（公共管理专业论文）广东省市场不正当竞争规制研究.pdf

论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究作出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声 明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：彳矽衫勿 日期：加口夕年z , q 日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸 质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图 书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检 索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者签名：姗导师签名： 晾瑞篷 日期：沙。9 年fz 月妒日 日期： 纱0 7 年，z 月够日 论文题目：广东省市场不正当竞争规制研究 专业：公共管理 硕士生：林科聪 指导老师：陈瑞莲教授 摘要 竞争，是市场经济的本质，也是市场运作的灵魂。社会在竞争中前进，市场在竞 争中发展。我国社会主义市场经济体制的实践证明，激发经济体制的活力和经济发展 的动力，有赖于塑造一个充满勃勃生机的市场竞争机制。 竞争具有双重性，在促进生产力发展与社会经济资源优化配置的同时，也使市场 出现了形形色色以追求高额利润为目的的不正当竞争行为，破坏了公平有序的市场秩 序，也损害了广大经营者和消费者的合法权益。因此，如何更加有效地规制市场不正 当竞争行为，是摆在学界和各级政府面前的重大课题，也是本文所要探讨的主要问题。 本文选取了我国市场经济比较活跃的广东省为研究对象，运用实证分析的研究方 法，在收集、梳理广东省市场不正当竞争和政府行政部门反不正当竞争执法方面情况、 数据和典型案例的基础上，对广东省市场不正当竞争的现状和特点进行了归纳总结， 对其不正当竞争规制方面存在的突出问题进行了深入剖析，探讨问题出现背后的经济、 法制、行政和社会原因，并结合笔者自身的工作实践，从公共管理的角度探讨了“疏 、 “堵 相结合的规制市场不正当竞争行为新思路，提出了完善法律制度、优化行政监 管、促进行业自律、强化社会监督等加强市场不正当竞争规制的对策建议，对构建和 完善新型的社会主义市场监管体系提出了自己的思考。 关键词：竞争市场不正当竞争不正当竞争规制 t i t l e ：r e s e a r c ho nr e g u l a t i o no fu n f a i rc o m p e t i t i o n i ng u a n g d o n gm a r k e t m a j o r ：m a s t e ro f p u b l i ca d m i n i s t r a t i o n n a m e ：l i nk e c o n g s u p e r v i s o r ：p r o f c h e n r u i l i a n a b s t r a c t c o m p e t i t i o ni sb o t ht h ee s s e n c eo fam a r k e te c o n o m ya n dt h e s o u lo f m a r k e to p e r a t i o n t h es o c i e t ym a k e sp r o g r e s si nt h ec o m p e t i t i o na n dt h e m a r k e td e v e l o p si nt h ec o m p e t i t i o n t h ep r a c t i c eo fc h i n a 。ss o c i a l i s tm a r k e t e c o n o m i cs t r u c t u r ep r o v e d st h a tt h ev i t a l i t yo ft h ee c o n o m i cs y s t e ma n d 凼e d r i v i n gf o r c eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ta r eb a s e do nt h ee s t a b l i s h m e n t o f m a r k e tc o m p e t i t i o nm e c h a n i s mw i t hv i g o ra n dv i t a l i t y d u p l i c i t y a s c o m p e t i t i o np o s s e s s e s ，i tp r o m o t e s t h ed e v e l o p m e n to f p r o d u c t