某县金土地有机gap质量管理手册

受控状态：受控 版本号：A/01 XY 开发有限公司 XY TX-A/01 有机生产管理、GAP 实施、 质量管理体系 手 册 2010-10-16 发布 2010-10-16 实施 XY 开发有限公司 发布 XY 开发有限公司开发有限公司制定部门： 技术部 文件编号：XY TX-A/01 版本号： B/01 修订号：01 文件名称：有机管理、GAP 实施、质量管理体系手册第 2 页共 45 页 2 目录目录 概概 述述.6 0.1 颁发令颁发令.6 0.2 有机生产、有机生产、GAP、质量管理体系管理者代表任命书、质量管理体系管理者代表任命书 .6 0.3 有机管理、有机管理、GAP 实施及质量管理手册说明实施及质量管理手册说明 6 0.4 有机管理、有机管理、GAP 实施及质量管理手册修改页实施及质量管理手册修改页 7 0.5 企业概企业概8 0.5.1 企业简介.8 0.5.2 生产基地位置图.9 0.5.3 生产基地地块图.9 有机生产、有机生产、GAP 实施及质量管理质量手册实施及质量管理质量手册 .11 1 范围范围.11 1.1 总则11 1.2 适用范围11 1.3 删减说明11 2 依据依据.11 3 术语术语.12 3.1 黄果柑12 3.2 有机黄果柑12 3.3 有机与 GAP 果园12 3.4 内部检查员12 3.5.13 3.6 认证 .13 4.有机生产、有机生产、GAP 实施及质量管理体系要求实施及质量管理体系要求 13 4.1 总要求13 4.2 文件要求13 4.2.1 总则13 4.2.2 质量手册14 XY 开发有限公司开发有限公司制定部门： 技术部 文件编号：XY TX-A/01 版本号： B/01 修订号：01 文件名称：有机管理、GAP 实施、质量管理体系手册第 3 页共 45 页 3 4.2.3文件控制.14 4.2.4 记录控制15 4.2.5记录表格.15 5.管理职责管理职责15 5.1 管理承诺15 5.2 以顾客为焦点16 5.3 有机管理方针和目标、质量方针16 5.3.1 有机管理方针16 5.3.2 质量方针16 5.4 策划16 5.4.1 质量目标16 5.4.2 质量管理、有机生产、经营管理GAP实施策划.16 5.4.3有机生产管理与GAP农场管理计划.17 5.4.4 相关记录17 55 组织机构及其职责 18 5.5.1 单位组织架构18 5.5.2 各部门职责和权限18 5.5.3 内部沟通21 5.6 管理评审21 5.6.1 管理评审的输入21 5.6.2 管理评审的输出22 5.6.3 相关及支持性文件22 5.6.4记录表格.22 6 资源管理资源管理.22 6.1 资源提供22 6.2 人力资源23 6.2.1 总则：23 6.2.2 能力、意识和培训员工劳动保护、健康安全、福利与惩罚23 6.2.3有机与GAP生产、质量管理人员的要求.24 XY 开发有限公司开发有限公司制定部门： 技术部 文件编号：XY TX-A/01 版本号： B/01 修订号：01 文件名称：有机管理、GAP 实施、质量管理体系手册第 4 页共 45 页 4 6.2.4 员工劳动保护、健康、安全、福利及罚则24 6.2.5相关及支持性文件：.26 6.2.6记录表格：.26 6.3 基础设施26 6.3.1有效使用能源.26 6.3.2机械设备和工具管理.26 6.3.3记录表格.27 6.4 工作环境、废弃物处理27 6.4.1 适宜的工作环境27 6.4.2 农场管理28 6.4.3环境管理.28 6.4.4 相关记录29 7.产品实现产品实现30 7.1 产品实现策划30 7.2 与顾客有关的过程控制30 7.2.1 顾客需求的识别30 7.2.2 对产品要求的评审31 7.2.3 与顾客的沟通31 7.2.4 相关及支持性文件32 7.2.5 记录表格32 7.4 采购过程控制32 7.4.0 采购物资的分类：32 7.4.1 对供方的评价32 7.4.2 采购33 7.4.3 采购产品的验证33 7.4.4 相关及支持性文件33 7.4.5 记录表格33 7.5 种植生产33 7.5.1 种植过程控制及卫生管理34 XY 开发有限公司开发有限公司制定部门： 技术部 文件编号：XY TX-A/01 版本号： B/01 修订号：01 文件名称：有机管理、GAP 实施、质量管理体系手册第 5 页共 45 页 5 7.5.2 生产过程的确认及投入品控制程序42 7.5.3 标识和可追溯性、产品标志与销售管理42 7.5.5 果品防护43 7.6 监视和测量设备控制44 7.6.1 测量和监控设备的初次校准45 7.6.2测量和监控设备的周期校准.45 7.6.3 测量、监控设备的使用、搬运、维护和贮存控制45 7.6.5 测量监控设备的环境要求45 7.6.6 相关记录45 8.