（管理科学与工程专业论文）军队建筑工程项目招投标中ab模式研究.pdf

冈防科学技术大学研究生院硕卜论文 摘要 军队建筑工程管理是军队后勤工作的重要组成部分，在工程项目管理中，工程的 质量、成本、费用、进度等要素与工程项目的前期工作一招投标密不可分。招投标 可以有效避免浪费，节省成本，在建筑等行业得到广泛应用，因而加强对建设工程项 目招投标问题及对策的研究十分必要。本课题从建设高水平的军队院校对院校后勤工 作的要求出发，从博弈的角度研究提出工程项目招投标中标单位及价格确定的数学模 型，探讨基于a + b 模式条件下系数口的区间范围。本课题的研究对于形成和完善j 下确 的招投标机制，具有较强的可操性和实用性，对于探讨军队院校乃至军队建筑工程项 目招投标问题具有重要参考作用。 论文介绍了课题的研究背景、研究方法和意义：招投标的定义、主要方式、招投 标的一般程序和a + b 模式的概念、构成以及系数的由来：提出投标方入围竟标的第一 有效报价和第二有效报价条件的概念，为系统地研究a + b 模式奠定理论基础。 论文通过博弈论理论对a + b 模式作博弈分析，建立招投标中双方的报价模型，给 出a + b 模式下满足第一报价条件的招投标方报价策略。通过基于对投标方类型估计的 a 取值和基于对投标方均值的n 取值研究，说明a 在( 0 ，1 ) 范围内取值的意义。并 通过对某院校建筑工程招投标的数据进行分析，采用模拟的方法建立口理论模型，给 出招标方a 值的区间。 论文还对a + b 模式中标和最低报价模式中标进行比较，根据拍卖的原理，进一步 分析招投标的机制，给出了最优拍卖方式的选择策略，此外还通过案例进行实证分析。 最后，论文对军队a + b 模式招投标管理进行总结，指出研究中存在的问题并提出 建议。 关键i n ：建筑工程招标投标a + b 模式 系数 第1 页 国防科学技术大学研究生院硕士论文 a b s t r a c t t h em a n a g e m e n to fu n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e s a r c h i t e c t u r a lp r o j e c ti sa ni m p o r t a n tp a r t o fa r m y sl o g i s t i cw o r k d u r i n gt h em a n a g e m e n tp r o c e s s ，t h ep r o j e c t sq u a l i t y ，c o s t ，e x p e n s e ， r a t eo fp r o c e s sa n ds oo n ，a r ea l lc l o s e l yc o n n e c t e dw i t ht h ep r o p h a s ew o r k _ b i d d i n ga n d i n v i t i n gb i d d i n g b i d d i n ga n di n v i t i n gb i d d i n gc a ne f f e c t i v e l ya v o i dw a s t i n gm o n e ya n d s a v ee x p e n s e t h e r e f o r e ，i t sn e c e s s a r yt os t r e n g t h e nt h er e s e a r c ho nt h es t r a t e g yo fb i d d i n g a n di n v i t i n gb i d d i n g w i t ht h ep u r p o s eo fe n h a n c i n gt h eu n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e s l o g i s t i c w o r k ，t h ep a p e rg i v e sam a t h e m a t i c sm o d e lo fb i d d i n ga n di n v i t i n gb i d d i n gf r o mt h ea n g l e o fg a m ea n dd i s c u s s e st h er a n g eo fc o e f f i c i e n ta n du n d e rt h ec o n d i t i o no fa + bm o d e t h e p a p e ri sv e r yo p e r a b l ea n da p p l i c a b l ei nf o r m i n ga n dp e r f e c t i n gac o r r e c tm e c h a n i s mo f b i d d i n ga n di n v i t i n gb i d d i n g i ta l s oh a ss o m er e f e r e n c ev a l u ef o rt h ew o