西方国际政治经济学(2).pptx

第六章 全球化与国际贸易体系,1,目录,国际贸易和国际分工理论的演变 从关贸总协定到世界贸易组织 国际贸易摩擦的政治化 战略性贸易政策,2,第一节 国际贸易和国际分工理论的演变,古典贸易理论（亚当.斯密和大卫.李嘉图） 新古典贸易理论（赫克歇尔和俄林） 贸易保护主义（汉密尔顿和李斯特） 新贸易理论（保罗.克鲁格曼）,3,古典贸易理论（亚当.斯密和大卫.李嘉图）,国家要获得财富和权利，关键在于经济发展 经济发展主要是劳动分工在起作用，劳动分工对经济发展所起作用的大小取决于市场规模 凡企业强大的国家，必须奉行自由贸易政策 比较成本说,4,新古典贸易理论（赫克歇尔和俄林）,一个国家的比较优势取决于其所拥有的相对丰裕的数种生产要素的最佳组合 产品的生产是多重要素的投入，不同产品其要素投入比例也不形同 生产要素投入比例的不同，导致了产品之间比较优势的存在 揭示了比较优势从何而来这一根本性问题,5,贸易保护理论（汉密尔顿和李斯特）,保护幼稚产业 并不存在以比较优势为基础的“天然”国际分工 国际分工并非一成不变，而是强国利用已有的经济政治实力造成的历史格局 一国在经济发展不同阶段应采取不同的贸易政策,6,经济发展的阶段划分： 原始未开化时期 畜牧时期 农业时期 农工业时期（贸易保护） 农工商业时期（自由贸易） 只保护那些具有潜在比较优势，经过保护能自立的产业 保护期限不宜过长，一般以30年为限,7,新贸易理论（克鲁格曼）,兴起的背景 美国国际竞争力下降 里昂惕夫悖论 优势产生的变化 规模经济带来的大量生产的优势 积累经验带来的优势 技术创新带来的短暂优势,8,新贸易理论的基本内容 引入不完全竞争理论（不完全竞争是普遍现象） 存在规模经济 存在外部经济（跨国公司） 技术在贸易中的作用越来越明显，技术创新和变革使得某些部门产生有价值的技术外溢,9,第二节 从关贸总协定到世界贸易组织,关贸总协定（GATT）：成立和发展、组织运行、历史成就、局限性 世界贸易组织（WTO）：发展、组织运行、面临挑战、发展趋势,10,GATT的成立与发展 成立的背景： 20世纪初，因生产过剩危机，各国奉行高关税的贸易保护主义，严重阻碍国际贸易的发展，并成为30年代经济危机的重要原因。危机使各国意识到加强国际贸易协调与合作的必要性。 二战后，国际经济秩序面临着三大问题： 金融方面，维持各国间汇率及相关制度； 投资方面，建立相关机构，鼓励对外投资； 贸易方面，建立相关机构，扭转贸易保护主义盛行的状态。 1944年7月，在美国布雷顿森林召开的国际货币与金融会议上，与会国建议成立国际货币基金组织、国际复兴开发银行（即世界银行）和国际贸易组织，作为支撑经济的三大支柱。,11,GATT的成立,1946年2月，美国提议召开的UN经济和社会理事会第一次会议上，通过了筹建ITO的决议，并成立了筹委会。 1946年10月，第一次筹委会上，讨论美国提出的国际贸易组织宪章草案。 为尽快解决各国普遍存在的关税过高的问题，1947年4月，在美国推动下，美、英、加、印等23国在双边基础上签订了123个关税减让协议。 1947年10月，在哈瓦那召开的UN贸易和就业会议上，通过了国际贸易组织宪章，简称哈瓦那宪章，送由各国政府批准。美国等国国会认为其与国内法相抵触，未予批准，因此ITO无法建立。,12,1947年10月30日，包括中国在内的23国在日内瓦签署了关于关税减让的一般协议。原来的宪章起草委员会将各国在关税减让谈判中取得的协议和哈瓦那宪章中有关贸易的内容汇编成一个文件，称为关税与贸易总协定，即1947年关贸总协定，日内瓦23国签署了临时适用议定书，并从1948年1月1日生效。至1994年已有124个正式成员国。 这样，GATT替代了ITO，成为管理多边贸易体制的临时性工具，是和IMF与WB共同协调管理国际经贸关系的三大组织之一，它存在了40余年。GATT不是联合国下属机构，也不是一个组织，只是一个临时性质的协议，起着准国际组织的作用。,13,GATT的机构,最高权力机构：缔约国大会，一般每年召开一次，讨论和决定重大事项。 代表理事会：在缔约国大会闭会期间，作为常设机构处理日常和紧急事务。由所有要求成为其成员的缔约国代表组成，1994年约占全体缔约国的三分之二。 