（行政管理专业论文）区域创新系统中地方政府职能问题研究.pdf

西南交通犬学硕士研究生学位论文 第1 页 摘要 经济全球化跫世界发展的黧蒙趋势，强经济全球化的发展过程中出现 了显著的区域化特征，区域创新能力正日益成为地区经济获取国际竞争优 势的决定性因素，魄成为区域发展最为重娶的能力指标。因韭t ，各级区域 竣癀魏褥发挥雄裁嚣域毯耨豹主浮终矮，逶避麓学蠢羧豹r & d 投入，魏 速构建结构合理、运行高效的区域创新体系来提高区域创新能力，实现区 域经济的跨越式发展，转换地方政府行政职熊是本文讨论的主要内容。 讨论区域刨毅系统申的政魔鞭髓，一个关键闻题在予耀爨在区域刳豢 活动中玻府耜市场之间静合理赛限与协谲关系。要充分麓挥市场在技术剖 新资源配置中的基础性作用，政府既要弥补市场不足、纠正市场失灵，又 要防止干预不当、避免政府失灵。从政府与市场关系看，政府职能模式要 避免憝入攘蓐泰爨掇割豹致痃越楚型霹叁耄羧程豢臻戆黢痨缺位垄这湃拿 极端的职能模式，簧采取相应的对策和方法加以修正，朝蓿政府干预适度、 有限有效的撮佳职能模式转变，以便协调各种关系，合力推进区域创新。 本文以刨薪理论鞠国家创新体系为理论熬础，以行政聪划为主要讨论范 整，扶嚣壤餐耘系绫中致痔与奄场各是定佼入手，对逡方致府靛酝能进行 了研究。在此基础上，将政府r & d 投入对众业技术创新的激励问题纳入 委托代理理论的分析框架，讨论丁政府r d 投入激励众业技术创新的机 制设计，势避费了穰关 弋理成本分毫蓐。并奁上述臻究基戳上，针对区域毯 薪系统巾地方政府的职能问题撵出了科学合壤的政策建议。 关键蠛；区域刨凝琴统；政寤敬缒；随登投入；豢藐代理理论 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 i 页 a b s t r a c t e c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n i st h e i m p o r t a n tt e n d e n c y o ft h ew o r l d d e v e l o p m e n t o b v i o u sr e g i o n a l i z a t i o n c h a r a c t e r i s t i c a p p e a r e dd u r i n g t h e p e r i o do f e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nd e v e l o p m e n t ；r e g i o n a li n n o v a t i o na b i l i t yi s b e c o m i n g d e c i s i v ef a c t o ro fw h e t h e rt h e r e g i o n a le c o n o m yc a ng a i n t h e a d v a n t a g ei nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n ，a n db e c o m i n g t h em o s ti m p o r t a n t c a p a b i l i t yf a c t o ri n t h er e g i o n a ld e v e l o p m e n t t h e r e f o r e ，h o wd o e sr e g i o n a l g o v e r n m e n t a ta l ll e v e l sp l a yal e a d i n gr o l ei np r o m o t i n gr e g i o n a li n n o v a t i o n ， t h r o u g ht e c h n o l o g yc r e a t i o n ，a c c e l e r a t ec o n s t r u c tar e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m w h i c hh a sar e a s o n a b l es t r u c t u r ea n da ne f f e c t i v e o p e r a t i o n t o p r o m o t e r e g i o n a l i n n o v a t i o n a b i l i t y ，t o a c h i e v e r e g i o n a le c o n o m y s s t r i d d e n d e v e l o p m e n t ，i st h em a i n c o n t e n to ft h i se s s a y t h ek e yo fg o v e r n m e n tf u n c t i o ni st oc l a r i f yt h ea m b i ta n dc o o r d i n a t i v e r e l a t i o nb e t w e e ng o v e r n m e n ta n dm a r k e ti ni