（作物栽培学与耕作学专业论文）权力与资源——农村社区开采小铁矿的社会学分析.pdf

摘要 本研究以农村社区权力结构为分析基础，探讨农村社区中权力与资源的联结，重点在于构绘 农村社区小铁矿开采过程中基于矿产资源开发的权力运作系统。从对一个农村社区的观察、所思 所感入手，调查了解当地小铁矿开采过程中的社会经济问题，通过对迅速实现超额利润的矿产资 源的争夺场景的社会学考察，以乡村社区权力关系为分析框架，展现和剖析在资源迅速资本化过 程中权力与矿产资源关联的现实面相。长期以来，由于各类矿山、矿点的安全事故频频发生，引 起了社会各界的广泛关注，但关于农村社区中小型矿产资源开发的社会学考察却鲜有开展。因此， 开展本项研究具有重要的理论价值和现实意义。 采用实地研究中的个案调查方法，利用现场观察和半结构访谈收集了大量的第一手鲜活资 料。当地农村社区小铁矿的开采，经历了一个由自发、无序开采，到地方政府及其权力机构进入 并试图进行控制的过程。调查研究发现，尽管法定制度上的“矿产资源国家所有”在当地得以普 遍认同，但出于生存理念和现实利益的诱惑，相关制度在实践中被“变通”执行，甚至完全被“屏 蔽”。究其深层次的缘由，正是权力和“关系”诱致了当地农村社区矿产资源的非制度化利用。 借鉴“国家一社会”的分析框架，探讨乡村社区权力的多元化变迁过程，展示“乡政村治” 格局下的社区治理秩序，剖析在矿产资源开发背景下的乡村社区权力结构的新格局，进而揭示基 于矿产资源开发的权力运作系统。在矿产资源开发背景下，一方面国家行政权力向乡村社区进行 新的渗透，另一方面黑恶势力开始迅速介入。发展主义的话语霸权构筑了乡村权力控制矿产资源 开发的前提；乡村正式权力主体通过其权势地位直接占有资源、全面代理企业与村民的关系，甚 至与黑恶势力互为依借等等，凸现出公共权力的资本化倾向；地方政府对资源控制权的上收以及 试图整治的实践，一方面体现出国家权力在乡村社区的强大威力，另一方面折射出因种种“关系” 联结所导致的“难以作为”。在系统分析权力与矿产资源关系的基础上，提出了“权力的经济网 络”。在矿产资源开发背景下，以经济链条为纽带的“权力的经济网络”将社区内外的权力紧密 联结在一起，逐步构结成一张“总体性”的权力网，垄断着当地乡村社区的矿产资源开发。 关键词：权力，矿产资源，制度，公共权力资本化，权力的经济网络 a b s t r a c t b a s e do nt h ea n a l y t i cf r a m e w o r ko fp o w e rs t r u c t u r eo fr u r a lc o m m u n i t y , t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n t h ep o w e ra n dr e s o u r c ei nr u r a lc o m m u n i t yw a se x p l o r e d ，a n dt h ep o w e rm a n i p u l a t i n gs y s t e mw a s c o n s t r u c t e da st h em a i na c h i e v e m e n to ft h i sr e s e a r c h s t a r t e dw i t ht h eo b s e r v a t i o ni nt h en l r a l c o m m u n i t y , t h es o c i a la n de c o n o m i cp r o b l e m sd u r i n gt h ec o u r s eo ft h es m a l li r o no r em i n i n gi nl o c a l c o m m u n i t yw a sp r o b e d b yt h em e a n so ft h es o c i o l o g i c a ls u r v e yo nt h es c e n eo fc o n t e n d i n gf o rt h e m i n e r a lr e s o u r c e sf o rm p i di m m e n s ep r o f i ts p a c e ，t h ep r a c t i c a lt y p e so ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e p o w e ra n dr e s o u r c ew e r ed e s c r i b e da n da n a t o m i z e d b e c a u s eo ff r e q u e n ts e c u r i t ya c c i d e n t si ns om a n y m i n es p o t s ，w i d ea t t e n t i o n sw e r ef o c u s e do nt h e mb ym a s sc o m m u n i c a t i o nf o ral o n gt i m e ，b u tt h e s o c i o l o g i c a