r ko fb i d d i n ga n d i n v i t i n gb i d d i n go fa l lt h eu n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e si nt h ea r m y t h ep a f l e ri n t r o d u c e dt h er e s e a r c hb a c k g r o u n do ft h et h e s i s ，t h em e t h o da n d s i g n i f i c a n c eo fr e s e a r c h ，i n t r o d u c e dt h ed e f i n i t i o n s ，m a i nm e a n sa n dg e n e r a lp r o c e s so f b i d d i n ga n di n v i t i n gb i d d i n g ，i n t r o d u c e dt h ec o n c e p ta n df o r m a t i o no fa + bm o d ea n dt h e o r i g i no ft h ec o e f f i c i e n t f o rt h ef i r s tt i m e ，t h ef i r s ta v a i l a b l eq u o t ea n dt h es e c o n da v a i l a b l e q u o t eo fb i d d e r sa r el o d g e d t h i se s t a b l i s h e dt h et h e o r e t i c a lb a s i sf o rs y s t e m a t i c a l l y r e s e a r c h i n go na + b m o d e t h ep a p e rt h e o r e t i c a l l ya n a l y z e da + bm o d ef r o mt h ea n g l eo fg a m e ，c o n s t r u c t e dq u o t i n g m o d e l ，g a v es t r a t e g i e so fb i d d i n ga n dq u o t i n gu n d e ra + bm o d ea n do f f e r e dt h eq u o t i n g s u a t e g yo fb o t hs i d e su n d e rt h ec o n d i t i o no fs a t i s f y i n gt h ef i r s tq u o t e dp r i c e t h r o u 【g ht h e r e s e a r c ho na sv a l u eb ye s t i m a t i n gt h eb i d d i n gs i d e s s t y l ea n do na sm e a nv a l u eb y b i d d e r ，t h ep a p e rs h o w e dt h es i g n i f i c a n c eo faw i t h i nt h er a g ef r o m0t o 1 t h r o u g ht h e a n a l y s i so nac e r t a i nu n i v e r s i t i e s b i d d i n gd a t a ，t h ep a p e rc o n s t r u c t e dad i f f e r e n t i a lf u n c t i o n b a s e do ng r e yt h e o r ya n de d u c e dat h e o r e t i c a lm o d e l t h ep a p e ra l s oc o m p a r e da + bm o d eb i d d i n g - w o n a n dt h el o w e s tq u o t em o d e b i d d i n g 。w o n a n df u r t h e ra n a l y z e dt h em e c h a n i s mo fb i d d i n ga n di n v i t i n gb i d d i n gb a s e d o na u c t i o np r i n c i p l ea n dg a v et h eb e s to p t i o ns t r a t e g yf o ra u c t i o n i n g i nt h ee n d ，t h ep a p e r g a v ead e m o n s t r a t i o nt h r o u g hac a s e f i n a l l y ，t h ep a p e rs u