CQI-9热处理过程评审表.xls

No.问题问题要求要求/指导指导客观证据客观证据 不适不适 合合 满意满意不满意不满意需要立即改进需要立即改进 1.1 现场是否配备有资格的 热处理专业人员? 全职、在册员工 具备冶金和热处理专业知识 至少5年热处理操作经验或至少5年基础冶金教育及热处理经验 1.2 是否进行热处理的先期 质量策划？（APQP） 有APQP程序，每个零件进行了可行性研究和内部批准 相似零件能够组成零件族并得到定义 PPAP后，无顾客 未批准的过程更改 重大过程更改的澄清应联系顾客并保持记录 1.3 PFMEAs是否得到更 新，并与目前的过程相 一致？ 具有文件化的PFMEA管理程序并确保PFMEA得到更新以反映当前零件 的质量状态 PFMEAs适用与每个零件或零件族，体现了从接收到发运的所有过程步 骤和所有关键的过程参数 有组织或顾客确定的重要或关键特性应得到识别、定义和体现在FMEA s中 应有包括生产操作者在内的跨功能小组来开发PFMEA 每年应考虑解决高的风险系数（RPNS）的项目 1.4 控制计划是否得到更 新，并与目前的过程相 一致？ 具有文件化的控制计划管理程序确保控制计划得到更新，以反映当前的 控制 使用于每个零件或零件族，体现了从来料接收到零件发运的所有过程步 骤、所有关键的过程参数和所使用的设备 应有包括生产操作者在内的跨功能小组来开发控制计划 与作业指导书（Work Instructions)、工艺流程卡（Shop travelers）、 PFMEAs保持一致性 由组织或顾客确定的重要或关键特性应得到识别、定义和体现 针对过程和产品特性评估的样本大小和抽样频率应该与该过程表中的 3.0和4.0节中的最低要求保持一致 1.5 所有相关的或引用的规 范是否为最新的和可用 的？包括但不限于： SAE、AIAG、ASTM、 GM、FORD、DC等 所有相关的或引用的规范应是最新的和可用的。包括但不限于：SAE、 AIAG、ASTM、GM、FORD、DC等 应有一个形成文件的过程，适时评审、分发和执行顾客的工程标准和规 范（Customer requirments），该过程一般不超过两周，文件规定由谁、 如何得到、如何维护、如何建立最新状态跟踪和如果传递到生产现场？ 1.6 对所有的操作过程是否 有书面的过程规范？ 对所有的操作过程都应有书面的过程规范，并包含所有过程的步骤 。操作参数包括过程温度、时间周期、装载率、气氛流量设置、传送速度 、淬火搅拌速度等，应确定其公差范围以便进行控制 过程规范可以采用工作指导书、作业卡、计算机系统的参数设定表单 （Computer-based recipes）或其它类似的文件形式 特殊过程：热处理过程评估特殊过程：热处理过程评估 评估评估 Section 1 - 管理职责管理职责&质量计划质量计划 1.7 生产初始阶段、过程设 备重新布置和大修改造 之后是否进行了有效的 能力验证？ 新购过程设备或重新布 置或大修改造后的设备 是否有效的完成了过程 能力研究？ 为证明每一个过程能够生产出可接受的产品，供应商应对每一个过程进 行生产能力研究，包括在初始验证、任何过程设备重新布置或大修（应定 义何为大修）之后 初始能力研究应包括指定了年度工作范围的每一条热处理炉生产线的热 处理过程，一条热处理炉生产可能包括很多设备的组合以集成需要的热处 理工艺，如硬化、淬火和回火 能力研究技术应针对热处理产品特性参数是适当的，这些参数包括抗拉 强度、硬化深度、硬度 任何顾客的特殊要求均应满足，当没有顾客特殊要求时，应建立一个能 力的接受准则（Acceptable ranges）以测量过程能力，一旦超过顾客的 特殊要求和内部规定的接受准则时，应采取行动计划 1.8 是否针对整个过程搜集 分析数据，并针对这些 数据进行适当的反应？ 热处理产品和过程数据的分析能提供缺陷预防的重要信息 应建立一个全过程收集、分析、和反映产品和过程数据的系统 分析方法包括对重要产品和过程参数的现行趋势和历史数据的分析 应确定哪些参数需要列入分析范围 1.9 管理者是否每24小时评 审热处理炉监控系统 （Furnace Monitoring Systems）？ 管理者应每24小时评审热处理监控系统 监视包括但不限于：温度纸带记录、气氛纸带记录、计算机数据日志、 热处理炉及操作者日志 评审包括对失控状态或报警状态的探测。热处理炉数据的评审过程应进 行记录，该记录要求同样适用于计算机数据 1.10 是否每年至少一次按 AIAG的HTSA进行内部 审核？ 每年最少一次按AIAG的HTSA进行内部审核，应及时发布审核时发现的问 题点 1.11 是否有一个文件化的返 工批准系统？ 应有一个文件化的返工（reprocessing）批准系统，包括对指定人的授 权 该程序应描述哪些产品特性允许，哪些不允许 任何一个返工，需要有资格的技术人员编制一个新的过程控制表，表明 热处理更改的必要性 应记录何时、有多少材料被返工 1.12 针对顾客和内部关注的 问题，质量部门是否评 审、处理并形成文件？ 质量管理体系应包括一个针对文件化、评审和识别外部顾客关注和任何 其他内部关注问题的过程 可以采用有纪律的问题解决方法 1.13 是否针对热处理审核范 围内的每个过程，建立 了适用的持续改进计 划？ 