（管理科学与工程专业论文）基础研究类rd项目质量管理研究.pdf

博一二论文基础研究类r & d 项目质量管理研究 摘要 r & d 项目的质量管理问题越来越成为人们关注的焦点。然而，由于r & d 项目具 有的质量特性与一般的产品或服务截然不同，在对其进行质量管理时，以s p c 为核 心的现代质量管理理论和技术工具很难被直接使用。基础研究是r & d 项目中质量内 涵和特性最为复杂的一种，目前还没有一个统一质量标准和质量评价方法。因而，有 必要针对r & d 项目具体特性，开展质量管理理论及相关支持技术的研究。作者把质 量管理理论、实践与现代项目管理理论及其工具相结合，以质量策划、质量保证、质 量控制、质量改进为内容，对r & d 项目进行质量管理理论及方法研究，在r & d 项 目的质量管理论和方法应用方面有所创新，为r & d 项目，尤其是基础研究项目的质 量管理提供理论指导和技术方法支持。本研究将项目的过程作为质量管理的关键对 象，通过过程识别( 设计) 、过程控制、过程改进达到提高项目质量的目的。本文应 用q f d 与l f a 集成的方法设计项目的质量和过程网络，创建了基于支持向量机的过 程质量度量、控制技术，建立了项目整体质量指数的评价模型，提出了基于过程审核 的项目质量不断改进的观念，强调了管理体制、体系建设和组织人文环境建设对r & d 的重要性。针对我国r & d 质量和r & d 项目质量管理的现状，对质量管理体系的建 立进行了有益的尝试，提出了基础研究类r & d 项目的标杆管理理论以及提高r & d 项目质量的基本对策。 关键词：质量管理，项目管理，研究与发展，过程方法，基础研究 墨三塑墨 堕主丝苎 a b s t r a c t t h eq u a l i t ym a n a g e m e n to fr & d p r o j e c ti sg r a d u a l l yb e i n gp a i da t t e n t i o nb ys c h o l a r b u tb e c a u s ei t s p e c u l i a r i t i e sa r et o t a l l yd i f f e r e n tf r o mt h eq u a l i t yp e c u l i a r i t i e so fn o r m a l p r o d u c ta n ds e r v i c e ，t h em o d e r nm a n a g e m e n tt h e o r i e sa n dt e c h n i c a li m p l e m e n t sb a s e do n s p cc a n n o tb eu s e dd i r e c t l yf o rq u a l i t ym a n a g e m e n to fr & d p r o j e c t b a s i cr e s e a r c h p r o j e c t i sak i n do fr & d p r o j e c t w i t hc o m p l i c a t e dq u a l i t y t h e r ea r en o tau n i f o r m c r i t e r i o na n de v a l u a t i n gm e t h o d sf o rb a s i cr e s e a r c h p r o j e c t t h er e s e a r c h i n gw o r ko f q u a l i t ym a n a g e m e n tt h e o r i e s a n dm i m e dt e c h n o l o g yi sn e e d e d t h ec u r r e n t q u a l i t y m a n a g e m e n tt h e o r i e sa n dp r a c t i c ea r ec o m b i n e dw i t hp r o j e c tm a n a g e m e n ti nt h i sp a p e r t h e r e s e a r c h i n gw o r ko fr & dp r o j e c tm a n a g e m e n tt h e o r i e sa n dm e t h o d si n c l u d e sh e wt o p l a n ，g u a r a n t e e ，c o n t r o la n di m p r o v ep r o j e c tq u a l i t y t h em a n a g e m e n to fr & d p r o j e c ti s b a s e do n p r o c e s sa p p r o a c h i ti sc o n c e i v e dt h a tp r o c e s sd e s i g n i n g ，p r o c e s sc o n t r o l l i n ga n d p r o c e s si m p r o v i n ga r et h