（公共管理专业论文）基于“新经济人”假设的我国政府诚信问题研究.pdf

国防科学技术大学研究生院管理学学位论文 摘要 1 7 、1 8 世纪西方资产阶级学者在对人类早期。自然状态”假设性分析和“理 性政府”的分析基础之上，提出了。人民主权论”和政治代理理论，为政府诚信 的伦理属性提供了丰厚的学理基础。马克思主义经典作家抛弃了资产阶级学者的 “天赋人权”的神意安排和社会契约的虚拟场景，以历史唯物主义的科学方法理 性分析了阶级国家政府诚信，又对社会主义国家政府诚信的“应然性”作了积极 探讨，而我国的国体和政体及其社会主义的政党制度、社会主义市场经济制度决 定了诚信原则是我国政府的内在要求。然而当前的现实情况是我国地方政府的诚 信状况不令人乐观。笔者以“新经济人”假设为基础，通过分析政府诚信“应然” 与“实然”的差别，得出我国政府诚信缺失的现实原因。究其原因，主要在于当 前社会结构和体制转轨过程中，新旧体制的冲突，政治体制、公共管理体制改革 的滞后本文借鉴美国信用建设的方式详细分析了当前我国政府失信的原因，并 遵从诚信政府建设的两个伦理维度要求，对我国诚信政府的建设进行了积极探索。 本文认为诚信政府的建设，需从以下几个方面入手：1 以诚信政府的理念为指导， 深化政府的行政体制改革：2 完善公共政策制订的信用制度；3 建立有效的公 共政策的管理、传播、执行的信用保障机制；4 完善政府的信息公开和沟通制度； 5 建立健全公务员的诚信管理制度；( 6 ) 建立健全政府的诚信监督机制 关键词：政府诚信新经济人 第i 页 国防科学技术大学研究生院管理学学位论文 a b s t f 认c t i nt h es e v e n t e e n t h0 1 e i g h t e e n t hc e n t u r y , w t 潮- ns c h o l a r sf o rb o u r g e o i sb r o u g h t f o r w a r dt h e o r yo fp e o p l es o v e r e i g n t ya n dp o l i t i c a ls u r r o g a t eb a s e do na n a l y z m g h 1 删se a r l yn a t u r eb e i n ga n d ”r a t i o n a lg o v e r n m e n t ，w h i c ho f f e r e dt h i c kd o c t r i n a l f o u n d a t i o nf o rg o v e r n m e n t a lc r e d i ta l t r i b u t c m a r xa n d 【a i s t s w i t ht h eh i s t o r i c a l m a t e r i a l i s mi n s t e a do fp e r s i s t i n gi nd u m m ys c e n eo fg o da r r a n g i n ga n dg o de n d u i n g h u m a nr i g h t s , r a t i o n a l l ya n a l y z e dt h ef a c to fg o v e r n m e n tl a c k i n go fc r e d i ti nt h er a n k c o u n a y a tt h es a m et i m e , t h e yh a v ea c t i v e l yb e e np r o b m gi n t ot h e ”s h o u l d ”o f g o v e r n m e n t a lc r e d i t i nt h es o d a l i s tc o u n t r y t h a tc r e d i tp r i n c i p l ei st h ei n t r i n s i c s t i p u l a t i o no fo u i g o v e r n m e n t a la d m i n i s t r a t i v e e t h i ci sd e t e r m i n e db yp e o p l e s d e m o c r a t i cd i c t a t o r s h i p , p e o p l e sc o n g r e s ss y s t e m , p o l i t i c a lp a r t i e s c o o p e r a t i o na n d n e g o t i a t i o ns y s t e mw i t hl e a d e r s h i po ft h ec o m m m f i s tp a r t yo fc h i n aa n ds o c i a l m a r k e t - o r i e n t e de c o n o m ys y s t e m n o w a d a y s , t h ec r e d i tc o n d i t i o no f 咄l o