应建立一个持续改进过程，适用热处理审核范围的每个过程，这些过程 的设计应带来质量水平和生产率的持续改进 行动计划应体现优先顺序和日期要求（完成时间） 应提供该项目运行有效性的证据 1.14 质量管理者或指定的责 任人是否批准对隔离材 料进行处置？ 质量管理着有责任批准和文件规定适当的人员对隔离材料进行处置 1.15 是否建立覆盖整个热处 理过程适用于操作者的 操作手册？ 应建立覆盖整个热处理过程（从接收到发运）的、适用的作业指导书 （或操作手册） 这些程序或作业指导书包括潜在情况（如动力中断）设备开动和停止、 产品隔离、产品检验及一般操作程序 这些程序或作业指导书应覆盖从原材料接收到产品发运的所有操作步骤 并能由车间人员方便获取 1.16 管理着是否始终为所有 热处理员工（包括后备 的、临时的）提供培 训？ 管理者必须始终为所有热处理员工（包括后备的、临时的）提供培训 必须保持文件化的证明以表明员工得到了培训和进行了培训有效性的评 估 必须确定每项活动所需要的资格要求及现在和将来的培训需求 1.17 是否建立责任矩阵表证 明所有关键的管理和监 控活动都由有资格的人 员完成？ 应有可靠的责任矩阵表证明所有关键的管理和监控活动都由有资格的人 员完成，对关键的活动，应规定主要和次要的人员 管理层能在任何时候方便的获取该矩阵 1.18 是否有预防性维护程 序？预防性维护数据是 否作为预测性维护计划 的一部分？ 对识别的关键过程应建立一个预防性维护程序，该程序必须是一个从请 求到实施到有效性评估的闭环，操作者有机会报告问题并在闭环中解决问 题 计算机数据如停机时间、质量拒收（QR）、FTT能力、重复维修指令 、操作者问题报告均可用来改善预防性维护程序 热处理炉和各类发生器应按照确定的频率制定相应的烧烬计划（详件过 程表1.0） 作为预见性维护计划的一部分，维护数据应得到收集并进行分析 1.19 是否开发一份关键零部 件备件清单（Critical Spare parts List)以能保 证最小程度的生产中 断？ 建立一份关键零部件备件清单，以保证最小程度的生产中断 2.1 是否确保输入接收系 统的数据与顾客发运文 件上的信息想一致？ 将所有的顾客要求和批次识别充分转化为内部热处理文件至关重要 确保输入接收系统的数据与顾客发运文件的信息一致 文件化的规定和符合证据如：工艺流转卡、工作订单等 当存在接收材料不能准确的与发运文件相符合时，供应商应具有详细的 流程来处理接收的差异。 上述要求也同样适用于内部有热处理部门的情况，该过程中接收和发运 参照执行 2.2 在热处理全过程中产 品是否清楚地标识并实 施？ 对产品和容器在热处理过程的标识进行规定以避免不正确的处理和混淆 在工厂内部划分适当的场所（定置）和阶段管理可以保证在所有的工序 未完成之前，订单产品是不会发运的 顾客产品在热处理全过程中必须清楚地标识并在整个热处理过程中分阶 段存储 合格品、在制品、完工品应适当地分类和标识 所有的材料均应放在一个被清楚鉴定的专门区域内分段运输 Section 2 - 场地和材料搬运职责场地和材料搬运职责 2.3 在热处理全过程中是否 完整地维护的批次追踪 和完整性？ 输出的批次能追溯到输入的批 批次准确识别的原则和与批次相关信息的链接能提高分析根本原因和持 续改进的能力 2.4 是否有足够的程序规 定以防止不合格产品流 入到生产系统？ 必须对可疑品或不合格品进行控制，以防止错误的发运和污染其它产品 应有足够的程序规定用于防止不合格产品流入到生产系统 应有文件规定适当的处理、产品标识以及原材料进出指定区域的跟踪 应指定不合格存放区，以保持这类材料的隔离 2.5 在整个热处理过程中是 否有一个系统用于识别 死角区，以减少零件混 淆的风险（包括外来的 、合格件、和不正确处 理的零件）？ 在整个热处理过程中应有一个系统用于识别死角区，以减少零件混淆的 风险（包括外来的、合格件、和不正确处理的零件 应建立文件对每一个热处理过程/设备的死角区（trap points)进行识 别和监控 当每个零件的生产方法或装备改变时应识别潜在的死角区（trap points） 2.6 容器内是否摆脱了外来 材料的影响？ 装有顾客产品的容器内应无外来材料的影响 必须检查容器中的外来材料并通报其来源 在容器空出或再使用后应检查是否还有未经热处理的零件，以防污染已 完工产品 2.7 是否建立装炉操作规范 、作业文件并加以控 制？ 应建立装炉操作规范、作业文件并加以控制 装炉参数包括：进料速度、传动带速度、每筐的零件数、装裁重量，检 查频率参见过程表3.0 2.8 操作者是否得到有关 当设备出现紧急情况 （包括动力中断时）如 何进行材料处理、围堵 措施和隔离产品的培 训？ 非计划或紧急情况停工在很大程度上来引起不恰当过程的风险 操作者应得到有关当设备出现紧急情况（包括动力中断时）如何进行材 料处理、围堵措施和隔离产品的培训 应形成培训文件，表明设备出现紧急情况或失效的潜在类型的作业指导 书易于被设备操作者接受和理解，这类指导应规定所有与热处理过程有关 的围堵措施，应覆盖整个热处理过程：装炉、奥氏体化、淬火和回火 2.9 在热处理搬运、储存和 包装过程中是否能充分 保证产品的质量? 