m m a r i z e dt h em a n a g e m e n to fa r m i e s a + bm o d eb i d d i n ga n d i n v i t i n gb i d d i n g ，p o i n t e do u tt h ep r o b l e m si nt h er e s e a r c ha n dp r e s e n t e ds o m es u g g e s t i o n s k e yw o r d s ：a r c h i t e c t u r a lp r o j e c t ；b i d d i n ga n di n v i t i n gb i d d i n g ；a + bm o d e ：c o e f f i c i e n t 第1 1 页 周防科学技术大学研究生脘硕，i 。论文 图目录 图1 1 论文研究思路过程图，6 图2 ，1 建筑工程项目a + b 模式招投标程序图16 图3 1 暗标拍卖投标方博弈图25 图3 2 投标方投标有效报价图28 图3 ，3 招投标双方博弈策略图，31 图3 4 招投标双方博弈策略图32 图4 1a + b 模式条件下不同a 值中标算法图，39 图4 2a + b 模式下不同系数投标情况界面图40 图4 3a + b 模式下不同系数a 投标情况运行结果图40 图5 1v a v b 时的情况图53 图5 2v a v b 时的情况图54 第1 i i 页 冈防科学投术大学_ i f 究生院硕，j 论文 表目录 表4 1 建筑工程项目招投标情况调查表 表4 2a + b 模式下不同建筑项目和系数a 下中标情况表 表5 1 军队某院校体育馆建设项目投标单位技术标得分表 表5 ，2 军队某院校体育馆建设项目招投标报价表，。 表5 3 军队某院校体育馆建设项目投标方得分表 表5 4a + b 模式中不同招标方标底v a 和系数a 下的中标情况表 3 5 4l 51 5 2 52 53 第l v 页 ：一：竺些鳖坠些些些些墼= = 一 第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 江主席强调指出：“我军要跻于世界强师劲旅之林，必须要建设- - t h ：具有国际先进 水平的军事院校。”建设高水平的军事院校离不开行之有效的后勤保障，军队的基础设 施建设是办好一流院校最基本的条件，特别是对于建筑工程项目的施工建设，既与院 校的长远建设和发展楣联系，又与广大教职员工的工作生活息息相关。在院校的建筑 工程项目中，工程的质量、成本、费用、进度等要素与工程项目的前期工作一招投标 密不可分，因而加强对建设工程项目招投标问题及对策的研究十分必要。本课题从建 设高水平的军队院校对院校后勤工作的要求出发，结合自己所学专业知t 以及多年从 事院校后勤管理工作的实践经验提出的。 自1 9 9 2 年中华人民共和国招标投标暂行办法和2 0 0 0 年中华人民共和国招 标投标法实行以来，各地区和部门为实施这部法律做了大量的工作，有力地推动了 招投标事业的发展。为了加强海军重大工程建设项目施工招投标管理，严格程序，规 范行为，海军后勤部根据中华人民共和国招投标法、中国人民解放军工程建设管 理条例、军队工程建设施工招投标管理办法，下发了海军重大专项工程战场建设 项目施工招标投标实施办法，“办法”一方面明确了海军重大专项工程战场建设项目 ( 不易招标的特殊的工程建设项目除外) 施工必须坚持招标，另一方面明确施工单位 的资质等级条件，对于具备三级以上施工企业资质等级的地方和部队旄工单位均可参 加投标，并且在同等条件下，军队施工单位可优先中标。 在军队建设项目招投标实践中，根据招标方所委托项目咨询评定机构编制评标标 底a 和投标各方报价平均值b ，采用把a a + 0 一a ) b ”1 ( 其中口( o ，1 ) ) 作为评标标 底的模式确定最终标价，并取得了一些积极的效益。但是在实践过程中，每次招投标 面临不同的单位，对于系数口的取值是不尽相同，各个单位取值不一样，“北京军区军 队工程将设施工招标投标评标评分说明”中，明确规定了系数口= 0 7 ，海军院校的一 些单位有时取口一0 4 ，有时取口一0 5 ，口= 0 6 ，口= 0 7 ，究竟口取多大符合招标方 的利益目前无人系统研究。实际上，系数口关系到最终标价即施工成本，它和招标方 利益息息相关，因此研究系数口是很有意义的，一是从数学期望的角度讲，在保证施 工质量的前提下减少了成本，满足招标方的经济利益；二是可以有效防止“暗箱”操 作，杜绝建筑工程建设项目中产生的腐败行为；三是对a + b 模式进行系统的研究，丰 富军队招投标理论，为定性定量研究建筑工程建设项目报价提供一定的参考，同时也 为后勤部门的领导管理决策提供依据。 第l 受 1 2 国内外研究现状 国内现状：建设工程实行招投管理最早起于2 0 世纪初，我国在1 9 0 2 年就采用 招标比价方式承包工程，这就是招投标的雏形。当时清政府的张之洞创办的湖北皮革 厂，有5 家营造建设商参加了招投标。在这以后，汉阳钢铁厂的两项扩建工程，为了 节约成本造价，保证施工质量，曾在当时汉口的新闻报公开刊登广告，进行招标 宣传。