（行政管理专业论文）我国教育投入的规模与效率研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 随着内生增长理论的兴起，教育投入的增加能够促进人力资本 的形成，进而促进整个社会的经济增长已经得到了全社会的广泛认 可和接受。虽然一国教育投入的增长能够促进整体经济增长，但是 受到社会总体经济能力的限制，一国教育投入增长的比率不能无限 度的提高，教育投入在财力有限的条件下保持一个怎样的增长水平 以及教育投入的效率问题已经得到了全社会的高度关注并引发了对 教育投入增长绩效评价的探讨。本文在a z a r i a d is & d r a z e n ( 19 9 0 ) 的基础上，进一步揭示了教育投入与经济增长之间的关系。本文充 分考虑到在经济长期高增长的过程中，中国不断增长的教育需求与 我国教育投入增长之间的矛盾，并将个体人力资本形成的公共教育 投入基础作用引入模型进行综合判断，同时对我国( 19 9 6 2 0 0 5 年) 的面板数据进行了实证检验。结论是：在目前我国的经济增长过程 中，物质资本和劳动力要素投入是主要的影响因素，人力资本对于 我国经济增长同样具有正向的贡献，而教育投入对于经济增长具有 不显著的负向作用。同时，现阶段的教育投入，不论是政府教育投 入还是非政府教育投入，都对人力资本形成具有负向作用。因此， 教育投入的增长必须控制在一个合理的范围内，既不能影响物质资 本和人力资本的投资，也不能影响教育事业的正常发展，应该保持 一个两者保持平衡的增长速度，同时应该通过调整教育投入的结构 和传导机制来提高教育投入的效率。这样才能在保持经济持续增长 的同时保汪教育事业发展对于经济增长长期促进作用的发挥。 关键词：人力资本；教育投入；经济增长 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a b s t r a c t i th a sb e e nw i d e l yr e c o g n i z e da n da c c e p t e dt h a th i g h e re d u c a t i o n a l i n v e s t m e n tw i l lh e n c et h eh u m a nc a p i t a la n de c o n o m i cg r o w t hi n e n d o g e n o u sg r o w t hm o d e l s b u t e d u c a t i o n a lf u n dr e s o u r c ec a n n o t e x p a n di m m e n s e l yb e c a u s eo ft h el i m i t a t i o ni nf i s c a lc a p a b i l i t y a l lo f t h e s eh a v ec a u g h tal o to fa t t e n t i o ni no u rs o c i e t ya n dc a u s e da d i s c u s s i o nt ot h ep e r f o r m a n c ei nt h eg r o w t ho fe d u c a t i o n a li n v e s t m e n t b a s e do nt h ep r e v i o u sw o r ko fa z a r i a d i sa n dd r a z e n ( 1 9 9 0 ) ，w ef o c u s o u ra t t e n t i o ni n t ot h ei n n e rr e l a t i o n s a m o n ge d u c a t i o nf u n d i n g r e s o u r c e sa n de c o n o m i cg r o w t hi nc h i n a t h i sp a p e rf u l l yc o n s i d e r st h e c o n f l i c tb e t w e e nt h eg r o w i n gd e m a n d so fe d u c a t i o na n dt h eg r o w i n g s p e e d o fe d u c a t i o n f u n d i n gr e s o u r c e s ，a n d t h e e f f e c t o f t h e p u b l i c e d u c a t i o n a li n v e s t m e n tw h i c hf o r m e db yp e r s o n a lh u m a nc a p i t a li nt h e p r o c e s so fl o n g - t e r me c o n o m i cg r o w t hi nc h i n a ，t h e n ，w es t u d yt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ne d u c a t i o nf u n d i n gr e s