（马克思主义哲学专业论文）赫伯特·西蒙“有限理性”理论探析.pdf

赫伯特西藏。有限理性”理论探折中文摘要 赫伯特西蒙“有限理性 理论探析 中文摘要 以“有限理性”为基础的。满意决策”是西蒙对经济学的主要贡献，也是他毕生 从多学科角度进行理论和经验探索的主题。正因为西蒙将这一理论成功地应用于经济 组织内部的决策过程研究，获得了1 9 7 8 年的诺贝尔经济学奖金这一事实以及。有 限理性”、“满意决策”、。适度利润”等概念的普遍运用和企业行为理论的研究，无不 表明西蒙。有限理性”理论的影响和意义。 本文主要从分析古典管理理论中“经济人”假设及其缺陷入手，提出“有限理性” 必要性：进而通过对西蒙有限理性理论的理论背景揭示和西蒙有限理性理论理论分 析，充分论证这一理论的正确性：并在此基础上提出了西蒙有限理性理论在决策管理 中的应用 关键词：赫伯特西蒙有限理性决策管理 作者：李莉 指导教师：沈荣兴 赫伯特西蒙“有服理性”理论探析英文摘要 t h e a n a l y s i so f h e r b e r t a s i m o n s “b o u n d e dr a t i o n a l i t y t h e o r y a b s t r a c t “s a t i s f a c t o r yp o l i c 广b a s e do i l “b o u n d e dr a d o n a t i v i ss i m o n sm a j o rc o n t r i b u t i o n t oe c o n o m i c s i ti sa l s ot h et h e m ew h i c hs i m o ne x p l o r e df r o mam u i t i d i s c i p l i m 町 p e r s l x 赋i v eo f t h e o r ya n de x p a i e l l c , ed u r i n gh i sl i f e t i n 蟹s i m o nr e c e i v e dt h e1 9 7 8n o b e l p f i z ei ne c o n o m i c sb e c a u s et h i st h e o r ys u c c e s s f u la p p f i e dt ot h ee c o n o m i co r g a n i z a t i o n s i n t e r n a ld e c i s i e n - m a k i n gp m c sr e s e a r c h i n g i nf a c t ，t h ec o n c e p tu n i v e r s a l a p p h e d w 陆c h 粥“b o u n d e dr a t i o n a l i t y 、 s a t i s f a c t m yp o t i o f 、 m o d e r a t ep r o f i t a n dt h e o r yo f c o r p o r a t e b e h a v i o rs h o ws i m o n s “b 【m n d e dr a u o n a l i t 3 et h e o l yw i d e l yi n f l u e n f a l t h i sp a p e rr a i s e d “b o u n d e dr a t i o n a l i t y n e c e s s i t yw h i c hm a i n l ys t a r t e df r o mt h e a n a l y s i s o f e c o n o m i cm a n a s s u m p t i o na n dd e f e c t si nt h ec l a s s i c a l t h e o r y o f m a n a g e m e n t d e m o n s t r a t e df u l l yt h eo o l r e c 柚c 8 8o ft h i st h e o r yt h r o u g hr e v e a l e dt h e o r i g i n so fs i m o n sr a t i m m lt h e o r ya n da n a l y s i s e dt h e o r ym e t h o d o l o g yo fb o u n d e d r a l i o n a f i t yt h e o r y a n ds h o w e ds i m o nr a t i o n a lt h e o r ya p p l i c a 矗o nt op 0 l i c ym a n a g e m e n t k e y w o r d s ：h e r b e r ta s i m o n b o u n d e d r a t i o n a l i t yp o f i c ym a n a g e m e n t 皿 w r i t t e n b y ：i ai a 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏 州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本 声明的法律责任。 