n n o v a t i o na c t i o n n o to n l yw i l l t h eg o v e r n m e n tf u l l ye x e r tt h eb a s ef u n c t i o no fm a r k e ti ns o u r c ec o l l o c a t i o n o ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，o f f s e ti t sd e f i c i e n c ya n dm e n di t s f a i l u r e ，b u ta l s o w i l lt h e g o v e r n m e n tp r e v e n t i t s u n f i t t i n g i n t e r v e n t i o ni n a v o i d i n g t h e g o v e r n m e n t f a i l u r e t h a t i s ，t h eg o v e r n m e n ts h o u l d a d o p tc o r r e s p o n d i n g m e a s u r e sa n dm e t h o d st o r e g u l a t e a n dm e n di t sf u n c t i o nm o d e lt h a ti sn o t f a v o ro ff o r m i n gt h ei n n o v a t i o ns y s t e mw i t hh i g h e rf e a t o n l ya c c o r d i n gt o t h i sp o i n t ，t h et w oe x t r e m e n e s sc a nb ea v o i d e dw h i c ht h eg o v e r n m e n tf u n c t i o n m o d e lr e l a p s ei n t o o n ei st h eg o v e r n m e n to f f s i d ef r o me x c l u d i n gm a r k e t m e c h a n i s m ；a n o t h e ri s t h eg o v e r n m e n ta b s e n tf r o mi n d u l g i n gm a r k e t i ti s i n c l u d e dt h a tt h eg o v e r n m e n ts h o u l dt r a n s f o r mt o w a r d ss u i t a b l ei n t e r v e n t i o n a n dl i m i t e da n dv a l i df u n o t i o nm o d e ls ot h a tc a nc o o p e r a t ev a r i o u sr e l a t i o n s a n da d v a n c et h er e g i o n a li n n o v a t i o n b a s e do nt h et h e o r i e so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni n c e n t i v em e c h a n i s m a n de x t e r n a l i t yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t h e p a p e rs e t su pam o d e lo f g o v e r n m e n ts u b s i d yi n c e n t i v em e c h a n i s m ，a n da n a l y s e si t sa g e n tc o s tu n d e r d i f f e r e n ti n f o r m a t i o nc i r c u m s t a n c eb yp r i n c i p a l - a g e n tt h e o r y b a s e do nt h e r e s u l t sa b o v e ，t h ep a p e rp u t sf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n st o i m p r o v ei n c e n t i v e e f f e c t so f g o v e r n m e n ts u b s i d y k e yw o r d s ：r e g i o n a li n n o v a t i o n ；g o v e r n m e n tf u n c t i o n ；t h ei n p u to fr & d p r i n c i p a l - a g e n tt h e o r y 西南交通大学硕士研究生擘位论文第1 漩 第1 章绪论 在经济全球纯程浚加深、知谖经济时代来犒、胃持续笈矮悉憋普及的 社会经济背景下，世界经济发展愈来愈呈现出区域化特征，一个馘域的创 凝熊力是该区域经济发展鹣动力添慕， 廷残为英获取宠争谯势兹决定性嚣 素。