（行政管理专业论文）我国农民合作经济组织发展中的政府行为研究.pdf

摘要 摘要 目前，农民合作经济组织已成为具有全球性的普遍经济现象。国际合作经济 的实践已经证明，政府行为对农民合作经济组织的发展具有重要影响，在农民合 作经济组织发展中，要充分重视政府的作用。本文旨在通过对国内外农民合作经 济组织发展中政府行为的比较研究，探讨我国农民合作经济组织发展中政府行为 的必要性、迫切性、以及农民合作经济组织发展中政府的具体行为及应注意的事 项，为中国农民合作经济组织发展中的政府行为提供理论依据与支撑。 全文由导言、五章主要内容和结束语七部分构成。导言部分主要阐述了论文 选题的背景、目的、意义( 含理论和现实意义) 、概述了国内外研究动态、确立了研 究思路与研究方法等，是本文后续研究的基础性准备工作。第- n 第五章主要讲 述了农民合作经济组织与政府行为的基本理论，并系统的分析了我国农民合作经 济组织发展中的政府行为，在广泛借鉴国内外成功经验的基础上，尤其是学习美 国、加拿大、日本和韩国在合作社和农民合作经济组织中的成功做法，就我国农 民合作经济组织发展中政府行为定位、原则及建议进行全面的分析研究，最后得 出一些基本结论。 关键词：农民合作经济组织，政府，发展，政府行为 a b s t r a c t c u r r e n t l y ，f a r m e r s c o o p e r a t i v e sh a v eb e c o m eaw i d e s p r e a dg l o b a le c o n o m i c p h e n o m e n o n t h ep r a c t i c e o fi n t e r n a t i o n a l c o o p e r a t i v e h a sc e r t i f i c a t e d t h a tt h e g o v e r n m e n t a la c t i o n sh a sv e r yi m p o r t a n ti n f l u e n c et o t h ed e v e l o p m e n to ff a r m e r s c o o p e r a t i v e s w es h o u l dt h i n ks u f f i c i e n t l yt h eg o v e r n m e n t a la c t i o n si nt h ed e v e l o p m e n t o ff a r m e r s c o o p e r a t i v e s a i m i n ga to f f e r i n gt h e o r e t i c a ls u p p o r tf o rt h eg o v e r n m e n t a l a c t i o n si nt h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s ea g r i c u l t u r a lc o o p e r a t i v e s ，t h et h e s i sr e s e a r c h e d t h es u c c e s s f u lg o v e r n m e n t a la c t i o n si nt h ed e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r a lc o o p e r a t i v e si n d e v e l o p e dc o u n t r i e sa n d t h o s eo fo u ro w nc o u n t r y , f o u n dt h a tg o v e r n m e n t a la c t i o n sa r e v e r yi m p o r t a n ta n du r g e n tf o rt h ed e v e l o p m e n t o fa g r i c u l t u r a lc o o p e r a t i v e s ，e s p e c i a l l y f o rc h i n e s eo n e s t h et h e s i st r i e dt of i n dt h ew a yo fg o v e r n m e n t a la c t i o n sa n dt h e t h i n g st h a tw es h o u l dp a ya t t e n t i o nt oi ng o v e r n m e n t a c t i o n s i tp o i n t e do u tt h a tc h i n e s e g o v e r n m e n ts h o u l ds u p p o r ta n dg u i d et h ed e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r a lc o o p e r a t