研究生签名：奎鲞日期：生丑：堡聋 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论 文合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的 保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的 全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名：奎壹日期：丝丑：垡卑 导师签名：毖日 期：丝乙：主z 赫伯特西蓑。有豫理性”理论探析引言 引言 赫伯特西蒙( h e r b e r t a s i m o n ，1 9 1 6 2 0 0 1 ) 是美国管理学家和社会科 学家，于1 9 1 6 年生于美国威斯康星州密尔沃基，毕业于芝加哥大学，1 9 4 3 年获得 博士学位曾先后在加利福尼亚大学、伊利诺工业大学和卡内基一梅隆大学任计 算机科学及心理学教授，并从事过计量学的研究他还担任过企业界和官方的多种 顾问他倡导的决策理论，是以社会系统理论为基础，吸收古典管理理论、行为科 学和计算机科学等的内容而发展起来的- - f q 边缘学科由于他在决策理论研究方面 的突出贡献，他被授予1 9 7 8 年度诺贝尔经济学奖 第二次世界大战后，随着现代生产和科学技术的高度分化与高度综合，企业的规 模越来越大，特别是跨国公司不断地发展，这种企业不仅经济规模庞大，而且管理 十分复杂同时，这些大企业的经营活动范围超越了国界，使企业的外部环境发生 了很大的变化，面临着更加动荡不安和难以预料的政治、经济、文化和社会环境。 在这种情况下，对企业整体的活动进行统一管理就显得格外重要。 在西蒙以前，古典经济学理论的基本命题是完全理性与最优化原则西蒙的有限 理性理论，纠正了此前理性选择设计的追求完美性偏差，从而拉近了理性选择预设条 件与现实生活理性局限之间的距离。瑞典皇家科学院也认为：西蒙对组织内决策的观 察和研究，看起来似乎比不上古典利润最大化理论那么优美，但是却提供了对某些管 理领域的理解和预测更可行的方法也就是说，西蒙不是追求理论的更加漂亮，而是 追求理论的更加适用。 西蒙在管理学方面所研究韵主要是生产者的行为，特别是当代公司中决策的组 织基础和心理依据。他在早期对经营管理科学感兴趣，并于5 0 年代在。公司行为 理论”的建立中起了重要作用这种“公司行为理论”对简单的利润最大化假设提 出挑战，强调了大公司中复杂的内部结构，其目标和子目标的多重性，以及必须建 立。令人满意的”而不是。最优的”决策模型。然后，西蒙又转而研究大型组织中 的信息处理问题。他认为信息本身以及人们处理信息的能力都是有一定限度的他 进一步研究了利用计算机模型来模拟人们解决问题( 如下棋) 的思维过程，以及其它 认识过程，并为公司决策人员提供。决策辅助系统” 赫伯特西蒙“有限理性”理论探折 引言 国内外有很多关于西蒙决策管理理论的研究，但是现有的文献和研究多是从管 理学角度，分析西蒙的组织行为和个人决策，决策程序和认知科学，决策中的心理 机制以及西蒙的决策要素和决策类型等问题对于有限理性假设的认识还很模糊， 而且存在对其“引用的多，应用的少”的情况，只知其然不知其所以然。 本文主要从管理哲学角度，寻求西蒙有限理性理论的哲学出发点，探讨完全理 性的含义并同时从逻辑和实证方面指出其存在的缺陷，把有限理性作为取而代之的 武器，直至总结出行为人在真实的有限理性条件下的选择模式，以期为经济学体系 的完善提供一个理论基础，希望对管理理论研究有所启发 全文共分三大部分：第一部分通过对过去理论的扬弃，引出本文的论点，这一部 分首先对“经济人”假设与传统经济学的体系进行阐述，并提出其缺陷，在此基础上 提出本文的主要论题：第二部分主要是对西蒙有限理性理论进行探析，这一部分主要 从西蒙有限理性理论的来源和方法论角度进行剖析；第三部分是在第二部分论证论题 正确的基础上，提出了它的现实意义 2 赫伯特西薰“有限理性”理论探析一，西蒙有限理性理论的提出 西蒙有限理陛理论的提出 今天决策理论枝繁叶茂，与西蒙对这个领域的开创性贡献是分不开的。他在管理 学上有两大贡献，一是提出了管理的决策职能，第二个贡献就是建立了系统的决策理 论，并提出了人。有限度理性行为”的命题和“令人满意的决策”的准则。本文着重 从管理哲学的角度对第二个贡献进行探析，希望对管理学的发展有所启示 ( 一) 、传统经济学体系的“完美难求” 所谓传统( 正统) 经济学( o r t h o d o xe c o n o m i c s ) 一般是指古典经济学( c l a s s i c a lc c o l x o m i q ! ) 和新古典经济学( n e o c l a s s i c a le c o n o m i c s ) 的体系在古典经 济学家看来，。