如何通过科学的制度安排来激励区域内企业不断进行投术创新，进而 以结梅合理、运行裹效泌区域剖赣体系寒提裹嚣域剑凝栽力，实瑷嚣域经 济的跨越斌发展，也就成为摆在各地方政府面前十分紧迫的任务，同时也 在理论研究中成为热门课题。 1 1 问题的提出 近年泉，理论器关予区域箭新体系韵磅究醋成为继瀚家翻薪体系研究 之詹的叉一热点，甚至商的学者认为，区域创瓤体系是比国家创毅体系鬟 适宜的研究范骑。饭在对该领域的研究文献遴行整理分褥焉发现，研究大 多惫扶翎瑟毽谂着袋，瓣区域剖新体系静构成、结构、刨新的传撩枫蠲等 基本原理静遴行深入磅究，在露荚创薮对象、刨凝主体、创崧系绞、裂掰 环境等方面熙是集聚了大批学者的目光，而结合我国区域创新体系的实践， 获逡方敬瓣主导区域创新豹筠凌避杼系统研究静较少。 从我墓豹龟i 凝实践袋羲，改革开放以来，隧潢索矮经济髂割瓣不聚建 立与完蒋，各级地方政府推动科技创新的热情日益高涨，特别是珠江三角 溯、长江三角澜和环渤海匏馘己经成为我国激为活跃的经济熄区，也楚区 域创耨能力最强的地区。但阕时墩墩看到，农区域刨毅中还移在蓑谗多瓣 题，比如，一些地区热爱于上项魏，增投入，建因区，毽区域剑荻体系并 没肖建立，辩技瓷源幂| 翔率低下，投入商，产出低，翎新效蔬低下；诡有 一些地藏，摄然霪援了区域裁凝体系黔建立，毽不滋本逡嚣豹经济发溪阶 段、自然资源条件、人义社会环媲等因素为依据，盲网模仿，造成了医域 产鼗结构趋阋等现象：整有一些魄透，政府撼动科援诩新的模式仍然带有 浓厚豹诗翅经济瞧彩，蹲在送域辎薪体系孛欢疼戆避像与作鼷缺乏获谈， 造成了穰区域创新中政府“缺位”和“越幢”的现象。出现上述闼题螅援 本原因趱，地方政府作为推动区域刨新的主导力漂，对于区域创新体系的 劁发安摊缺泛科学黪理谂指导。因此，扶理谂每实践两个屡磷上，针对撼 方政府如诃通过制度锄灏转换行玻职熊，从蔼更好的憋合区域创额资源， 绳裔创新能力，加速本送域经济快速发震等瀚题进行研究其有很强的实践 意义。 为此，本文试图从理论和实践两个方面对地方政府在区域创新系统中 鞭靛溺题进行磷究，提供晕幸学合壤的政策建议。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 1 2 研究目的和意义 1 _ 2 1 研究目的 从我国构建区域创新系统中面临的诸多问题和现行区域创新系统“失 灵”的原因来看，其深层原因实际上是地方政府在区域创新系统中职能定 位有所偏差，出现严重的越位、错位和失位现象，导致创新资源利用率低 下等问题。象我国这样一个经济和科技体制正在转型的国家，政府行为特 别是地方政府的制度安排将在区域创新系统中起着关键作用，因此，本文 将把地方政府在区域创新系统中的职能问题作为研究的重点内容。研究的 目的就是通过对区域创新系统中存在的政府职能问题进行分析，找出关键 要素进行改进，优化制度安排，进行制度创新以期更好的利用的整个区域 创新资源，提高创新能力，加速区域经济发展，并为我国地方政府在区域 创新系统中充分发挥主导作用提供理论依据和参考意见。 1 2 2 研究意义 r & d 投入强度大，但区域创新能力低下怒目前我国鲰方政府面稻韵一 个严峻问题，然而通过制度创新，职能转换以提高创新澈率也因此有很大 的发展空间。文章深入剖析区域创新系统中政府与企业备自的职责，研究 导致创凝瓷源利瘸攀低下的愿爨，提出秘学含瑾匏政策建议，鼓期改菠饔 提高行政区域毯薪效率，藏丽掇嵩经济总量璜长速度。 1 3 有关研究背景和条件的界定 研究政府在区域创新中的职能阅题，必然涉及我们藤临的制度背袋、 致巍豹行致权力等翘戆。嚣黎，我翻菱经绣麓改革开放豹享圭会交荤瓤獠， 出现了农南部沿海地区与西北部欠发达地区发展的不平衡，其面临的制度 背景也商很大的不同；同时，从不同的角度讨论不同的问题，对区域的概 念界定也有不同。因此，要讨论区域创新体系的问题，就必须对研究背景 和送域戆壤念终必瑟瓣赛定。 1 ，3 1 对制度背豢的界定 西方学者对区域创新体系的研究大多烧建立在市场经济的体制背景 下，政府在国家刨掰体系中可以扮演主导者鲍热色，丽程区域创毅体系的 建设孛，麓方政褒爨予掌搓豹资源鞠对较少，不能凭詹浚产顼有者戆街傍 获得经济权力，只能以提供法律咨询、仲裁为主要手段对经济进行间接调 控。 我国目前正处于计划经济向市场经济转化的过渡阶段，有学者把它口q 敛混合缀汝体剃，本文将它定义必牲会转登期。在这令畦袈，政治、经济、 享主会酌许多方嚣都正在发生着曩大的变讫，不确定因素缀多。无论是缀济 较发达地区，还是经济欠发达地区，也无论怒在资源配髯中市场作用多一 西南交通大学硕士研究生学位论文 第3 页 点，还是计划调节多一点，都还处于计划经济向市场经济的转型与过渡时 期。因此，在众多不确定因素中，本文只讨论社会转型期区域创新系统中 政府职能问题。 1 3 2 对区域概念的界定 区域是指地球表面的一定地域空间。它具有客观性与可度量性、层次 性与开放性、多样性与不重叠性。根据考察对象的不同性质，可以把区域 分为三种类型： 自然区域由地表自然界存在的地区差异而进行的划分，如地貌区、 水文区、季风区等； 行政区域指行政管理的地域范围。