最新审核报告-QES示例.doc

（秘密） (表) ZJQC-A023.5版 审 核 报 告（用于质量、环境及职业健康安全管理体系结合审核） 组织名称：报告日期：年月日 北京中经科环质量认证有限公司 北京中经科环质量认证有限公司 （表）ZJQC-A023.5版 审 核 报 告 第 11 页 共 11 页组织名称法定代表人电 话传 真管理者代表组织人数体系覆盖人数联 系 人通讯地址E-MAIL邮政编码注册地址审核地址审核日期年月日 上 下午 至 年月日 上午 下午审核领域及类型QMS再认证/EMS第二次监督审核/OHSMS第二次监督审核审核目的评价组织管理体系是否符合 GB/T19001-2008 GB/T50430-2007 GB/T24001-2004 GB/T28001-2011 其他 标准要求及实施的有效性，提出能否准予 /更新QMS/保持EMS/OHSMS管理体系认证注册的推荐意见。审核准则 GB/T19001-2008 GB/T50430-2007 GB/T24001-2004 GB/T28001-2011 组织有效的体系文件 适用法律法规和标准 其他认证范围QMS（删减）：EMS：OHSMS：其他：审核组姓名分工专业注册信息组长组员组员组员技术专家工作单位：职务：审核概况：1.审核组审核了受审核方的部门： ，受审核方现有固定多场所 个或临时多场所 个，本次审核固定多场所个或临时多场所个；受审核方的作业班次是，本次审核的作业班次是。2. 本次未审核的部门： ，未审核的产品或服务： 3不合格情况：（1）发现严重不合格项，QMS项，EMS项，OHSMS项，其他项。（2）发现一般不合格项，QMS项，EMS项，OHSMS项，其他项。（3）不合格项分布情况：不合格分布在个部门和场所，分别是（部门/体系条款） 。详见“不合格报告”。审核综述：1.受审核方信息确认l 认证范围（场所、产品和过程）、组织机构、法定代表人、管理者代表、体系文件、组织适用的主要产品/服务标准法律法规和标准、行政许可证明文件、体系覆盖人数等是否变化（适用监督和再认证）：是 否（详见受审核方信息确认单）本次审核不适用情况说明：l 组织识别了条款删减，如存在删减，删减理由合理；组织识别了外包过程，并采取了相应有效控制措施：符合要求 基本符合 存在改进之处 本次审核不适用情况说明：公司不承担产品设计责任，删减7.3合理，经确认，无外包活动。2.管理体系文件l 管理体系文件满足标准要求、与组织实际情况一致：符合要求 基本符合 存在改进之处 情况说明：本次再认证审核，鉴于公司文件进行了修订，已进行文审。根据文审意见，公司对管理手册、基础设施控制程序和设备检修记录进行了修订，结果符合认证标准要求。公司现有管理手册1个，程序文件16个，操作规程8个，检验规程3个，生产、管理记录42个。3.文件及记录控制l 组织的文件发布前得到批准，文件状态得到识别，在使用处可获得适用文件，文件保持清晰、易于识别，识别管理体系所需的外来文件，并控制其分发，作废文件得到适当的标识，未发生非预期的使用：符合要求 基本符合 存在改进之处 本次审核未安排情况说明：本次修订的管理手册、基础设施控制程序和设备检修记录按文件控制程序进行了批准和发放，标识清楚，作废文件已回收且标识。l 组织的记录满足建立和保持管理体系的需要；记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置得到有效控制，记录保持清晰、易于识别和检索：符合要求 基本符合 存在改进之处 本次审核未安排情况说明：抽查结果表明，记录控制基本有效，但存在个别记录填写不规范现象，如日期填写不完整，希望引起注意，避免再次发生。4.职责和权限l 组织机构合理、职责权限清晰明确，与组织实际情况一致，并在组织内得到有效沟通：符合要求 基本符合 存在改进之处情况说明：公司领导层和中层以上管理人员稳定，与去年相比，没有变化。公司设有生产部及加工车间、质检部、供销部、办公室和财务部，用职位说明书明确了各岗位的职责和权限。