（管理科学与工程专业论文）DB模式通用合同条款研究.pdf

摘要 d b 模式是工程总承包的一种，是一种新兴的工程建设模式，符合工程建设的 规律和国际惯例，在国际上应用十分广泛并取得了很好的效果，已成为工程建设 市场的发展趋势。我国d b 模式发展相对较晚，尚未制定出与之相适应的合同条款， 制约了总承包模式的推广应用。本硕士论文在借鉴国际相关合同条款的基础上， 同时参考国内勘察设计、施工合同条款并结合自己曾经参与编制的设计一施工总承 包合同文件，对适合我国的d b 模式通用合同条款进行了系统研究。 首先，对d b 模式进行了介绍，概述了其内涵、在国际和国内的发展历程、在 我国的应用现状及其优缺点。其次，介绍了国际上有关d b 模式的合同条款，作为 编制我国d b 模式通用合同条款的参照。随后，借鉴f i d i c 橘皮书、银皮书、新黄 皮书和标准施工招标文件( 2 0 0 7 年版) 第一卷第四章第一节通用合同条款、公路 工程标准施工招标文件( 2 0 0 9 年版) 第一卷第四章第二节专用合同条款、交通部 2 0 0 3 年颁布的公路工程国内招标文件范本第3 篇合同通用条款及交通部2 0 0 3 年颁布的公路工程勘察设计招标文件范本第3 章勘察设计合同通用条款，并 结合我国的具体国情和工程建设的具体情况，编制出了一套适合我国的d b 模式通 用合同条款，最终形成本文的研究成果。最后，以云南普洱市碧云大桥d b 招标项 目为对象进行实证分析，分析结果证明本研究成果具有适用性，能够用于实际工 程的总承包。 关键词：d b 模式：工程总承包；通用合同；条款 a b s t r a c t d bd e l i v e r ym o d e ，o n ew a yo fg e n e r a lc o n t r a c t ，i san e wp r o j e c td e l i v e r ys y s t e m ， w h i c hr e f l e c t st h eg e n e r a lr u l eo fc o n s t r u c t i o np r o j e c t sa n di n t e r n a t i o n a lp r a c t i c e i th a s b e e nw i d e l yu s e di ni n t e r n a t i o n a la r e aa n dh a sm a d eg o o dr e s u l t s a tt h es a m et i m e ，i t h a sb e c o m et h et r e n do fc o n s t r u c t i o nm a r k e t h o w e v e r , i t sd e v e l o p m e n ti nc h i n ai s r e l a t i v e l ys l o wa n dn os t a n d a r dc o n d i t i o n so fc o n t r a c ti sm a d ei nc h i n af o rd bp r o j e c t s ， w h i c hh a sh a m p e r e di t sw i d ea p p l i c a t i o ni nc h i n a t h er e s e a r c ht og e n e r a lc o n d i t i o n so f c o n t r a c tf o rd bp r o j e c t ss u i t e dt oc h i n ah a sb e e nc a r r i e do ni nt h i sp a p e r , b yb o r r o w i n g i n t e r n a t i o n a l l yr e l e v a n ts t a n d a r dc o n d i t i o n so fc o n t r a c t ，r e f e r r i n gt oi n t e r n a ld e s i g na n d c o n s t r u c t i o nc o n t r a c ta n dc o m b i n e dw i t hh a v i n gb e e ni n v o l v e di nt h ep r e p a r a t i o no f c o n d i t i o n so fc o n t r a c tf o rd e s i g n - b u i l d f i r s to fa l l ，t h i sp a p e rp r e s e n t st h ec o n n o t a t i o no fd b ，t h ed e v e l o p m e n to fd bb o t h i na n do u to fc h i n a ，i t sa p p l i c a t i o ns t a t u si nc h i n aa n di t sa d v a n t a g e sa n d d i s a d v a n t a g e s s e c o n d l y , t h ei