但是我国受长期半封建社会政治体制的影响，无法真正地实现市场化价值，因 此这项工作的发展非常缓慢，而在西方国家，自由资本主义市场经济制度为招投标的 管理搭建平台，用制度和法律的形式确定了招投标管理，并取得了长足的进步。建国 以后我国一直实行计划经济，建设项目的任务长期由政府行政部门用指令性计划下达， 招投标一度中止，也就是说计划经济的体制制约着建筑招投标事业的发展。我国招投 标工作的发展准确地说是在十一届三中全会确定的改革丌放以后，1 9 8 0 年1 0 月，国 务院在关于开展和保护社会主义竞赛的暂行规定中首次提出：“为了改革现行的经 济管理体制，进一步开展社会主义竞争，对一些是与承包的生产建设项目和经营项目 可以实行招标投标的办法”，1 9 8 1 年中国首次在吉林省和深圳特区进行了试点，并取 得积极的影响，从此拉开我国招投标工作的序幕。 1 9 8 3 年6 月，我国第一个对招标投标做出较为详尽规定的文件是城乡建设部印发 建筑安装工程招标投标试行办法，该文件的下发，奠定了我国招投标的法律基础。 1 9 8 5 年后，全国各省市政府相继出台一些招投标办法，在建筑工程管理上加强了招投 标工作。经过几年的实践和探索，我国建设部终于在1 9 9 2 年1 2 月发布了工程建设 施工招标投标管理办法，从此一发而不可收拾，1 9 9 7 年1 1 月我国颁布中华人民共 和国建筑法，1 9 9 9 年8 月我国颁布中华人民共和国招标投标法，上述法规的颁发 标志着我国的招投标管理步入法制化的轨道。 我国对建设工程招投标的r 常管理主要通过全国各地各级建设工程招标投标管理 办公室进行，在全国建设工程招投标开展中，各地陆续建立了以标底为基础的建设工 程投标报价系统i ”，标底依据全国统一工程量计算规则、预算定额和计价办法计算工 程造价确定。实行以工程量清单为基础的计价模式，是我国建筑业管理制度的一次重 大变革，是我国建设工程与国际惯例接轨的结果，标志着建筑业将在市场经济的环境 中，按照行业自身的特点进行变革和发展。 与此同时，在中标方式上，我国经历了定性到定量、定量到定性定量结合、定性 定量结合到定量三个阶段。首先各地制定了百分制为主体的评标办法，设立工程造价、 质量、工期、企业信誉等指标，并赋予一定的分值，逐项定性打分，得分最高者中标， 这种评标方法停留在定性阶段，人为的因素很大，很容易作弊。为了弥补这种定性存 在的不足，有的地方用无标底的投标方最低报价确定中标，中标方式进入了完全的定 量阶段，当然，这种想法的初袭很好，但是在我国市场经济不完善的情况下，也容易 引发恶性竞争，最终导致出现了很多的“豆腐渣”工程。在这之后，一些单位采用设 第2 页 圆防科学技术人学研究生院顾i ：论文 置标底的a + b 模式，并具体评定技术标和商务标。技术标是组织专家委员会对投标单 位的工程造价、质量、工期、企业信誉等指标进行打分，最后综合评比，评技术标是 定性的打分，定量地计算。商务标就是采用把a a + ( 1 一o o b 作为评标标底的模式综合 打分，这是一个完全的定量行为。所以说有标底的a + b 模式中标模式是一个定量的多、 定性的少，定性与定量相结合的模式。由于投标方工程造价、质量、工期和企业信誉 是招标方确定其能否入围参加竞标的底线，再加上定性评定过程存在大量人为因素， 甚至存在作弊现象，所以目前军队招投标中中标单位的确定往往直接以商务标为准。 随着市场经济和改革的不断深入，工程项目的竞争愈加激烈。建设工程项目的招 投标问题成为目前国内项目管理中研究的热点。招标方的原则是千方百计降低成本和 费用，追求投资综合收益的最大化：投标方的原则是既要在同行竞争中取胜，又要保 证合理组合各种所需要素，达到资源配置效益与经济效益最佳统一。 我国虽然从2 0 世纪8 0 年代初期开始在许多领域推行招投标制度，并且取得了一 定的成绩，但对于招投标理论的研究相当匮乏，已经发表的研究成果主要集中在讨论 招投标的条件、方式、过程和程序或者介绍国内招投标早期的工作，理论性和学术性 很少，缺少规范和实证研究，缺少运用现代经济学理论和管理科学与工程的方法的系 统研究，不能满足中国当前快速发展的经济形势对招投标实际需要。招投标理论的主 要研究有“招标投标理论与实务”【”，该书用现代经济学理论和管理科学与工程的方 法，系统介绍招标投标的理论；“招标投标过程中最优投标策略研究”【4 】针对我国大型 建设工程项目招标投标的实际，通过引进报高率，提出改进的f r i e d m a n 模型，并系统 研究了基于模糊回归理论的投标策略模型的结构，利用模型特殊结构把复杂模型分解 为两个简单的规划问题，提出投标商在几种情形下的最优投标策略。另外还有许多诸 如“招标投标通论”、“建筑工程造价与招投标”、“工程招标承包与监理”、“投标报 价与施工组织设计” 5 - 8 1 等理论研究，这些研究成果很大程度上，丰富了招投标理论的 内容，也具有一定的实际意义，但是大部分理论研究局限于讨论招投标的条件、方式、 过程和程序。目前对于军队普遍采用a + b 模式进行招投标的研究，但是尚没有看到研 究成果。 