ls u r v e yo ni tw a ss e l d o mc a r r i e do u t t h e r e f o r e ，t h i ss t u d yw a sc h a r a c t e r i z e db yi t sg r e a t p r a c t i c a la n dt h e o r e t i cv a l u e s a d o p t i n gt h em e t h o do fc a s es t u d yo u to ff i e l dr e s e a r c h ，n u m e r o u sf i r s t - h a n da n dv i v i dm a t e r i a l s w e r ec o l l e c t e db yo n - t h e s p o to b s e r v a t i o na n ds e m i s t r u c t u r ei n t e r v i e w a tt h ev e r yb e g i n n i n g , t h es m a l l i r o no r em i n i n gi nl o c a lc o m m u n i t yw a ss p o n t a n e o u sa n do u to fc o n t r o la c c o r d i n gt ot h el a w sa n d p o l i c i e s r e l a t e dt ot h em i n e r a lr e s o u r c e s l a t t e r l y , l o c a lg o v e r n m e n t ss h o w e dt h e i ri n t e r e s t so n c o n t r o l l i n g t h eo r d e r o f i r o n o r e m i n i n g i t w a s f o u n d t h a t t h en o t i o n o f o r e m i n e r a l r e s o u r c e sb e l o n g t o t h es t a t e w a sw i d e l yk n o w na n di d e n t i f i e di nl o c a lc o m m u n i t y b u tt h el e g a lp o l i c yo no r em i n i n gw a s a c t u a l l yd i s t o r t e dm a i n l yb e c a u s eo f t b ed o m i n a n c eo f p o w e r f u lg r o u p u n d e rt h ef r a m e w o r ko f s t a t e s o c i e t y , t h ep o w e rr e l a t i o n s h i pa n dc o m m u n i t yg o v e r n a c ei nl o c a l r u r a lc o m m u n i t yw e r er e v i e w e d ，a l o n gw i t ht h ep r o c e s s i o no fs t a t e - m a k i n g ，s t a t ep o w e rw a sa l w a y s t e n d i n gt oi t si n f l u e n c ei n t ot h ec o u n t r y s i d e a tp r e s e n t ，t h eb a s i cg o v e r n a c ep a t t e r ni nr u r a lc o m m u n i t y i ss i g n e db yt h ev i l l a g e r s s e l f - g o v e r n m e n t ，a n dt h es o c i a lp o w e ri sb e c o m i n gm o r ei m p o r t a n ti nt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ns t a t ea n ds o c i e t y a tt h eb a c k g r o u n do fm i n e r a lr e s o u r c e sd e v e l o p m e n t ，t h e a d m i n i s t r a t i o np o w e rf r o md i f f e r e n tg o v e r n m e n td e p a r t m e n t sw a sf u r t h e ri n t e r v e n i n gi n t ot h er u r a l c o m m u n i t y , a n dt h eg a n g s t e r d o ma c t i v i t i e