定向增资股份登记申请材料模板.doc

定向增资股份托管登记申请材料上海股权托管交易中心（以下简称“上海股交中心”）登记结算部负责挂牌公司定向增资股份的托管登记业务。登记托管员受理挂牌公司定向增资股份的托管登记业务的申请并审核，受理时间为股份转让日的上午9:30-11:30，下午13:00-16:00，受理方式为现场提交或快递邮寄。挂牌公司获得上海股交中心关于同意定向增资的通知后，挂牌公司可实施定向增资，完成验资后，推荐机构会员应向上海股交中心报送股份托管登记材料，上海股交中心审核同意后，挂牌公司向上海股交中心登记结算部提交定向增资股份托管登记的申请并办理相关手续。挂牌公司办理定向增资股份托管登记的具体操作步骤如下：1、 挂牌公司完成增资募集并验资后，推荐机构会员将相关资料再次报送上海股交中心市场管理部审查；推荐机构会员报送材料如下：1) 定向增资结果报告书；2) 验资报告；3) 挂牌公司与认购人签署的认购协议；4) 新增股东名单及股东身份证明文件；5) 推荐机构会员对挂牌公司定向增资出具的专项意见；6) 挂牌公司向上海股交中心申请股份登记的文件；7) 上海股交中心要求的其他文件。2、 上海股交中心市场管理部审核通过后通知挂牌公司向登记结算部申请定向增资股份托管登记；3、 挂牌公司办理定向增资股份初始登记手续和提交申请材料；挂牌公司应向上海股交中心报送初始登记文件如下：1) 非上市公司定向增资股份托管登记申请书； 2) 定向增资新增股份托管登记有关电子数据；3) 经拟挂牌公司核对确认并签字盖章的定向增资股份初始登记预登记持有人名册（含增资前的、本次增资的、增资后的股东名册）三份股东名册打印后盖企业公章，所有纸板材料交给登记部丁黎或李昂，电子版股东名册交发丁黎邮箱：或李昂邮箱；4) 非上市公司法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；5) 经办人身份证明文件及复印件；6) 股份有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件股份持有人类别等；7) 指定联络人有效身份证明文件原件及复印件（如指定联络人为董秘，需提交董事会的董秘聘任书；如为其他人员，需提交法定代表人的授权委托书）；8) 指定联络人有效的联系方式及要素9) 上海股交中心要求的其他文件。4、 上海股交中心登记结算部审核同意后，在三个工作日内完成定向增资股份预登记；5、 在收到挂牌公司预登记确认后，登记结算员在五个工作日内完成定向增资股份登记，并出具股份登记确认通知，并抄送市场管理部；6、 挂牌公司在收到股份登记确认通知的当天，发布定向增资结果报告和推荐机构出具的专项意见。 附件1挂牌公司定向增资股份托管登记申请书挂牌公司名称： （加盖公章）经办人： 联系电话： 电子邮箱： 推荐机构会员名称： 经办人： 联系电话： 电子邮箱： 填报日期： 年月日所有填表日期为同意定增登记函下发后的日期 非上市公司股份初始登记申请表非上市公司全称 股份简称 股份代码 上海股权托管交易中心：我公司经贵中心批准挂牌进行股份转让，特申请办理股份初始登记。我公司股本结构情况为：一、有限售条件的股份： （股） 三、参与认购的原股东人数 ： 0 人1、高管： （股）原股东持股情况需要填的 四、新增股东人数 ： 人2、个人： （股） 五、本次定向增资新增股份数量： 0 股3、基金： （股） 新股东定向增资新增股份数量： 0 股4、其他法人： （股） 原股东定向增资新增股份数量： 0 股二、无限售条件的股份： （股） 总股本： 股现提交如下材料： 上海股交中心同意定向增资的通知非上市公司股份定增托管登记申请书 股份初始登记电子数据（EXECL 文件） 定向增资结果报告书 推荐机构对挂牌公司定向增资的专项意见 签字盖章的股东名册及股东身份证明文件复印件 存在国有股，需提交国资监管部门的批准文件股份限售明细表 非上市公司法定代表人证明书 指定联络人法定代表人授权委托书 股份质押冻结或司法冻结的相关材料 非上市公司法定代表人身份证明文件及复印件 指定联络人有效的联系方式及要素 指定联络人身份证原件及复印件 经办人身份证原件及复印件、经办人法定代表人授权书要求提供的其他材料声明：我公司提供的股份初始登记资料均为真实、准确、完整、合法，并承担由此而导致的一切法律责任。非上市公司 (公章)经办人： 复核人： 负责人： 年 月 日备注：上表中经办人、复核人与负责人不能为同一人。