经济人”是经济生活中一般个体的抽象。经济人”的理性体现在出于 利己的动机。力图以最小的经济代价去追逐和获得最大的经济利益因此在古典经济 学家们那里，理性人假设就成为一种。经济人”假设或。最大化原则”古典经济学 家认为，人天生具有追求个人利益的动机，。经济人”在通过市场活动追求自身利益 的同时也增进了社会利益：。经济人”是按照经济理论行事的理性人，市场是。经济 人”和经济理论存在的前提因此从本质上讲，古典经济学是一种市场理论 古典经济学的“经济人”思想被以后的新古典经济学家们继承下来并得到了进一 步的修正和补充：首先，把。经济人”的概念由单一的经济活动个人扩展到所有生产 要素，并使之都人格化了生产者、消费者和投资者等都被看做是市场中的“经济人” 其次，。经济人”的行为动机，被理解为各种生产要素追求自身利益的趋利避害的行 为动机，经济学就随之转变为含有心理规律和选择决策的科学。经济人”的行动原 则是追求最优化的经济后果。第三，数学工具被运用到“经济人”的行为分析上( 或 者说。经济人。假设使数学得以应用) ，使经济学发展到能够更加精确地计算和预测 动态中的经济关系，并且以极大值的方法表达。经济人”追求最大利益的愿望。第四， 。经济人”不再是孤立的个人，而是一个相互联系的有机整体“经济人”通过市场 机制彼此发生联系，并通过追求个人利益来促进社会利益这样，“经济人”的活动 就从单一市场扩大到所有相互联系的市场，从局部均衡扩大到一般均衡，从静态均 衡扩大到动态均衡，从而比较系统地完成了对无形之手假说的论证最后，由帕累托 ， 赫伯特西蒙“有限理性”理论探析一、西蒙有限理性理论的提出 明确提出并建立了“经济人”在追求个人利益时如何实现个人利益和社会利益相统一 的“帕累托最优条件”以上说明，在“经济人”假设和。最大化”原则的基础上， 经济学家们逐步构建起了从古典经济学到新古典经济学的体系。经济学成为了精密的 分析科学，具有“完美”的表达，得出确定的结论和规律，因而构成了经济分析中逻 辑推理的一般基础有些西方经济学家甚至认为，任何以非理性行为或次优行为为基 础建立经济模型的尝试，都属欺骗行为 理性人在最大化自己的偏好时，需要相互合作，而合作中又存在着冲突，为实现 合作的利益和有效解决冲突，理性人发明了各种各样的制度规范他们的行为。价格制 度就是其中最重要的制度之一新古典经济学就是以自由价格机制为研究对象的，故 其理论又被称为价格理论。价格理论在“经济人”假设的基础上提出了自由价格假设， 其基本涵义是：第一。市场参与者的数量足够多，因而市场是竞争性的；第二，参与 者之间不存在信息不对称问题，这一假设也称为信息完全假设自由价格假设集中体 现了新古典经济学的经济和谐观。马歇尔所引用的“自然界没有飞跃”的格言和“灵 活价格假设”是对新古典经济学的经济和谐观最为概括的说明，他论证了从最大化原 则和自由价格假设出发。市场均衡是合乎逻辑的结果。这种结果包含两层涵义：第一。 在市场均衡状态下，每个人或企业都实现了各自的利益最大化，这是市场均衡的最基 本涵义；第二，市场均衡意味着所有经济当事人的行为都是相互协调，相互兼容的； 作为他们共同行为结果的交换比率即市场价格，使供给和需求达到均衡，即市场。清 了” ( 二) 、“完全理性”假定的缺陷 在西蒙之前经济界流行的是古典决策理论，如：泰勒、法约尔等的管理理论。它 们都是建立在新古典经济学关于完全理性的假定和作为新古典经济学基础的主观效 用之上，假定一切选择都是在以下三种条件之下作出的：第一，可供选择的对象是给 定的，且固定不变的；第二，每种选择的结果的概率分布都是已知的( 对主观而言) 。 第三目的是为了使一个给定的效用函数的期望值达到最大4 ) 在此三个假设前提之 下，规范性决策理论形成了“完全理性”的假定，即将现实中的决策者变成了全知全 m 约翰伊特韦朱等着；新帕尔辂霍夫经济学大辞典k 经济科学出版社1 9 9 6 年1 1 月版4 卷本( 第一卷) 2 9 8 页 4 赫伯特西荤“有限理性。理论探析一，西蒙有限理性理论的提出 能的。经济人”，这种“经济人”具有如下基本特征：l 、他从纯粹功利主义出发来作 决策，也就是说人的目标就是求得个人的最大利益，经济活动的目标就是唯一地追求 利润最大化，决策目标是单一的、明确的、绝对的：2 、他是个绝对理性人，在决策 前也有了可供选择的全部各选措施和方案；决策者能考察出每一可供抉择所导致的全 部复杂后果，至少确切知道方案后果的概率分布；决策者具有一套“完全一贯”的偏 好体系，他总能作出最优的选择；3 、他在制定决策时不考虑时间和其它耗费的限制， 即交易费用为零。古典决策理论在。经济人”假设前提下发展成了一套丰富而优雅的 理论体系；对决策者完全理性的假定加上决策者所处的环境，就能准确地推断出决策 者的行为。似乎掌握了此套公理体系，就能实际地作出建议或决策，或者能预测至少 在宏观水平上能对管理者的行为作出正确的预测这一点合乎了当时决策界的认可： 经典企业理论所根据的合理行为假设的正确与否，不仅没有关系，甚至在经验上不能 以任何直接方式测试，唯一有效测试是这些假设是否导致宏观水平上可算正确的预 测同时，这套删除了人类决策的现实复杂性的理论还被认为是合乎了奥卡姆剃刀原 则的应用，它通常表述为：。