（行政管理专业论文）我国城市化进程中的农民利益研究.pdf

浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特另t l ；h n 以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝堑太堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 重彩久翔 签字日期： 矿l1 年厂月? j 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解浙堑太堂有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝堑太堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：重翱 签字嗍纱t 年厂月乙1 日 新虢铆鹏 蝌期m l 毒己月f 日 致谢 感谢我的导师郁建兴教授，被其广博的学识、幽默的谈吐、磁性的声音所吸 引并荣幸成为其学生，是我大学期间倍感骄傲的事。郁老师是一位既具江南才俊 细腻，也不乏北方男子豪爽的博学者，在跟随老师求学的近两年半时间里，郁老 师始终孜孜以求，诲人不倦。 感谢陈丽君教授、王诗宗教授和其他老师们，你们既教会我如何科学严谨地 进行公共问题的研究，更使我成为了一名具备人文关怀的学生感谢浙江省农办 的顾益康主任、邵峰主任、骆建华处长、张若健处长，承蒙其照顾，让我得以亲 身实践和感受三农，并对我的论文提出了诸多具有建设性的意见和建议。特别是 顾主任，已近耄耋之年，但其对“三农”问题的敏感性、前瞻性、积极性，常常 令我这个晚辈不胜惭愧。 感谢我们的团队，感谢黄红华师兄、何子英师兄、周俊师姐，你们总能在我 陷入困顿时给我指点，醍醐灌顶；感谢高翔师姐，你的乐观向上、勇于思考不断 鞭策着我；感谢婉菀，我们一起学习快乐，学 - - j 感恩；感谢冯涛师兄第一时间分 享学术资料，乐于提供帮助；感谢瞿志远师兄、任泽涛师兄、童志峰师兄，作为 师妹的我经常与你们逗趣，你们却总是以微笑包容我。感谢我们团队的每一位成 员，硕士论文的撰写过程艰辛，偶尔思路混沌，师兄师姐们总是及时出现，陪我 挑灯夜战，陪我散步谈心，每个人都真诚、友善、热情地帮助我这个“小师妹”， 与你们在一起的日子将是我人生旅途上永远难忘的美好记忆 感谢行政管理0 9 级的鲁良明、孙杰、韩俊、林慧、王立霞，与你们一起打 球，一起爬山，一起娱乐，在享受生活的过程中我们互相鼓励，共同进步，祝福 我们纯粹的友谊。特别想要感谢的是我的家人，父母一如既往地支持着我的学业， 并以最大的爱包容我的坏脾气。父母是世界上最伟大的人，愿天下所有父母幸福 安康。 翻读他人的硕士论文时，总会忍不住流连于致谢词。恍然发现，自己的致谢 也没能逃离感情泛滥的“俗套”。感谢不是成功人士的专利，我并没有成为一个 伟大的人，但我依然真诚感谢身边的每一个人，是你们让我度过了快乐而又充实 的硕士生乃至整个学生生涯。愿我们每个人都能真诚努力，共同筑造至善生活 摘要 城市化是历史的必然，也是人类社会进步的重要标志。受城乡二元结构影响， 我国的城市化水平长期滞后于经济发展水平。改革开放以来，政府积极推动城市 化建设，农转非门槛不断降低，城市化水平飞速提升。但近年来，随着农村资源 的不断开发，农村户口的价值日益凸显，与此同时，城乡之间的生活水平差距日 益缩小，由此出现了农民不愿意“转城”、“转非”，甚至户口从城市回迁农村 的“逆城市化”现象，该现象不同于发达国家因人口增多、交通拥挤、环境污染 等原因引发的城市人口向郊区乃至农村流动的“逆城市化”。“逆城市化”的实 质是农民的利益问题。探索城市化进程中农民利益实现的可欲、可行路径，已成 为保证我国城市化积极稳妥推进的首要问题。通过文献研究和案例分析等方法系 统考察我国城市化起源的研究表明，从城市化的战略意义上来讲，保障农民利益 是城市化的应有之义“逆城市化”现象的出现说明对农民利益进行充分保障， 是城市化得以顺利推进的前提。由此，保护农民利益既是城市化的出发点，也是 城市化的应有之义城市化的推进应该始终围绕保护农民利益，不得侵犯和损害 农民的利益在对成都、重庆、诸城等地的城市化实践进行比较提取的基础上， 提出将农民的经济身份和社会身份分离，以就业，居住点确定居民纳税和享受地 方性公共服务的社会身份，以宅基地、承包地、集体资产等确认农民作为集体经 济组织成员的经济身份，通过制度形式确认农民对土地、集体资产的利益享有， 进而以市场化方式引导农民自愿有序退出土地。 