n t e r n a t i o n a ls t a n d a r dc o n d i t i o n so fc o n t r a c tf o rd bp r o j e c t sa r eg e n e r a l l y i n t r o d u c e d ，a sr e f e r e n c ef o rt h ep r e p a r a t i o no fg e n e r a lc o n d i t i o n so fc o n t r a c tf o rd b p r o j e c t ss u i t e dt oc h i n a ，w h i c ha r et h e nd r a w nu pb a s e do nf i d i c so r a n g e ，s i l v e ra n d n e w y e l l o wb o o k ，t h es p e c i a lc o n d i t i o n so fc o n t r a c ti nt h es t a n d a r dc o n s t r u c t i o nb i d d i n g d o c u m e n t sf o rh i g n w a y ( 2 0 0 9v e r s i o n ) ，t h eg e n e r a lc o n d i t i o n so fc o n t r a c ti nt h e s t a n d a r dc o n s t r u c t i o n b i d d i n gd o c u m e n t s ( 2 0 0 7v e r s i o n ) ，t h ed o m e s t i ch i g h w a y e n g i n e e r i n gb i d d i n gd o c u m e n t sa n dt h eh i g h w a ye n g i n e e r i n gb i d d i n gd o c u m e n t sf o rt h e s u r v e ya n dd e s i g nb o t hp r o m u l g a t e db yt h em i n i s t r yo fc o m m u n i c a t i o ni n2 0 0 3 f i n a l l y , t h ea p p l i c a b i l i t yo f t h eg e n e r a lc o n d i t i o n so fc o n t r a c tf o rd b p r o j e c t s ，t h ef i n a lr e s u l t so f t h i sp a p e rw o r k e do u ta b o v e ，i st e s t e db yb i y u nb r i d g ew h i c hi sad bp r o j e c ti np u e l c i t yo f y u n n a np r o v i n c e k e y w o r d s ：d bd e l i v e r ym o d e ；e p c ；g e n e r a lc o n t r a c t ；c o n d i t i o n s 重庆交通大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所 取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发 表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确 方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 李风萄 日期：椤年j z - 乒j7 日 重庆交通大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权重 庆交通大学可以将本学位论文的全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本入 学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并进行信息服务( 包括但不限于汇编、 复制、发行、信息网络传播等) ，同时本人保留在其他媒体发表论文的权利。 学位论文作者签名：套艮萄 指导教师签名： r 期：7 引溯7 日日期：砌7 年f 砂月i 1 日 本人同意将本学位论文提交至中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社c n k i 系列数据 库中全文发布，并按中国优秀博硕士学位论文全文数据库出版章程规定享受相关权 益。 学位论文作者签名：参r 萄 同期：呼7l 月7 日 指导教师签名：依旷2 日期：1 年7 y 月c 日 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景与目的 无论对于公共政府还是私营机构，一个工程项目的建设都需要巨大的资金和 入力物力的投入，并将对一个组织产生深远的影响。