i v e sb y o p t i m i z i n g t h e i re n v i r o n m e n t t h ef u l lt h e s i si sc o m p o s e do fi n t r o d u c t i o n , t h em a i nc o n t e n ti n c l u d i n g5c h a p t e r s o ft 1 1 et h e s i sa n dt h ec o n c l u s i o n t h ei n t r o d u c t i o nm a i n l yi n t r o d u c e dt h eb a c k g r o u n d ， p u r p o s e s ，t h et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a lm e a n i n g o ft h er e s e a r c h ，c o o p e r a t i v et h e o r ya n d t h ep r a c t i c eo fh o m ea n da b r o a dc o u n t r i e s ，t h et h o u g h ta n dm e t h o di nt h er e s e a r c ha n d t h ei n n o v a t i o ni nt h et h e s i s i ti st h eb a s i cp r e p a r a t i o no ft h er e s e a r c h f r o mc h a p t e r2t o c h a p t e r5 ，t h em a i nc o n t e n to ft h et h e t i s ，m a i n l y r e s e a r c h e dt h eb a s i ct h e o r yo f a g r i c u l t u r a lc o o p e r a t i v e s a n dg o v e r n m e n t a la c t i o n s ，g o v e r n m e n t a l a c t i o n s1 1 1t h e d e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r a lc o o p e r a t i v e si nf o r e i g nc o u n t r i e st h a tw ec a nr e f e rt o ，t h e h i s t o r yo fc h i n e s ea g r i c u l t u r a lc o o p e r a t i v e s a n dg o v e r n m e n t a la c t i o n s i nt h e d e v e l o p m e n to ft h e m ，p r i n c i p l ea n ds t r e s so f t h eg o v e r n m e n t a la c t i o n s ，o p t i m i z e t h e e n v i r o n m e n to fa g r i c u l t u r a lc o o p e r a t i v e sa n dt h i n g st h a tw es h o u l dp a ya t t e n t i o n t o w h e nt h eg o v e r n m e n tt a k ea c t i o n s ， a n d g e tn l e c o n c l u s i o ni nt h ee n d k e y w o r d s ：c o o p e r a t i v e e c o n o m i c g o v e r n m e n tb e h a v i o r n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 签名：血 日期：砷7 年歹月涵 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此规定) 签名：皋丞丝导师签名： 日期：矽 第一章导言 1 1 研究的背景 第一章导言 中国现有人口1 3 亿，占全国人口总量6 8 的就是农民，这个比例约是世界人口 的15 ，世界农业人口的3 5 ；但是在农村家庭联产承包体制下，就有2 4 亿户农民是 分散经营。正是在这种情况下，本人认为，中国的农业和农民问题是关系着1 3 亿人 口的吃饭和8 亿多农民的生活问题，并且将直接影响社会的稳定、国家的经济安全 和中国经济发展的全局。自从加入w t o 后，中国农业将会逐渐跟世界农业接轨， 而在这种情况下，我们急切需要解决的一个难题就是我国农民如何去面对激烈的 国际农产品的市场竞争。