（区域经济学专业论文）浙江省高技术产业技术创新能力研究.pdf

l1 1 1 1 1 1 11i i i i1 1 1 1 1 1 1 1 11 1 1 1 1 11 1 0 。 y 17 4 715 6 浙江理工大学学位论文版权使用授权书一一 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家 有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅或借阅。本人授权浙江理工 大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在 不保密口 。 学位论文作者签名：a 矗舛 日期：矽l 口年弓月l 罗日 年解密后使用本版权书。 日q 媛 “ a 浙江理工大学硕士学位论文 摘要 近年来，高技术产业发展迅速，已逐渐成为浙江省的重点建设产业。自2 0 0 6 年起，浙江省的经济总量已经居全国第四，然而浙江省高技术产业总产值在全国 排名仅为第6 位，低于经济总量的位次。所以要进一步提升浙江省高技术产业的 竞争优势，加快浙江省高技术产业的发展速度，就必须注重该产业的转型和升级， 尤其是对其技术创新能力的提升。 本研究以技术创新能力理论为基础，立足于浙江省高技术产业的协调与可持 续发展，结合浙江省高技术产业经济和科技发展的现实基础，构建了高技术产业 技术创新能力的评价指标体系，用d e a 方法( 数据包络方法) 建立历年数学模型 来对浙江省高技术产业技术创新效率进行分析和评价。再以此作为基础并结合浙 江省高技术产业技术创新现状，评价浙江省高技术产业技术创新的综合能力。然 后分析了浙江省高技术产业技术创新之所以薄弱的几点原因，如高技术产业自身 实力的影响、技术创新投入的不合理、产出效率低、创新环境不够成熟以及产业 层次低等方面。最后从加大研发投入、发挥产业集聚效应、推进核心产业发展、 完善金融支持体系以及健全高技术产业技术创新平台等多个角度提出了提升浙 江省高技术产业技术创新能力的对策建议。 关键字：高技术产业技术创新效率技术创新能力数据包络法指标体系 浙江理工大学硕士学位论文 r e s e a r c ho nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t yo fz h e j i a n g h i g h - t e c hi n d u s t r ya s s e s s m e n t a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，t h eh i g h - t e c hi n d u s t r yh a sd e v e l o p e dr a p i d l y , a n db e e nr e g a r d e do n eo f z h e j i a n g sk e yc o n s t r u c t i o ni n d u s t r i e s s i n c e2 0 0 6 z h e j i a n gh a sb e c o m et h ef o m lp r o v i n c ei n t o t a le c o n o m i co u t p u t , w h i l et h eo u t p u tv a l u eo fi t sh i g h - t e c hi n d u s t r yi st h es i x t hp l a c el o w e r t h a nt o t a le c o n o m i co u t p u t t h e r e f o r e ，t oi m p r o v ez h e j i a n gh i g h - t e c hi n d u s t r yf u r t h e ra n ds t e pu p i t s d e v e l o p m e n t , w es h o u l df o c u s0 1 1t r a n s i t i o na n du p g r a d i n g , e s p e c i a l l yt h ei m p r o v e m e n to f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t y b a s e do nt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t yt h e o r y , t h ea u t h o rk e e p sav i e wt ot h e c o o r d i n a t i n ga n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ft h ez h e j i a n gh i g h - t e c hi n d u s t r y t h i sr e s e