i v ef o r c e sa n dr e a l i z e s t h eo p t i m a la l l o c a t i o no fs o c i a l e c o n o m i c r e s o u r c e s ，a n di n e v i t a b l yb r i n g sa l l s o r t so fu n f a i rc o m p e t i t i o n sw i t ht h e p u r p o s eo fm a k i n gh i g hp r o f i t s ，w h i c hd e s t r o y st h e f a i ra n dr e g u l a rm a r k e t o r d e ra n du n d e r m i n e st h el e g i t i m a t er i g h t sa n di n t e r e s t so fm o s to p e r a t o r sa n d c o n s u m e r s t h e r e f o r e ，h o wt oe f f e c t i v e l yr e g u l a t et h e u n f a i rc o m p e t i t i o n b e c c l m e sas i g n i f i c a n ti s s u ec o n l j r o n t e db ya c a d e m i cc o m m u n i t ya n d a l ll e v e l s o fg o v e r n m e n ta n da l s ot h em a j o rs u b je c to ft h i sr e s e a r c h g u a n g d o n gp r o v i n c e ，w i t hr e l a t i v e l yd y n a m i cm a r k e te c o n o m y , i st a k e n t h e；e a r c hs u b i i nt h i sr3 e r t h e , a r c h l e t h o do fe m p i r i c a la nalysisast h er e s e a r c hs u b je c ti nt h i sp a p e r1h er e s e a r c hm e m o a0 ie m p m c a la r i a i i i sa d o p t e d b a s e do nt h ec o l l e c t i o na n da n a l y s i so f t h ei n f o r m a t i o na b o u tu n f a i r c o m p e t i t i o ni ng u a n g d o n g m a r k e ta n d l a we n f o r c e m e n t ，d a t aa n dt y p i c a lc a s e s o fa n t i u n f a i rc o m p e t i t i o nb yg o v e r n m e n ta d m i n i s t r a t i v ed e p a r t m e n t s ，t h i s p a p e rs u m m a r i z e st h es t a t u s q u oa n dc h a r a c t e r i s t i c so f u n f a i rc o m p e t i t i o ni n g u a n g d o n gm a r k e t ，c a r r i e so u ta ni n - d e p t ha n a l y s mo ne x i s t i n gp r o b l e m so t 一 r e g u l a t i o no fu n f a i rc o m p e t i t i o n ，e x p l o r e st h ee c o n o m i c ，l e g a l ，a d m i n i s t r a t i v e a n ds o c i a lr e a s o n so ft h ep r o b l e m sa n dp r o p o s e ss o l u t i o n sa n ds u g g e s t i o n s w i t hp e r s o n a lw o r k i n gp r a c t i c e s ，a n df i n a l l yp u tf o r w a r dt h et h i n k i n go v e r e s t a b l i s h i n ga n di m p r o v i n gt h en e wr e g u l a t o r ys y s t e m o fs o c i a l i s te c o n o m y k e yw o r d s ：c o m p e t i t i o n ；u n f a i rc o m p e t i t i o n ；r e g u l a t i o no f u n f a i rc o m p e t i t i o n 目录 摘要i a b s t r a c t i i 第一章导论1 第一节研究背景及意义1 第二节文献综述2 第三节基本概念界定6 第四节研究思路和方法。