sw e r ee m e r g i n g a f t e rt h ep o w e rr e l a t i o n s h i po fr u r a l c o m m u n i t yw a sg e n e r a l l ys t u d i e d ，t h ep o w e rm a n i p u l a t i n gs y s t e mb a s e do nt h em i n e r a lr e s o u r c e s d e v e l o p m e n tw a sd e s c r i b e d t h ed i s c o u r s ed o m i n a n c eo fd e v e l o p m e n t i s mp u to u tt h ef o u n d a t i o no f p o w e ro p e r a t i o no nt h em i n e r a lr e s o u r c e su t i l i z a t i o n t h ef o r m a lp o w e rg r o u pi nl o c a lc o m m u n i t y d i r e c t l yo ri n d i r e c t l yd o m i n a t e st h em i n e r a lr e s o u r c e sd e v e l o p m e n tt og a i ne c o n o m i cp r o f i t s ，w h i c h i n c l u d e ss e i z i n gm i n e r a lr e s o u r c e sb yt h e i rp o w e ra d v a n t a g e ，c o n t r o l l i n gt h ec o m m u n i c a t i o nb e t w e e n t h em i n i n ge n t e r p r i s ea n dt h ev i l l a g ep e o p l e ，a n de v e nc o l l u d i n gw i t ht h eg a n g s t e r d o m a l lt h o s ek i n d s o fa c t i v i t i e sw e r et o t a l l yc o n c l u d e d t h ec a p i t a l i z a t i o no fc o m m o np o w e r t h ee v e n t sa b o u t s t o p m i n i n g a n dt h ef a i l u r eo fm i n e r a lr e s o u r c e sa u c t i o nd e s c r i b e di nt h i sp a p e rs h o wt h a ta to n ea s p e c tt h e s t a t ep o w e rh a sp o w e r f u li n f l u e n c ei nt h el o c a lc o m m u n i t y , a n do nt h eo t h e rs i d e ，i ti sd i f f i c u l tt oc a l t y o u tt h ee f f e c t i v em a n a g e m e n to nm i n e r a lr e s o u r c e sb e c a u s eo f t h ec o m p l e xl i n k a g ea m o n gt h ed i f f e r e n t i l i n t e r e s tg r o u p s o nt h eb a s i so fa n a l y s i so np o w e ra n dm i n e r a lr e s o u r c e sd e v e l o p m e n t ，an e wn o t i o n n a m e d e c o n o m i cn e x u so fp o w e r w a sp u tf o r w a r d i ti st h i sk i n do fp o w e rn e x u st h a tm a k e sa l lk i n d s o f p o w e ri nt h el o c a lc o m m u n i t yl i n kt o g e t h e rb ye c o n o m i cp r o f i t s t h e r e f o r e ，aw h o l ep o w e rn e x u sh a s b e e nc o m i n gi n t ob e i n g ，w h i c ha c t u a l l yd o m i n a t e st h em i n e r a lr e s o u r c e sd e v e l o p m e n ti nt h el o c a l c o m m u n i t y k e yw o r d s ：p o w e r , m i n e r a lr e s o u r c e s ，i n s t i t u t i o n , c a p i t a l i z a t i o no f c o m m o np o w e r , e c o n o m i cn e x u s o f p o w e r 1 1 1 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名 f 彭西舅 时间：? 