a r c hp u t s f o r w a r dt h ei n d e xs y s t e m , a n dc o n s t r u c t st h em o d e lo ft h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ne f f i c i e n c y r o o t e do nt h er e a l i t yo fz h e j i a n gh i g h - t e c hi n d u s t r yb yd a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ( d e af o r s h o r t ) b a s e do nt h ea b o v ea n dt h ec o n d i t i o no fz h e j i a n gh i g h - t e c hi n d u s t r yd e v e l o p m e n t , t h e p a p e ra p p r a i s e st h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t yo fz h e j i a n gh i g h - t e c hi n d u s t r y t h e nt h i s p a p e ra n a l y s e st h ew e a kr e a s o n , f o ri n s t a n c e ，s t r e n g t ho fh i g h - t e c hi n d u s t r y , u n r e a s o n a b l ei n p u to f i n n o v a t i o n , t h el o wo u t p u te f f i c i e n c y , t h ei m p e r f e c ti n n o v a t i o ne n v i r o n m e n ta n dt h es i m p l e i n d u s t r ys t r u c t u r ea n ds oo n f i n a l l f r o ms e v e r a la s p e c t st op u tf o r w a r ds u g g e s t i o n st oi m p r o v e t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fz h e j i a n gh i g h - t e c hi n d u s t r y , a sp e f f e c tt h ef m a n c i a ls u p p o r t s y s t e m d e v e l o p i n gz h e j i a n gc o r ei n d u s t r ya n d s oo i l k e y w o r d s ：h i g h - t e c hi n d u s t r y ；t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ne f f i c i e n c y ；t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na b i l i t y ；d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ；i n d e xs y s t e m i i 浙江理工大学硕士学位论文 录 1 绪论1 1 1 研究背景1 1 2 研究目的和意义j 2 1 2 1 研究目的j ：2 1 2 2 研究意义3 1 3 研究思路和方法3 1 3 1 研究思路3 1 3 2 研究方法4 1 4 关键问题与创新之处5 1 4 1 关键问题5 1 4 2 创新之处5 2 理论回顾6 2 1 技术创新能力研究综述6 2 1 1 技术创新能力的界定6 2 1 2 技术创新能力的评价指标体系及评价方法8 2 2 产业技术创新能力研究综述9 2 2 1 产业技术创新能力的含义9 2 2 2 产业技术创新能力评价指标体系1 0 2 2 3 产业技术创新能力综合评价方法1 3 2 3 浙江省高技术产业技术创新能力研究综述j 1 4 2 3 1高技术产业技术创新能力研究综述1 4 2 3 2 浙江省高技术产业技术创新能力研究综述1 5 。 3 浙江省高技术产业技术创新能力评价。1 6 3 1高技术产业技术创新能力评价指标体系的构建1 6 3 1 1 构建原则1 6 3 1 2 构建思路1 7 3 1 3 高技术产业技术创新能力评价指标体系的构建1 7 浙江理工大学硕士学位论文 3 2 浙江省高技术产业技术创新效率评价1 9 3 2 1 评价方法选择2 0 3 2 2 数据包络分析法2 1 3 2 3 数据包络法的应用现状2 5 。