ew a yt og e th i g hq u a l i t y t h e o r i e sa n dt e c h n i c a li m p l e m e n t s i n n o v a t i o n sa r ep r o v i d e df o rr & d p r o j e c te x p r e s s l yf o rb a s i cr e s e a r c hp r o j e c t i n t e g r a t i o n o fq f da n dl f ai s a p p l i e df o rt h ep l a n n i n go fp r o c e s sn e t w o r k t h et e c h n i co fs u p p o r t v e c t o rm a c h i n e s ( s v m ) i sc r e a t e df o rm e t r i co ft h ep r o c e s so fr & d t h em o d e lu s e df o r e v a l u a t i n gt h eq u a l i t yo fr & dp r o j e c ti s s e tu p t h i sp a p e re m p h a s i z e st h a tc o n t i n u a l i m p r o v i n g ，s y s t e mc o n s t r u c t i o na n dc u l t u r ee n v i r o n m e n ta r ei m p o r t a n tf o rt h eq u a l i t yo f r & dp r o j e c t a i m i n ga tt h e p r e s e n t s i t u a t i o no ft h er & d p r o j e c tq u a l i t y i nc h i n a ， b e n c h m a r k i n gi sp r o p o s e df o rb a s i cr e s e a r c hp r o j e c ta n d t h ec o u n t e r m e a s u r e so f i m p r o v i n g r & d p r o j e c tq u a l i t y a r ee x p o u n d e d k e yw o r d s ：q u a l i t ym a n a g e m e n t ，p r o j e c tm a n a g e m e n t ，r & d ，p r o c e s sa p p r o a c h ，b a s i c r e s e a r c h v 6 8 3 2 7 4 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在 本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发 表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历而使用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均 已在论文中作了明确的说明。 研究生签名： 如v 年，胡力日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅 或上网公布本学位论文的全部或部分内容，可以向有关部门或机构送 交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容。对 于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名：加年2 月沙日纽 博j 一论义基础研究类r & d 项目质量管理研究 1 1 问题的提出 1 绪论 1 1 1r & d 国际化，质量是合作和竞争的核心 当前，世界经济已经进入了以专利或专有技术为核心竞争力的新经济时代。随着 w t o 有关知识产权协定的全面实施，各国政府和企业对知识产权使用的限制条件更 为严格，高技术成果的使用成本急剧上生。科学研究与试验发展( r e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n t ，r & d ) 作为产生知识产权的基本活动，对于企业乃至国家核心竞争力的 提高意义深远，因此在全世界范围内受到了前所未有的重视，并随着经济全球化被推 向国际化。中国已经加入了w t o ，作为全球经济一体化中的一分子，必将受到这种 技术创新国际化趋势的强烈影响i l l 2 1 。2 0 世纪9 0 年代，基础科学和应用科学研究在国 际上兴起了大范围的合作，而且发展势头迅猛，从政府、科研院所和学术团体之间的 合作向全方位的r & d 国际化蔓延。国际跨国公司在专利或专有技术上的比较优势， 已经对我国产业的竞争力形成了强烈的冲击。我国企业不可能单纯依靠本土的技术得 到更大的生存和发展。