特、洛克菲勒基金会对美国外交的影响；罗伯特f 阿诺夫慈善和文化帝 国主义：基金会在国内和国外本书为论文集，由多位专家各执一篇组成，从 各个角度探究了美国主要基金会的工作与作用； 总之，参考有关美国基金会研究的相关著作、论文，发现国内外学界对美国 基金会的研究成果已相当丰富。可以说对有关美国基金会的研究，是多角度深层 次，使人们得以比较全面的认识有关美国基金会的概貌。但就非专门环保的基金 会与环境保护问题的研究则比较少见。即使有所提及，也比较分散。比如在对福 特基金会研究的专题文章中，提到与环境保护相关的只有福特基金会设立未来资 源委员会。“未来资源委员会福特基金会1 9 5 0 年拨款1 0 0 0 万美元用于经济问题， s c i e n c e + b u s i n e s sm e d i ab v 2 0 0 8 。k a t h l e e nd m c c a r t h y ：f r o mg o v e r n m e n tt og l a s s - r o o t sr e f o 舯：t h ef o r df o u n d a t i o n sp o p u l a t i o np r o g r a m m e s i ns o u t ha s i a , 1 9 5 9 - 1 9 8 1 i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo f v o l u n t a r ya n dn o n p r o f i to r g a n i z a t i o n s ，v o l u m e6 , n u m b e r 3 1 9 9 5 年i o 月 c h a r l e st c l o t f e l t e ra n dt h o m a se h r l i c h ( e d s ) ：p h i l a n t h r o p ya n dt h en o n p r o f i ts e c t o r 切ac h a n g i n ga m e r i c a , i n d i a n au n i v e r s i t yp r e s s 2 0 0 1 年9 月 1 0 e d w a r dh b e r m a n ：砌pi n f l u e n c ed ，t h ec a r n e g i e f o r d , a n dr o c k e f e l l e rf o u n d a t i o n so na m e r i c a nf o r e i g n p o l i c y ：t h ei d e o l o g yo f p h i l a n t h r o p y ，s a t eu n i v e r s i t yo f n e wy o r kp r e s s ，1 9 8 3 i i r o b e r tf a r r l o v e ：p h i l a n t h r o p ya n dc u l t u r a li m p e r i a l i s mt h ef o u n 如t k m sa th o m ea n d a b r o a d ，i n d i a n a u n i v e r s i t yp r e s s , 1 9 8 0 5 i ：海人学硕十论文 其中一半用于1 9 5 2 年建立的未来资源集团( r e s o u r c e sf o rt h ef u t u r ei n c ) 。 未来资源项目致力于研究合理使用水、能源和矿产资源及与之相关的社会问题， 包括利用原子能等问题。未来资源的研究内容和理念实际上相当于后来才提出的 可持续发展，这在5 0 年代是相当前沿的。州2 然而基金会作为美国非营利组织的 重要组成部分，几乎在社会所有重要领域都发挥着作用，包括在环保领域。福特 基金会作为一种民间环保力量的独特类型，详细考察其参与环保工作的方式及其 影响，必定有助于了解美国环保历程极其丰富的内涵及其所具有的规律。 三、研究意义 基金会是美国一种颇具社会影响力的民间组织。考察福特基金会参与美国环 境保护方面的工作历程及产生的影响，有助于我们理解美国民间环保力量对美国 环境保护运动的发展和环境政策的影响。此外，从微观角度呈现美国慈善组织运 作的状况、对理解美国社会、文化十分有意义。 四、研究方法 1 ，首先是充分解读有关福特基金会的文献资料，理清其开展环保工作及背 后代表的思想和时代特征。 2 ，理清国内外在研究非政府环保组织的研究成果 3 ，运用微观与宏观相结合的史学研究法，从个案出发，深入研究，史论结 厶 口 4 ，运用比较研究的方法，注意分析福特基金会参与环保与其它民间组织的 异同和相互影响；把基金会的保护环境工作置于美国的特有文化和时代背景中去 探讨。 2 资中筠著散财之道：美国现代公益基金会述评，上海人民出版社，2 0 0 3 年1 月，p 1 2 8 6 的福祉，较之前者社会性更强，覆盖面更广，更侧重长远效果。现在学者更愿意 用“公益”一词代表“p h i l a n t h r o p y 以区别狭义的“慈善”。1 3 不论是“慈善 还是“公益 ，有一点是共同的，即资金来源主要是私人，包括个人、家族或企 业，政府行为不在此列，因为这在政府职责所在。 慈善基金会成为一种完备的制度，数量之多、规模之大和影响之重，这是 2 0 世纪美国的独特现象。根据美国基金会中心对“基金会的定义是：“非政府 的、非营利的、自有资金( 通常来自单一的个人、家庭或公司) 并自设董事会管 理工作规划的组织，其创办的目的是支持或援助教育、社会、慈善、宗教或其他 活动以服务于公共福利，主要途径是通过对其他非营利机构的赞助。