c a l g o v e r m n e n ti sn o ta l w a y so p t i m i s t i c m o s to f t h ei m p o r t a n t1 e a s 0 1 1 5a r _ e i nt h ec o u i s co f s o c i a lc o n s t r u c t i o na n ds y s t e mt r a n s f o r m a t i o n , t h ec o n f l i c tb e t w e e nt h en e ws y s t e ma n d t h eo l do n ea n dt h el a gf o rp o l i t i cs y s t e ma n dt h es t a t c sa d m i n i s t r a t i v es y s t e m a f t e r a 砌y z i n gt h el e a 5 0 n si nt h es y s t e mo fo u r s o m el o c a lg o v e r n m e n tb r e a k i n gt h e i r p r o m i s e s , t h i st h e s i si s i na p p r o a c h i n gt h ew a y si nt h es y s t e mo f c r e d i tg o v e r n m e n tf i o m t w oe t h i cr u l e so f c r e d i tg o v e r n m e n ts y s t e mc o n s t r u c t i o n t h i st h e s i sc o n s i d e r ss y s t e m s b u i l d i n go fc r e d i tg o v e r n m e n ts h o u l db e e np r o c e e d e dw i 血f r o ms i xf o l l o w i n ga s p e c t s ： 1 d e e p e n i n gr e f o r m a t i o no f g o v e r n m e n t a la d m i n i s t r a t i o ns y s t e m su n d e r t h ed i r e c t i o no f t h e o r yo f c r e d i tg o v e r n m e n t ；2 p e r f e c t i n gc r e d i ts y s t e m so f s t i p u l a t i n go f p u b l i cp o l i c y ； 3 c o n s t i t u t i n gc r e d i ts y s t e m so f e f f e c t i v ea d m i n i s t r a t i o na n dp r o m u l g a t i o na n dc a r r y i n g o u to fp u b l i cp o l i c y ；4 p e r f e c 血gg o v e r n m e n t a ls y s t e m so fi n f o r m a t i o no p e n i n ga n d c o m m u n i c a t i o n ；5 p e r f c c f n gc i v i l 站r v a n t s s y s t e m s o fc r e d i ta d m i n i s t r a t i o n ； ( 6 ) p e r f e c t i n gg o v e r n m e n t a lc r e d i ts u p e n d s m g m e c h a n i s m k e y w o r d s ：g o v e r n m e n t c r e d i tn e w - e c o n o m i c - m a n 第i i 页 国防科学技术大学研究生院管理学学位论文 图目录 图1 1 图2 1 图2 2 图2 3 图2 4 图2 5 图2 6 图3 1 图3 2 图3 3 图3 4 图3 5 本文研究取向 本文政府取狭义概念 7 1 3 政府诚信属性的逻辑架构 西方政府诚信属性的推理。 中国古代政府诚信属性结构 马克思主义经典作家关于政府诚信属性结构 政府行政方向示意图 历史的影响 公职人员的责任冲突 1 5 1 5 1 8 3 2 公职人员与普通民众的信息不对称3 4 内耗率增加3 6 行政方向偏离 3 7 第i i 页 独创性声明 本人声明所星交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果尽我所知，除了文中转别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表和撰写遗妁研究成果，也不包含为获得国防科学技术大学或其它教育桃构的学 位或证书面使用过的材科与我一碗工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文题氆： 墓i ：堑筮渣厶：篮遮煎煎霆照应遗篮阐墼煎究 学位论文作者签名：丝芸墨整 日期：) 。