对于同一个工程项目，如果 采用不同的工程建设模式，可能给工程的质量、进度和成本目标的实现带来很大 的差异。所以，要十分重视对工程建设模式的研究、创新和完善。 设计一施工总承包( d e s i g n b u i i d ，简称d b ) 模式是一种近年来兴起的简洁高 效的工程建设模式。与“设计一招投标一施工 分步进行的传统模式相比，d b 模式 更符合工程建设的规律，具有界面简单、缩短工期、鼓励创新等优点心3 ，因此在国 际工程建设市场上日益受到重视。2 0 0 3 年建设部发布关于培育发展工程总承包 和工程项目管理企业的指导意见建市【2 0 0 3 3 0 号( 简称指导意见) 协3 ，标 志着工程总承包模式在我国也进入了一个高速发展的时期。随着工程总承包模式 在国内外工程建设实践中的应用越来越广泛，学术界也对工程总承包模式进行了 大量的理论和实证研究。 但是，总的来看，d b 模式在国内的发展还处在起步阶段。工程界对于d b 模式 的认识还很不统一，除了石油、化工等个别行业，真正应用d b 模式完成的工程项 目还不多。d b 模式在国内尚未成熟的主要表现之一就是还没有一套与之相适应的 通用合同条款。现在应用d b 模式的项目的合同文本主要有两种来源：第一种是选 择国际d b 模式合同条款进行适当修改，第二种是根据项目的具体情况自行编制。 对于第一种情况，面对众多国际d b 模式合同条款，面临着如何进行选择取舍的问 题：对于第二种情况，则面临着一份完整的d b 模式合同究竟应该包括哪些条款， 与传统模式合同有何差异的问题。 本文即从上述问题出发，借鉴已经成文并被许多工程项目实际采用的国际d b 模式合同条款，编制出一个适合我国工程建设项目的d b 模式通用合同条款，然后 结合云南普洱市碧云大桥项目，实证其可行性。 不同的工程采购模式具有不同的合同结构，需要不同的合同条款与之对应。可 以说，各种工程采购模式的具体定义就是由相应的合同条款所确定的。我国的d b 模式还处于初级阶段，远不够成熟，尚没有割定出与之楣适应的通用合同条款，这 严重影响着d b 模式的进一步发展和完善。因此，本文对d b 模式通用合同条款研究 具有重要的现实意义 2 第一章绪论 1 2 研究现状 1 2 1 国外关于d b 模式的研究现状 d b 模式于2 0 世纪7 0 年代在国际工程建设市场上出现之后，这种新兴的工程 建设模式究竟能否真正促进建筑业发展的问题随即引起了学术界的兴趣。随着实 践中采用工程d b 模式的项目逐渐增多，学术界也开始对其进行研究。早在1 9 6 8 年，美国建筑师学会( a i a ) 就派出若干有关调研组调查业主对于当时的传统模式 的意见，并于1 9 7 5 年发布了调研报告，认为业主们普遍渴望在建设过程中实现单 一责任制h 1 。正是在此次调研的基础上，a i a 于1 9 8 5 年编制出版了其第一版设计一 施工合同条款哺1 。 到了2 0 世纪9 0 年代，d b 作为一种工程建设模式已经基本成型，而且采用d b 模式的项目达到一定数量之后，学术界开始对d b 模式进行大规模的实证研究，希 望用实际的数据来确定d b 模式对工程建设业的作用。其中以英国里丁大学b e n n e t t ( 1 9 9 6 ) 和美国建筑工业研究院( c i i ) 资助的宾夕法尼亚州立大学k o n c h a r 和 s a n v i d o ( 1 9 9 8 ) 进行的研究最有代表性7 1 。在b e n n e t t 的研究中收集了3 2 2 个 英国项目的数据。而k o n c h a r 等的研究则历时6 年，收集到3 5 1 个美国项目的数 据，根据项目的建设模式分为c m 模式、d b 模式和d b b 模式三类，按照设定的指标 参数和模型对各项目的工期、质量等进行了全面的统计意义上的分析和比较。大 量实证研究的结果基本上都印证了本文第二章将要提到的d b 模式的优点，采用d b 模式的工程项目无论在质量、进度、成本等各方面都有一定的优势。 在实证研究的基础上，m o l e n a a r ( 1 9 9 8 ) ，c h a n ( 2 0 0 1 ) 以及l i n g ( 2 0 0 4 ) 等 还分别分析了与d b 项目的成功有关的关键因素，并开发出预测d b 项目能否成功 的预测模型哺刚n0 。同时，为了避免d b 模式的某些缺点，学术界也对如何进一步 改进d b 模式进行了探讨，在d b 模式的框架下开发出若干变形形式和模型n 1 | 。 1 2 2 国内关于d b 模式的研究现状 虽然国际上d b 模式的研究起步较早，研究也更深入并有大量实际项目数据的 支持，但是，总的来看，欧美的研究普遍更侧重于公共部门；而新加坡和香港的 研究限于地域原因，所涵盖的项目数量偏少。在国内，对d b 模式的研究很长一段 时间一直是作为工程建设模式研究的一个方面而没有独立自成体系。在许多学者 有关工程建设模式的文章中，都涉及了d b 模式儿1 2 “”。 随着我国工程建设体制改革的深入，建设部和中国勘察设计协会于1 9 9 9 年设 立了“建设项目总承包工作委员会”，开始对工程总承包建设模式进行深入的调查 和研究，并于2 0 0 2 年发布了关于我国在工程建设中丌展工程总承包和项目管理 的调研报告n 驯，2 0 0 3 年建设部发布关于培育发展工程总承包和工程项目管理 企业的指导意见口3 ，标志着我国工程总承包模式的发展进入一个新的阶段。 