为寻求更深层次的发展空间和领域，在国际经济竞争中占有一 席之地，我国必须在国际科技资源大配置和互补中，占领战略制高点，充分享用国际 分工所带来的优势，突破技术转移壁垒和梯度，在全球化的技术大循环和技术转移新 格局中实现资源配置的最优化和经济、社会效益的最大化【 j 。 在r & d 活动中，基础研究是人类文明进步的动力；是科技与经济发展的源泉和 后盾；是新技术、新发明的先导；也是培养和造就科技人才的摇篮。经济和社会的持 续高速发展对基础研究提出了越来越高的要求，许多科学问题都迫切需要通过基础研 究从深层次上探求解决办法。自然科学基础研究从来就处于尖锐的国际竞争之中，基 础研究是国际化的，质量是国际通行证，质量没有“国内领先”。 国际的合作和竞争是基础研究的根本保证，也是推进基础研究的主要手段。高质 量的r & d 活动是进行科技国际合作的前提，也是国际竞争的核心。在科技全球化的 大环境下，要有效地利用全球的科技资源，就必须要有好的质量信誉。互惠的科技合 作与竞争是建立在良好的工作质量和工作效益基础上的。我国的r & d 要与世界接轨， 就要有与世界相统一的质量概念和相对一致的质量标准。 1 1 2 我国r & d 的发展存在质量问题，需要加强质量管理 近年我国投入r & d 项目的经费和人力迅猛增加，经费从1 9 9 5 年的3 4 8 7 亿元( 占 g d p 的o 6 ) 上升到2 0 0 2 年的1 2 8 7 6 亿元( 占g d p 的1 2 3 ) ；人员从1 9 9 5 年 的7 5 1 7 万人年上升到2 0 0 2 年的1 0 3 5 万人年。其间，1 9 9 6 至2 0 0 2 年为快速增长阶 段，在这一阶段，r & d 经费年均增长达1 6 5 ，为“八五”期间增长速度的两倍以 第一章博士论文 上，远高于g d p 年均8 1 的增长速度，国家明显加大了对r & d 的投入1 4 j 。这种 增长趋势的形成，与我国政府近年来实施科教兴国战略，重视高新技术发展是直接相 关的。预计2 0 0 5 年中国r & d 的投入占g d p 的比重将要达到1 5 。目前，中国 科技投入与产出在数量上有明显优势，其中，科技人力总量排名在世界前5 名，并有 不断提高的趋势：2 0 0 3 年的科技研发经费投入总量及企业投入额均排名世界第7 位， 与1 9 9 6 年相比分别提高了1 2 名和1 0 名【5 l 。我国的基础研究通过新中国的5 0 多年努 力，特别是改革开放后2 0 多年的努力，已经取得了很大的进步。到2 0 0 3 年，据中国 科技信息研究所的论文统计信息，按s c i 、e l 和i s t p 三种检索工具统计，我国科技 人员2 0 0 2 年发表的国际论文( 含期刊和会议论文) 7 7 3 9 5 篇，按照国际论文数量排 序，我国继1 9 9 9 年超过俄罗斯后，又超过意大利、加拿大和法国，居世界第5 位。 主要反映基础研究状况的s c i 所收录的我国论文为4 0 7 5 8 篇，按论文数排序居世界第 6 位【5 1 。 然而在高速发展的同时，我们的科技创新和科技管理还很粗放，在科学技术发展 规律、科学研究对社会经济发展的影响等方面都缺乏深刻的研究，存在着重数量、重 速度而忽视质量的问题，造成了人力、物力、财力等资源的巨大浪费，损失和破坏难 以计量。在基础研究方面，近年来我国科研机构和高校的论文数量增长很快，但是真 正在国际上有影响的论文却不多。我国科学家所发表的论文，影响因子总体上还比较 小，而且由中国人自己提出的新科学思想还比较少，我们基础研究的选题还或多或少 地从外国入已经发表的文章里“讨生活”。有资料显示，从1 9 9 3 年到2 0 0 3 年的十年 间，在国际科学引文检索排名中，各学科被引证最多的前2 0 篇论文中，没有1 篇是 中国科学家的论文；前1 0 0 篇中，我们只有2 篇：前1 0 0 0 篇中，我们只有1 4 篇。中 国科学技术信息研究所发布的“2 0 0 2 年度中国科技论文统计结果”显示：2 0 0 2 年度 中国科技人员发表的论文总数有7 7 万余篇，但国际论文的被引用数只为2 4 1 5 4 篇， 被引用次数为5 1 7 6 6 次，平均被引用率低于世界平均水平。中国科学家在2 0 0 2 年以 第一作者在科学和自然这样的国际顶级科技刊物上发表的论文只有1 5 篇峥j 。 据统计中国每年取得的科技成果近3 万项，其中只有两成左右的成果转化，其中 形成产业规模的大约只有5 。另据瑞士洛桑国际管理开发研究院国际竞争力年度 报告显示，中国的科技竞争力从1 9 9 9 年的4 7 个国家中排名第2 5 位，下降到2 0 0 3 年5 1 个国家中排名第3 2 位，其中有效专利数量排4 0 位、专利产出率排3 6 位、企业 与大学阃的知识转移排4 l 位。说明我国科技活动对国民经济的支持与发达国家相比 尚有极大差距，数量增加和科技竞争力的落后形成明显反差。 同时也说明我国科技 活动的质量、科研成果质量和科技人才质量等都还存在问题。另外，我国的r & d 活 动主要是由不具有自主知识产权的试验发展活动构成，原创性的科学研究活动比较 少，r & d 项目的整体质量很低，尚不能有力地支撑我国经济的可持续发展1 5 j i “。 博士论文基础岍究类r & d 项目质量管理研究 目前我国承担r & d 项目的主体有：研究与开发机构、高等院校、企业及少许其 他组织。