辞，毫一月矿8 学位论文版权使用授权书 本人完全了解国防科学技术大学有关保留，使用学位论文的规定本人授权国 防车丰学技术大学可以保留并向国家有关部门或机构送交论文妁复印传年口电子戈档，允 许论文放查阕和信阋；可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数话库进行硷索， 可以采用影印缩印或扫描等复制手段保存，编学位论文， f 保密学位论文在解密后适用本授权书) 学位论支题目：基士：堑丝亟厶：篮选盐煎垦煎魔遣焦闰塑煎整 学位论文作者签名：逸邋甘期：懒6 年，二月g 日 # 者指导教师签名 缈 魄耖移，五月舻 国防科学技术大学研究生院管理学学位论文 第一章绪论 1 1 问题的提出 1 1 1 社会诚信缺失现象严重 我们在日常购物的过程中可能会发现这样的一个现象，无论你到哪里买东西， 只要是百元钞票，卖方商贾先给的不是商品，而是拿着你给的人民币左瞧右扯， 先鉴定真伪。这种不诚信的现象如今屡屡可见，实在让人揪心在产品信用方面， “毒大米”、“假香烟”、。黑心月饼”等等屡禁不止；在商业信用方面，坑蒙 拐骗行为成了一些人发财致富的“法宝”，还有各种企业之间的三角债、经营者 之间的拖欠赖账、偷税漏税、走私骗汇等；在金融信用方面，有银行呆坏账、信 用卡欺骗；在教育信用方面，有“高考作弊”、。枪手现象”等。 而在政治生活中，诸如“政绩工程”、。升迁工程”和类似。数字出官”和 “官出数字”也屡见不鲜。值得指出的是，政治生活领域的这种不诚信现象常常 与官僚主义、腐败现象如影随形中国共产党第十六次代表大会的政治报告指出 的：“当人类社会跨入二十一世纪的时候，我国进入全面建设小康社会、加快推 进社会主义现代化的新的发展阶段”但是，我们应该清楚，全面小康社会和社 会主义现代化建设是一个完整的发展过程，它包含着物质文明、政治文明和精神 文明建设的全部内容。也就是说中国社会主义现代化建设不是一个单一的子文明 系统的发展进程，它必须在其建设的过程中始终保持与终极目的上所要求完成和 实现的全部文明系统相一致。今天的中国，一方面在大力发展社会主义市场经济， 并取得了巨大的成就，另一方面在开放的体制和利益的促进下，政治文明和精神 文明建设正面临着严重的挑战，其中在道德建设方面还存在着不少问题，尤以诚 信缺失为重。为此，如何加强今天中国社会的诚信建设，就成为人们十分热心关 注的问题。 1 1 2 政府诚信是社会诚信的关键 当前社会各个领域存在的信用缺失现象已经不仅仅干扰了正常的经济、政治、 社会生活秩序，导致人与人之间的关系出现诸多问题，而且一旦这种现象滋长蔓 延，必将迸一步损害经济社会的可持续发展。经济生活中的不诚信严重危害着市 场经济的顺利发展，伴随经济领域不讲信誉、破坏信誉而来的市场信用的恶化， 带来许多消极的效应，已经严重地影响到了我们社会主义市场经济的健康发展， 干扰了正常的市场经济秩序。使得企业的生产交换不能正常进行、资金周转受阻， 第1 页 国防科学技术大学研究生院管理学学位论文 银行业务无法进行，没有信用，股票、债券等市场无法健康发展，增加了市场经 济的交易成本，影响了市场经济的可持续发展。有一句很形象的话叫“商海无桥 信做舟”。一个地方的招商引资和对外合作，若丧失了诚信，也就找不到市场伙 伴，也就失去了市场。 政治生活中的不诚信不仅严重影响了政府在公众中的形象和威信，而且它所 产生的负面效应也不仅仅局限在政治生活领域内。如果党和政府失去了广大人民 群众的信任，也就等于说我们的事业失去了广大人民的信任和支持，我们的事业 就不可能取得成功国家公务人员。特别是各级党员领导干部的一言一行往往能 产生无可比拟的社会示范效应。如果政治生活中的不诚信现象任其发展，就使得 不诚信在某种程度上将成为一种社会生存环境，那将是一个非常糟糕的局面。 此外，社会生活中各种失信现象的泛滥客观上导致社会风气的毒化、人与人 之间关系的扭曲，将使人们陷入怀疑一切的境地。当人们在社会交往过程中，因 为怀疑、戒备而使得真诚、友善荡然无存，这不能不说是最大的悲哀l 由于政府在社会中的示范、组织和管理作用，政府诚信是社会诚信体系建设 和完善的关键因素。可以肯定的说，一个社会的存在和延续需要政府诚信的支撑。 社会的诚信包含民众诚信和政府诚信，而政府诚信是整个社会诚信的前提、核心 和基础。因为，政府是一个社会中最具权威的组织，它控制着社会最重要的权力， 能对社会生活起主要的规制导引作用，并且它的权力又是最难于监督和制约。同 时，政府及其公务人员对社会大众有一种强烈的示范效应，政府诚信促进社会诚 信建设，使诚信成为绝大多数人的自觉行为选择；相反，政府诚信败坏则驱使人 们日趋不讲诚信，不守信用。这样的特点，决定了政府诚信应该和必须成为社会 诚信的关键。 了解了政府诚信建设的关键作用，本文就试图通过研究政府诚信缺失的现象， 找出政府诚信缺失的原因，对根据这些原因来制订相关对策。 