（公共管理专业论文）科研院所产业化模式的研究.pdf

摘要 摘要 在计划经济时代，我国不少科研院所，担负着全国各行业的技术研究和开 发工作，是我国在计划经济体制下建立和发展起来的主要科研力量。随着社会 主义市场经济的不断发展和经济、科技体制改革的不断深化，特别是加入w t o 后，我国进入了全球竞争的时代，以企业为主体的技术创新体系正在逐步形成， 跨国公司抢滩中国研究开发机构的竞争日益加剧，科研院所面临着资源重组、 制度创新、走向市场的大好机遇和严峻挑战，科技成果产业化已成为我国科研 院所改革和发展的必由之路。以市场和社会需求为导向，在中国目前国情下科 研成果产业化后成为产品进入市场，已经成为科研院所必然的发展方向。目前 国内一些科研院所已经走上产业化道路，逐步形成了多种产业化模式，但是这 些产业化模式是否能适应科研院所产业化的不断发展，各种模式具有哪些特 点? 在科研院所产业化发展过程中，不同时期、不同阶段应选择何种产业化模 式? 是关系到科研院所科技产业化能否成功的核心问题，也正是本论文要研究 的课题。 本文首先从我国科技体制改革的历史沿革及现状的角度，阐述科研院所的 发展历程，简要分析国内外科研院所产业化的发展环境，明确科技成果产业化 已成为我国科研院所改革和发展的必由之路，分析指出我国科研院所在产业化 发展过程中产业化模式选择的重要性以及研究该课题的现实意义。通过调查、 搜集、整理国内外科研院所和高新科技企业的基本情况，对国内外科研院所产 业化现状进行分析，着重对国内外科研院所的产业化模式进行实证研究和比较 研究，概括总结国内外科研院所产业化的现状及其特点。探讨国内外产业化模 式及相关理论，总结归纳国内外科研院所产业化模式及特点。提出适合我国科 研院所产业化发展模式的基本类型，详细分析每种模式的特点。在充分调查和 分析研究的基础上，分析科研院所不同发展阶段的内部条件和外部环境，借助 s w o t 分析方法，对科研院所在不同发展阶段的产业化模式的选择进行组合分析， 探究科研院所在不同时期、不同发展阶段最适合选择的产业化模式及产业化产 品生产模式，并结合合肥水泥研究设计院科技成果产业化的体会，进行实证研 究。从战略选择的层面明确今后科研院所的发展方向，科研院所通过成果产业 化实现快速发展，从而推动我国科技体制改革的进程具有十分重要的意义。 关键词：科研院所产业化模式研究 a b s t r a c t a b s t r a c t i np l a n n e de c o n o m y , s c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t e sa r ed o m i n a n ti nt e c h n i c a l r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n to fa l li n d u s t r i e s a ss o c i a l i s tm a r k e te c o n o m yp r o g r e s s i n g a n de c o n o m i ca n dt e c h n o l o g i c a ls y s t e mr e f o r md e e p e n i n g ，e s p e c i a l l ya f t e rc h i n a s a c c e s s i o nt ow t o ，t h ec o u n t r ys t e p p e di n t oa ne p o c ho fg l o b a lc o m p e t i t i v e n e s s a t e c h n i c a li n n o v a t i o ns y s t e mi nw h i c he n t e r p r i s ep l a y e dak e yr o l es t e a d i l yf o r m e d n l ed o m e s t i cm a r k e tw a si n c r e a s i n g l yp r e e m p t e db yi n t e r n a t i o n a lc o m p a n i e s t h e i n s t i t u t e ss e v e r e l ye n c o u n t e r e d 、航mc h a l l e n g i n go p p o r t u n i t yo fr e s o u r c e sr e g r o u p s y s t e m i n n o v a t i o na n dm a r k e to r i e n t a t i o n i n d u s t r i a l i z a t i o no ft e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n t si st h eo n l yw a yl e a d i n gt ot h e i rr e f o r ma n dd e v e l o p m e n t o r i e n t i