某些设备具有不兼容所有零件结构的搬动装置和其它移动组件 如容器装载过度的操作也可能增加零件损坏的风险 产品的搬运、储存和包装应充分保证产品的质量 应针对防止零件损坏和其它质量风险，对热处理装炉系统、在线搬运和 发运过程进行评审 2.10 工厂的清洁、内部管理 、环境及工作条件是否 有 益于质量改进？ 工厂的清洁、内部管理、环境及工作条件应有益于质量改进 应评审这些条件对质量的影响 应清楚地规定和执行内部管理制度和政策 应对设施中有害于质量的条件进行评审如：零件散落在地上、淬火池周 围有油、不适合的工厂照明及烟雾等 2.11 零件是否避免了一些对 随后热处理过程有害的 污染物的影响？ 许多零件在热处理后要进行表面处理如电镀和涂装，零件应避免一些对 随后过程有害的污染物的影响，有关处理前清洗和处理后清洗参数应该得 到监控并记录，一旦粘上汕油、污染物或残余物是很难驱除的 应评审化学供应商有关对清洗系统的建议 在热处理之前避免铁锈、毛刺、碎屑、有害的润滑剂混合物、乳化切削 油、防锈油、润滑剂等 参见适用的过程表的要求和规范以确定其可接受性，有关清洁方法的检 查频率见过程表5.0 2.12 淬火系统是否得到监视 、记录，并得到控制？ 淬火系统应得到监视、记录，并得到控制，如温度、搅拌、等级、浓度 （适用时）、淬火时间或悬浮物，以达到规范要求，检查频率详见过程表 3.0和5.0 由计算机监控的设备，需要警报和警报日志，并满足确认要求 对于采用整体淬火的热处理炉需要有淬火延迟（Quench Delay)的范围 和警报 针对淬火和回火的零部件应进行具体规定回火延迟（Temper Delay)时 间，如渗碳、碳氮共渗、中性淬火固溶处理和时效等 2.13 适用时，是否对可溶性 的防锈油或其它防锈剂 进行监视和控制？ 零件在热处理后经常需要浸泡或喷涂一些防锈溶液 适用时，应对可溶性的防锈油或其它防锈剂进行监视和控制 必须保持这些溶液的特性在规定的公差范围内，检查频率详见过程表 5.0 2.14 按过程表规定的频率 要求进行过程控制参数 的监控？ 按过程表规定的频率要求进行过程控制参数的监控 带有警报和警报日志的计算机监控设备需要满足确认要求 需指定专人通过如初始纸带记录和数据日志来核实这些过程参数 按1.9节中的要求进行管理评审是必须的 2.15 是否按过程表规定的规 范及频率要求完成过程/ 最终的检验/试验？ 按过程表规定的规范及频率要求进行过程/最终的检验/试验，详见过程 表4.0 2.16 产品试验设备是否得到 验证？ 产品试验设备应得到验证 试验设备必须针对每一个适用的顾客特殊标准或由 ASTM,DIN,EN,ISO,JIS,NIST,SAE等一致认可的标准进行验证和校准 验证和校准的结果必须经内部评审、批准并记录存档 3.1 热处理炉，气氛发生器 和淬火系统配备有适当 的过程控制装置吗？ 热处理炉，气氛发生器和淬火系统应配备有适当的过程控制装置，包括 温度计、碳势或露点器、气体流量计、淬火监控系统包括搅拌器、温度控 制器和淬火油分析仪，具体清单详见适用的过程表1.0 3.2 这些装置是否得到校 准或验证、是否过期或 还在使用期内？ 按规定的时间间隔进行校准/验证，详见适用的过程表1.0和2.0 3.3 热电偶及保护套是否 按照此过程表要求进行 检查和更换？ 热电偶和保护管应依据预防性维护计划进行定期检查和更换，详见适用 的过程表2.0 3.4 温度均匀性温度是否按 照该过程表要求进行测 试？ 按适用的过程表2.0的要求测量温度的均匀性 低于AMS2750允许的频次是不允许的 某些热处理炉的设计（如旋转炉）排除了这一点要求 当温度均匀性研究不可能时，可以进行产品的研究 3.5 热处理炉的控制热电偶 与设置温度之差是否处 于该过程表的要求之 内？ 按适用的过程表2.0的极限要求控制炉内热电偶与设定值的变差 该要求不适用于多区连续炉的第一区 Section 3 -设备设备 3.6 是否每季度（一年四 次）和任何修理/重置 后，对过程及设备的警 报器进行检查测试？ 应具有热处理过程和设备警报器清单 至少每季度（一年四次）和在任何修理/重置后，对过程及设备的警报 器进行测试，应保持检查测试的记录 3.7 气氛发生器、炉内气氛 和碳势/露点是否得到连 续的监视和自动控制， 并形成记录？ 发生器、炉内气氛和碳势/露点应得到连续的监视和自动控制，并形成 记录，详见适用的过程表1的1.0和3.0 对渗碳/碳氮共渗/中性淬火，其碳势或露点的自动控制对所有的发生器 和气氛炉均是必要的，除搅拌炉及摇摆炉外，这些要求针对渗碳、碳氮共 渗和中性淬火是明确的 如没有使用发生器，应对所提供的气体流量进行监视和控制 审核员应按照客户要求、热处理控制计划及内部程序确认气氛控制系统 的有效性、这些气氛控制系统应该维护气氛露点，碳势设置点在控制计划 或内部程序规定的参数范围之内 还需要有一个碳势/露点检查结果的备份方法，如露点仪、电阻丝，气 体分析仪、薄片、碳棒等 自动、连续气氛控制系统由传感器（如氧探针）或在线红外气氛分析仪 on-line Infrared (IR)组成 验证频率详见过程表1的3.0 3.8 当气氛监控备选系统的 备份读数与原来的控制 方法确定的极限值不一 致或不相关时，是否重 新确定？ 