r = = = = = ：= 1 i 社会主义 解决办法 一物质文阴建设r 1 市场经济建设i 诚信教育l 社会诚信体系 l 政府诚信卜- i 法制建设l i 社会主义l 糕詈薹差晦 爿彳萎兰主差言兰季：_ + 制度完善t i 那朴让磕甜广 诚信问题i i 民众诚信j 图1 1 本文研究取向 第2 页 国防科学技术大学研究生院管理学学位论文 1 2 本文研究意义及国内外研究现状 1 2 1 研究意义 在我国，由于中国共产党执政的坚固的历史基础和崇高的权力威望，政府诚 信是作为一种“应然”的现象在广大学者和公众中被接受下来的，政府公职人员 理所当然的被认为是“道德人”，政府诚信被认为是“应然”的，因此我国政府 诚信问题遭到了忽视，对我国政府诚信其研究的内容较少或层次不深。所以，关 于政府诚信缺失问题的研究对中国的政治和行政理论研究具有理论上的创新意 义。 然而，现实表明我国政府诚信缺失现象是确实地存在着的。腐败和贿赂是世 界上每个国家行政人员和管理人员所面临的共同诱惑。近来，些国际组织已经 为一些国家的公共管理伦理行为制定了一些国际性的伦理标准，这些标准就包括 诚信标准。l l 】而在国内，为了完善市场经济，主动适应w t o 规则，建设完善的社 会诚信体系，落实“三个代表”重要思想的实践要求。同时，由于当前某些地方 政府及其官员失信于民的现象大量的出现，导致了人民对政府在某种程度上的信 任危机，其正在消解着人民对政府的信任拥护和侵损着合法性基石，政府诚信建 设因而变得异常重要。人们对政府诚信的期待和关注也愈来愈强烈，以至于对政 府公职人员的诚信道德又回到了。经济人”假设的范畴上，对我国整体诚信体系 建设相当不利。 无论是“道德入”还是“经济人”的假设，都是一种极端性的假设，现实中 不存在完全的“道德人”或者是“经济人”。对公职人员的“新经济人”假设与 前面两种假设相比，无疑具有更大的操作性、可行性和实效性，而且也更加符合 我国的实际情况。所以，这一研究课题，无论在理论还是在实践上都有重要价值。 1 2 2 国外研究现状 对政府诚信问题的研究国外比国内较早较充分。在1 7 、1 8 世纪，一些西方资 产阶级学者如霍布斯、洛克、卢梭等从自身的阶级利益出发，倡导“人民主权论” 和政治代理理论，主张政府是基于公民权力的让渡和人民授权委托而代理公民行 使权力而形成的权力代理机构。这种权力委托代理的契约关系蕴涵着政府诚实守 信的规则制约和价值诉求。因此，诚信原则作为“理性”政府的一种。应然”的 伦理属性而被接受下来。这种“理性”政府的“应然性”也就是基于“经济人” 的假设 在现代西方，特别是在美国，自。水门事件”发生后，政府的诚信行为受到 第3 页 国防科学技术大学研究生院管理学学位论文 了拷问，人们对政府诚信的研究兴趣与日俱增一年一度“美国公共行政学会” ( a s p a ) 发表了越来越多的关于政府诚信的报告1 9 9 1 年a s p a 在华盛顿召开的第 一届“政府伦理研究大会”所发表的论文涵盖了政府诚信的诸多领域。在以后的 学术研究中，探讨的热点集中在了行政管理的实践问题与应用问题。如，罗德克克 墨默的组织中的信任 和特里l 库伯( 美) 的行政伦理学：实现行政责任的途径 对组织包括行政组织中的信任问题作了探讨。与此同时，他们也在实践领域对政 府诚信的实现途径作了充分的制度探讨。目前，政府诚信问题得到了越来越多的 人的关注，一些国际组织已把诚信作为公共行政的一项伦理标准。这实际上又把 “道德人”的假设范畴运用在了政府诚信领域。 1 2 3 国内研究现状 从中国情况来看，对政府诚信问题的研究起步较晚。当前，人们关注的诚信 问题也主要在社会诚信和经济诚信领域，对政府诚信问题的论述不多。但是，随 着现代社会公民主体意识、法制意识的增强，中国融入国际社会，对w t o 规则的 适应性的提高，政府权力在现实的政治生活中的因非恰当、非正确运行而导致失 信于民的现象大量出现，政府诚信问题得到了越来越多的人关注。有一些学者对 政府诚信问题进行了一些探讨，但从这些文章总的情况来看，其论述都不够充分， 缺乏理论的总结，特别是对政府诚信的建设的相关研究就显得更加不足，其论述 的人性假设基础多含糊不清。 就我收集的资料来看，专著如；王良主编的社会诚信论关于“政府诚信 建设”的内容里，对“政府诚信的基本内涵与要求”和“当前政府诚信建设的几 个关键问题”等问题作了积极探讨，但对政府的诚信状况和失信的原因及其制度 建设并没有提出令人信服的逻辑分析和可行的建设途径。从收集的论文和中文学 术期刊全文检索库来看，相关的主要文章有1 5 篇左右，如刘松山的建设一个诚 信政府的思考，何显明的转型时期地方政府信用资源流失的制度分析，褚 松燕的从非典看政府诚信，龙静云的政府官员诚信缺失的根源及其防范对 策等，这些文章总的情况来看，要么顾此失彼，要么泛泛而谈，要么针对现实 的个别现象分析，缺乏理论的总结性。2 0 0 3 年9 月由中国人民大学和西南交大主 办的“市场经济道德建设及其社会诚信机制理论研讨会”上，与会学者一致认为， 政府诚信是建设社会诚信的关键，必须把政府诚信建设提到与社会道德建设同等 重要的位置上，同时对政府诚信问题阐述和发表了重要的探讨性的观点和看法。 第4 页 国防科学技术大学研究生院管理学学位论文 1 3 论文的研究方法与章节安排 1 3 1 研究方法 本论文是以。