非必要的东西，并不能使事物的本质增加，人们应该接 受能工作的最简单的理论”d 因而古典决策理论曾一度盛行 但是，随着行为科学的发展。人们很快便发现了古典决策理论体系的局限性，不 能用它来解释决策实践中的很多事实，就其原因来说，不在于它的逻辑体系上的缺陷， 而在于其公理假设上的问题包括西蒙在内的许多学者都指出。经济人”假设的上述 几个基本特征是不符合现实情况的：1 、决策者的目标不是单一的明确的和绝对的 首先决策者的目标往往是多元的就以企业经济决策为例，企业的目标并不是仅仅追 求利润最大化。因为企业是由许多人组成的，它包括股东、经营者、职工等，这些人 参加企业都抱有个人的目的，他们并没有因为接受了工资和其它报酬而放弃个人的任 何目标而只把企业的目标作为自己的目标，相反，组织的目标正是这几类参加者利益 的协调产物。其次，决策目标大多在客观上是模糊的并非完全明确的比如，西蒙在 他的管理决策的新科学 一书中，以他个人的一个亲身例子，即一个公司请西蒙协 助它们为购置电子计算机作决策，而该公司却根本无法明确了解计算机的性能与用 途，这说明了一开始就要求决策目标完全明确是十分困难的而且目标也不是绝对的 o 王宏昌、# 少宫编译：诺贝尔经济学奖金获得者讲演集，中田社会科学出版社，1 9 8 8 年1 2 月第二版3 6 8 页 ， 赫伯特西蕈。有限理性”理论埋垣二! 查塞查堕粤丝堡堡的提出 从目标级系统来看，目标和手段之间是相互转换的，而且组织目标也是随着参加者利 益的改变而改变的从决策目标这三方面的性质来看，实际决策中很难找到作为绝对 最优解的目标，因而现实中极少存在绝对最优解2 、决策者并不是绝对的理性人， 他掌握的信息和处理信息的能力都是有限的。 第一，决策者不能找到全部备选方案。现代认知心理学对于产生各种备选方案过 程的研究，很快就显示了在大多数情况下，要想找到全部备选方案是不合理的实践 表明人们只能寻找到满意的解决方案 第二，决策者并不能完全了解备选方案的所有后果。知识和任务，就是要从整整 一大堆可能的结果当中，挑出与某一策略相关联的一小批结果，或者理想化地挑选出 唯一的结果然而作为行为主体的人当然不能直接知道其行为将会导致什么后果事 实上。人们所傲的，无非是预料未来，而这种预料，又是以已知的经验和有关的现实 状况的信息为依据的。另外，。人们的注意力常常随着偏好体系的变化而变化，从一 种价值要素转移到另一种价值要素上去，从而使人们的头脑无法在某一瞬间抓住所有 后果的整体”毒与此同时，。社会系统还是一个不确定性很大的随机系统，是很难测 试准确的，而且由人参与的反馈性也导致预测不准” 第三，决策者并没有一套明确的、完全一贯的偏好体系。实际决策中，由于价值 问题的复杂性，决策者有时难以明确表达其价值偏好，甚至出现前后不一贯的矛盾现 象，如有违于偏好的传递性。这不仅在现实生活中常常遇到，而且已为心理实验所证 实。在人的生活中，固然偏好会决定行为的取向与选择，但偏好并不都是先验的，它 本身的变化与明确程度又是行动的结果决策制定总是要受到时间、空间、精力或其 它成本的制约决策不仅要求具有合理性，而且要求有时效性，所谓“机不可失，时 不再来”，。兵贵神速”就是要求决策者抓住时机比如营销决策中，市场调研规模“越 大、越细越有利于决策，但人们决不会因此而不计成本地去作尽可能大规模的调查 从另一个角度来说，时间、精力的投入也限制着方案的选择。比如某人已经花了七年 功夫学习当医生，又花了十余年时间进行了医疗实践，那么，他通常不会再花时间考 虑是否应该当医生，这就是西蒙所说的“沉入成本” o 【英l 西蒙：管理行为管理组织决镱过程的研究 ，北京经济学院出版社1 9 8 8 年5 月第一版7 9 页 。英l 西蕈；管理行舟管理组织决鬣过程的研究 ，北京经济学院出版社，1 9 8 8 年5 月第版8 l 页 【英1 西蕈；譬理行为譬理组织决鬣过程的研究kj e 京经济学院出版社，1 9 8 8 年5 月第一版6 3 页 6 赫伯特西蒙“有限理性”理论探析 一，西蒙有限理性理论的提出 基于上述的分析，西蒙认为古典决策理论从抽象的“经济人”假设出发而逻辑 地推导出的一套规范性决策理论是无法准确解释现实生活中决策者的实际行为因 为它不符合实际决策行为所追求的目标与主客观约束条件，即现实无法满足。经济 人”假设的几个基本条件。而这些就是古典管理决策理论的缺陷，它的不足急需新 的理论进行弥补或替代 ( 三) 、从“完全理性”到“有限理性” 传统经济学所存在的上述缺陷促使一些从事经济学和管理学研究的学者从人的 社会属性和社会生产关系方面来反思理性人的行为和管理问题，从更接近现实的角度 提出，理性人不仅仅是经济活动的要素还具有人类情感和道德伦理观念等社会属性。 因此，影响理性人的经济动力的因素不仅包括人与物之间的资源配置关系，而且还包 括理性人与理性人之间的社会关系和生产关系换句话说，在经济活动的实践中，理 性人不单纯是。经济人”，而且是具有社会性、组织性、伦理性的“社会人”和“组 织人”遗憾的是，这些理性人的丰富内涵，在传统的西方经济学基本前提假设中被 抽象掉了因此，经济学家们开始重视经济行为中的社会和伦理因素问尤其是在微观 经济行为和企业管理方面做了大量的研究。