测量、分析和改进测量、分析和改进46 8.1 总则46 8.2.1顾客满意测量及客户申、投诉的处理.46 8.2.2内部审核/内部检查47 8.2.3/8.2.4 种植过程和果品的测量和监控程序.49 8.3 不合格品控制及产品召回程序51 8.3.1 不合格品的分类51 8.3.2 不合格品处置51 8.4 数据分析52 8.4.1数据的来源.53 8.5 改进54 8.5.1持续改进.54 8.5.2/8.5.3纠正/预防措施.54 有机生产、有机生产、GAP 实施及质量管理体系相关记录实施及质量管理体系相关记录 .55 一、一、记录清单记录清单55 二、记录表格二、记录表格.58 XY 开发有限公司开发有限公司制定部门： 技术部 文件编号：XY TX-A/01 版本号： B/01 修订号：01 文件名称：有机管理、GAP 实施、质量管理体系手册第 6 页共 45 页 6 XY 开发有限公司开发有限公司制定部门： 技术部 文件编号：XY TX-A/01 版本号： B/01 修订号：01 文件名称：有机管理、GAP 实施、质量管理体系手册第 7 页共 45 页 7 概概 述述 0.1 颁发令颁发令 为了符合有机农业要求，按有机方式种植，实施 GAP 生产管理，为确保黄果柑生产过程 规范化实施系统质量管理，以维持生态系统的稳定性和发展可持续的有机农业模式，生产优 质、安全的有机黄果柑，本单位按照中华人民共和国颁布的国家标准有机产品标准、 良 好农业规范标准和 ISO19001:2008质量管理体系 要求等相关标准与法规要求，制定 了本体系文件，现予发布。各有关部门及全体员工自发布之日起执行。 总 经 理 ： 二一年十月十六日 0.2 有机生产、有机生产、GAP、质量管理体系管理者代表任命书、质量管理体系管理者代表任命书 为了贯彻执行有机产品标准和实施中国良好农业规范标准，加强黄果柑种植生产、经营过 程的规范化质量管理，特任命 _李伟_同志为公司有机与 GAP、质量管理体系管理 者代表，全权负责公司有机生产、经营管理、GAP 实施工作和质量管理工作。 管理者代表的职责是： 1、全面负责本公司有机产品生产经营、实施良好农业规范和种植生产质量管理体系工作； 2、确保有机管理、实施良好农业规范和质量管理所需的过程得到建立和保持； 3、向总经理报告实施有机生产经营、良好农业规范和质量管理体系取得的业绩，包括改进的 需求； 4、就有机与 GAP 在实施、质量管理过程中的有关事宜对外联络； 5、全权负责有机管理与 GAP、质量管理手册的实施和监督工作； 6、确保在全公司内提高满足客户需求的意识； 总经理： 二一年十月十六日 XY 开发有限公司开发有限公司制定部门： 技术部 文件编号：XY TX-A/01 版本号： B/01 修订号：01 文件名称：有机管理、GAP 实施、质量管理体系手册第 8 页共 45 页 8 0.3 有机管理、有机管理、GAP 实施及质量管理手册说明实施及质量管理手册说明 0.3.1 概述 本手册是按照中国有机产品标准、 良好农业规范标准和 ISO9001：:208 标准的要求编 制而成的。 0.3.2 职责 0.3.2.1 有机管理、GAP 实施及质量管理手册由技术部组织文件编写小组人员编写，由技术部 部长审查，总经理批准发布。 0.3.2.2 有机管理、GAP 实施及质量管理手册由办公室统一发放和回收并归口管理。 0.3.3 有机管理、GAP 实施及质量管理手册的修订和再版 0.3.3.1 有机管理、GAP 实施及质量管理手册在执行过程中出现下列情况时进行修订和再版： 法律法规及标准要求发生变动； 单位组织结构、产品结构发生变动； 单位内部检查提出改进要求； 单位有机管理和质量方针和目标作出调整时。 0.3.3.2 当有机管理、GAP 实施及质量管理手册任何部分需修订时，由文件编写小组提出，总 经理批准后方可由编写人进行修订。修订后，编写人员填写本手册修改页。 0.3.3.3 当有机管理、GAP 实施及质量管理手册任何一页修订后，由办公室按原文件发放范围 发放更改页并办理发放手续，同时收回失效页并统一保管、处理。 0.3.3.4 有机管理、GAP 实施及质量管理手册再版后，由办公室统一收回旧版本，并发放新版 管理手册。 0.4 有机管理、有机管理、GAP 实施及质量管理手册修改页实施及质量管理手册修改页 修改次数页次章节修 订 内 容修订日期修订人审 批 XY 开发有限公司开发有限公司制定部门： 技术部 文件编号：XY TX-A/01 版本号： B/01 修订号：01 文件名称：有机管理、GAP 实施、质量管理体系手册第 9 页共 45 页 9 0.5 企业概企业概 0.5.1 企业简介企业简介 XY 开发有限公司是一家专业的集农产品科研、生产、销售、加工及服务于一体的现代高 科技农业开发公司。公司成立于 2007 年 7 月，同年 8 月公司与四川农业大学林园艺学院建立 起校企合作关系，为公司长远发展提供了坚实的科技支撑，并赢得了石棉县县委政府等相关 部门的大力支持。 公司以发展农村经济、实施农业综合利用开发为主要经营道路，以高品质、高品牌、高 价值的现代农业经营模式打造石棉特产水果“黄果柑”，实现“黄果柑”的科学种植、统一品牌、 统一包装、统一销售。公司以“石棉黄果柑”为中心发展项目，采用 1+3 即：公司+协会+基地+ 农户的商业经营模式，实现生态农业、观光农业、现代农业及特色农业的综合利用开发。 公司有机黄果柑果园基地共 1417.24 亩，美罗乡狮子村狮子山基地面积 917.24 亩，新棉镇安 靖村安靖基地 500 亩；实施 GAP 种植基地面积共 1517.24 亩(含两个有机种植基地，先锋 GAP 基地 100 亩)。