管代由公司常务副总张*担任，在领导层支持下，能够独立行使职权，确保质量、环境和职业健康安全管理体系得到有效实施和保持。5.方针、目标的适宜性及有效性l 方针和目标与组织的特点相适应，在组织内得到沟通和理解，形成文件，定期评审，目标与方针保持一致，并且可测量，对目标完成情况进行考核，测量方法合理：符合要求 基本符合 存在改进之处情况说明（需描述指标质量目标的测量方法）：公司质量、环境和职业健康安全方针包含在管理手册中。方针符合认证标准要求，与公司的经营方针相吻合，通过宣传、培训和展示在公司内外部进行传达，每年利用管理评审确认其适宜性，目前执行的方针是去年下半年修订过的，在去年的年终总结时，公司认为切合实际，具有指导性和可实现性。公司每年初通过年度工作计划确定年度总体质量、环境和职业健康安全目标，上一年度总体质量共3项：过程产品一次检验合格率98%，最终产品一次检验合格率98%，顾客投诉率2%。年度工作计划中规定了测量方法，前两者按产品批次逐批进行考核，后者按年度以产品交付全部批次中实际发生的全部顾客投诉进行考核。质检部提供统计数据，生产部对车间进行考核。生产部、质检部、供销部和办公室按照各自职责制定了支持性目标，由各自分管领导按季度进行考核。上一年度总体环境、职业健康安全目标各1项：全年不发生环境、职业健康安全事故，管理手册中给出了事故的定义，年度工作计划中规定由办公室按年度进行统计和考核。所有考核结果与相关岗位人员的绩效工资挂钩。查上一年度各项质量、环境和职业健康安全目标统计报表，均已完成。6.能力、培训和意识l 组织确定了人员能力要求，采取了培训或其他措施，确保现有人员能够满足能力和法规要求；组织的培训程序考虑不同层次风险和个人情况；组织能确保在其控制下工作的人员（包括承包方、临时工作人员）具有质量、环境和职业健康安全意识：符合要求 基本符合 存在改进之处 本次审核未安排情况说明：公司制定了各岗位职位说明书，规定了人员各方面的能力要求。一年来，质检部、车间有人员变动，抽查结果表明，现有人员具备能力和资格要求，能够满足生产需要。办公室在汇总各部门（车间）培训需求基础上，制定了年度“员工培训计划”，内容涉及经营、财务、技术、质量、安全、环保和职业健康，抽查截至目前的完成情况，均已完成，但存在个别培训项目人数少于计划人数现象，原因是部分人员因生产需要无法脱岗接受培训。希望今后在制定培训计划时，充分考虑这一因素，提高计划的可操作性。通过审核了解到，各级员工的质量、环境及职业健康安全意识较强。7.资源管理l 最高管理者为建立、实施、保持和改进管理体系提供必要的资源，并满足相应法规及资质要求，包括基础设施、工作环境、专项技能、技术和财力资源 ：符合要求 基本符合 存在改进之处 本次审核未安排情况说明：公司现有厂区为自有，系2003年新建，一年来没有变化。厂区建筑面积共2000m2，其中，生产车间1000m2，仓库面积800m2，办公面积200m2。公司主要生产设施设备共16台（套），通用工装12套，均为自有，无特种设备，一年来没有更新。抽查结果表明，公司按基础设施控制程序要求对设施设备进行了必要的维保，设施设备状况良好，能够满足生产需要。公司目前没有配备ERP或OA信息系统，办公设备共计12台（套），能够满足生产和管理需要。公司正常经营已经11年，生产技术成熟，现金流稳定，能够为生产业务开展提供保障。公司的产品属机械加工类产品，加工过程中，如果车间照明不足，产品质量会受到影响。现场情况表明，车间两侧采光，照明良好，主要加工设备，如车床上配备的灯具完好，能够保证工作环境质量。8.监视和测量设备控制l 组织确定了用于质量、环境和职业健康安全监视和测量所需的设备，按规定进行了校准或检定，保持校准或检定记录：符合要求 基本符合 存在改进之处情况说明：公司配备了包括杠杆百分表在内的9类计量器具，一年来，没有添置新的计量器具。抽查结果表明，公司按照计量器具控制程序要求进行了器具的建账、维护和校准。9.