其中，现代决策理论的创始人西蒙从人类 理性可能和限度两个基本方面，对经济行为和管理决策中的理性行为的分析和研究具 有特别重要的意义 西蒙在自己的研究中特别强调了理性人假设对于理论研究的重要性。他认为。在 设计研究路线和明确研究方法时，最根本的事情是要明确对所要研究的人的天性的看 法。在西蒙看来，所谓“个人理性”粗略地讲，就是要用评价行为后果的某些价值体 系，去选择令人满意的备选行动方案。在此基础上，西蒙给出了关于经济理性的一般 化定义：广义而言理性指一种行为方式，l 、它适合实现指定目标：2 、在给定的 条件和约束限度之内。然而，现实中，理性行为并不总是存在的而且也并不指向特 定目标针对现实中人们不同的行为过程，西蒙提出了几个问题： 第一，人的行为过程必须是自觉的呢，还是包括不自觉的过程? 第二如果我们 把自觉规定为一个理性要素，那么，我们是否只承认自觉的行为过程呢，还是连不自 觉的过程也承认? 第三，当一个行为仅仅是因为缺乏准确信息而失误时。我们是否还 。西蕈有限理性说i 1 西蕈现代决肇理论的基石旧北京，北京经济学院出版社1 9 8 9 4 页 7 赫伯特西囊。有限理性”理论探析一、西蒙有限理性理论的提出 把这个行为说成是理性的? 最后，我们判断理性时用的是什么目标、哪一种价值观7 一个组织成员的行为，是服务于个人目标合理? 还是服务于组织目标合理? 西蒙认为，要澄清这些复杂问题，有必要对理性类型进行不同的划分，他把人类 的理性行为划分( 假设) 为：。客观理性”在指定情况下，项决策使一定的价值最 大化；。主观理性”指在决策者主观知识范围内，使决策所达到的价值最大化； 。自觉理性”指所采用的手段能自觉地适应目的；。有意理性”当自觉理性 的过程是由人或组织有意进行的；“组织理性”如果一项决策或行为是指向组织 目标时；以及“个人理性”如果决策是指向个人目标时显然，在经济学范畴内， “经济人”假设所表达的完全理性仅仅表示了客观理性、自觉理性和个人理性，是一 种为了理论分析的需要而对现实情况的抽象和假设。而实际上，由于主观理性、有意 理性和组织理性的存在完全理性在现实中是不可能存在的因此，西蒙认为，人的 理性只能是有限理性，这种限度表现在两方面： 首先是在人的内在因素方面，具体原因一是行为主体的知识不完备性：人们力 争理性而又被束缚在其知识限度之内，解决的有效办法只能是把一个仅含有有限变 量和有限后果的封闭系统，同它所在的世界上的其他部分隔离起来；= 是对行为后 果预见的困难：由于后果产生于未来，在给它们赋予价值时，只能凭想象来弥补。 然而对价值的预见不可能是完整的；三是对真实行为而言，人们只能想到全部可能 行为方案中的很少几个 其次的原因是，人类理性是在制度环境中塑造出来的，也是在制度环境中发挥作 用的制度( 组织) 对个人的影响主要有以下两类：一是组织和制度能让群体内的每 一成员稳定地预见到其他成员在特定条件下的行为；二是组织和制度向群体成员提供 了一般性的刺激因素和注意导向器，他们引导着群体成员的行为因此，西蒙认为， 可以把社会( 组织) 制度视为对个人行为的制约，通过约束个人行为，使之服从社会 所要求的刺激一反应模式。这在一定程度上解释了伦理、价值观以及社会规范对理 性行为的作用 由于以上两个方面的原因，理性人的实际行为只能是在主观理性和组织理性约束 下的。有限理性”在西蒙看来，以有限理性替代完全理性的主要意图是在寻找。足 够好的行动路线时，以满意化的目标取代最大化的目标笔者认为，有限理性是人 类得以在远远超出自身计算能力的复杂世界生存下来的因素西蒙的有限理性假设一 - 赫伯特西荣。有限理佳! 堡鲨堡堑二! 酉蒙衰限理丝堡鹭的提出 方面说明了人们在经济行为中由于受到所掌握信息、知识的内在原因和制度伦理、 规范的外在原因限制而不可能追求价值最大化的“完全理性；另一方面也为经济学家 们从修正和完善理性人假设的角度认识和克服新古典经济学的局限性，寻求现代经济 学的发展奠定了基础 赫伯特西蕈“有限理性理论探析 二、西蒙有限理性理论探析 西蒙有限理性理论探析 ( 一) 、西蒙有限理性理论的哲学出发点源探 l 、关于经济学假设的事实判断与价值判断 西蒙本身就是一名科学哲学家，他在科学发现的逻辑方面有很多贡献。西蒙是逻 辑实证主义忠实信徒，理解西蒙的方法论思想，首先要把握逻辑实证主义的一些思想。 逻辑实证主义有时也被j | l ：为逻辑经验主义，本世纪二十年代兴起于马赫长期执教 的维也纳大学，著名的维也纳小组是这一学派的核- i l , ，其主要代表是石里克、卡尔纳 普等人。正像康德试图为牛顿的经典力学建立哲学基础一样，逻辑实证主义的思想来 源于= 十世纪自然科学的发展，而又试图为之寻求哲学基础这正如维也纳小组的成 员之一菲格尔自己所说：。二十世纪逻辑实证主义主要是在现代数学和经验科学中三 个代表性进展的影响下构想出来的他们是罗素、希尔伯特、布劳尔引导的数学基础 的研究，特别是爱因斯坦、普朗克、玻尔和海森堡提出的对物理学概念的修订，行为 主义者( 巴普洛夫、华生等) 对i l , 理学的改造”逻辑实证主义研究的核心是逻辑与 语言，即用逻辑分析语言，确定有意义陈述的标准。