第一章绪论 此后学术界开始将d b 模式作为一个专题来进行研究，张水波( 2 0 0 3 ) ，孙继 德( 2 0 0 3 ) 等比较系统的介绍了国际上d b 模式的发展和研究情况u 钔u6 l 。t i a n j ix u ( 2 0 0 5 ) 率先在国内采用问卷调查获取第一手资料的方式对我国的工程建设模式 进行了调查和初步分析n7 l ，得出了外国工程公司在中国建筑市场上对d b 模式的普 遍偏好，并指出，如果外国工程公司要在中国市场上采用d b 模式，与中国设计院 进行短期或者长期的合作是必经之路。但是，该研究的样本偏小( 总数2 2 ，其中 外国公司1 1 ) ，且其样本的选择多与作者有着一定合作关系，其研究的典型性有待 商榷。但是其采用问卷法进行大规模意见征集作为研究基础的研究方式还是代表 了一种在国内建设工程领域开展实证研究的思路。随着国内对于d b 模式的研究丌 始向深入发展，当前研究领域主要集中在三个方面，第一是d b 项目的整体风险的 分析，第二是d b 模式的招投标和评标，第三是d b 项目实施过程中包括质量、进 度、费用等目标的实现。 1 2 3 国内关于d b 模式通用合同条款的研究现状 合同条款是工程实施过程中保证项目目标实现的重要手段。我国在近年来引 进学习国外工程建设模式和各种工程建设制度的过程中也将国际工程合同条款引 入国内 1 8 o 法律界和工程界都对以f i d i c 合同条件为主的国际性合同条款进行了 大量的研究。同时我国也开始着手编制相关合同条款。 国内对于d b 模式通用合同条款的研究始于f i d i c 橘皮书设计一建造和交钥 匙合同条件的引进和翻译。但是由于国内的制度限制，并没有得到广泛应用， 也未能得到学术界的重视。f i d i c 在1 9 9 9 年出版新版合同条件后，新黄皮书和银 皮书都涉及d b 模式，而且国际上d b 模式的迅猛发展也引起了国内工程界的重视， 许多学者发表专著或文章，对新版系列合同条件进行系统介绍，或对银皮书、新 黄皮书和新红皮书的应用进行了各方面的比较n 叼啪m 2 。 张水波( 2 0 0 3 ) 在介绍d b 模式的国际研究动态时将国际d b 模式合同条款作 为重要的部分u5 l 。此后，张鸿( 2 0 0 4 ) ，常陆军( 2 0 0 6 ) 等都对国际上常用的d b 模式合同条款进行了初步的比较分析和要素总结，并对我国d b 模式通用合同条款 的编制提出了意见心2 儿2 引。但是限于篇幅，其比较和分析不够细致，达不到可操作 的程度。 上述研究基本都是定性的比较与评述。近年来，随着d b 总承包研究的深入以 及定性与定量研究相结合的工具方法的出现，诸多学者尝试从定量角度对工程合 同本身进行研究。王宏( 2 0 0 6 ) 在其硕士论文基于委托代理理论的d b 模式合同 研究中，尝试以经济学委托代理理论中隐藏行动的道德风险的定量模型方法对 d b 合同条款进行理论上的优化，并提供了应用实例，提供了一种合同研究的新思 路2 4 1 。 4 第一章绪论 总的来看国内对于合同条款，特别是d b 合同条款的研究还处于起步阶段。第 一，研究的范围较窄。对于工程合同条款的研究绝大多数还是基于f i d i c 系列合 同，对于与f i d i c 同源的i c e 系列合同条件的分析和研究很少，对于美国a i a 等 其他系列的合同条款的分析和研究则更为鲜见。第二，研究的程度不深。相应的 研究工作有很大一部分停留在翻译、介绍、实践经验和实用技巧总结的应用研究 阶段，而未能在此基础上从理论的高度编制出适合我国的d b 模式通用合同条款。 我国当f i 使用的标准施工合同条款有标准施工招标文件( 2 0 0 7 年版) 第一卷 第四章第一节通用合同条款、公路工程标准施工招标文件( 2 0 0 9 年版) 第一卷第四 章第二节专用合同条款、建设部的建设工程施工合同示范文本以及水利部的 水利水电工程施工合同示范文本。虽然这些标准合同文本对我国工程合同制的 建立和完善有重要作用，但是它们都是针对传统的施工总承包模式的，我国到目前 为止还没有制定出d b 模式的通用合同条款范本，这严重阻碍着我国d b 模式的发展 和完善。因此，当务之急是编制出一套d b 模式的通用合同条款以使陷模式在我 国得以发展和推广。 1 3 研究框架 第一章简要介绍了本研究的背景与目的、研究现状和研究框架。 第二章对d b 模式进行介绍。在阅读大量文献的基础上，对d b 模式的内涵进 行了明确，对d b 模式在国际和国内的发展历程进行了较为系统的总结，对d b 模 式在我国的应用现状进行了介绍，对d b 模式的优缺点进行了概括。通过本章，对 所研究的工程建设模式( d b ) 有了一个较清晰的认识。 第三章概要介绍了国际上常见的有关d b 模式的合同条款，作为下文编制我国 d b 合同条款的参照。 第四章是本论文研究的主体。