所以说我们应该提升中国农民的组织化程度，建立农民 合作经济组织或农村合作社，让分散经营的农民团结起来，让农民逐步的产业化， 与市场经济相接轨，这样，农民就能逐渐的富裕起来，农村与城市的差距就会逐 渐缩小，就可以逐步实现建设社会主义新农村的目标，稳定和完善家庭联产承包 经营体制。农民富裕了，农村稳定了，将会为社会的稳定和发展奠定基石。 现阶段，以家庭联产承包为主的双层经营责任制适应了农业生产的自然特性 和季节性特点，符合我国人多地少，人均资源占有量不足和农业生产力相对低下 的基本国情，已经成为我国农业生产的主要经营方式。在家庭联产承包的基础上， 能够发展现代农业，推进农业的现代化，这在发达国家现代农业发展历程中已经 得到证实。家庭联产承包责任制作为中国农村政策的基本基石不能动摇。 但当前农村实行的家庭承包经营制度难以解决“小生产与大市场的矛盾， 必须推进和实现生产经营制度的重大变革。一方面，家庭承包经营制度，满足了 农民对土地经营权的需求，发挥了家庭经营的优势。但是小土地生产满足不了现 代农业发展的要求。它不利于劳动生产力的发展、劳动的社会形式、资本的社会 聚集、科技的不断扩大应用。因此，我们必须大胆创新，改革土地与农民结合的 传统内容和方式，建立土地集中和农业经营规模扩大的机制，使农业生产要素能 够随着技术经济条件的变化不断流动和重新组合：另一方面，农业经营的市场结 构面临双重不利。在农产品市场上，由于农业作为供给方面的集中度低，进入壁 垒薄弱，需求方面的产品替代范围大，需求增长速度侵，使农产品销售面临过度 竞争。而在农业生产资料市场上，作为供给一方是垄断和集中程度很高的工商资 电子科技大学硕士学位论文 本，作为需求一方是小规模分散经营的农户家庭，购买农业生产资料的竞争条件 不利，这也要求在农业的生产经营方式和生产规模上进行变革；但是，目前农业 仍然是弱质产业，其生产本身的经济技术特点决定了农业投资周期长、风险大、 效益分散，造成农业投资环境趋向其他产业，表现出积累能力不足。积累机制不 全，投资效益不高这三个缺陷，而且农业本身又无法提供改变弱质产业，形成现 代农业所需要的先进设备和要素。因此，我们必须把农业与工商企业结合起来， 与各种资本结合起来，形成新的产出能力、经营机制、发展素质等新型的经济技 术特点，并在国家和金融的大力支持下，彻底改变弱质产业状况。这就强烈地要 求在农业生产经营方式和规模上进行变革，大力发展农民合作经济组织，提高农 民组织化程度。 但由于我国现在的农业产业组织结构主要是农户、政府两级，在两者之间就 缺少了农民的自组织、非垄断性的各类服务组织、非政府组织，所以要实现政府 对农业的宏观调控目的，就必须在农户与政府之间架起一座桥梁，那就是成立农 民自己的合作经济组织。所以，农民合作经济组织可作为政府职能的承载者，承 接政府部门的部分职能，帮助反映农民的愿望和要求、落实相关政策和法规、加 快政府职能的转变和市场“游戏规则 的完善。另一方面，政府可以通过农民合 作经济组织更好的落实对农业发展的战略性宏观指导，也可以把农民合作经济组 织作为中介用来推进对农民的技术指导、 因此，在国际竞争日益激烈的今天， 行为研究显得尤为重要。 1 2 研究意义和目的 1 2 1 研究意义 信息服务、执法监督等措施。 加强对农民合作经济组织发展中的政府 本文的主要研究意义如下： 1 、有利于促进农民合作经济组织的发展。正是对英法美日韩等国农民合作经 济组织发展的实践研究，发现政府在农民合作经济组织发展中起了重要的促进作 用。而对国外农民合作经济组织发展中的政府行为进行分析，将会对我国农民合 作经济组织的发展有很大的帮助，也可以妥善的处理政府与农民合作经济组织的 关系，从而促进农民合作经济组织的快速发展。 2 、有利于避免政府行为偏差。政府或者未对农民合作经济组织给予必要的扶 2 第一章导言 持和帮助，或者对农民合作经济组织干预过多，都属于农民合作经济组织发展中 的政府行为偏差问题。而通过对其政府行为进行系统分析，找出政府行为中存在 的问题及产生问题的原因，将政府行为界定为引导和扶持，将会有效的避免政府 行为偏差。 3 、有利于推进社会主义新农村建设。新农村建设的首要任务是坚持“多予、 少取、放活”的方针，发展农业生产。通过政府的引导和扶持，有助于发挥农民 合作经济组织在新农村建设中推广农业高新技术，调整农业结构和促进农业产业 化经营，实施政府的扶贫开发项目，健全农村社会保障体系，完善农村基础设施 等方面的积极作用。 1 2 2 研究目的 通过对国外发达国家农民合作经济组织发展中的政府行为进行研究和分 析，找出国外政府在这方面的成功经验和不足，以供我国政府借鉴和警惕。通过 对我国建国后政府在农民合作经济组织中的政府行为进行分析总结，从而对现阶 段我国农民合作经济组织发展中的政府行为定位，在借鉴国外成功经验的同时， 结合我国的具体国情，为各级政府促进农民合作经济组织的发展或者农民合作经 济组织本身的发展提供参考。 1 3 国内外研究动态综述 1 3 1 国外研究的主要观点 国外关于农民合作经济组织发展中政府行为研究的主要观点有： 1 、“伙伴关系 的观点。该观点由p 杜伯哈什( 1 9 7 0 年) 提出。该学说认为合 作社为实现自助目标，必须寻求外界帮助，而外界的帮助只有来源于国家，指出 “国家与合作社之间是伙伴关系 。