卅r 年莎月，日 关于论文使用授权的说明 木人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留送交论文的复印件和磁盘，允们：论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上 发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名 导师签名 两到 考司，乞 时间：z 口口歹年月p 日 鼬闷：7 力r 年# 只i 甲 中国农业大学博士学位论文第一章导论 第一章导论 本研究从作者对所熟悉的一个农村社区的观察、所思所感入手，调查了解当地小铁矿开采过 程中的社会经济问题。在相对封闭落后的农村社区场域下，在这一现代化进程相对迟缓的末梢， 通过对迅速实现超额利润的自然资源的争夺场景的社会学考察，以社区权力关系为基础分析框 架，展现和剖析在资源迅速资本化过程中权力与资源的关联。 一、研究缘起 权力是社会学中晟为基本的概念之一，但我对农村社区权力的关注，始于在河北省y 县西部 山区四个村庄的观察。y 县两山乡李岗村、马岗村、杜岗村、吴岗村。这四个村庄是我攻读博士学 位所在的中国农业大学人文与发展学院的主要社会实践基地之一。自2 0 世纪9 0 年代中期以来， 每年都有许多老师、学生前往调研或工作，学院的老师和学生与当地的乡政府官员、村级领导以 及普通农民之间业已建立起普遍信任，具有良好的群众基础。从2 0 0 3 年l o 月份初次进驻该社区 进行调研以来，我先后数次来这里深入农户调查，对当地社区的风土人情、社会概貌有了较为深 刻的了解，对当地的山山水水、大街小巷、生活场景等等有了深切的眷恋。 这四个村庄地处太行山区，沿一条蜿蜒的无名山间小河。分散地排列着，上下相距十多公里。 记得第一次来到这里时，正值仲秋，当地优美的自然环境、淳朴的民风、丰收在望的庄稼以及醒 目的橘红色地方特产一一磨盘柿等等，无不深深地吸引着我的注意。但美中不足之处是漕河的河 水，在这条生命之河中流淌的是浑浊的黑水，河床中的泥沙也全都是黑色的。在那次驻村调查的 日子里，时常漫步在小河边，痛惜和担心之感总是油然而生。之所以说这是一条当地社区的生命 之河，并为之痛心疾首，这是因为当地居民的生活用水和生产用水均直接或间接取自河中。据当 地农民介绍，河水变黑后，就连牲畜都不能喝了，用这样的河水灌溉后，会造成土壤板结。他们 说，河水的变化只是最近几年的事情，原来的河水又多又清澈见底，主要是由于近年来河道两旁 建起了一个义一个的铁矿选矿厂排污造成的。 在农村社区的乡土概念中，“靠山吃山，靠水吃水”。自然资源无疑是当地社区发展的重要物 质基础，在该社区的发展过程中，各种山石等资源开发利用时断时续，对改善当地社区的生计条 件起到了功不可没的作用，但最近几年的小铁矿开采却是空前的。特别是2 0 0 3 年“非典”过后， 由于精铁粉价格一路攀升，开采小铁矿和开办铁矿选厂的利润空间迅速膨胀，巨额的利润引发了 新一轮的投资热潮。据当地人介绍，原来不知道山上有铁矿能挣钱，了解这一重要消息之后，千 家万户纷纷有人手持磁铁就进了山场。，一时就掀起了找矿开矿热。记得2 0 0 3 年第一次来到这一 o 。文中对相关乡镇、村庄的名称以及主要当事人的姓氏进行了学术处理。“岗”为小丘、高地之意，当地地 处太行山区，许多村庄名称以“岗”字结尾，前面冠以村庄中的主姓，但由于多年来人口的迁移，这砦村庄中的 主要姓氏有了一定的变化，例如在杜岗村中杜姓已不再足大姓。 o 该扣存地方地图上被标注为漕河，但绝太多数当地居民并不知道这个名字，该名称仅为官方的一个标注 符号；为行文的方便，以下则称该河为漕河。 o 目前当地开采的铁矿石种类主要为磁铁矿，磁铁对于此类矿石具有吸引作用，当地找矿和选矿的主要原 理就是这种物理现象。 i 中国农业大学博士学位论文 第一章导论 社区时看到的总计不过是五、六家铁矿选厂；但2 0 0 4 年再次来到这个熟悉的社区时，沿途已 经开建了数十家选矿厂。整个社区迅速热闹、活跃起米了，当地的乡村道路上是穿梭不停的各式 运输= 乍辆，社区的餐饮服务业蓬勃兴起，原本偏远、封闭的小山村不时显现着外地人的身影，既 有前来投资建厂的投资商，也有蜂拥而至的打工族。 像全国各地大多数农村社区一样，我所关注和研究的这个社区在改革开放的宏观背景下，顺 应市场经济的大潮，从2 0 世纪8 0 年代初期开始，进入了新一轮的社会转型期，乡十社会在不知 不觉中发生着变迁。由于地处大山深处，又是三县交界地带，当地社区商品经济的发展相对来讲 是滞后的，社会变迁是缓慢的。但最近几年迅速升温的矿产业，极人地加速了这一转型过程，对 当地社区的政治、经济、社会和文化生活等等方面产生了多元化影响。 