o u r c e sa n dg r o w t hb yu s i n g t h ep a n e ld a t af r o m19 9 6t o2 0 0 5i nc h i n a t h ec o n c l u s i o ns h o w st h a t t h ep h y s i c a lc a p i t a la n dh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n ta r et h em a i nf a c t o r s i np r e s e n te c o n o m i cg r o w t hi nc h i n a t h ee d u c a t i o n a li n v e s t m e n t ，n o m a t t e rt h e g o v e r n m e n t e d u c a t i o n f u n d i n g r e s o u r c e so r t h e n o n g o v e r n m e n te d u c a t i o nf u n d i n gr e s o u r c e s ，e v e nh a sn e g a t i v ee f f e c t t ot h eh u m a nc a p i t a la c c u m u l a t i o n s oi ti sb e t t e rt om a i n t a i nt h e g r o w t hs p e e do fe d u c a t i o nf u n d i n gr e s o u r c e sa t ar e a s o n a b l es c o p e w h i c hc a nn e i t h e ra f f e c tt h ep h y s i c a lc a p i t a li n v e s t m e n t ，n o rt h en o r m a l d e v e l o p m e n to fe d u c a t i o n ，a n di m p r o v et h ee f f i c i e n c yo fe d u c a t i o n a l i n v e s t m e n tb ya d j u s t i n gi t s s t r u c t u r ea n dt r a n s m i s s i o nm e c h a n i s mt o p r o m o t ee c o n o m i cg r o w t h k e yw o r d s ：h u m a nc a p i t a l ；e d u c a t i o nf u n d i n gr e s o u r c e s ；e c o n o m i c g r o w t h 西南交通大学曲南父迥大罕 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将本论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书； 2 不保“用本授权书。 ( 请在以上方框内打“ ) 学位论文算者躲石磊 日期：等繇震峨日期： l 。 西南交通大学学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研 究工作所得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究 做出贡献的个人和集体，均己在文中作了明确的说明。本人完全意 识到本声明的法律结果由本人承担。 一 本学位论文的主要创新点如下： 创新点一：本文在a z a r i a d i s d r a z e n ( 1 9 9 0 ) 研究的基础上， 对教育投入同经济增长之间的关系进行了进一步的研究，引入非政 府教育投入这一变量，分别探讨了非政府教育投入和政府教育投入 对于人力资本积累的重要作用，对已有的教育投入与经济增长的研 究具有补充意义。 创新点二：目前国内外学者对于我国教育投入同经济增长之间 的关系的研究很多，但目前通过一个经济体内，教育投入滞后性以 及对年轻个体后期人力资本产生影响角度来综合分析教育投入贡献 的研究尚属少见。本文在研究框架中，充分考虑了教育投入对于人 力资本积累以及经济增长的滞后作用，尤其是误差修正模型在实证 检验中的应用，能够较好地说明教育投入增长对于人力资本积累以 及经济增长的滞后作用及其长期关系，对于有关教育投入效率的研 究具有一定的借鉴意义和价值。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 学术背景 第1 章绪论 2 0 世纪5 0 年代以来，随着发展经济学理论、经济增长理论、劳 动经济理论、新制度经济学和国民经济核算研究领域的发展和创新， 人力资本被认为与物质资本一样作为推动经济增长的动力，被引入 经济增长分析的生产函数模型并予以了内生化。6 0 年代以来， s c h u ltz 等提出了人力资本这一概念之后，许多经济学家逐渐将人力 资本引入到生产力和生产技术的角度来考察人力资本的产生和积累 的问题；还有一些经济学家把人力资本的积累看出是一种一般资本， 与物质资本一起并入到生产函数来研究经济增长，完善对经济增长 的研究。