【l 】这一学说在发展中国家影响较大，基本被认 可。 2 、“自由竞争”的观点。该观点主要来自于亚当斯密的自由竞争论，主要 倡导自由贸易，反对政府干预。认为政府应对农民合作经济组织执行取消限制、 放松管制、让其在市场中自由竞争的政策，这样的政策导致农民合作经济组织不 仅要面临国内市场的竞争，而且要直接面临来自国际市场的竞争。【2 】 3 、“政府保护 的观点。该观点认为，放松管制不等于为政府确保少数人的 电子科技大学硕士学位论文 平等找借口；最弱势群体成员有权要求得到保护；自由化不等于所有都自由；为了社 会公平，政府应为合作经济组织创造良好的法律和政策环境：如果不支持合作经济 组织，将导致经济或社会方面的灾难性后果。 4 、“市场增进”观点。该观点由青木昌彦等于1 9 9 8 年在政府在东亚经济发 展中的作用一比较制度分析一书中提出。他们认为政府是经济体系中不可或缺 的部分，政府的职能在于补充和促进民间组织职能的不足：强调将政府的政策目 标定位于解决协调问题和克服其他市场缺陷、改善民间部门方面，即在综合考虑 经济发展程度的基础上，将政府的作用限定于补充、培育民间部门的协调机制， 而不是替代民间部门。p 】 1 3 2 国内相关问题的研究 国内相关的主要研究有： 1 、关于农民合作经济组织发展中政府干预的必要性。张晓山，苑鹏在合作 经济理论和实践( 1 9 9 1 ) 一书中指出，在市场经济起步阶段，国家干预对农民合作 经济组织的发展不可缺少，可以作为“第一推动力”来弥补个人主动性的不足。 但政府存在潜在的危险性，因此在步入正轨后，农民合作经济组织应以自力更生 为基点来处理与政府的关系。【4 】徐旭初在中国农民专业合作经济组织的制度分析 ( 2 0 0 5 ) - - 书中指出，合作经济组织几乎“先天 地与政府有着纠缠不清的关系，农 民合作经济组织的行政合法性和政治合法性只能从政府那里获得。【5 】 2 、关于促进农民合作经济组织发展中政府行为存在的问题。蒋玉氓在合作 经济制度分析( 2 0 0 1 ) 一文中指出，政府对农民合作经济组织的政策扶持不均衡； 出现政府行为与农民合作经济组织行为界限不清的现象。【6 】冯道杰在我国新型农 民合作经济组织发展障碍研究( 2 0 0 6 ) - - 文中指出政府对农民合作经济组织的政策 扶持不力、管理主体混乱，存在政府行政权力介入农民合作经济组织内部管理的 问题。 r l 3 、关于政府对农民合作经济组织的干预程度。冯开文在合作制度变迁与创 新研究( 2 0 0 3 ) 一书中指出国家与初级行为主体一农民的制度供给与制度需求，强 制性制度变迁与诱致性制度变迁要协调演进，既使国家的强制性制度供给合乎制 度需求，又使初级行为主体的诱致性制度供给得到国家的支持、保护、帮助、规 范甚至推广。哺j 4 、关于相关政策建议。慕永太在合作社理论与实践( 2 0 0 1 ) 一书中指出， 4 第一章导言 政府在推动农民合作经济组织发展过程中应加强宣传引导，在产业政策、资金政 策及税费征收政策方面采取积极扶持态度。【9 】梅德平在农民专业合作经济组织培 育中的政府职能( 2 0 0 5 ) 一文中认为，在农民合作经济组织发展中政府应加快法制 建设，规范、引导与支持其发展，加强对合作经济思想的宣传和教育，加快农村 产业结构调整。t w j 5 、姚於康认为，发达国家的实践证明，政府对农民合作经济组织要给予必要 的支持，农民合作经济组织健康顺利发展离不开政府的鼓励和支持。目前中国农 民合作经济组织在各地蓬勃兴起，各种形式的合作经济组织还不健全、不完善， 在发展过程中具有很大的局限性和盲目性，在这种时候，政府的支持和引导尤为 重要。【1 1 】 这些研究为本文提供了理论和方法上的良好借鉴，使我能在前人研究的基础 上，借鉴国外政府在这方面的成就和得失，进一步分析了1 9 4 9 年后我国农民合作 经济组织发展中的政府行为基本情况、存在的问题及原因等。 1 4 研究思路和研究方法 1 4 1 研究思路 本文将在考察分析当今国外不同类型国家农业合作经济组织或者农业合作社 的最新情况的基础上，根据自己对我国农村新型合作社或者农民合作经济组织的 调查，全面深入地研究当前中国农民合作经济组织的现状和问题，分析政府在农 民合作经济组织发展中的政府行为特点和存在的各方面问题。然后，将发展农民 合作经济组织置于全球化和两个转型的背景下，从解决“三农 问题，应对入世 挑战的角度，用经济学关于政府经济职能的观点和新公共管理的观点探讨新形势 下农民合作经济组织发展中政府行为选择的问题。 1 4 2 研究方法 1 、静态分析与动态分析相结合的方法。本文选取欧洲、美国、日本和韩国等 有代表性的国家，分析了国外主要发达国家农民合作经济组织发展中政府行为的 演变历程，总结了政府行为的特点，并结合我国农民合作经济组织发展的具体情 况提出了有关我国政府行为的相关建议。 2 、比较对比的方法 5 电子科技大学硕士学位论文 论文在分析国外和中国农业合作社或农民合作经济组织的情况时，采取了纵 向、横向、多角度对比。欧洲、美国、日韩分别代表三种市场经济模式的发达资 本主义国家，韩国代表了发展中国家，在考察时，笔者从政府干预效果、手段、 目的等角度对这几类国家作了全方位对比分析。 