当地社区经济蓬勃发展的同时，社区传统文化、伦理观念遭遇新的挑战，社区成员的思想观 念、价值体系悄然变革。但是，经济初步繁荣的背后，也显现出诸如生态环境恶化、资源退化、 社区安全隐患、社区治理失序等等方面的问题。与当地红红火火的矿产资源开发热相比，社区成 员对上述现实或潜在问题的关注颇少，并且这些关注者在社区中大多没有发言权，这些声音早已 被当地发展主义的话语霸权所淹没。 众所周知，矿产资源属于国家所有。但由于当地铁矿的规模较小等原因，起初国家及其代理 人并没有介入小铁矿开采。当地的矿产资源开发，经历了一个由自发、无序开采，再到地方政府 及其权力机构进入并且试图进行控制的过程。那么，在这一过程中，是何种社会角色或社会阶层 在控制着像铁矿这种能够带来快速经济利益的优势自然资源，以及他们是如何实现有效控制的， 等等，无疑将是引人入胜并且具有强烈现实意义的研究课题。 二、研究主题 相对于强大威严的国家权力而言，乡村社区的权力尽管是渺小的，但决不是微不足道的。从 一般意义上讲，拥有权力的差异即意味着获得资源的机会的不同。在实行以生产承包责任制为核 心的农村改革之后，农村社区的主要生产性资源，如耕地、山场等，有的是按人口均分，有的是 发包经营，对于这类基础生计资源的配置原则是机会均等，其现实配置状况也是基本公平的。但 是，对于社区中其他发展资源的攫取和控制。社区权力自然要粉墨登场。特别是像矿产资源这样 的特殊资源，权力对其的渗透和控制显而易见。说其特殊，一是由于尽管其存在于当地社区的场 域中，但是在法定产权界定上是属于国家所有；其次是这类资源的开采需要利用由国家严格控制 的炸药等；另外，要取得矿产资源的合法开采使用权，必须通过既定的申报与审批程序。但在当 地社区的小铁矿开采，从起初直到目前基本处于无序开发状态，尤其是随着精铁粉市场价格的上 涨，急遽膨胀的利益空间迅速吸引了社区内外权力对其的争夺，成为各种权力在社区场域内博弈 的焦点。当然，这恰恰为原本不易考察进入的农村社区中权力与资源关系这一领域的研究，提供 了极其生动的素材。 本研究将以权力与资源的关系为主线，对当地社区中小铁矿的无序开发进行社会学分析考 察。我国铁矿具有贫矿多、富矿少的特点。所谓贫矿是必须经过选矿，然后才能冶炼，我国铁矿 的平均品位( 指铁矿石的含铁量) 为3 3 ，而冶炼所需的铁矿为6 0 以上。当地大部分铁矿矿 点的矿石品位均在3 0 以f ，因此当地小铁矿资源的开发升值土要包括两个模块，一是采掘铁矿 中国农业人学博士学位论文第一荦导论 石，当地人称为开矿；二是将铁矿石加工成铁精粉，称之为选矿。据当地人测算，二者具有大致 相当的利润空间。当然，利润空间的大小因开发商的进入方式而悬殊颇人。譬如开矿，如果矿山 是无偿或以低廉的价格得到的，利润空间就会很大；但如果是通过竞标购买获取的进入权，利润 空闻自然就变得相当有限。在当地，有的开发商是二者具其一，有的是两个模块部做。开矿酋先 需要获取矿产资源的现实使用权，需要r 用或建设把矿白从山上运送出来的道路，需要有依托正 规或者非正规渠道获取的爆破物资。至于选矿，关键在丁建厂选址，一是要有充足水源，二是要 交通便利，三是尽可能靠近矿山；选矿占用的主要是水资源和+ 地资源，以及矿渣尾矿排放处所。 通过上述简要介绍，我们不难发现，利润丰厚的小铁矿资源开发的门槛不是可以任人进入的。 那么，需要具备什么样的条件才能进入，何种社会角色或社会阶层拥有进入权，究竟是哪些人在 开发利用当地的铁矿资源，以及他们是如何进入的，特别是对于那些乍看来根本不具备基本进入 资格的外部势力而言，等等将是本项研究关注的重点。 三、核心概念 学术的发展是一个积累的过程，任何新的研究都是在原有研究的基础上进行的。由于权力的 无处不在。其重要性不言而喻，因此，古今中外关于权力的研究可谓汗牛充栋，对于既有研究成 果的检索和借鉴当然是必要的。但是，本研究主要侧重于对当地农村社区小铁矿资源开发中的社 会学考察，旨在通过对一系列生动案例的展示，探求农村社区中权力与资源关联的现实面相。作 为一项人文研究，对于是否属于开创性研究的考量，并不是我的刻意诉求。这里，主要对几个核 心概念加以交待。 权力、权威与权利权力与权威是一对密切相连的概念。“权力”几乎出现在社会科学的 所有分支中，它既是一个极为重要的概念，也是一个充满争议的概念，不同的学科和不同学者对 它有不同的界定和使用方式，这里主要从社会学的视角来探讨权力的概念。权力( p o w e r ) 一词， 在英语中通常用作能力、技巧或者禀赋的同义语( 丹尼斯朗，2 0 0 1 ) 。伯特兰罗素( 1 9 9 8 ) 认为，权力是某些人对他人产生预期和预见效果的能力。安东尼吉登斯定义权力为“转变能力”， 并把参与者通过诱导他人遵从行动达到的结果视为证明这种能力的特例( a n t h o n yg i d d e n s ， 1 9 7 6 ) 。托马斯霍布斯将权力定义为“获得未来任何明显利益的当前手段”( t h o m a sh o b b e s ， 1 9 5 8 ) 。而按照马克斯韦伯( 1 9 9 7 ) 的观点，如果一个入能让另一个人做违背他本人意志的事， 那么这个人就对另一个人拥有了权力。