他们对r & d 项目质量理解并不一致，企业看重项目成果对其经济效益的贡 献，而研究院所和高校还停留在“完成任务书要求”和“通过验收”的水平上。这导 致基础研究项目大量存在着不顾质量地“花国家的钱”的现象。事实上，我国的r & d 经费占g d p 比重与科技发展需求比起来仍然很低，人均科研费用甚至还低于印度等发 展中国家。美国大学教授平均四五年做一个研究项目，而我国的很多专家教授在经费 不到其十分之的情况下平均两年完成一个项目，甚至一年就完成三个以上项目，科 研项目的“价廉质次”可想而知。 从质量的角度看，中国的科学研究同工业产品生产有惊人的相似之处，从短缺到 大发展，从低质高耗到追求高质量低成本管理。历史的教训是很深刻的。社会发展的 大量事实说明，在许多情况下，量与质并不都呈线性关系，没有一定质的量，数量再 多是毫无意义的。中国科学院院士邹承鲁著文呼吁：“现在应该是强调科研成果质量 的时候了”。 我国基础研究类r & d 项目在立项、实施过程中缺乏质量要求和控制。在政府资 助的高等学校与研究机构的项目中，有相当一部分项目的研究仅仅停留在实验数据和 研究报告上，项目申报的价值与项目的实际价值实现几乎完全无关。造成立项的项目 几乎全部是“圆满完成”，项目的过程、成果的质量却少有人过问。我国现行的基础 研究项目管理模式，涉及到质量管理的地方主要有：项目立项评审( 项目质量计划的 一部分) 、中期检查、项目验收，大部分科研项目管理实际上只是只停留在经费控制 上。对于r & d 项目的质量管理理论以及如何建立相应的保障体系，国内缺少理论研 究，甚至连r & d 项目质量和质量管理的概念还没有统一的理解和认识。在1 9 9 7 年就 曾有报道，称中国r & d 缺少质量控制和新技术法律保护系统，跨国公司不愿意在中 国投入r & d 项目悼j 。 “2 1 世纪是质量的世纪”，如何以现代质量的观点来研究当今世界的科技、科 技与教育、科技与经济、科技与社会的发展规律；如何用质量的观点来解释科技进步 与社会经济发展的关系；如何以质量的观点加强我国科技工作的管理，让并不充裕的 科技资源得到充分的发挥，是一个值得研究的问题。 1 , 2 国内外的研究现状 1 2 1 国外研究状况 从2 0 世纪初期至今，质量管理的理念从以检验为主的“合格”，发展到统计控制 阶段的“稳定”，直到全面质量管理的“顾客满意”秆1 6 s i g m a 管理的“零缺陷”，经 历了百年历程。相应地，对r & d 项目的质量管理，根据其应用的管理理论大致可分 第章 博士论文 成3 个阶段：检查评估阶段( 1 9 8 0 年前) ，引入全面质量管理阶段( 1 9 0 0 2 0 0 0 年) ，现代 项目质量管理阶段( 2 0 0 0 年至今1 。 最初的r & d 项目质量管理，开始于2 0 世纪2 0 年代的美国，表现为项目评估的形 式，主要评价r & d 的结果与项目计划的符合程度。此后，法国、德国、加拿大、日 本、丹麦等国在4 0 一6 0 年代也相继开始r & d 项目质量的评价。随着科技成果商品化 和市场化进程的加快，瑞士、瑞典、英国、澳大利亚、韩国、俄罗斯等国也纷纷加入 其中。 美国作为科技大国，最早注意3 l i j r & d 的质量问题，在上个世纪初就专门成立国 会服务部( c r s ) 对科技活动进行评价、分析。到了5 0 年代，就有学者专门研究r & d 的质量问题，1 9 5 7 年r u b e n s t e i na l b e r th 试图把工业上标准的控制和测量技术应用于 r & d 管理p j ，结果非常令人失望。原因是这种管理方法常常会引起研究人员和管理人 员之间的误解，并且给项目研究带来巨大的障碍。但这并没有影响人们对r & d 质量 的研究，此后，在( ( r e s e a r c h t e c h n o l o g ym a n a g e m e n t 等杂志上陆续出现了多篇文 章【”4 ”，分别研究了r & d 质量有关的绩效、计划、过程评价、产出物评估的专门问 题。到1 9 6 0 年，f r e e m a n r a o u lj 提出了测量r & d 质量的定量方法【i 4 1 1 从1 9 6 0 年开始，“全面质量管理”( t q m ) 在企业的生产制造和营销管理中取得了巨 大成功，并逐步发展成为一套成熟的理论和方法。研究人员和管理者自然而然地想到 把它移植、推广到r & d 质量管理中。2 0 世纪8 0 年代美国工业研究院( i n d u s t r i a lr e s e a r c h i n s t i t u t e ，i i u ) 成员企业的研发部管理人员开始将全面质量管理的原理引入r & d 的质 量管理。i r i 还专门成立了质量指导者网络( q u a l i t y d i r e c t o r n e t w o r k ，q d n ) ，促进相关 的经验交流和知识进步。从8 0 年代中期n 9 0 年代末，研发过程中的质量问题成为许多 千0 物和会议的焦点，在此期间，包括美国、英国、日本、加拿大等国家在内的世界各 国都有大量的研究成果出现，公开发表的数篇论文超过百篇。