而对于人力资本投资的研究而言，其重点主要放在教育经 济学领域。这类研究主要是通过对人力资本存量、教育收益率及人 力资本的动态均衡等方法进行研究，力求使其与微观和宏观经济增 长建立起一种必然的联系。 在人力资本理论发展起来的同时，公共财政学理论则以传统的 “经济人 假设为前提，在财政学、新制度经济学研究的基础上蓬 勃地发展起来。传统的财政经济学研究认为，政府不应该干预经济 或少干预经济，但2 0 世纪3 0 年代以来，随着世界范围的经济危机 和“通论 的出版，政府干预经济逐渐成为发展经济的一种模式选 择，尤其是6 0 年代以后，随着新制度经济学派的兴起，经济学家试 图将政府干预经济这一要素内生化，有的还用公共选择理论等研究 方法来解释政府财政的理论，如公共选择学派的核心问题是要阐明 把个人偏好转化为社会偏好的机制或程序的选择，并通过直接的投 票方式或者制定代表的间接方式，即所谓政治投票来显示公民对广 义公共物品数量和质量的偏好等。公共财政理论认为政府应该提供 公共物品，教育是一种公共事业或者是具有混合产品性质的产品， 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 政府应该对不同性质的教育产品提供不同程度和类别的资助。但是， 随着7 0 年代世界经济“滞胀 局面的出现，随着经济发展速度的放 缓，政府财政能力的增长难以满足日益增长的教育需要，面对巨大 的教育投入压力，非政府教育投入开始逐步提高其在教育投入中的 比重，发挥着日益重要的作用，因此，在考虑教育投入同人力资本、 经济增长之间的关系的时候，研究者关注的不再仅仅是政府教育投 入，而是同时关注政府教育投入和非政府教育投入，教育经济学等 学科也开始重视非政府教育投入对于经济增长的重要作用。 由于教育投入行为本身能够为整个社会的人力资本的积累创造 条件。并且教育和培训是人力资源形成和积累的核心，对全社会和 经济增长的贡献越来越大，如何将有限的教育资源投入到教育领域 提高人力资本的质量并促进人力资本的积累，如何在国家教育目标 下选择行之有效的教育支出方案，提高教育资源配置效率，使之与 物质资本的积累相协调从而共同促进经济增长，已逐渐成为各国政 府和学术界关注的一个新焦点。 1 2 文献综述 自2 0 世纪5 0 年代以来，许多研究开始从经济增长角度来考察 人力资本等要素形成对经济增长所产生的影响，人力资本因素也逐 渐成为教育投入与经济增长之间关系研究中的一个重要桥梁。 s 0 1o w ( 19 5 6 ) 和s w a n ( 19 5 6 ) 在他们的公共支出的新增长模型中，提 出税收和公共支出标准能比储蓄率或者鼓励人力资本和物质资本投 资对稳定增长率的影响更为显著。与s 0 1o w 和s w a n 新增长模型不同 的是，n e1s o n 和p h e lp s ( 19 6 6 ) 的创造性地开创了对教育增加个体 能力方面的研究，并得到一个基本结论：人力资本的增量和存量是 国家创新能力的重要变量，经济增长在很大程度上被人力资本存量 所驱动，在一定程度上，国家间经济增长率的差异也来源于人力资 本存量之间的差异，因此，鼓励人力资本的投资十分重要。 在内生增长模型中，人力资本和物质资本等要素能在很大程度 上解释长期经济增长率，由此引申了教育投入与经济增长之间的一 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 些关系。r o m e r ( 19 9 0 ) 在提出新的内生增长模型的同时引入了人力资 本这一概念，他认为特殊的知识和专业化的人力资本是经济增长的 主要因素，知识和人力资本不仅形成自身递增收益，而且还能够使资 本和劳动等要素投入也产生递增收益，强调了教育对于形成人力资 本，进而促进经济增长的重要作用。l u c a s ( 19 8 8 ) 通过将交迭世代的 人力资本积累和“干中学”形成的人力资本引入增长模型，证明了 人力资本对持续增长的作用，同时也强调了教育投入的贡献。在这 一基础上，a z a r ia d is 和d r a z e n ( 1 9 9 0 ) 在交迭世代模型的框架下考 察了在教育过程中，如果人力资本的总量有一个正的外部效应，就 将形成两种( 或者两种以上) 类型的均衡：第一种均衡是，当处于人 力资本水平较低( n o - t r a in in ge q u i1ib r iu m ) 的初始状态下，教育投 入的边际回报小于其机会成本( 该教育投入如果用于物质产品生产 的回报) ，这一时期人力资本的积累将不会增长，人均收入也不会再 增长，经济将停滞在一个固定的状态；第二种均衡是：当人力资本 存量处于一定的积累时，增加教育投入将会带来较高的回报，此时， 经济也会沿着一个均衡路径增长。r e d d in g ( 19 9 6 ) 在a c e m o g lu ( 19 9 4 ) 的研究基础上，沿用了a z a r ia dis 和d r a z e n 的研究方法对模型中人 力资本积累进行了更逼近现实的假设( 假设年轻个体在年老后随机 地在企业之间进行匹配，从中得到一个产出剩余的比例值，而不是 假设代际间人力资本的无损耗继承) ，并由此得出在不考虑“阀值外 部性的情况下，人力资本积累也可能处于停滞状态的结论，而有 针对性的教育投入政策和r & d 融资是脱离这种状态的可能手段。 