9 第二章广东省市场不正当竞争规制现状1 2 第一节广东省市场不正当竞争的表现及其危害性1 2 第二节广东省市场不正当竞争规制的基本情况18 第三节广东省市场不正当竞争规制中存在的突出问题2 0 第三章广东省市场不正当竞争规制问题的成因分析2 7 第一节法律制度不完善2 7 第二节政府职能不到位。3 3 第三节执法面临困境。3 7 第四章构建新型市场竞争行为规制体系的思考4 2 第一节完善法律制度4 2 第二节优化行政监管4 5 第三节促进行业自律4 8 第四节强化社会监督5 l 结语。5 4 参考文献5 5 第一章导论昴一早寻下匕 第一节研究背景及意义 作为一个发展中国家，我国当前经济建设的总体目标是建设有中国特色的社会主义 市场经济。而市场经济的本质特征就是竞争，竞争是市场主体行为与市场结构相互影响、 相互促进的动态过程；竞争不仅改变社会资源配置，转移社会财富，也引导市场主体的 行为。因此，构建公平有序、规范高效的市场竞争行为规制体系，是建设中国特色社会 主义市场经济体制不可或缺的一环。本文以“广东省市场不正当竞争规制研究 为题， 选取我国市场经济体制建设比较成熟的广东省作为研究对象，旨在通过分析广东市场这 个样本，解剖麻雀，探索在我国建设新型市场竞争行为规制体系的途径，具有一定的实 践和理论研究意义。 一、实践方面的研究意义 改革开放3 0 年来，我国一直致力于市场竞争行为规制体系的建设。1 9 9 3 年中华人 民共和国反不正当竞争法的颁布实施，标志着我国市场竞争行为规制体系建设进入了 新的历史阶段。1 6 年来，作为我国首部规制市场竞争行为的法律，反不正当竞争法在 构建公平文明、竞争有序的社会主义市场经济秩序方面发挥了重大的作用；以反不正 当竞争法为核心，初步形成了政府主导、部门合作的市场竞争行为规制体系。但是随 着时间的推移，我国经济社会发生了显著变化，新型的市场不正当竞争行为层出不穷， 现行的反不正当竞争法已不能完全适应全面保障市场公平竞争秩序的需要，在执法 实践中也存在着许多不足和漏洞，有必要构建和完善更为科学高效的不正当竞争行为规 制体系。本文从竞争及竞争行为规制的基本含义和理论出发，通过对当前市场经济体制 下市场不正当竞争状况和规制困境的分析，结合竞争执法工作实践，提出了“疏 、“堵 相结合的不正当竞争规制新思路，具有较强的创新性和可操作性，对于推进新型市场监 管新体系的构建有一定的参考作用。 同时，广东省处于我国改革开放前沿，市场经济活跃，竞争主体众多，既是我国推 进改革开放的主力军，也是我国建设社会主义市场经济体制的试验田。本文选取广东作 为研究样本，针对广东市场不正当竞争规制中存在的突出问题提出对策建议，对于广东 省进一步完善市场经济体制、营造公平有序的市场环境，进而为全国提供更多更好的建 设社会主义市场经济体制的经验也具有一定的实践意义。 二、理论方面的研究意义 由于我国建设市场经济体制的时间不长，因此相关的研究起步也比较晚。尽管改革 开放以来，各级政府行政机关和学界对于市场竞争行为规制方面的研究十分重视，但主 要还是集中在对国外竞争理论和规制经验的借鉴、对竞争立法的探讨、以及对竞争执法 实践一些具体问题的研究上，比较系统地研究市场不正当竞争行为规制问题的成果不多。 本文从广东省市场不正当竞争规制的现状入手，从经济基础、法律规范、行政执法、行 业自律、社会监督等多方面探讨广东省市场不正当竞争规制存在的问题及其成因，并有 针对性地提出对策建议，比较全面、系统地提出构建新型市场不正当竞争规制体系的观 点，对于丰富市场不正当竞争规制方面的研究成果具有一定的积极意义。 市场不正当竞争的问题出现在经济领域，但对其问题根源和解决路径的探讨却不能 仅限于经济领域。在本文的论述过程中，笔者尝试从经济、法律、行政、社会等方面分 析广东省市场不正当竞争规制问题出现的原因，并提出综合治理的对策建议，打破了单 就经济问题讨论经济问题的研究套路，在方法上具有一定的创新意义。 第二节文献综述 从市场经济发展较早的发达国家情况看，无论是理论研究还是具体实践，都将竞争 立法作为规制市场竞争行为的根本途径，试图运用法律的威慑力和国家的强制力来维护 公平竞争的秩序环境，促使市场机制有效运行。而在我国，对竞争行为规制的研究是与 我国改革开放、发展社会主义市场经济紧密相连的。建国初期，我国实行计划经济，经 济活动完全依靠指令性计划进行，国内根本就不存在市场竞争，当然也就不存在对市场 竞争秩序进行规制的研究课题。