现有技术人员 10 余名，其中有农艺师 3 名。有机基地位于石棉县，地处 贡嘎山山脉，位于四川省西南部，雅安市最南端，东连汉源县、甘洛县，南接越西县、冕宁 县，西依九龙县、康定县、北与泸定县毗邻邻。属亚热带湿润季风气候，冬无严寒，夏无酷 暑，气候温和，雨量充沛，宜种性广。年平均气温 17.1 摄氏度，日照 1245.6 小时，降雨 XY 开发有限公司开发有限公司制定部门： 技术部 文件编号：XY TX-A/01 版本号： B/01 修订号：01 文件名称：有机管理、GAP 实施、质量管理体系手册第 10 页共 45 页 10 777.4 毫米，常年无霜期 326 天，最热月份为 8 月，平均气温 24.7，最冷月份为 1 月，平 均气温为 8,当地气候条件适宜于黄果柑的种植，基地周边自然环境清幽，无工矿企业等有 利条件为发展有机农业提供了良好的基础。 公司地址：四川省石棉县长征路 2 段 98 号 公司电话：0835- 0.5.2 生产基地位置图生产基地位置图 0.5.3 生产基地地块图生产基地地块图 北方 A）美罗乡狮子村狮子山基地(917.24 亩） (北面是狮子村山地 杂木林）果园硬化路 2 号地 果园山底边界 1 号地 260 亩 （东：狮 子村林地） 山顶 水池 隔离区 6.8 亩 XY 开发有限公司开发有限公司制定部门： 技术部 文件编号：XY TX-A/01 版本号： B/01 修订号：01 文件名称：有机管理、GAP 实施、质量管理体系手册第 11 页共 45 页 11 2 号地 500 亩 1 号地 水管主道 看守房 果园硬化路 猪场水池 养猪舍 沼气池 办工区及库房 3 号地 157.24 亩 “ ”表示喷头 西边：迎政乡农户林地 南边：宰羊乡 农家地（以陡峭的荒山坡与果园相 隔） B）新棉镇安靖村安靖基地（有机、GAP 基地，面积：500 亩） 泸石公路 北方 农户菜园（南侧以水渠为隔离界） 果园交通硬化路 荒地隔 离带 果园隔离带 2 号地 180 亩 1 号地 120 亩 看守房 3 号地 200 亩 果园交通硬化路 大渡河 C）先峰基地（GAP 基地，面积：100 亩） 北方 大渡河 2 号地（44 亩） 1 号地(56 亩) 松 林 河 东侧 黄果 柑种 植地 块 灌溉渠 规划中的灌溉渠 XY 开发有限公司开发有限公司制定部门： 技术部 文件编号：XY TX-A/01 版本号： B/01 修订号：01 文件名称：有机管理、GAP 实施、质量管理体系手册第 12 页共 45 页 12 有机生产、有机生产、GAP 实施及质量管理质量手册实施及质量管理质量手册 1 范围范围 1.1 总则总则 1.1.1 目的 本手册的目的是对本公司有机生产经营、GAP 实施和质量管理体系的建立与实施作出整 体规定，作为单位有机生产经营、GAP 实施及质量管理体系的纲领性文件。 1.1.2 用途 本手册作为公司生产、经营管理的基础文件,用于公司规范性管理及指导生产作业，以确 保黄果柑整个生产过程符合有机产品标准要求，同时满足顾客和第三方验证的需求。 1.2 适用范围适用范围 1.2.1 公司黄果柑有机生产管理范围：美罗乡狮子村狮子山基地（917.2 亩） 、新棉镇安靖村 安靖基地（500 亩） ； 1.2.2 公司黄果柑 GAP 实施管理范围：美罗乡狮子村狮子山基地（917.2 亩） ；新棉镇安靖村 安靖基地（500 亩） ；新棉镇安靖村先锋基地（100 亩） ； 1.2.3 公司黄果柑的种植、收获质量管理体系范围：美罗乡狮子村狮子山基地（917.2 亩） ， 它包括了 ISO 9001：2008 标准中除 7.3设计和开发和 7.5.4顾客财产控制的全部要求； 1.2.4 美罗乡狮子村狮子山基地（917.2 亩）黄果柑的种植、收获质量管理公司自有种植专业 队，自有运输车辆，销售量大的运输由经销商自带车运输，黄果柑的种植、收获、运输过程 无外包过程。 1.3 删减说明删减说明 1.3.1 美罗乡狮子村狮子山基地（917.2 亩）黄果柑的种植、收获、运输、销售过程中的不作 新产品开发，新品种均是采用成熟品种引进，不涉及产品的设计开发，故删减 ISO9001:2008 南外侧为黄果柑种植地块 XY 开发有限公司开发有限公司制定部门： 技术部 文件编号：XY TX-A/01 版本号： B/01 修订号：01 文件名称：有机管理、GAP 实施、质量管理体系手册第 13 页共 45 页 13 标准的 7.3 条款。 1.3.2 美罗乡狮子村狮子山基地（917.2 亩）黄果柑的种植、收获、运输、销售过程中的所有 生产资料、农业技术等自有，不涉及顾客财产提供，故删减 ISO9001:2008 标准的 7.5.4 条款。 2 依据依据 有机管理、GAP 实施及质量管理体系的建立与实施主要参考了如下标准与法规（不仅限 于） ，当下列标准更新时由技术部组织讨论是否修订本规程。 