内生增长模型还能用最少的公共支出项目( 包括生产性支出和 非生产性支出) 对增长过程进行解释，这意味着教育投入的总体效 率判断能通过内生模型这一“桥梁”来得到检验。一方面，一些文 献将教育投入对人力资本积累的微观经济意义联系起来： b a r r o ( 19 9 0 ) 将公共教育支出和国防支出等都视为生产性支出并将 其纳入生产函数模型中，将公共教育支出当作对人力资本的直接投 资，而将国防等支出有助于对产权的保护，并认为这些公共支出能 提高投资者的边际回报率，有利于长期经济增长。c a r d 和 k r u e g e r ( 19 9 2 ) 的文献则指出由政府提供公共教育的质量还能在很 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 大程度上影响着工资水平。b r ats b e r g 和t e r r e l1 ( 2 0 0 2 ) 通过对美国 移民人口的收入水平进行分析，发现那些生均教育投入水平较高的 移民能够获得较高的收入。另一方面，许多研究直接将教育投入及 其引致人力资本积累从而影响到长期增长率相联系进而直接判断公 共教育投入的政策效果。例如：h a n ss o n 和h e n r e k s o n ( 19 9 4 ) 在对 19 6 5 - 19 8 2 年14 个经合组织( o e c d ) 国家的数据分析后发现，在各 个经济体中，政府教育支出越高，人力资本增长速度越高，私人部 门平均生产率增长也越快。在w i1 lia m 和n ic 0 1e ( 2 0 0 4 ) 的公共支出 内生增长模型中，不考虑一般均衡影响的直接影响，将公共教育支 出、人力资本与长期增长之间的关系进行了研究，其结论是，那些 最优增长水平相近国家的公共教育支出可能对增长其它要素产生了 一定的挤出效应并显示了人力资本的巨大贡献，而且当经济增长其 他贡献要素受到政府和私人部门对私人人力资本投资制约的时候， 公共教育支出比重的加大能促进稳定的增长率。此外，结论表明政 府教育投入对经济增长具有促进作用的研究还有o t a n i 和 v i1 l a n u e v a ( 1 9 9 0 ) 、e a s te r ly 和r e b el0 ( 19 9 3 ) 等等。 然而，一些研究却显示，教育投入这类非生产性公共资本投入 对经济增长的贡献不大：c a s t 1e s 、f r a n cis 和s t e v e n ( 19 8 9 ) 在研究 o e c d 国家人力资本数据时发现，这些国家用于公共教育和保健的支 出对人均产出增长的影响不显著；d e v a r a j a n 、s w a r o o p 和z o u ( 19 9 6 ) 利用4 3 个发展中国家19 7 0 一l9 9 0 年的年度数据进行了实证分析，结 论是资本性支出、交通与通讯、卫生、教育支出与经济增长要么是 负相关要么是不显著，只有增加经常性支出份额才具有正的而且统 计显著的增长效应；k a ts u y at a k ii ( 19 9 7 ) 从教育和就业的角度分析 了通过提供教育和就业机会来使经济走出停滞不前的困境，其直接 政策指向就是增加对教育的长期投入。a n n ( 2 0 0 0 ) 的实证研究也显 示，教育投入对低收入和高收入国家的效用不同，即发展中国家的 教育投入和人力资本的强制性转移经历证明了较高的教育投入比重 在短期和中期内使人力资本积累水平下降，教育投入的增长并没有 带来实质性的经济增长。 需要指出的是，自从人力资本被看作与物质资本一样是解释经 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 济增长动力的一般资本概念以来，许多研究逐渐将人力资本引入内 生化的生产函数模型，用以判断教育投入、人力资本及其它要素对 经济增长的贡献率。但由于人力资本并不完全由教育投入所致，而 且教育投入与人力资本、教育投入与经济增长之间缺乏较强的相关 性，这将直接影响到理论模型结论的可靠程度。目前也有一些研究 分别在其它框架之下对政府教育投入效率进行判断，例如：l is a 和 c e c ilia ( 2 0 0 4 ) 在( b r u e c k n e r ，19 8 3 ) 财产价值决定的竞价模型 ( b id r e n tm o d e l o fp r o p e r t yv a i u ed e t e r m in a tio n ) 的基础上， 假定教育分别由市场或者政府来提供，从而分析在市场均衡中公共 教育投入水平及效率问题；m a r k 和m ic h a e l ( 2 0 0 4 ) 还通过建立政府 教育投入的人力资本储蓄和消费模型，用面板数据方法对美国跨州 和跨社区公共教育投入政策对年轻个体和年老个体与经济增长之间 关系和公共支出进行了效率分析，认为在美国( m a r k 和m i c h a e l 认 为甚至适用于大多数o e c d 国家) 教育投入和长期经济增长率的关系 中，对年轻个体人力资本的投入要比对老年个体的教育投入更为有 效；等等。