改革开放以来，随着社会主义市场经济的发展完善，市 场逐渐发挥作用，市场竞争日益激烈，客观上有了对市场竞争行为进行规制的需要，对 竞争法和竞争秩序的研究开始进入学术界的视野。这个时期的研究，主要体现在对西方 竞争理论的引入和介绍，以及对我国竞争立法工作的促进上。1 9 9 3 年反不正当竞争法 的出台可以说是我国竞争立法方面的一个里程碑。此后有关不正当竞争规制的研究有了 长足发展，不过总的看来，这些研究相对集中在对反不正当竞争法的修改完善上。 归纳起来，目前学界关于不正当竞争行为规制问题的研究主要有以下3 个方面： 一、法制完善角度 主要围绕我国市场竞争立法和反不正当竞争法的修改完善问题进行研究：王继 军在市场规制法研究一书中全面系统地介绍了市场规制法原理，探讨了市场规制法 的一些基本问题，介绍和评价了反垄断法、反不正当竞争法国际发展的最新趋势和发达 国家的立法经验、司法实践，并对我国市场立法的完善提出了一些可行的建议，具有较 强的操作性和理论价值。吕明瑜对反垄断法律制度、反不正当竞争法律制度进行了较为 深入地研究，揭示竞争法制度发展、变代的规律，探讨竞争法制度的价值、功能及其实 现途径，寻求构建与完善竞争法制度的良策，并结合我国经济转型期的实际情况，就我 国竞争法具体制度的构建与完善提出了自己的见解。圆王晓晔立足我国建立、完善国内市 场秩序和竞争秩序的需要，就我国以反垄断法与反不正当竞争法为主的竞争法 存在的问题进行分析，并提出解决问题的建议及我国竞争立法今后应努力的方向。回刘书 祥在介绍国外竞争立法经验的基础上，就我国竞争立法的政策要点进行了研究，并提出 王继军市场规制法研究北京：人民法院出版社，2 0 0 5 吕明瑜竞争法制度研究郑州：郑州大学出版社，2 0 0 4 王晓哗完善竞争法建立自由公平的市场竞争秩序工商行政管理，2 0 0 4 ，5 13 6 3 9 建立健全我国竞争法律制度的政策建议。王廷惠从批判完全竞争( p c ) 理论对竞争与垄 断现象的误读出发，引入时间、知识和人类行动三个正统理论有意抽掉的重要因素，因 循现代奥地利学派、演化经济学和复杂适应系统范式的思想脉络，梳理出过程竞争的思 想路线，对我国垄断行业改革的战略思路与主要路径提出了建设性的建议。圆巫修社就我 国加入w t o 之后反不正当竞争法的修改完善，以及与相关法律的衔接问题进行研究， 并提出补正一般条款、健全责任制度、提升执法效能等建设性意见。 李胜利对反不正 当竞争法在实践中出现的一些问题进行了归纳，并就其完善与修订中的几个基本理论 问题进行了探讨。 二、司法执法角度 主要就我国不正当竞争规制实践中遇到的司法、执法问题进行研究：孔祥俊多年从 事反不正当竞争的实践及理论研究，在参考了大量外国及国际组织的文献资料基础上， 结合自己在行政主管部门的执法实践中遇到的实际问题，进行深入分析研究，较早从具 体司法层面提出修订反不正当竞争法的建议。 谢晓尧撰写的竞争秩序的道德解读 反不正当竞争法研究一书，以非常精练的笔法系统而全面地论述了竞争法的制度 根源和道德基础，对竞争行为规制提出了一条发人深思的路径指引，并就司法实践中一 些具体问题提出独特见解。 胡宇清以马克思竞争理论和经济法理念为指导，提出反不 正当竞争法的主要调整对象是竞争关系，“反不正当竞争诉讼”应成为其主要的调整方 法，以便更好地促进市场竞争的发展。o 彭海斌长期从事反不正当竞争的理论研究和执法 工作，在系统梳理国内外竞争理论和制度理论基础上，构建了公平竞争制度选择的理论 分析框架，深刻分析了各种制度主体在公平竞争制度需求、供给以及均衡方面的特性和 刘书祥竞争秩序与竞争立法中国工商管理研究，2 0 0 1 ，8 ：1 2 1 8 王廷惠竞争与垄断：过程竞争理论视角的分析北京：经济科学出版社，2 0 0 7 巫修社论加入世贸组织后我国反不正当竞争法的健全河南师范大学学报，2 0 0 5 ，6 ：1 1 9 1 2 1 李胜利我国反不正当竞争法修订与完善中的有关问题法学杂志，2 0 0 5 ，6 ：9 5 - 9 7 孔祥俊反不正当竞争法的适用与完善北京：法律出版社，1 9 9 8 谢晓尧竞争秩序的道德解读反不正当竞争法研究北京：法律出版社，2 0 0 5 胡宇清对我国反不正当竞争法调整对象和调整方法的反思以马克思竞争理论为研究 路径甘肃政法学院学报，2 0 0 7 ，5 ：5 m 5 4 规律，凸显了制度体系中非政府主体、非正式制度和实施机制的功能价值；在全球化和 新知识经济视野下，系统总结了中国竞争制度的现状，分析论证了制度选择的原则、路 径、模式提出了构建我国公平竞争制度体系的政策性建议。郑元普分析了反不正当竞 争法在具体适用过程中存在的问题，并提出加快反不正当竞争法修订进程、扩大 工商部门反不正当竞争执法权限、排除地方保护主义干扰等对策建议。吴风兰结合自身 工作实践，对修改完善反不正当竞争法提出了重新定义不正当竞争行为、细化不正 当竞争行为规定、赋予工商机关行政强制措施权等建议。 三、中外比较角度 主要从中外对比的角度，介绍外国规制不正当竞争的先进经验，为我国市场不正当 竞争规制提供借鉴：阮方民的欧盟竞争法是国内较早的一部论述与研究国外竞争法 的专题著作，书中对欧盟竞争法的各种规范与制度进行了系统的论述，并穿插研究了大 量的竞争法案例，为我国学界的竞争法研究提供了重要参考。