3 2 4 评价过程及评价结果2 6 3 3 浙江省高技术产业技术创新能力评价j 3 2 3 3 1 产业层次仍然偏低3 3 3 3 2 技术创新产出效率低3 4 3 3 3 技术创新投入不合理3 6 4 浙江高技术产业技术创新能力薄弱原因分析3 7 4 1 浙江省高技术产业实力相对薄弱3 7 4 2 技术密集程度不高3 7 4 3 技术创新人才缺乏，资金来源不足，3 9 4 4 技术创新环境不够成熟，4 0 5 提升浙江省高技术产业技术创新能力的对策建议4 2 5 1 发挥产业集聚效应，推进核心产业发展4 2 5 2 加大研发投入力度4 3 5 3 完善金融支持体系4 4 5 4 加强知识产权管理与保护4 5 5 5 建立和健全浙江省高技术产业技术创新平台4 6 6 总结与展望4 7 参考文献：4 8 致谢5 2 附录5 3 攻读学位期间的研究成果5 6 浙江理工大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 研究背景 高技术产业的发展，是反映一个国家、一个地区科学技术水平、技术创新能 力以及产业化程度的重要内容，它关系着经济发展的活力和后劲，影响着国家、 地区的综合实力和国际竞争能力。高技术产业在中国目前还没有明确定义和界定 标准，通常是按照产业的技术密集度和复杂程度来作为衡量标准的。根据2 0 0 2 年7 月国家统计局印发的高技术产业统计分类目录的通知，中国高技术产业 的统计范围包括航天航空制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设 备制造业、医药制造业和医疗设备及仪器仪表制造业等行业。它可被认为是一些 用当代尖端技术生产高技术产品的产业群，是研究开发投入高，研究开发人员比 重大的产业。它是一个发展速度快，渗透能力强的产业。 改革开放以来，特别是党的十五大强调要大力发展高技术产业以来，浙江省 高技术产业发展势头迅猛。自上世纪9 0 年代末，总体上呈现出发展较快、效益 较好、后劲较强的良好态势。近年来，浙江省全面落实党的“十七大精神和省 委“创业富民、创新强省 战略，加快推进创新型省份的建设，大力发展了电子 信息、生物医药、新材料等高技术产业，积极利用高技术改造提升传统产业，加 快建设区域创新体系，高技术产业的发展成效显著，成为浙江经济新的增长点。 高技术产业保持较快发展。2 0 0 7 年数据显示，浙江省完成高技术产业总产 值2 7 3 4 亿元，增长1 3 5 ；高技术产业增加值5 4 3 亿元，增长2 0 2 。高技术产 业增加值占g d p 比重为3 ，比2 0 0 6 年提高0 0 3 年百分点。总体来看，高技术 产业的增长速度高于同期制造业的增长速度，高技术产业在制造业中的份额逐步 提高。高技术产业化步伐加快，产业集聚进一步强化。以提高自主创新能力和国 际竞争力为目标，围绕浙江省“十一五 高技术产业发展规划提出的网络与通信、 集成电路、生物农业、生物制药、纳米材料、软件等优先重点方向和发展领域， 继续组织实施高技术产业示范工程项目。就2 0 0 7 年而言，浙江省新培育国家重 点高新技术企业2 1 6 家，省级高新技术企业有4 9 6 家，省级科技型企业有3 0 8 浙江理工大学硕士学位论文 家。 但目前浙江省高技术产业面临的比较凸现的问题是技术创新能力薄弱，与世 界先进水平，乃至国内一些省市相比还有很大差距。技术创新能力、特别是高技 术产业的技术创新，逐渐发展成为事关一个国家或地区的国际竞争力的产业，从 2 0 世纪9 0 年代以来，更加受到国际学术界的高度关注与追踪研究。党的十七大 报告明确指出：“提高自主创新能力，建设创新型国家 。可见，创新能力成为 国家发展战略的核心，成为提高国家综合国力的关键，同样对于一个地区来说， 大力发展产业创新能力意义重大。技术创新能力不强，一方面会影响高技术产业 向技术密集型产业转变的进程，浙江省高技术产业仍旧以粗放型增长方式为主， 高投入、高消耗、高排放、低效率的状况没有得到根本改善；另一方面，浙江高 技术产业的产品技术含量低，多为中低档产品，严重制约了高技术产品在国际市 场上核心竞争力的提升和利润率的增加，同时这也是浙江省高技术产品不及同档 自主品牌的根本原因。 基于浙江省高技术产业在经济和社会发展中的重要性，对于浙江高技术产业 技术创新能力的研究，不仅对调整浙江省高技术产业的产业结构、提升竞争力、 突破资源要素瓶颈制约等起到重要的作用，还对其他区域高技术产业的技术创新 活动有积极的借鉴作用。 1 2 研究目的和意义 1 2 1 研究目的 知识经济不仅给高技术产业的发展带来了机遇，而且带来了严峻的挑战。浙 江省高技术产业要想生存、发展和壮大，必须走技术创新之路。 在高技术产业技术创新过程中，各种创新资源不断聚集，以高技术产业创新 主体为中心实现生产要素的重新组合，进而提升高技术产业的技术创新能力。增 t 强其技术创新能力是整个产业提升核心竞争力以及提高经济效益的最主要途径。 因此，客观地、科学地评价技术创新能力，对于浙江省高技术产业明确优劣势， 制定适合的创新策略等尤为重要。 