另外，在招投标过程中，一方面由于投标方都各自计算报价，存在局中人信息不 完全的情况：另一方面由于投标方式规定密封递交，这样的局中人的行为可以认为是 同时的，所以招投标工作从博弈论的角度上说，符合不完全信息的静态博弈条件，也 就是说，招投标问题是一个博弈论的问题。目前，从博弈论角度的大部分研究局限在 拍卖策略，对研究招标投标具有积极的参考作用，但是用博弈论的方法具体研究a + b 模式中标的系数设置、报价策略等问题，目前也没有看到积极的成果。 国外现状：竞争性招投标是国际上通常设备采购和大型工程建设项目建设中采用 的一种方法【9 】，招投标模式在英、美等国已有上百年的历史，并被证明是一种行之有 效的方法。中国目前现存的许多招投标办法，严格地说是“舶来品”，例如关于工程造 第3 页 圆防科学技术学研究生院硕i ：论文 价的问题，工程量清单计价模式的实质就是市场定价，即通过规范的市场竞争行为得 到合理的建筑产品价格，准确地说，工程量清单计价模式是产品生产者决定产品价格 的主权回归，充分体现了公平选择、优胜劣汰的市场机制。我国2 0 0 1 年1 2 月实行的 建筑工程施工发包与承包计价管理办法，提出了在工程项目招标投标中可采用工程 量清单计价模式，这种模式源于英国和美国，是将工程实体与工程措施分- 丌，形成工 程实体的各类消耗数量标准和获取这些组成的费用、制造成本分开，体现了建设工程 产品生产的单件性、地域性和生产方式多样性的特点，充分有效地调动了竞争者的能 动性和想象力，为提高质量、降低成本提供了合理框架。 国外最早进行的招投标理论研究是f r i e d m a n 提出的投标方策略模型，后来经过改 进了得到发展。1 9 9 4 年美国人约翰纳什和约翰海萨尼以及德国人莱因哈德泽尔腾三 位数学家获得诺贝尔经济奖，他们在非合作博弈的均衡分析理论方面做出了jr 包l l 性的 贡献，对博弈论和经济学产生了重大影响。从那以后，b e i r m a n ，h s c o t ta n df e r n a n d e z ， l o u i s 用博弈理论对投标和拍卖进行分析，提出招投标对策的理论【1 0 】，并得到了运用 和发展。可以说，博弈论的研究已成为当今经济理论研究的热点，它为研究经济提供 了强有力的方法论指导，所以用博弈论研究招投标问题不仅是理论上的创新，而且有 着广阔的应用目仃景。 由于发达国家市场经济比较成熟，招标方和投标方的行为均比较规范和理智，特 别是投标方在投标过程中始终把信誉和质量视为生命，招标方坚持公正公平，保证高 透明度，人为因素相对较少，理论研究成果容易在实际中得到应用，但是遗憾的是目 前没有看到关于a + b 模式招投标问题的研究成果。 1 3 论文主要内容 第一章，主要介绍我国招投标情况，阐述军队建设项目招投标实际中，广泛采用 a a + ( 1 一口徊模式确定最终标价的背景。国内外招投标的现状，指出其研究的意义。 第二章，主要介绍建筑工程招投标中关于招投标的概念和一般程序，引出了建筑 工程招投标a + b 模式的概念和有关的定义，为进一步对a + b 模式的理论研究打下基础。 第三章，运用博弈论理论对a + b 模式作博弈分析，建立招投标中投标方可能的报 价模型，分析a + b 模式下的投标和报价方式，给出满足第一报价条件招投标双方报价 策略。 第四章，通过基于对投标方类型估计的口取值和基于对投标方均值的d 取值研究， 阐述口在( 0 ，1 ) 范围内取值的意义。通过对某院校建筑工程招投标的数据进行仿真 计算，得出口理论模型及具体区间。 第五章，对a + b 模式中标和最低报价模式中标进行比较，根据拍卖的原理，进一 步分析招投标的机制，给出了最优拍卖方式的选择策略。并对个案例进行分析。 第六章，总结论文所作的工作，指出论文的创新点和得出的结论，并对论文存在 第4 页 ：一：型丝型型型些些型些坠一 的问题以及今后需要解决的问题提出建议。 1 4 论文研究思路及方法 论文的研究思路见图t ，方法主要涉及博弈论、仿真建模、统计等方法，具体 的方法步骤：。 第一，首先介绍我国招投标情况，阐述军队建设项目招投标实践中，广泛采用 a a + f l a ) b 模式确定最终标价的背景条件，同时介绍了论文的主要研究内容、论文 的结构组成以及研究思路和方法。 第二，通过介绍了招投标中关于拍卖的有关知识、招标的方式和招投标的一般程 序，从宏观上加强对招投标的了解，同时论文介绍建筑工程招投标a + b 模式的概念和 该模式的组成结构，为a + b 模式的理论研究打下基础。 第三，首先介绍博弈论的有关知识，并对暗标拍卖和招投标做博弈分析，指出招 投标中投标方可能的报价；从不动点定理出发，从理论上证明在招投标工作中，只要 满足一定的条件，一定有中标者存在，证明了在a + b 模式中，评标标底为 v = 鹕+ ( 1 一口) k ，d e ( o ，1 ) ，则不论o r 取何值，y 必在k 与k 之间：同时从投标策 略理论模型，给出a + b 模式下满足第一报价条件的投标和报价策略。 第四，主要通过基于对投标方类型估计的a 取值和基于对投标方均值的a 耿值研 究，说明a 在( 0 ，1 ) 范围内耿值的意义。