研究的专题有t q m 的 概念引入【1 5 - 2 们、质量评估 2 1 - 2 3 】、质量管理方法的应用2 4 之外、顾客满意【3 0 _ 3 2 1 、过程不 断改进孙3 6 1 、组织管理口7 4 1 1 等等。研究对象大多为企业，包括跨国公司【3 8 1 【4 2 1 ，也有 少许研究机构。关于t q m 在r & d 项目质量管理中的应用，形成了较为一致的看法： 全面质量管理的主要原则适用于r & d 项目的质量管理，而且能为r & d 的质量管理提 供新思路、新方法。但是，由于r & d 活动的特殊性，将t q m 概念g i x r & d 存在诸多 困难，主要在于：r & d 质量的度量缺少客观、可定量化的标准；r & d 的过程不是稳 定的过程，通常不可再现，难以采用生产管理中的统计方法和控制手段；r & d 具有 高度不确定性、非盈利性以及创造性的特征，基础研究尤其如此；r & d 的职能多样 而复杂，各种顾客对r & d 的要求不致；r & d 的质量具有隐含性，基础研究成果具 有很强的时滞性。因此，t q m 在r & d 中的运用就不能够生搬硬套，而要根据项目环境 重新阐述质量的概念和方法。具有代表性的是s c h u m a n n 等【20 】提出的观点；生产中质 博士论文基础研究类r & d 项目质量管理研究 量概念的重点在于“效率”( e f f i c i e n c y ) ，即“正确地做事”( d ot h i n g sr i g h t ) ；r & d 中质量概 念的重点应当是“有效性”( e f f e c t i v e n e s s ) ，即“做该做的事”( d o t h er i g h t t h i n g s l 。r & d 项目 的质量是：先“有效性”而后“效率”，当然，最好是能同时实现“有效性”和“效率”，即“正 确地做该做的事”( d o t h er i 曲tt h i n g st i g h t l y ) 。 在t q m 引入r & d 项目质量管理中，质量的评估是一个重要的环节，也是研究的 主要方向之一。r & d 项目的质量包括工作质量、产出物质量和相关服务质量。工作 质量由项目各阶段、过程、工作单元的质量构成( 技术工作质量、管理工作质量、社 会工作质量) ：而产出物的质量体现在其性能和使用价值上，质量特征一般不能直观 显现，存在的问题具有潜伏性。r & d 项目质量评价的最大障碍之一是质量评价指标。 目前还没有公认的评估标准、模式和方法。对r & d 项目质量进行研究评估往往是以 一种特定目的、特定人群的主观效用来替代项目成果的客观效用。国外的研究中，运 用模糊、定性的专家评审和部分定量方法相结合来解决r & d 项目质量评估是常用的 方法。质量评估是对项目产出物、工作过程和服务的综合评价，定性评估有：行政指 令、同行评议、回溯分析、标竿法、经验趋势步 推；定量评估有：现金流、g p ( 目 标规划) 、a h p 娜- 4 4 1 、文献计量法、成本效益法、决策树、决策表、敏感分析、模 糊综合评估、d e a l 4 5 1 、综合集成评估、神经网络等等。各种质量管理方法和工具也 得到了广泛的应用【2 4 1 ，如o f d ( q u a l i t y f u n c t i o n d e p l o y m e n t ) 【2 5 2 q 口9 1 、f m e a ( f a i l u r e m o d e & e f f e c t s a n a l y s i s r i s ka n a l y s i s ) 2 8 1 、d o e ( d e s i g no f e x p e r i m e n t s ) 2 7 1 、t a g u c h i m e t h o d 、“老七种质量工具”等。t q m 研究后期则注重顾客满意和过程的不断改进， 并在组织质量文化上提出新的课题。 也正是此期间，在1 9 8 2 年上半年，由美国国家科学基金会和国家人类学募捐委员 会资助的科学、技术与人类价值季刊首次发表组文章，试图探索科学知识的质 量问题【4 “。随后，美国麻省理工学院出版社q u a l i t yi ns c i e n c e ) ) 一书，探讨了科学 质量研究的社会背景和主要方向以及科学质量的评价和检验方法等。学术界开始注意 到：在过去很长一段时间里，人们对科学的研究只注重数量，而忽视了质量问题。从 此，科学质量和科学质量的管理成为了新的研究课题。1 9 9 4 年6 月，国家自然科学基 金委员会政策局在美国国家基金会关于科学质量的评估资料中明确指出：如何评 估基础研究的质量，是科学管理工作面临的一个重要课题。但是，关于基础研究类的 r & d 项目质量管理，国外把它单独研究的依然比较少。 关于r & d 的全面质量管理研究直到上世纪末才开始明显降温，t q m 在r & d 中应 用的论文也逐渐减少【4 2 】。进入新的世纪，许多组织把对r & d 的管理提高到战略高度 4 8 1 。随着i s 0 9 0 0 0 系列标准的改版以及先进管理理论和方法的出现，r & d 质量管理的 研究注人了新的内容。研发组织注重r & d 项目的总体质量和绩效，对项目的评价发 展为基于信息现代化的多种方法的综合应用【4 9 ，组织环境和工作流程的不断改进成为 第一章 博士论文 提高r & d 项目质量的主流方向【4 8 】【5 0 】。