但这类研究通过人力资本指标体系对教育投入的效率评 价也往往限于经验判断或者否定一般均衡对人力资本影响的基础之 上。 我们关注到，近来对中国教育投入增长效率评价的研究很多， 这些研究大都从政府公共资本结构合理性、与世界公共教育平均水 平相比较等角度来判断中国政府教育投入增长的效率，但这些研究 方式往往不能解释公共教育投入不足与中国经济高增长现象相矛盾 等诸多问题。因此，一些文献转而从人力资本和物质资本的结构角 度来解释中国经济增长过程教育投入的效率，如李忠民( 19 9 9 ) 认为， 目前我国的经济增长仍然主要是依靠技术进步而不是人力资本，同 时，人们的需求随着收入和闲暇的增加而扩大。因此，因教育和培 训引致的技术、知识内化于人自身，已从可能转为必要，经济发展 的决定力量丌始逐渐转向人力资本。林毅夫( 2 0 0 2 ) 在有关文献的研 究中也分析了虽然物质资本和人力资本之间存在互补性，但是人力 资本并不是物质资本的替代物，人力资本的过度积累会导致浪费， 在经济长期增长过程中，同时积累物质资本和人力资本是很有必要 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 的；廖楚晖( 2 0 0 6 ) 将物质资本分为私人资本和公共资本两部分，并 将其与人力资本一起引入到一个a k 类型的经济增长模型中进行动态 分析，结果表明人力资本与私人资本具有互补关系，而与公共资本 具有替代关系，其中，政府教育投资对于经济增长具有直接促进作 用；此外，云鹤等( 2 0 0 4 ) 也做了相类似的研究；还有的研究直接运 用实证方法，从公共支出结构的角度分析了教育投入与经济增长贡 献率的相关关系( 郭庆旺等，2 0 0 3 ；2 0 0 6 等) 。上述研究分别从不同 的角度并运用不同的方法直接或间接地对中国教育投入问题进行了 有益的探索，但目前通过一个经济体内，教育投入滞后性以及对年 轻个体后期人力资本产生影响角度来综合分析教育投入贡献的研究 尚属少见。 因此，本文在h z a r ia d is & d r a z e n ( 1 9 9 0 ) 研究的基础上，同时 考虑教育投入( 包括政府教育投入和非政府教育投入) 增长对于人 力资本积累以及经济增长之间的关系，在充分考虑教育投入增长作 用滞后性前提的基础上，对中国19 9 6 2 0 0 5 年的面板数据进行实证 检验，并通过检验结果判断教育投入的规模与效率之间的关系，以 便为我国教育投入相关研究提供参考。 1 3 选题意义和文章结构 1 3 1 选题意义 一般来说，教育投入直接或间接对经济增长的推动主要通过以 下途径：一是教育投入增加教育消费，并带动相关产业的发展，从 而拉动经济增长；二是教育投入直接推动科技进步，促使经济增长； 三是教育投入通过扩大内需、拉动消费促进经济增长；四是教育投 入通过培养高素质的劳动者促进经济增长；五是教育投入推动产业 结构的不断优化，促进经济增长；六是教育投入推动我国经济增长 方式从粗放型到集约型的转变，导致生产效率提高，最终引起经济 增长。 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 随着我国经济的不断发展，我国教育投入自7 0 年代以来，一直 在持续增长，虽然同世界平均水平仍有一定差距，但是其整体规模 已经有了很大的提高，从19 9 0 年的6 5 9 3 8 亿元增长到了2 0 0 5 年的 8 4l8 8 4 亿元，l6 年的时间里，教育投入增加了1 1 7 7 倍，年均增 长l8 51 ，并且仍在不断增长。但是由于我国社会教育资源有限， 因此结合我国实际情况，对我国教育投入的规模及其效率进行研究， 探讨教育投入增长应该保持在一个什么样的规模上才能既保证不影 响教育事业的持续发展，同时又能对我国经济长期增长起到促进作 用是很有必要的。本文希望通过对我国教育投入规模与效率问题的 研究，探讨合适的教育投入方式，从而有助于制定合理而有效的教 育投入政策；有利于政府和教育机构对教育投入质量进行监督和评 估；同时，能够有助于在科学发展观的指导下，通过完善对宏观公 共政策目标、公共教育目标的制定来调控经济，并促进各级政府及 教育主管部门教育支出和投资决策的科学化、合理化。 1 3 2 文章结构 本文结构分为六部分，对我国教育投入的规模与效率的关系进 行了研究： 第一部分为绪论。通过对人力资本理论和教育财政学的相关理 论的回顾以及对人力资本对于经济增长、教育投入对于经济增长关 系的文献的评述，得出本文的选题意义和研究方向。 第二部分是对现有的教育投入与经济增长之间的研究的一个回 顾，通过比较现有研究理论方法和模型的特点，在此基础上提出了 本文的研究框架。 第三部分是对传统实证方法的一些介绍，通过对这些方法在实 际研究中的一些缺陷的说明，得出了本文研究需要注意的一些地方。 第四部分是实证检验模型和检验方法的介绍。首先是对模型所 采用的数据口径、数据来源等情况进行具体说明，并在进行实证分 1 1 1 数据来源：中国统计年鉴( 2 0 0 7 ) 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 析之前，对数据进行基本的统计分析和直观分析，以观察各数据间 是否存在一定的关系；其次对本文所采用的实证模型进行介绍，并 具体说明实证检验的步骤。 