借鉴第三章中所述的f i d i c 橘皮书、银皮书、 新黄皮书，参考标准施工招标文件( 2 0 0 7 年版) 第一卷第四章第一节通用合同条 款、公路工程标准施工招标文件( 2 0 0 9 年版) 第一卷第四章第二节专用合同条款、 交通部2 0 0 3 年颁布的公路工程国内招标文件范本第3 篇合同通用条款及交通 部2 0 0 3 年颁布的公路工程勘察设计招标文件范本第3 章勘察设计合同通用条 款，并结合我国的具体国情和工程建设具体情况，编制适合我国的d b 模式通用合 同条款。 第五章利用云南碧云大桥d b 项目对上文所编通用合同条款进行实证分析。 最后对本论文进行了总结，阐述了本论文的研究价值，并对如何应用本论文 研究成果提出了建议。 第二章d b 模式概述 第二章d b 模式概述 2 1d b 模式的内涵 在中国大陆，将d e s i g n b u i l d ( d b ) 模式称为设计一施工总承包模式，是工程 总承包的一种。在建设部指导意见中指出，工程总承包是指“从事工程总承 包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试 运行( 竣工验收) 等实行全过程或若干阶段的承包 。而设计一施工总承包是指“工 程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、 安全、工期、造价全面负责”。 在台湾，将d b 总承包模式称为统包制度，这一名称不仅仅是指设计与施工总 承包，而是工程总承包的统称。台湾的统包这个词语首先来源于国外的t u r n k e y 制度，由英文字面意思可以理解为由承包商负责工程的设计、施工、采购等，最 后把钥匙( k e y ) 交到( t u r n ) 业主手中。后来又引入d e s i g n b u i l d 承包模式，但是 由于t u r k e y 制度和d e s i g n b u i l d 的最本质的特征都在于同一承包商负责工程的 设计与施工，因此在一般情况下不加以严格的区分，对d b 模式仍然沿用统包这一 称呼。 而在美国对于统一设计和施工的工程制度的名词包括t u r n k e y ， d e s i g n b u i l d ，d e s i g n c o n s t r u c t ，e p c ( e n g i n e e r ，p r o c u r e ，a n dc o n s t r u c t ) 等，而近年来多以d e s i g n b u i l d 称之。然而这些名词具有某种程度的不同，以下 是d b 和t u r n k e y 模式根据各个年代国外主要机构或团体对它们定义的比较和区 分： 美国土木工程师协会( a m e r i c a ns o c i e t yo fc i v i le n g i n e e r i n g ，a s c e ) 认 为t u r n k e y 工程契约是由一个机构负责完成契约中所载明的设计和施工任务。该 机构可以是单一公司也可以是几个公司联合的组织。契约承揽方式可以是议价或 者竞标，并且可以采用总价承揽、成本加酬金等多种计价方式。 美国建筑师协会( a m e r i c a ni n s t i t u t eo fa r c h i t e c t ，a i a ) 认为设计施工 总承包( d e s i g n b u i l d ) 是由一个机构同时负责设计和施工，并与业主签订负工程 全部责任的单一契约，此设计施工机构同时提出设计及施工报价，并在工程进行 初期即获旌工委托，设计与旌工有可能并行作业。而t u r n k e y 模式经常与d b 模式 通用，但t u r n k e y 契约常超出设计与施工范围，可由厂商提供其他服务，如土地 取得、融资、营运、运转及维护以及人员培训等。 联合国跨国机构中心( u n i t e dn a t i o n c e n t r eo nt r a n s n a t i o n a l c o r p o r a ti o n ) 认为t u r n k e y 契约( t u r n k e yc o n t r a c t ) 又称为设计旌工契约，其内 容包括设计、施工、设备采购及营运前测试工作，并由承包商负工程设计、施工 6 第二章d b 模式概述 之全部契约责任。 美国d b 协会( d e s i g n b u i l di n s t i t u t eo fa m e r i c a n ，d b i a ) 也认为t u r n k e y 和d e s i g n b u i l d 之间存在些许差异，该协会认为t u r n k e y 通常用在业主不只是需 要单一机构提供设计和施工服务，其他尚包含该设施的融资、甚至营运及日后的 维修。 国际咨询工程师联合会( i n t e r n a t i o n a lf e d e r a t i o no fc o n s u l t i n g e n g i n e e r s ，f i d i c ) 认为t u r n k e y 系指总承包商执行工程设计、供应与施工任务 ( e n g i n e e r ，p r o c u r ea n dc o n s t r u c t ，e p c ) 以提供配备完整的设施，由其负责整 体工程的设计、施工直到营运为止。在某些情况下，这种方式可能还包括工程之 财务筹措。