中华人民共和国农产品质量安全法 食品安全法 ISO9001:2008 质量管理体系 要求 GB/T19630.1 有机产品 生产 GB/T20014.2,3,5 良好农业规范 GB 15618 土壤环境质量标准 GB 3095 环境空气质量标准 GB 4285 农药安全使用标准 GB 5084 农田灌溉水质量标准 GB/T 9659 柑桔嫁接苗 DB.435.1.4 黄果柑苗木标准 NY 4014-2001 无公害食品 柑桔 3 术语术语 3.1 黄果柑黄果柑 是通过运用育种育苗技术将石棉县本地的橙和柑嫁接杂交培育而成的优质新品种，俗称 “青果”又名“洋水果” ，属桂系晚熟类水果（每年 1 月5 月采收、上市） 、基本无核、早 结丰产。果实呈卵圆形、蒂平，具有 59 条沟纹。果面深橙色、有光泽，较粗。果顶平、较 宽大、顶端凹入柱点小。平均单果重 167 克，大者 200 余克。果皮易剥离，厚 0.28 厘米。海 绵层薄、白色、囊瓣梳形、811 瓣，易分离。且含有多种对人体有益的微量元素，口感酸 甜适中，味佳。 3.2 有机黄果柑有机黄果柑 按有机农业种植方式生产的黄果柑，生产过程严格执行有机标准和有机相关法律法规，并 经有机认证机构颁证的黄果柑产品。 XY 开发有限公司开发有限公司制定部门： 技术部 文件编号：XY TX-A/01 版本号： B/01 修订号：01 文件名称：有机管理、GAP 实施、质量管理体系手册第 14 页共 45 页 14 3.3 有机与有机与 GAP 果园果园 符合有机农业要求，按有机方式种植，生产全程贯彻执行中国良好农业规范标准，使生产 与自然和生态法则相协调，强调应用使生态系统保持稳定性和可持续性的生产技术，不使用 化肥、化学合成农药、基因工程改良的品种，经有机与 GAP 认证机构颁证的果园。 3.4 内部检查员内部检查员 指有机产品生产、经营单位内部负责有机管理体系审核，负责单位内部有机与 GAP 生产、 经营管理符合性检查并配合认证机构进行检查认证的管理人员，内部检查员要求通过内部检 查员考试并取得内部检查员证书的员工担任。 3.5 本手册采用 ISO9000：2005质量管理体系基本原理和术语的术语和定义。 3.6 认证认证 由经过授权的认证机构依据其相关的法规或条例，以有机产品和中国良好农业规范、质量 管理体系认证证书的文件形式，予以确认的某一明确定义的生产体系。认证以规范化的检查、 审核为基础，包括实地检查、质量保证体系的审核和最终产品的检测。 4.有机生产、有机生产、GAP 实施及质量管理体系要求实施及质量管理体系要求 4.1 总要求总要求 为确保产品质量形成的相关过程得到有效控制，公司按照 ISO9001：2008GB/T19630.1/3/42005 标准建立了黄果柑有机生产管理、GAP 实施及质量 管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。本公司确保按照下列要求策 划和管理质量管理体系和有机生产、经营管理及 GAP 实施过程： a）对质量管理体系和有机生产、经营管理机 GAP 实施所需要的过程及其相互作用进行识别， 并编制相应的程序文件；这些过程包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的过程； b）确定这些过程控制的方法及过程之间相互顺序和接口关系； c）确定为确保这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法； d）确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视； e) 监视、测量和分析这些过程； g) 实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。 本手册所描述的质量管理体系和有机生产、经营管理机 GAP 实施过程，包括与管理活动、资 XY 开发有限公司开发有限公司制定部门： 技术部 文件编号：XY TX-A/01 版本号： B/01 修订号：01 文件名称：有机管理、GAP 实施、质量管理体系手册第 15 页共 45 页 15 源提供、产品实现和测量有关的过程，充分体现了上述要求。 4.2 文件要求文件要求 4.2.1 总则总则 公司按照 ISO9001：2008 标准、GB/T19630-2005有机产品GAP 实施要求，并根据 本公司生产规模、生产过程复杂程度、产品质量要求、职工能力素质等，编制适宜的文件以 使质量管理体系和有机生产、经营管理及 GAP 实施有效运行。 质量手册描述了质量管理体系和有机生产、经营管理及 GAP 实施的范围、引用的程序文 件及各过程之间的相互作用。 4.2.2 质量手册质量手册 公司质量管理体系和有机生产、经营管理文件分为两级，第一级文件为质量手册(包括质 量方针、质量目标)，第二级文件为程序文件和生产技术规程及记录， （包括检验指导与检验 标准）等。主要采用纸张、计算机磁盘等媒体形式。 4.2.3 文件控制文件控制 按照文件控制程序控制质量管理体系和有机生产、经营管理及 GAP 实施所要求的文 件。通过对有机与 GAP 生产过程所涉及的相关文件和记录进行有效管理，保持文件的有效性 和记录的完整性，从而保证生产管理符合有机与 GAP 标准。 4.2.3.1 文件的编写 公司的有机管理、GAP 实施及质量管理系统文件由技术部统一编审，编写人员在通过学 习有机与 GAP 标准的基础上，结合本公司果园的特点，编写而成。 