本文对浙江省高技术产业的技术创新能力及效果进行了探讨和研究。笔者认 为本文研究的目的在于： 2 浙江理工大学硕士学位论文 依据浙江省高技术产业发展现状与相关理论，运用恰当的模型和方法，建立 评价指标体系，通过技术创新效率的研究，来对其技术创新能力做出客观的评价 分析，探讨浙江省高技术产业创新能力薄弱的原因；然后，基于所探讨的浙江省 高技术产业技术创新能力薄弱的引致原因，明确提出进一步加大浙江省高技术产 业技术创新力度的正确方向。同时，通过对浙江省创新能力的研究，为其它区域 高技术产业的技术创新活动提供一定的借鉴。 ： 、 1 2 2 研究意义 近年来，我国高技术产业发展迅速，成为国家重点建设产业，高技术产业的 发展是其它产业发展的基础，高技术产业的技术创新能为其它产业的技术创新提 供信息技术平台与信息化的基础设施等等。技术创新促进了高技术产业结构的调 整和增长方式的转变，是经济增长的源泉。发达国家高技术产业发展经验说明了， 推动高技术产业技术创新活动就是推动整个产业向产业链的上游发展，从而提高 产品的附加值，有力地促进产业结构升级，发展技术密集型的高技术产业，避免 原材料等资源的浪费，因而支持高技术产业技术创新活动是支持高技术产业发展 的最重要的措施，在此情况下，解决好如何对高技术产业的技术创新能力进行很 好评价的问题，才能采取切实有效的措施来指导、规范和支持高技术产业的技术 创新活动。同时，高技术业的技术创新效率的提高可以更好更快地促使其它产业 良好、有效、高速地发展，起着重要的支撑和推动作用。 本文以浙江省高技术产业为研究对象，试图在把握浙江省高技术产业及其技 术创新能力总体状况的基础上，结合目前技术创新活动的实践，构建模型并利用 相关数据，对浙江省高技术产业近十年来技术创新效率做出评价，再以此为基础 来评价浙江省高技术产业的技术创新能力，分析其薄弱原因，并提出提升浙江省 高技术产业技术创新能力的策略。这对浙江省高技术产业技术创新活动的规划、 调整、充分利用技术创新的“溢出效应，具有一定的参考和指导意义。 1 3 研究思路和方法 1 3 1 研究思路 3 图1 1 本文的研究思路 v 1 3 2 研究方法 本文研究有一定的区域性、理论性和实践性，主要通过查阅中国高技术产业 发展年鉴、浙江统计年鉴以及浙江科技统计年鉴等比较权威的统计资料，获取该 产业技术创新的相关数据，坚持定性与定量相结合的原则，以定量分析为主，定 4 浙江理工大学硕士学位论文 性分析为辅，采用数学建模的方法，通过数据包络分析方法( d e a ) 建立模型进 行定量分析，评价浙江省高技术产业技术创新效率。然后从多个角度分析浙江省 高技术产业的技术创新能力表现，从而发现其在技术创新能力方面取得的进展与 发展存在的不足。相对于以前的研究，本文通过定量分析，使读者能对浙江省高 技术产业的技术创新能力有一个直观的了解，通过运用数据包络分析法，在分析 中减少了一些主观因素的干扰，使得分析结果相对来说具有了一定的客观性。 但是考虑到论文写作时间的仓促以及数据的不足，本文没有将浙江省的高技 术产业的技术创新能力与国内其它省市乃至国际先进水平作比较，将更有助于寻 找差距发现问题，对浙江省高技术产业今后更好的开展技术创新有很大的帮助。 1 4 关键问题与创新之处 1 4 1 关键问题 ( 1 ) 高技术产业技术创新能力指标的选取，评价指标体系的构建； ( 2 ) 如何通过选取的一种研究方法对技术创新能力的最终表现技术创 新效率进行分析说明，进而探讨浙江省高技术产业的技术创新能力； ( 3 ) 如何分析技术创新能力薄弱原因并且提出提升技术创新能力的对策建议。 1 4 2 创新之处 ( 1 ) 高技术产业技术创新能力评价指标体系的构建； ( 2 ) 通过数据包络法( d e a ) 的实证研究来分析技术创新能力。 5 浙江理工大学硕士学位论文 2 理论回顾 2 1 技术创新能力研究综述 2 1 1 技术创新能力的界定 国内外关于技术创新研究已有半个多世纪的历史，但明确提出技术创新能力 并开展研究却是2 0 世纪8 0 年代以后的事，且不同学者由于对技术创新能力理解 的角度和层次不同，而提出了不同的定义。表2 1 列出了国内外学者从不同角度 对技术创新能力做出的解释。 表2 1 技术创新能力构成 分析角度作者技术创新能力构成 拉里( l a r r ye w e s t p h a l 组织能力、创新能力、适应能力和技术 与信息的获取能力的综合。 1 9 8 1 ) 组织行为学角 度 技术创新能力是一种可以利用的资源， 是对竞争对手的理解、对环境的了解，是公 伯格曼( b u r g e l m a n l 9 9 8 ) 司的组织结构的变化和开拓性战略等能力 的组合。 技术创新能力要素分解为技术创新的 投入能力( 包括研究开发经费、研究开发人 技术创新资源 王健、王海山员、专利) 、产出能力以及活动过程能力和 要素角度 企业技术创新的内部支持与企业技术创新 的社会支持等几个方面。 技术创新能力是便于组织支持企业技 术创新战略的一系列综合特征，包括可利用 战略管理角度 白玫 资源及分配、对技术发展的理解能力、对行 业发展的理解能力、结构和变化条件、战略 管理能力等等。 