3 、归纳和演绎相结合的方法 论文第四章对国外合作社或农民合作经济组织的考察分析，旨在归纳出国外 合作社或农民合作经济组织发展中政府行为的共同规律，后面对中国政府行为选 择的探讨，则是结合中国具体国情，对国外共同规律的推论。 1 5 论文的创新处 在我国农民合作经济组织发展中，本文不仅借鉴了资本主义发达国家( 美日) 农民合作经济组织发展中政府行为的经验而且借鉴了发展中国家( 韩国) 的经验。 不仅借鉴了西方国家( 英法德美) 农民合作经济组织发展中政府行为的经验，而 且还有亚洲国家( 日韩) 的经验。并且本文对我国政府的角色和政府行为进行了 全新定位，从而有的放矢的给出了我国政府在农民合作经济组织发展中的具体建 议。 6 第二章农民合作经济组织与政府行为的基本理论 第二章农民合作经济组织与政府行为的基本理论 2 1 相关概念界定 中国农民合作经济组织发展中的政府行为是本文的研究主题，在展开研究之 前，有必要弄清几个概念，搞清楚要研究的究竟是哪类组织和什么样的政府行为。 2 1 1 合作 在中国现代汉语词典中，我们可以查到合作一词的基本含义：人们或组织为 了共同目的一起工作或共同完成一项任务，诸如分工合作、技术合作等。而英文 中合作一词源于拉丁文，原意是共同行动或者联合行动，它反映的是人们在经济 活动中的平等互助关系。【1 2 】 由此可见，合作是组织或人们，为实现同一目标，相互帮助、共同行动的一 种方式。如果没有两个或两个以上的参与者或者他们之间不存在一致的目的要求， 并且为实现一定的目的、要求而联合起来，就不会有任何的合作形式、合作组织 或合作行为。因此，单干与合作的根本区别在于行为目标的一致性和参与主体的 多元性。 2 1 2 组织 组织是人们群体活动的主要形式，是人的社会性的中药表现。在经济学和社 会学的研究中，人们理解和实用的“组织 一词往往有不同的含义。组织有时指 某种协调活动及以此相适应的社会结构体系，有时则指具体的有形的组织体实际 中的组织形形色色，人们对组织认识的角度各有差别，因此，不同学派对组织的 定义见仁见智。【l 纠 综合国内外关于组织的各种定义，本文将组织定义为：组织是一个具有相对 可识别的边界的社会实体，是人们为了实现一定的目标而进行合理的管理和协调 的开放系统。它包含以下几层意思： 1 组织是社会实体。组织是由人组成的集合，它是由彼此相互作用的人构成的 群体。相对可识别的边界意味着组织通过一些成文或不成文的规定、准则把组织 7 电子科技大学硕士学位论文 成员与其他非成员区别开来。 2 组织具有一定的目标。这些目标往往是单个人无法实现的，或者是通过组织 能更有效的实现。组织正是实现这些目标的手段和工具。 3 组织的基础是活动。组织是为了完成某种目标而将有关人物等组合起来。 4 组织是开放的系统。 5 组织的活动通过管理进行协调。 组织作为某种实体，它是相对社会、团体和家庭的一种机构或结构，本文所 研究的农民合作经济组织就是从事经济活动的作为实体的经济组织，即进行生产、 技术和经营管理及相关服务的组织。 2 1 3 农民合作经济组织 1 、农民合作经济组织的含义 农民合作经济组织是指在农业互助合作经济运动中，由农民组织的、直接为 农业提供服务的各种合作社及其联合组织。在西方市场经济国家，农民合作经济 组织也称为农业合作社、农场主合作社、农业生产者合作社或农业合作公司等。 在我国，农民合作经济组织经历了曲折的发展历程和演变，至今国家仍然没 有对于农民合作经济组织的内涵和外延进行法律规定，而是在习惯上将以下三类 组织称为农民或农业或农村合作经济组织：一是社区合作经济组织( 乡村集体经 济组织) 。二是农村供销合作社、信用合作社。三是2 0 实际8 0 年代以来农村市场 化改革中新涌现的各种农民专业合作经济组织。 这些组织都是围绕农业产前、产中、产后各方面的服务以及农产品的储运加 工等方面开展活动，因此在我国农民合作经济组织和农业合作经济组织的内涵也 基本一致。 2 、农民合作经济组织的合作原则 现代意义上的第一个合作经济组织合作社是1 8 4 4 年成立于英国的罗奇代 尔，是纺织工人为了减轻和限制商业资本的中间盘剥，改善对于生活用品供应， 维护自身的物质利益和社会位置，经过较长时间的酝酿和准备，以每周节省两个 便士为股份而创立起名为“罗奇代尔公平先锋社 的日用品消费合作社。【1 4 】“罗 奇代尔公平先锋社 最早提出并制定了：“入社自由、受益分享、重视教育、民主 管理、恪守中立”等合作社基本原则，这些原则后来被吸收进国际合作社联盟制 定的“合作社原则 之中，认定为组织合作社的国际标准。这些原则一直在逐步 第二章农民合作经济组织与政府行为的基本理论 的修订和发展之中，目前的国际合作社联盟的合作社7 项基本原则是：社员民主 控制原则、自愿与社员资格开放原则、社员的经济参与原则、教育、培训和信息 原则、自治和独立原则、合作社之间的合作原则以及关心社区发展原则。 3 、农业合作经济组织的特点 农业合作经济组织作为一种民办、民管、民受益的非盈利、非政府组织，应 具备以下几个特征： 独立性。即在内部管理和对外工作中自治自主，不受政府直接控制或管理。 合法性。即依法建立，有法人地位、正规章程、组织结构、资金来源等。 自律性。