新经济人”假设为立论基础，为了把这一闯题阐释清楚，本论 文试图采用理论的逻辑推演与实际的归纳总结相结合的方法，从历史与现实、宏 观与微观等多种视角，对论文的相关问题进行论述。 1 3 2 章节安排 本论文共有六章内容。第一章是绪论部分，先就论文的选题及其问题的研究 现状及其现实意义进行了综述，对本论文的研究思路方法、内容和目标进行了简 单介绍。 第二章是对政府的诚信伦理属性的理论论述。对几个相关概念进行了阐释， 采用范畴的比较分析方法，对政府、诚信与信用、政府诚信和政府信用和“新经 济人”假设等几个概念进行了较为详细的厘定和区别。然后采用理论的逻辑推理， 从西方现代的有关政府或国家的理论一人民主权理论、政治代理理论和马克思 主义经典作家有关国家与社会主义的理论，对政府诚信属性的理论渊源进行了探 讨，然后结合我国政府的权力属性和社会主义的基本制度，论述了诚信原则是我 国政府的“应然性”属性。 第三章主要对我国政府诚信缺失的现状及其表现作了简要的阐述，就是表睨 我国政府诚信缺失的。实然性” 第四章是以“新经济人”的假设为立论基础，分析了我国政府诚信的“应然” 与“实然”的冲突。把对政府的分析区分为对政府公职人员和作为公职人员集体 意识的政府总体的分析。通过分析这两类的原因，得出政府诚信缺失的基本模式。 然后通过对前面冲突分析的结论，分析了我国政府诚信缺失的现实原因。 第五章是通过对政府诚信已经有相当建树的美国政府的诚信状况的分析以及 对其政府确保诚信所用的方式方法，得到对于我国政府诚信问题的启示。 第六章是针对前面分析政府诚信缺失的现实原因，结合美国政府诚信建设的 启示，在“新经济人”假设的立论基础上提出解决政府诚信缺失的对策，然后以 上海市政府的诚信建设为实例，部分印证对策的合理性。 最后，是本论文的结论部分，该部分在论文前面论述分析的基础之上，提出 了本论文的几个结论和本论文所要达到的几个目标。 第5 页 国防科学技术大学研究生院管理学学位论文 1 3 。3 本文创新点 本文的主要创新点在立论于“新经济人”假设的基础上来分析政府诚信。应 然”与。实然”的冲突，并把冲突分析的结论用于分析我国政府诚信缺失的现实 原因以及解决诚信缺失问题的对策上 第6 页 国防科学技术大学研究生院管理学学位论文 2 1 1 政府 第二章本文研究的相关概念及理论 2 1 相关概念 关于“政府”的涵义，在 政治学辞典中这样解释：“通常指中央和地方 各级国家权力机关或国家行政机关。广义来说，国家立法机关、行政机关、司法 机关，都称为政府所谓政府，是对整个国家进行组织管理，并直接实施国家在 政治、经济、外交、军事和文化教育等一切内政外交重大政策的政权机关，是国 家机关的重要组成部分。”有学者也从广义和狭义两方面来理解。如中国人民大 学政治学杨光斌教授认为，“广义上的政府在中国是指行政化的党的领导机构。 中央和地方的全部立法、行政、司法和官僚机关，主要是指：1 国家权力机关立法 机关；2 冲央政府；3 司法机关；4 武装力量，主要指军队。狭义的政府机构仅指 中央政府，地方政府及中央颓地方的各级行政机关。”由王良主编的社会诚信 论 中，作者认为，“一般意义上讲，政府是指行使国家权力的组织机构，它包 括横向的立法、司法和行政机构，纵向来看，政府则由中央及地方的各级机构组 成的。”本文中“政府”取狭义之义，专指行使国家行政权的地方各级行政机关， 即省市级、地县级和乡镇级的行使国家行政权的人民政府。 狭义上政府； l + i j _ 8 “。l 立法机关ij 中央行政机关fl 司法机关i i 武装力量i j 地方行政机关i 2 1 2 诚信和信用 图2 1 本文政府取狭义概念 诚信既是一个完整的德性，也是两种德性即诚与信的辨证统一的。在古典伦 理中，诚与信合用是比较少见的。在亚里士多德的尼可马各伦理学所论述的 德性与黑格尔的伦理学中，诚与信都没合用。中国古代的四书关于二者的论 述，也未并用。五常”中，只有“信”而没有“诚”所以，要对诚信的正确 理解，我们有必要首先对诚和信的涵义分别予以解释。 第7 页 国防科学技术大学研究生院管理学学位论文 “诚，信也，从言成声。”( 说文解字) 。在中国传统思想中，“诚”有二 义，一是本体特性之义，二是德性之义诚首先是一个表述宇宙本体特性的哲学 范畴。“诚者，天之道也”、“诚者，物之始也。”、“不诚无物”( 中庸 第十二章) ，“诚者，真实无妄之谓，天理之本然也。”( 朱熹中庸章句 第十二 章) 诚的本意就是实际有、实际存在、诚实不欺，真实不妄的意思自然宇宙是实 在的存在，不依人的意志为转移的。在儒家思想中，天道与人道是不可分的，天 道即人道，人道即天道，或者说，儒家并不是从外在经验世界的推演中或者纯粹 由理智的建构来建立道德价值的本体，而把至善的价值源头根植于人的本性之中， 通过人的修养和躬行实践体证到终极的形上境界，使人性与天道之间的合一儒 家首先从宇宙万化周流不息，生生不己中见出天道的至善的本体，并由此而转出 道德的格局，确立伦理的本体。因而，诚就由实在、实然而有真实的含义引伸为 诚信、诚言、诚行的统一，言如所思，行如所言，既不欺人，也不自欺。显然， 这是一个表述人的基本德性的道德范畴。札记中庸中说：。诚之者，人之道 也”、“诚者，非自成己而己也，所以成物也成己，仁也；成物，知也。