技术创新能力由技术人员和高级技工 企业技术创新 巴顿( d l b a r t o n l 9 9 2 )的技能、管理能力、技术系统的能力、价值 行为主体角度 观等内容组成。 企业技术创新 从产品创新能力和工艺创新能力关的 的具体类型角王伟强 角度提出组合创新能( 力即产品创新能力， 工艺创新能力) 之间耦合状态以及由此决定 度 的系统整体功能。 6 浙江理工大学硕士学位论文 续表2 1 技术创新能力构成 技术、产品和把技术创新能力分解为企业的技术与 工艺过程创市场的机会选择能力、技术设计与开发能 新、组织和管力、样品制造能力、中试能力、规模生产能 理创新、经济力、销售与市场开拓能力、市场信息和反馈 过程创新三类 远德玉等 以及产品更新能力等若干个方面。 资源在不同阶 段配置和利用 状况角度 它实际上是企业整体的系统能力，并且 是以产品创新能力、生产技术创新能力以及 管理技术创新能力为主体，协调发挥以实现 曹崇延、王准学 公司经济利润的能力。它包括七个方面，即 r d 能力、生产能力、组织管理能力、投入 能力、营销能力、财务能力以及产出能力。 技术创新能力可分解为创新资源能力、 傅家骥( 1 9 9 8 )创新管理能力、创新倾向、研究开发能力、 制造能力以及营销能力。 技术创新能力是企业一种综合能力，是 贾蔚文决策能力、技术获取能力、工程化能力、生 技术创新的过产能力、市场开拓能力的总和。 程角度 技术创新能力的结构要素是创新决策 魏江、许庆瑞能力、r & d 能力、生产能力、市场营销能力、 组织能力等五个方面。 以对技术创新运行机制的深入分析为 基础，把技术创新能力认定为是由技术创新 关士续决策能力、研发能力、实施能力、实现能力 与组织管理能力组成，并对创新过程各环节 中的能力要素做了进一步的分解。 把技术创新能力界定为创新决策能力、 国家科委“技术创新工程 研究开发能力、生产制造能力、工程化能力、 纲要”市场营销能力、组织协调能力和资源配置能 力等等。 虽然国内外学者对技术创新能力的具体表达方式各不相同，但所揭示的内容 实质大致上是类似的。他们几乎一致把技术创新能力看成是一个由若干要素构成 的、综合性的能力系统，是技术创新行为的各种内在条件的总和。 浙江理工大学硕士学位论文 2 1 2 技术创新能力的评价指标体系及评价方法： 如何对技术创新能力进行衡量，一直是理论界、政策制定者以及企业所关注 的问题。我国现有的评价技术创新能力的指标体系主要有： 1 吴贵生( 2 0 0 0 ) 在其技术创新管理一书中给出各项创新能力的定量评 价指标体系。并将其体系分为以下几个指标：投入能力指标，研究开发能力指标， 生产能力指标，营销能力指标，管理能力指标和综合性指标。 2 傅家骥( 1 9 9 8 ) 在技术创新学中将技术创新能力分解为创新资源投入 能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发能力、制造能力和营销能力六个能力 要素。 3 杨宏进( 1 9 9 8 ) 用s p s s 统计分析软件的“相关分析 法测算出一个技术创 新指标体系，包括四个因素：创新投入能力，创新实施能力，创新实现能力，创 新管理能力。 4 叶克林等( 2 0 0 5 ) 构建的指标体系共有2 2 个子指标，其主要的三大指标 为：技术创新财力投入指标，技术创新人力指标和技术创新实现和效益指标。 5 高建( 1 9 9 8 ) 在其所著的中国企业技术创新分析一书中系统全面地提出 了基于阶段的测度法，在其指标体系中明确地将技术创新过程划分“创新投入一 一创新实施吨u 新产出 三阶段，将所有指标划入这三个阶段进行分析，对不 能划入三个阶段的因素归入非阶段因素予以分析。高建的技术创新能力评价具体 指标设计与傅家骥的指标设计几乎完全相同。 6 在2 0 世纪9 0 年代初我国国家统计局主要以技术开发经费投入，技术开发 活动人员投入等为基础建立技术开发能力综合指数指标。 国内对技术创新能力评价方法的研究情况如下，吴运建等( 1 9 9 5 ) 提出了技 术创新能力的四个角度，即分别从投入产出角度、知识产生和交流角度、商业化 角度、分类测度角度来评价；魏江等( 1 9 9 5 ) 通过与行业内企业先进水平进行比 较来评价企业技术创新能力的高低；许志晋等( 1 9 9 7 ) 通过构建模糊综合评判的 数学模型，探讨了企业技术创新能力评价的一般程序；杨宏进( 1 9 9 8 ) 使用了多 元统计分析中的“相关分析”方法来进行技术创新能力的评价；唐炎钊、邹珊刚 ( 1 9 9 9 ) 运用灰色评估理论和逐一比较法，提出了多层灰色评价的方法；史晓燕 ( 1 9 9 9 ) 提出了对技术创新能力进行综合评价的a h p 法( 即层次分析法) ，实现 8 浙江理工大学硕士学位论文 了定性与定量的结合；郑春东等( 1 9 9 9 ) 采用了综合指数法；毕建国( 2 0 0 0 ) 提 出了以打分卡为形式的审计基准；梅小安、彭俊武( 2 0 0 1 ) 提出用弱势指标倍数 法来评价企业的技术创新能力；康凯等( 2 0 0 1 ) 采用模糊聚类分析方法建立了企 业技术创新能力多层次的分解评价模型；胡恩华( 2 0 0 1 ) 运用了集合、权重和模 糊数学方法；陆菊春、韩国文( 2 0 0 2 ) 运用密切值法对企业技术创新能力进行评 价；卢怀宝等( 2 0 0 2 ) 提出了测算企业技术创新能力的二次相对评价法，这种方 法首先利用层次分析法( a h p ) 测算综合指数状态，再用数据包络分析( d e a ) 方 法中的b c c 模型测算二次相对评价值。 