为了实现目标，特别注重本组织的行为和专业操作规范，有自己的 章程和各种规章制度，以规范成员的经营行为，维护和强化市场秩序。 志愿性。即在对内管理运作和对外服务中，有一定程度的、持续的志愿和自 愿参与。 公益性。即服务和奉献于公众或社会特定成员群体的需求和利益。 非政治性。即不遵循政治程序，不介入政治权力之争。 非利润分配性。即不以营利为目的，不谋求利润( 但并不是不营利) ，不分配积 累资金；除支付日常开支和规定的劳务报酬外，其剩余利润必须用于团体使命所 规定的事务。 2 1 4 政府行为 政府是伴随国家的产生而出现的一种最有代表性和权威性的政治上层建筑， 现代意义上的政府有广义和狭义两种不同理解。【l5 】广义的政府是指掌握社会公共 权力的各种国家政权机关的总和，包括立法机关、行政机关和司法机关。狭义的 政府仅指国家政权机关中的行政机关。在文中主要是从狭义的角度来探讨政府行 为问题。 政府行为是指国家各级行政机关及其公务人员为履行政府职能而进行的各项 行政活动的总称。它包括两个方面：一是政府行为是履行政府职能的活动，对政 府职能有正确地认识是正确理解政府行为的前提。二是政府行为的主体是国家各 级行政机关及其公务人员。【l6 】因此，行政机构设置是否合理完整、行政人员素质 的高低、组织结构中职责权利配置是否科学、管理层次与幅度是否适中等一系列 内部因素直接影响着政府的行为取向。 政府行为是指政府运作的全过程，包括政府决策、政府部门的日常工作以及 9 电子科技大学硕士学位论文 政府公务员执行公务的各种活动。 1 7 】主要涉及确立法律体制；通过宏观调控保证宏 观经济稳定；组织公共物品供给；影响资源配置，以提高效率和促进社会公平等。任 何主体的行为都是主观见之于客观的活动，政府行为也不例外，它包括行为环境、 行为过程、行为动机和行为结果四个基本要素。 总之，政府行为是一种最常见而又最具影响力的社会政治行为现象。作为政 治上层建筑的动态层面，它既对经济和社会的发展产生颇为深刻的影响，又同时 受其赖以生成和发展的社会经济环境和政府内部诸多因素的制约。这种影响的广 度和力度超过其他任何组织行为。任何模式的政府行为都不是被动地适应其赖以 生成和发展的社会经济基础的，而是具有能动的反作用。不适宜的政府行为则延 缓甚至阻碍经济和社会的发展，适宜的政府行为对经济社会的发展起促进作用。l l 驯 2 2 农民合作经济组织基本理论 2 2 1 空想社会主义的合作经济组织思想 在近代合作经济组织思想发展史上，占有重要地位的合作经济组织思想家是 著名的空想社会主义者沙尔傅立叶( c h a r i e sf o u r i e r1 7 7 2 1 8 8 7 ) 和英国的罗伯 特欧文( r o b e a to w e n1 7 7 1 1 8 5 8 ) ，他们都提出了自己的合作经济组织思想，构 想了理想社会，欧文还进行了大胆的试验，使空想社会主义的合作经济组织思想 系统化，并变成了短暂的现实。 在空想社会主义者那里，合作经济组织是作为资本主义企业的代替物出现的， 因此，他们始终是合作经济组织的倡导者、拥护者、甚至是直接实践者。空想社 会主义者注意到了资本主义制度带来剥削、贫穷的严酷现实，对资本主义这种不 公平、不道德的制度进行了尖锐的批判。并建议用合作经济组织这种集团所有制 改造资本主义私有制，实现劳动者的民主自治和共同劳动，削弱并逐步消除资本 权利，从而向理想社会( 社会主义或共产主义社会) 过渡。 以傅立叶、欧文为代表的空想社会主义合作经济组织思想对合作经济运动的 贡献可归纳为： 1 、对早期资本主义财产组织制度的深刻批判和对未来社会财产组织制度的天 才设想。 2 、合作经济组织是人们依据自身需要而自愿组成的进行生产、分配、消费 活动的互助性经济组织的思想。 1 0 第二章农民合作经济组织与政府行为的基本理论 3 、以取消商品经济关系为前提的合作经济组织实验失败的教训。 4 、共同劳动、公平分配的思想。这不仅是因产业革命决定的联合劳动所要求， 而且也是正确处理合作经济组织利益与个人利益，促进社会和谐的要求。联合劳 动并不是剥夺劳动者选择职业的自由，公平分配并不排除其他非按劳分配的形式。 傅立叶和欧文的合作经济组织思想与后来发展了的合作经济组织思想相比是 初步的和粗糙的，但它们对后来合作经济组织理论的发展产生了巨大的影响，也 是形成我国农民合作经济组织理论的基础之一。 2 2 2 马克思主义的合作经济组织理论 马克思、思格斯的合作经济思想主要体现在资本论、国际工人协会成立 宣言、法兰西内战、哥达纲领批判和法德农民间题等论著中。马克思 认为：生产经济领域合作经济组织的发展最能实现人类社会更替的宏大政治目标。 生产领域的合作经济组织与社会生产力、生产关系联系最密切。马克思还认为合 作制这种经济形式对资本主义制度或社会主义制度都是适用的，只是在不同制度 下的作用不同，不存在姓资姓社问题。这是马克思对合作经济思想的巨大发展。 恩格斯强调了合作制在向共产主义过渡时的地位和作用，并注意到了合作社 利益同整个社会利益之间存在着矛盾。恩格斯在关注合作社一般性问题的同时， 还关心以农业合作社为中心的具体问题。