通过对某院校建筑工程招投标的数据进行 分析，给出计算a + b 模式的系数口的算法，编程对现有数据进行模拟分祈和计算，给 出a + b 模式系数具体的区间。 第五，主要阐述大家关心的最低报价模式中标、招标机制，并且和a + b 模式进行 比较，同时根据拍卖的原理，迸一步对招投标的机制从理论上进行分析，定义了激励 相容约束和理性约束，并由此引出收入等价原理，说明招标商采用四种拍卖方式的任 何一种，均产生相同的收入，为了判定何种方式的拍卖收入为最优，论文通过分析给 出了最优拍卖方式的选择策略，论文最后给出一个案例并进行分析。 第六，总结论文所作的工作，指出论文的创新点和结论，并对论文存在的问题以 及今后需要解决的问题提出建议。 本章小结：本章重点介绍我国招投标情况，阐述军队建设项目招投标实践中，广 泛采用v = 乜k + ( 1 一口) 模式确定最终标价的背景，国内外招投标的现状，指出其研 究的意义。同时介绍了论文的主要研究内容、论文的结构组成以及研究思路和方法。 鹅5 页 周防科学技术人学研究生院顶i + 论文 图1 1 论文研究思路过程图 一 第6 页 第2 章关于建筑工程招投标有关概念 2 1建筑工程招投标的概念 2 1 1 招标投标的定义 这罩招投标定义按照“建筑工程师手册” 1 l 上的定义，该定义和其它许多定义内 容本质上是一致的。所谓招标投标是指采购人事先提出货物、工程或服务的条件和要 求，邀请必要数量的投标者参加投标并按照法定或约定程序选择交易对象的一种市场 交易行为。它包括招标和投标两个基本环节，前者是招标人以一定的方式邀请不特定 的自然人、法人或其他组织投标，后者是投标入响应招标人的要求参加投标竞争。招 标与投标是相互对应的，是一对孪生兄弟，无论称它们叫招标还是叫投标，都是内涵 和外延一致的概念。 2 1 2 招标投标的原则和特点 招标投标作为一种有效的自出选择交易对象的行为，是市场经济的产物，招标投 标的全过程贯穿了竞争性、公开性和公平性的原则，具体招标投标具有以下特点： 一是开诚猫公，透明度高。招投方千方百计在大范围内寻求满意的投标方，所以 招标投标素有“阳光”事业的美称。招投标的透明度是接受监督的保证，它可以有效 地防止不正当的暗箱操作交易行为。 二是程序合法，规范性强。招投标的程序和条件由招标机构事先确定，同时以宣 传的方式公丌。招投标双方必须严格按照投标法的规定，按照其程序和条件并出固定 招标机构组织招投标活动。 三是严明客观，公正性好。招标投标全过程自始至终按照事先规定的程序和条件， 本着公平竞争的原则进行，客观上保证其公正性。 四是一锤定音，时空距离短。一般交易往往在进行多次谈判之后才能成交，而招 标投标丌标后，当场公布，一次成交，无需更换时间和地点再研究决定。 基于招投标以上特点，招标投标对于有效保证双方最大限度的竞争，使投标的供 方获得公平、公正待遇，提高运作的透明度，促进资金的有效利用，同时也保证了采 购效益的最大化，杜绝滥用职权和腐败行为。因此，建筑工程项目中，必须要求实行 招投标，这是市场经济的产物。 2 1 3 招标投标的分类 建筑工程招投标从中标方式分，主要无标底中标和有标底中标。无标底中标就是 对所有的投标方来说，谁的标最低谁就中标，这种方式在我国市场经济不规范的条件 下，容易引发恶性竞争，不能够有效保证工程质量，容易导致“豆腐渣”工程。有标 底中标，就是招标方自己或委托工程造价咨询机构根据本工程的工程量和国家工程量 第7 页 计价标准核算的价格作为标底a ，再根据投标方的平均报价b 综合确定。例如安徽合 肥市关于建筑工程招投标中标方式采用将招标方设置的标底和投标方的平均报价取平 均值，即把( a + b ) 2 作为中标价格，也就是a + b 模式中，相当于取a = 0 5 ，应该 说这是a + b 模式中标的一个雏形。本论文中描述的a + b 模式招投标是把 v = 口k + ( 1 一。肌作为评标标底，再进行计算综合打分确定a 2 2 招投标和拍卖 招标投标理论的提出起源于古老而经典的拍卖，招标和投标之间的关系是相互关 联关系。麦克阿斐( m c a f e e p ) 于1 9 9 7 年给拍卖下过如下定义：拍卖是一种市场状态， 它有三层含义：一是在市场参与者标价的基础上具有决定资源配置和资源价格的明确 规则：二是市场参与者包括拥有资源的招标商和希望获取资源的投标商；三是必须有 招标商与投标商共同参与才形成完整的拍卖。 拍卖根据规则不同，一般分为英式拍卖、荷兰式拍卖、第一价格封标拍卖和第二 价格封标拍卖4 种方式。招标投标中市场行为即指第一价格封标拍卖这种形式，它主 要用于工程、货物和服务的采购，与一般意义上的拍卖或竟买是有区别的。一是对于 招标方来说，在f 确评估成本价的基础上，期望投标商的报价越低越好，而拍卖方期 望竟买方报价越高越好。二是招投标采用拍卖理论中的第一价格封标拍卖形式，在手 段上是“密递”方式，而一般意义上的拍卖大多数不需要采用“密递”方式。三是报 价机会不同，拍卖中竟买方可以有很多机会，而招投标中投标方只有一次机会。四是 法律效果不同，拍卖中拍卖方的价格法律约束能力差，基本是动态的，只有最后一次 出价才具有法律效应，而招投标中的无论出价的高低和先后顺序，经综合评标以后都 有可能中标，并且都具有法律效应。 