性之 德，合内外之道也。”作为传统道德范畴，诚是个体德性和精神的内在实有。其 含义有三：其一，诚是与天道本质特点密切联系的人的真实不妄的德性；其二， 诚是人的自我统一性，是身心内外的合一不二；其三，诚是诚敬严肃的精神和心 理状态。 “信，诚也，从人从言。”( 说文解字) 信即诚，。内不欺隐，外不欺物。” 之义，可以诠释为诚的具体体现。“信之所以为信者，道也，信不从道，何以为 信。”( 春秋谷梁传僖公二十二年缩与诚一样，其基本要求也是真实不欺，但 它更侧重于对人讲的话真实不欺，要遵守自己对他人的承诺。其具体含义为：一 是对人言要真实。有则有，无则无。君子之言，信而有征。”( 左传昭公八年) 二是说话算话，不违背诺言，做到“有所许诺，纤毫必偿；有所期约，时刻不易。” ( 袁采袁氏世范卷二) 三是做到言行一致，表里如一。信之德不仅要求人们说话 诚实可靠，而且要求人们办事也诚实可靠。在中国伦理中，信从两个方面被充分 体现：一是孔子的为政之道，二是儒家的为人之德性。 诚信是“诚”与“信”的统一，作为一个统一的道德范畴，它的基本含义就 是“诚实”和“讲信用”两层意义。它要求行为主体首先要具有诚实的品德和境 界，尊重事实，表里如一，既不欺人也不自欺，其次，要求人们在与他人交往时 履行自己应承担的责任，信守诺言，言行一致，并以此规范社会入际关系。而且， 交往的主体之间是平等的关系，如果主体之间的地位不是平等的，那么他们之间 的“诚”只是一种“尽忠”的单向义务关系，而非平等主体之间的“诚信”的双 向要求。所以，诚信是一个具有双重指向的道德范畴，既指主体自我的真实品质 第8 页 国防科学技术大学研究生院管理学学位论文 或对己的“守信”，又指对客体或他人的“信任”，在这种双重指向上，诚信既 是个人的内在品质，又是人的外在行为的规定性。在西方，诚信是作为社会成员 的一般义务，在自然法和社会契约理论中，都包含了信守诺言，履行契约，遵守 制度的规定。无论是中国的传统道德思想还是西方的社会契约理论，诚信关注的 焦点都在于“在有序的社会交往结构中，以诚相待和言必有信。” 从社会领域来分，诚信又有经济诚信、政治诚信和文化诚信之分。从社会结 构上讲，诚信可分为人格诚信、组织诚信和制度诚信。人格诚信是某个具体人物 所具有的令人信任的特质，依赖于个人的道德和行为，主要存在于熟人团体中。 组织诚信是一个由多人形成的团体对外所具有的令人信任的特质，依赖于组织成 员单个和集体的言行。制度诚信是社会成员对普遍性的行为规范和网络的认可而 赋予规范和网络的信任，由此形成社会秩序。 一般说来，信用既表现为一种经济方式( 即经济活动中的借贷关系) ，也可以表 现为在具体交往行为中的一定的活动方式和行为态度即表现为行为的客观状态( 如 我们可以说“某某信用如何”，实际是讲他诚不诚实、守不守信。) 还可以表现为 主体客体相互表达对对方的信任态度( 这是一种诺言遵守和成约践履关系) 。简 言之，信用具有经济特性和伦理品格的二重性。交往主体恪守信用可能出于道德 自觉，也可能出于习惯，还可能出于被迫，为了重复博弈而不得不如此。 信用不完全等于诚信。信用是就交往关系( 如经济交往和政治交往) 而言的，是 主体和客体相互作用的过程和行为大体来说，信用体现的是双方共同意志建立 的客观关系，诚信体现的是信用者诚实守信的德性和人格。信用强调的是客体对 主体的评价，并且这种评价是在一定时期延续行为的评价。一个人在诚信方面的 稳定状况就是对方对己方的信用表达。而诚信强调的是当事人双方互为主体而必 须具备的道德品格和相互间的行为要求，更多强调主体的一次性行为。在交往过 程中，两者都关系到同一的内容和实际利益( 如经济和政治的) ，但各自的着力点不 同。 诚信和信用又是不可分的。诚信是交往的诚信，没有交往就不需要也不存在 诚信。因为诚信是主体对待客体的一种信任意识、价值意识，它表现的是主体的 意愿活动，是由相信、信赖或信任、信念而反复、持久地磨砺而存在的人的一种 道德素质，其形成决非心血来潮的瞬间可以完成，而要经过主客体之间交往过程 中反复猜疑、试探、观察、验证等多个阶段才可以获得。同时，信用也离不开诚 信。交易的客观信用关系要求个人( 法人) 要有诚信，个人( 法人) 的诚信则维系着信 用关系，而信用关系和制度或法律就构成了正常的市场经济秩序和稳定的政治社 会秩序。强制维持市场信用关系和制度的是法律，非强制维系这种关系的是道德。 个人或企业遵照法律和道德讲信用，做到公平正义、诚实守信，就会在社会上获 第9 页 国防科学技术大学研究生院管理学学位论文 得好的信誉。所以，信用要求诚信，信用和诚信赢得信誉，这就是市场经济和企 业健康发展的逻辑。 2 1 3 政府诚信和政府信用 政府作为国家和社会公共事务的管理和为社会提供公共产品和服务的国家行 政机构，不但是政府组织整体，而且政府机关的政府官员及其工作人员的公务活 动都直接涉及公共利益，以政府或国家的名义从事公务活动，职务范围内的法律 责任都由政府或国家承担。所以，政府诚信属于组织诚信的一种，政府诚信的主 体只能是政府法人。公务员的公务行为属于 整个政府的行为。公务员在自己的私人生活中，从事的是私人利益的行为， 虽然影响到政府的诚信形象，但它都不属于政府诚信主体的范围。