如果气氛验证检查的备份读数与原来的控制方法确定的极限值不一致或 不相关时，热处理商应解决超差的问题 气氛监控备选系统的读数和自动控制气氛露点/碳势的读数应保证规定 在控制计划或内部程序所规定的范围之内 碳势/露点的备份读数可以用以下一种或多种方法确定： 碳棒或碳片 薄片 三气分析仪Three Gas Analyzer 露点 电热线圈电阻 这些范围大小随着所规定的热处理过程和所使用的设备不同而不同 热处理商应用适当的方法调整、纠正、和重新建立/确定实际的气氛碳 势/露点读数和原有的控制和备份的气氛读数之间的差异，两种读数间建 立联系的许可范围应写入控制计划或内部程序 3.9 是否所有的氨管线都装 有快速断开或三阀防故 障安全排气系统？ 所有连接热处理炉的氨管道应装备快速断开装置或者三阀防故障安全排 气系统 定位阀即使当它们都关闭时，也能让氨气泄漏，因为在热处理过程中， 这些氨气是不需要的和有害的，针对不需要氨气氛的热处理过程该要求不 是必须的 当碳氨共渗（或者它使用氨气的热处理过程）之或者其它热处理操作不 规定使用氨气之前，氨气线可以分离 三阀防故障安全排气系统是可行的，有关三阀自动防故障系统（Three Valve Fail-Safe Vent)详见附录B述语中的定义 当无氨气氛过程需要将氨气线分离时，氨气管道断开应作出文件规定 3.10 针对扣件和小型零部 件，在处理产品之前 （完成需要氨气的产品 处理后）是否进行了至 少3个小时的氧气燃尽？ （Oxidizing Rum-Out) 该条款适用于扣件和小的金属零件，要求热处理商在处理产品之前至少 应完成三小时的氧化烧烬过程，因为对于不特别规定或要求氨水的热处理 过程，氨水是不需要的，值班日记或数据记录器或其它记录应记录实际的 氧化烧烬时间，因为足够的时间能在不需要氨气的产品处理之前有效驱除 表面的氨水 3.11 所有的气氛炉和发生器 是否有气体流量范围或 流量计? 所有的气氛炉和发生器应有气体流量范围或流量计？ 均应按预防性维护计划进行定期保养和维护 应文件规定清洁和可能的重新组装的要求 3.12 对于线形坚固件，是否 所有的连续炉都装有玻 璃观察孔和并在淬火炉 的未端装有高温红外测 温仪？ 应在连续炉的出口端安装气体红外线高温仪，以监视低于设定温度的零 件，其温度报警应设在28（50F）之内，监控结果应该形成纸带记录或 进行连续的数据记录 红外测试仪应至少每年进行校准和鉴定 所有的观察孔必须按预防性维护计划进行清洗 3.13 奥氏体盐浴的化学特性 是否得到监控？ 该条款适用于铁酸盐碳氮共渗、奥氏体回火和中性盐淬 应每天监控奥氏体盐浴室的盐的化学性和零件的脱碳情况，监控的频率 详见适用的过程表3.0 3.14 是否对淬火介质进行分 析？ 必须周期性地进行淬火介质（Quenching Medium）的特性分析，如冷却 曲线、含水量、盐的浓度，详见适用的过程表5.0 淬火介质特性值的允许范围应由热处理淬火介质的供应商或热处理供应 商进行规定 热处理供应商应针对其符合性进行审核并记录 3.15 是否对每一零件的位置进 行控制？ 如使用接近开关/光学传感器、机械探测器等方法探测每一零件的位置 3.16 是否对每个零件的能量进 行控制？ 必须控制每一零件的能量或功率 针对每台设备的信号监视器是首选的，该监视器能给出能量单位（如电压伏 特，功率千瓦等）VS.时间和距离（针对扫描系统） 一个能量监视器或等效设备应获得设计确认后方可接受 3.17 供应商是否建立一个感应 圈的管理系统？感应圈应 涉及到加热圈和淬火压力 通风系统 供应商应建立一个感应圈的管理系统，感应圈应涉及到加热圈和淬火压力通风系 统： 针对每一种零件的备份线圈应在现场可获得 线圈应满足批准时的初始设计要求 线圈设计发生变更，必须获得顾客的工程变更批准 3.18 淬火系统是否自动、机械 化？ 淬火系统应该是一个自动化操作过程，除非有资格的设计人员（Design authority)的批准，否则人工淬火是不允许的 淬火必须自动地进行并得到控制 3.19 是否每批零件都做首件作 业准备验证？ 热处理商应该完成每批零件的首件作业准备验证（Firsr piece set-up) 感应热处理感应热处理 Section 4 - Job Audit第四部分第四部分:作业审核 作业种类作业种类 客户客户 订购单订购单 订单编号订单编号 零件编号零件编号 零件描述零件描述 材料材料 热处理要求热处理要求 条款审核项目审核条款客户或内部要求相关文件要求实际情况 通过/不通 过/不适用 4.1 合同评审、APQP、PFEMEA、控制计划等是 否由具有资格的人完成？ 1.2 1.3 1.4 1.17 合同记录 APQP项目记录 PFMEA、CP、 4.2 热处理工厂是否具有客户的零件规范？ 1.5 定期评审、分发和执行顾客的工程标准和规范 的过程及文件规定 现场核实 4.3 是否按顾客要求建立工艺流转卡？ 