丹尼斯朗( 2 0 0 1 ) 对“行动权”与“控制权”进行了区 分，并将权力划分为武力、操纵、说服和权威四种形式。彼德布劳( 1 9 9 8 ) 的社会交换理论认 为，一个人能控制另一个人，是因为他有另一个人需要的而在其他地方又得不到的社会资源，因 此这个缺乏某种社会资源的人只好服从于他，以换得他所需要的资源。因此，权力指的是个体( 或 群体) 拄特定的角色和地位上所表现出来的迫使他人产生遵从性的能力或影响力，而权威就是这 种能力或影响力的合法化，它更多地体现出受权力控制的人对权力拥有者的赞成和承认。w e b e r ( 1 9 6 8 ) 把权威定义为“来自某个确定源泉的某些命令( 或所有命令) 将被某个确定群体的人们 服从的概率”，接着又补充说，权威的一个基本标准“是某种最低程度的自愿屈服”，尽管服从命 令的具体动机可能会变化。 事实上，由于文化传统和社会意识等诸多方面的差异，中西方对于“权力”的认识有较人差 中国农业大学博上学位论文 第一章导论 别。钱穆( 1 9 9 4 ) 认为，“中国人称权，乃是权度、权量、权衡之意，此乃各官职在自己心上 斟酌，非属外力之争。故中国传统观念，只说君职、相职。凡职皆当各有权衡。设官所以分职， 职有分，则权自别。”因此，“权”在中国传统文化的意义上，不是一种简单的对于法理规章教条 的执行，而是通过权衡、权度对时务所做的应变处理，是居于特定位置的人通过a 己的权度、权 量、权衡来获得其权力并且实现其权威。从权力的运作上来看，权力一般具有合法化的基础，比 如当我们服从某一个人时，这个人通常是一个比我们高的位置上实施其权力的，并且该位置通常 有一定的制度和习俗作保证。如果一种权力能够正常地在合法化基础上运行，我们就说，这个人 拥有权威( 翟学伟，2 0 0 4 a ) 。权力一般被理解为人际关系中的特定的影响力，是根据自己的目的 去影响他人行为的能力。在社会生活中，凡是依靠一定的力量使他人的行为符合自己的目的的现 象，都属于权力现象。对权力的这种认识侧重于强调权力的拥有者对他人行为的干预能力。实际 上，权力也意味着权力的拥有者具有按照自己的意愿行事的能力，即权力的拥有者具有不受他人 支配的能力，或者说具有自治能力或自主性。因此，所谓“权力”不仅仅是某个个人或机构影响 他人或其他机构的能力，也指某个个人或机构按照自己的意愿行事的能力，即自治能力或自主能 力( 康晓光，1 9 9 9 ) 。杨心恒等( 2 0 0 2 ) 认为“权力是在社会关系和社会行动中以威胁或惩罚的 方式强制他人贯彻实现自己意志的能力”。简单来讲，权力意味者个人或者群体之间的一种非均 衡关系，居于优势地位的个人或群体并囚之具备“做某种事的能力”或“产生某种结果的能力”。 关于权利( r i g h t ) 的概念，不同的学科领域也有不同的解释。从某种意义上讲，个人权利相 对丁：公共权力的区分是社会进步的一种体现。在英语中，r i g h t 主要有“正当的，正直的与正义， 法律或道德相符合”的意思。在法律学视野下，权利大致有如下四种定义：( 1 ) 自由说。把权利 理解为一种法定条件下的自由，如宪法规定的公民的言论、通信、出版、信仰等意志自由和劳动、 婚姻家庭等行为自由，以自由定义权利以荷兰的斯宾诺莎，英国的霍布斯，法国的卢梭，德国的 康德、黑格尔等为代表。( 2 ) 利益说。把权利理解为法律所承认和给予保障的利益，奥斯丁提出 “权利之特质在于给所有者以利益”。( 3 ) 资格说。把权利理解为法律关系的主体具有自己这样 的行为或不这样的行为，或要求他人这样行为或不这样行为的能力或资格。如英国的米尔恩认为 “权利概念的耍旨是资格。说你对某事享有权利，就是说你被赋予某种资格。”( 4 ) 可能性说。 把权利理解为法律规范规定有相应资格的人，自己做出或要求他人做出一定行为的可能性，以及 请求国家强制力量给予协助的可能性( 孙冕，2 0 0 4 ) 。 马克斯韦伯( 1 9 9 7 ) 将“权利的存在定义为：某人一定希望实现的可能性”。布莱克维尔 政治学百科全书中提出，在政治哲学中，权利这一术语主要有三种使用方式：( 1 ) 描述一种制 度安排，其中利益得到法律的保护，选择受到法律效力的保障，商品和机遇在有保障的基础上提 供给个人；( 2 ) 表达一种正当合理的要求，即上述制度安捧应该建立并得到维护和尊重；( 3 ) 表 现这个要求的一种特定的正当理由即一种基本的道德原则，该原则赋予诸如平等、自由或道德力 等某些基本的个人价值以重要意义( 戴维米勒、韦农波格丹语，1 9 9 2 ) 。简而言之，权利实 际上是指人们为满足一定的需要，获取一定的利益而采取的一定行为的资格和可能性。 制度与政策制度是一个内涵比较宽泛、被广泛使用的概念，关于制度的定义有很多不同 的论述。凡勃伦( 1 9 8 1 ) 认为制度是一种习俗，由于被习惯化和被人广泛的接受，这种习俗已成 为一种公理化和必不可少的东西。康芒斯( 1 9 6 2 ) 认为制度是集体行动控制个体彳亍动。集体行动 包括无组织的习俗、有组织的家庭、公司、工会和国家等等，而且他更关注这些有组织的载体。 4 中国农业大学博士学位论文 第一章导论 诺思( 1 9 9 4 ) 认为，制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为的道德伦理规范，它旨在 约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为，它提供了人类相互影响的框架，建立了一个社 会，或更确切地说一种经济秩序的台作与竞争关系。