对于有意义的陈述的研究，卡尔 纳普是从词的意义开始的。通过逻辑分析便宣判了一切自称超越经验的所谓知识无意 义他说：“首先，这个判决打击了一切思辨的形而上学，打击了一切自称不要经验， 通过纯思维或纯直观就可以办到的所谓知识。但这个判决也同样适用于那样一种形而 上学：他从经验出发，却想凭借一些特殊的推断获知超经验的东西。而且，这样 的论断还必须扩展到整个规范哲学或价值哲学，扩展到任何作为规范科学的伦理学或 美学。因为价值或规范的客观有效性( 甚至按照价值哲学家的意见) 是不能用经验证 实的，也不能从经验陈述中推出来的；因此他是根本不能用有意义的陈述断言的”o 可见，卡尔纳普用经验证实的有意义原则，把所有思辨的哲学和价值理论都捧除于科 学之外这一思想构成了西蒙有限理性理论观的哲学基础 。经济人”假设也被称为经济理性主义假设，其意为行为人的一切经济行为都是 为了谋求最大的经济利益。亚当斯密在国富论中论述“看不见的手”的原理时， 。赵惨义现代西方哲学 i 】上海：华东师范大学出版社，1 9 8 7 ，2 0 3 页 o 老谴逻辑实证主义 i i 】北京，人民出版社，l 蛔7 6 5 页 1 0 赫伯特西蒙。有限理性”理论探析二、西蒙有限理性理论探析 认为自利行为的存在是一个基本的事实自利行为假设其实就是最初的“经济人”假 设。在亚当斯密以后“经济人”假设被广泛运用本文根据马克思主义的立场、 观点和方法，分别从“经济人”假设的事实判断、价值判断、形式化表达、对利己行 为的影响、在经济研究中的作用等诸方面论证“经济人”假设在经济研究中的合理性 第一、。经济人”假设的事实判断 恩格斯的观点认为，首先一个问题是：“经济人”假设是否符合事实。经济人” 研究的假设是否需要符合事实，对此有不同的看法，有的认为这很重要，有的认为这 不重要( 如弗里德曼) 笔者同意前一种看法，认为经济研究的假设应该尽可能地符 合或贴近事实。 “恶”显然是和自利行为相联系的。而且是一种极端形式的自利行为那么，应 该怎样认识。恶”这种自利行为呢? 恩格斯认为，在对恶行为的事实判断上，费尔 巴哈的论述远不如黑格尔在善恶对立的研究上，他同黑格尔比起来也是很肤浅的。 黑格尔指出，人们以为，当他们说人本性是普的这句话时，他们就说出了一种很伟大 的思想；但是他们忘记了，当入们说入本性是恶的这句话时，是说出了一种更伟大得 多的思想 在黑格尔那里，。恶”是历史发展的动力借以表现出来的形式这里有双重的意 思，一方面每一种新的进步都必然表现为对某一神圣事物的亵渎，表现为对陈旧的、 日渐衰亡的、但为习惯所推崇的秩序的叛逆，另一方面，自从阶级对立产生以来，正 是人的恶劣的情欲贪欲和权势欲成了历史发展的杠杆，关于这方面，例如封建制 度的和资产阶级的历史就是一个独一无二的持续不断的证明。 恩格斯的这段话，既是对黑格尔思想的解读和阐发。也反映了对黑格尔这一思想 取肯定的态度。在这里，恩格斯不仅认为自利行为之一种恶行为是历史事实， 而且认为“它是历史前进的动力” 第二、经济人假设( 自利行为) 的价值判断 在一些人看来，自利行为就是自私自利，甚至是损人利己，因而是一种不好的、 恶的行为看上去，这种价值判断天然就是对的。马克思、恩格斯直接论及自利行 啊格斯：路德雏希费尔巴哈和德国古典哲学的终结 。马克思恩格斯选集) 第四眷北京，人民出版社1 9 7 2 年版第4 5 5 页 1 1 赫伯特西荣。有限理性”理论探析二、西紫有限理性理论探折 为的著述较少，我们只能侧面地进行一些探求马克思在资本论中指出o ，一 个比资本主义更高级的社会形式的基本原则是。每个人的全面而自由的发展”。所 以，当一个人的自利行为是追求他自己全面而自由的发展时，马克思肯定会对此抱 完全肯定的态度。在共产党宣言中，马克思、恩格斯指出口“在共产主义，每 个人的自由发展是一切人的自由发展的条件4 可见，在马克思、恩格斯的设想中， 共产主义和自利行为每个人的自由发展毫不冲突，相反，共产主义为自利 行为的发展提供了最好的场所，因为共产党宣言 中的那句话可以改写成：在共 产主义，每个人的自利行为是一切入的自利行为的条件。所以，笔者完全赞同张旭 昆有关马克思理论的如下判断：马克思反对把抽象的经济人作为分析的前提，强调 人们的经济行为动机总是受制于人们所处的生产关系的，强调特定生产关系中的特 定动机对经济生活的影响。但他的理论并没有否认，也无法否认人从事经济行为的 根本目的是追求欲望的满足试问，如果资本家都是清心寡欲之徒，他们又何苦去 追求利润呢，追求利润的动机，正是资本主义条件下。处于资本家地位上的人追求 满足的特殊表现形式再试问，如果工人的根本动机不是追求满足，那么他们又何 必去追求政治上经济上的解放呢? 无产阶级只有解放全人类，才能最后解放自己， 解放自己才是最终目的，解放全人类只不过是达到目的的最根本的途径。 2 、人的有限存在的价值规定的自然前提 人的有限存在的价值规定是西蒙有限理性理论的自然前提。古希腊德尔斐神庙 上镌刻的“认识你自己”很早就昭示着人类对自我的认识。认识人自己的一个本真含 义和显著成果就是清醒地认识到与生俱来的人的个体存在的有限性 西蒙认为，管理理论所关注的焦点，是人的社会行为的理性方面与非理性方面的 界线管理理论，是关于意向理性和有限理性的一种独特理论是关于那些因缺乏 寻求最优的才智而转向寻求满意的人类行为的理论 人的有限性的第一个含义就是人的个体自然存在的有限性人是自然的一部分， 人来自于自然。