信息交流l 组织在内、外部就质量、环境和职业健康安全事务进行了有效信息交流：符合要求 基本符合 存在改进之处 本次审核未安排情况说明：公司建立了信息交流控制程序，明确了内、外部就质量、环境和职业健康安全事务进行交流的内容和方式。在内部，公司坚持每月总经理办公会议、月度生产例会、部门/车间周例会；每年年初，以职代会形式总结去年工作，布置今年工作。对外部，公司建立并维护了自己的网站，对外宣传公司的产品、组织结构、经营管理方针等；公司每年配合地方质检部门进行质量抽查，委托第三方检测机构对车间噪声、厂界噪声和厂区污水进行监测；公司职业健康安全事务代表由18名职工代表担任，除每年一次的职代会以外，各位代表能够在平时就公司职业健康安全事务起到上传下达、参与和协商的作用。10.不符合项、纠正和预防措施l 针对实际或潜在的不符合，组织确定了纠正措施和预防措施，有效实施并验证其有效性；组织在措施实施前对其引起变化进行评价，采取措施与问题严重性、影响及风险相适应，并对有关管理体系文件进行了必要的修改；组织能及时针对发生的事件展开调查及分析，识别相关纠正措施需求或预防措施机会，并予以实施：符合要求 基本符合 存在改进之处情况说明：对环境和职业健康安全检查中发现的问题，能够按照不合格品和不符合项控制程序要求进行处置，进行纠正，必要时，采取纠正措施和预防措施。针对生产中常见的安全事件，如车间员工不按规定着装等现象，虽然进行了批评教育，但由于重视不够，没有进行认真调查和分析，致使类似问题一再发生，已开具不合格报告。11.内部审核 l 组织能够按照策划实施内部审核，审核方案策划充分合理，内审记录能反映受审核方的实际运作情况，针对内审的不合格，及时采取了纠正和纠正措施，并验证了所采取措施的效果：符合要求 基本符合 存在改进之处 情况说明：按照内部审核控制程序要求，公司制定了年度内审计划，4名审核员按计划采用集中方式于2014年3月5-6日对公司领导层、各职能部门和车间进行了审核，审核内容覆盖了3个认证标准的全部要求，审核过程客观、公正。审核内容与计划安排基本吻合，审核记录比较简单，个别记录无法追溯。审核共开具6个实施性不合格（质量2，环境1，职业健康1，安全2），涉及车间、生产部、供销部和办公室，责任部门分析原因，采取了纠正措施，需要纠正的，实施了纠正，结果得到了审核组认可。审核报告描述了审核过程，归纳了审核发现，给出了审核结论和改进建议。12.管理评审l 组织按照策划实施管理体系评审，管理评审输入信息充分，管理评审输出的决定和措施明确，得到实施：符合要求 基本符合 存在改进之处情况说明：公司在管理评审控制程序中规定，采用月度总经理办公会议和年度工作总结方式来进行管理评审，使得标准要求与实际工作紧密结合。抽查结果表明，无论是会议形式还是总结报告，都能切合公司实际，宏观与微观相结合，解决公司体系建设的充分性、适宜性和有效性问题。13.数据分析l 组织能够确定、收集和分析适当的数据，证实质量管理体系的适宜性和有效性，并用以持续改进管理体系的有效性：符合要求 基本符合 存在改进之处 本次审核未安排情况说明：生产部、质检部和供销部按照数据分析控制程序要求，采用确定的分析方法，每月一次对反映过程能力、产品质量、供货能力、客户满意等信息的数据进行了分析，针对不足提出了改进建议，并将结果提交每月质量分析会。公司领导重视管理体系建设，能够自觉运用认证标准中的方法来改善企业管理。去年下半年，公司修订了质量方针，将原来“零缺点的追求，全方位的客户满意”改为“无止境的改善，零缺点的追求，全方位的客户满意”，突出了改进过程。在今年年初下达工作计划时，公司将质量目标中的指标值进行了调整，将过程产品/最终产品一次检验合格率由以前的97%调整为98%，顾客投诉率由以前的3%调整为2%。14.产品实现过程的策划l 组织策划和开发了其认证范围中产品的实现过程，策划内容充分适合，输出形式适合于组织的运作方式；组织的产品标准符合法规要求：符合要求 基本符合 存在改进之处 情况说明：公司的产品实现过程已定型，没有变化。