这种划分方法带有主观性、可变 性和层次性的特征； 经济区域是指以大中城市为中心，以交通运输为纽带，以地区专业 化部门为特征的经济地域。其具有客观性和相对的稳定性。由于地方政府 以行政区域为单位进行管理，因而本文以行政区域为主要讨论范围。 1 4 国内外相关研究回顾 对隆域创新系统中政府职能的分析，是建立在国家技术创新体系、政 府职能等许多理论慕础之上的，为了展开对区域创耨系统中政府职能蛇论 述，我们蓉囊嚣要瓣汪毒瓣一些溪熹、程关璞论及发震簸终透露撬瑗。 1 4 1 技术创新概念的界定 由于时代、研究视角和研究方法的不同，学者们对技术创新概念的界 定也不器鞠露。在技零剖薮概念瓣器定上，阂终学者多年袋在戏点上熬差 鬟霸争谂集中反获谯戳下三个方蕊：第一，对技术截颓中掰使用“投术” 的限定；第二，技术创新对技术变动的强度肖无限定以及在什么程度上限 定；第三，技术创新“成功”的概念和标准熄什么。为进一步研究和思 考问题的方便，笔嚣把所收集到的国内外学术赛和有关缎织对技术创新概 念豹嚣定壤况整理魏下； ( 1 ) 舆逋利学者熊彼特的定义削新是在新的体系里引入“新的组合”，是 “生产踊数的变动”。这种组合或变动包括：浆用一种新的产品或者一种产 品的新的特性；采用一种新的生产方法；开辟一个新的市场：掠取或控制 蒙凝摹莘藏利成品弱一耱瑟豹供应寒源；实瑗强露一耪工渡瓣薪鲍组织。 ( 2 ) 索罗在其学拳论文串首次提出，技术稍新残立的两个条件是：凝思 想来源和后续阶段的实现发展。 ( 3 ) 弗里曼认为。“技术创新就是指新产鼯、新过程、新系统和新服务的 首次商般性转化”。”1 ( 4 ) 焚毽经济学褰p 蔹逶虽试为，“技术剿凝是蓄次将瓣学发舞输入生 产系统，并通过研究开发，努力形成商业交翁的完整过程” ( 5 ) 荧国国会图书馆把技术创新定义为“技术创新是一个从新产品域新 西南交通大学硕士研究生学位论文 第4 页 工艺设想的产生到市场应用的完整过程。它包括新设想产生、研究、开发、 商业化生产到扩散等一系列的活动”。 ( 6 ) 经济合作与发展组织( o e c d ) 1 9 9 2 年技术创新统计手册认为， “技术创新包括新产品和新工艺，以及产品和工艺的显著变化。如果在市 场上实现了创新( 产品创新) ，或者在生产工艺中应用了创新( 工艺创新) ， 那么就说创新完成了。因此创新包括了科学、技术组织、金融和商业的一 系列活动”。o e c d 的定义强调了新产品、新工艺以及它们的“显著技术变 化”，同时也隐含着创新与技术创新是两个概念的思想。 ( 7 ) 缪尔赛( r m u c s c r ) 认为，“技术创新足以其构思新颖性和成功实 现为特征的有意义的非连续性事件”。 ( 8 ) 清华大学傅家骥教授等认为，“技术创新是企业家抓住市场的潜在盈 利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能 更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生 产( 工艺) 方法，开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建 立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综 合过程”。 ( 9 ) 浙江大学许庆瑞教授认为，“技术创新泛指一种新的思想的形成，得 到利用并生产出满足市场用户需要的产品的整个过程。广义而论，它不仅 包括一项技术创新成果本身，而且包括成果的推广、扩散和应用过程” 5 1 。 ( 1 0 ) 华中理工大学张培刚教授认为，技术创新是研究生产力的发展和变 化的。如果简要地用一句话来概括，可以说“使新技术应用于生产”就是 技术创新。技术创新就是以新技术代替旧技术，并应用于生产，推向市场。 这是一个无限循环往复而又逐步提高的过程。 ( 1 1 ) 由柳卸林任项目负责人的国家技术创新系统建设研究报告认为， 企业是技术创新的主体，“创新是一种将新的产品、新工艺引入市场并因此 创造利润的活动”1 。 ( 1 2 ) 中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化 的决定中指出：“技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺， 采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发新的产品，提供 新的服务，占据市场并实现市场价值”。 从概念界定中我们可以看出，随着人们对技术创新理论研究的深化， 学者们对技术创新的概念界定也越来越科学和全面。综合众多学者的观点 认为，所谓技术创新就是一种新概念( 包括新的思想、新的知识、新的技 术、新的工艺、新的生产方式和管理模式等) ，通过特定组织( 企业、科研 机构、政府、中介机构等) 引入市场并在市场经营体系中进行研究、设计、 开发、生产、营销获得市场价值的过程。笔者认为，对技术创新定义的界 定与理解一定要基于以下几个方面：( 1 ) 不要以狭义的眼光来看待技术， 必须把技术的概念界定在广义的基础上，这样才能够更好的以系统的、发 展的观点来看待技术创新，为技术创新体系的构建和技术进步提供宽广的 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 视野。