2 2 产业技术创新能力研究综述 2 2 1 产业技术创新能力的含义 对产业技术创新能力的研究起步较晚，源于2 0 世纪8 0 年代对第三世界作为 技术引进方如何获得自主技术的研究。由于其在产业竞争力评价中的重要作用， 国内外学者给予了高度的重视，分别从定义、构成、影响因素、评价指标体系等 多个角度展开了研究。 英国经济学家f r e e m a n ( 1 9 9 7 ) 是第一位系统提出产业创新理论的人，他在 1 9 7 4 年出版了第一部产业创新方面的专著t h ee c o n o m i c so fi n d u s t r i a l i n n o v a t i o n 。他认为，产业创新包括技术创新、产品创新、技能创新、流程创 新、管理创新( 包含组织创新) 和市场创新。产业创新的内容是不一致的。f r e e m a n 指出，它是一个系统的概念，而系统素质是产业创新成功与否的决定因素。从函 数观点看，创新被认为是将一定的投入要素转化为以新产品或新工艺改进为代表 的产出结果的过程，而研究与开发是其中的重要活动。 国内学者史清琪和尚勇( 2 0 0 0 ) 比较系统地阐述了产业技术创新能力，他们 认为产业技术创新是指以市场为导向，以提高产业竞争力为目标，从新产品或新 ， 。、 工艺设想的产生，经过技术的获取( 研究、开发和引进技术、消耗吸收) 、工程 化、再到产业化，一系列活动的总和。产业技术创新能力是指采用先进的科学技 术和手段开发新产品、新工艺，并使其形成经济效益的一种能力，是推动产业发 展的动力。 吴友军( 2 0 0 4 ) 与史清琪和尚勇的观点大致相同，也强调了产业技术创新能 9 浙江理工大学硕士学位论文 力是通过引进或开发新技术，推动产业发展的能力。陈宝明( 2 0 0 6 ) 则直接引用 了史清琪和尚勇对产业技术创新能力的界定。 2 2 2 产业技术创新能力评价指标体系 技术创新过程的性质特点，决定着研究者“无法直接衡量技术创新的质量和 数量 。但是，我们可以采用一些替代性的指标来反映工业技术创新活动。h i l l ( 1 9 7 9 ) 提出了衡量产业技术创新能力的4 种间接指标：一是测度技术创新的投 入指标；二是测度中间产品的指标；三是测度某种产品或过程性能的指标；四是 测度生产某种产品所需投入要素数量的指标。但是，“不需要对上述指标进行全 部计算，可以从某个侧面来研究即可”。 r o t h w e l l z e g v e l d ( 1 9 8 5 ) 对h i l l 提出的创新指标进行了筛选，认为可 以利用专利活动和单位价值两种指标，从衡量技术先进性角度来揭示技术创新能 力。 s c h e r e r ( 1 9 9 2 ) 认为，技术创新最终实现的包含很广，而且创新活动方式极 不相同，所以只能根据技术创新类型的不同而采用不同的评价指标；德国在进行 产业技术创新能力调查时，用产业技术创新费用占企业销售额的比例来描述。 加拿大的d e b r e s s o n 教授用8 个指标来比较产业的技术创新能力，它们分别 是：创新资本投入职工人数、非专门的创新资本投入职工人数、非专门的创新 资本投入销售收入、专门的创新资本投入销售人数、专门的创新资本投入职 工人数、出口销售收入销售收入、企业的创新倾向。 国内对于产业技术创新能力的研究基本上是沿着以下两个途径进行的： 1 对产业技术创新能力的特征进行综合和总结，并针对所存在的问题提出 对策建议，主要研究有： 国内对提升产业技术创新能力相关对策的研究，主要基于创新的角度并结合 完善相关的产业政策和环境考虑的，如韩平( 2 0 0 2 ) 从建立技术创新激励机制、 调节机制以及完善国家政策体系等角度，提出了通过建立以高新技术为依托的主 导产业群，来提升我国产业技术创新能力的战略构想；杜钰洲( 2 0 0 5 ) 则认为应 从三方面提高创新能力，即科学技术上的创新、管理上的创新、创新产业的整合； 汪方胜，蒋馥( 2 0 0 5 ) 从建立技术创新的核心产业、技术创新的机制、融资方式 1 0 浙江理工大学硕士学位论文 以及政策环境等四方面提升我国产业技术创新能力的对策；任嘉雪( 2 0 0 6 ) 从自 主创新、发展风险投资和创造技术创新环境三方面提出了现阶段提升我国产业技 术创新能力的对策。 2 建立产业技术创新能力的评价指标体系，以此为基础对产业技术创新能 力进行分析，主要研究有： 国内学者史清琪和尚勇( 2 0 0 0 ) 在中国产业技术创新能力研究一书中指 出了评价产业技术创新能力主要可采用三类指标，具体如表2 2 所示。