随着现代项目管理理论的日益成熟，以欧洲为 首的国际项目管理协会i p m a ( i n t e r n a t i o n a l p r o j e c t m a n a g e m e n t a s s o c i a t i o n ) 和以美国 为首的美国项目管理协会p m i ( p r o j e c tm a n a g e m e n ti n s t i t u t e ) 做出了卓有成效的工作， 为推动国际项目管理现代化发挥了积极的作用。在p m b o k ( p r o j e c t m a n a g e m e n t b o d e o f k n o w l e d g e ) 中，p m i 把项目管理划分为9 个知识领域，即：范围管理，时间管理， 成本管理，质量管理，人力资源管理，沟通管理，采购管理，风险管理和综合管理。 国际标准化组织以该文件为框架，制订了i s 0 1 0 0 0 6 关于项目管理的标准。r & d 项目 的管理毫无疑问被纳入现代项目管理之中，r & d 的质量管理作为项目管理的领域之 一得到了广泛的关注和研究 5 1 5 4 】。 2 0 世纪9 0 年代，基于6 s i g m a 的质量改进实践在美国实业界犹如燎原之火。到了本 世纪，6 s i g m a 管理风靡全球，许多学者又将6 s i g m a 管理理念及方法应用于r & d 项目 的管理，形成了对r & d 质量管理的又一个研究热潮。6 s i g m a 使用的方法很多，如统计 过程控制( s t a t i s t i c a lp r o c e s sc o n t r 0 1 s p c ) 、实验设计( d e s i g no f e x p e r i m e n t s ，d o e ) 和持续可靠性检验( o n g o i n gr e l i a b i l i t y t e s t i n g ，o r t ) 等，有的虽然不是直接应用于r & d 管理，但其先进的管理理念已经被学者从不同的角度引入到了r d 的质量管理之中 5 5 4 7 1 。尤其是其“零缺陷”的质量文化和“顾客全面满意”的质量追求，得到了几乎 所有研发组织的认同，6 s i g m a 的问题定义和解决流程正在广泛应用于r & d 项目管理 5 8 1 。 国外关于r & d 质量管理的文章主要发表在r & dm a g a z i n e 、 j o u r n a lo f q u a l i t yt e c h n o l o g y ) ) 、r & dm a n a g e m e n t ) ) 、 r e s e a r c ht e c h n o l o g ym a n a g e m e m ) ) 、 i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo f t e c h n o l o g ym a n a g e m e n t 、 i e e et r a n s a c t i o n o n e n g i n e e r i n g m a n a g e m e n t ) ) 、 i n t e r n a t i o n a l j o u r n a lo f p r o j e c t ) ) 、m a n a g e m e ms c i e n c e 等杂志 上。 1 2 2 国内r & d 项目质量管理研究的现状 在国内，无论是r & d 组织还是学术界，对r d 的质量概念和质量管理都还没有 引起足够的重视。对r & d 项目的研究主要体现以下几个方面：r & d 评估、科技成果 转化、知识产权、科技体制改革、队伍建设、基础研究成果评价、期权、项目终止等a 关于r & d 项目质量的专题研究只有少数的十几篇文章眇9 7 4 】，研究的内容多为质量概 念的引入 4 7 l 【6 5 1 和t q m 在r & n o e 的应用【5 9 】6 卜吲。 对于基础研究类r & d 项匿的质量及管理研究，公开发表的论文还涉及到：基础 研究质量的认识砸o 】【6 5 】【7 5 1 ，基础研究项目绩效7 6 - 8 1 、总体评价【8 2 9 0 1 ，有少量关于研究 过程的管理研究【7 5 】 9 1 - 9 2 1 。 项目质量管理理论的基础研究，我国开展的也比较少。近5 年来，获得国家自然 科学基金的项目中，关于质量管理方面的理论研究有5 项，r & d 研究的有4 项，项目 博士论文基础研究粪r & d 项目质量管理研宄 管理研究的2 项，没有关于r & d 质量专题的资助项目。 复旦大学是国内研究r & d 项目的主要单位，另外还有清华大学、中国科学院科 技政策与管理科学研究所、电子科技大学、西北工业大学等。国内干i 登r & d 项目管 理的刊物主要有科学学研究、科研管理、研究与发展管理、科技进步 与对策、中国科技论坛、中国基础科学、中国科学基金、中国软科 学、中国管理科学、中国科学院院刊等。 目前我国对k & d 的质量管理研究还处于注重质量体系的概念性研究和具体评估 方法的应用【7 1 】，研究对象更多集中在企业层次的应用研究与实验开发类项目。