关键词：城市化；逆城市化；农民利益；经济身份；社会身份；市场化 l i a b s t r a c t u r b a n i z a t i o ni st h ed o o m e dr e s u l to fh u m a nh i s t o r ya n da l s ot h ei m p o r t a n t s y m b o lo fs o c i a lp r o g r e s s d u et o t h er u r a la n du r b a nd u a l i s t i cs t r u c t u r e ，c h i n a s u r b a n i z a t i o nl e v e lf e l lb e h i n dt h ee c o n o m i cl e v e lb a d l y s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n g u p ，t h eg o v e r n m e n td e v o t e di t s e l ft ou r b a n i z a t i o nc o n s t r u c t i o n ，w h i c hl o w e r e dt h e u r b a n i z a t i o nt h r e s h o l da n dr a i s e dt h eu r b a n i z a t i o nl e v e lg r e a t l y i nr e c e n ty e a r s w i m t h ee x p l o i t a t i o no fr u r a lr e s o u r c e s ，r u r a lh u k o ub e c o m e sv a l u a b l ei n c r e a s i n g l ya n da t t h es a m et i m e ，t h eg a pb e t w e e nr u r a la n du r b a nl i f ei sn a r r o w i n g ，w h i c ha l t o g e t h e r l e a dt oc o u n t e r - u r b a n i z a t i o n ，t h a ti s ，f a r m e r sa r er e l u c t a n tt ot u mt ot h eu r b a n r e s i d e n t so ru r b a nr e s i d e n t sa r em o v i n gb a c kt or u r a la r e a t h i sc o u n t e r - u r b a n i z a t i o n i sd i f f e r e n tf r o mt h es i t u a t i o ni n d e v e l o p e dc o u n t r i e s ，m a i n l y c a u s e d b y o v e r p o p u l a t i o n ，h e a v yt r a f f i ca n de n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n e x p l o r i n ga d e s i r a b l ea n d p r a c t i c a b l ew a yt o r e a l i z ef a r m e r s i n t e r e s t sh a sb e c o m et h ek e yt op r o m o t i n g u r b a n i z a t i o na c t i v e l yy e tp r u d e n t l y t h ee x a m i n a t i o no ft h eo r i g i n so fc h i n a s u r b a n i z a t i o np o l i c yb a s e do nl i t e r a t u r er e v i e wa n dc a s es t u d yp r o v e st h a t o n ea i mo f u r b a n i z a t i o ni nc h i n ai st os e c u r ef a r m e r s i n t e r e s t s w h a t sm o r e ，t h ea p p e a r a n c eo f c o u n t e r - u r b a n i z a t i o np h e n o m e n o ni n d i c a t e st h a ts e c u r i n gf a r m e r s i n t e r e s t st u r n so u t t 0b et h ep r e m i s eo fs m o o t hd e v e l o p m e n to fu r b a n i z a t i o n i naw o r d ，s e c u r i n g f a r m e r