而d e s i g n b u i i d 是由d b 承包商负责办理全部设计施工工作。 综上所述( 参考表2 一1 ) ，t u r n k e y 与d e s i g n b u il d 之本意相近，但对于总承 包商提供服务范围的界定不一致，其中以d e s i g n b u i l d 之范围最小，承包商仅负 责工程的设计与施工。t u r n k e y 则对d b 承包商提供的服务范围最广，除了设计和 施工外还可能包含项目的融资、规划以及工程完工之后的营运与维修等工作。而 近年在美国皆以d e s i g n b u i l d 称之，如美国学者s a n v i d o 、s o n g e r 、m o l e a n a a r 等，其所指内涵也是仅以厂商负责设汁施工为止。 表2 1 国内外设计一施工总承包模式定义比较 t a b l e2 1c o m p a r i n gt h ed e f i n i t i o no fd e s i g na n dc o n s t r u c t i o ng e n e r a lc o n t r a c t i n gm o d e la th o m e a n da b r o a d 融资规划设计施t测试 营运维修 美国土木t 程师协会 美国建筑师学会 t u r n k e y联合国跨国机构中心 美国d b 协会 国际顾问丁程师协会 美国十木一l ：程师协会 美国建筑师学会 d e s i g n b u i l d 联合国跨国机构中心 美国d b 协会 国际顾问t 程师协会 中国的d b 一埘￥总承包模式 第二章d b 模式概述 7 而本文所研究的d e s i g n b u i l d 承包模式可以说是狭义上的d b 模式( 只包含设 计与施工) ，即由一个工程实体( e n t i t y ) 提供设计和施工服务，对工程全过程的造 价、工期、质量负责。瞵1 和台湾不同，我国已经将t u r n k e y 和d b 模式作了区分， 作为两种互相独立的工程总承包制度。啪1 但是它们的核心是一致的。t u r n k e y 模式 只是在d b 模式的基础上向上或者向下作业务上的延伸，口7 1 但两者制度的核心和最 大挑战都在于如何打破传统的设计和施工分离的模式，进行有效的整合。 2 2 国际上d b 模式的发展 “设计一招投标一施工 三步走的工程建设模式通常被称为“传统模式 ，相应 的，d b 总承包模式则被称为一种“新兴模式 。但是，严格来讲工程总承包并不是 一种近年来才出现的工程建设方式。无论中外，工程总承包都是古已有之，只是 后来由于工程建设业中设计和施工的分离而一度退出历史舞台，但是由于其适应 现在新的形势，因此被赋予了新的内涵，重新引起了人们的重视。 在生产制造领域，产品的制造过程从来没有被人为划分为设计和制造两个独 立的阶段。同样，在工程建设业中，设计和施工原本就是不可分割的整体。无论 古希腊的帕特农神庙，中世纪欧洲的大教常，还是中国的紫禁城与大运河，都是 既负责勘察设计又负责督导施工的“建筑大师”( b u i l dm a s t e r ) 们的作品心町乜9 l 。 从三千多年前的汉默拉比法典到工业革命，各国法律也从来没有将设计和施 工的责任分开，一旦建筑物出现质量问题，建筑大师们都要承担赔偿责任。如果 事故导致业主死亡，他们甚至会被判处死刑啦引。 到了欧洲文艺复兴时期，由于建筑形式的不断复杂和建筑技术的不断发展， 建筑设计开始有目的地从工程建设业中独立出来。1 5 世纪中期意大利建筑师和昂 纳巴蒂斯塔阿尔贝蒂的论建筑( 1 4 8 5 ) 被认为“为建筑学从工程学和建造 工艺中分离出来成为一个单独的学科门类奠定了咯实的基础”啪1 。 1 8 世纪末兴起的西方工业革命对各行各业都产生了极大的影响，建筑业也不 例外。首先，工程项目同益复杂，对专业化要求更高。工业革命的理念之一就是 将整个生产过程细分为若干基本的专业任务。在建筑业中，以脑力劳动为主的设 计和以体力劳动为主的施工自然首当其冲。其次，新能源、新机器的出现大大提 高了工程建设的效率，但是也需要大规模的投资。巨额资金的要求使施工企业中 逐渐开始产生以股份制公司为特征的现代企业制度，但工程设计这个特殊行业对 职业责任的要求使得设计企业不适合这种公司制。最后，随着工程设计的标准化， 使设计完全可以在异地完成，而施工则是不可能完全在异地完成的。总之，工业 革命之后，以1 8 3 5 年英国皇家建筑师协会和1 8 5 7 年美国建筑师学会的成立为标 志，工程建设业中设计和施工开始正式分化为不同的行业。相应的，完整的建设 第二章d b 模式概述 过程也就被人为划分为设计一招投标一施工三个阶段，“传统模式 开始出现了。 传统模式的兴起适应了社会化大生产和行业大分工的趋势，为工程建设带来 了标准化和高效率，逐步得到了广泛的应用，并进一步通过立法的形式固定下来。 此后的各种专业注册和许可制度、工程保险保证、工程建设法规特别是有关公共 工程的强制招投标的法规等一整套工程建设制度的建立和实施无不加强和巩固了 传统模式的地位。但是随着社会，经济和科技的发展工程建设项目变得越来越 庞大和复杂，此种模式的缺点也逐渐显示出来，包括：设计和施工的内容的脱节 导致设计可能缺乏可施工性；设计与施工的责任的分离；整个工程项目持续时间 过长；投资者在整个建设期的风险较大等。 