生产过程属于来样加工，客户在生产协议和加工图上明确了产品的数量、价格、性能、外观、材质、质量和交付等要求。15.与顾客有关的过程控制l 组织确定了顾客要求、产品适用的法律法规及其他要求，在作出提供产品承诺前，按规定评审产品有关要求；产品要求发生变更时，组织能确保修改相关文件并传递到有关人员；组织确定并实施有效的顾客沟通；组织监视了其顾客满意程度的信息，并有效获取和利用相关信息： 符合要求 基本符合 存在改进之处 本次审核未安排情况说明：公司主要为3个客户提供产品配套生产。多年以来，公司与客户建立了互利的的供需关系，市场渠道稳定，产品要求明确，相互沟通良好。一年来，客户渠道和产品要求没有变化，合同评审和客户沟通按销售合同控制程序要求进行，客户反馈信息表明，公司的产品和服务得到了对方的认可。16.产品设计和开发过程控制l 组织对产品的设计和开发进行策划和控制，组织确定了设计和开发的各个阶段、职责权限及相关的评审、验证和确认活动；设计输入内容充分适宜、完整清楚；设计输出方式适宜、内容充分，并在放行前得到批准；依据策划有效实施了评审、验证和确认活动；对设计和开发更改进行有效控制，并保存相应记录：符合要求 基本符合 存在改进之处 本次审核不适用情况说明：已删减。17.采购控制l 组织能够确保采购产品符合规定的采购要求，供方及采购产品的控制类型和程度合理，制定了选择、评价和重新评价供方的准则，并根据供方能力评价和选择供方，提供的采购信息充分适宜；组织采取了检验或其他必要活动，来验证采购产品符合规定的采购要求：符合要求 基本符合 存在改进之处 本次审核未安排情况说明：公司使用的主要原料是金属材料。公司能够按照采购控制程序要求，对原料供应商进行年度确认，以“采购合同”明确采购产品规格、型号、数量、质量、价格、安全、交付等要求，验证采购产品质量。抽查结果表明，采购过程及产品均符合要求。18.生产和服务提供l 组织策划并在受控条件下进行生产和服务提供。在产品和服务提供过程中，组织能够获得表述产品特性的信息、作业指导书（必要时）和监视测量设备，使用适宜设备，实施监视和测量和产品放行、交付及交付后活动；组织识别了需要确认的过程，并有效确认过程实现策划结果能力；组织在产品实现过程中对产品及产品状态进行标识，并可追溯；组织能有效识别、验证和保护顾客财产；在产品生产和交付过程中，提供有效防护：符合要求 基本符合 存在改进之处情况说明: 公司的加工工艺共8步。接到供销部“销售合同”后，生产部对客户提供的加工图进行再次评审，在确认无误后以“生产计划单”（含加工图）向车间下达加工任务。车间各班组按照“生产计划单”和操作规程进行加工，并对加工产品进行自检。加工过程中没有需要确认的过程。抽查结果表明，加工过程中，各班组能按照操作规程要求对过程产品进行标识和防护，但也存在精车组没有设置状态标识现象，已开具不合格报告。产品交付后若出现因质量问题引起的客户投诉，生产部组织车间进行返修。一年来，没有发生过质量返修。19.过程和产品监视和测量 l 组织采用了适宜的方法对管理体系过程进行了监视和测量，确保过程能力满足要求；在产品实现的适当阶段，组织对产品的特性实施了监视和测量，确定了有权放行或相关授权人员，保持了符合接收准则的证据；不合格品已得到了识别和有效控制，未发生非预期的使用或交付；组织按照产品标准要求实施型式检验：符合要求 基本符合 存在改进之处情况说明：生产部按照质量、环境和职业健康安全检查控制程序要求对加工过程进行工艺纪律检查，对检查中发现的问题，除以口头方式指正外，在“生产日记”中记载问题的简要过程。质检部按照检验规程要求，对进厂产品、过程产品和最终产品进行检验，对发现的不合格品进行处置。抽查结果表明，过程检验、产品检验和不合格品得到有效控制。20.环境因素及危险源辨识、风险评价和控制措施的确定l 组织的环境因素及危险源辨识、风险评价方法适宜；识别的环境因素及危险源、风险评价的结果形成了文件，充分合理；确定的控制措施适宜：符合要求 基本符合 存在改进之处情况说明：一年来，公司的活动、产品和服务没有变化。