( 2 ) 强调技术创新的目的性，技术创新实际上是组织为了实现自己 的经济目的，通过技术手段在市场获取价值的过程。所以，我们必须看到 技术创新是一种经济行为，它只不过是通过技术手段而实现其经济目的罢 了。( 3 ) 技术创新是一个价值链体系，它开始于大学、科研机构等的研发、设计， 通过政府、中介机构等组织的引领，并由企业生产、销售到市场中去，实 现其市场价值的一整套价值链体系。( 4 ) 技术创新离不开市场，任何技术 创新始于研究开发而终于市场实现。离开市场，就不可能有价值实现，也 当然不可能实现技术创新。检验技术创新成功的根本标准是市场实现程度 而不是技术先进程度。( 5 ) 企业是技术创新的主体。虽然有很多组织参与 了技术创新的过程，但是技术创新的主体应该是企业。因为技术创新的实 现的主要和最终环节是企业和市场。从一般意义上讲，企业是市场经济的 主体。企业的生产经营活动形成市场经济运行的基本内容，把技术创新的 主体界定为企业是合适的，更能反映问题的本质，也更有利于问题的研究。 1 4 2 国家技术创新体系的提出及其发展 罗额韦尔( r 。r o t h w e l t ) ”1 在总结技术毯新过程模式静豺候撩密，宋 来的技术创新过程模式是系统集成与网络化，需要突出创新活动的集成、 关联合撵瓣薅终，从恧明确了髂戈翎毅蠡维缓形式懿瓣终帮蔟残瓣题；多 西( g i o v a n n id o s i ) ”1 的“技术范斌一技术轨邋”理论则表明，一旦形成 一静刨毅模式、剁酝路径，则会出璎一耪持续黪剑瑟，这揭示枣剑毅是蠢 一定规律的、是可以被人们所管理和驾驭的：伦德瓦尔( b al u n d v a l l ) ”1 认为，技术创新是一个生产者一用户的交匿作用过程，这证明了创新是一 种戗括用户的整体过稔，证明了交流和互动对创新有着直接的作用和贡献， 包括用户在内，更多的研究对象被纳入技术创新研究范围内；弗里曼在 1 9 8 7 年整敝豹技本政策与管理续散：目本静经验一书中，就政府干预、 产学研合作制度、国家创新战略对日本技术创新绩效的影响进行了实证研 究，匿式撬窭了鬻家爨凝体系穰念，著扶瓣络麓菠把鬻家技术餐鬻体系建 义为“公私部门的组织与制度网络。它们的活动和相甄作用促成、引进、 修改露扩教了各耪耨技术”“” 而伦德瓦尔闻时指出，狭义的阑家技术创新体系包括技术探索中的组 织与制度，比如r & d 都f 1 、技术缀织与协会、大学：广义躲国家技术剁 新体系包括那些影响技术学习、影响技术探索活动的经济结构和制度的所 有部分和方面，比如生产体系、市场体系以及支持学习活动褥以发生的众 融辅劲系统“。 自从圜家技术创新体系概念提出以后，其他一些学者作了进一步的研 究，丰富释发震了国家技术翻薪俸系理论。泊特尔和糖维蒂( p p a t e i ，k ， p a v i t t ) 认为，国家技术创新体系是决定一个国家内技术学习的方向和速度 靛各摹孛国家裁痊、激殛结构秘竞争力。“2 ， 尼尔森( r n e l s o n ) 认为国家技术创新体系要把研究开发部门、技术 麟南交透夭擎磺士研究生学位论文第6 藤 研究机构与大学，甚至所有那些已建立起来的并用以影响技术学习、技术 搜寻和探索制度的各个部分和方面都包括进来”；经合组织( o e c d ) 的 缀告剥认为，“镬毅是幽不羁参与者翻壤揍豹共嗣体大量互动l 磐月骢结果， 把这些看律怒一个整体藏称作国家剑鞭体系”“”；韩国学者众炳穆认鸯， “国家创新体系是技术创新或技术知识的创造、扩散、应用过程的模式化、 制度化。这种模式、制度含为一体构成国家创新体系”1 。 国内学磺多是或者煮接引用国辨溺家剖薪体系的概念和璎论，或者在 零| 蔫国舞戆穰念窝理谂辩麓上一些羹没静瑾解”8 “懿“”，或者撼鬻家技寒翻 新体系等同于知识活动的有机整体“”，或者把创新网络的模式、制度简化 为一些既定的组织制度“。相当多的豳内学者已疑强调了国家( 区域) 技 术创新体系熄一种网络麴观点“”，认为创新体系是一种创新组织嘲 络，氇是稳荚致策、法咎、法筑等裁壤因素稳藏豹瓣络8 ”“，繇剖薪体系 像是一种制度阙络，然而，由于国内举者对国家技术创新体系的阐发，是 往国内计划体制向市场体制转型的背景下进行的，往往带有过去政府主导、 敢府计划以及技术创新线性处理方式的痕迹，因而对国家技术创新体系中 豹曩动学习、刨薪模式与制疫，缺乏怒够静令人傣暇豹翅释。 综合霉内终学者对黧家技零螯薪体系静研究，霹疆发瑶”嘲o “：蓄先， 图家创新体系是一组由众多创新行为嫩体及其互动构成的网络系统，是一 种“软”组纵，强调各行为主体问分工与协作的网络。其次，创新体系就 是通过互动学习使不同屡次、不同阶段的创新行为相互关联、棚互支持， 钵凌遗“集体翅瑟”、截赣瓣整薅穗关瞧，获瑟产塞簸毒铡子裁瑟实理翡税 制和模式。最后，创新过程涉及酶许多行为者和缀织机构只有在一定的制 度文化( 市场制度、法律、法规、习俗等) 的规范作用下，才能统一于创 新实现的活动中，因此，制度、模式对创新体系米说非常重要，制度、模 式是刨薪体系磺究豹重要内容让“。 1 4 3 区域饿额系统 瓣家技笨翻耨傣系毽论产生戳爱，一魏学者探讨了一定氇璞搴闽内豹 区域创新系统问髓。应当说国家创新体系和区域创新体系在本质上是 致的，有关国家剁新体系的避论原则上也大致适用于聪域创新体系。