定向增资新增股份托管登记申报表一：基本信息一览表股份简称 股份代码 货币种类人民币结算单位股定向增资新增股份初始登记日定向增资新增股份解除限售日非上市公司全称 工商登记号 公司注册地址 法定代表人 电子邮箱 手机 联系电话 传真 公司联系地址 邮政编码 推荐机构会员全称及托管编码 工商登记号 公司注册地址上 法人代表 电子邮箱 手机 联系电话 传真 非上市公司（加盖公章）： 年 月 日定向增资新增股份托管登记申报表二：指定联络人授权委托书上海股权托管交易中心：兹委派我公司_ _和_ _为我公司与贵公司之间的指定联络人，请贵公司接受该指定联络人代表我公司负责办理有关股份登记业务、申领名册及其他相关事宜。如因此产生任何纠纷，由我公司承担一切责任，与上海股权托管交易中心无关。有关指定联络人具体情况如下：非上市公司全称 股份简称 股份代码 公司注册地址 法定代表人 联系电话 指定联络人 1姓名 性别 身份证号码 手机号码 传真号码 联系电话 通讯地址 邮政编码 电子邮箱 指定联络人 2姓名 身份证号码 手机号码 传真号码 联系电话 通讯地址 邮政编码 电子邮箱 法定代表人签章： 非上市公司/董事会（盖章）： 年 月 日定向增资新增股份托管登记申报表三：董事、监事、高级管理人员持股情况本表要与提交名册内容要一致非上市公司全称 _ 股份简称 股份代码 _序号姓名职务股份转让账户号码身份证号码持股数量(股)冻结股数(股)备注1 2 3 4 5 6 7 8 合计 非上市公司（加盖公章） 2014 年 月 定向增资新增股份托管登记申报表四：质押、司法冻结股份情况非上市公司全称 股份有限公司 股份简称 股份代码 序号股份转让账户号码持有人名称证件编号持股股数冻结股数冻结起止日期冻结类型冻结方式备注1234合 计注： 1.冻结类型包括：质押冻结、司法冻结2.冻结方式包括：1、“冻一”表示只有原股冻结；2、“冻二”表示原股、红股冻结；3、“冻三”表示原股、红股冻结、配股冻结；4、“冻四”表示原股、红股、股息冻结；5、“冻五”表示原股、红股、配股、股息冻结。3.本表格可另附页。非上市公司（加盖公章） 2014 年 月 日附件2： 股份有限公司定向增资股份股东名册 客户姓名客户全称内容相同机构标志证件类别证件编号证件地址性别电话邮政编码联系地址传真股权数量客户属性个人1袁玉林00512922196810154818四川省南部县大王镇黄莲树村10组113564689299201811上海市嘉定区华亭镇沪华东路453号021-5997529910,000512个人1袁大童00512922196806204819四川省南部县大王镇黄莲树村10组113795331751201811上海市嘉定区华亭镇沪华东路453号021-5997529910,000512个人1袁大雄00512922197010014811四川省南部县大王镇黄莲树村10组113585892835201811上海市嘉定区华亭镇沪华东路453号021-5997529910,000512个人1张思和00512929197204105732四川省西充县扶君乡长林坝村8组15号118701758973201811上海市嘉定区华亭镇沪华东路453号021-5997529910,000512个人1沈永庆00511321199510015596四川省南部县三官镇白山岭村1组36号115821897019201811上海市嘉定区华亭镇沪华东路453号021-5997529910,000512个人1许登高00510681196812075015上海市宝山区德都路218弄30号501室113801652568200941上海市宝山区德都路218弄30号501室021-5997529950,000512个人1马金秀00510823197604164146四川省剑阁县元山镇双狮村2组47号213761282718201811上海市嘉定区华亭镇沪华东路453号021-5997529950,000512个人1汪英00512922197605034803四川省南部县兴盛乡亭祠场村5组213816679885201811上海市嘉定区华亭镇沪华东路453号021-5997529950,000512个人1沈国东00511321197308175597四川省南部县三官镇白山岭村1组36号113701756953201811上海市嘉定区华亭镇沪华东路453号021-5997529950,000512个人1陈刚00510922197507203296四川省射洪县太和镇建设后街149号1栋202室113601967809201811上海市嘉定区华亭镇沪华东路453号021-59975299150,000512个人1冯明国0051292219731226623X四川省南部县建兴镇老街80号113681874776200941上海市嘉定区华亭镇沪华东路454