但是，政府诚 信在很大程度上是由政府官员及其工作人员内在的诚信道德特质和对外所具有的 诚实且令人信任的道德行为所体现的。政府诚信也是制度诚信，现代社会的流动 性往往使制度信任更为重要，政府作为一个为社会成员提供普遍服务的组织，其 诚信更多的依赖于制度及其落实，也就是说，政府诚信程度通过政府履行其职责 的一切行为反映出来。从社会领域来看，政府诚信属于政治诚信的一种诚信政 府是现代意义的政府，按现代意义的国家理论一人民主权理论和政治代理理论 政府从本质上讲，它反映的是一种政府与人民的权力委托与利益互动关系，支撑 这种关系的因素有两个：一个是信任，即人民对政府的信任另一个是诚信，即 政府必须讲诚信，必须把对人民的承诺一维护和实现人民的利益要求，作为行 使权力的根本准则和目标。政府诚信是以政府为主体的诚信体系，内含了许多由 主体行为的独特特征的道德要求，它由实事求是的行为品格和方式、言行一致的 行为准则和忠诚于人民事业的行为信念和理想等三个要素构成其中，政府诚信 最核心一点就是，要求政府必须履行诺言，肩负起维护和实现人民利益要求的责 任和使命。 政府诚信是一个系统信任，包括三个层次：第一是理念，首先是政府部门和 公务员的诚信观念和责任观念，也就是公务员职业道德观念，以公共利益作为一 切工作的出发点和归宿，恪尽职守，依法行政。第二是行为，政府诚信通过公务 员的具体行为和表现结果的行政措施来体现，同时，政府的政策过程、行为方式 等直接面对社会公众。为了维护诚信政府的形象，政府行为规程和规范、纪律等 都应当体现到政府决策过程和公务员的执行过程当中，体现在依法行政的过程当 中；第三是制度，政府诚信是一种声誉，更多地靠制度以及制度的执行来塑造和 体现，政府的诚信理念的提升和诚信行为的养成要靠制度来固化。因此，制度是 政府诚信的核心层面。政府诚信的制度包括政府诚信本身形成的制度即如何做到 第1 0 页 国防科学技术大学研究生院管理学学位论文 诚信和政府诚信的监督制度即评估政府诚信的制度两个方面。前者包括政府信息 公开的制度化、开放的行政程序、责任机制建设等，后者包括鼓励公民参与的各 项制度建设 政府信用就是国家行政机关的信用，是信用在政治交往关系中的表现，是政 府与公众相互作用的过程和行为的客观状态。在政治委托代理关系中，政府 信用是指政府( 信用方) 是否具有值得公众( 信任方) 信任的因素( 包括诚实守信的良 好品格等政府人格方面的因素) ，及其履行契约能力在客观上能为信任方所信任的 程度( 主要来自于政府对信任方的责任感以及实际上对公众的期待和信任的回应程 度) ，即来自信任方的评价这种评价是人们关于对政府是否履行其对公众的承诺， 是否执行正义，履行其职责的一种主观评价。这种评价是以对公众的承诺或契约 目的的能否实现作为客观评价标准。政府信用主要有两层含义：第一，国家行政 机关在与公众政治交往的过程中，在法律、法规、政策的执行过程中，因为能够 作到言行一致，说话算话，能够依法行政，使法律、法规和政策得到贯彻实旌而 取得社会的信任；第二，国家机关在没有任何法律、法规、政策和行政合同具体 约束下，也能始终执行正义，维护公众利益，正确履行自己的职责面取得社会的 信任。这主要是基于政府和社会之间形成的默认契约、委托代理关系。第一层含 义主要体现的是政策和法律的诚信，一旦政府失信，就可以追究行政和法律责任。 第二层含义主要体现在道德的诚信，完全靠政府机关及其工作人员的自律和社会 舆论的监督。 政府诚信和政府信用都是基于政府是由公众的同意而组成的人民利益实现的 代理机构因而对公众必须诚实不欺，并信守诺言意义的理解基础上讲的。所以， 它们的基本含义是相同的。但政府诚信侧重体现政府作为行政行为关系的主体所 应具有的实事求是、言行一致和忠诚于人民利益的行为品格和行为准则。而政府 信用则强调在与公众的政治交往过程中，公众对政府履职状况的一种积极稳定的 主观评价，是政府诚信的一种积极的外化表现。政府诚信状况如何，可以用政府 的信用度的高低来判断衡量。诚信政府的信用度一定高，不诚信的政府的信用度 一定是很低的。另外，诚信政府与信用政府是基于诚信与信用执政理念的两种政 府组织形态。诚信政府是以诚信为执政理念的政府，强调的是政府具有的诚信品 质，但它往往在与公众的政治交往中得以体现，而信用政府是以信用为执政理念 的政府，强调的是政府在与公众的政治交往过程中信守诺言和信任公众的持续稳 定的行为表现，但它也以自己的诚信品质获得公众的信任。所以，两者是不能绝 然区别的。 第1 1 页 国防科学技术大学研究生院管理学学位论文 2 2 ，4 。新经济人”假设 说到“新经济人”，就不能不先解释“经济人”的含义。1 7 7 6 年，亚当斯 密( a d a m s m i t h ) 名e 国家财富的性质和原因的研究中第一个提出了关于“经济人” 的简单解释。亚当斯密认为，人是纯粹的“经济人”，“经济人”的本质是追求 最大的经济利益，其行为就是为了满足自己的私利，而工作的目的就是为了获得 物质报酬。根据这种假设，。经济人”的基本特征是： ( 1 ) 经济人的行动只受个人利益的驱使，与情感无关，经济利益是其行动的根 本动机经济人是拥有完全信息的绝对理性的人。 ( 2 ) 经济人具有理性精于计算，根据市场和自身利益情况合理作出判断，只想 以最小的投入获得最大的收益。