没有结 合项目的生命周期特性和过程特性进行系统和整体的研究，对基础研究类r & d 项目 的质量过程管理的研究，基本属于空自。 相比之下，对r & d 项目质量管理的研究，国外开展的历史较长，已取得了较大的 成绩，这为国内外对r & d 项目质量管理的进一步研究提供了理论上的指导。但也应 注意到目前国内外对r & d 项目质量管理的研究还有许多不完善的地方，尤其在基础 研究类r & d 项目方面的研究还很缺乏。例如，从国家层面对基础研究类r & d 项目质 量概念的统一、质量的相关标准、水平评估、成本效率和一些关联性问题的研究，都 是既新颖又重要的前沿课题。我国对r & d 项目质量管理的研究与发达国家相比还有 较大差距。一方面，我们要加快对r & d 项目质量问题的研究，尤其要重视研究中前 沿问题的分析，努力赶超国际先进研究水平；另一方面，开展r & d 项目质量管理理 论研究的最终目的是要提高我国的科技水平，并最终增强我国的综台国力。因此，如 何在开展r & d 项目质量研究的同时，注意理论与实践的结合，提出适合我国国情的 研究成果，是更需要关注的事情。 总之，在国际上，基于现代项目管理理论，对r & d 项目质量的计划、控制、 评估以及管理体系研究较多，也有不少分析方法模型的研究。但由于体制的不同，其 研究的出发点及研究角度较国内研究有很大的区别。随着我国r & d 项目招标投标制 度的建立，以及科研项目实行课题制，建立合理的r & d 项目质量管理体系，利用先 进的质量管理技术来取得高质量的科研成果已是大事所趋。面对我国现阶段r & d 项 目存在的质量问题，及肘开展相应的质量管理理论的系统研究，运用先进的质量管理 理论来指导r & d 项目的质量管理，具有现实意义。 1 3 本文研究的路线、方法及主要创新 1 3 1 本文研究的路线、方法 本文研究路线框架如图1 1 所示。首先，分析我国r & d 项目质量管理的现状， 明确开展r & d 项目质量管理理论及方法研究的必要性和迫切性，在国内外现有研究 第章 博士论文 的基础上确定本文要研究的内容。然后，对r & d 项目质量管理理论进行研究，提出 合适的理论依据，以项目过程为主线，基于过程方法，对r & d 项目的质量策划、质 量控制、质量保证、质量改进等进行分别研究。最后，提出我国基础研究r & d 项目 质量管理的对策。 图1 1研究框架图 游士论文基础研究类r d 项霹质量管理研究 本文的研究主要采用了以下几种研究方法： ( 1 ) 系统研究方法。论文采用“提出问题一研究问题一解决问题”系统思维模 式，在问题分析研究的基础上，综合性地提出本文的研究结论，并对理论研究与应用 前景进行展望。 ( 2 ) 逻辑推演方法。本文把逻辑推演方法作为主要方法之一，在现有的质量管 理理论、项目管理理论、知识管理理论等基础上的进行逻辑推演，提出适合r & d 项 目质量管理的理论构想。 ( 3 ) 定性分析与定量分析相结合的方法。本文的研究在从提出问题到理论构想 过程中基本上采用定性分析，但质量评价部分是通过数理逻辑推演和定量分析来完成 的。 1 3 2 本文研究的内容及主要创新 从r & d 项目的质量管理理论方法研究现状可知，目前，对r & d 项目质量管理 理论和方法的研究正逐步成为热点，其中的基础研究类项目质量管理尚处于起步阶 段。学术界对r & d 项目质量管理的过程和质量管理的技术方法的研究均不够全面和 深入，尚未建立比较完善的质量计划理论体系。在r & d 项目质量管理的理论方法研 究中还有很多工作要做。r & d 项目质量管理工作是一个复杂的系统过程，其中基础 研究类项目的质量管理更是个突出的难点；人们对基础研究项目质量的概念还不清 晰、统一，成熟先进的s p c 技术还不能直接应用于r & d 项目质量控制；对建立r & d 项目质量目标和质量目标分解的方法研究不够充分；现有的研究工作还未形成统一过 程模式下的系统理论体系。因此，对r & d 项目，尤其是基础研究类项目的质量管理 方法进行系统的研究，具有重要的现实意义。基于上述诸方面的现状和需求，在江苏 省教育厅人文社会科学计划项目( 0 3 s j b 6 3 0 0 0 3 ) “影响高校科研质量的因素分析及对 策研究”和连云港市经贸委软科学项目( r k 0 3 0 4 ) “连云港市企业技术创新的质量调 查”的资助下，作者从2 0 0 3 年1 月至2 0 0 4 年l o 月，开展了r & d 项目质量管理理 论和方法的研究。两年来，在韩之俊教授的精心指导下，做了以下几方面的研究工作： ( 1 ) 针对我国r & d 项目质量管理的现状及存在的问题，将质量管理的知识体系 和现代项目管理理论相结合，研究符合r & d 项目特性的质量管理理论和方法。 ( 2 ) 在国内外研究的基础上，对过程方法应用于r & d 项目的质量管理进行重点 研究。以过程为主线，以过程方法为基本方法，结合项目管理的管理体系和系统方法， 针对r & d 项目的固有特性，从项目需求、项目计划、项目实施到项目验收的全过程 对项目的质量策划、质量评价、质量控制、质量保证和质量改进等过程进行系统研究。 ( 3 ) 试图研究适合我国国情的r & d 项目质量管理理论，提出基于过程的积极的 质量评价体系，为科研管理部门及项目团队提供r & d 质量管理的相关技术。 