n g m a r k e ta n ds o c i a ld e m a n d ，t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t sa r et r a n s f o r m e dt om a r k e t p r o d u c t s c u r r e n t l ym a n yc h i n e s e s c i e n t i f i ci n s t i t u t e sh a v ea l r e a d ye m b a r k e d i n d u s t r i a l i z a t i o nw i t hv a r i o u sm o d e s t h et h e s i sf o c u so nf i n d i n gw h a tc h a r a c t e r i s t i c s t h e s em o d e sh a v e ，i ft h e ya r ea d a p t i v et oc o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to ft h e s ei n s t i t u t e s ， a n di fk e yt os u c c e s so ft h ei n d u s t r i a l i z a t i o ni ss e l e c t i o no fac o r r e c ta n da d a p t i v e m o d e sa te a c hs t a g eo rt i m e s f i r s t l y , t h et h e s i sr e v i e w sd e v e l o p m e n t c o u r s eo f c h i n e s ea n df o r e i g ns c i e n t i f i c r e s e a r c hi n s t i t u t e sa n db r i e f l ya n a l y s e st h e i ri n d u s t r i a l i z a t i o ne n v i r o n m e n t , s t a t i n g s c i e n t i f i ca c h i e v e m e n t si n d u s t r i a l i z a t i o ni si n e v i t a b l e a l s ot h e t h e s i si n d i c a t e s i m p o r t a n c eo fi n d u s t r i a l i z a t i o nm o d es e l e c t i o na n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c eo fr e s e a r c h o nt h es u b j e c t b yi n v e s t i g a t i n g ，c o l l e c t i n ga n ds o r t i n gi n f o r m a t i o no f c h i n e s ea n d f o r e i g ns c i e n t i f i ci n s t i t u t e sa n dh i g h t e c ht e c h n o l o g ye n t e r p r i s e s ，t h et h e s i sa n a l y s e s s t a t u sq u oo fi n d u s t r i a l i z a t i o n ，a n de m p h a s i z ed e m o n s t r a t i o na n dc o m p a r i s o nb e t w e e n c h i n e s em o d e sa n df o r e i g nm o d e s ，a n ds u m m a r i z e ss t a t u sq u oa n dc h a r a c t e r i s t i c so f i n d u s t r i a l i z a t i o no fc h i n e s ea n df o r e i g ni n s t i t u t e s i te x p l o r e sd o m e s t i ca n df o r e i g n i n d u s t r i a l i z a t i o nm o d e sa n dp e r t i n e n tt h e o r i e s ，c o n c l u d e st h em o d e sa n dt h e i rf e a t u r e s ， r a i s e sb a s i ci n d u s t r i a l i z a t i o nm o d e st h a ta d a p t i v et oc h i n e