消费者追求效用最大化，生产者追求利润最大化， 雇主追求收入最大化，官员追求选票最大化。 实际上，“经济人”是一种抽象的人，现实社会中是不存在这样的人的。由 于其完全利己，毫无利人的特征假设，也为我国的道德伦理所不容，这也是为什 么在我国的各种教科书中，并不以其为正统，甚至在西方，对。经济人”的概念 内涵也分析不多，是一种假设的存在 由于“经济人”假设在经济生活中总是受到利己的动机所驱使。在作出一项 经济决策时。总是深思熟虑地通过成本一收益分析或趋利避害的原则来对其面临 的各种可能机会和目标以及实现目标的手段进行权衡，优化选择。以便找出一个 方案，这个方案能够使他耗费给定的劳动或金钱，给自己带来最大限度的利益。 它的核心本质上就是利己主义。 作为人性假设的一个极端，“经济人”假设说的是人的完全利己性，另一人 性假设的极端是“道德人”假设，说的是人的完全利他性。这两种假设都是不符 合现实中人性的。考虑到现实中人的复杂性，“社会人”可以说明复杂的人的内 涵，但是“社会人”的概念体系也过于复杂，对于笔者这篇论文的论述并不是重 点。 由于利他主义的存在是不可否认的事实。提取“社会人”的相对利己主义的 特性，也就是人的利他主义，也正是“新经济人”与。经济人”的关键差别之所 在。“新经济人”假设的基本特征如下： ( 1 ) 经济活动中的人同时具有利他和利己的两种倾向，利他与利己同时对人的 行为起作用，它们之间的相互作用决定着个人的行为。 ( 2 ) “新经济人”并不是拥有完全信息的绝对理性的人，他同时有着理性和非 理性两面。 ( 3 ) “新经济人”在社会活动中会在努力使社会利益增加的情况下最大化自己 第1 2 页 国防科学技术大学研究生院管理学学位论文 的利益 2 2 政府诚信的学理分析 政府的诚信伦理属性是通过政府自身的诚实守信、高度负责的行政行为和事 实形态表现出来的，并且直接与国家或政府的起源、本质与属性的问题联系在一 起。支撑现代政府架构的政府诚信属性理论，隐含着这样一些问题：政府行政行 为何以应该诚实守信? 公众有什么权利要求政府诚实不欺? 由此引申出，政府的权力 属性如何? 政府通过何种途径占有属于公众的权力或称政府权力的合法性是什么? 政府代理活动的价值取向是什么? 它们构成了政府代理矛盾的逻辑支撑，要从学理 上证明政府诚信属性理论，必须首先对这些问题做出回答。 图2 2 政府诚信属性的逻辑架构 要探索政府的诚信属性，我们必须借助现代政府的理念基石人民主权理 论和政治代理理论进行推论。十六世纪末，西方资产阶级作为一个新兴社会阶层 迅速崛起，为谋求政治上的合法性权利和地位，他们对当时的社会政治制度进行 了较为深入地剖析和批判，尤其是对一种符合社会进步和发展的。理性”政府模 式进行了探讨。尽管这只是一种设想，但对我们对政府实质的思考来讲，仍然是 一种值得借鉴和参考的思想背景。托马斯霍布斯是用社会契约理论阐释国家与政 府起源的早期思想家。他认为国家或政府是人们为避免战争，订立契约，共同把 权力让渡给第三者而形成的一种公共权力的结果。“建立的国家，由民之互立约 而成故凡不能以契约让渡之权利，仍由人民所保留之自由。”这一思想有了 “人民主权思想”的萌芽。斯宾诺沙也承认国家或政府权力是公众权力让渡的结 果，但同时人们还保留着一部分权利，特别是思想自由的权利。约翰洛克是英国 资产阶级革命时期最重要的一位思想家。他对政府的目的、功能和实质有更为精 辟的论述。他认为，人们把这两种权力( 一种是在自然范围内，为了保护自己和别 人，有可以做他认为合适的任何事情的权利：第二种是自由惩处违反自然法的罪 犯的权利) ，“交由他们中间被指定的人来专门加以行使，而且按照社会所一致同 意的或他们为此目的而授权的代表所一致同意的规定来加以行使。”这就是立法 权力和行政权力。建立国家的目的是为了保护个人的权利，国家的权力是人们“明 第1 3 页 国防科学技术大学研究生院管理学学位论文 确的或默许的委托，即规定这种权力应用来为他们谋福利和保护他们的财产。只 有由人民委托，认可的政府才是合法的政府，此政府的权力必须按人民意志行使。 当立法者们图谋夺取和破坏人民财产或贬低他们的地位使其处于专断权力下的奴 役状态时人民无需再予服从”他强调，“人民应该是裁判者”让雅克卢 梭作为小资产阶级的代表，提出了比其他思想家更为先进的主张。他认为，“政 府并非基于契约而产生，政府与臣民之间也不订立什么统治或服从契约。创制政 府依靠的不是契约而只是法律，政府是公民与主权者之间所建立的一个中间体， 以便两者互相适应，它负责执行法律，并维持社会以及政治的自由。这完全是一 种委托和任用。政府的权力来源于人民的授权和委托，政府只是人民权力的“执 行人”只有体现“公意”的政府才是合法的政府。 由人民主权理论和政治代理理论进一步推论，必然得出政府是辖域内全体公 众的集体品，是授权行使国家权力的机构，它在本质上反映的是权力主体与政府 间的权力委托和利益互动关系，其实质在于它是受托于权力主体并以维护权力主 体的意志和利益为目的的权力代理机构例公众和政府之间存在着一种事实上的 委托代理关系( 这种委托关系并不全等于法律上的委托关系。法律上的委托关系强 调主体之间的平等性，而政治上的这种委托关系是基于人民的权力主体地位和政 府权力机构的从属性，并非是完全平等之间