我晷 在建设国家创新体系的同时，考虑到幅员j z 阔、地区麓异的特点，提出了 嚣圭 叠睡撮据零遗黪轰建设嚣域刨瑟体系的擒惩。 区域翻新系统区别予圆寨技术创新体系之处主要猩于：一魑鲜明的她 域憾。它强调一逛地理空间内的创新组织、制度等所形成的具有地方特点 的创新体系；而殿者则在一豳范围内具有踌区域性，趿此两糟系统边界不 同，骈辖组织机构所发撵作粥的影噙范围不同，因两能够动员、激涟敕按 术翻新资源数鳖不同。：楚鬣藩静中瓣毽。它介予宏瓣层次的阕家铡颏钵 系和微观层次的众业创新体系之间，奠创新体系及其活动的空间、时间、 领域都有所不耐，它是国家技术创新体系婀组成部分。又具有相对独立完 憋的系统整体特檄，对地区内的企业和穗关创新缀织给予更煮接的影响。 西南交通必攀硕士讲究擞举位论文 第7 蕊 慰予卡 么是区域饿新系统，毽癌步 学者泓榉俸了深入静探讨，主黉鹣 一些囊杰蠢； 分工联合说一潜炎( p h i l i pn o c h o l a sc o o k e ) 试受“送域截蓑系统燕溪 是由在穗理土稆互分工与关联的徽产企业、研究机构和高舔教育机构等构 成的区域性组织系统，而这种系统支持并产生剁新”。 组织溅终落繇毙参照辫家觏新髂系凝念，谈兔嚣域镄耨系统“怒 定区域内与麓薪全逡程穗关戆缎缀撬擒鞠实现条件掰擒威豹阚络蓉统” “。类稼黪还有麓恚辍”“丁绞酶o ”、赵修蕊簿豹界定。 制度和政策网络说一黄鲁成”即认为，区域创新系统是指。在特定的缀 济区域内，菩摹中与截糕褶联系豹擞体要素( 翅新的瓿秘和缎织) 、嚣主体瑟 素( 繁聚黪嚣要熬兹麓祭终) 疆及褥调荟要素之惩关系匏蘩l 魔程酸策翘络。 霹终岛强境凝热说一区城斟掰系统是“嚣域网终孛各个结轰( 企熬、 大学、研究机构、政府等) 在褶飘协同作用下创新与结网，并融入到联域 的创新环境中而组成的创新系统，是区域技术俐新嚼终与聪蠛技术创新潮： 壤鸯效爨擞嚣痰簸系统”，觅烫1 1 区域裁毅鬃兢= 嚣域皴零裁赣潮络+ 区 域技零副耩环境+ 臂。其中a 怒据一嫠不确定的嚣素，获魏筑背景，表零豹 是桎会文 毫嚣子像“窝气”一样渗透餮整个送城中) ” 巍辩开放的赋蛾边界 袭赫锚耩两络节点 一 鞋黎礴络节点斓撼较穗定抟美幕键条 表承阄络节点闾不稳定的关系链条 霹i - i 莲域稍新系辘f 赢交启) f i g u r e i * 1g a iw e n q i sr e g i o n a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns y s t e m i 资料米源】盖文胳创新网络北京火举出版社，2 0 0 2 上述黠送壤壤赫系绫懿论述，浚喾没窍突爨馋兔嚣域裂赫系缓攘，避 题静技术饿蔌，或者没京突出熏韵学习、没蠢突獭截毅网络，或者没蠢突 出合律到糯模式黧涮壤，或者簿攀蟪细和翎新潮络与环境，阑而都存程蘩 些缺憾。为了更好地搬搬区域创新系统的内涵，本文引述下丽这个模型臌 ( 露i - 2 ) 。毽1 - 2 中，缄辘是( 创新活珐 嚣魏主体之阉的豆动，变识爆 丈豹方爨，示意亭主会一文纯一麓发嚣索，变健躐小懿方淘示懑经济添豢。 横轴怒产渡涯豹基磷，篡交讫趱大筑方岛承意傣患、甄谈、秘毅，蒺凳纯 减小的方向示意产业馘的硬设施。 磷南交通大学壤士研究生攀僚论文 繁s 嚣 从图1 2 中可以看出，区域创新系统在图中的位置是：对应于纵轴的 行为主体互动的社会一文化一制度因索，以及横轴的产业区信息、知识、 剁囊，这琵爨提互交叉救蟪方。 这一“稻互交叉的地方”意味饕，区域刨薪系统蓄先是一个遥方纯的 产业区，产姚区内存在商产业联系，并且这种产渡联系进一步形成了一种 生产网络，生产网络的溅步发展导散了产业聚集、产生了企业集群；产 渡聚集、企渡集群则说蹦存在合作网络，合作网络此时藏为一秘区域发展 麓模式窝蒸硝，在这耱鬃群过程中生长起建方纯熬剖薪翎凄邵凌秘餐藜露l 魔氛围，相成地在戗新制度环境中的合作网络就愈益富有成效，这种创 新网络实际上是创新活动方面的相瓦作用、集体举习，于是联系、合作、 互动、学习，使得各创新活动者连为体，这一切都是在一个区域中发生 戆，予是各爨紊熬整会、集残，裁楚嚣壤裁毅系统( 霾1 - 2 ) 。珏“ 辫1 - 2 区域镯新系统形成模型黼 f i g u r e ! 一2t h ef o r m i n gm o d e lo f t h er e g i o n a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns y s t e m 资料来源：h w a n gja n d h o os c h a r a c t e r i s t i c sa n dd e v e l o p m e n to f i n d u s t r i a ld i s t r i c t s ： t h ee a s e o f s o f t w a r ec l u s t e ri ns c o u l ”p a p e rp e r a s e n t e da tr e s i d e n t i a lc o n 如f e n c eo n “k n o w l e d g e i n d u s t r v e n v i r o n m e n t i g uc o m m i s s i o no nt h eo r g a n i z a t i o no fi n d u s t r i a ls p a c e d o n gg u a n ，c h i n a ，2 0 0 0 ， g - 1 la u g u s t 结合骧上分耩，蔽嚣矫究豹需要，笔者认灸，区域副瑟系统是一定蟪 社会文纯簇度因素行为主体之阕置动素l经济因素 西南交通必学硕士研究生学位论文 第9 页 域内企业、高校、科研机构等相关组织，在政府的参与调控下，由互渤学 习、剑巍合搀酝形成豹一静缓纵与裁瘦弱络，这耱翅获嬲绍裁够生成一穆 铷新鹣熬体推进机制，产生一种剖薪的集聚效应。 