s ei n s t i t u t e ，a n dd e t a i l s f e a t u r e so f e a c hm o d e o nb a s i so ff u l li n v e s t i g a t i o n , r e s e a r c ha n da n a l y s i s ，t h et h e s i sp r o b e si n t o c o n d i t i o n sa n de n v i r o n m e n t so ft h ei n s t i t u t e sa td i f f e r e n ts t a g e s b ym e a n so fs w o t n 坐塑璺l a n a l y z i n gm e t h o d ，i th a sc o m b i n a t o r i a la n a l y s i so ns e l e c t i o no fm o d e sa td i 能r e n t s t a g e s ，s e a r c h i n gf o rt h eb e s tf i ti n d u s t r i a l i z a t i o nm o d ea sw e l la sp r o d u c f i o nm o d e 1 h e s em o d e sa r ew e l ld e m o n s t r a t e db yi n d u s t r i a l i z a t i o ne x p e r i e n c eo f h e f e ic e m e m r e s e a r c h & d e s i g ni n s t i t u t e i nas t r a t e g i cl e v e l ，t h ea u t h o rd e 矗n e di n d u s t r i a l i 蹦i o n o is c l e n t l 士i ca c h i e v e m e n t sa so r i e n t a t i o no fs c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i n l t e s ，w 1 1 i c h i so f g r e a ts i g n i f i c a n c et ot e c h n o l o g ys y s t e mr e f o r mo fc h i n a k e yw o r d s ：s c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t e ，i n d u s t r i a l i z a t i o nm o d e ，r e s e 锄c h 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究的背景和意义 1 1 1 研究的背景 1 1 1 1 我国科技体制历史沿革和趋势 随着我国社会主义市场经济体制改革的不断推进，作为经济体制的重要组 成部分，我国科技体制改革也经历了较长的一个过程。1 9 8 5 年3 月，中共中央 关于科学技术体制改革的决定标志着科技体制改革由1 9 7 8 年以来科技界自发 进行的、探索试点的阶段进入到有领导的全面展开的阶段。决定明确提出， 体制改革的根本目的是“使科学技术成果迅速地广泛地应用于生产，使科学技 术人员的作用得到充分发挥，大大解放科学技术生产力，促进科技和社会的发 展。”并提出全国主要科技力量要面向国民经济主战场，为经济建设服务。1 9 9 9 年8 月2 0 日，中共中央国务院关于加强技术创新发展高科技实现产业化的决 定的出台，要求加强技术创新，发展高科技，实现产业化，推动社会生产力 跨越式发展；深化体制改革，促进技术创新和高新科技成果商品化、产业化； 采取有效措施，营造有利于技术创新和发展高科技、实现产业化的政策环境； 加强党和政府的领导，全面推进技术创新，发展高科技，实现产业化。力求通 过深化改革，从根本上形成有利于科技成果转化的体制和机制，加强技术创新， 发展高科技，实现产业化。随之，国家经贸委管理的1 0 个国家局所属2 4 2 个科 研机构的转制，是建国以来我国科技体系的一次大重组，是进一步深化科技体 制改革的新探索。 历经2 0 年的发展，我国科技体制改革已经步入新的发展阶段，加强国家创 新体制建设，加速科技成果产业化是这一阶段科技体制改革的主要发展方向。 在完善社会主义市场经济体制的宏观背景下，探索研究科研院所产业化的模式 己成为科研院所紧跟科技体制改革发展步伐不断寻求发展和突破的重要途径。 1 1 1 2 加入w t o 的机遇和挑战 加入w t o 给我国的科技发展带来了良好的发展机遇，但同时也对我国现行 的科技体制提出了重大挑战。加入w t o ，市场竞争将更加激烈，科技创新已成 第1 章绪论 为取得竞争优势的关键因素，对新技术的需求将急剧增长，需求的增长必然拉 动科技的发展；加入w t o ，使我们能以世界眼光和全球化的战略思维，在世界 范围内配置科技资源，实施“科教兴国 战略，大力推动社会生产力的跨越发 展；加入w t o ，在国际贸易自由化的前提下，我国可以更便利地分享世界范围 内科技进步的成果，迅速提高我国的国际竞争力。