邵建东对作为德国市场经 济法核心内容之一的反不正当竞争法作了系统研究，从分析德国竞争法的概念入手，探 讨德国制定反不正当竞争法的必要性，研究其一百多年来发展的轨迹，并对现行法的宗 旨和目的、反不正当竞争法在德国法律体系中的地位等问题进行考察，对各类具体的不 正当竞争行为的性质、背景、构成要件以及法律后果逐一作了分析，为我国反不正当竞 争规制研究提供了参考。 郑友德与范长军将我国反不正当竞争法与德国、瑞士两国 的立法、司法进行比较，认为反不正当竞争法缺乏定义性规范和授权性规范、保护 法益有悖于立法旨意、“诚实信用”原则错位，并参照瑞士法关于一般条款的结构和德国 法关于一般条款的司法经验，就反不正当竞争法的一般条款提出具体化的修订意见。 毛义涛、王青松在回顾世界各国反不正当竞争立法历史发展的基础上，对各国反不正当 彭海斌公平竞争制度选择北京：商务印书馆，2 0 0 6 郑元普试论反不正当竞争法在我国实践中存在一些问题及对策中国科技信息，2 0 0 5 ，1 2 ： 1 9 1 吴风兰修改完善反不正当竞争法之探研吉林师范大学学报，2 0 0 3 ，1 2 ：3 0 3 2 阮方民欧盟竞争法北京：中国政法大学出版社，1 9 9 8 邵建东德国反不正当竞争法研究北京：中国人民大学出版社，2 0 0 1 郑友德、范长军反不正当竞争法一般条款具体化研究兼论中华人民共和国反不正当竞争 竞争立法的一般规律进行探析，对不正当竞争行为的定义、反不正当竞争立法的程序进 行研究，并对完善我国反不正当竞争立法体系提出建设性意见。张东生比较分析了大陆 反不正当竞争法与台湾公平交易法在立法情况、立法宗旨、反垄断制度、反不 正当竞争以及执法、损害赔偿等方面的异同，对完善海峡两岸竞争法提出了建议。 吉田 庆子从立法原则、行为定性、规制程序等方面，就中日反不正当竞争法进行了比较，为 完善我国反不正当竞争立法提供了借鉴。 上述这些研究，从不同的层面和角度，对完善我国竞争立法、推进不正当竞争行为 规制进行了有益的探索，为反不正当竞争法的修订完善提供了理论支持和实践基础。 但总的来看，上述研究大部分仅从立法或者执法单个角度对不正当竞争规制问题进行探 讨，鲜有将不正当竞争规制作为一个系统问题，从法律制度、行政监管、行业自律、社 会监督等方面共同规制不正当竞争的研究，未能从根本上提出构建不正当竞争行为规制 体系的切实可行的途径和方法。另外，结合广东实际的研究，尤其是系统性的研究相对 较少。 第三节基本概念界定 一、竞争 从词源上来看，竞争一词起源悠久。汉语大词典对“竞争 的解释是：( 1 ) 互相 争胜。( 2 ) 特指商品生产者为争取有利的产销条件而进行的相互斗争。辞海对“竞 争 的解释：从经济学角度是指“以生产资料私有制为基础的商品经济中，商品生产者 为了取得有利的产销条件而进行的相互斗争 。 牛津法律大辞典在解释竞争的概念 法的完善法商研究，2 0 0 5 ，5 ：1 2 4 1 3 4 毛义涛、王青松反不正当竞争立法比较研究华中师范大学学报，2 0 0 5 ，3 ：2 4 - 2 8 张东生海峡两岸反不正当竞争法制度比较商业经济，2 0 0 4 ，1 2 ：1 1 7 1 1 9 吉田庆子中日反不正当竞争法比较研究博士论文西南政法大学经济法系，1 8 1 2 0 0 6 汉语大词典第8 卷北京：汉语大词典出版社，1 9 9 l 辞海( 缩印本) 上海：上海辞书出版社，1 9 8 0 与含义时指出，“竞争( c o m p e t i t i o n ) ，指一种与垄断相反的经济形式：就某些特定的货 物和劳务而言，存在着大量潜在的供应者和大量潜在的消费者，从而双方之中没有任何 人能独自控制货源、价格、或其他市场因素。 综合上述语义解释，经济学角度的竞争概念应包括以下五个基本要素： ( 1 ) 从主体上看，必须存在两个或以上的市场主体，彼此之间发生一定的行为联系， 才能构成竞争活动。如果没有对手，就无竞争之说。 ( 2 ) 从目的上看，竞争的目的是获得有利的产销条件等竞争优势，从而取得利益的 最大化。 ( 3 ) 从手段上看，竞争行为的实施是以价格、质量、技术等市场因素为载体的。 ( 4 ) 从性质上看，竞争是市场主体之间的一种互相争胜的活动。 ( 5 ) 从状态上看，竞争既可能表现为现实的行为，也可能表现为潜在参与的状态。 因此，在市场经济领域，竞争是指两个或两个以上的市场主体，为争取利益的最大 化，以价格、质量、技术等市场因素为手段进行的相互争胜的活动，或潜在的互相争胜 的状态。 二、市场不正当竞争 市场不正当竞争是一个比较抽象和宽泛的概念，各国的法律界定与表述不尽相同。 最早出现“市场不正当竞争行为 这一概念的应是1 8 8 3 年法国颁布的保护工业产权巴 黎公约，其第十条规定：“凡在工商业活动中违反诚实经营的竞争行为即构成不正当竞 争行为。”