s i n t e r e s t si sb o t ht h es t a r t i n ga n dt e r m i n a lp o i n to fu r b a n i z a t i o n i no t h e r w o r d s ，f a r m e r s i n t e r e s t ss h o u l d n t b ev i o l a t e do rh a r m e di nt h ep r o c e s so f u r b a n i z a t i o n a f t e rac o m p a r i s o no fp r a c t i c e so fu r b a n i z a t i o ni nd i f f e r e n ta r e a s i n c l u d i n gc h e n g d u ，c h o n g q i n ga n dz h u c h e n g ，t h ep a p e rs u g g e s t ss e p a r a t i n gf a r m e r s e c o n o m i ci d e n t i t ya n ds o c i a li d e n t i t y s o c i a li d e n t i t yd e t e r m i n e sw h e r et op a yt a x e s a n dt o e n j o y l o c a l p u b l i cs e r v i c e ，w h i l ee c o n o m i ci d e n t i t y i st h e s y m b o l o f m e m b e r s h i po fr u r a l c o l l e c t i v ee c o n o m i co r g a n i z a t i o n s o nt h eo n eh a n d ，t h e g o v e r n m e n ts h o u l ds e c u r ef a r m e r s r u r a la s s e t ss u c ha sh o u s i n gl a n d ，c o n t r a c t e dl a n d a n dc o l l e c t i v ea s s e tb yi n s t i t u t i o n e l l eg a r a n t i e ；a n do nt h eo t h e rh a n d ，t h eg o v e r n m e n t s h o u l da l s ol u r ef a r m e r sa w a yf r o ml a n dv o l u n t a r i l yt h r o u g hm a r k e t i z a t i o n k e y w o r d s ：u r b a n i z a t i o n ；c o u n t e r - u r b a n i z a t i o n ；f a r m e r s i n t e r e s t s ；e c o n o m i c i d e n t i t y ；s o c i a li d e n t i t y ；m a r k e t i z a t i o n 目录 致谢i 摘要i i a b s t r a c t i i i 1 弓i 言1 1 1 研究缘起和问题提出l 1 2 研究内容及意义4 1 3 论文框架及方法5 1 3 1 基本框架5 1 3 2 研究方法7 2 相关研究综述8 2 1 概念界定8 2 1 1 城市化8 2 1 2 逆城市化8 2 2 城市化的目标10 2 3 城市化与农民利益1 2 2 3 1 关于进城务工农民1 2 2 3 2 关于失地农民1 3 2 4 小结16 3 不同地区的案例分析1 8 3 1 城市化的三类案例1 8 3 1 1 四川成都18 3 1 2 重庆2 2 3 1 3 山东诸城2 5 3 1 4 小结2 6 3 2 城市化与农民利益双赢的可欲、可行路径2 7 3 2 1 走出农民身份与农业户口的误区2 8 3 2 2 充分运用城市化进程中的市场机制3 0 4 结论与讨论一3 5 4 1 理论结论与应用价值3 5 4 1 1 理论结论3 5 4 1 2 应用价值3 6 4 2 不足与展望3 8 参考文献4 0 作者简历5 0 浙江大学硕士学位论文引言 1 引言 城市化是指农村人1 3 向城市转移和聚集，城市数目不断增加、规模不断扩大， 城市文化、城市生活方式和价值观等城市文明在农村地域扩散的过程。城市化是 当今世界重要的经济社会现象之一，2 1 世纪是城市化进程快速推进的世纪。对 我国而言，城市化不仅是全面建设小康社会的一项重要任务，也是逐步消除城乡 二元差距、保证我国经济社会协调发展、促进社会主义现代化的重要途径。 