川4 美国的基 金会多如牛毛，而且处于不断变化中，每年都有新的基金会出现，其资产的多少 也有很大差异，自定的目标也各不相同。每个基金会的资产因经济好坏、股市升 降而每年有所不同，难以精确统计。2 0 世纪7 0 年代，基金会的资产占去大约1 的美国财富，并且大部分集中在前十几家最大的基金会手中。根据美国基金会 年鉴2 0 0 0 年版提供的数字，资产在3 0 0 万美元以上、年捐款在2 0 万美元以上 的基金会共有1 04 9 2 家，不到全美大小不等的正在活动的基金会总数的i 4 ， 不过其资产总数为3 5 8 0 亿美元，占全体基金会资产的9 0 5 ，累积捐款总数为 1 7 8 亿美元。1 5 第一批现代慈善组织的代表是创办于1 9 11 年的卡内基基金会和在 1 9 1 3 年创办的洛克菲勒基金会( r o c k e f e l l e rf o u n d a t i o n ) 。它们塑造了美国现 1 3 资中筠著散财之道：美国现代公益基金会述评，上海人民出版社，2 0 0 3 年1 月，p 1 1 1 4 t h ef o u n d a t i o nd i r e c t o r y , 6 t he d i t i o n , t h ef o u n d a t i o nc e n t e r , n e wy o r k , 19 7 7 ，c o l u m b i a u n i v e r s i t yp r e s s “i n t r o d u c t i o n ”p p i x 1 5 乃pf o u n d a t i o nd i r e c t o r y , 2 2 t he d i t i o n ，2 0 0 0 , t h ef o u n d a t i o nc e n t e r , n e wy o r k ，2 0 0 0 ， “i n t r o d u c t i o n ”p p x i 7 j ：海人学硕一l ：论文 代慈善基金会的慈善理念和运作模式。 1 9 3 6 老福特的长子埃德塞尔福特( e d s e lf o r d ) 捐资2 5 万美元成立福 特基金会，在底特律注册，宗旨是“接受和管理资金以用于科学、教育与慈善目 的，一切为了公众福利，此外没有其他目的 。1 6 福特汽车公司的创始人和掌门人 亨利福特并非一个慈善家。福特基金会的建立主要是对1 9 3 5 年岁入法做出的 反应，老福特借此免去了巨额遗产税问题，同时又保持了家族对福特汽车公司的 控制权。因此直到1 9 4 5 年老福特的孙子亨利福特二世成为基金会主席时，这 个拥有巨额资产的基金会的活动范围只限于底特律一带，只是个地方性的慈善组 织。 参加过二战的亨利二世，不同于其祖父。他不仅决心改组福特汽车公司，而 且想把基金会这个家庭慈善组织变成一个关注于全国乃至世界事务的机构。在他 看来，未来的基金会应该超越家族和公司的利益。亨利二世后来回忆说：“在基 金会历史的早期岁月，董事们都和福特家族或者公司有关系。后来，随着公司资 产剧增，我们觉得公共利益应该左右基金会事务。1 9 5 0 年，福特基金会与福 特汽车公司分开，并在一个独立理事会的管理下运作，从那时起，福特基金会再 没有接受过任何方的捐赠，而福特基金会的资金，全部来源于原有基金在股票、 国债和房地产等领域的投资所得，成为了一家以慈善为目的的非营利性机构。由 于基金会资金来源的稳定和充足，使其更具独立性和传奇色彩。亨利二世关于基 金会应该服务于公共利益的理念不仅使董事会有了新的成员，而且更重要的是重 新设定了基金会的主要目标，这些目标是由h 罗温盖瑟领导的研讨委员会在 他们的研究报告中提出的。盖瑟是专长私人非营利组织事务的旧金山律师，1 9 4 8 年曾任兰德公司董事长，他坚信社会科学可以造福人类进步。 1 2 福特基金会的慈善理念分析解读 盖特报告 “1 9 5 0 年的时候，福特基金会十分富有，雄厚的资金给予其极强的行动力 。 1 8 雄厚的捐赠基金该怎样发放，成为了问题。在亨利二世的委托下，h 罗温盖 怕h t t p ：w w w f o r d f o u n d o r g a b o u t m i s s i o n 韩铁著，福特基金会与美国的中国学( 1 9 5 0 1 9 7 9 年) ，中国社会科学出版社2 0 0 4 年5 月。p 3 4 ”k a t h l e e nd m c c a r t h y ：f r o mg o v e r n m e n tt og r a s s r o o t sr e f o r m ：t h ef o r df o u n d a t i o n sp o p u l a t i o n p r o g r a m m e s i ns o u t ha s i a , 1 9 5 9 1 9 8 1 i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo f v o l u n t a r ya n dn o n p r o f i to r g a n i z a t i o n s ，v o l u m e 6 。n u m b e r3 1 9 9 5 年l o 月。 8 上海人学硕i j 论文 瑟成立一个研讨委员会，以研究如何使基金会的资源产生最大效用。 福特基金会理事会主席亨利福特二世表达了寻求合理使用基金会资源方法 的热切希望和雄心壮志。他说“这个国家的人们以及整个人类总的说来面临的问 题的数量非常巨大且烦扰。当政府、工业界、基金会及其他慈善机构正做出巨大 努力去解决这些问题时，例如福特基金会这样的新资源一假如被恰当的使用一很 明显她能作出重要的贡献。 悖 因此“以一个独立的研究委员会作为福特基金会的高级顾问，委员会的成员 由在社会各个领域一比如教育、医