经营业绩责任书管理制度

目 录第一章 总则1第二章 经营业绩责任书考核指标和确定原则1第三章 经营业绩责任书过程控制1第四章 经营业绩责任书考核方法1第五章 经营业绩考核后续管理工作1第六章 附则1附件一：二级核算单位经营业绩责任书1附件二：二级核算单位业绩指标汇总1一、科研、生产混合式单位（虚拟利润中心）1二、纯科研单位1三、生产中心（成本中心）1四、测试型研究室1五、计量中心1六、科信中心1七、物资库1第一章 总则第一条 经营业绩责任书签订目的为了保证XX材料研究院总体战略的顺利实施，使航材院高层管理者把精力集中在对航材院价值最关键的经营决策上，以责任书的方式体现被承诺的经营业绩的严肃性，特制定本办法。第二条 经营业绩责任书签订范围航材院院方与下属二级核算单位，包括研究室、生产中心及其他二级核算单位。第三条 经营业绩责任书的期限经营业绩责任书的有效期为一年。航材院首批经营业绩责任书的有效期可以设为二零零二年一月一日至二零零三年十二月三十一日。在有效期结束前，通过新一轮设定的经营业绩目标谈判签订下一年的经营业绩责任书。第四条 经营业绩责任书的效力经营业绩责任书一旦被签署就具有约束效力，在有效期内不得擅自更改。如遇到对航材院影响重大的、不可抗拒的情况时（如自然灾害或外部环境的巨大改变），经双方协商后予以调整。第二章 经营业绩责任书考核指标和确定原则第五条 关键经营业绩指标类别（一） 效益类：销售收入指标、利润指标、成本控制指标等（二） 营运类：二级核算单位管理费用、科研和产品质量控制、安全生产等。第六条 关键经营业绩指标权重（一） 效益类：70%；（二） 营运类：30%。第七条 关键经营业绩指标目标值确定原则（一） 认同性原则：经营业绩责任书的初始目标应由航材院院长提出，然后经过院长和二级核算单位负责人共同商讨而最终决定。当双方在关于目标设定无法达成一致时，院长具有最终的决定权。（二） 公正性原则：经营业绩责任书目标必须客观公正，具有足够的挑战性，综合考察多方面的信息来确定。例如：过去经营业绩效果、同行业相似院所的经营业绩成果、航材院未来发展预测、对二级核算单位控制要求等等。（三） 严肃性原则：经营业绩责任书目标一经设定，原则上不再轻易改变。第八条 经营业绩责任书签订步骤（一） 每年十月份，科技发展部、产品发展部根据航材院下一年度科研生产计划，对航材院整体目标进行分解，提出二级核算单位关键经营业绩指标的目标建议值；（二） 每年十一月份，综合管理部组织相关部门，讨论科技发展部、产品发展部提出的目标建议值并进行相应的修改、调整；（三） 每年十二月份，综合管理部根据二级核算单位、科技发展部、产品发展部等提出的反馈意见撰写当年二级核算单位经营业绩责任书管理办法，报航材院院领导审核；（四） 每年一月上旬，航材院院长与二级核算单位负责人就责任书条款进行面对面协商，达成共识并签署责任书；（五） 航材院综合管理部组织经营业绩责任书的协商签署工作，并负责责任书备案。第三章 经营业绩责任书过程控制第九条 每季度跟踪经营业绩责任书完成情况（一） 财务部、科技发展部、产品发展部每季度向二级核算单位搜集数据，采集经营业绩责任书中量化指标的季度完成数据，上报综合管理部；（二） 综合管理部对搜集到的数据进行分析、统计，将二级核算单位完成情况与分配到各季度的目标值进行比较，撰写相应的分析报告；（三） 综合管理部在每季度第一个月的15-20日内向航材院院长、其他院级领导通报本季度各二级核算单位经营业绩完成情况。第十条 每季度二级核算单位负责人应向院长书面汇报经营业绩（一） 汇报时间为：四、七、十月上旬。（二） 汇报目的是对关键经营业绩指标结果与目标进行对比，总结上一季度经营业绩责任书目标完成情况。（三） 当二级核算单位负责人实际经营业绩低于责任书目标时，二级核算单位负责人有责任向院长递交述职报告和下一季度如何改善经营业绩的具体行动方案。第十一条 经营业绩改进计划对未完成经营业绩目标的二级核算单位，综合管理部应及时组织相关部门（包括二级核算单位负责人、科技发展部、产品发展部等），针对上季度中未达到经营业绩目标情况进行分析，查找原因，为二级核算单位负责人调整经营管理方式，改进经营业绩提供帮助，并协助二级核算单位负责人制定对应的经营管理改进措施计划。第四章 经营业绩责任书考核方法第十二条 航材院采用符合我国会计准则的计算方法对二级核算单位经营业绩进行评估，每年一月上旬要对二级核算单位经营业绩责任书进行考核，比较全年实际经营业绩与全年经营业绩责任书目标差异，两者的差异将作为二级核算单位负责人浮动薪酬与非物质性奖惩的依据。