生产部对公司的重要环境因素及风险较大的危险源进行了重新确认，形成了新的清单，两者数量分别为5个和6个，具体详见“重要环境因素清单”和“风险较大的危险源清单”。“清单”中明确了控制措施，内容适宜。21.适用法律法规和其他要求及合规性评价l 组织已识别和获取适用于本组织的法律法规及其他要求，并使这方信息处于最新状态；组织已向在其控制下的工作人员和相关方传达相关法律法规和其他要求的信息；组织定期评价其适用法律法规及其他要求的遵守情况，并保存定期评价结果记录。组织的环境影响评价或安全评价手续齐全，运行满足批复文件的要求：符合要求 基本符合 存在改进之处情况说明：一年来，公司识别了5项新的法规和其他要求，如中华人民共和国精神卫生法。同时，对原有法律法规及其他要求的适用性进行了确认，确认8个文件已更新，如中华人民共和国环境保护法；确认3个文件已废止或不适用，如中华人民共和国海洋环境保护法。公司更新了“适用法律法规和其他要求清单”，目前纳入清单的共127个文件。公司识别了新增/修订法规和其他要求文件内容，已将适用要求融入公司体系文件并贯彻落实。公司按照法律法规和其他要求控制程序要求，组织了合规性评价，形成了记录和报告，结论明确，依据清楚、可追溯，在肯定成绩的同时，对执行不到位的情况，提出了改进措施。22.环境因素及危险源控制措施的有效性：l 组织已制定了用于实现其目标的方案，方案内容齐全；组织能够对方案进行评审，必要时调整；组织按照计划实施方案：符合要求 基本符合 存在改进之处情况说明（组织无方案时，需说明）：2014年1月，公司对车间供电设施进行了改造，验收合格后已投入使用。环境和职业健康安全方面，一年来，没有需要制定方案的情况。l 组织已确定了需实施必要控制措施的环境因素及危险源相关的运行和活动，实施并保持适合组织及其活动的运行控制措施，制定相关程序文件和和规定运行准则；组织对采购的货物、设备及服务、进入场所的承包方和访问者实施有效控制：符合要求 基本符合 存在改进之处情况说明：在自身与环境、职业健康安全相关的运行和活动中，公司能够按照环境和职业健康安全运行控制程序和相应操作规程要求开展各项活动，如遵守安全生产纪律、正确处理边角废料。在与相关方有关的运行和活动中，存在未按与相关方有关的环境和职业健康安全运行控制程序要求对材料供应商施加环境影响现象，已开具不合格报告。l 组织制定和保持了应急准备和响应程序，策划应急响应时考虑了有关相关方的需求；组织能够定期评审应急准备和响应程序；组织定期测试应急准备和响应程序：符合要求 基本符合 存在改进之处情况说明：针对2个重要环境因素和6个风险较大的危险源，公司在考虑自身和相关方需求基础上，制定了应急预案，从程序、人员、物资、设施等方面做了应急准备，通过内部培训让员工了解了应急预案的内容。2014年1月，公司组织了火灾应急演练，让员工在学会如何灭火、逃生、救人的同时，了解了如何在火灾发生时，转移易燃易爆和危险化学品，减少对环境的不利影响。23.绩效测量和监视 l 组织对环境及职业健康安全绩效进行了例行监测和测量，组织对目标满足情况及控制措施有效性进行了监视，实施了环境及职业健康安全绩效测量，并将监视和测量的数据和结果形成文件；组织按照要求实施环境监测或职业危害因素监测等，提供的监测报告真实有效：符合要求 基本符合 存在改进之处情况说明：公司按照质量、环境和职业健康安全检查控制程序要求对环境因素及危险源控制措施的落实情况进行了检查，委托第三方检测机构对车间噪声、厂界噪声和厂区污水进行了监测，结果合格，详见监测报告24.其他l 国家、地方或行业监督检查情况：合格 不合格 未进行l 顾客投诉处理情况：未发生 发生投诉，并已处理 发生投诉，未处理l 质量、环境和职业健康安全事故及处理：未发生 发生，并有效处理 发生，未能有效处理l 遵守法律法规和顾客要求情况：全面遵守 基本遵守 存在较大问题情况说明：一年来，公司接受