城市在整个国民经济发展中扮演着越来越重要的角色，城市化已经上升为一 项国家战略。十六大明确提出走中国特色的城镇化道路，十七大报告再次提到“走 中国特色的城镇化道路，促进大中小城市和小城镇的协调发展”；“十一五”规 划将“城市化战略”作为新世纪中国迈向现代化第三步走的重大措施之一；2 0 0 9 年1 2 月上旬召开的中央经济工作会议首次提出，“要把解决符合条件的农业转 移人口逐步在城镇就业和落户作为推进城镇化的重要任务，放宽中小城市和城镇 户籍限制”；2 0 1 0 年中共中央一号文件就进城农民工在城镇落户、安居又提出 了“加快”、“促使”、“鼓励”和“统筹研究”等指导性意见；2 0 1 0 年政 府工作报告中，温家宝总理强调“要让符合条件的农业转移人口逐步变为城镇 居民”；2 0 1 1 年政府工作报告中，温总理再次提出“积极稳妥推进城镇化， 城镇化率从4 7 5 提高到5 1 5 ”、“不断提升城镇化的质量和水平”。 改革开放以来，政府积极推动城市化建设，我国的城市化率得到较大提升。 1 9 7 8 年，我国的城市化率仅为1 2 9 ，到2 0 0 9 年，已经上升到4 6 9 ，城市人1 2 达6 亿以上。如果按照1 的速度增长，到“十二五”期末，城市化率将超过5 0 0 ， 城市人1 2 首次超过农村人1 2 ，1 我国将进入城市型社会。积极稳妥地推进城市化 已经成为我国“十二五”时期发展的主战略。 1 1 研究缘起和问题提出 诺贝尔经济学奖斯蒂格利茨曾经预言：“中国的城市化和以美国为首的新技 术革命将成为影响人类2 1 世纪的两件大事。”在我国政府的积极推动下，斯蒂 1 阮煜琳 ! i ：科院报告称城乡分割及户【j 制度制约城市化 e b o l i 东方网， 【2 010 - 12 0 3 1 h t t p ：n e w s e a s t d a y c o m c 2 0i010 0 4 1 u ia 5 4 7 7 2 9 9 h t m i 浙江大学坝上学位论文引言 格利茨的前半个预言已经成为现实。 我国城镇化水平的快速提高，很大程度上源于农民进城就业。自2 0 0 0 年第 五次人1 2 普查开始，我国将进城就业、居住半年以上的农村流动人口( 主要是农 民工) 计入城镇人口。按照这一1 2 径，我国目前每4 个城镇人1 2 中，就有1 个是 农业转移人口( 韩俊，2 0 1 0 ) 。2 0 0 9 年，全国农村外出务工劳动力达到1 4 5 3 3 亿人，比2 0 0 5 年增加1 9 5 5 万人，年均增加4 9 0 万人左右。未来2 0 年，我国的 城镇化仍将快速推进。据国务院发展研究中心课题组预测，到2 0 2 0 年，城镇总 人1 2 和城镇化率将分别达到8 亿和5 6 ，到2 0 3 0 年，城镇总人1 2 和城镇化率将 分别达到9 3 亿和6 3 6 。2 吸纳有条件的农民在城镇落户，实现永久性转移，成 为保证我国城市化持续顺利推进的关键。这是我国城市化发展的重大机遇。 然而，在各地力图通过实现公共服务均等化、降低城镇落户门槛，以快速推 进城市化的同时，浙江省的“逆城市化”现象对此提出了挑战。来自户籍管理部 门的数据显示：浙江省“农转非”数量从2 0 0 4 年的5 7 7 万下降到2 0 0 9 年的1 8 9 万人，降幅达6 7 。义乌市甚至出现了2 0 0 多名公务员户口回迁农村的现象，并 于2 0 1 0 年1 0 月份出台了关于未就业大中专毕业生户口回迁农村的规定。而之前， 浙江台州、丽水地区也已出台了相关的大中专学生“非转农”政策。在浙江省德 清县的农转非意愿调查显示，在参与调研的4 2 8 名农户中，3 8 5 名调研对象都表 示不愿意将户口转为非农户口，比例高达8 9 5 3 ，其中承包地、宅基地和集体资 产损失构成了农村居民拒绝农转非的关键因素。3 事实上，不只是在浙江这样的沿海地区，西部地区也出现了“逆城市化”现 象。2 0 1 0 年8 月，重庆市正式启动了两年3 3 8 万、十年1 0 0 0 万的大规模农民进 城计划，通过赋予农民“五件衣服”( 城市就业、社保、住房、教育、医疗) 以 换取“三件衣服”( 承包地、宅基地、林地) 。然而，作为改革重点的农民工( 主 要指在城镇务工经商的农民工) 并未对加入城镇户籍表现出很高热情。例如，重 庆市南川区计划于2 0 1 0 2 0 11 年转户7 万人，截至2 0 1 0 年1 0 月底，该区已办理 的1 5 8 6 户1 2 9 2 7 人“农转非”人员中，务工经商转户仅9 人，转非后收益较高 2 韩俊，崔传义，何字鹏，金三林 “ _ 二五”时期解决农民r t 问题的总体思路研究【r 0 l 】中国改革 网， 【2 0 1 0 1 2 0 1 1 h t t p ：w w w c h i n a r e f o r m o r g c n e c o n o m y a g r i c u i t u r e f o r w a r d 2 0 1 0 0 9 t 2 0 1 0 0 9 2 7 _ 4 4 6 5 2 h t m 3 数据来源为课题组十2 0 0 9 年1 2 月柏：浙江省德清县所作的调研。 