1.6 2.1 有关形成工艺流转卡的文件规定 对应一份工艺流转卡，查看是否满足顾客要求 与PFMEA、CP保持一致 4.4 在热处理过程中是否维护材料的标识，包括零 件号、批次号、熔炼炉号、合同号（定单号） 等？ 2.2 2.3 2.4 有关标识和可追溯性的文件规定 顺向或逆向追溯某一材料的零件号、批次号、 熔炼炉号、合同号等，评审其符合性 4.5 是否有文件化的进料检验的证据？ 2.1 进料检验程序及接受准则 进料检验计划 进料检验抽样计划 进料检验报告 4.6 是否确定装炉或装架的过程规范？ 1.6 2.7 应确定装炉或装架的过程规范，如装炉量、进 料速度、带速、每筐的零件数、装载重量等 装炉过程操作规范 相关文件的一致性（PFMEA、CP、WI） 4.7 是否对循环时间、温度、气氛等特殊参数建立 了过程规范？参见过程表3.0 1.5 1.6 2.1 2.14 2.15 各类特性参数的规范及清单 与适用的过程表规定的符合性 4.8 产品检验的要求是什么? 2.15 过程检验和最终检验规范，详见下列要求 实验方法可以程序和操作规程形式 条款审核项目审核条款客户或内部要求相关文件要求实际情况 通过/不通 过/不适用 4.8.1 要求1 检测方法 检测频率和数量 样品的选择 规格（规范） 4.8.2 要求2 检测方法 检测频率和数量 样品的选择 规格（规范） 4.8.3 要求3 检测方法 检测频率和数量 样品的选择 规格（规范） 4.8.4 要求4 检测方法 检测频率和数量 样品的选择 规格（规范） 4.9 是否标出适当的过程步骤？ 1.4 2.2 2.3 2.14 包括从零件接收到发运的全过程步骤 过程流程图 控制计划 4.10 在产品先期质量策划中确定的所有检验步骤是 否都完成了？ 1.2 1.4 控制计划 检验计划及检验规范 检验结果报告 4.11 是否完成了在产品质量先期策划中没有确定的 步骤或操作？ 1.2 1.4 1.6 PFD、CP、过程变更记录 4.12 如果执行了附加的步骤，是否得到过批准？ 1.2、 1.4 1.6、 1.11 PPAP文件、过程变更记录（申请及批准）、 最新的CP、过程规范 4.13是否有管理规定批准返工1.11 管理规定、批准记录、返工作业指导书 操作者或检验员职责操作者或检验员职责 条款审核项目审核条款客户或内部要求相关文件要求实际情况 通过/不通 过/不适用 4.14 如果订单被确认，过程结果的证明是否能反眏 过程已经完成？ 2.14 2.15 过程监控记录 过程/最终 检验及试验报告 4.15 这些证明文件是否由授权人员签字？ 1.17 有权放行产品的人员规定及文件 签字记录 4.16 产品和容器是否摆脱了外来物质或污染物的影 响？ 2.6 2.11 定期清洗规定及实施记录 现场抽 查符合性 包装要求包装要求 4.17 是否识别包装要求？ 2.9 合同评审记录 APQP项目 记录（顾客要求） 包装标准和规范 4.18零件的包装是否将零件混淆的可能性降到最低 （零件是否超出容器）？ 2.6 2.11 包装标签 装载规定及执 行情况 船运要求船运要求 4.19 零件是否得到适当地标识？ 2.3 2.9 标识的规定 标签 流转卡 顺 条款条款间歇生产炉间歇生产炉连续炉连续炉*气氛发生器气氛发生器 1.0过程和试验设备要求过程和试验设备要求 1.13.1所有的热处理炉、气氛发生器和淬火系统必须装有湿度指示仪YesYesYes 1.23.1温度和碳势的监视系统必须有连续纸带记录和/或数据日志，如露点仪、氧探头、 红外线分析仪等 YesYesYes 1.31.18要求建立炉子和发生器烧烬（burnout）的程序（应用于含碳气氛）YesYesYes 1.43.2称炉磅秤必须至少每季校准YesYesN/A 不适用 1.53.2用于确定炉内碳势的露点仪、三气分析仪、分光仪和碳红外线燃烧分析仪（试片 分析）至少每年校准 - 1.63.2分光仪和碳红外线燃烧分析仪校准的确认必须每天进行或使用前进行Yes- 1.73.2三气分析仪（ with zero gas and span gas）校准的确认必须至少每周进行一次- 1.83.2氧探头控制器至少每季检查一次YesYesYes 1.92.16所有硬度测试设备至少每半年进行刻度校准，而且每天要根据ASTM标准进行确认- 1.102.16文件档案必须每天或使用前由校准人员按SAE J864.进行确认- 1.113.2折射计（专门用于检查聚合物淬火剂和清洗溶液）必须每班用蒸馏水进行确认， 至少每年一次按制造商要求进行校准 - 2.0PYROMETRY 高温测量仪器高温测量仪器 2.13.2 3.3 热（电）偶及其校准必须遵照AMS 2750程序YesYesYes 2.23.2 3.3 至少每季一次按AMS 2750对仪表进行校准 低于AMS 2750 规定的频次是不允许的 YesYesYes 2.33.2 3.3 系统精度测试（SAT）参照AMS 2750程序，对于操作温度在760（1400F）或 以上，SAT的频次为每月一次；对于操作温度在760（1400F）以下，则SAT的 频率为每季一次，SAT的最大允许误差为10F（5），低于AMS 2750规定 的频次是不允许的 保护管的目视检查的频次与热（电）偶相同 YesYesYes 2.43.4温度均匀性的检查（TUS）参照AMS 2750程序，TUS 频次是每年一次或大修理 之后 对于淬火炉温度均匀性要求是14(25F)，对于回火炉，温度均匀性的公差是11 (20F) 低于AMS 2750规定的频次是不允许的 YesYesN/A 不适用 过程表过程表1-渗碳渗碳/碳氮共渗碳氮共渗/修复渗碳修复渗碳/中性淬火中性淬火/奥氏体回火奥氏体回火/马氏体回火马氏体回火/回火回火/脱溶硬化脱溶硬化-时效处理时效处理 表中给出的所有要求应服从顾客的特殊要求，低于最低要求需得到顾客的批准（顾客文件应在供方处存档）。