第五部分是对数据的实证检验结果及其分析。根据第四部分提 出的实证步骤，这一部分对本文数据进行了实证检验，并对检验结 果的理论意义和引申意义进行了阐述，具体说明了教育投入的规模 与效率之间的关系的定量分析结果。并根据我国实际情况，提出对 于我国教育投入规模与效率的关系的正确的政策建议。 第六部分是结论，在前文理论分析和实证结果分析的基础上， 对文章的总体结论进行论述，并对本文研究需要进一步关注的方面 进行了阐述。 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 第2 章文献回顾及本文理论框架 2 1 教育投入规模与效率：增长理论的研究方法 西方经济学理论认为，影响经济增长的主要因素是资本、劳动 力和土地。萨缪尔森在其经济学中将影响经济增长的因素归纳 并比作“经济增长的四个轮子 ，即人力资源( 劳动力的供给、教 育、纪律、激励) 、自然资源( 土地、矿产、燃料、环境质量) 、资本 形成( 机器、工厂、道路) 和技术变革( 科学、工程、管理、企业家才 能) 。 马克思把影响经济增长的诸因素划分为内涵与外延两大类，尽 管这种划分具有相对性，并在一定程度上具有假定性，但对我们依 靠技术进步促进经济增长具有重要意义。苏联经济学界和经济工作 者对技术进步在经济增长中的作用研究，主要是为计划经济服务的， 比较重视用马克思主义的经济理论来建立生产函数的基本理论体 系，并且体现了计划经济体制下国家运用生产函数的特点。 分析教育对经济增长之贡献最通用的工具之一是总生产函数。 但5 0 年代以后兴起的增长研究却表明，经济增长中有一部分是无法 用传统的要素投入土地、劳动和资本来加以解释的。比如库兹涅茨 ( k u z n e ts ，19 5 2 ，19 6 7 ) 在分析了美国、英国、德国等国较长时期的 经济增长后发现，增加的人时和资本投入在人均产值增长中只起着 次要的作用。与库兹涅茨、丹尼森的经济增长因素分析法有所不同， 罗伯特m 索洛( s 0 1o w r m ) 和戴尔w 乔根森( j o r g er l s o i l d w ) 的研究直接建立在总生产函数之上。他对美国19 0 9 19 4 9 年经济增 长( 用私人非农经济的g n p 的增长表示) 和人均资本进行回归分析 后发现这期间人均毛产出量增长只有l2 5 是由于资本和劳动增加 美 保罗萨缪尔逊等著，萧森等译经济学( 第1 六版) m 华夏出版社，2 0 0 0 ： 41 9 。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 所带来的，其他8 7 5 则来自于他们所称之为“技术变革”的东西。 然而，“简单地把这些变化归因为技术进步和知识进步，便留下了在 总产出中未被解释的增长的解释问题”，这些发现使传统的三要素 理论大跌眼镜，但又由于当时人们并未十分清楚其背后的原因，这 些传统三要素不能解释的部分称之为技术变革( t e c h n ic a lc h a n g e ) 、 未知指数( in d e x o fig n o r a n c e ；a b r a m o v itz ，19 5 6 ) 或残差( t h e r e s i d u a l s ；n e l s o na n dp h e l p s ，1 9 6 6 ) 等。 本文精选了西方经济学者的教育与经济增长相关研究，按照其 不同的发展阶段进行分别介绍，。一般来说，教育与经济的相关研究 主要分为两个时期的研究，首先是新增长经济学时期，这一时期的 研究主要是在索洛、乔根森工作的基础上进行的，他们强调技术进 步能够像传统的土地、资本投入一样促进经济的发展，但是这一时 期的研究基本上都是以规模报酬递减或是不变为前提的，因此其研 究无法对经济的持续增长进行解释，因此在之后学者们开始对教育 与经济增长之间的相互关系开始了新的探讨，将学习、人力资本等 因素引入研究之中，并试图将这些因素模型化、内生化，由此开始 了内生经济理论对于教育与经济增长关系的研究。 2 1 1 新增长理论中关于教育投入的有关研究 经济学说演变史清楚地表明，对经济现象认识上的困惑往往就 是经济学新思想或经济学新分支得以产生的契机。上述残差现象的 存在在某种程度上就成了教育经济学、增长经济学等新学科产生和 发展的契机。实际上，在索洛( 19 5 6 ，19 5 7 ) 的新古典模型中，技术 变革也是经济增长中唯一重要的因素。索洛模型可表述如下： y = f ，k ，彳) ( 2 1 ) 式中y 是产出，三是劳动投入，k 是资本存量，彳是生产率参数， 也可称作技术进步因子，表示经济运行的效率。可见，产出的增长 j o r g e n s o nd w t h ee m b o d i m e n th y p o t h e s is j j o u r n a lo fp o l i t i c a le c o n o m y ， 1 9 6 6 ，7 4 ( 1 ) ：l 一17 i 引2 1 为简要介绍，主要参见廖楚晖教育财政学m 1 北京大学 ：版礼，2 0 0 6 ：6 5 7 9 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 率取决于要素三和k 的投入、技术变革状况以及生产函数f 的特征。 