2 浙江大学硕仁学位论文 引苦 的农村五保对象转户1 3 3 1 人，大中专生转户6 1 5 2 人，占比近一半。4 2 0 1 0 年底， 重庆市大中专学校通过与毕业证书颁发、资助、奖学金和评优评先等挂钩的强制 “农转城”现象更是引发了广泛争议。 与此同时，山东等地出现了“被城市化”现象。2 0 1 0 年1 1 月初，媒体报道 了山东、河北等地政府为用增加的耕地换取城镇建设用地指标，违背农民利益， 强制让农民过上现代化生活，致使大量农民“被上楼”。据河北日报报道， 至2 0 1 2 年，河北将完成7 5 0 0 个新民居建设示范村，保守估算，将为河北增加建 设用地5 0 多万亩。这与2 0 0 9 年河北省获得国土资源部的城乡建设用地增减挂钩 指标1 2 万亩相比，翻了近5 0 倍。5 山东诸城一举取消了行政村编制，将1 2 4 9 个村合并为2 0 8 个农村社区。诸城7 0 万农民将告别村庄，搬迁到“社区小区” 6 当前，像诸城这样的“拆村并居”，正在全国二十多省市进行。 无论是山东、河北农民被赶上楼的无奈，还是重庆农民对“五件衣服”的冷 漠，抑或是浙江省农民坐待土地升值的悲凉，背后折射出的都是农民利益与城市 化之间的紧张关系。基于特定的历史原因，我国户籍制度被附加了各种不同的公 共服务和社会福利，体现为确定身份，限制迁移，资源和权利配置的依据以及差 别待遇。长期以来，非农户1 2 在各项待遇上明显优于农业户口。近年来，随着经 济社会的快速发展，农村土地迅速升值，村集体经济分红、征地补偿、回迁安置 房等给农民带来较大收益，农村户口的“含金量”不断提高。与此同时，国家加 大惠农力度，不断完善社会保障制度，实施免费义务教育等，农村与城市的生活 水平差距日益缩小，城镇户1 2 相对于农村户口的“含金量”日益降低。这些都是 “逆城市化”现象出现的原因。尽管农民仍然有进入城镇生活的愿望，但是他们 抵制“农转非”过程中无法分享城市化成果的现象，“逆城市化”现象的出现即 是最好的证明( 赵锡斌等，2 0 0 3 ) 。 在当前背景下，加快推进农村城市化对于解决农村剩余劳动力滞留问题，实 现农地规模效益，减少农村土地资源浪费，拉动国内需求，缓解民工荒现象，促 42 0 1 0 年9 月，作者f 随浙江人学公共管理学院课题组就南川区推进户籍制度改革的实施情况0 重庆市南 川区发改委、农委等相关部门t 作人员进行访谈，此后多次以电话、邮件等方式j 南川区相关人员保持联 系，实时关注当地户改进展情况，在此对重庆市南川区委办陈名博剧主任、招商局余尚林科长等人表，j 感 谢。 5 霍小龙河北：新民居建改节余十地禁建小产权房 e b o l 中固绐济网， 2 0 1 0 1 2 0 1 1 h t t p ：w w w c e c n c y s c f d c f c 2 0 1 0 0 8 0 5 t 2 0 1 0 0 8 0 52 0 4 5 3 4 8 3 s h t m l 6 柴安东，李健山东诸城1 2 4 9 个行政村合并为2 0 8 个农村i ：区i e b o l l 新浪i 】c 】9 ， 【2 0 1 0 - 1 2 - o i l h t t p ：n e w s s i n a c o r n c n c 2 0 1 0 0 8 1 5 1 7 5 9 2 0 9 0 2 5 1 2 s h t m l 3 浙江大学硕士学位论文引言 进经济可持续发展，都具有十分重要的意义。“逆城市化”现象的出现，严重制 约了我国的城市化进程。要消除“逆城市化”现象，关键在于保障农民利益，这 不仅关系到城市化建设的顺利推进，也关系到经济发展、社会稳定和国计民生。 保护农民利益已经成为城市化过程中的最大问题。7 “十- - _ k ”是我国城市化转 型发展的关键期( 姜伟新，2 0 1 0 ) ，要完成“十二五”时期城市化的战略目标， 积极稳妥地推进城镇化，既实现城镇化率从4 7 5 到5 1 5 的提升，又不影响城 市化的质量，切实保护农民利益，要求我们认真思考以下问题：第一，我们需要 怎样的城市化；第二，保护农民利益与推进城市化之间的关系到底是什么；以及 第三，当前“逆城市化”情境下推进城市化的可欲、可行路径又是什么。 1 2 研究内容及意义 本选题拟解决的核心问题是：如何界定城市化和“逆城市化”? 城市化的目 标是什么? 推进城市化和保护农民利益之问存在着什么关系? 达到城市化与农 民利益双赢的可欲、可行路径是什么? 上述四个问题是层层递进的关系。前三个问题主要通过文献综述加以解答， 从而明确城市化与“逆城市化”的定义，确立城市化的战略目标。西方的城市化 是一个自然过程，我国的城市化则作为一项战略提出，因而必须具备其目标。在 此基础上，构建关于城市化与农民利益关系的分析框架。