同时，这 也是我国国家计委产业发展研究所评价产业技术创新能力所采用的指标。这些指 标从一定程度上反映了产业技术创新的现状，但其指标的设置存在着不全面性， 并且大多数指标没有给出评价时所采取的测度方法。 表2 2 产业技术创新能力评价指标体系 目标层指标层子指标层说明 市场占有率衡量产业技术创新能力大小的重要指标 生产率包括劳动生产率、全要素生产率或资金产出率， 是衡量技术创新能力大小比较全面的定量指标 产 新产品产值率 直接反映了产业技术创新的程度，一般来说，新 产 出 产品产值占的比重大，表明该产业创新能力较强 业指 专利数可以反映国家或企业的发明创造活动、产出、知 技标 识产权的拥有量、技术发展水平以及其在技术与 术 ， 经济竞争中的地位 创 直接技术创新经费投入包括研发经费投入，技术引进与消化吸收经费， 新 因素 产品试验费、设计费，购买专利费等等 能 指标技术人员投入包括技术创新人员投入的数量与质量 力 产业技术装备特别是产业关键装备的技术水平 _ ” 间接产业结构组织结构、产业集中度、等等 因素 创新环境创新文化、创新机制等 指标 经营管理水平经营管理水平是反映企业管理水平的能力 浙江理工大学硕士学位论文 h 。还有一些学者，如傅家骥、赵彦石等以及我们国家统计局也根据各自研究的 不同侧重点给出了测度产业技术创新能力的指标体系，其指标体系的构成均从定 量的角度考虑，缺乏对间接因素像产业结构、环境、组织的管理水平等的评价， 体如下表所示： 表2 3 产业技术创新能力评价指标体系 一 作者指标体系构成 傅家骥等研发发投入量、专利统计量、新产品有关指标量( 新产品产值、新产 品实现利润、新产品开发周期、新产品技术水平) 赵彦石( 中国研发总支出，研发支出增长率，研发支出销售额； 人大教授) 等直接研发总人员，直接研发总人员数量员工总数，i 专利数，产业申请专利数年均增长速度； 新产品销售所占比重，国际领先水平产品数，劳动生产率 国家统计局 技术开发经费投入、科研人员、技术转让、科研成果、新产品销售以 及新产品出口 其他创新资源投入能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发能力、制造 能力和营销能力( 评价产业技术创新能力，就是评价这六个能力要素 的水平及其组合效率) 目前，我国产业技术创新能力评价体系研究还主要集中在指标体系的建立 上，研究者从不同理解和角度出发，组合了能够反映产业技术创新能力的各要 素并建立评价指标体系。虽然如此，但基本上都是产出指标、直接影响因素以及 环境、制度等间接影响因素入手的，与史清琪和尚勇列出的评价指标体系基本相 同。其主要的研究成果有： 李荣平，李剑玲( 2 0 0 3 ) 从创新能力形成的全过程入手，构建了包括创新技 术基础、创新经济支撑力和创新转化能力三大模块构成的产业技术创新能力评价 指标体系。 吴友军( 2 0 0 4 ) 除考虑创新资源投入能力、研究开发能力、创新制造能力和 创新产出能力外，还强调了创新管理能力和创新决策能力，总共设置了五个测度 1 2 浙江理工大学硕士学位论文 。指标。但实际中创新管理能力和创新决策能力这两个指标是较难测度的，很多数 。 据存在着不可获取性。 李廉水和周勇( 2 0 0 5 ) 认为区域范畴内的地方政策、经济、文化的水平对当 地产业技术创新有很大影响，由此，从技术创新实力、技术创新潜力、技术创新 支撑力、技术创新体制力四个方面确立了包含1 9 个指标的产业技术创新能力评 价指标体系。 ： 张华胜( 2 0 0 6 ) 除了考虑研发投入和产出能力的同时，也强调外部环境和政 策条件对产业技术创新的影响，其指标体系主要包括产业内部的研发投入和产出 以及技术基础以及外部条件。 李海涛( 2 0 0 7 ) 从三个方面对产业技术创新能力进行分析：创新环境、创新 行为和创新绩效。其中在创新环境里突出了经济发展和基础设施建设对产业技术 创新能力的影响作用。 综述可见，衡量产业技术创新能力的指标体系各有不同，要对其做出相对合 理、客观的评价，需要根据针对该产业特点，结合分析目的，从系统的角度来研 究其技术创新能力。但是，任何一种指标体系都不可能是最优的，而且技术创新 能力的许多方面也是无法定量考虑的。比如说，产业技术能力在一定程度上还受 到市场需求条件、产业内的企业及企业间的联系和相关产业等的影响，但是这些 因素很大程度上是难以测度的。 2 2 3 产业技术创新能力综合评价方法 从产业技术创新能力的结构和其评价指标体系来看，产业技术创新能力是一 个从多方面、多角度、多层次进行的综合评价。在综合评价这个领域内，数学模 型方法不失为一种好的方法。数学模型的类型以及建立模型的方法有很多，他们 各自有自己的特点和适用范围，所以在模型建立之前，首先应该选择合理的方法， 进而再确定模型的类型和层次结构。由于产业技术创新能力评价指标是多层次 的、复杂的、难以精确化的，带有明显的模糊性和综合性，因此产业技术创新能 力评价就其性质而言是一种模糊综合评价。模糊数学及其思想就成为建立评价模 型时一个必不可少的工具。 