而其中最主要的缺点就是设计与施工的脱节，这种脱节在当时甚至达到了这 样一种程度，即业主选择“职业道德高尚 的设计单位的标准之一竟然是“与建 筑商、各专业分包商、材料供应商等单位保持一定的距离”。在美国建筑师学会当 时的职业道德守则中，也有“禁止会员与建造承包商、建材生产商或供应商有任 何财务往来”的规定心8 。由于设计方和施工方之间缺乏必要的沟通，一旦工程出 现事故又难以明确划分责任，为了减小自己所负的风险，设计方和施工方都不得 不采用最保守而稳妥的做法。到了第二次世界大战之后，设计和施工之问的这种 脱节已经严重阻碍了工程建设业的创新与发展。 随着传统模式的弊端逐步显现，在有识之士的推动下，一些新型的工程建设 模式开始出现。国际工程建设模式的实质性变革始自2 0 世纪7 0 年代，到8 0 年代 末基本成型。此时二战后初期国际工程的黄金岁月已经基本结束，国际工程市场 开始由卖方市场向买方市场转变，业主对于承包商的要求越来越高，承包商之间 的竞争也越来越激烈。同时，随着建设项目日趋复杂，设计师与设备制造商、供 应商以及施工承包商之间的联系和合作r 益紧密。为了适应业主越来越苛刻的要 求，国际工程市场开始了工程建设模式的创新，各种全新的工程建设模式在工程 实践中开始得到大规模的采用，包括建设管理( c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t ，c m ) 、 管理承包( m a n a g e m e n tc o n t r a c t i n g ，m c ) 、设计一施工( d e s i g n b u i l d ，d b ) 、设计 一采购一施工( e p c ) 、交钥匙( t u r n k e y ) 、建设一运营一转让( b u il d 一0 p e r a t e t r a n s f e r ， b o t ) 等。 其中最早得到应用的是建设管理模式，即业主任命专业的建设经理 ( c o n s t r u c t i o nm a n a g e r ) 作为设计方和施工方之间的桥梁，协助设计方和施工方 之问的技术沟通并对可能出现的冲突进行调解。这种模式的确起到了一定的作用， 至今仍然是美国建筑市场上与传统模式、d b 模式并列的第三大工程建设模式乜钔。 但是，由于设计与施工仍然分离，未能从根本上解决问题，在实践中施工经理们 的权力并不足以完成这样的任务，市场仍然呼唤单一责任制和设计施工过程的进 第二章d b 模式概述 9 一步统一。于是，由单独实体既负责设计也负责施工的工程总承包模式应运而生。 工程总承包模式在初期受到了法律和制度上的极大限制，由于传统模式是作 为政府采购的法定模式，工程总承包在很长的时间内只能在私营业主的建设项目 中采用。例如在美国，虽然个别地方早在7 0 年代就开始尝试在公共项目中应用工 程总承包，但是这个过程却进行的异常缓慢，到1 9 9 6 年，美国5 0 个州仍有近一 半没有承认工程总承包模式啪3 ；美国得克萨斯州直到2 0 0 1 年才通过立法确立公共 业主可以通过d b 模式兴建公共工程啪1 。这种情况到了9 0 年代中后期才有所改观。 1 9 9 3 年，美国设计一施工协会成立，专门致力于工程总承包的推广。1 9 9 7 年美国 联邦政府修改联邦置业法规，增加了有关d b 总承包的规定，公共业主的建设 项目开始大量采用工程总承包模式口川，工程总承包模式才逐步得到广泛承认。但 总的来看采用工程总承包的项目中大部分还是属于私营部门b 引。 因为符合工程建设的客观规律，d b 总承包模式的发展十分迅速。到现在，各 国的工程建设市场上工程总承包都已经占据了重要的地位。据统计，到1 9 9 6 年， d b 模式在英国建筑市场的份额已达近3 0 刳；从1 9 9 5 年4 月到1 9 9 6 年4 月的一 年时间中，美国国内采用d b 模式的合同数量增加了一倍多，占到1 8 强，占非住 宅工程的2 4 3 1 ；而到2 0 0 2 年，已经达到4 0 ，几乎与传统模式持平；预计到2 0 1 0 年，d b 模式将超过传统模式成为第一大建设模式心引。 总而言之，d b 总承包模式顺应了现代社会对于工程建设简洁、高效的要求， 已经在国际市场上得到了广泛的承认和应用。j e f f r e yb e a r d 等( 2 0 0 1 ) 在设计一 施工统包法一书中评价d b 总承包时认为，“建筑施工业以往一直重规则而轻结 果，重技术方法而轻实效。设计一施工统包法将强调的重点从以往过细的行业划分 转化为各行业融合起来为实现业主的目标而共同努力比8 | 。”j a c kr i z z o ( 1 9 9 8 ) 认为， “设计施工作为一种替代( 传统模式) 的建设模式出现并流行，也许是建筑业在最 近2 0 年中最重大的事情口引。” 2 3 我国d b 模式的发展 作为一个劳动力密集型行业，我国的工程建设业受计划经济的影响较大，体 制改革起步较晚，在相当长的一段时间内没有完全建立符合市场经济的规章制度。 建国后我国工程建设模式的发展大致经历了四个阶段：第一阶段是建国初期，设 计和施工力量都比较薄弱，一般都是由建设项目的建设单位( 即业主) 自己组织设 计和施工。