由于假定劳动力的供给是完全无弹性的，以及生产函数的特征为既 定，因此产出增长就取决于资本投入和技术变革。为说明技术变革 的重要性，我们暂且假定技术进步因子是给定的，这样产出增长就 决定于资本存量一个要素了。根据索洛所遵循的方法，每一时期产 出中扣除掉消费后的部分被储蓄起来用于投资，而且产出中用于储 蓄的份额是一个常数s ，若折旧率d 也是一个常数，则净投资就为： i d k z s f ( l ，k ，彳) 一6 k ( 2 2 ) 它和资本存量共同决定着整个资本从而总产出的时间轨迹。但由于 边际生产力递减规律迟早会发生作用，在l 和彳为既定的条件下，k 的产出会最终趋于递减。而积累又直接与产出相关，这样，在伊藤 条件下，即当资本趋于无穷大，从而产出与资本之比趋于零时，净 储蓄从而净投资也就会趋于零。所以说，若技术状况不变，则经济 增长是难于持续下去的，换句话说，技术进步是经济持续增长的必 要条件。但是，在索洛模型中，技术是外在所决定的，不是人( 实际 上是经济学分析中的人) 所能控制的。这就使得对持续的技术进步从 而对经济增长的研究变得模糊不清，同时难于令人满意，也不符合 技术日新月异的现实。 阿罗( 19 6 2 ) 提出了著名的“干中学( l e a r n in gb yd o in g ) 模 型来使技术变革内生化。他认为技术进步是生产新的资本品的经验 积累的结果，为此他选择了累积的总投资作为经验的指数，并建立 了一个增长模型。原先的全部投资不管现在是否还存在，都会对目 前的生产有所贡献，因为它曾提供过“经验”。因此，技术进步并不 需要进行市场补偿，劳动和资本继续得到其边际产品。此外，卡尔 多( k a ld o r ，19 5 7 ) 用技术进步函数把技术与投资紧密联系在一起进 行了分析。卡尔多认为把由生产函数的移动所表示的技术进步的效 果与沿着既定生产函数运动所表示的资本积累的效果两者截然分开 a r r o wk j t h ee c o n o m i ei m p l ic a t i o n so fl e a r n i n gb yd o i n g j r e v ie wo f e c o n o m i cs t u d ie s ，1 9 6 2 ，2 9 ( 8 0 ) ：1 5 5 一l7 3 k a l d o r am o d e lo fe c or l o f n icg r o w t h j e c o n o m icj o u r n a l ，1 9 5 7 ，6 7 ：5 9 1 6 2 4 西南交通大学硕士研究生学位论文第12 页 的观点是武断和人为的，并主张放弃总生产函数概念。因此，他提 出每一个工人产出的增长率y y ，是每一个工人所用资本增长率k k 的简单函数： 兰，厂牟) ( 2 3 ) y k 这个技术进步函数目的是要使技术进步和资本积累二者所引致的效 果合二为一，而不是像传统的总生产函数那样把二者分开。客观地 讲，把技术进步归因于资本积累，并把二者视为一体，与传统上把 技术进步视为“上苍的神赐而降临”相比，无论如何都是一大改进。 但与阿罗模型一样，卡尔多模型也没有把技术进步中的核心因素弄 清楚，而且把技术进步与资本积累视为同一，在某种意义上说还使 问题更难于理解。有些国家资本积累率高但技术进步缓慢这样比比 皆是的现象也显然不是卡尔多模型所能解释清楚的。 字泽华( u z a w a ，h ，19 6 5 ) 通过引进一个教育部门来对索洛模型 中的单纯生产部门进行修正，。他假定生产性资源分为两部分，一部 分配置到生产部门，另一部分则配置到教育部门，后者对产出的贡 献通过使技术水平提高而问接实现。宇泽华模型的核心是它的技术 进步方式： a = g 似，l ) ( 2 4 ) ( 2 4 ) 式中，a 表示技术进步随时间的变化率，g 表示现有技术 水平，k 表示教育部门的劳动投入( 人力资本数量) 。这也就是说， 教育对于技术进步起着至关重要的作用。相应地，宇泽华的生产函 数可表示为： y 一( k ，a l p ) ( 2 5 ) 1 2 lg z a w ah o p t i m u mt e c h n ic a lc h a n g ei na n a g g r e g a t i y em o d e lo fe c o n o m i cg r o w t h j i n t e rr l a t i 0 1 3 a le c o n o m icr e v ie w ，1 9 6 5 ，6 ( 1 8 ) ：3 1 西南交通大学硕士研究生学位论文第13 页 式中l 。表示生产部门的劳动投入，a 则是l e 的函数。这样，借 助于教育部门，宇泽华就为技术进步和经济增长找到了一个非常有 说服力的解释。不过，宇泽华模型同样有其缺陷，主要也是如何处 理规模收益递增与a 的创造活动得到回报的矛盾，而且与阿罗模型相 似，它还内含着经济的均衡增长最终取决于人口增长率的假设，这 同样在说服力上有所欠缺。 上述各种努力虽然是富有启发性的，但它们大多以规模收益递 减或不变为前提，这至少会导致两个后果：一是经济增长会趋于一 个稳态，即持续的增长是不可能的：二是工资率和资本一劳动比率不 同的国家的增长率会最终趋同。