4.2.3.2 审核 文件编写小组人员将编写完成的文件交由技术负责人会同采购、销售等相关部门人员进行 审核，审核的主要内容为文件的符合性、可操作性。 4.2.3.3 发布 通过审核的文件提交给总经理，由总经理批准后发布实施。办公室负责文件的具体发放工 作，确认文件的发放范围，文件的发放、借阅需进行记录，并要求接收人签字。 4.2.3.4 文件的更新 公司有机与 GAP 生产管理文件在运行过程中如发现有需改进的内容时，由文件使用部门提 出，总经理批准同意后进行修改，并按规定进行发放。 因其它原因（法律、法规及标准发生变化时、组织结构发生变化时、生产规模发生变化时等 因素）需更新文件时，由技术部抽出修改意见并经总经理同意后实施。 4.2.3.5 文件的保存 公司有机管理所涉及的相关文件由办公室负责归口管理，在发放新文件的同时收回被替代 的文件，避免误用作废文件。 4.2.3.6 文件的编号 XY 开发有限公司开发有限公司制定部门： 技术部 文件编号：XY TX-A/01 版本号： B/01 修订号：01 文件名称：有机管理、GAP 实施、质量管理体系手册第 16 页共 45 页 16 公司有机管理、GAP 实施及质量管理手册的编号为 XY TX-A/01，代表 XY 公司管理 体系文件第 A/01 版，当第一次进行较小的修改（即章、节、段的修改）时，版本号变为 A/02，第二次修改后的版本号变为 A/03，依次类推；当进行大修改时（文件整体修改、文件 总体结构发生变化） ，则版本号变为 B/*，再次修改后 B 变为 C，依次类推。 4.2.3.7 外来文件 办公室负责对质量管理、行政管理制度、法律、法规等文件进行控制，安全生产部负责外 来标准、技术文件等进行控制，识别其适用性，办公室和技术部负责收集外来文件的最新版 本，收集编号并加盖“受控”印章，分发到相关部门使用并把旧版本收回。填写受控文件 清单并控制分发以确保其有效。 （外来文件编号直接采用原文件编号） 。 办公室、技术部定期收集、识别有关适用的外来文件， 应确保文件使用的各场所都应得 到相关文件的适用版本。文件的发放、回收要填写文件发放、回收登记表 。 4.2.4 记录控制记录控制 对记录这种特殊类型的文件，本公司按照记录控制程序执行，对记录的标识、贮存、 保护、检索、保存期和处置进行控制，以证明产品、过程和体系符合要求和体系在有效运行， 并为采取纠正和预防措施以及为保持和改进质量管理体系提供信息。 4.2.4.1 记录的分类 生产活动记录 记录应包括整个生产的详细过程，保证可追溯性，如记录表名称、时间和日期、种植信息， 以及整个生产过程的实际观察和测定结果、操作者的签名等信息。记录的完成一般由该过程 的操作员来填写，相关管理负责人进行复查。 验证活动记录 种植基地环境检测报告和产品检测报告，公司内部管理检查记录等。 4.2.4.2 记录填写要求 记录填写应及时、准确、真实、完整、规范。 基地部填写的记录，需在表中注明基地编号：01 02 03。 每个生产周期结束后，由记录填写责任部门，将相关记录统一整理并归类。 4.2.4.3 记录的保存 有机与 GAP 生产、质量管理所涉及的所有记录需保存 5 年以上，有特殊规定的执行特殊 规定保存时间。 本公司有机与 GAP 生产、质量管理所涉及的记录由办公室统一保存。 4.2.5 记录表格记录表格 JL-24 文件发放、回收登记表 JL-4.2-1 法律法规及外来文件、资料登记发放表 XY 开发有限公司开发有限公司制定部门： 技术部 文件编号：XY TX-A/01 版本号： B/01 修订号：01 文件名称：有机管理、GAP 实施、质量管理体系手册第 17 页共 45 页 17 5.管理职责管理职责 5.1 管理承诺管理承诺 a)总经理应具有较强烈的质量意识，通过文件、培训、会议等方式，向员工传达满足顾客 和法律法规要求的重要性；同时建立质量管理和满足法律法规发方面的规章制度，持续加强 质量意识培训教育，贯彻于各部门的工作，让公司员工积极参与和质量有关的活动。 b)总经理主持制订质量方针和目标，并让公司员工充分理解，为实现方针目标而努力。 c)为确保质量管理体系和有机加工、经营管理有效运行，保持质量管理体系和有机加工、 经营管理的适宜性、充分性和有效性，总经理应该策划的时间间隔主持进行管理评审。 d)总经理应提供必要的资源，确保质量管理体系和有机加工、经营管理有效运行和提高工 作效率。 5.2 以顾客为焦点以顾客为焦点 a)总经理应以增强顾客满意为目的，理解顾客目前和未来的需求，满足顾客要求并争取超 越顾客期望。 b)公司应通过市场调研、走访顾客、订货会或新闻媒体等渠道，全面了解顾客目前和未来 的期望，并以此作为改进产品的依据。 c)确保公司的各项目标，包括质量目标与顾客的需求和期望一致。 d)将顾客的要求与期望，在整个公司内沟通，使全员都能理解。 e)对顾客的满足程度进行测量、分析，并制定相关的改进措施。 5.3 有机管理方针和目标有机管理方针和目标、质量方针、质量方针 5.3.1 有机管理方针有机管理方针 坚持园区养份内循环，杜绝一切安全风险，树立行业有机典范，创国内知名黄果柑。 