又复归于自然，人作为自然存在物不能背离其自然本性，更不能超脱 于自然规律之外无论历史上的帝王将相如何寻见长生不老之道，但无一能够实现万寿 无疆之梦想，在现实的社会中，个人无论其地位是显赫还是卑微，生活是富庶还是清 o 马克思恳格斯全囊 拈晷，北京t 人民出版桂1 9 1 2 年皈，第8 7 2 页 。马克思恳格斯选集 第1 眷t 北京一人民出版社1 9 7 2 年版第2 7 3 页 1 2 赫伯特西蒙。有限理性”理论探析二、西蒙有限理性理论探析 贫，也不论对人的有限性的意识的清醒还是膀胧，都不能如其所愿地超越人的自然存 在的有限性，必然趋同于自然生命的解体与消亡，由此哲学家们不得不慨叹，人是一 种悲剧性的存在 人的有限性的第二个含义就是人的个体认识的有限性作为总体，人类的认识是 无限发展、延伸和深化的，人类以自己的智慧和创造，以实践活动为基础实现了知识 的积累和传承，扩大了人类认知的范围，提升着人类认知的层次但是人类认识的无 限性是由无数个认识个体的认识的有限性构成的。作为个体，存在时间的有限性决定 了认识的有限性，个体穷于一生，耗尽全部的心血和智慧，也只能认识浩瀚的自然世 界中人类社会或思维的某一个方面，置身于广阔无垠的认识对象领域，面对深邃无底 的自然问题、层出不穷的社会问题和神秘深奥的思维问题，人也不能不坦承认知层次 的有限性、认识成果的有限性、辨识能力的有限性，不能不慨叹知识的有限、智慧的 苍白由此思想家们也不得不慨叹人是一种有限性的存在 人的有限性的第三个含义就是人的自我需求满足的有限性。在现实的生活中，人 总是通过自身的实践活动不断满足着自身物质和精神的需要，然而需要的满足，又生 发出新的无穷无尽的需要，需要的满足与现实的巨大反差，产生了现实和需要的矛盾 和张力，理智给予人超越现实、构想未来的翅膀，理想的编织可以倚赖理智和想象， 甚至是幻想。但需要的满足则依靠人对自然力和社会力的现实驾驭，人的实践活动既 满足着人类的需要，又总是深度开掘着现实与理想的鸿沟，面对理想彼岸的呼唤，回 视人的生存处境，也就不能不慨叹人是一种矛盾性的存在 正视人的悲剧性，有限性、矛盾性存在，面对个体生命的有限存在，人不能不 理智地追寻人的有限存在的价值，探究如何超越人的存在的有限性和悲剧性，从而 使短暂的一生富有恒久的终极价值，由此，对人的存在价值的解答也就构建出规定 人的存在价值的理想模式 3 、马克思人的有限存在的价值规定的实践模式 无论是入的价值规定的救赎模式还是理性模式，都是在入的实践之外去规定人 和世界的终极原因和价值，都没有真正寻找到人的存在的价值源泉救赎模式偏于 虚幻，理性模式流于抽象。缺乏现实性的弊端都不能给人以驾驭生活的罗盘，因此 马克思构建了具有自为意向的本然与应然相贯通、现实性和超越性相统一的人的价 赫伯特西裴“有甩理性1 理论探析 二，西蒙有限理性理论探析 值规定的实践模式。认为人的有限存在的价值源泉就存在于人的现实的实践活动之 中。 有限理性决策模式的要点在于，它认为理性决策模式所要求人类的那种。理性” 在现实中是不存在的，人的决策行动不仅受到外部因素( 如时间、信息技术等) 的限 制，同时也受到作为信息收集者和问题解决者的人本身条件的限制，因而主张用“满 意”来代替。最佳” 西蒙提出在“有限理性”基础上追求的。满意决策”，他的影响在于揭示了决策 的现实过程。有限理性”来源于实践，据此提出。满意决策”，同时又指导着人们的 实践活动，对管理学的发展有着巨大的推动作用 人的实践活动是人的存在方式，是人与其它生物的根本区别。其它生物只是以 其独有的获得性遗传本能作为其存在方式，它的存在也就是本能的作用与活动所 在，本能决定了它们的全部活动及生存历史而人从来就没有获得性遗传本能可以 依赖，而是依靠人所独有的对象化的创造性的实践活动显现自己的存在，确证自身 的本质力量，拓展和塑造自身的生存和发展空间因此人的存在过程也就是人的刨 造性的实践活动的发展过程，也是人的本质力量的生成过程以及人的价值的生成过 程，显然，人的有限的自然生命之上存在着超越自然生命的无限的创造生命。可以 说有限性是对人的生存的否定，而创造性则是对人的生成的肯定。与本能活动不同， 人的实践活动是一种创造性的对象化活动。在对象化实践活动中，人总是把自己的 本质力量、生命创意投入到对象世界，使对象世界发生合目的的变化，这样的变化 既改善了人的生存环境，同时也现实地促进了人的本质力量的发展，并且人在其所 创造的世界中直观自身，也就现实地确证了人的本质力量和创造力量，因而也就使 人实际地体验到作为人、作为创造者的价值实现的满足感。