2 2 1 拍卖形式 威廉维克利( w i l l i a ms p e n c e rv i c k r e y ) 把拍卖分为4 种类型( v i c k r e y ，1 9 6 1 ) ： 英式拍卖( e n g l i s ha u c t i o n ) 、荷兰或拍卖( h o l l a n da u c t i o n ) 、第一价格拍卖 ( f i r s t p r i c e ea u c t i o n ) 和第二价格拍卖( s e c o n d p r i c ea u c t i o n ) 。 英式拍卖一般首先由拍卖人宣布卖方的保留价或从参加竞拍的人中得到的第一个 报价，任何报价一旦被拍卖人接受就成为既定标价( s t a n d i n gb i d ) ，投标人无法撤回， 只要报价高于既定标价都是可以接受的，最后当没有人愿出一个更高的价格时，拍卖 品就出售给最后一个投标者( 也是出价最高的人) ，成交价格等于其出价。 荷兰式拍卖中规定的初始价格水平一般高于任何一个买方所愿意支付的价格，然 后，拍卖人逐渐降低直到有第一个买方接受，拍卖品在这一接受价格卖给这个买方。 第一价格拍卖是最普通的封闭投标拍卖程序，最高出价者按该价格购得拍卖品。 第二价格拍卖也是一种封闭投标拍卖形式，但是与第一价格拍卖不同，竟买人按 第8 页 ：型些堂坠型丝堡堂鳖一 次高标价赢得拍卖品。 维克利对拍卖的这种分类已经逐渐成为标准的拍卖分类方式，目前在世界的许多 拍卖行以及招投标的运作中，根据拍卖商和招标商的要求，选择采用其中的一种方法。 2 2 2 拍卖决策规则 由于四种拍卖方式不同，导致它们的效果不同。实际上正是它们之间的区别爿。导 致了不同的决策规则，维克利认为，在英式拍卖中，对于追求效用最大化的投标人， 只有当标价低于其保留价格时，他才会继续投标，否则将退出竞拍。由于标价既不取 决于投标人的风险偏好，也不取决于他对其他投标人预期的标价，只取决于个人的保 留价格和当时已报出的最高标价，所以，从这个意义上说，个人效用最大化的投标满 足博弈论中纳什均衡条件，是最优策略。英式拍卖机制导致资源的“帕累托”效应1 配置，因为这时的总剩余即卖方剩余( 成交价) 和买方剩余( 保留价格减去成交价) 之和最大。 对于荷兰式拍卖，竟买人在决定报价最大的预期收益时，需要分析他所拥有的关 于其他人可能出价的全部信息，而其他人的报价又依赖于他们对第一投标人行为的预 期。产生收益的可能性随着价格的不断下降而出现，但是随着价格的降低和收益的增 加，得到这一收益的可能性也在减少。因此，每个投标人都必须根据他所掌握的关于 其他人的可能出价的信息权衡。 第一价格拍卖的竟买人必须考虑其他竟买者的出价信息，并且不会使自己的出价 等于自己的保留价格：效用最大化策略取决于每一个投标人风险偏好和他对其他投标 人出价的预测，只有数学意义上期望最佳策略，没有具体的优胜策略，具有最高保留 价格的竟买人并不一定是最高出价人。如果出价是保留价格的增函数( 保留价格高则 出价就高，反之就低) ，所有竟买人有相同的风险偏好，并且对于对手的出价有相同的 预测，那么这种拍卖机制会引致“帕累托”效应。 第二价格拍卖时，竟买人所采取的预期效用最大化策略是出价等于保留价格，竟 买策略与竟买者的风险偏好以及对他人策略的预测无关，最后的赢家是拍卖品对其具 有最大价值的那个人，这时的资源配置也达到了“帕累托”效应。 建设工程招投标的拍卖是一种合同拍卖，它和一般意义上的拍卖中标方式上不同， 对于合同拍卖，招标方期望最低价中标，而一般意义上的拍卖方期望高价中标，但可 以证明两者是一致的，详细见3 2 2 定理3 。 2 2 3 拍卖策略分析 假设竟买者的风险是中性的，每个竟买者知道拍卖品对自己的价值，但是不知道 其他竟买者对拍卖品的价值，并且假设所有的竟买对拍卖品的估价呈独立同分稚，那 么可以得出这样的结论：英式拍卖与第二价格拍卖是等价的；荷兰式拍卖与第一价格 拍卖策略等同；英式拍卖与第二价格拍卖结果是“帕累托”效率最优的。所以，无论 采用哪一种拍卖方式，如果竟买者的风险是中性的，拍卖人的期望收入是等同的，并 第9 页 ：一：竺些坠坠丝些些些垒：一 且等于预期的次高的私人价格；如果竟买者的风险偏好为风险厌恶，那么荷兰式拍卖 与第一价格拍卖随着j x l 险的增大而增大，并且收益大于英式拍卖与第二价格拍卖。这 就是说，招标方无论采用什么样的拍卖形式，其受益最大而且最优，所以，在招标商 面临的环境较为理想的时候，对于投标商来说没有必要研究复杂的投标策略，但是我 国目前建筑工程项目招投标的现实环境中，掺杂着许多不确定的因素，并且投标方的 经济实力、信誉背景、风险偏好、科技水平等存在很多差距，使得投标方之间中标的 可能性不一样，因此作为投标方，研究投标方的投标报价策略在一定意义上是有意义 的，特别是对于采用a + b 模式的建筑工程项目招标方来说，环境变量太多，要保证第 一价格拍卖的受益最满意，招标方有必要研究投标方报价分布情况。 2 2 3 招标的主要方式 建筑工程的招标方式，由于军队建设特殊性的要求，所以和广义的招标方式有区 别。海军重大专项工程战场建设项目施工招标投标实施办法“第十二条明确了招标 的三种方式。 