5.3.2 质量方针质量方针 提供优质、安全食品 持续发展生态农业 5.4 策划策划 5.4.1 质量目标质量目标 a 生产过程 100%符合有机标准； b 出场产品合格率 100%； XY 开发有限公司开发有限公司制定部门： 技术部 文件编号：XY TX-A/01 版本号： B/01 修订号：01 文件名称：有机管理、GAP 实施、质量管理体系手册第 18 页共 45 页 18 c 产品降级率控制在 2%以内； d 顾客满意度达 95%以上，并逐年增长 1%。 5.4.2 质量管理、有机生产、经营管理质量管理、有机生产、经营管理GAP 实施策划实施策划 质量管理体系有机生产、经营管理GAP 实施策划的输出应形成文件（如质量手册、 程序文件和其他文件等） 。体系策划应依据 ISO9001：2008 标准GB/T19630-2005 标准策划 公司的质量有机生产、经营管理方针、目标要求，建立、实施并保持一个文件化的质量管 理体系和有机生产、经营管理。文件结构符合本手册第四章 4.2 的要求。 由于各种原因（如顾客、市场或机构改革）而导致质量管理体系有机生产、经营管理、 GAP 实施变更时，应对现有的体系文件进行评审与调整，应规定与变更有关的运行过程和相 关资源，以保持质量管理体系和有机生产、经营管理、GAP 实施的充分性、完整性。 5.4.3 有机生产管理与有机生产管理与 GAP 农场管理计划农场管理计划 5.4.3.1 水土保持和生物多样性的保持措施 保护好周边的自然林不被人为破坏，维护生态平衡，为天敌创造并提供良好的栖息地。 坚持园区内养份平衡，实现可持续发展，采用种养结合模式，园区内套作的蔬菜为猪只提 供饲料来源，猪只产生的粪便为黄果柑种植生产提供有机粪肥。 将清除的杂草及套种的作物（萝卜、白菜、蚕豆）根茎有效利用，翻耕于果树边际，增强 地壤的保水能力和肥力。 5.4.3.2 土壤肥力保持措施 每隔 1-2 年测定一次土壤肥力水平和重金属元素含量，根据检测结果，有针对性地采取改 良措施。 果园施用肥料主要来源于本农场的猪粪肥，使用在基地沼气池进行充分腐蚀和无害化处理。 保证施用足够数量的有机肥以维持土壤的肥力、营养平衡和土壤生物的活性。 非人工合成的矿物肥料和生物肥料只能作为培肥土壤的辅助材料，而不可作为系统中营养 循环的替代物。矿物肥料只能作为长效肥料，应当以其天然构成形态使用，禁止采用化学处 理提高其溶解性。 5.4.3.3 黄果柑果园的病、虫、草害控制措施 采用人工除草的方式进行除草作业，控制杂草生长，保护果树根际养分及空气的通透性。 利用果园及周边森林现有食虫生物（飞鸟、寄生蜂、瓢虫、草岭、捕食螨等）控制虫害发 生，不使用影响环境和有机管理标准的杀虫剂。 5.4.3.4 污染控制处理计划 禁止常规农田所使用工用具未经处理直接用于有机果园。 禁止在果园内焚烧杂草及修剪枝条。 禁止使用合成的植物生长调节剂。 禁止使用聚氯类产品作为肥料或其加工制品作为包装材料。 果园所产生的废弃物和污染物需进行分析确认是否可回收利用，其处理严格执行废弃物 和污染物的管理制度。 5.4.3.5 平行生产管理计划 XY 开发有限公司开发有限公司制定部门： 技术部 文件编号：XY TX-A/01 版本号： B/01 修订号：01 文件名称：有机管理、GAP 实施、质量管理体系手册第 19 页共 45 页 19 公司现有的有机种植果园内均按有机方式种植，周边农田均以自然山地或河流相隔，无常 规农业种植活动，因此不存在平行种植生产。公司制定的平行生产管理程序适用于公司农具 的管理、GAP 地块及有机隔离带产品的采收与运销管理过程。 5.4.4 相关记录相关记录 JL-5.4-1 质量目标完成考核表 JL-32 垃圾产生调查分析和处理回收计划 JL-34 改善野生动物栖息地保护野生动植物计划 55 组织机构及其职责组织机构及其职责 5.5.1 单位组织架构单位组织架构 总经理 办公室技术部财务部营销部基地部 管代 5.5.2 各部门职责和权限各部门职责和权限 总经理职责、权限 a）组织和带领全体员工贯彻执行国家有关质量标准、法律、法规； b）制定颁发质量方针和质量目标，对有机管理作出承诺，对产品的安全全面负责。 c）批准颁发有机管理、GAP 实施及质量管理手册； d）对公司的生产经营管理全面负责。负责建立公司组织机构，确定领导分工，组织制定部门 职责和岗位职责； e）为有机与 GAP 实施及质量管理体系的有效运行提供足够的资源； f）对本公司最终产品质量负全责； j）负责制定落实公司发展规划。 办公室职责、权限 a）负责本公司日常事务及员工培训考核工作； b）负责公司员工健康、安全和福利的管理； c）负责公司文件（含外来文件） 、记录的管理； d）做好库存物品的标志、保管、发放工作； e）定期对库存物品检查，做到帐、卡、物相符； f）质量目标考核及内部审核的具体工作 XY 开发有限公司开发有限公司制定部门： 技术部 文件编号：XY TX-A/01 版本号： B/01 修订号：01 文件名称：有机管理、GAP 实施、质量管理体系手册第 20 页共 45 页 20 g）数据分析及改进验证 h) 负责编制公司生产经营计划。 i) 负责公司内部沟通及完成公司领导交办的其它工作。 