舒尔茨( 1 9 9 4 ) 将制度定义为管束人们行为 的一系列规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。林毅夫( 1 9 9 4 ) 认为制度可以被定义为社 会中个人所遵循的行为规则，它可以设计成人类为对付不确定性和增加个人效用的手段，与此有 关的制度安排是指管束特定行动模型和关系的一套行为规则，它可以是止式的，也可以是不正式 的。通常将制度区分为正式制度和非正式制度。正式制度是人们有意识建立起来的并以正式方式 加以确定的各种制度安排，如各种成文的法律、法规、政策、规章、契约等，还有家庭、企业、 工会、医院、大学、政府、货币、期货市场等等。非正式制度是指人们在长期的社会生活中逐步 形成的习惯习俗、伦理道德、文化传统、价值观念、意识形态等对人们行为产生非正式约束的规 则( 张继焦，1 9 9 9 ) 。 政策则是正式制度的一种具体表现形式。政策一般指政党和国家在一定历史时期为实现一定 的纲领和任务而做出的关于行为方向和准则的指导性、规范性的规定，是遵循一定的政治路线和 思想路线，根据国内外政治、经济、文化等各方面形势及其变化而制定的( 彭克宏，1 9 8 9 ) 。政 策一般以决定、决议、规章制度、国家法律、法令、条例等为体现形式( 张光博，1 9 8 8 ) 。政策 通常具有相当的阶段性、针对性和灵活性，在我国的政治、经济、文化、劳动、人事、教育、日 常生活等各个社会领域中起着相当重要的作用，按照政策办事，寻找政策支持是行政管理人员处 理公务的通常逻辑。 社会关系社会学一直关注个人是如何互相联系起来，以及这些联系是如何影响社会运行， 并给社会生活带来秩序与意义的问题，因此社会关系在社会学分析中的作用向来备受关注。 g r a n o v e t t e r ( 1 9 8 5 ) 在其著名的“嵌入性理论”中提出经济生活嵌入社会结构z 中的问题，人类 的经济活动内嵌于社会之网中，并为社会之网所包裹，使得对于社会行动和社会制度的分析置于 对社会关系分析的基础之上。因此，对社会关系的类型和性质的研究，就成为理解社会中的种种 重要现象的一个重要的基础。费孝通( 1 9 8 5 ) 使用“差序格局”这一概念以说明中国传统社会中 社会关系的特点。这一模式好像是“把一块石头丢在水面上所发生的一圈圈推出去的波纹，每个 人都是他社会影响所推出的圈子的中心，被圈子的波纹所推及的就发生联系，每个人在某一时间 某一地点所动用的圈子是不一定相同的”。“差序格局”这个概念揭示了中国传统社会的人际关系 是以己为中心、逐渐向外推移的，表明了自己和他人关系的亲疏远近。在中国传统社会背景下， 产生和推动波纹的“石头”有两种：血缘关系和地缘关系，尤其是血缘关系。随着社会的变迁这 种“著序格局”也随之变化，特别在社会变革非常剧烈的时期，深刻影响着生产关系以及稀缺资 源的配置。1 9 4 9 年以后，特别是1 9 7 8 年改革开放以来，中国社会的稀缺资源配置制度发生了变 化，出现了国家权力授予关系、市场交换关系与非制度性安排( 社会关系网络) 三种社会资源配 置关系( 张宛丽，1 9 9 6 ) 。由此，社会转型时期特殊的社会主义再分配体制，取代了过去以血缘 和地缘为基础的配黄制度。市场经济体制的建立，市场经济的利益导向机制的形成，使得社会成 员的利益观念和行为得以展现，利益成为差序格局中决定人际关系亲疏的一个重要维度( 杨善华、 侯红蕊，1 9 9 9 ) 。王思斌( 1 9 8 7 ) 通过在河北农村所作的调查发现，在当代中国农村的丰+ 会变迁 中，经济利益已成为亲属家庭联系的重要纽带，亲属家庭走到一起，除了沟通感情以外，更重要 的是为了在生产中有效地合作，是为了经济上的互利。因此，经济上的互利可以使亲属关系更加 中国农业大学博士学位论文第一章导论 紧密，经济利益上的矛盾也可以使亲属关系更加疏远。当前，我国农村社会正在经历着一个迅速 变革的过程，宗族或者家庭的影响和作用正在逐步削弱，人们获取物质和社会资源的渠道正在朝 着新市场的浮现以及需求和供给模式转变。在此背景下，传统的依靠血缘关系和地缘关系汲取资 源的方式也住改变，利益维度越来越成为决定人际关系亲疏远近的关键冈素，农村社区人际关系 的理性化趋势，进一步影响到农村社区社会关系和网络模式的建构。 “关系”与人情与社会关系的抽象定义不同，“关系”o 是中国社会研究领域的一个本土 概念，其他的类似概念还有“人情”、“面子”等。“关系”在中国社会的特定含义是指一个人能 否联结上有社会或个人地位的他人( 翟学伟，1 9 9 9 ) 。从日常生活的用法来看，“关系”一词往往 与“有”、“跑”、“拉”、“走”等动词连在一起，用以指称比较具体的个人之间的某种平衡或不平 衡的交换关系的建立、维持和使用，往往带有利用非正式渠道或不止当手段的意味( 刘能，2 0 0 4 ) 。 “关系学”则是对这类实践的通称。杨美惠在其著作中描述了“关系学”的实践形态，“关系学 就是互相给面子，讲人情。每个人都使用他们的关系网。你要求一个朋友帮忙，如果他帮不上， 他就会去找另一个人。