推进城市化与保护农民 利益的关系模型既是解释我国当前城市化滞后原因的分析框架，也是构建城市化 与农民利益双赢路径的理论基础。第四个问题通过规范分析和实证研究加以解 决，在对已有研究进行综述的基础上，通过对典型地区，包括成都、重庆，诸城 等地的城市化实践案例的分析、比较、提取，形成在保护农民利益基础上，城市 化稳步推进的可欲、可行路径，并就这一方案的实施给出若干具体的政策建议 “逆城市化”现象是我国农村城市化过程中出现的一种特殊现象，与其他国 家的“逆城市化”现象存在较大差异，国内外关于这方面的研究实属凤毛麟角。 “逆城市化”现象背后是老生常谈的农民利益保障问题，但现有文献多半基于农 民具有强烈的“农转非”动机，主张通过物质施舍对失地农民进行事后保障，或 者逐步实现公共服务均等化，降低进城农民工落户门槛，这种模式在农民自主选 7 十建嵘农民“市民化”足根本路凤凰网，转载十中国选举与治理嘲， 【2 0 1 1 0 2 2 8 1 h t t p ：w w w c h i n a e l e c t i o n s o r g n e w s l n f o a s p ? n e w s l d = 1 9 7 0 8 1 4 浙江大学硕 ：学位论文引言 择权日益彰显的今天是不明智的，从本质上讲也是不具合法性的，因而也是不可 持续的。本文选取了一个独特的视角，从论述农民利益保护和城市化推进之间的 关系入手，试图构建一条实现两种共赢的可欲、可行路径，从而使我国的城市化 得以积极稳妥地推进。从这个意义上讲，本文具有重要的理论意义和现实意义。 从理论上讲，在文献综述的基础上，本文突破了以往研究将城市化模式定位 于城市规模大小讨论的局限，试图从保障农民利益角度切入，研究如何使城市化 可欲以及可行，在深入探讨城市化与农民利益关系的基础上，通过实证案例提取 出实现城市化推进与农民利益保护双赢的可行路径，为今后我国的城市化研究提 供一种新的研究视角，以弥补国内理论研究的不足。 就现实而言，当前我国城市化难以推进的主要原因即在于农民利益难以得到 切实保障，本研究试图解决城市化进程中出现的“逆城市化”现象，一方面通过 制度对农民利益予以确认保障，另一方面依靠市场机制激活农村的资源要素。尽 管“逆城市化”现象尚未演变成一种普遍现象，但“最后的形式总是把过去的形 式看成是向着自己发展的各个阶段”，“人体解剖对于猴体解剖是一把钥匙”， 本文的研究可以为各地的城市化实践提供一定的借鉴。 1 3 论文框架及方法 1 3 1 基本框架 第一章导言部分，主要介绍论文的选题缘由与研究意义，提出研究的主要内 容在于构建城市化和农民利益的共赢机制，并说明论文的基本框架及研究主要使 用的方法。 第二章文献综述部分，对重要的相关概念进行界定，明晰城市化的战略目标， 并就国内外关于城市化与农民利益关系的研究进行综述，以构建城市化与农民利 益的关系模型。 第三章案例研究部分，在上一章文献综述的基础上，从实证角度出发，通过 对四川成都、重庆、山东诸城等不同类型城市化案例的解剖、梳理、提取，探讨 在保护农民利益的基础上，推进城市化的可欲、可能路径，并就如何通过制度保 障农民利益，运用市场机制激活农村的宅基地，承包地和集体资产，给出若干可 行的政策建议。 浙江大学硕上学位论文 引言 第四章结语部分，对整项研究进行分析总结，说明其应用价值，并指出该研 究尚存在的局限性和有待深入研究的问题。 1 引言 1 1 研究缘起和问题提出 1 2 研究内容及意义 1 3 论文框架及方法 1 3 1 基本框架 1 3 2 研究方法 2 相关研究综述 2 1 概念界定 2 1 1 城市化 2 1 2 逆城市化 2 2 城市化的目标 2 3 城市化与农民利益 2 3 1 关于进城务工农民 2 3 2 关于失地农民 2 4 小结 3 不同地区的案例分析 3 1 城市化的三类案例 3 1 1 四川成都 3 1 2 重庆 3 1 3 山东诸城 3 1 4 小结 3 2 城市化与农民利益双赢的可欲、可行路径 3 2 1 走出农民身份与农业户口的误区 3 2 2 充分运用城市化进程中的市场机制 4 结论与讨论 4 1 理论结论与应用价值 4 1 1 理论结论 4 1 2 应用价值 6 浙江大学硕十学位论文 引言 4 2 不足与展望 1 3 2 研究方法 文献研究。通过文献研究，厘清城市化与“逆城市化”的内涵，明确城市化 的战略目标，构建城市化推进与农民利益保护关系的分析框架，文献的来源包括 期刊论文、政府公报、新闻报道等。 田野调查。通过问卷调查和实地访谈，研究农民城市化中的具体问题，主要 指“逆城市化”现象出现的原因，弥补文献研究存在的不足。通过问卷、访谈等 方式对重庆市、成都市、浙江省德清县、慈溪市等多地进行实证调查，了解“逆 城市化”现象的生发机制，城市化进程中农民面临的约束，以及各地城市化政策 效果迥异的原因，为研究积累可靠的第一手材料，提高研究的现实性与可信度。 案例分析。案例分析法能客观地描述出研究问题的具体情况，克服理论研究 的抽象性不足。