人的创造性的对象化的 实践活动的成果超越了人的有限存在的时间和空间的限制，人的个体的自然生命虽 然会终止，但是人的对象化实践活动的经验、精神和成果依然延续，人类正是以总 体的方式接纳着不同时代的各个个体的实践活动的经验和成果，使人本身的发展呈 现出无限性的光彩马克思的人的存在的价值规定的实践模式，扬弃和超越了人的 价值规定的救赎模式和理性模式 第一，马克思所奠定的人的有限存在的价值规定的实践模式把人的价值规定的模 式从虚无缥缈的境地拉回到勃勃生机的人间，彻底翻转了人的价值规定的救赎模式和 1 4 赫伯特西蕈“有限理性”理论探析二、西蒙有限理性理论探析 理性模式人的价值规定的救赎模式和理性模式要么否定人的现实生活，要么脱离人 的现实生活，它所设定的人的价值总是以贬抑人的生活和活动为主旨，马克思的人的 价值规定的实践模式，则是从人的现实生活和现实的实践活动出发去寻找人的生存本 性、行为根据和存在价值，把真正创造属于自己的世界。创造自己的生活、创造人自 身的现实主体视为人本身，也就把创造未来的主动性掌控在人的手中。为科学规定和 真正实现人的价值奠定了坚实的现实基础 第二，马克思所奠定的人的有限存在的价值规定的实践模式通过人的创造性的对 象化的实践活动把丰富的无限事物纳入自身，否定了那种接受无限的神灵和理性的辐 射和关照来确定和评判人的价值救赎模式和理性模式人的价值的救赎模式和理性模 式总是先验地确立人的价值的空幻目标然后人以否定自己的生活为手段向空幻目标 趋近马克思的人的价值规定的实践模式则把人的价值莫基在实践活动之中，人总是 以开放的姿态，把无限的自然、社会和思维纳入自己的视野与活动之中，以自然、社 会和思维作为审视和改造的对象，并，在创造性的实践活动中不断探索自然，改造社 会和更新思维，不断实现着人的价值理想，满足着人的实际需要。由此，追求无限已 经不是存在于遥不可及的冥冥幻想中，而是切切实实存在于现实的实践活动中显然， 本然世界和应然世界以实践活动为中介实现了贯通与结合 第三，马克思所奠定的人的价值规定的实践模式，把人视为人生价值创造的主动 者，抛弃了把人界定为趋近于无限的神灵和理性的被动者的人的价值的救赎模式和理 性模式被动的趋近无限的神灵和理性。抹杀了人的创造自身价值的主动性，在马克 思看来，人是自我价值的真正创造者，也是人的价值创造的主动者。人通过其特有的 对象性的实践活动驾驭和拥有整个无限发展的世界。并把个体的实践活动主动融入具 有社会历史性的人类整体的实践活动之中，使人的个体的有限存在所创造的有限价值 纳入人类整体所创造的无限的价值体系之中，从而使个体的有限价值获得了无限价值 的特性和规定并成为无限价值的有效组成部分，个体的短暂的有限存在因此而获得了 永恒的价值 第四，马克思所奠定的人的价值规定的实践模式具有现实超越性的特征，扬弃了 具有虚幻超越特征的人的价值规定的救赎模式和理性模式。尽管人的价值规定的救赎 模式和理性模式也力图超越人的感性生活，给人树立起应然的价值目标，但是，无论 是救赎模式还是理性模式都否定人的现世生活，缺乏超越的现实基础，缺乏可以依赖 赫伯特西蒙。有限理性。理论探析 二、西蒙有限理性理论探析 的超越力量超越总是带有虚幻和空想的意味。而马克思的人的价值规定的实践模式， 把人的全部终极价值立足于人的现实生活和实践活动基础之上，充分彰显人所独有的 驾驭自然与改造社会的本质力量，持续开掘了人的存在价值的源泉，更为重要的是， 马克思主张环境的改变和人的活动的一致，只能被看做是并合理地理解为革命的实 践通过人的实践活动，人实际地改变了人本身的生存环境和生存境遇，进而不断提 出和实现着人的价值理想，持续地以理想的生活取代着现实的生活，进而发展和超越 现实，也只有通过人的实践活动，人才能永无止境地探索自然，改造社会和更新思维， 在价值理想实现的过程中无限地发展着自己的本质力量又追求着新的价值理想，不断 延伸和拓展具有无限性的价值目标。 ( 二) 、西蒙有限理性理论评析 l 、关于管理主体。有限理性的管理人”的假设 。经济理性”和。经济人”是自亚当斯密以来，近、现代主流经济学两个最 基本的、不证自明的预设与前提。经济理性不但是经济学解释外部世界的工具，而 且也是经济学自身发展并取得成功的秘诀。由于理论体系的基本内核如此简明，以 至于任何一个受过经济学基本训练的人都不会产生理解上的偏差，这种共识使经济 学家在使用由此推衍出来的基本范畴、基本概念和基本原理时无须做任何多余的解 释这样就节约了每一个人的。交流成本”，提高了每一个人的“研究效率”，使经 济学成为- - i 1 最经济的科学半个世纪以来，现代经济学秉承新古典学术传统，取 得了许多车硕成果，创立了一大批新兴学科，不断扩大自己的解释半径以管理学 家而获得诺贝尔奖学金的至今只有一人，他就是赫伯特西蒙，他是因为基于在“有 限理性”理论之上提出“满意决策”对决策管理理论的发展作出重要贡献而获此殊 荣可见，现代管理学所取得的每一个进展，从某种意义上说，都来自对经济理性 更全面、更深刻的认识： 。 第一，对经济理性行为目标认识的深化 在新古典经济学中，泊费者的经济理性表现为效用最大化，生产者的经济理性 表现为利润最大化这里的“效用”和“利润”就是理性行为指向的目标但是新 古典经济学没有进一步区分“效用”和“利润”的具体表现形态，也没有考察不同 赫伯特西蒙。有限理性”理论探析二西蒙有限理性理论探析 境况、不同条件下经济理性行为目标可能出现的变异，从而为现代经济学的发展留 下了广阔的空间 例如，新古典经济学对消费者理性行为的描述基本属于短期的和静态的最大化决 策。而现实生活中，人们往往会根据自己一生的预期收支来安排消费，这是一种长期 的和动态的