理事会下的各种常设委员会：如国际收支委员会，关税减让委员会，反倾销委员会，贸易和发展委员会等。 秘书处和总干事：总干事兼任执行秘书长。 工作组和专家小组：working group and panel,14,GATT的历史作用：,促进了国际贸易的发展：关税、非关税壁垒削减。 缓和了缔约方间的贸易矛盾。GATT为解决贸易争端提供了场所、程序和方法。 形成了一套调整国际贸易关系的法律规范。 发展中成员的利益受到重视，成立了贸易与发展委员会；为其取得普遍优惠制提供法律依据；给予发展中国家“例外条款”。 推动国际经贸信息资料交流与人才培训。,15,GATT的局限性,GATT只是一个临时性协议，而非正式的国际组织，不具备国际法主体资格，限制了其功能的发挥，和IMF和WB也无法有效加强合作和协调。 GATT管理范围有限。服务贸易、知识产权问题、投资问题等未纳入协调的范围；而且，货物贸易也不完全，如农产品、纺织品和服装等始终游离于GATT之外。,16,GATT的规则不严格： GATT规则应是多边的，但实际上有一些规则是“诸边”的，如政府采购、航空器贸易、奶制品和牛肉贸易。 一些规则缺乏明确标准，如反倾销规则。 存在大量例外条款，如贸易集团条款、国际收支保障条款、特殊保障、幼稚产业保护等。 “灰色区域”措施横行：如自愿出口限制。 GATT争端解决机制存在严重缺陷，形如虚设。 因此，在80年代后期，要求用新的机构取代GATT的呼声越来越高。WTO登上了历史舞台。,17,世界贸易组织WTO,WTO的产生 背景：1986年开始的GATT乌拉圭回合谈判开始时的15个议题中没有建立WTO的问题。但多边贸易谈判包含了传统货物贸易之外的服务贸易、知识产权保护、环境保护等新议题，GATT从组织结构到协调职能在处理这些问题时都力不从心。因此，有必要在GATT基础上建立一个正式的国际组织来协调、监督和执行新一轮多边贸易谈判的成果。,18,1991.12，形成了关于建立WTO的协议草案。 1993.11，在乌拉圭回合结束前111个国家形成了“多边贸易组织的协议”，并按美国的动议，改名为WTO。 建立WTO的协议于1994.4.15在摩洛哥的马拉喀什城部长会议上通过。 WTO在GATT的基础上于1995.1.1成立，二者在95年共存一年。1996年开始，WTO取代GATT成为国际多边贸易体制得以运转的基础和法律载体，监督、协调和管理新多边贸易和法律体制。 至2003.4.3，WTO已有146个成员方，超过30个国家和地区正在申请成为成员。,19,WTO简况,WTO的基本职能 管理职能：促进建立WTO协议和多边贸易协议的执行，制订和规范国际多边贸易规则。 组织多边贸易谈判。 解决成员之间的贸易争端。 贸易政策评审职能：提高成员贸易政策的透明度；了解成员方遵守和实施多边贸易协议的情况。 与其他国际经济组织IMF和IBRD的合作和协调职能。,20,WTO的宗旨、目标和地位,宗旨： 提高生活水平，保证充分就业，大幅度和稳定地增加实际收入和有效需求，扩大货物和服务的生产与贸易，按照可持续发展的目的，最优运用世界资源，保护环境，并以不同经济发展水平下各自需要的方式，加强采取各种相应的措施； 积极努力，确保发展中国家，尤其是最不发达国家在国际贸易增长中获得与其经济发展需要相称的份额。 具体目标：建立一个完整的、更具活力和永久性的多边贸易体制，以巩固原来的关贸总协定为贸易自由化所作的努力和乌拉圭回合多边贸易谈判的所有成果。为实现这些目标，各成员应通过互惠互利的安排，切实降低关税和其它贸易壁垒，在国际贸易中消除歧视性待遇。 地位：WTO是具有法人地位的国际组织，与其前身关贸总协定相比，WTO在调解成员间争端方面具有更高的权威性和有效性。,21,部长大会,贸易政策评审机构,总理事会,争端解决机构,上诉机构,争端解决 专家小组,贸易与环境委员会,贸易与发展委员会,国际收支委员会,预算、财政管理委员会,与贸易有关的知识产权理事会,货物贸易理事会,国际奶制品理事会,民用航空器委员会,国际肉类理事会,服务贸易总协定规则 工作组,原产地规则委员会,与贸易有关的投资措施委员会,农产品委员会,市场准入委员会,具体义务承诺委员会,动植物检疫委员会,补贴与反补贴措施委员会,专项服务工作组,政府采购委员会,服务贸易理事会,金融服务贸易工作组,海关估价委员会,技术性贸易壁垒委员会,进口许可证委员会,保障措施委员会,纺织品委员会,反倾销措施委员会,22,WTO成员的权利与义务：基本平衡,各成员享受的主要权利： 享受现有成员中多边的、无条件的最惠国待遇和国民待遇。 