本研究通过书面材料阅读、统计资料分析、深度访谈等方式展开 案例分析。阅读材料包括四川成都、重庆、山东诸城等地的国民经济和社会发展 统计公报、统计年鉴、政府工作报告、城市化政策等，深度调研的对象包括相关 部门的负责人，通过访谈对各地的城市化情况有更为直观和深入的理解。 浙江大学硕t 学位论文 相关研究综述 2 相关研究综述 2 1 概念界定 2 1 1 城市化 国内外学术界对城市化( u r b a n i z a t i o n ) 的研究尚未达成共识，对如何理解城 市化这一概念也有着不同的表述。作为一个跨学科的概念，不同学科背景的学者 从各自的研究领域和研究对象出发，给出了不同的说法。一般认为，城市化是指 人口、地域、社会经济关系、生活方式由农村型向城市型转化的自然历史过程， 通常表现为农村人口向城市或城市地带集聚。因此，从某种程度上来讲，城市化 的实质是实现农业和非农产业、从事农业的人口和非农产业的人口在地理空间上 的分离，城市化主要是农民的“非农化”问题。 理解“城市化”必须同时理解“非农化”和“市民化”两个概念。“非农化” 主要强调职业上的转变，指农民不再以农业为主要生存来源，为农民“市民化” 做准备。“城市化”主要强调身份和生活环境的转变，指农民在地域和身份意义 上迁入城市或村庄转变为城镇，其标志是城市化率的提高( 王道勇、郧彦辉， 2 0 0 9 ) 。“市民化”是指作为经济身份的“农民”( f a r m e r 或c u l t i v a t o r ) 和作 为社会身份的“农民”( p e a s a n t ) 在向“市民”( c i t i z e n ) 转变的进程中发展出 相应的能力，获得市民基本资格，包括农民群体实现从农民角色集向市民角色集 的全面转型和通过外部“赋能”与自身增能适应城市成为合格市民两个过程( 郑 杭生，2 0 0 5 ) 因此，从时间顺序上来讲，“非农化”和“城市化”是“市民化” 的准备阶段。事实上，城市化是一个动态的概念，随着经济社会的变化发展，其 内涵也在发生变化。城市化应当包括农民从事非农产业、在城市定居和融入城市 文明三个阶段，在这个意义上，“城市化”等同于“市民化”，不仅包括职业转 变、地域转移等外部要素，也包括转变生存方式，真正融入城市文明。因此，本 文在措辞上不对“城市化”和“市民化”做严格的区分。 本文中的城市化主要指农村人口流向城市，村庄变为城镇，农民变为市民的 过程。 2 1 2 逆城市化 “逆城市化”是相对于城市化而言的，是指人1 ：2 从城市向郊区乃至农村流动 浙江大学硕士学位论文相关研究综述 这一与城市化相反的现象。“逆城市化”不是郊区化或大都市区化，后两者是通 过郊区人1 2 的增加和空间的蔓延，使得都市区进一步扩大。前后区别在于，郊区 化或大都市区化是城市化扩张的一种形式，而“逆城市化”则从本质上有悖于城 市化，是一种反城市化现象。 把“逆城市化”界定为一种与城市化相反的现象并不存在任何争议，但关于 “逆城市化”现象的研究始终没有定论这是因为“逆城市化”本身就是个不断 发展的概念，在不同地区、不同阶段，“逆城市化”现象出现的原因并不相同， 学界关于“逆城市化”现象的讨论也主要聚焦于该现象生发的原因。 美国地理学家波恩在1 9 7 6 年提出“逆城市化”概念时，特指由于人口增多、 交通拥挤、环境污染等“城市病”日益突出，城市人1 2 开始向郊区乃至农村流动 的现象。该时期美国出现“逆城市化”现象是受经济因素和人口因素的影响，经 济因素包括能源危机和经济衰退，推动了美国非都市区的能源开采；人口因素是 指美国战后婴儿高峰期出生的人口到达大学年龄，推动了非都市地区州立大学和 社区大学的迅速膨胀( 孙群郎，2 0 0 5 ) 。陈伯君则认为，“逆城市化”是当城市 规模发展到一定阶段，城市功能老化、城市产业结构不合理和城市空间压力增大 等问题出现，基于可持续发展的需要而必然出现的功能分解、产业分化和人口分 流现象( 陈伯君，2 0 0 7 ) 在这个意义上，“逆城市化”类似于郊区化或大都市 区化。 对于我国出现的“逆城市化”现象，我国也有部分学者进行了初步研究。廖 筠认为可以把世界城市化发展过程分为集中型城市化、郊区化和逆城市化三个阶 段，我国提前出现“逆城市化”现象有五个方面的原因：城市劳动力容纳能力下 降；国家政策存在一些弊端；经济转轨过程中人们观念的改变；资源枯竭型城市 的出现；人们对乡村生活的追求( 廖筠，2 0 0 3 ) 。张兴校等人则把农转非意愿不 高的原因归结为对未来的不确定性，这个不确定性源于进城后是否能得到市民待 遇和社会保障，农村文化与城市文化之间的冲突等( 张兴校、马翡玉，2 0 0 7 ) 。 当然，将我国城市化进程中出现的农民不愿“转非”甚至“非转农”现象称 为“逆城市化”现象也存在较多争议。