这些都给我国科技带来了难 得的发展机遇。同时，科技发展也不可避免地面临w t o 相关协议、规定和条款 的约束和影响，这些对我国现行科技体制和运行机制提出了重大挑战。 有专家指出，我国科技体制改革进行多年来，尽管成就显著，但仍存在重 大不足，即创新体制尚未真正建立，大多数产品属打工性质的中国制造还没有 变成中国创造。高新技术成果的产业化的途径也还在摸索中，而这又严重影响 了我国的科技创新。虽然国际论文数我国位居世界前列，国民专利申请也较多。 然而，高科技产业增加值对g d p 的贡献率却多年徘徊在1 5 2 的低水平，不 及发达国家的一半。洛桑研究院发表的2 0 0 0 年度国际竞争力报告中，我国 科技竞争力排名继1 9 9 9 年下降1 2 位后，又下滑3 位，列第2 8 位；国际竞争力 总体排名也下降了2 位，列第3 1 位( 佚名，2 0 0 1 ) 。南京大学吴林海、彭纪生两 位专家指出，我们“对大量的科技成果缺乏清醒的认识 。他们认为，每年我国 科研机构与高校都完成许多课题，但“科技成果总体水平不高，称得上国际一 流的极少”。同时，高校开发的技术未能应用推广，7 6 4 的是因为“经济上不 可行和“市场小。据此，他们认为“我国的科技供给表面上供大于求，实际 上却有效供给不足。 根据自1 9 8 6 年起每年发表一期的洛桑报告，即国际竞争力年度报告， 对有关国家和地区的国际竞争力进行评比排序，中国科技竞争力的排名在1 9 9 8 年以前一直在十几位，从1 9 9 9 年开始大幅度下滑，2 0 0 2 年科技竞争力的国际排 名为第2 5 位，处于中等偏下水平( 杨振寅，2 0 0 3 ) 。虽然近几年我国的国际竞争 力排序有所提前，但乐观的估计，中国科技落后于美国、英国等世界先进水平 1 5 , - - , 2 0 年左右。而相当于一个地区的中国台湾，科技竞争力在同报告中，从 1 9 9 2 年的世界第1 9 名上升为2 0 0 0 年的第1 0 名，已大幅领先于其主要竞争对手 韩国( 2 2 名) 。 从我国科研发展水平与国际水平的比较中，我们也可以发现入世之后中国 科技体制改革下的科研院所将面临着重大的国际市场机遇和挑战，借鉴国内外 科研院所产业化的理论和实践，不断探索研究我国处于新发展阶段的科研院所 2 第1 章绪论 产业化发展的有效模式是科研院所抓住市场机遇、应对入世挑战的当务之急。 1 1 2 研究的意义 1 1 2 1 产业化理论的深化和发展 在国内科技体制改革实践以及中国入世面临的机遇和挑战的背景下，科技 成果产业化已成为我国科研院所改革和发展的必由之路，但是如何走产业化道 路是众多科研院所所要解决的重要问题，本文在研究分析国内外科研院所产业 化现状的基础上，归纳总结了国内外科研院所产业化相关理论，并对国内外产 业化模式基本类型及其特点作了比较分析，不仅深化现有产业化理论，也为我 国科研院所产业化模式选择问题提供了新鲜经验和理论依据。处于不同发展阶 段的科研院所选择何种产业化模式，是科研院所产业化发展过程中所面临的最 现实的问题，关系到科技成果产业化道路能否走下去和能否持续发展的问题。 在现有产业化理论研究分析的基础上，结合我国科研院所发展的实际，论文通 过科研院所产业化发展的内外部环境分析以及产业化模式的适用性的分析，指 明不同类型科研院所及处于不同发展阶段的科研院所应选择的产业化模式，从 而深化和发展了现有的产业化理论。 1 1 2 2 对国内科研院所产业化实践的指导作用 本文在对我国科研院所产业化发展模式类型及其选择作规范研究的同时， 根据不同发展阶段的科研院所产业化发展内外部环境的不同及不同产业化模式 的不同特点，借助战略管理中s w o t 科学分析方法，对科研院所发展的不同阶 段、不同模式进行了组合分析和实证研究，致力探索适合科研院所发展不同阶 段的最佳产业化模式，对国内应用型科研院所的科研成果产业化有积极的指导 作用。 1 2 本文的研究框架 整篇论文分为六部分。第一部分是本文的绪论，简要分析国内外科研院所 产业化的发展环境，从我国科技体制改革的历史沿革及现状的角度，阐述科研 院所的发展历程。明确科技成果产业化已成为我国科研院所改革和发展的必由 之路，分析指出我国科研院所在产业化发展过程中产业化模式选择的必要性和 研究该课题的意义。第二部分，国内外科研院所产业化现状分析，调查搜集整 第1 章绪论 理国内外科研院所和高新科技企业的基本情况，包括科研院所的数量、人力资 源状况、财务状况及产业化发展现状，着重对国内外科研院所的产业化模式进 行实证研究和比较研究，概括总结国内外科研院所产业化现状。第三部分，科 研院所产业化模式研究，探讨国内外产业化模式及相关理论，总结归纳国内外 科研院所产业化模式及特点。提出适合我国科研院所产业化发展模式的基本类 型，详细分析每种模式的特点。第四部分，科研院所产业化模式组合的研究， 基于论文第二、三部分的调查和分析，分析科研院所不同发展阶段的的内部条 件和外部环境，借助s w o t 分析方法，对科研院所的产业化模式进行组合分析， 探究科研院所在不同时期、不同发展阶段最适合选择的产业化模式。