而在英美这些以判例法为主的国家法律中，并没有明确单一的市场不正当竞争 行为的概念，而是将与之相关的单项侵权或非法行为的概念进行列举，根据相应的法律 进行调整，如冒充、破坏声誉、诽谤、诋毁等行为。我国的反不正当竞争法在第一 章第二条第二款对“不正当竞争”做了明确定义：“是指经营者违反本法规定，损害其他 经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为 ，还在第二章中列举了1 1 种不正当竞争 行为的具体表现，作为对“不正当竞争”原则性规定的必要补充。从上述法律定义可以 牛津法律大辞典北京：光明日报出版社1 9 8 8 7 - 看出，市场不正当竞争行为既可表现为人们对该种行为概括性的主观评价结果，如违反 “公序良俗 、“商业道德”、“诚实信用 等一般准则的行为，又可表现为某些违反相关 法律规定的具体违法行为。其特征包括： ( 1 ) 市场不正当竞争行为违反诚实信用原则，与公序良俗和公认的商业道德相悖， 这是其具有违法性、不正当性的基本依据。 ( 2 ) 市场不正当竞争行为的主体是市场经营者。这里的经营者，根据反不正当竞 争法第二条第三款的规定是指从事商品经营或者营利性服务的法人、其他经济组织和 个人。 ( 3 ) 市场不正当竞争行为的目的是获取市场竞争优势，这是区别市场不正当竞争行 为与其他一般侵权行为的重要标志。 ( 4 ) 市场不正当竞争行为损害竞争者和消费者的合法权益，严重损害社会主义市场 秩序。这是其从危害后果上所表现出的一种特征，也是对其进行规制的必要性所在。 因此，可以把市场不正当竞争行为理解为：泛指在市场活动中，市场经营者为了获 取竞争优势而违反诚实信用原则，背离公序良俗及公认的商业道德，损害其他经营者和 消费者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。 三、不正当竞争规制 “规制 一词来源于英文的“r e g u l a t i o n 或“r e g u l a t o r yc o n s t r a i n t 9 其字面 包含“控制、规章、规则 的意思，新帕尔格蕾夫经济学大词典将其译为“管制”， 但汉语中，“管制 容易使人联想为政府部门使用行政手段或行政命令直接对微观经济进 行强制性的管理，而译为“规制 则更接近英文原义，它强调的是政府部门以法律和经 济手段为主、以行政手段为辅，通过法律和制度来规范经济主体的行为，是与市场经济 相对应的范畴。 规制是一个跨学科概念，在经济学、法学和政治学领域中都受到了广泛的重视，国 内外学者从不同的角度对规制这一概念进行了研究和探讨，但目前尚无统一的认识，对 其定义也有着各式各样的表述。经济学对规制理论的研究，集中在考察某些特殊产业的 价格和进入控制上，倾向于把规制定义为政府矫正市场失灵的努力和对公共利益的追求； 政治学文献则强调规制决策的政治性与行政性内容；而法学对规制的研究则侧重于针对 公用事业的规制改革，尤其在进入限制、服务质量以及费率制定等。概括起来，规制的 基本特征有：( 1 ) 主体是政府行政机构；( 2 ) 对象是微观经济主体；( 3 ) 规制手段是国 家法律和法规；( 4 ) 目标是直接控制各类微观经济主体的活动；( 5 ) 是规制者和规制对 象的一种互动活动。因此，可以把规制简单理解为：政府部门依据有关法律、法规直接 对微观经济主体及其活动进行约束、限制和规范的行为。 不正当竞争规制，即对市场不正当竞争行为进行约束、限制和规范，是政府规制的 中心内容之一。具体是指相对独立的、具有法律地位的公共部门，通过制定政策法规、 实施监督检查、进行指导引导等方式，对市场竞争中的各类主体及其竞争行为进行监督 管理和调整，以防止出现不正当竞争行为扰乱市场秩序、造成资源浪费或者配置低效率、 妨碍社会生产效率和服务供给的情况。 本文所称的不正当竞争规制体系，既包括政府部门监管市场的具体行政行为，也包 括政府部门引导市场运行的抽象性行政行为，还包括立法部门对相关法律法规的完善、 政府指导下行业自律组织对行业的管理、以及政府主导下社会监督体系的构建等，是一 个一体多面的概念。 第四节研究思路和方法 一、研究方法 本文主要采取实证研究的方法，通过收集近年来广东省市场不正当竞争行为发生和 行政执法部门查处不正当竞争行为方面的情况和数据，分析广东省不正当竞争规制方面 存在的问题和不足，就构建新型的市场监管体系提出一些可行性的建议。具体包括以下 研究方法： ( 一) 文献研究。主要对国内外不正当竞争规制方面的相关文献进行收集、整理， 为广东市场不正当竞争研究提供方法支撑和研究基础。 ( 二) 统计分析。主要是对1 9 9 3 年反不正当竞争法实施以来，广东省工商行政 管理部门反不正当竞争执法方面的数据进行统计、分析，从中梳理出广东市场不正当竞 争规制的现状和存在问题，提出对策建议。 二、研究思路 本文遵循“提出问题分析问题解决问题 的思路，第一部分先从广东省市 场不正当竞争规制的现状入笔，通过翔实的数据资料和典型案例，梳理出广东省市场不 正当竞争规制的现状及存在的主要问题；第二部分针对梳理出来的问题，从法律制度、 政府职能、具体执法等层面分析问题存在的原因：第三部分对应分析出来的问题及其成 因，有针对性地提出完善法律法规、优化行政监管、促进行业自律、强化社会监督等对 策建议，探讨建设新型市场不正当竞争规制体系的途径。