目前，国内外对于综合评价的方法主要有三类：模糊综合评价模型法、结合 1 3 浙江理工大学硕士学位论文 赋权综合评价模型法和层次分析法。此外，还有基于人工神经网络的模型评价方 法、系统动力学方法等。事实上，这几种方法并不是孤立的，他们之间都有着相 辅相存的关系，一种方法中往往含有另一种方法的思想，或借用其数学工具。 2 3 浙江省高技术产业技术创新能力研究综述 2 3 1高技术产业技术创新能力研究综述 我国科研机构、大专院校也已经积极开展了关于技术创新问题的研究，有关 技术创新理论、创新方式、创新途径和评价等多方面的成果较多，可国家科技部、 教育部、国家发展与改革委员会近年研究成果，针对高技术产业的研究较少，而 且现有的研究成果多以定性的、宏观的研究为主，涉及高技术产业技术创新能力 方面，定量的、系统的研究特别是以定量分析为基础的实证研究几乎没有，近两 年涉及高技术产业的书籍中论述高技术产业技术创新的专著寥寥无几。 目前，世界各国大都采用o e c d 的高技术产业界定方法，即以r & d 投入强度 作为判断技术密集度的唯一标准，将制造业中的航空航天制造业，医药制造业， 计算机及办公设备制造业，无线电、电视及通信设备制造业，医疗、精密和光 学科学仪器制造业等5 类产业确定为高技术产业。 2 0 0 2 年前，我国主要根据高新技术产品目录，按产品法对高新技术产业进 行统计。从2 0 0 3 年开始，参照o e c d 按行业分类的统计方法，结合我国产业发展 的实际，国家认定了八大高技术产业领域，分别为核燃料加工业、信息化学品制 造业、医药制造业、航空航天器制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及 办公设备制造业、医疗设备及仪器仪表制造业以及公共软件服务业。 周瑾，周文婕，周建中( 2 0 0 1 ) 通过对沿海区域的高技术产业发展，技术创 新现状的做直接的对比研究，提出了促进技术创新，发展沿海区域高技术产业技 术创新的若干对策与建议。 ，fj i 范爱军，刘云英( 2 0 0 6 ) 运用面板数据模型，在区分企业规模的基础上测算 了中国商技术产业技术创新各种影响因素的作用，来分析其技术创新能力，得到 的结论是：我国高技术产业大型企业研发投入的效率低下，中型企业创新型人力 资本又不足；二是大中型企业间的竞争效应抑制了双方的创新水平的提高，反之 相互间的示范模仿效应可以促进双方创新水平的提升；三是两类企业技术创新对 1 4 浙江理工大学硕士学位论文 外资的依赖都很大，成为我国高技术产业发展面临的一大难题。 张倩男，赵玉林( 2 0 0 7 ) 从产业层面的技术创新能力的评价研究，建立可操 作的评价指标体系，研究认为我国高技术产业各部门的技术创新能力存在着很大 的区别，总体上高技术产业各部门的技术创新投入能力和支撑能力要强于产出能 力，并将高技术产业1 7 个部门分为三大类进行相应分析。 罗嫒，常向阳( 2 0 0 7 ) 以江苏省高技术产业2 0 0 4 年相关数据为研究对象， 采用数据包络分析法，对高技术产业不同行业的技术创新情况进行了实证研究， 通过对投入与产出效率差距的分析，找出了技术创新相对有效性的高技术行业， 并发现该行业现存的一些问题，为今后该产业内各行业政策的制定以及其发展提 供了研究依据。 黄永兴，张国庆( 2 0 0 7 ) 运用因子分析定权法测算安徽高技术产业的技术创 新效率，以此研究高技术产业技术创新能力，结果发现技术含量相对较高的产业 其技术创新效率较低，- 而技术含量相对较低的产业其技术创新效率反而较高，并 说明了安徽高技术产业走技术创新之路仅处于起步阶段，而市场环境是影响安徽 技术创新效率的重要因素。 卢林，孙辉( 2 0 0 8 ) 认为企业在选择技术创新策略时会在内部研发和外购之 间寻求一个最佳的平衡点，在系统分析技术创新策略决定因素的基础上，以我国 的高技术产业为样本从两方面进行了实证研究：一是我国企业的技术创新策略选 择模式，二是不同的技术创新策略对企业创新的作用弹性。通过对实证结果的分 析得出了提高我国企业技术创新效率和完善创新服务体系的相应政策建议，如高 技术企业应增加对内部研发的投入，应当重视消化吸收环节等等。 2 3 2 浙江省高技术产业技术创新能力研究综述 关于浙江省高技术产业技术创新能力，现有研究文献较少，大部分文献研究 都是从浙江省高技术产业发展现状、产业特征这些角度进行分析的，而很少有深 入到产业内部、行业之间，因而从该产业技术创新能力角度进行分析的理论研究 少之又少，所以在综合这部分的研究综述上就鲜有相关研究。 1 5 浙江理工大学硕士学位论文 q 3 浙江省高技术产业技术创新能力评价 浙江省高技术产业近年来的发展历程，体现了高技术产业技术创新在浙江省 的一个成长过程。技术创新活动的开展促进了浙江省高技术产业的发展，而高技 术产业的发展又反过来推动了技术创新的进一步发展。国内外有关学者从多个不 同的角度对高技术产业的技术创新活动进行了分析，对于其如何对其技术创新能 力进行评价这个问题也引起了不少关注，但研究还是不够深入和具体。 本文将在前一部