表中给出的所有要求应服从顾客的特殊要求，低于最低要求需得到顾客的批准（顾客文件应在供方处存档）。 顾客可以增加其它要求，如检查试验，增加频次等，审核员评审时应证实热处理工厂遵循了顾客的要求顾客可以增加其它要求，如检查试验，增加频次等，审核员评审时应证实热处理工厂遵循了顾客的要求 连续炉的频次是针对每一订单或按规定，两者取多连续炉的频次是针对每一订单或按规定，两者取多 对于运行温度低于对于运行温度低于760（1400F）的热处理炉不适用）的热处理炉不适用 条款条款间歇生产炉间歇生产炉连续炉连续炉*气氛发生器气氛发生器 2.53.5对于奥氏体化过程，用连续自记高温计获得获得的记录温度必须控制在设定值的 9（15F）之内，炉温及如以上所示温度下限的浸泡次数也应受到控制 YesYesN/A 不适用 2.63.5对于回火和脱溶硬化过程，用连续自记高温计获得的记录温度必须控制在设定值 的6（10F）之内，炉温及如以上所示温度下限的浸泡次数也应受到控制 YesYesN/A 不适用 2.73.2黑体炉的红外线高温仪必须每年进行一次校准N/A 不适用 3.0过程监视频率过程监视频率 3.11.4 2.14 监视主要的温度控制器批次记录或连续记录 应每2小时签字确认 一次，报警系统确保 满足签字确认要求。 批次记录或连续记录 应每2小时签字确认一 次，报警系统确保满 足签字确认要求。 Each Shift 每班 3.21.4 2.14 3.7 监视气氛发生器 N/A 不适用N/A 不适用 连续 3.31.4 2.14 3.7 监视主炉气氛控制器批次记录或连续记录 应每2小时签字确认 一次，报警系统确保 满足签字确认要求 批次记录或连续记录 应每3小时签字确认一 次，报警系统确保满 足签字确认要求 N/A 不适用 3.41.4 2.14 3.7 通过备用方法核实主炉气氛的控制方法 Daily 每天Daily 每天Daily 每天 3.51.4 2.14 3.13 对于盐浴：检查盐的化学性（可溶性氧化物）或零件的脱碳情况 Daily 每天Daily 每天 N/A 不适用 监视淬火介质监视淬火介质 温度批次记录或连续记录 应每2小时签字确认 一次，报警系统确保 满足签字确认要求 批次记录或连续记录 应每2小时签字确认一 次，报警系统确保满 足签字确认要求 N/A 不适用 淬火等级Daily 每天Daily 每天N/A 不适用 搅动每天目视检查 在没有报警系统情况 下监视每一装炉量 每天目视检查 在没有报警系统情况 下，每2小时监视一次 N/A 不适用 3.71.4 2.14 监视炉内时间、处理周期或带速每炉两次/每班及任何带速 有改变之后 N/A 不适用 3.81.4 2.7 监视装载尺寸或工装情况或装载率（适用时）每炉两次/每班及任何带速 有改变之后 N/A 不适用 3.91.4 2.12 淬火延迟时间- 警报系统应基于装炉量出炉到进入淬火槽底部时间而设置 每炉每篮（针对推进式连 续炉），不适用于带 式连续炉 N/A 不适用 4.0过程内及最终试验频次过程内及最终试验频次 3.61.4 2.12 条款条款间歇生产炉间歇生产炉连续炉连续炉*气氛发生器气氛发生器 4.11.4 2.15 显微组织每天一炉每天一炉N/A 不适用 4.21.4 2.15 表面硬度每炉最少每2小时N/A 不适用 4.31.4 2.15 芯部硬度（有要求时）每炉每4小时N/A 不适用 4.41.4 2.15 渗碳层深度（有要求时）每炉每4小时N/A 不适用 5.0 淬火剂和溶液试验频率淬火剂和溶液试验频率 聚合物淬火介质聚合物淬火介质 浓度每天 每天N/A 不适用 淬透性检查；如冷却曲线、粘性、或滴定每半年每半年N/A 不适用 水淬火介质水淬火介质 悬浮固体物每半年每半年N/A 不适用 Salt Media 盐淬火介质盐淬火介质 分解物&污染物(用于未加盐的淬火)每半年每半年N/A 不适用 分解物&污染物(用于加盐的淬火)每月每月N/A 不适用 盐水或腐蚀性盐水或腐蚀性(Caustic)淬火介质淬火介质 浓度和/或特殊的比重每天每天N/A 不适用 悬浮固体物每半年每半年N/A 不适用 油淬火介质油淬火介质 含水量，悬浮固体物 粘性、冷却曲线、酸度、和闪点 每季每季N/A 不适用 防锈防锈-可溶油可溶油 浓度 2x/每周 2x/每周N/A 不适用 清洗剂清洗剂 清洗剂的浓度每天每天N/A 不适用 溶液的温度（当要求的温度高于环境温度时）每班每班N/A 不适用 5.72.11 5.52.12 3.14 5.62.13 5.22.12 