第五部分， 结合合肥水泥研究设计院科技成果产业化的体会，以实际案例论证文章关于产 业化模式、产业化产品生产模式以及产业化模式组合的理论分析。第六部分为 文章的结束语。 图1 1 论文的研究框架 4 第2 章国内外科研院所产业化现状分析 第2 章国内外科研院所产业化现状分析 2 1 科技成果产业化的概念 科学技术转化为现实生产力，第一步就是将科技成果转化为直接为人类服 务的产品，我们把转化过程的这一阶段定义为产品化，人们常说的让科技成果 走出实验室，进入市场，就是这个含义。在产品化过程中，转化的对象是科技 成果，转化的结果是成为产品( 不是样品) ；转化的条件主要是转化环境和技术 条件( 即工艺条件) ；转化成功的标志是诞生了可以进入市场的产品。我们不仅 希望科技成果能成功地转化为产品，而且更希望将产品经营成巨大的产业，这 种在科技成果转化为市场接受的产品的过程就口q 做科技成果产业化。科技成果 产业化是一个复杂的系统工程，它包括技术开发、产品开发、市场开发几个阶 段，在实践中我们可以看到科技成果产业化涉及到自然科学、社会科学、工程 技术、管理科学等许多方面。具体落到科研院所产业化就是指在科研院所内部 形成的科研成果，由原来纯粹性的研究成果，走出实验室，通过一定的渠道和 模式，实现科研成果的产品商品化，采用规模化生产加工，形成科研产业，获 取经济效益，实现科研与产业的良性互动。 2 2 国内科研院所产业化现状 2 2 1 中国科研院所企业化转制和分类改革进展情况 1 9 9 9 年，国家经贸委管理的原1 0 个国家局所属2 4 2 个科研机构，作为第一 批转制院所开始企业化转制。2 0 0 0 年，建设部等1 1 个部门( 单位) 所属1 3 4 个 设计、科研机构企业化转制改革也开始启动。截至2 0 0 2 年底，历年转制到位的 和正在转制的技术开发类机构共有1 1 8 5 个，其中中央部门属机构3 1 3 个，地方 属机构8 7 2 个。国有研究开发机构是中国研究开发的主要力量。2 0 0 2 年，国有 研究开发机构有4 3 4 7 个。设在国有研究开发机构中的国家重点实验室共有6 8 个。国有研究开发机构中从事r & d 的人员共有2 0 。6 万名( 中华人民共和国中央 人民政府，2 0 0 5 ) 。据科技部2 0 0 5 年对2 4 2 所科研机构转制后有关情况的调查， 已有1 5 1 个院所基本完成专业结构、组织结构和人员结构调整工作，3 7 个院所 第2 章国内外科研院所产业化现状分析 完成股份制或公司制改造。走入市场的科研院所加强与企业的联系，为企业技 术进步提供支撑的目标更为明确。 第一批社会公益类科研机构分类改革工作自2 0 0 1 年开始启动。截止2 0 0 2 年底，共有1 7 8 个公益类机构( 包括8 1 个中央属机构和9 7 个地方属机构) 进 行分类改革，其中7 7 个机构已基本改革到位( 包括2 1 个中央属机构和5 6 个地 方属机构) ，即由科研事业型向科技经营型转变，有面向市场能力的基本转为科 技型企业；承担重大社会公益研究的基本成为非营利科研机构。不论哪种形式 的改革，都意味着科研院所要全面进入市场。原来由政府包办的格局被彻底打破， 政府鼓励和引导社会各方面力量来创办研发机构。 2 ，2 2 国内科研院所产业化初见成效，但发展不平衡 1 、涌现出一批销售收入超亿元的大中型企业 改制以来，转制为企业的1 1 0 4 家科研机构在产业化进程中初见成效( 中华 人民共和国科学技术部，2 0 0 5 ) 。2 0 0 5 年，11 0 4 家机构共有从业人员2 1 8 万人。 实现总收入6 9 4 2 亿元，比2 0 0 4 年增加1 8 3 ，其中承担政府任务获得的收入 5 4 8 亿元；横向技术性收入1 4 3 5 亿元，比2 0 0 4 年增加2 7 4 ；生产经营收入 4 8 4 4 亿元，比2 0 0 4 年增加3 2 9 ；出口创汇收入5 0 亿美元，比2 0 0 4 年增加 1 8 亿美元。2 0 0 5 年总收入过亿元的改制机构已达1 4 6 家，比2 0 0 4 年增加2 7 家， 并有9 家收入过1 0 亿元，且最高已达4 3 5 亿元。合肥水泥研究设计院位列第五 位。3 6 家转为中央或省直属大型科技型企业的改制机构平均收入4 4 亿元，比 2 0 0 4 年增加0 4 亿元。2 0 0 5 年产品销售收入超亿元的企业有8 5 家，并有4 家超 1 0 亿。合肥水泥研究设计院位列第三位。 表2 12 0 0 5 年改制机构经营收入及产品收入前2 0 名名单( 单位：亿元) 序号单位名称总收入单位名称产品销售收入 1 长沙建设机械研究院有限责 4 3 5 长沙建设机械研究院有限 3 9 9 任公司责任公司 2 武汉邮电科学研究院 3 5 。3 武汉邮电科学研究院 2 4 。