恩格斯的法德农民问题一书，在批 判法国工人党的土地纲领的同时，系统地论述了革命无产阶级在农民间题上的立 场和基本原则，大大丰富了马克思主义的合作理论，其主要点大致如下： 1 8 】 1 、第一，要保护农民的财产。思格斯指出“农民的财产不可剥夺。这是首 要的最基本的原则”( 马克思恩格斯选集第4 卷，第3 1 l 页) 。思格斯一再强调， 当我们掌握了国家权力的时候，我们绝不能用暴力去剥夺小农，无论有无报偿都 是一样。不能违反小农的意志，不要使用强力干预他们的财产关系。 2 、坚持自愿原则。不能违反小农的意志，也体现在参加合作社的自愿、自 由上。“如果他们下决心的话，就使他们易于过路到合作社，如果他们还不能下决 心，那就给他们一些时间，让他们在自己的小块土地上考虑考虑这个问题。我们 所以要这样做，不仅是因为我们认为自食其力的小农可能来补充我们的队伍，而 且也是为了党的直接利益”( 马克思恩格斯选集第4 卷，第3 1 2 页) 。 3 、 示范和教育的作用。恩格斯认为农业合作社的范例，将使拥有小块土地 的农民看到合作的大规模农场的优越性，而且也许会使某些大农看到这些优越性 电子科技大学硕士学位论文 而转到合作方面来。小块土地所有制的小农经济是陈旧的生产方式，是没有发展 前途的。只有大规模经营才具有节约劳动的优点。要使农民看到，为了他们自己 的利益，为了农民们共同的利益应该走大规模经营的合作道路。 4 、社会和国家的帮助。工人阶级国家，为了农民的利益，必须拿出一定的资 金帮助合作社。“这从资本主义经济的观点看来好像是白费金钱，然而这却是善于 投资，因为这种物质牺牲可能使花在整个社会改造上的费用节省十分之九。因此， 在这个意义上说来，我们可以很慷慨地对待农民( 马克思恩格斯选集第4 卷， 第3 1 2 页) 。 马克思恩格斯的合作经济思想是在特定历史时期形成的，围绕着资本主义如 何向社会主义过渡的核心展开。其坚持自愿和示范的原则，重视生产合作和多种 合作形式与分配形式并存的思想，在一定程度上构成今天社会主义国家合作经济 的思想理论基础。 2 2 3 新古典经济学的合作经济组织理论 在现代西方经济学中，把合作经济组织纳入研究对象要首推某些新古典经济 学派的经济学家。在新古典经济学家看来，企业只不过是在给定的制度下利用技 术手段，以最小的成本获得最大产出的组织形式，或者说，企业就是获得利润最 大化的经济组织形式，至于这种制度本身则没有必要研究。但是，一些新古典经 济学家开始把企业制度纳入自己的研究范畴。 在对企业制度的研究中，沃德( b w o r d ) 于1 9 5 8 年、多马( ed o m a r ) 于1 9 6 6 年先后提出了“员工自营厂商理论”，他们主张企业发展的根本保证在于调动企业 员工的积极性，为此要使员工的劳动报酬与劳动成果挂钩，以实现员工所得利益 的最大化。 在此之后，范尼克( j a r o s a l w v a n e k ) 与1 9 7 0 年进一步发展了沃德等人提出的 理论，他从工人管理的经济或称为参与型经济所具有的特征和运转的各个侧面对 这种企业制度作了分析，得出的结论是：无论从经济角度或非经济角度看，工人 参与管理的经济都要比其他制度优越，至少与其他制度相比具有同等的效率。因 此，推广和支持能够实现工人管理的企业制度( 如合作经济制度或雇员分享制) ， 成为这一理论的政策主张。 把企业制度的理论应用在我国农民合作经济组织发展之中，这将是一个全新 的尝试，使农民能够像企业的员工一样，把他们的劳动成果与劳动报酬挂钩，以 1 2 第二章农民合作经济组织与政府行为的基本理论 实现农民所得利益的最大化。由此可见，新古典经济学的合作经济组织理论为我 国农业经济的多重转型进程提供了重要的理论指导，也必然会将我国农民合作经 济组织的发展带入一个全新的领域。 2 3 政府行为基本理论 2 3 1 资产阶级启蒙学者的契约政府理论 1 8 世纪的欧洲启蒙运动，是西方资本主义发展进程中的一次大的思想解放运 动。资产阶级启蒙学者的契约政府理论的主要代表人是霍布斯、洛克和卢梭。霍 布斯是契约政府理论的奠基人。霍布斯认为，人的本性就是自我保存，无休止地 追求个人利益，“在没有一个共同权力使大家慑服的时候，人们便处于所谓的战争 状态之下。 1 9 j 霍布斯认为，人们应该放弃自己的权力，并将这些放弃的权力和力 量“托付给某一个人或一个能通过多数的意见把大家的意志化为一个意志的多数 人组成的集体。e 2 0 这个集体就是在契约基础上形成的国家。霍布斯的理论为其后 的洛克、卢梭所采用，但他的结论却遭到洛克和卢梭的强烈批评。 洛克认为，为了实行法制，防止专制独裁的统治，更好的保护公民的财产， 必须在国家各机构间形成权力的制约与平衡，必须将各种权力分属不同的机构去 掌握。在这样的思想基础上，他将国家主权分为三个部分：立法权，行政权和外 交权。立法权决定了国家的形式，是制定和公布法律的权力，它必须由民选的立 法机关来掌握，立法权是不得转让的；行政权是对内执行法律的权力；对外权是 决定战争与和平，联合与结盟以及进行外事活动的权力。行政权与外交权相互联 系紧密，都应交给国王或行政机关掌握。这三种权力不是平行关系，立法权居于 最高的地位，行政权和对外权从属于立法权。 卢梭被认为是近代契约政府理论的又一重要代表。