第十三条 经营业绩责任书考核数据收集财务部负责收集、核实全年财务数据（销售收入、利润、利润率、二级核算单位管理费用），科技发展部、产品发展部负责收集、核实全年运营数据（科研和产品质量控制、成本控制、安全生产）。财务部、科技发展部、产品发展部将收集数据转交综合管理部，由综合管理部汇总审核转交人力资源部进行计算经营业绩责任书综合分值。第十四条 经营业绩责任书综合分值计算（一） 销售收入经营业绩分数=（销售收入实际值/销售收入目标值）30（二） 科研和生产成本经营业绩分数=（科研和生产成本实际值/科研和生产成本控制目标值）30 需要更多的管理制度，请到（三） 管理费用经营业绩分数=（管理费用实际值/管理费用目标值）10（四） 科研和生产质量经营业绩分数=（科研和生产质量验收合格率实际值/科研和生产质量验收合格率目标值）10（五） 利润经营业绩分数=（利润实际值/利润目标值）10（六） 无事故发生，安全生产经营业绩分数为10分；发生生产事故，安全生产经营业绩分数为0分。（七） 人力资源部对以上六项关键经营业绩指标分数进行计算，累加即可得到二级核算单位负责人经营业绩责任书综合分数。第十五条 根据经营业绩责任书综合分数评定考核等级（一） 经营业绩责任书综合分数100分及以上，考核结果为优；（二） 经营业绩责任书综合分数90-99分之间，考核结果为良；（三） 经营业绩责任书综合分数80-89分之间，考核结果为中；（四） 经营业绩责任书综合分数70-79分之间，考核结果为基本合格；（五） 经营业绩责任书综合分数69分（包括69分）以下，考核结果为不合格。第十六条 当二级核算单位负责人在责任书期内调离原职或担任新职，则应将其在任期间的实际经营业绩与其在任期间的责任书目标进行衡量比较。第十七条 当实际经营业绩超过责任书目标时，实际目标不会自动成为下一年度的经营业绩目标，以确保二级核算单位负责人继续保持良好的进取动力。第五章 经营业绩考核后续管理工作第十八条 经营业绩考核结果的反馈院长通过面谈形式，把经营业绩考核结果以及考核的评定内容与过程通知被考核者本人，指出过去一年中取得的成绩与不足，并指明今后努力方向，改进方法和发展的要点，以及相应的期待、目标等。第十九条 航材院考核管理委员会、人力资源部根据XX材料研究院薪酬制度薪酬计算方法，参考经营业绩责任书综合分值计算二级核算单位负责人个人年度奖金。第二十条 经营业绩考核结果的保管经营业绩考核结果由人力资源部存档，作为下一年考核对比依据，也是工作中涉及到人事问题的依据。第六章 附则第二十一条 经营业绩责任书关键考核指标、指标权重、指标目标值、营运类计算方法由科技发展部、产品发展部负责解释，效益类计算方法由财务部负责解释，经营业绩责任书综合分数由人力资源部负责解释。第二十二条 本办法自2002年*月*日起执行。需要更多的管理制度，请到附件一：二级核算单位经营业绩责任书甲方：院长乙方：二级核算单位负责人为使航材院2002年计划目标落到实处，经甲乙双方商定，同意签订2002年二级核算单位经营业绩责任书。经营业绩指标如下：关键经营业绩指标权重单位基本目标实际一季度二季度三季度四季度一季度二季度三季度四季度效益类销售收入利润%万元万元营运类管理费用资产回报率科研和生产质量科研和生产成本安全生产%万元百分比万元百分比甲方将依据本经营业绩责任书对乙方2002年度经营业绩进行考核。甲方根据乙方完成情况，按XX材料研究院薪酬制度给予奖罚。甲方： 乙方：代表： 代表： 年 月 日附件二：二级核算单位业绩指标汇总一、科研、生产混合式单位（虚拟利润中心）指标类别指标项单位权重考核内容/方法任务绩效科研经费指标完成率%考核周期内实际完成收入额/计划额度课题完成率%考核周期内平均课题计划完成率=所有课题计划完成率的平均值（或者加权平均值）课题完成质量关键技术的突破、技术创新，以课题里程碑阶段评审结果为主要依据专业建设发展情况考核周期内专业水平的提升情况，以院相关评审小组或专家评判的结果为依据产品销售收入指标完成率%实际完成的产品销售收入/计划值产品利润完成率%实际完成的产品利润/计划值产品生产成本元产品生产成本不高于 元（计划值）产品一次交验合格率%产品一次交验合格率不低于95%下达任务完成率%下达任务完成率不低于 %资产回报率%资产回报率不低于 %重要设备新度维护水平与上一考核周期状况对比，重要设备新度不低于 