范巧提出，真正的“逆城市化”必须同时 包含工作地、居住地分离以及城市化发展水平较高这两个要素( 范巧，2 0 0 5 ) 我国的城市化水平显然处于较低水平，尚未满足“逆城市化”现象出现的条件 郭文婧则把当前出现的“逆城市化”理解为“伪逆城市化”，因为在这一过程中， q 浙江大学硕：十：学位论文相关研究综述 只有“户籍”异动，而人口流动和资源流动并没有同步。8 唐钧也认为，以“农 转非”人数的减少作为“逆城市化”证据是不准确的。9 上述研究表明，学者们对“逆城市化”现象产生原因的研究，即是对“逆城 市化”概念的澄清，“逆城市化”的内涵也得以不断丰富。如果“逆城市化”特 指由于人口增多、交通拥挤、环境污染等“城市病”日益突出，城市人口向郊区 乃至农村流动这一现象，那么，对许多地区包括我国的“逆城市化”的研究都是 缺乏现实依据的。但是，若“逆城市化”仅指一种与城市化相反的现象，那“逆 城市化”的外延将大大拓展。与此同时，国内外关于“逆城市化”现象的研究也 可以为本文讨论“逆城市化”现象提供理论素材。 清晰界定“逆城市化”这一概念无疑具有重要的理论意义，本文为了研究和 讨论的方便，在对“逆城市化的界定上，采用最宽泛的“与城市化相反的现象” 作为定义，在文中特指由于农村资产升值，城乡差距缩小，导致农民不愿转非甚 至“非转农”这一现象，而不过多纠缠于“逆城市化”内涵和外延的严格界定。 2 2 城市化的目标 城市化是一个自发的过程，由于城市化附带的积极效应，我国把城市化作为 一项战略提出，由此赋予了城市化主观目的。因此，城市化的作用必然包含实然 和应然两个层面。实然层面是指城市化客观所能实现的效果，也即正外部性。应 然层面则是指城市化作为一项战略被赋予的、所期望达到的政策效果，即主观目 标。 城市化产生初期是一个自然过程，因此大量的研究都关注城市化的实然意 义。城市化研究在我国开始得比较晚。2 0 世纪7 0 年代以前，我国没有正面提出 “城市化”，因而也缺乏这方面的研究。十一届三中全会以后，我国城市化迅速 发展，学者们开始研究城市化在加快经济发展和促进社会进步方面的重要作用。 郭文杰认为，城市化可以吸纳农村剩余劳动力，促成农业规模经营；为第三产业 的发展提供空间和产业载体，实现经济结构的优化和有效调整；增加国内有效需 求，缩小城乡居民的收入差距( 郭文杰，2 0 0 5 ) 。华民以特定的时代和理论为背 。瓤史婧“逆城市化”不足虑，们的足“伪逆城市化”i n o l i 南方报业网， 【2 0 1 0 一1 0 1 4 】h t t p ：n f n f d a i l y e n n f d s b e o n t e n t 2 0 1 0 0 8 2 2 c o n t e n t 一1 5 0 7 7 3 2 6 h t m 9 唐钧 “逆城市化”的真假之辨【e b o l l 中困城市删， 【2 010 1 0 14 1 h t t p ：w w w c h i n a c i t y o r g c n c s f z f z z l 6 0 5 0 4 h t m l 1 0 浙江大学硕士学位论文相关研究综述 景，认为城市化不仅是解决二元经济矛盾、缩小城乡之间差距的需要，更是在目 前外部市场需求趋于衰减情况下，增加内需、保证经济可持续增长的需要，因而 应当把城市化放到我国社会与经济增长的首要位置( 华民，2 0 0 4 ) 。从经济学意 义上讲，城市化可以产生“资源转移”效应，即在不增加劳动力总量的条件下， 仅仅由于制度或政策因素使劳动力从生产率较低的农业部门转向生产率较高的 工业部门，促进我国总产量的增加和人均收入的提高。 值得注意的是，城市化在我国出现伊始，我国就将其作为一项主要战略。党 的“十六大”政治报告和“十七大”政治报告都提及了城镇化的重要战略地位； “十一五”和“十二五”规划纲要强调了城市化对我国经济社会发展的重要意义； 中央一号文件连续七年提到了城市化的相关内容。城市化作为一项战略，从一开 始就被赋予了主观“期望”。国家“十五”计划明确提出，转移农村人口，提高 城镇化水平，有利于农民增收致富，可以为经济发展提供广阔的市场和持久的动 力，是优化城乡经济结构，促进国民经济良性循环和社会协调发展的重大措施。 可见，城市化战略肩负着解决我国“三农”问题的重任。我国学者就城市化的战 略目标进行了研究郁建兴指出，我国“三农问题”有历史和现实两个方面的原 因：现实中，农民权利的匮乏( 如迁徒自由、产权、自由经营权，以及享受社会 福利的权利) 是一个不容忽视的因素；历史方面，我国传统农业发展存在一种“过 密化”模式，即有限的土地承载了过多的农业人口( 郁建兴，2 0 0 9 ：2 0 ) 如果 农户经营规模平均在5 0 亩以上，则每亩的综合效益可以提高3 0 左右( 党国英， 2 0 0 5 ) 显然，尽管城市化是一项战略，但城市化本身并不是目的( 温铁军、温 厉，2 0 0 7 ) 。城市化的一项重要使命在于通过减少农民，即转移农村人口，使农 民人均土地增加。 以上研究表明，尽管城市化最初是一个自发的过程，我国则更把城市化视为 一项重要战略。因此，国家一开始就从制度缘起上对城市化的功能或者目标