具体研究框架如下： 第二章广东省市场不正当竞争规制现状 广东省处于改革开放前沿，三十年来，广东的经济、社会发生了翻天覆地的变化。 1 9 8 1 年，广东省刚恢复对各类工商企业登记注册时，全省的工商企业只有2 0 多万户，注 册资金3 2 9 亿元。至2 0 0 8 年底，广东全省市场主体已达到4 0 4 2 万户，占全国总量1 0 3 6 。 其中，各类企业1 0 1 5 万户，注册资本( 金) 超过4 3 6 万亿元，居全国第二位；个体工 商户3 0 2 5 万户，资金数额6 0 1 1 7 亿元，居全国第一位；农民专业合作社1 7 2 7 户。全 省国内生产总值突破3 5 万亿元，已成为我国社会主义经济建设的中坚力量和重要支柱。 经济的发展在带来市场繁荣的同时，也带来激烈的市场竞争。广东在市场经济建设 方面比其他地方走得早、走得快，市场化程度比较高，但遇到的问题也比其他地方更早、 更多，因此，在市场竞争行为规制方面所做的探索也比其他地方走得更远、更深入。 第一节广东省市场不正当竞争的表现及其危害性 一、广东省市场不正当竞争行为的表现形式 按照反不正当竞争法和广东省实施( 中华人民共和国反不正当竞争法) 办法 的规定，法律法规明确禁止的市场不正当竞争行为主要有以下九种类型。 ( 一) 假冒和仿冒行为。假冒是指对他人商品各要素完全抄袭的行为：仿冒则是对 他人商品进行刻意模仿，似是而非，故意制造混淆。两者的用意都在于使购买者误认为 是他人商品，从而达到“搭便车一进行销售的目的。具体包括：( 1 ) 假冒他人的注册商 标；( 2 ) 擅自使用他人知名商品特有的名称、包装、装潢；( 3 ) 擅自使用他人的企业名 称或者姓名。 本文引用的有关市场主体和行政执法数据，除特殊注明的外，均来源于广东省工商行政管理局相 关统计报表，部分数据未向社会公开。 ( 二) 虚假表示或虚假宣传行为。主要是指经营者采用欺骗手段引诱消费者消费， 损害消费者合法权益的行为。具体包括：( 1 ) 虚假的商品标示行为；( 2 ) 虚假、引人误 解的宣传行为；( 3 ) 欺骗性有奖销售行为；另外，最高奖金额超过五千元的抽奖式有奖 销售行为由于其诱惑性极强，也属反不正当竞争法规制的违法有奖销售行为。 ( 三) 商业贿赂行为。主要是指经营者假借促销费、宣传费、赞助费、科研费、劳 务费、咨询费、佣金等名义，在帐外暗中给予对方单位或个人回扣等财物，或提供国内 外各种名义的旅游、考察等利益手段，进行销售或购买商品的行为。 ( 四) 侵犯商业秘密行为。主要是指经营者侵犯他人不为公众所知悉、能为权利人 带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息，包括以盗 窃、利诱、胁迫或其他不正当手段获取权利人的商业秘密：披露、使用或允许他人使用 以上述手段获取的权利人的商业秘密；违反约定或违反权利人有关保守商业秘密的要求， 披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密等行为。 ( 五) 商业诋毁行为。主要是指经营者捏造、散布虚伪事实，损害竞争对手商业信 誉、商品声誉的行为。 ( 六) 低价倾销行为。具体是指经营者为了排挤竞争对手，在一定的市场和一定的 时期内，以低于成本的价格销售商品的行为。 ( 七) 招投标舞弊行为。主要是指在招投标过程中，招标者与投标者之间，或投标 者之间恶意串通，排挤其他竞争对手，损害招标者或其他投标人利益的行为。 ( 八) 行政垄断。主要是指政府及其所属部门滥用行政权力，限定他人购买其指定 的经营者的商品，限制其他经营者正当的经营活动；或采取歧视性的行政措施，限制外 地商品进入本地市场或本地商品流向外地市场，从而限制正常市场竞争的行为。 ( 九) 基于某种优势地位的不正当竞争行为。主要体现为限制竞争或强制交易行为， 按照性质可细分为：( 1 ) 公用企业、事业单位或其他依法具有独占地位的经营者的限制 交易行为。( 2 ) 搭售和附加不合理交易条件行为。( 3 ) 用欺行霸市手段操纵市场，妨碍 公平竞争行为。( 4 ) 经营者之间以合同、协议或者其他方法联合划定市场，限定商品价 格和销量的行为。第三、第四类行为未在反不正当竞争法中规定，但属于广东省 实施( 中华人民共和国反不正当竞争法) 办法所禁止的行为。 “行政垄断”和“限制竞争 行为严格意义上应属于垄断行为，但由于我国的反 不正当竞争法把这两种行为也列入规制范畴，因此本文暂且将其归入“不正当竞争行 为 行列。 2 0 0 4 年底，广东省工商行政管理局曾在广东全省范围开展了市场竞争状况的调查， 发现上述市场不正当竞争行为在广东省不同程度地存在，其中最为严重的是“受到同行 以低于成本价恶意倾销排挤”，超过2 7 的受访经营者反映曾受到过该类不正当竞争行为 的侵害；而“商品进入超市时被索要与商品价格无关的赞助费、进场费、堆箱费等额外 费用”和“向外采购或者销售商品时被索要商品价格以外的费用”的不正当竞争行为也 比较严重，分别有2 0 5 7 和1 7 5 7 的受访经营者反映曾受到该类不正当竞争行为的侵害。 ( 表2 - 1 ) 表2 - 1广东省经营者遭遇到的不正当竞争行为分类统计表 遭侵害经营者 不正当竞争行为类型比例 样本数 受到同行以低于成本价格恶意倾销排挤 6 9 4 0 2 7 0 7 商品进入超市时被索要与商品价格无关的赞助费、进场费、 5 2 7 42 0 5 7 堆箱费等额外费用 向外采购或者销售商品时被索要商品价格以外的费用 4 5 0 51 7 5 7 商业信誉、商品声誉遭到其他经营者的诋毁 4 4 1 01 7 2 0 对外采购商品时，被强行搭售过其他商品 4 0 8 21 5 9 2 向外地销售商品时，受到当地行政管理部门采取的同本地 3 8 4 31 4 9 9 企业、其他经济组织或者个人不平等的待遇 该调查采取问卷的方式，以广东省内的经营者、消费者、工商行政管理系统反不正当竞争专业执 法人员为对象，设计了经营者调查问卷表、消费者调查问卷表、工商执法人员调查问卷表 共3 种表格，合计在广州、深圳和全省1 9 个地级市发放6 2 2 6 8 份，回收5 3 4 0 8 份，回收率8 5 7 7 。 其中经营者问卷和消费者问卷各发放3 万份，分别回收2 5 6 3 6 份和2 5 5 0 4 份，回收率均超过8 5 。 调查对象中，经营者的范围涉及各种性质、类别、大小的企业，消费者的范围涵盖企业、机关、 事业单位、流动人群等各类别、各层次人员，反不正当竞争专业执法人员的范围包括广东省工商 系统经济检查部门所有在职人员。基于其覆盖范围的广泛性和资料来源的真实性，该调查具有较 高的代表性和借鉴意义。本章有关调查问卷的数据均来源于此。 1 4 受到其他同行联合划分市场或限定价格和销量而被排挤 3 8 2 41 4 9 2 向商业银行贷款时，被附加其他不合理条件 3 7 0 01 4 4 3 向政府有关部门办理证、照、案、费等事项时，被限定购 3 3 9 61 3 2 5 买其指定单位的商品，或接受其指定单位的服务 商品名称、包装、装潢被他人仿冒 3 2 4 71 2 6 7 先注册的商标文字部分被他人在同行业中作为企业名称字 3 0 8 41 2 0 3 号恶意使用 先使用的企业名称字号被他人在同行业作为商标恶意使用 2 9 9 01 1 6 6 商业秘密遭他人侵犯 2 9 7 91 1 6 2 注册商标商品被他人假冒 2 9 3 3 1 1 4 4 二、广东省市场不正当竞争的危害性 市场不正当竞争行为在广东省市场普遍存在，不仅直接损害守法经营者和消费者的 合法权益，还扰乱正常的市场经济秩序，败坏广东省的整体形象，甚至影响我国的国际 声誉，具有十分严重的社会危害性。 ( 一) 不正当竞争行为直接损害了守法经营者和消费者的合法权益 我国许多企业在创业之初往往缺乏自我保护意识，不注意维护自主创新的知识产权， 因此在激烈的市场竞争中容易受到不正当竞争者的侵害。结果是守法经营者经过漫长积 累、艰辛劳作和巨大投入开辟的市场、塑造的品牌往往在短时间内就被违法者通过不正 当竞争手段进行抢占，企业不但要疲于应付违法者的市场争夺战，还要为打击侵权、维 护权益劳心劳力，付出巨大的人力物力财力。而由于实施不正当竞争行为的企业一般规 模较小，维权所得的赔偿往往远不能弥补企业的损失。同时，不正当竞争行为还直接损 害消费者的切身利益，使消费者不能从充分的市场竞争中获取物美价廉的商品，或者将 仿冒品误认为正品购买，轻则带来经济损失，重则造成人身伤害。比如珠海格力电器有 限公司就饱受市场不正当竞争之害，据不完全统计，目前在港澳和内地登记注册的含有 “格力”字号的企业超过6 0 家，仅深圳就有“格力之星电器有限公司”、“格力小家电有 限公司”、“格力世纪电器有限公司”等十几家企业，这些企业利用珠海格力电器的名牌 效应，假借“格力 之名销售其价低质劣的产品，严重扰乱市场秩序，前几年在内地某 市甚至出现消费者使用假冒“格力”牌热水器时爆炸伤人的事件，使珠海格力电器的品 牌形象一度受损珠海格力电器有限公司为了打假维权成立了专门的部门，每年用于这 方面的花费数以百万计，但由于这些傍名牌企业多为空壳企业，“打一枪换一个地方”， 维权收效不甚理想。2 0 0 9 年6 月国家工商行政管理总局部署全国相关1 9 个省市统一查处 傍“格力”名牌的不正当竞争行为，才遏制了其蔓延的趋势。 ( - - ) 不正当竞争行为严重扰乱了市场经济秩序 市场经济是竞争的经济，竞争一方面最大限度地调动经营者的积极性、创造性，另 一方面则通过优胜劣汰达到社会资源的优化配置，使经济、社会得以向前发展。而竞争 的基本准则就是公平，竞争公平是商品经济价值规律的必然表现，一旦竞争的公平性遭 到破坏，市场秩序就会出现混乱，市场经济的良性运转就会受到阻碍。市场不正当竞争 行为的出现，破坏了竞争的公平性，妨碍了公平有序的市场机制的形成和发展，违背了 诚实信用的商业道德，严重扰乱了市场竞争秩序，也破坏了社会资源的合理配置，造成 资源