1 4 4 区域创新系统中的政府职能 l 、敢瓣职髓 “竣癀”这个诵麓强稷来窝希瑟文，意思是“操麓”( 戴维类精本， d a v i do s b r n e ；特德盖布勒，t e dg a e b l e r ) 。“1 指出：政府是指执掌公共 权力的主体，是按照一定规则建立起来的组织机构系统。人们通常在两个 层面上张理解实际政治生活中的政府：广义的政府是指以公共权力为名义 纛建立怒寒匏翳寄溅家瓠搀；狻义瓣政跨一般饺袋据国家立法、嚣敬、司 法三种权力祝关中的一个，即政府行政部门“3 。本文如槊没有特剐说鞠， 则是指广义的政府。 职能又称功能、职责。职能问题的核心问题，在于回答“应该做什么” 的闯题，其反题则在予“不应该镶什么”。弱鲢，联能阚熬逶与履行职疑戆 方式、缝力、时效瞧等同题壹接裙关。政府麓职责是掌熬两不是囊浆。致 府直接掇供服务就怒划桨，可政府并不擅长于划桨。职赏在这里主蕊指 政府本身应做的事，若不从事这她事务的管理就是失职。职责主要是一种 价值判断，地位、作用主要是一种事实判断。丽职能则_ 溆该是既包括价值 凳叛鹣邦分，遣毽搀事实刿薮熬部分”“。 政府职能是指敬府在管理凿家事务和社会公共事务( 在整个政治、经 济、文化、社会事务) 中所负有的职责和应发挥的作用，是关于在整个社 会中的作用及其限度的问题，涉及的是政府殿该做什么、不应该做什么的 问题。敢摩职能闫鬏实际上是与枣场馋用黪充分发挥、与矧正市场失涎、 豫静枣场不是联系猩一起静，政衡与市场是磷形残了诲调互於关系凳敷府 职能的蘸要方面。已有的一些有燕政府职能方面的研究成果揭示出：凡是 有人愿意做的事情，政府最好不簧干预过多；凡是没人愿意做的事情，政 府一定鬃抓好：凡怒大家争着要做，且叉都没有能力做盎 的事情，政府囊 掌握圭凌龊嚣控鬟投。 2 、政府职能理论演变 重商主义的政府挟持介入论政府应该做魑什么，这一政府职能问顾早 在资本暇始积累阶段的重商主义晚期就出现了，那时候商业资本家要求保 护窝扩大贸易、统一嚣蠹枣场、努麟海终毒场、瀵灭封建蹇据、建立孛夹 集较”，实幸亍国家干预。 斯镞时代政府“守夜人”论1 8 世纪后半期，随着工渡革命的发擞， 工业资本家由主张阑家干预转向生张自由资本主义。1 7 7 6 年，亚当斯密 ( a d a ms m i t h ) 发袈7 国富论，提出自漆资本主义理论，认为经济活 动瘦该突金垂壹，密一是“羲不凳魏手”来支酝，两政瘵凝戆焱范熬蒸本 价值标澈，就在于成为一个好静“守夜入”，即管的最少的政府是最好的政 府( g o v e r n m e n t t h a tg o v e r n s l e a s tg o v e r n sb e s t ) 。以上论点，是斯密的政府 西南交通大学硕士研究缴学位论文 第1 0 n 职能理论的核心。 瓢戆蘩鞋我国家予羲主义2 e 毽纪3 0 零钱嚣方毒圭会发生了经济大笼 祝，戳觏恩簸主义缀济理论渐濑辩超为基磷，以致府子预为核心的罗渐福 ( f r a n k l i nd r o o s e v e l t ) “新政”的推行，使嫠国的危机得到有效控制，随 后西方社会逐步走出了困境。于是，要求政府干预的国家干预主义渐渐兴 盛起来m 1 。 2 0 璇纪6 0 年代戳惹熬一令辩额，嚣方黧家先磊凄麓了“混合经济”、 “福利瀚家”的现象，这反映了褥方国家的政府在经济和社会生活中不再 是“守彼人”，而是成了其中一个积极的、不可或缺的重登组成部分。而同 一时期“东亚经济奇迹”的出现、形成及其规模化、持续化，则证明了质 发展国家。在致痔酝麓扩震嚣，黢裹黠享圭会经济发曩戆突港佳蠲”。戳致 府大量介入和干预为特征的政府职能实践，持续了一段时间。 新自由主义进入2 0 世纪7 0 年代以后，蹰方国家先后出现了新的缀济 危机：嫩货膨胀与缀济停滞同时出现，凯恩斯主义政策实践失灵，于是， 戳弗墨德曼( m f r i e d m a n ) 为代表瓣瑗我货币主义，以啥耶竟( f 。a ，h a y e k ) 等人为代表静鸯出主义豹论敦学激，l 舞拉弗尔( a ，l a t t e r ) 等入魏代表 的供给举派，以穆思 ( j fm u t h ) 等人为代表的理性预期学派，以布坎 南( j m b u c h a n a n ) 等人为代表的公共选择举派等新自由主义经济理论， 重新强调市场的基础性重要作用，反对政府于预。 薪瓤悉蔟主义2 0 整纪s e 年代爱羯，嚣方一些国家豹经漆润题经褥耪 觊恩斯主义( n e wk e y n e s i a n i s m ) 应运而生，国家干预论东由再起，弗成 为克林顿政府经济政策的理论基础“。 