技术部职责、权限 a）负责有机生产经营管理、GAP 实施和质量管理体系的建立、实施和保持，负责质量管理活 动的计划、组织、协调和指导； b）收集、分析和处理质量信息，完善黄果柑种植基地植物病虫害防治、管理制度； c）监督管理生产过程的农事活动，确保各项操作符合有机生产要求； d）负责植保产品的选用和风险分析，提出农药购买品种和购买地点，审核、批准施药人员； e）确定病虫害防治技术和用药计划； f）负责基地病虫害的识别，指导植保产品的使用和防治效果的评估； g）负责质量检验工作，监督生产过程中记录的填写； 基地负责人职责、权限 a）组织实施有机生产、GAP 实施及质量管理体系程序，严格执行相关技术规程； b）提出种植生产中的资源需求和优化管理方案； c）负责生产投入品的管理，负责工用具的管理及计量器具管理； e）保持果园库房清洁，物品放置有序； f）协调组织临时员工从事农事活动； e）做好农事活动的相关记录； f）负责有机标签的正确使用和记录管理。 营销部部职责、权限 a）贯彻执行国家有关质量政策、法律、法规和公司规定； b）负责产品销售的策划与实施； c）收集市场信息，维护客户资源，做好客户跟踪工作。 d）负责采购基地所需的植保产品、肥料等各类生产投入品， e）保存采购相关合同及票据； f ）负责产品在运输过程的质量和卫生管理。 财务部职责、权限 a）严格执行国家及地方财务政策； b）负责公司进入帐务管理； c）保存好财务相关原始票据及帐本。 管代职责、权限 a）组织实施有机生产、经营管理、GAP 实施及质量管理体系文件； b）向总经理报告运行有机管理和实施 GAP、质量管理所取得的业绩，包括改进需求； c）负责在实施有机与 GAP 管理过程中的对内、对外沟通联系； d）审批管理体系实施过程中所涉及的相关资源（含投入品）采购和处理。 质量管理有机加工、经营管理职能分配表 ISO 标 准条 款 GB/T19630 标准条款 手册 章 节号 内 容总经理管代 办公 室 营销 部 技术 部 基地 部 财务 部 XY 开发有限公司开发有限公司制定部门： 技术部 文件编号：XY TX-A/01 版本号： B/01 修订号：01 文件名称：有机管理、GAP 实施、质量管理体系手册第 21 页共 45 页 21 4.1 GB/T19630.4 4.1 4.质量管理体系 4.2.1 GB/T19630.4 4.1 总则 4.2.2 GB/T19630.4 4.2.14.2.5 质量手册 4.2.3 GB/T19630.4 4.2.14.2.5 4.1文件控制 4.2.4 GB/T19630.4 4.2.6 4.2记录控制 5.15.0管理承诺 5.2 GB/T19630.4 4.1.2 5.0 以顾客为关注焦 点 5.3 GB/T19630.4 4.2.3 b) 5.1质量方针 5.4 GB/T19630.4 4.1 5.2 质量管理体系策 划 （目 标考 核 5.5 GB/T19630.4 4.2.3 c) 5.3职责权限沟通 5.6 / 5.4管理评审 6.16.1资源的提供 6.2 GB/T19630.4 4.3 6.2人力资源 6.3 GB/T19630.2 4.2.3 c)6.3基础设施 （办 公） （生 产） 6.4 GB/T19630.2 4.2.1/4.2.2/4.96.4工作环境 （办 公） （生 产） 7.1 GB/T19630.2 4.1 7.1实现过程的策划 7.2 GB/T19630.3 7/8/9 7.2 与顾客有关的过 程 7.37.3设计和开发 (删减) 7.4 GB/T19630.2 4.3 7.4采购 7.5 GB/T19630.2 4.44.8 GB/T19630.3 46 7.5 生产和服务的提 供 7.67.6 监视和测量设备 控制 XY 开发有限公司开发有限公司制定部门： 技术部 文件编号：XY TX-A/01 版本号： B/01 修订号：01 文件名称：有机管理、GAP 实施、质量管理体系手册第 22 页共 45 页 22 8.1 GB/T19630.4 4.6 8.0策划 8.2.18.2.1顾客满意 8.2.2 GB/T19630.4 4.4 8.2.2内部审核 8.2.3/ 8.2.4 8.2.3/ 8.2.4 过程和产品的监 视测量 8.38.3不合格品控制 8.4 GB/T19630.4 4.5 8.4数据分析 8.5 GB/T19630.4 4.6 8.5纠正和预防措施 注： 主要职能 ； 相关职能 。 5.5.3 内部沟通内部沟通 公司应确保在不同层次和职能之间，就质量管理体系和有机加工、经营管理的过程，包括 质量方针、质量目标的完成情况，以及实施的有效性，进行沟通，达到相互了解、相互信任、 实现全员参与的效果。质量管理体系和有机加工、经营管理有关的各种信息沟通，可采用各 种文件、会议、培训、布告栏、专递信息联络处理单等方式。 5.6 管理评审管理评审 为确保质量管理体系和有机加工、经营管理持续的适宜性、充分性和有效性， 公司经理应按策划的时间间隔主持管理评审。评审应包括质量管理体系和有机加工、经营 管理改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标。 总经理负责主持管理评审工作，管理者代表协助； 办公室负责组织管理评审的具体工作。 