小额支付（BEPS）-功能说明书-第4分册-批量处理描述－初稿.doc

小额支付(BEPS)子系统功能说明书第四分册：批量处理描述数据大集中应用开发组2005年8月现代化支付子系统功能说明书目 录1批量流程描述11.1批量运行模式表11.2批量功能描述11.2.1日间批量处理11.2.2日切对账批量处理21.2.3综合前置日切批量处理21.3报表说明31.3.1支付系统行号行名变更表清单（与大额支付系统共用）31.3.2小额支付系统往账清单41.3.3小额支付系统来账清单41.4数据清理5- i -【交通银行大集中工程】【内部资料 请勿外泄】1 批量流程描述1.1 批量运行模式表日切日间处理日切对账处理综合前置日切批处理对滞留的复核后的往账、查询查复信息处理检查，并更新委托日期。MBFE在日间会以文件方式向商业银行下发公共数据变更报文、下级节点变更通知报文，需要对相应的基础数据表进行维护。在支付系统日切后还需要向MBFE下载当天往来账明细清单，并与支付系统往来账登记簿进行核对。1行名行号信息更新：完成行名行号表信息的自动更新。2生成如下清单：l支付系统参与者行名行号变更清单l支付系统往账清单l支付系统来账清单l支付系统对账异常交易清单1.2 批量功能描述1.2.1 日间批量处理功能说明MBFE在日间会以文件方式向商业银行下发下级节点变更通知报文，交行的支付系统将对大集中系统的支付系统参与者行名行号表进行更新处理。处理周期l不定，当人行发送行号更新文件时处理。数据来源l本应用的数据来源：支付系统参与者行名行号表（主表和辅表）。l其他应用的数据来源：无。处理描述l 更新人行支付系统参与者行名行号表。根据人行的报文做相应的更新处理，如果是加入小额支付系统，则把行号表对应的行号中参加小额标志更新成有效，如果是退出小额支付系统，则把行号表对应的行号中参加小额标志更新成失效。1.2.2 日切对账批量处理功能说明在小额支付系统日切时，ICS自动向人行前置发起交易明细文件下载报文，当人行前置下发明细文件后，ICS系统解拆该文件并和行内往来账登记簿核对，如果当天对账出现差错，则由柜员打印对账异常交易明细清单，进行后续纠错处理；处理周期l每个人行支付系统工作日。数据来源l本应用的数据来源：往来账登记簿。l其他应用的数据来源：MBFE下载的人行往来账明细清单文件。处理描述l 系统日切后自动向MBFE发起下载对账明细，下载后和行内的往来账登记簿核对，并生成对账异常交易明细清单。1.2.3 综合前置日切批量处理功能说明在综合前置日切批量处理中，进行行号信息更新和生成支付系统需要的各种报表及清单，通过IFSS系统下发。处理周期l每个人行支付系统工作日。数据来源l本应用的数据来源：往来账登记簿。支付系统参与者行名行号表。l其他应用的数据来源：无处理描述l 更新人行支付系统参与者行名行号表。判断当日是否附表中相应操作的生效日期，如符合，则对主表做相应维护操作。l 根据支付系统往来账登记簿信息，生成往来账明细清单。l 根据支付系统行号更新信息，生成支付系统参与者行名行号变更清单。1.3 报表说明1.3.1 支付系统行号行名变更表清单（与大额支付系统共用）数据来源l本应用的数据来源：支付系统参与者行名行号表。l其他应用的数据来源：无。处理周期l每个人行支付系统工作日。处理描述l日间和日切的行名行号变更记录生成清单，变更方式见前述的日间和日切批量处理。报表样式行号 类别 行别 所属直接 所在结点 清算账户 生效 失效 参与者 代码 参与者行号 代码 状态变更日 日期 日期 简称 会计日期 打印柜员 1.3.2 小额支付系统往账清单数据来源l本应用的数据来源：往来账登记簿。l其他应用的数据来源：无。处理周期l每个人行支付系统工作日。处理描述l根据往来账登记簿中的往帐记录生成清单。29 报表样式支 付 往 账 清 单交易会计日期 共 页 第 页状态 报文 CMT 交易 币种 金额 记账 付款 收款 收款 付款 收款 接收 流水号 记账 复核 确认 种类 编号 序号 账号 户名 账号 户名 账号 行号 行号 员 员 员 部门号 打印柜员 打印日期时间1.3.3 小额支付系统来账清单数据来源l本应用的数据来源：往来账登记簿。l其他应用的数据来源：无。处理周期l每个人行支付系统工作日。处理描述l根据往来账登记簿中的来账数据生成清单。样式支 付 来 账 清 单交易会计日期 共 页 第 页交易 CMT 币种 金额 记账 付款 付款 收款 收款 收款 接收 流水号 记账 复核 确认 序号 编号 账号 账号 户名 账号 户名 行号 行号 员 员 员 部门号 打印柜员 打印日期时间1.4 数据清理数据名