7 3中国建筑科学研究院 2 3 6 合肥水泥研究设计院 1 2 5 4 天津水泥工业设计研究院 1 7 o 天津水泥工业设计研究院 1 1 0 6 第2 章国内外科研院所产业化现状分析 _ 一一一 序号 单位名称 总收入单位名称 产品销售收入 5合肥水泥研究设计院 1 3 7长沙矿冶研究院 8 6 6长沙矿冶研究院 1 2 2北京矿冶研究总院 8 4 7 铁道科学研究院 1 1 9浙江化工科技集团有限公 8 1 司( 浙江省化工研究院) 8北京矿冶研究总院 1 1 6 中国南车集团株洲电力机 7 1 车研究所 9 中国南车集团株洲电力机车 1 0 7 西北有色金属研究院 6 6 研究所 1 0西安重型机械研究所 9 2 国电机械设计研究院 6 5 1 l 浙江化工科技集团有限公司 8 3 江苏省建筑科学研究院有 6 3 ( 浙江省化工研究院)限公司 1 2中国第一汽车集团公司技术 7 8 上海生物制品研究所 5 5 中心 1 3 西北有色金属研究院 7 6 上海老风祥首饰研究所有 5 2 限公司 1 4 江苏省建筑科学研究院有限 7 5 中吴晨光化工研究院 5 1 公司 1 5 上海生物制品研究所 7 o 国电电力建设研究所 4 6 1 6 国电机械设计研究院 6 8 煤炭科学研究总院太原分 4 1 院 1 7 中吴晨光化工研究院 5 9 中国水电顾问集团中南勘 4 1 测设计研究院 1 8上海老凤祥首饰研究所有限5 8中冶集团北京冶金设备研4 0 公司 究设计总院 1 9 沈阳化工研究院 5 7 浙江赞成科技有限公司 3 6 2 0 国电电力建设研究所 5 5 中国南车集团戚墅堰机车3 5 车辆工艺研究所 7 第2 章国内外科研院所产业化现状分析 2 、高职称人才所占比重不断上升，但科研骨干流失现象严重 2 0 0 5 年1 2 3 9 个改制单位的1 2 2 万科技活动人员中，有科学家和工程师8 7 万人，占7 1 3 ；具有博士和硕士学位的人员达到1 3 万人，占1 4 9 ；具有中 级及中级以上职称的人员占6 1 5 。改制机构中，高素质人才所占比重不断上升。 近年来，科研单位的科技活动人员基本趋于稳定。2 0 0 5 年科研机构引进人 员1 7 2 7 7 人，其中高校应届毕业生7 6 0 7 人；减少人员共计1 5 0 1 5 人，其中离退 休4 5 4 6 人。新增人员中5 2 5 为3 0 岁以下人员，流出人员中5 5 2 为3 0 岁以 上人员。流向外资或合资企业的人员有3 9 1 人，从外资或合资企业引进的人员 仅6 2 人；流到国外的人员1 2 8 人，从国外引进的人员仅2 6 人。应当看到，在 科技体制改革的历史进程中，科研机构中有相当一部分科研骨干流失了。 3 、科研单位技术创新能力逐步增强 2 0 0 5 年1 2 3 9 个改制单位科技经费支出额为1 9 6 。5 亿元，其中r & d 经费支 出5 5 2 亿元。中央政府与地方政府都加大了对改制单位的支持力度，改制单位 的7 6 5 亿元课题经费中有2 i 2 亿元来自中央政府，比2 0 0 3 年增加1 5 8 ；有 9 0 亿元来自地方政府，比2 0 0 4 年增加2 8 6 ；来自企业课题的经费为2 5 5 亿 元；自选课题经费为1 2 9 亿元。改制单位重点加强了具有创新性项目的研究， 创新能力稳步提高。2 0 0 5 年，改制单位的r & d 课题经费为4 1 2 亿元，比2 0 0 4 年增加1 4 4 ；r & d 课题经费占课题经费总额的比重为5 3 8 ，与2 0 0 4 年基本 持平。改制单位面向市场实现成果转化的能力不断提高。2 0 0 5 年改制单位从事 技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务的“四技”总收入已达1 4 3 5 亿元， 比2 0 0 4 年增加2 7 8 亿元。 改制单位申报专利与授权专利明显增长。2 0 0 5 年，改制单位共申请专利2 8 9 9 件，比2 0 0 4 年增加4 7 3 件；其中发明专利1 7 1 5 件，比2 0 0 4 年增加3 9 7 件。2 0 0 5 年申请发明专利超过1 0 0 件的机构有4 家，这4 家共申请发明专利6 5 1 件：2 0 0 4 年改制机构共获得授权专利2 0 7 6 件，其中授权发明专利1 0 1 6 件，获得授权发 明专利超过1 0 0 件的改制机构有3 家，这3 家共获得授权发明专利4 5 1 件。截 止到2 0 0 5 年底，改制机构已拥有授权发明专利总数5 2 1 0 件。 4 、科技成果转化仍存在较多问题 产学研结合是促进技术成果转化的重要途径，但长时间以来，我国大多数 科研院所和科技人员的科研成果都被封锁在实验室的抽屉中或停止在论文阶 段，不能为经济建设或科技企业技术创新服务。据统计，目前全国科研单位的 8 第2 章国内外科研院所产业化现状分析 技术成果转化率不足2 0 ，真正实现产业化的科技成果不足5 。同时，科研院 所产业化发展存在不平衡的问题。一方面，由于自身条件及科研、开发能力的 不同，并非所有改制院所在产业化道路上都实现了较好的经济效益，有许多科 研院所产业化产品和收入较少，没有能够真正实现产业化追求的规模化和规模 效益；另一方面，部分科研院所在产业化实践中过于注重短期效益，对于基础 性、长远性的研发投入不足，制约了科研院所产业化的可持续发展。 2 3 国外科研机构产业化现状 2 3 1 国外重点科研机构概况 2 3 1 1 国外科研机构的基本类型 重点科研机构在国外不单独称呼，而是以国立研究机构来体现。国立科研机 构系指国家( 中央政府) 建立并资助的各类科研机构。