3.14 5.32.12 3.14 5.42.12 3.14 5.12.12 3.14 条款条款间歇生产间歇生产 炉炉 连续炉连续炉气氛发生气氛发生 器器 盐浴盐浴 1.0PROCESS AND TEST EQUIPMENT REQUIREMENTS 过程和试验设备要求过程和试验设备要求 1.13.1所有的热处理炉、气氛发生器和淬火系统必须装有湿 度指示仪 YesYesYesYes 1.23.1温度和碳势的监视系统必须有连续纸带记录和/或数 据日志，如露点仪、氧探头、红外线分析仪等 YesYesYesYes 1.31.18 要求建立炉子和发生器烧烬（burnout）的程序,蒸馏 气体渗氮则不需要 YesYesYes不适用 1.43.12 用于奥氏体化的盐浴室的盐的化学性能和零件的脱碳 情况必须每天检查 不适用不适用不适用Yes 1.53.2 称炉磅秤必须至少每季校准一次YesYes不适用不适用 1.63.2 用于确定炉内碳势的露点仪、气相分析仪,至少每年 校准一次 - 1.72.16 所有的硬度试验设备(针对每一使用的刻度值)应按适 用的ASTM的标准至少每半年校准一次和每天确认一 次 - 1.82.16 文件资料必须每天或使用前由校对人按SAE J864.进 行确认 - 1.93.2 折射计（专门用于检查聚合物淬火剂和清洗溶液）必 须每班用蒸馏水进行校验，至少每年一次按制造商要 求进行校准 - 2.0高温测量仪器高温测量仪器 2.13.2 3.3 热（电）偶及其校准必须遵照AMS 2750程序YesYesYesYes 2.23.2 3.3 至少每季一次按AMS 2750对仪表进行校准 低于AMS 2750 规定的频次是不允许的 YesYesYesYes 2.33.2 3.3 系统精度测试（SAT）参照AMS 2750程序，对于操 作温度在760（1400F）或以上，SAT的频次为每 月一次；对于操作温度在760（1400F）以下，则 SAT的频率为每季一次，SAT的最大允许误差为 10F（5），低于AMS 2750规定的频次是不允许 的 YesYesYesYes 2.43.4 温度均匀性的检查（TUS）参照AMS 2750程序， TUS 频次是每年一次或大修理之后 对于回火炉：温度均匀性的公差是9（15F）。 低于AMS 2750规定的频次是不允许的 YesYes不适用Yes 2.53.5用连续自记高温计获得的记录温度必须控制在设定值 的9（15F）之内，炉温及如以上所示温度下限 的浸泡次数也应受到控制 YesYes 不适用Yes 2.63.2 红外线高温仪必须每年进行一次校准 3.0过程监视频率过程监视频率 3.11.4 2.14 监视主要的温度控制器每炉记录 或连续记 录应每2小 时签字确 认一次， 报警系统 确保满足 签字确认 要求。 每一批或 连续记录 应每2小 时签字确 认一次， 报警系统 确保满足 签字确认 要求。 每班每2小时 或任何变 化之后 3.2 1.4 2.14 3.7 监视气氛发生器（适用时）N/A 不适用N/A 不适用 连续 不适用 过程表过程表2-渗氮渗氮(气体气体)和铁酸盐氮碳共渗和铁酸盐氮碳共渗(气体或盐气体或盐) 表中给出的所有要求应服从于顾客的特殊要求表中给出的所有要求应服从于顾客的特殊要求,低于最低要求需得到顾客的批准低于最低要求需得到顾客的批准(顾客文件应在供方处保存顾客文件应在供方处保存) 顾客可以增加其它要求顾客可以增加其它要求,如检查试验、增加频次如检查试验、增加频次,审核员评审时应证实热处理商遵循了顾客的要求审核员评审时应证实热处理商遵循了顾客的要求 连续炉的频次是针对每一订单或按规定连续炉的频次是针对每一订单或按规定,两者取多两者取多 3.3 1.4 2.14 3.7 监视主炉气氛控制器批次记录 或连续记 录每炉 （仅对旋 转炉）或 每2小时签 字确认一 次，报警 系统能确 保满足这 一要求。 连续记录 应每2小 时签字确 认一次， 报警系统 确保满足 签字确认 要求。 不适用 每天 3.41.4 3.7 在气体渗氮时，应检查氨水的分解每炉至少 每4小时一 次 每4小时每天 不适用 3.51.4 3.7 检查含铁-硝基增碳剂的气体比率每炉至少每2 小时 3.6 1.4 2.14 3.13 对于奥氏体化的盐浴室，检查盐的化学成分（可溶性 氧化物）或零件的脱碳情况 不适用不适用不适用每天 3.7 监视淬火介质监视淬火介质 温度每炉记录 或连续记 录应每2小 时签字确 认一次， 报警系统 确保满足 签字确认 要求 每批记录 或连续记 录应每2 小时签字 确认一 次，报警 系统确保 满足签字 确认要求 N/A 不适用 不适用每批记录 或连续记 录应每2 小时签字 确认一 次，报警 系统确保 满足签字 确认要求 淬火等级每天 每天不适用每天 搅动每天目视 检查 在没有报 警系统情 况下监视 每一装炉 量 每天目视 检查 在没有报 警系统情 况下，每 2小时监 视一次 不适用每天 3.8 1.4 2.14 监视炉内时间、处理周期或带速每炉两次/每 班及任何 带速有改 变之后 不适用每炉 3.9 1.4 2.7 监视装载尺寸或工装情况或装载率（适用时）每炉两次/每 