1 招标 军队的公开招标是指招标单位通过适当的方式发布招标公告，接收符合招标文件 要求的施工单位投标。 公开招标( o p e nt e n d e r i n g ) ，也叫竞争性招标，是指招标人以招标公告的方式邀 请不特定的法人或者其它组织参加投标竞争，从中择优选择中标单位。按照竞争程度， 公开招标可分为国际竞争性招标和国内竞争性招标。 国际竞争性招标( i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v et e n d e r i n g ) 是指在世界范围内进行 招标，符合招标文件规定的国内外法人或其它组织，单独或联合其他法人或组织参加 投标，并按照招标文件规定的币种进行结算的招标活动。国际竞争性招标程序比较复 杂，但它有很多优点。首先，由于投标竞争激烈，一般可以对买主有利的价格采购到 需要的设备和工程。其次，可以引进先进的设备、技术和工程管理经验。第三，可以 保证所有合格的投标人都有参加投标的机会。第四，保证采购工作根据预先指定并为 大家所知道的程序和标准公开而客观地进行，减少了采购中作弊的可能。 国内竞争性招标( n a t i o n a lc o m p e t i t i v et e n d e r i n g ) 是指符合招标文件规定的 国内法人或其它组织，单独或联合其他国内法人或组织参加投标，并用本国货币结算 的招标活动。国内竞争性招标的程序大致与国际竞争性招标相同。我国目前开展的建 设工程、各类货物采购和服务项目公开招标，主要是国内竞争性招标。军队建筑工程 招投标是国内竞争性招标的部分，其文件的制定都是参照国内竞争性招标进行的。 招标投标法强调以公开招标为主，但对国际竞争性招标和国内竞争性招标未作划 分和规定。 2 邀请招标 邀请招标是指由招标单位向具有承担该项工程施工能力的3 至6 家施工单位发出 第10 页 围防科学技术大学研究生院硕i 。论文 招标邀请。邀请招标也称有限竞争性招标( r e s t r i c t e dt e n d e r i n g ) 或选择性招标 ( s e e c t i v et e n d e r i n g ) ，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其它 组织投标。邀请招标的特点有三：一是邀请投标不使用公开的公告形式；二是接受邀 请的单位才是合格投标人；三是投标人的数量有限。当然，被邀请投标的单位在企业 的信誉、施工质量等方面必须是优秀的。由于被邀请参加的招标竞争者有限，不仅可 以节约招标费用，而且提高了每个投标者的中标概率。对于一些军队重大工程建设， 保密性强，质量要求高，所以对部队的特殊使命和任务的设施，大部分采用邀请招标 的方式。邀请招标与公开招标相比，因为不用刊登招标公告，招标文件只送几家，投 标有效期大大缩短，这对采购那些价格波动较大的施工材料商品是非常必要的，某种 程度上，可以降低投标风险。美中不足得是，邀请招标限制了充分的大范围的竞争， 例如招标方和投标方可以互相串通，“暗箱”操作等等，因此招标投标法规一般都规定， 招标人应尽量采用公开招标的方式。 3 议标 紧急战备、重点保密工程等特殊工程项目可以申请议标或者不招标。议标也称谈 判招标( n e g o t i a t i o n t e n d e r i n g ) 或限制性招标( l i m i t e dt e n d e r i n g ) ，即通过谈判 束确定中标者。议标必须有2 个以上投标单位参加。议标主要有以下l 种方式：直接 邀请议标方式、比价议标方式、方案竞赛议标方式。尽管议标是通过谈判产生中标者， 但是缺乏有效竞争，不便于公众监督，容易导致非法交易，所以对于议标，许多单位 有明确的规定，例如海军申请议标或者不招标的工程建设项目，建设单位必须填写工 程建设项目议标( 不招标) 审批表报海军后勤部军港营房部审批。 2 3 招投标的一般程序 2 3 1 招标 招标方采用招标方式的根本出发点在于其内容的公丌，所以，发布招标公告理所 当然，不过也不能乱来。招标公告应当通过国家指定的j 下式的报刊、信息网络或者其 它媒介发布。 招标方在公开的信息中，要根据招标项目的特点和需要编制招标文件，说明工程 概况、招标要求、结算价格调整、主要材料与设备的供应方式及材料、设备差价的处 理方法、工程款的支付方式以及工程保修要求、投标截止f 1 期和开标时问、投标须知、 拟定承包合同的主要条款及其付款等信息。 招标方可以根据项目的具体情况，组织潜在的投标方踏勘项目现场但不得向他 人透露已获取招标文件的潜在投标方单位的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关 招标投标的其他情况。对于招标方设有标底的，标底必须严格保密，否则失去其意义。 第11 页 ：竺望型型塑些彗型兰兰一 2 3 2 投标 投标方应当具备承担招标项目的能力。国家对于投标方资格条件或者招标文件剥 投标方资格条件有明确的规定，投标人应当具备规定的资格条件才能参加投标。投标 方应当按照投标文件的要求编制投标文件，对招标文件提出的实质性要求和条件必须 做