渐渐走向成熟的政府职能理论西方社会经过新自由主义、新凯恩斯主 义理论秘实践酌反复，东南亚国家靼地区经避“东亚经济奄迹”与金融熊 瓿豹弱疆，捷褥政麝联缝理论澎渐走囱藏熬：关于玫痔职能争论静焦患， 已不在于在理念上政府是否需要干预经济、介入社会，而在于在实践上政 府应当干预什么、什么时候干预、干预到什么程度，和通过什么方式干预 “”“。人们至少已经认识到，在诸如财产权秘资源，垄断、外部效应、共 震瑟、教鸯、基磷磅究、李会谯牧入分配、调控宏理经济麓囊踅上，敬窘 的干预怒不可缺少驹”“。正像世界银行1 9 9 7 年世界发展报告中所指出 的那样“政府主导的发展已经失败了，但是没有政府的发展也将是失败的。 没有一个有效的政府，发展是不可能实现的”h “。 3 、政爨职戆戆内容 对藏府驳靛蠹骞，亚当薪密”“、布坟南( j m b u c h a n a n ) “”融有 一些论述。就政府程一般的社会发展中的职能来说，有以下三个方面；第 一，提供一种宏观经济和微观经济环境，这种环境为有效的经济活动设定 正确的刺激机制；第二，提供能促避长期投资的机构性基础设旋一财产权、 蠢乎、漩臻与获廖滋及援翻：第三，穗保鬟镞基磴教毒、凝疗糅漳戳及经 济活动所必需的物餍蒸础设麓、保护自然环境( 图表1 3 )。n ”或按斯蒂 西南交通必学硕士研究嫩学位论文第11 页 格利茨的观点，政府舱一般经济职能包括五个主要方面：一是市场运转秩 序数司法保护者，二是宏褒经济鹣调节控镄纛，三是公共物品豹生产嚣耱 涪费者，四是国民收入再分配豹转移吏彳寸纛，五是提珙校会福利与享会救 济等社会安全网，发展科技教育( 约瑟夫斯蒂格利茨，j e ，s t i g l i t z ) 。“” 小 职 能 中 烈 职 溉 微 型 职 辘 解决市场失灵促进社台公平 撵蟊境棒戆公共密品： 黼舫 法律与秩序 保护穷人： 财产所有权 反贫穷计划 宏裁缝济管理 消除疾病 公共溅疗卫生 解决外部技威：规范垄断企业：克服信息不宪整问题：提供社会保睑： 基础教育公共事业法蠖僳险f 医疗鼍生、寿靠、莽童爵分配型养老像除 拜境强护反垄羝政繁金融法撬寒建津醅 消费者保护失业保险 协调私人活动： 促进市场发艘 再分配 资产再癸懿 集孛各季申举搪 图卜3 世界银行对政府职能的说明 f i g u r el - 3t h e w o r l db a n k r e p o r t sd i r e c t i o nt h eg o v e r n m e n tf u n c t i o n 【资料来源】变革世界中的政府( 世界银行1 9 9 7 年发艘报告) ，中国财政经济出版社，1 9 9 7 4 、区域麓凝系绞审豹致瘸职戆 匿域创新系统中的政府职熊，就是指政府应区域技术创新顺畅运行的 要求，而要在管理区域社会公共搿务( 在整个政治、经济、文化、社会事 务) 中，所负有的( 谯发展和推谶技术创新方蕊的) 职责瓤应发挥的蕾譬用。 它涉及瓣是政府在缀诞区域龟瓤羝统裹效运行孛痤该徽待么、不应该镀嚣 么的闻撩，是指政府在整个区域社会中这方瑟的作髑及其限度。 目前，对区域创新系统中政府职能问题的论述较少且比较零散，缺乏 系统的分析和研究。有的学者指出，对区域创新系统的研究，就是要分析 创新效率、分析不同缀织和各类蛾策之间的协调程度、以及分板它们之阕 翡关联方式及萁有效经，进两“我爨截囊秘薄弱繇节窝菸决l 、菇题蕊关键， 最终为制定政策提供依据”，为提高创新续效和创新成功率提供可行思 路和对策，就是说“创新体系的研究对政府的技术政策提供新的原则和方 式”，能够籍此而找到解决系统失灵的办法( 系统失灵楚指在区域技术 剖耩活动过程孛，众渡与致麝、众蝗与辩磷掇搀、企遂与大学，敬及众踅 与企业之阕合作、联系和知识流动不足。高校苇淳研机构鹊基础研究与产业 界的应用开发研究不甄配，地区备部门技术供给结构、经济结构不支持技 蕊窝交通丈攀磺士研究生攀彼论文 繁1 2 豢 术创新，使得本来应具荫的经济和技术联系被割断或联系不怒，造成地区 创新不容易实现、地区创新绩效不商的状况) 。于是，研究区域创新系统， 靛需要研究敢密豹终瘸溺题，裁霉要磺究舂关致麝职能熬滔鼹。 勇有学者指出，“翻新移技术发袋是在系统率的稀释作麓者，包括企 业、大学和政府研究机构之间的复杂关系的结果。对于政策制定者来说， 对创新系统的理解有助予明确何处题增强创新业绩和总体竞争力的关键” “”，更有学卷认为，刨鞭体系“既是墩府行为也燕市场行为，是一个社会 髂系，是致癣政策、垒照、赣究爨稳与大学、产鼗结构嚣个要豢提互裱存、 炎迁、激励的动态体系，在这个俸系中，政府政策是影响的赫础，企、监燕 生体，知识的创新和传播是灵魂，产业结构调整鼹结果”。这样看来， 区域创新系统中的政府政策、政府你用就显得非常重要，政府作用直接影 溺区域翅裁系统豹运行绩羧。 还有学者提出，政府应该进行涮艘建设，跌捌予剑薪系统的运行。技 术创新不可能孤立进行，更不可能超越客观实际，而必须是程一定的、适 敷的制度和体制下发生和进行的“”“”1 ，而且，创新活动是“路径依赖的”， 这里豹“依赖”，就离不好对当地法律、法觏、习俗、组织等铡瘦性安排豹 纭羧8 ”，瑟髑发、侮割主簧楚由竣瘸撵供耪建设瓣。蘧努，囊予锈薪行楚 者和组织机构的刨新行为，有的是受利益驱动的、更多的则受多种因素， 比如市场需求、利润动机、法律、法舰和习俗等的影响“”，爱使这些彳予 为者和机构谯创新过程中以最有利于创新的方式进行活动，则鼹依赖于一 系裂辜l 疫交叉终蘑掰形藏浆网络，这锈裹不嚣致黪豹终弱。 需要指磁的是，政府在国家技术仓薪体系中的职能，和地