享受其他成员扩大市场准入、关税与非关税减让措施的利益。 发展中国家可享受一定范围的普惠制待遇及发展中国家成员的大多数优惠或过渡期安排。 利用WTO贸易争端解决机制和程序，解决经贸摩擦。 享有WTO成员利用各项规则、采取促进本国经贸发展的权利，包括采取“豁免”与保障措施的权利。 获取其他成员的贸易政策和措施等信息资料的权利。 参加WTO及其附属机构各项活动的权利。,23,主要义务： 在货物、服务、知识产权等方面，根据WTO规定，给予其他成员最惠国待遇和国民待遇。 根据WTO有关协议规定，扩大货物与服务的市场准入程度，即具体要求降低关税和规范非关税措施，逐步扩大服务贸易市场的开放。 按知识产权协定规定，进一步规范知识产权的保护措施。 根据世贸组织贸易争端解决机制与程序，和其他成员公正地解决贸易摩擦，不能搞单边报复。 根据其他成员的情况，相应对其采取“豁免”与保障措施。 增加贸易政策和有关法规的透明度，向WTO及其成员提供本国贸易政策和措施等信息。 按在世界出口中所占比例缴纳一定会费。,24,WTO面临的挑战,如何协调WTO协议条款与庞杂的附件间的关系。知识产权协定、服务贸易总协定等都是空前的。 如何处理以单边报复和双边协议解决贸易摩擦与争端形式中出现的“管理贸易”盛行，导致过多绕过多边贸易纪律和保障条款约束的“灰色区域”的问题。 曾长期游离于GATT管辖之外的农产品和纺织品贸易在乌拉圭回合中形成了协议，但协议执行的过渡期长达10年。使这些领域的贸易扭曲仍将存在。,25,如何处理和协调区域集团化与多边贸易体制间的关系。 WTO协议，尤其是其附属协议继承了GATT原则中有“例外，例外中有原则”的灵活特点。 由于对货物、服务贸易及知识产权实行统一的争端解决机制，三者间可实行跨部门的“交叉报复”。 几个诸边协议，只适用于签字国，与多边贸易体制平行，使体制内出现有条件的最惠国待遇和歧视性条件。 如何解决乌拉圭回合多边谈判遗留给WTO的许多有争议的问题，如劳工权利、环保等。 世贸组织在实施乌拉圭回合所达成的贸易协议与协定时出现了不平衡。,26,WTO的新议题,新议题一：增强市场的可竞争性 新议题二：投资政策：投资政策问题，应把WTO的基本原则如透明度、国民待遇、MFN等扩大到投资政策领域，而非仅仅关注补贴问题。 新议题三：竞争政策 新议题四：环境政策 新议题五：劳工标准 新议题五：紧急保障与竞争政策的关联,27,第三节 国际贸易摩擦的政治化,日美欧钢铁大战 中美贸易摩擦 贸易摩擦政治化的内在机制,28,日美欧钢铁大战,原因 经济方面 美国钢铁业技术革新相对落后 美国国内价格垄断 政治方面 美国存在强大的行业工会 工会、企业和议员三位一体的利益共同体 国际政治对国内政治的从属性,29,中美贸易摩擦,是贸易问题政治化的典型例证 主要体现 影响双边贸易关系的宏观问题 美国关于限制中国出口的相关措施和法律行动 知识产权保护 中美贸易摩擦是美国国内政治压力的产物 选票政治 中国躺枪,30,贸易摩擦政治化的内在机制,贸易保护主义存在政治市场（总有受害群体） 要求贸易保护的利益集团可能实施最大政治影响（既得利益集团） 一国政府采取贸易保护还是采取自由贸易的决定因素在于国内政治经济利益的分配和调整。,31,第四节 战略性贸易政策,积极的贸易政策 内容与政治经济学含义 在不完全竞争和存在规模经济的市场条件下，政府积极地应用补贴或出口鼓励等措施对某些特定产业予以扶持，扩大本国厂商在国际市场上的份额，以期增加本国经济福利和加强在有外国竞争对手的国际市场上的战略地位,32,利润转移理论 由于寡头竞争的国际市场上存在着因产品价格高于边际成本而形成的超额垄断利润，一国政府可以通过出口补贴或进口限制来加强本国厂商在外国竞争对手的国际市场上的战略地位，从而使利润从国外厂商转移给国内厂商 利润转移行为包括战略性进口贸易政策、出口贸易政策和以进口保护促进出口的政策,33,外部经济理论 政府应向特定