各国对国立科研机构的设 立与分类不一样，如法国设立的国立科研机构主要分为“科技型科研机构 ”( 共 8 个) 和“工贸型科研机构 ( 共9 个) ，但归纳起来大体上有如下几种类型： ( 1 ) 国家大型综合性科研机构 7 世界一些主要国家设有此类科研机构，它们是由若干个研究所、实验室和 研究组等组成的全国性、综合性的大型科研机构。如法国的国家科研中心拥有 1 3 0 0 多个科研机构；德国的弗朗霍学会拥有4 1 个研究所；澳大利亚科学与工业 组织有7 0 多个实验室；俄罗斯科学院拥有4 0 0 多个研究所。 ( 2 ) 部门所属专业性综合科研机构 这类科研机构为中央( 联邦) 政府各职能部门所属，一般由若干研究所组成， 主要从事与部门法定职能相关的、某一专业或某一领域的综合性研究。如美国 各部门所属的8 5 0 个国家实验室、德国联邦政府各部门所属的5 0 多个研究机构， 日本通产省的工业技术研究院等。 ( 3 ) 其他类型科研机构 指中央政府和地方政府的专业研究所、实验室等；还有各类科研仪器设备 中心，这类机构以实验测试、分析、计算及加工等为基础，既从事研究活动， 也为其他政府研究机构、高校和企业提供相应的技术服务。 2 3 1 2 国外科研机构技术成果转化模式 9 第2 章国内外科研院所产业化现状分析 在美国和欧洲等发达国家，政府是技术转化的主导者。由政府支持的技术 转化机构数量很多，全国同类机构中大概有8 0 由政府委托。这些机构根据企 业的实际需求，与高校和科研机构协调，将企业对新技术的具体要求交由它们 来实现。 采取的模式主要有整体直接转制型、一院两制型( 也称内部裂变型) 、联合 体型、政府所有委托管理型和民办官助型等几种类型( 贾晓薇骆殉，2 0 0 7 ) ， 可以归纳如表2 2 ： 1 、整体直接转化型。整体直接转化模式指科研院所不以企业为依托，自身 寻求发展道路，通过自我开发、自我商品化，整体直接转化为企业性质，经过 清产核资、产权界定，企业法人注册登记，由国有科研事业单位一步到位直接 变成科技产业化主体。 2 、一院两制型。一院两制型的模式并不改变科研机构原有构架，科研部分 仍保持其独立性，只是在机构内部采取重新建立或将已有的成果转化中心、中 试车间等具备产业化独立运作的部门独立出来的方式，来体现“科研支持产业、 产业反哺科研 的特色，即在同一科研院所中的两部分分别实行不同方式的运 作。 3 、联合体型。联合体型模式是指实施技术转化的科研院所与专业相近的企 业或院所兼并联合，通过资产重组实现优势互补，使科研院所能够借用外部条 件，促进自身发展。 4 、政府所有、委托管理型。政府所有委托管理型模式的关键是政府拥有相 关科研院所大多数资产的所有权，并具有将这些资产转移给不同签约者的权利， 由私营公司对这些科研院所进行管理。政府部门出于自身的需要将会采购这些 科研院所的部分产品，也会根据合同为其提供经费，从而使转化后科研院所的 科研活动收入既稳定又能有所增加。 5 、民办官助型。政府对其国内非营利科研机构实施公司制管理，政府承担 大部分经费，科研机构的经费基本上来自于政府，但是这些科研机构又全都是自 治的公司制组织，政府只是通过年度的评审等方式进行监督。 1 0 第2 章国内外科研院所产业化现状分析 表2 2 欧美国家科研机构各种技术成果转化模式总结一览表 模式优点 缺点适应条件实例 直接转化型转化彻底、周期风险较大，“整转化前尝试企业 英国政府化学家实 短、避免“迂回”体转化”的惯性化运作早、成效明验室、农业开发和咨 过程较大，日后调整显，适应市场能力询服务处以及英国 的代价较高强的院所 国家工程实验室等 内部裂变型内部专门成立内部从无到有，一次性彻底转化俄罗斯科研院所 部门，提高科研建立或分离出不易操作的院所 院所科研成果一个单独部门 转化率实行成果转化， 成熟期会比较 晚才能到达 联合体型能够借用外部需要花费很多适应于与其它院葡萄牙的实验室联 条件、外部力量时间精力去寻所或企业合作领合体的组建 促进自身发展找联合伙伴、协域广泛、合作优势 商合作方式和明显、有一定联合 组建合作企业， 办企业经验的科 时间长、环节多研院所 政府所有委科研机构产权尽管是将科研一定程度上掌握英国国立物理实验 托管理并未丧失，私营院所委托给私一国国民经济或室、美国能源部所有 公司的管理理 营公司管理，但其它重要指标的的国家实验室和新 念和管理方法、产权还是在政大型国有科研院西兰的科技体制改 技能对于科研府，因此在一定所 董 机构的管理是程度上仍旧缺 一种重构提高，少决策的自主 科研院所的运权，或至少决策 作效率大幅提时会有所顾忌 高 民办官助型 政府提供大部科研院所本身适应于确实需要德国对其国内非营 分资金并进行的决策在一定国家支持、又无法利科研机构实施的 评估和监督，提程度上会受到 从市场获得相应是“民办官助”体制 高资金的使用政府的影响 回报的科研院所 效率 第2 章国内外科研院所产业化现状分析 2 3 2 国外科研机构产业化现状 通过采取不同的适合自身的企业化技术成果转化模式，国外科研机构较早 地步入了市场化运作的轨道，国外科研机构产业化，准确地说应该是包括政府、 咨询和服务体系、中小企业、企业化经营市场体系以及国家创新体系在内的多 层次、全方位、结构合理的完整的科技成果产业化，这是国外科研机构技术成 果转化的结果，我们姑且还可以对应我国目前科研院所产业化的状况将其称之 为国外科研机构产业化现状。