班及任何 带速有改 变之后 不适用每炉 3.10 1.4 2.12 淬火延迟时间- 警报系统应基于装炉量出炉到进入淬火槽底部时间而 设置 每炉每篮（针 对推进式 连续 炉），不 适用于带 式连续炉 不适用每炉 4.0过程内及最终试验频次过程内及最终试验频次 4.11.4 2.15 显微组织每天一炉每天一炉 不适用每天一炉 4.21.4 2.15 表面硬度每炉最少每2 小时 不适用每炉 4.31.4 2.15 芯部组织（有要求时）每炉每4小时不适用每炉 4.41.4 2.15 渗碳层深度（有要求时）每炉每4小时不适用每炉 5.0淬火剂和溶液试验频率淬火剂和溶液试验频率 淬火介质的控制（适用时）淬火介质的控制（适用时） 聚合物淬火介质聚合物淬火介质 浓度每天每天不适用不适用 淬透性检查；如冷却曲线、粘性、或滴定每半年每半年不适用不适用 水淬火介质水淬火介质 1.4 2.12 5.12.12 3.14 5.22.12 3.14 悬浮固体物每半年每半年不适用不适用 盐淬火介质盐淬火介质 分解物&污染物(用于加盐的淬火)不适用不适用不适用每月 盐水或碱性淬介质盐水或碱性淬介质 浓度和/或特殊的比重每天每天不适用不适用 悬浮固体物每半年每半年不适用不适用 油淬火介质油淬火介质 含水量，悬浮固体物 粘性、冷却曲线、酸度、和闪点 每季每季不适用不适用 可溶防锈油可溶防锈油 浓度2x/每周2x/每周不适用2x/每周 清洗剂清洗剂 清洗剂的浓度每天每天不适用每天 溶液的温度（当要求的温度高于环境温度时）每班每班不适用每班 5.6 2.13 5.72.11 5.32.12 3.14 5.42.12 3.14 5.52.12 3.14 2.12 3.14 条款条款分批固溶处分批固溶处 理和时效处理和时效处 理理 连续固溶处连续固溶处 理和时效炉理和时效炉 退火炉退火炉 1.0过程和试验设备要求过程和试验设备要求 1.13.1 所有的热处理炉、和淬火系统必须装有温度指示仪YesYesYes 1.23.1 测温传感器要求有连续纸带记录/或数据记录日志YesYesYes 1.32.16 所有的硬度试验设备应按适用的ASTM的标准至少每半年校准一 次和每天确认一次 - 1.43.2 称炉磅秤必须每季校准一次 YesYesYes 1.53.2 折射计（专门用于检查聚合物淬火剂和清洗溶液）必须每天用蒸 馏水进行确认，至少每年一次按制造商要求进行校准 - 2.0高温测量仪器高温测量仪器 2.13.2 3.3 热（电）偶及其校准必须遵照AMS 2750程序YesYesYes 2.23.2 3.3 至少每季一次按AMS 2750对仪表进行校准YesYesYes 2.33.2 3.3 系统精确度测试（SAT）参照AMS 2750程序，固溶处理和时效 炉SAT的频次为每月一次，而对退火炉则是每季度一次，SAT的 最大允许误差为3（5F），低于AMS 2750规定的频次是 不允许的。 保护管的目视检查的频次与热（电）偶相同 YesYesYes 2.43.4 温度均匀性的检查（TUS）参照AMS 2750程序，TUS 频次是每 年一次或大修理之后 对于固溶处理和时效炉：温度均匀性公差是6(10F)，对于退 火炉，温度均匀性的公差是14(25F) 低于AMS 2750规定的频次是不允许的 YesYesYes 2.53.5用连续自记高温计获得获得的记录温度必须控制在设定值的6 （10F）之内，炉温及如以上所示温度下限的浸泡次数也应受到 控制 YesYesN/A 2.63.5用连续自记高温计获得获得的记录温度必须控制在设定值的9 （15F）之内，炉温及如以上所示温度下限的浸泡次数也应受到 控制 N/AN/AYes 2.73.2 红外高温仪必须每年进行一次校准 3.0 过程监视频率过程监视频率 3.11.4 2.14 监控主要的温度仪表每一批或连 续记录应每 2小时签字 确认一次， 报警系统确 保满足签字 确认要求 每一批或连 续记录应每 2小时签字 确认一次， 报警系统确 保满足签字 确认要求 每一批或 连续记录 应每2小时 签字确认 一次，报 警系统确 保满足签 字确认要 求 监视淬火介质监视淬火介质 热处理商应依据产品的形状和材料确定温度范围，温度必须得到 监控 每一批或连 续记录应每 2小时签字 确认一次， 报警系统确 保满足签字 确认要求 每一批或连 续记录应每 2小时签字 确认一次， 报警系统确 保满足签字 确认要求 N/A 淬火剂等级每天每天N/A 过程表过程表3 铝热处理铝热处理 表中给出的所有要求应服从于顾客的特殊要求表中给出的所有要求应服从于顾客的特殊要求,低于最低要求需得到顾客的批准低于最低要求需得到顾客的批准(顾客文件应在供方处保存顾客文件应在供方处保存) 顾客可以增加其它要求顾客可以增加其它要求,如检查试验、增加频次如检查试验、增加频次,审核员评审时应证实热处理商遵循了顾客的要求审核员评审时应证实热处理商遵循了顾客的要求 连续炉的频次是针对每一订单或按规定连续炉的频次是针对每一订单或按规定,两者取多两者取多 3.21.4 2.12 条款条款分批固溶处分批固溶处 理和时效处理和时效处 理理 连续固溶处连续固溶处 理和时效炉理和时效炉 退火炉退