第二阶段在5 0 年代到6 0 年代，学习苏联模式实行三方制，即建设单 位、设计单位、施工单位三方，分别由各自主管部门进行管理。具体的建设项目 由建设单位自行管理，设计和施工任务分别由设计单位和施工单位的主管部门下 达计划，技术经济问题由政府部门协调解决。这一阶段计划经济的色彩浓厚，但 l o 第二章d b 模式概述 是仍然可以看作属于传统模式。第三阶段从6 0 年代到8 0 年代初，以工程建设指 挥部形式为主，将工程的建设阶段和运营阶段分离，指挥部只负责建设期间的设 计、采购、施工等管理，项目建成移交之后就完成历史使命口钔。 第四阶段就是从改革开放之后，随着世界银行等国外资金和国际承包商进入 我国工程建设市场，带来了国际工程建设模式的冲击。1 9 8 2 年鲁布革工程的冲击 启动了我国工程建设模式研究与改革的步伐。我国开始借鉴国际上比较成熟的以 f i d i c 红皮书为代表的设计一招投标一施工( d b b ) 模式。随着包括建筑法、合同 法等法规的颁布和一系列合同范本及细则规定的发布，以“业主负责制”、“招 标承包制”、“工程监理制 为标志的我国的现代工程建设制度基本建立起来5 1 。 我国当前所建立的工程建设制度属于传统模式，它在推动我国的工程建设业 改革和促进其与国际接轨中起到了不可替代的作用。然而经过2 0 余年的发展，我 国工程项目建设环境日益复杂，国际先进的工程建设模式的影响日益强烈，而且 因为在将传统模式融入我国的具体国情的过程中进行了诸多限制，此种模式的弊 端开始显现，因此我国也开始关注工程总承包模式。我国在2 0 世纪8 0 年代中期 开始工程总承包的试点。1 9 9 3 年，建设部开始颁发工程总承包资质。2 0 0 2 年建设 部委托中国勘察设计协会建设项目管理和工程总承包工作委员会发布了关于我 国在工程建设中开展工程总承包和项目管理的调研报告。2 0 0 3 年建设部发命关 于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见( 建市 2 0 0 3 3 0 号) ，提 出：为了深化我国工程建设项目组织实施方式改革，我国目前应该培育发展专业化 的工程总承包和工程项目管理企业，并促进我国工程总承包和工程项目管理的健 康发展。指导意见规定，工程总承包资格证书废止之后对从事工程总承包业务 的企业不专门设立工程总承包资质，具有工程勘察、设计或施工总承包资质的企 业可以在其资质等级许可的工程项目范围内开展工程总承包业务。由此可见，我 国也已经积极发展总承包，并且国家建设部在河北省、上海市和沈阳市进行深化 建设市场改革的试点，改革的内容就包括改革传统的项目建设组织方式，明确提 倡可对建设项目实行总承包。 2 4d b 模式在我国的应用现状 在我国总承包问题并不是一个新问题，2 0 世纪8 0 年代初，就有学者探讨过工 程总承包。2 0 世纪8 0 年代中叶，德国b r a n s c h w e i g 工业大学的副校长s i m o n s 教 授在我国许多地方比较系统地介绍过工程总承包。1 9 8 5 年出版的由谢光渤编译的 工程项目经营管理，就系统地介绍了美国的工程总承包的经营管理和运作过 程。2 0 0 2 年年底，国务院取消了一批行政审批项目，其中包括工程总承包资格证 书的审批。为了消除认识上的误区，建设部以建市 2 0 0 3 3 0 号文印发了关于培 第二章d b 模式概述 育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见，强调取消工程总承包资格证 书并不是说不要搞工程总承包，而是对搞工程总承包的设计、施工企业不再设置 市场准入的限制。同时还鼓励具有相应资质的企业在其资质等级许可的工程项目 范围内开展相应的工程总承包或工程项目管理业务，政府不再设门槛。政府的大 力支持，使得我国工程总承包快速发展，并且已经取得了一定的成绩，但是勿庸 置疑，我国当前工程总承包的理论还很不成熟。 在我国工程总承包一直没有得到发展，到目前为止仅占工程承包市场总额的 1 左右。我国改革开放已3 0 多年，我国开始进行谈判加入w t o 已2 0 年，但工程 承包方式与国际上的差距依然很大。我国的工程承包模式的发展并没有抓住发展 机会。在我国，大部分从业者对工程总承包内涵的理解并不清晰，例如：i ) b 模式的 应用应考虑工程建设的条件，业主必须明白自身的条件以及对拟建项目的功能需 求，拟建项目有哪些资源限制，如建设工期、项目预算、现场条件、机构内部的 项目管理人员的能力及项目管理经验等。项目的规模和难度也是影响选择d b 模式 的一个因素。政府已经认识到总承包模式的优点，因此开始大力推广，可同时也 造成了部分业主盲目选择总承包模式，而在实际执行过程中仍跳不出传统程序的 氛围。总之，由于概念上的混乱，工程总承包在我国还面临着很大的挑战，主要 分为外生及内生因素两方面。总承包政策法规不健全是外生因素，但随着我国与 国际逐渐接轨，工程总承包经验逐渐增多，政府能够做好相应的法规配套工作。 而工程总承包更为关键的是内生因素：业主能否找到合适的总承包企业，如何签订 合约，项目施工过程中如何控制总承包商以保证自身的利益最大化。在这点上， 目前我国工程总承包还没有有效的措施。 2 5d b 模式的优缺点 2 5 1d b 模式的优点 工程总承包d b