各相关部门负责提供与本部门工作有关的评审所需的资料，编写管理评审工作报告。 每年（不超过 12 个月 ）至少进行一次管理评审，按照管理评审计划安排的时间执行， 可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排。 办公室每次管理评审会议前 10 天编制管理评审计划 ，报管理者代表审核，总经理批准后 下发各部门执行。 当出现下列情况之一时可增加管理评审频次： a) 公司组织机构、产品范围、资源配置等发生重大变化时； b) 发生重大质量事故或用户关于质量有严重投诉或投诉连续发生时； c) 当法律法规、标准及其它要求有变化时； d）质量管理体系认证期满、复审前； e）即将进行第二、三方审核或法律法规规定的审核时； f）其它事项需要评审时。 5.6.1 管理评审的输入管理评审的输入 5.6.1.1 管理评审输入包括以下方面： XY 开发有限公司开发有限公司制定部门： 技术部 文件编号：XY TX-A/01 版本号： B/01 修订号：01 文件名称：有机管理、GAP 实施、质量管理体系手册第 23 页共 45 页 23 审核结果，包括第一、二、三方管理体系和产品质量审核等结果； 顾客的反馈，包括满意程度的测量结果及与顾客沟通的结果等； 过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品测量和监视的结果等； 改进、预防和纠正措施的状况，包括对内审和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施 的实施及其有效性的监控的结果； 以往管理评审跟踪措施的实施及有效性； 可能影响质量管理体系的各种变化，包括内外环境的变化，如法律法规的变化，新种植技 术、新品种引进等。 质量管理体系运行状况，包括质量方针和质量目标的适宜性和有效性； 由于各种原因而引起的有关产品、过程、体系改进的建议； 5.6.1.2 管理评审的实施 管理评审由总经理主持，参加人员为决策人员及与质量有关的各部门的负责人等，参加人 员应在签到表上签到。 管理评审采取会议或现场检查的方式进行，一般由部门负责人就质量方针和目标，质量体 系运行情况作专项报告，参加人员进行检查、评审、提出改进建议。行政办负责会议记录； 总经理对所涉及的评审内容做出结论（包括进一步调查、验证等） ； 5.6.2 管理评审的输出管理评审的输出 5.6.2.1 管理评审输出应包括以下几个方面的措施： 质量管理体系及过程的改进，包括对质量方针、目标、组织机构、过程控制等方面的评价； 与顾客有关的产品的改进，对现有产品符合要求的评价，包括是否需要进行产品、过程审核 等与评审内容相关的要求； 资源需求等。 5.6.2.2 评审资料管理 会议结束后，由行政办根据评审输出的要求进行总结，编写管理评审报告 ，经管理者代 表审核，交总经理批准，发至相应部门并监督执行。本次管理评审的输出可以作为下次管理 评审的输入； 如评审结果引起文件更改，应执行文件控制程序 ； 管理评审产生的相关记录（包括管理评审计划、签到表、各部门准备的评审资料、评审 会议记录及管理评审报告等） ，由办公室按记录控制程序保管。 5.6.3 相关及支持性文件相关及支持性文件 标题 ISO9001：2008 标准条款对照 GB/T19630.4-2005 标准条款对照 文件控制程序 4.2.3 4.2.6 内审/内检控制程序 8.2.2 4.4 记录控制程序 4.24 4.2.6 纠正和预防措施控制程序 8.5.2/8.5.3 4.5 5.6.4 记录表格记录表格 JL5.61 管理评审计划 XY 开发有限公司开发有限公司制定部门： 技术部 文件编号：XY TX-A/01 版本号： B/01 修订号：01 文件名称：有机管理、GAP 实施、质量管理体系手册第 24 页共 45 页 24 JL5.62 管理评审报告 JL19 不符合项及改进和纠正实施措施表 6 资源管理资源管理 6.1 资源提供资源提供 6.1.1.为实施、保持有机生产与 GAP 实施、质量管理体系，并持续改进其有效性，保持生产 的可持续发展，增强顾客的满意度，总经理承诺提供适宜的人力、基础设施等来保证实施和 改进生产质量管理体系； 6.1.2 由于顾客要求的不断变化而引起资源需求的变更时，本公司及时提供所需的资源，以 满足顾客的需求，进而达到增强顾客满意。 6.2 人力资源人力资源 6.2.1 总则：总则： 对从事直接和间接影响产品质量工作的人员进行适当的教育、培训，确保其具备所在岗位的 技能，胜任该岗位工作。 6.2.2 能力、意识和培训能力、意识和培训员工劳动保护、健康安全、福利与惩罚员工劳动保护、健康安全、福利与惩罚 6.2.2.1 能力 a）办公室编制岗位职责及能力要求 ； b）根据人员的教育、培训、经验与技能选派到适宜的岗位以满足岗位需求； c）根据现有人员能力与岗位需求的差距进行有针对性的培训使其具备满足要求的能力； d)员工经教育、培训后应进行考核。考核方式可以是：理论考核、岗位技能评价等； 6.2.2.2 意识和培训 常规培训 e) 对公司员工进行质量意识的培训，使员工认识到所从事工作的重要性，