这样，你就可以从底层一直向上，直到和最上层相互联通了。一个需 求可以在最底层发生，然后中问经过一大堆人的转手，最后在高层找到一个人来满足这一要求。” ( y a n g ，1 9 9 4 ) 中国的“人情”概念，虽然可视为普遍性的“均等法则”之一例，但以之与其他 文化比较，“人情”的含义却更为复杂。它与相互性的“报”之观念也有更为紧密的关系。它强 调在差序性结构的社会关系内，维持人际和谐及社会秩序的重要性。换句话说，“人情法则”不 仅是一种用来规范社会交易的准则，也是个体在稳定及结构性的社会环境中可以用来争取可用性 资源的一种社会机制( h w a n g ，1 9 8 7 ) 。“面子”代表在中国广受重视的一种社会声誉，它是在人 生历程中借由成功和夸耀而获得的名声，也是借着个人努力或刻意经营而累积起来的声誉( h u ， 1 9 4 4 ) 。“面子”在根本上是一种由于个人表现出来的形象类型而导致的能不能被他人看得起的心 理和行为( 翟学伟，1 9 9 9 ) 。在现实生活中，“人情”、“面子”、“关系”是中国人在权力运作中一 个重要维度，黄国光等( 2 0 0 4 ) 将其称为“中国人的权力游戏”。 四、框架方法 如前简述，本研究的选题源自现实生活，正是那些为笔者所谙熟的社区生活场景中一幕幕现 实画卷，变为了生动的研究题材。当然，本研究的逻辑就在于，从展示农村社区中社会与经济生 活的叙事入手，冉到理论的构建。其实，对当地小铁矿资源开发这一问题的分析思考以及赘个调 查过程，起初并没有任何成形的认识，在众多师友的启发和帮助下，随着对该问题的深入了解， 才逐渐把矿产开发与社区权力关联在一起。记得有一次，在一个农户家里访谈，当谈及对矿产资 源的开发占有时，那位农民总结说，“你看哪个村里的矿不都是由村里当权的人把持着”。的确， 反观这些小铁矿或者选矿厂，不管是外地人开的，还是本地人开的，即使不是由当地权力者开办 的，也与村里或者乡里( 3 3 至县里、市里) 的权力者有着直接或者间接的联系。即便那些在当地 人称作是黑恶势力开办的小铁矿或者选矿厂，也处于地方权势的庇护之下。 o 为避免行文上的混乱，下文中凡具有此处意义上的“关系”，均以引号标出，以示与普通意义上的关系问 的区别。 6 中国农业大学博士学位论文 第一章导论 制度、权力和“关系”将是考察当地农村社区中小铁矿开发的三个主要维度。在般意义j 二 讲，产权制度是市场经济条件卜- 决定资源配置的关键性因素，人们在经济活动中所获取的利益是 由产权制度决定的。在我国，关于矿产资源的产权关系的界定是明晰的，我国宪法以及矿 产资源法等有关法律法规均明确规定，“矿产资源属于国家所有”。起初，面对当地“私挖乱采” 的现象，我本以为农村社区群众对于矿产资源的所有权是不甚清楚的，可能存在“在我( 承包) 的山上找到矿产就属我所有”，或者“在我们村找到矿石就应该属我们所有”等等类似的认识和 看法。但在实地调查中发现，尽管当地农村社区相对偏僻和落后，但法定制度上的“矿产资源国 家所有”也得到了普遍认同。有的村民认为，矿产资源本身就应当由国家统一管理和开采。“这 铁矿这么值钱，国家开采之后有了钱可以用于建设，可以投资干人事( 比如兴建公益事业) ，就 像咱们村前面刚修建的水泥路，要不是国家，哪里能修得上呢”。由此可见，“矿产资源国家所有” 具有广泛的合法性基础。既然产权的界定基本上不存在什么疑义，那么为什么对于矿产资源的利 用，并没有按照有关的法律法规来进行合理、有序的开采呢? 本研究将围绕权力和“关系”对相 关制度的“变通”，来剖析当地农村社区矿产资源的非制度化利用。 本研究拟以人文主义方法论为指导，采用实地研究的个案调查方法，调查了解当地农村社区 小铁矿开采的现状，分析、探究权力与资源关联的现实面相，重在展现“是什么”、“怎么样”。 人文主义方法论注重对人的关注，对人的行为以及精神世界的理解，强调研究者自己置身于研究 对象之中通过亲身体验和感受而达到对社会现象的理解，由此我们才能把握人类的精神生活及行 为( 谢林平，1 9 9 7 ) 。“解剖麻雀”式的个案调查是当前农村社会学研究的主流方法，是当前农村 问题研究的共同基础( 徐增阳，2 0 0 1 ) 。在当前中国农村纷繁复杂的情况下，进入村庄是理解村 庄也是理解中国乡村社会的根本途径，个案调查是学理提升和理论创新的前提和基础。在实地调 查中，主要利用现场观察和半结构访谈收集了大量的第一手鲜活资料，曾多次到矿山矿点、铁矿 选厂、河道污染等处进行实地考察，与近百位乡村干部、普通村民进行多次座谈。半结构访谈是 发展研究方法中一项具有重要实践价值的访谈工具，是一个十分开放性的框架，在谈话式或聊天 式和双向交流的过程中紧紧围绕一个主题，而访谈过程中融入参与式的方法则会使访谈具有更多 的对话式的、非正规的、利于双方沟通的特点( 李小云，2 0 0 1 ) 。 由于意识到当地矿产资源的无序开采将涉及到方方面面的切身利益，开矿在当地无疑是一个 相当敏感的话题，因此在驻村调查期间，主要以非公开的方式进行。否则，自己将很快成为当地 社区“不受欢迎的人”。其实，类似的想法并非过虑，记得后来在西山乡政府与办公室主任座谈 时，当时由于涉及到矿山开发的问题，该主任就明确地劝诫说，“其实，凡是牵扯到开矿的事。 你晟好别问，实际上就是想问，也没有人愿意告诉你