号021-59975299500,000512个人1宣明芳00310223196902111048上海市宝山区牡丹江路1378弄3号701室213817668876200941上海市宝山区牡丹江路1378弄3号701室021-59975299500,000512个人1严圣康00310223195311010814上海市宝山区月浦镇段泾村陆家宅113901614025200941上海市宝山区月浦镇段泾村陆家宅021-59975299500,000512个人1金晓华00310113197802113915上海市宝山区菊太路777弄87号702室113801801858200941上海市宝山区菊太路777弄87号702室021-59975299600,000512个人1陆铮00310226196712031118上海市静安区安远路899弄86号11室113386222929200941上海市静安区安远路899弄86号11室021-599752991,500,000512股东名册填写说明：客户姓名客户全称机构标志证件类别证件编号证件地址性别电话邮政编码联系地址传真股权数量客户属性字符型字符型数值型数值型字符型字符型数值型字符型字符型字符型字符型数值型数值型最多存储8个汉字最多存储40个汉字0：个人1：机构个人：0：身份证1：护照2：军官证3：士兵证6：外国护照15：台胞证16：港澳台居民身份证99：其他机构：7：技术监督局代码8：营业执照9：行政机关10：社会团体11：军队12：武警13：下属机构14：基金会99：其他个人：15位/18位的整数或最后一位为“x”机构：15位整数最多存储40个汉字1：男性2：女性3：机构三位区号+“-”+电话号码六位整数最多存储40个汉字三位区号+“-”+传真号码最多为*的整数个人：512机构：不填附件：3 股份有限公司定向增资股份限售明细表 单位：股序号股东姓名/名称任职是否为董事、监事、高级管理人员是否为控股股东、实际控制人证件编号挂牌前所持股份数量本次定向增资股份数量挂牌前6个月内以货币增资股份数限售起始日期本次解除转让限制登记股份数量尚未解除转让限制的股份数量股份持有人类别1 512922196810154818010,0000010,000定向增资股东2 512922196806204819010,0000010,000定向增资股东3 512922197010014811010,0000010,000定向增资股东4 512929197204105732010,0000010,000定向增资股东5 511321199510015596010,0000010,000定向增资股东6 510681196812075015050,0000050,000定向增资股东7 510823197604164146050,0000050,000定向增资股东8 512922197605034803050,0000050,000定向增资股东9 511321197308175597050,0000050,000定向增资股东10 5109221975072032960150,00000150,000定向增资股东11 51292219731226623X0500,00000500,000定向增资股东12 3102231969021110480500,00000500,000定向增资股东13 3102231953110108140500,00000500,000定向增资股东14 3101131978021139150600,00000600,000定向增资股东15 31022619671203111801,500,000001,500,000定向增资股东合计-04,000,000004,000,000-填写说明：股东姓名/名称任职是否为董事、监事、高级管理人员是否为控股股东、实际控制人证件编号挂牌前所持股份数量本次定向增资股份数量挂牌前6个月内以货币增资股份数限售起始日期本次解除转让限制登记股份数量尚未解除转让限制的股份数量股份持有人类别股东在公司任职的填写具体担任的职务（如：董、监、高）公司董事、监事、高级管理人员股东填“是”控股股东、实控人填“是”与控股股东或实控人签订一致行动协议的、或其配偶填“一致行动人”个人：15位/18位的整数或最后一位为“x”机构：15位整数挂牌前股东的持股数量最多为*的整数本次定增申报定增股东的股份数量如挂牌前挂牌前6个月内进行过定向增资的非上市公司需申报货币出资股东的持股数量存在有限售条件股份的需注明限售开始至结束日期，发起人为股份公司工商注册日起至满1年的日期、定增股东货币出资的为增资工商登记日起至满6月的日期发起人股份持股满1年、定增股东