这些后果或者是无法接受的，或者 是不符合事实的，再加上有些国家过分发展教育或者教育结构不合 理，这使得自7 0 年代以来，增长经济学、教育经济学趋于沉寂，更 有人开始怀疑教育对于经济增长的重要性。这一尴尬局面直到8 0 年 代中期才被打破，保罗p 罗默( r o m e r ，m p ，19 8 6 ) 和卢卡斯( l u c a s ， r e ，19 8 8 ) 的工作使人再一次看到了增长经济学、教育经济学的 生机，更使人坚信了教育对于经济增长的重要作用。 2 1 2 内生增长理论中关于教育投入的有关研究 随着新增长经济学理论对于教育与经济增长之间的相关关系的 研究陷入困境，以r o m e r 和l u c a s 为代表的内生增长经济学家们开 始了他们对于这一问题的探索，他们将s c h u l tz 提出的人力资本这 一概念引入经济增长模型，并将其内生化，试图用人力资本说明是 什么导致的技术进步，从而引致了经济的增长，随着r o m e r ( 1 9 8 6 、 19 9 0 ) 和l u c a s ( 19 8 8 ) 的经典内生增长模型提出之后，人力资本对于 经济增长的重要作用已经得到了广泛的认可和接受，同时被人们所 接受的还有教育通过对于人力资本形成的影响带来的对于经济增长 的巨大作用。因此，这一阶段的研究在r o m e r 和l u c a s 模型的基础 上不断发展，也开始出现了两种不同的研究路径，一是从新增长理 i l ll u c a sr e o nt h em e c h a n ic so fe c o n o m icd e v e l o p m e n t j j o u r n a lo fm o n e t a r y e c o n o m i c s ，1 9 8 8 ，2 2 ( 3 ) ：4 2 西南交通大学硕士研究生学位论文第14 页 论发展过来的内生增长理论研究，这部分研究主要研究人力资本、 技术进步等多重内生因素对于经济增长的贡献，而另一部分则主要 是在库兹涅茨、丹尼森( d e n is o n e f ) 等研究的基础上进行的，它 是直接从教育对于经济增长的贡献角度来进行研究，强调教育、人 力资本等对于经济增长的贡献。这部分一般被认为是教育经济学的 研究范畴。不过需要指出的是，尽管这两种研究领域所用的方法、 侧重点有所不同，但结论却是大体一致的，即教育对于经济增长是 至关重要的，因为无论是技术还是人力资本都是以一定水平的教育 为前提的。 2 1 2 1 内生增长理论的研究回顾 第一个内生经济增长模型的建立者罗默( 19 8 6 ) 在对阿罗模型进 行改进的基础上，分析了技术进步是资本存量和资本积累的结果， 但他使用了“知识”这个词来代替资本( 即下面所表述的k ：vk ；) ， l 现实中存在着两种机制使得有关知识会不断增长。第一种机制是在 实践中学习( 1e a r n in gs p i1 lo v e r ) ，即在资本积累的同时，知识也 同时积累，这是因为知识生产具有很强的外部性，即生产知识的企 业很难把有关知识密封于内部，这样，随着业务交往的增多，别的 企业就可以免费地从生产知识的企业获得有关知识。第二种机制涉 及到资本本身而不是资本所产生的知识。与知识生产相关的外部经 济效果会推动产出的增长。罗默在模型中给出了企业f 的如下生产函 数： y ，= f ( k ，七) ( 2 6 ) 式中的k ，表示第个企业的人均资本水平，k 表示技术知识，而且 k ；yk ，如果采用柯布一道格拉斯生产函数的形式，则公式( 2 6 ) 7 。 可表示为： y ；k ? k ” ( 2 7 ) r o m e rp m i n c r e a s i n gr e t u r n sa n dl o n g r u n6 r o v t h j j o u r n a lo fp o li t ic a l e c o n o m y ，1 9 8 6 ，9 4 ：1 0 0 2 1 0 3 7 西南交通大学硕士研究生学位论文第15 页 对于公式( 2 7 ) ，有三种可能的解。一是当口+ r = 1 ，即k ；和k 的规模 收益不变时，经济将以一个固定的比例持续增长，在其中，资本的 收益递减正好被外生的技术进步所抵消。二是当口+ 矿 1 ，即要素的 规模收益递增时，经济将会加速增长且趋于无穷。 由于罗默假定由知识存量和其他投入所进行的消费品的生产是 收益递增的，更准确地说，知识具有边际效益递增的边际产品，而 且，对于每一个具体的企业，来说，k 可以被看作是取之不尽并且是 无须付费的，因此口+ r 1 是可能的，也即经济的长期增长是可能的。 又由手罗默假定储蓄是建立在消费者的跨期效用最大化基础之上 的，而不是像索洛那样假定储蓄只是产出的一个固定比例，所以， k ，yk ，的增长也就有了保证。 中。 如果说罗默第一个内生经济增长模型并未内含有教育对于经济 增长的作用，则他在1 9 9 0 年建立的第二个模型则明确地揭示着教育 的重要性。在这个模型中他将经济划分为三个部门：研究部门、中 间产品生产部门和最终产品生产部门。生产有四种投入：有形资本、 原生劳动l 、人力资本h 和技术，其中，技术与19 8 6 年模型一样， 源于劳动的社会分工；人力资本既可以用于研究部门，也可以用于 最终产品的生产。他给出的最终产品的生产函数形式为： j y ( h 1 ，工，x j )