卢梭指出：“既然任何人对 于自己的同类都没有任何天然的权威，既然强力并不能产生任何权利，于是便只 剩下来约定才可以成为人间的一切合法权威的基础”。【2 l j 明确阐明政府必须分成 三个部分：“主权者代表公共意志，这个意志必须有益于全社会；由主权者授权的 行政官员来实现这一意志；最后，必须有形成这一意志的公民群体。他相信，国 家应保持较小的规模，把更多的权利留给人民，让政府更有效率。 【2 2 】人民应该 在政府中承担活跃的角色。 启蒙学者的契约政府理论，尤其是有关政府权力范围与目的的种种限制原则， 1 3 电子科技大学硕士学位论文 通过美国宪法、独立宣言以及法国的人权法案这一类具有伟大历史意义的政治宣 言表现出来，成为近代政府体制和观念得以发生和形成的理论渊源。 2 3 2 经济自由主义的政府“守夜人”理论 经济自由主义以亚当斯密为代表。1 7 7 6 年，亚当斯密在国富论一书 中，对政府职能做了经典性界定，斯密认为，政府只须充当一个“守夜人”足矣。 斯密据此界定了三项经典政府职能。【2 3 】一是保护社会，使其不受其他独立社会的 侵犯，即政府负有维护国家安全之责。二是尽可能保护社会上每个人，使其不受 社会上任何他人的侵害或压迫。三是建设并维护某些公共事业及某些公共设施。 斯密认为，超出上述三个范围的政府活动一般是有害的，一是使资源配置状 况恶化，再是滋生官员腐败。斯密特别反对政府对企业实行很多的管制，他说： “管制的结果，国家的劳动由较有利的用途改到较不利的用途。其年产物的交换 价值，不但没有顺应立法者的意志增加起来，而且一定会减少下去。”【2 4 】按照斯 密的经典论述，国家在自由放任的市场经济体制中只是充当“守夜人”的角色， 对宏观经济运行和经济发展不起直接的作用。在斯密的国家三大职能中，只有第 三条与经济挂上边，其余都属于政治方面的职能。 2 3 3 凯恩斯的国家干预主义理论 1 9 2 9 1 9 3 3 年，整个西方世界陷入一场有史以来最猛烈、最严重、范围最广、 持续时间最长的经济危机。面对这场大危机，西方经济学界要求政府调节经济的 呼声开始升高，国家干预主义思潮逐渐增强。1 9 3 3 年3 月，罗斯福就职，并宣布 实行“新政 ，以罗斯福“新政和凯恩斯革命为开端，政府行为在实践和理论上都 发生了重大变化，政府被赋予了很多新的经济和社会职能。 虽然国家干预主义思潮，最早可追溯到重商主义经济理论，但国家干预主义 思潮的真正革命还是二战后出现的“凯恩斯革命 。众所周知，凯恩斯从三大心理 规律的作用出发，提出有效需求不足理论，最后论证了必须“让国家之权威与私 人之策动力量互相合作 的结论。 因为市场机制无法自动保持宏观经济的平衡状态。这就需要政府来控制宏观 经济活动，通过政府的货币及财政政策，对投资和消费等方面进行干预。在政府 应承担的作用问题上，凯恩斯提出： 1 、政府要对消费和投资等方面进行干预，填补总供求缺口。“国家可以向远 1 4 第二章农民合作经济组织与政府行为的基本理论 处看，从社会福利着眼，计算资本品之边际效率，故我希望国家多负起直接投资 之责”； 2 5 】“要达到离充分就业不远之境，其惟一办法，乃是把投资这件事情，由 社会总揽。”【2 叼 凯恩斯特别强调政府对基础设施的投资。 2 、政府机能必须扩大。 3 、政府应承担再分配的责任。“我相信的确有社会的以及心理的理由，可以 替财富与所得之不平均辩护，可是不均得像今日那样厉害，那就无法辩护了 有理由可以替所得不均辩护者，却不能为遗产不均辩护。” 2 8 】 1 9 2 0 年至1 9 6 0 年，因为凯恩斯主义者和发展经济学家广泛论证，人们对政府 的期望值逐渐升高，从而政府被赋予了一系列职能，除了亚当斯密界定的三项 经典职能外，还有反垄断以维护公平竞争、实现社会公平、维持物价稳定、实现 充分就业、维持宏观经济平衡、管制私人企业、开办和经营国有企业等职能。 2 3 4 新自由主义的政府干预失效论 新自由主义的基本思想是：国家在现代社会中不应该起任何作用。当今社会 必须回归到亚当斯密在1 7 7 6 年所提出的自由放任主义时期。 新自由主义坚决反对政府对经济的过度干预，认为正是这种干预造成了经济 的不稳定。充分肯定市场机制的自动调节作用，提倡自由放任的市场经济，认为 市场竞争是实现资源最佳配置和实现充分就业的唯一途径。如果亚当斯密的理 论被称作“经济自由主义”，那么它的再生就应该被称为“新自由主义 。 新自由主义弄清了市场失效与政府失效的内在关系，把握了市场与政府结合 的正确方向。他们认识到市场自由化不等于自由放任主义。他们在努力保护市场 自由化的同时，强调政府宏观政策的作用和对市场的有效监督和制约机制，力图 以一种有序的市场制度来克服政府的失败和弥补市场的缺陷，发挥政府和市场各 自不可替代的社会经济功能。所以，新自由主义告诉我们，市场不可能是十全十 美的，有其自身的缺陷，但政府并不比任何其它机构更圣洁、更正确，政府干预 经济的失效和市场的失效一样严重。 农民合作经济组织是脱胎于农业，以农民为主体的经济组织形式。跟其它组 织形式相比，这种形式具有较高的外部性，但却在参与市场竞争、获取信息方面 具有弱质性，且其内部制度安排容易出现“搭便车 问题，所以，为了减少这些 不理因素，就需要发挥