研究工作取得了预期的成果，研究期间公开发表与本文相关论文7 篇。研究成果 第一章博士论文 的主要的创新之处有： ( 1 ) 通过过程方法将质量管理理论和现代项目管理理论集成在r & d 项目质量 管理过程中，提出全面质量管理环境下的r & d 项目管理理论。 ( 2 ) 提出了r & d 项目的质量策划( 质量过程网络设计) 方法以及关键过程和 特殊过程的质量控制方法。 ( 3 ) 探讨了r & d 项目的质量评价体系及方法，重点提出了过程质量的度量方 法。 ( 4 ) 管理方法。 ( 5 ) 设的构想。 针对基础研究类r & d 项目质量管理的难点，提出了基础研究项目的标杆 针对我国基础研究现阶段存在的问题，提出了我国r & d 组织质量文化建 1 4 本章小结 本章就本论文的研究背景、国内外研究现状与问题、研究内容与创新点、研究路 径等内容进行了系统性阐述。 ( 1 ) 本论文的研究背景基于三点：我国的r & d 项目、尤其是基础研究类r & d 项目存在着质量与发展不相适应的问题；针对r & d 项目质量的复杂性和特殊性，其 质量管理理论还需进一步探讨；过程方法是质量管理和项目管理的精髓，过程方法也 应该可以成为r & d 项目质量管理的基本方法。 ( 2 ) 介绍了国内外在r & d 项目质量管理方面的理论研究及应用发展情况，分 析了现有研究成果对我国开展r & d 项目质量管理的适宜性和需要进一步研究的方 面。 ( 3 ) 介绍了本文的主要研究内容、5 个创新点以及研究方法和路径。 论文选题的主要创新是：基于过程方法，将质量管理理论与现代项目管理理论集 成，探讨适合我国国情的基础研究类r & d 项目的质量管理理论和方法。 1 0 博士论文基础研究类r & d 项目质量管理研究 2 r & d 项目质量管理的理论与方法研究 2 1r & d 项目质量管理的基本概念 2 1 1 有关r & d 项目的概念 科学是反映客观事物本质特性及其发展规律的知识体系。凡是揭示客观事物本质 特性及其发展规律的系统活动，无论是自然界的、社会的、还是思维的，都可称之为科 学研究活动“。科学研究与试验发展( r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ，r d ) 是国际上 通行的科学技术术语。根据联合国科教文组织的定义，它是指为增加知识总量( 包括 人类文化和社会方面的知识) ，以及应用这些知识去创造新的应用，而进行的系统性 的创造活动。科学研究与试验发展活动的基本特征是：具有创造性、具有新颖性、运 用科学方法、产生新的知识或创造新的应用。“。创造性和新颖性是研究与试验发展的 决定因素，产生新的知识或创造新的应用是创造性的具体体现，运用科学方法则是所 有科学技术活动的基本特点。按活动类型，可以把研究与试验发展活动分为：基础 研究( b a s i cr e s e a r c h ) 、应用研究( a p p l i e dr e s e a r c h ) 、试验发展( e x p e r i m e n t a l d e v e l o p m e n t ) 。其中基础研究和应用研究统称为科学研究。 2 1 1 _ l 基础研究 基础研究：指为获得关于现象和可观察事实的基本原理及新知识而进行的实验性 和理论性工作。，它不以任何专门的、特定的应用或使用为目的。基础研究的特点是： 以认识现象、发现和开拓新的知识领域为目的，即通过实验分析或理论性研究对事物 的物性、结构和各种关系进行分析，加深对客观事物的认识，解释现象的本质，揭示 物质运动的规律，或者提出和验证各种设想、理论或定律。基础研究没有任何特定的 应用或使用目的，在进行研究时不是从其成果的具体用途出发的，或虽肯定会有用途 但缺少直接应用的技术途径和方法。基础研究项目的直接产出是知识，其结果通常具 有一般的或普遍的正确性，表现为一般的原则、理论或规律并以论文或研究报告的形 式在科学期刊上发表或学术会议上交流。“。 基础研究又可分为纯基础研究和应用基础研究。纯基础研究与应用基础研究的区 别如下：纯基础研究是为了推进知识的发展，不考虑长期的经济利益或社会效益，也 不致力于将其成果应用于实际问题或把成果转移到负责应用的部门。纯基础研究一般 由科学家承担，他们在确定研究专题以及安排工作上有很大程度的自由。应用基础研 究期望能产生广泛的知识基础，为已看出或预料的当前、未来或可能发生的问题的解 决提供资料。随着现代科学与技术越来越深入的发展，纯基础研究与应用基础研究之 间的界限变得愈来愈模糊不确定。一方面，现代应用科学技术的进展愈来愈离不开系 统深入的基础性研究；另一方面，现代自然科学的基础研究又愈来愈需要重大技术的 第二章 博土论文 支持。两者在根本上是一致的，具有紧密的联系，既相互支持又相互推动。基础研究 虽然没有具体的使用目的，但并不是说它没有目的。目前，基础研究的目的大致有三 个方面：阱探索自然规律为目的、以应用需求目标为导向、以公益性质的数据观测和 积累为目的。 2 i 1 2 应用研究 应用研究：指为获得新知识而进行的创造性的研究，它主要是针对某一特定的实 际目的或目标将理论发展成为实际运用的形式。应用研究的特点是：具有特定的实际 目的或应用目标，在围绕特