安全事故发生率%千人伤亡率；设备事故率；与历史同期相比事故数量的增减人才的稳定性%流出人才不高于 人，尤其是关键人才流出情况（或者采用关键人才流动比率）精神文明建设次是否获得党政工团先进、表扬等评比结果备注二、纯科研单位指标类别指标项单位权重考核内容/方法任务绩效科研经费指标完成率%考核周期内实际完成收入额/计划额度课题完成率%考核周期内平均课题计划完成率=所有课题计划完成率的平均值（或者加权平均值）课题完成质量关键技术的突破、技术创新，以课题里程碑阶段评审结果为主要依据专业建设发展情况考核周期内专业水平的提升情况，以院相关评审小组或专家评判的结果为依据下达任务完成率%下达任务完成率不低于 %重要设备新度维护水平与上一考核周期状况对比，重要设备新度不低于 安全事故发生率%千人伤亡率；设备事故率；与历史同期相比事故数量的增减人才的稳定性%流出人才不高于 人，尤其是关键人才流出情况（或者采用关键人才流动比率）精神文明建设情况次是否获得党政工团先进、表扬等评比结果备注三、生产中心（成本中心）指标类别指标项单位权重考核内容/方法任务绩效生产产量生产产量高于 单位产品生产成本元单位产品生产成本不高于 元（计划值）产品一次交验合格率%产品一次交验合格率不低于95%下达任务完成率%下达任务完成率不低于 %重要设备新度维护水平与上一考核周期状况对比，重要设备新度不低于 ；维修费用支出的预算偏差率安全事故发生率%千人伤亡率；设备事故率；与历史同期相比事故数量的增减人才的稳定性%流出人才不高于 人，尤其是关键人才流出情况（或者采用关键人才流动比率）精神文明建设情况次是否获得党政工团先进、表扬等评比结果备注四、测试型研究室指标类别指标项单位权重考核内容/方法任务绩效科研测试任务完成率%下达任务完成率不低于 %测试质量%测试质量不低于 %测试成本元测试成本不高于 元测试技术进步情况考核周期内测试水平的提升情况，以院相关评审小组或专家评判的结果为依据重要设备新度维护水平与上一考核周期状况对比，重要设备新度不低于 安全事故发生率%千人伤亡率；设备事故率；与历史同期相比事故数量的增减人才的稳定性%流出人才不高于 人，尤其是关键人才流出情况（或者采用关键人才流动比率）精神文明建设情况次是否获得党政工团先进、表扬等评比结果备注五、计量中心指标类别指标项单位权重考核内容/方法任务绩效周检计划的执行率%实际完成计划数/计划制定数计量器具受检率%全院所有机量器具受检率不低于 %现场监督检查的次数次一定周期内现场监督检查的次数不低于 次送检客户满意度送检单位的满意程度，可以通过调查检定及时性、服务态度、检定质量来衡量，或送检客户的投诉次数型号计量管理有效性符合型号工作要求，周检台帐的准确率周检台帐中的遗漏、出错之处不高于 处部门费用预算偏差率%年度实际费用支出相对于预算的偏差率重要设备新度维护水平与上一考核周期状况对比，重要设备新度不低于 安全事故发生率%千人伤亡率；设备事故率；与历史同期相比事故数量的增减人才的稳定性%流出人才不高于 人，尤其是关键人才流出情况（或者采用关键人才流动比率）精神文明建设情况次是否获得党政工团先进、表扬等评比结果备注六、科信中心指标类别指标项单位权重考核内容/方法任务绩效网络正常运行次每月网络系统故障导致通信阻断的次数不超过 次网络权限控制次每月网管权限设置导致系统故障、泄密等事故的次数不超过 应用软件开发任务完成率%实际完成应用软件开发任务数/内部客户申请数网络系统维护客户满意度系统维护服务响应时间不超过 小时，客户对服务的投诉不高于 次计算机维修成本控制力度元一定周期内计算机维修成本不高于 元计算机维修任务完成率及时完成客户服务申请的任务数/客户申请数，以客户填单反馈为依据图书库房的布局上级检查、评审结果，或读者投诉布局不合理的次数（不高于 处）图书资料完好率%抽检图书完好率不低于 %，包括丢失、损坏的书数图书借阅服务客户满意度因图书借阅服务的不到位，各单位/个人投诉的次数图书采编台帐的准确率上级发现图书采编台帐中的遗漏、出错之处的次数（不高于 处）图书采编服务提供的及时性对课题技术资料的及时采编，响应时间不超过过 小时 信息检索服务客户满意度检索资料的及时性，反馈时间不高过 小时；或客户的投诉次数情报翻译服务情报翻译服务的及时性，一定篇幅的翻译反馈时间不高过 小时；专业翻译准确情况（客户投诉出现严重翻译错误的次数）期刊编辑质量期刊专业水、语言表述水平、期刊文字出错处数，以专家/读者的评价为依据重要设备新度维护水平与上一考核周期状况对比