国外科研机构产业化的发展已经远远不是这些科 研院所本身的事情，包括上述与产业化发展的各相关体系。 国外科研机构科技成果转化的关键在于科技成果与实体经济发展的有机结 合，在政府是技术转化主导的情况下，科研投入力度以及科技成果数量和质量 是国外科技成果转化有效与否的前提和基础，因此，r & d 经费支出成为衡量国外 科研院所产业化发展的重要指标要素。 2 3 2 1 欧美等发达国家r & d 经费支出仍居世界前列 2 0 0 5 年，在r & d 经费支出方面，美国和日本分别以3 1 2 5 亿美元和1 4 5 9 亿 美元的支出额高居世界第一和第二位；德国、法国和英国分别以6 8 4 亿美元、 4 4 3 亿美元和3 4 0 亿美元处于世界第三至第五位；加拿大和韩国分别以1 9 4 1 亿 美元和1 9 3 7 亿美元处在世界第七和第八位。中国的r & d 经费支出总额达到2 9 9 亿美元，比上年增加6 1 亿美元，处于世界第六位( 中华人民共和国科技部，2 0 0 6 ) ， 2 3 ，2 2 世界r & d 经费支出的三极仍被欧美日等发达国家占据 2 0 0 5 年，美国和日本r & d 经费支出额分别占3 8 个国家( 指世界经济合作与 发展组织( o e c d ) 3 0 个成员国和中国、俄罗斯、阿根廷、南非、以色列、新加 坡、罗马尼亚、斯洛文尼亚等8 个非o e c d 国家) r & d 经费支出总额的3 8 。9 和1 8 2 的比重；德、法两国分别占8 5 和5 5 ；中国r & d 经费支出额占3 8 个国家r & d 经费支出总额的3 7 ，比上年增加0 7 个百分点( 中华人民共和国 科技部，2 0 0 6 ) 。 如果把3 8 个国家按地缘特征进行简单归类，可以发现美国一加拿大、欧盟 1 5 国、日本一韩国构成世界r & d 经费支出的三极，三方分别占r & d 经费支出 总额的4 1 、2 8 和2 l 。中国在除三极之外的国家中占据着最重要的地位。 1 2 第2 章国内外科研院所产业化现状分析 盘星面i p 掌器旧圈一5 图21 主要国家和地区r d 经费支出占3 8 个国家总额的比重 2323 高水平的r & d 经费投入强度 从下图( 图2 2 ) 口丁以看出，绝大多数发达国家的r & d 经费投入强度 ( r & d g d p 增长速度) 都在2 以上| 三【色列甚至超过4 。高水平的r & d 投 入强度足这些国家具有较高创新能力的重要保障。中国的r d 经费强度为13 4 ， 在发展中国家中处于首位。 咀色列( 2 0 0 4 ) 苷兰( 2 0 0 4 ) 冰岛( 2 0 0 3 ) 美国( 2 0 0 4 ) 法国( 2 0 0 4 ) 英国( 2 0 0 3 ) 俄罗斯( 2 0 0 4 ) 南非( 2 0 0 3 ) f = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = 3 44 2 f = 二二二= = = = = = = = = = 互= = = = = j39 5 f = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = 35 1 = = = = = = = = = = = = z i 31 3 e = = = = = = = = = = = = = = = = ：= = = 29 2 = = = = = = = = = = = = = 28 5 f = = 二= = = = = = = 二= = = = j26 8 f = = = = = = = = = = = 3 i24 9 亡= = = = = = = = = = = = = = 3 i21 6 二= = = 二= = = = = = i9 9 f = = = = = = = = j 18 8 i13 4 亡= = = = = = 3lj 5 f = = = = j 1l 】 e 丑坐，。 圈22 部分国家r d 经费支出总额与g d p 的比值( 单位：) 第2 章国内外科研院所产业化现状分析 2 3 2 4 基础研究经费在r & d 经费中的份额远远高于我国 2 0 0 5 年，我国r & d 经费支出总额中用于基础研究的经费为1 6 0 亿美元， 比上年增长了1 8 亿美元，在公布数据的1 7 个国家中属中等水平，高于以色列、 俄罗斯。但仅为美国的2 7 ，日本的9 3 及法国的1 7 ；韩国、西班牙的基础 研究经费也分别是我国的1 9 倍和1 3 倍。 癸薅套爹癸擎妒鼋 图2 3 部分国家基础研究经费及其占本国r & d 经费支出总额的百分比 从我国和国外科研院所产业化发展现状的分析可以看出，随着我国科技体 制改革，科研院所纷纷走上企业化发展的道路，纵向来看，我国科研院所产业 化取得长足发展，但是横向来看，我国科研院所产业化发展与世界发达国家的 发展水平相比还有着较大的差距，我国科研院所产业化仍处于起步和发展的阶 段，具有较长发展历史和较高发展水平的国外科研院所产业化发展有值得我们 借鉴和学习的地方。但由于国情的不同，适合我国的科