黄龙山林业局廉政风险防控实施细则试行.doc

延安市黄龙山林业局廉政风险防控管理实施细则（试行）第一章 总 则 第一条 为了进一步健全预防腐败长效机制，深入推进惩治和预防腐败体系建设，根据省市纪委相关要求和市林业局党委关于印发的通知（延市林党201214号）文件精神，结合我局反腐倡廉建设实际制定本实施细则。 第二条 本细则所称“廉政风险防控管理”是指各单位、各科室通过廉政风险排查和评估，确定廉政风险点及其风险等级，有针对性地加强教育、完善制度、强化监督，有效防范和控制不廉洁行为发生的工作制度。第三条 实施廉政风险防控管理工作以中国特色社会主义理论体系为指导，以规划权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，以制约监督为手段，着力构建权力运行前期预防、中期监控、后期处置有机结合的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。第四条 在实施廉政风险防控管理工作中，要坚持和把握以下原则：一是突出重点，健全规范。围绕腐败问题易发多发的重点领域、重点部位和关键环节，采取规范程序、制约权力等有效办法，把防范措施落实在权力运行之中，规范领导干部用权行为。二是以防为主，防控结合。着眼预防，压缩权力科室或单位自由裁量权的空间，形成对权力运行的长效制约机制。三是公开透明，依法处置。按照公开是原则、不公开是例外的规定，做好权力运行的公开；按照法律法规赋予的职责权限，对防控中发现的问题，依法依纪处置。 第二章 廉政风险排查与防控的基本方法第五条 风险排查与风险分级。（一）认真排查廉政风险点。以本科室、本单位工作职权以及涉及人事权、财权、事权（管理权）的岗位和环节为重点，各林场主要排查对象为领导、林政执法、财务人员，认真查找权力行使、制度机制、思想道德等方面存在的容易发生不廉洁行为的条件和因素，找准廉政风险点。（二）科学评定廉政风险等级。根据权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率和危害程度，将廉政风险划分三个等级。一级廉政风险：具有决策、司法、行政执法、行政许可、科室单位管理等决策、审批、自由裁量、事务管理决定权的领导岗位。二级廉政风险：具有一定的司法、行政执法、行政许可、科室单位事务管理、执行权的领导岗位和具体承办岗位。三级廉政风险：具有一定综合协调职能的领导与非领导岗位。（三）建立廉政风险管理目录。廉政风险等级确定后，要编制廉政风险管理目录，逐项列出岗位权力行使的依据、界限和责任、廉政风险点、廉政风险等级等内容，经单位领导班子集体审定后在适当范围内公布。根据廉政风险等级，确定责任人员，一级廉政风险由单位主要负责人负责，二级廉政风险由分管领导负责，三级廉政风险由科室机构领导负责。廉政风险目录实行动态管理，根据形势的发展变化及时调整风险点和风险岗位。第六条 主要防控措施（一）加强岗位廉政教育。根据廉政风险防控管理工作要求，制定岗位廉政教育培训计划，组织开展相关法律法规学习，通过加强思想教育、示范教育、警示教育，进行廉政提醒谈话等，增强党员干部的廉政风险防控意识和廉洁从政的自觉性。（二）健全科学决策机制。围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用存在的风险，健全党政议事、工作规则，规范决策程序。完善党务政务公开、评估评价、专家论证、公众参与、公开听证、风险评估等措施，建立相关运行程序，对领导班子及其主要负责人的决策权限进行有效制约。（三）强化行政许可监管。实施行政许可、非行政许可项目的动态监管，防止自设许可现象发生；固化项目名称、设定依据、收费标准、受理条件、工作标准、工作责任、审批时限等审批要素，规范行政许可行为，铲除许可寻租土壤；行政许可项目及办理程序应全部公开，接受社会监督。（四）规范执法司法权力。建立健全行政处罚、行政强制、行政征收、司法审判裁量权基准制度，综合考评法定裁量和酌定裁量因素，科学合理划分裁量阶次，公开裁量范围，完善适用规则，严格规范程序，维护执法司法的严肃性。（五）推进权力运行公开。通过政府网站、公报、公开栏、媒体等途径，依法向社会公开职权目录、“权力运行流程图”和裁量权基准；强化公共服务、公共保障、求助救济、扶贫开发等社会事项的公开，接受社会和群众监督。加大干部选拔任用、行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等内部事项的公开力度，切实加强内部廉政风险防控管理。（六）建立电子监察系统。对从事公共资源配置、公共产品交易、公共产品生产和人、财、物管理集中的科室和单位，要在深化信息公开的基础上，搭建信息管理平台，加强电子监察监管。第七条 风险管理与预警处置（一）收集研判风险信息。针对本科室、本单位腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，定期对岗位自查报告、群众意见收集，以及从经济责任审计、干部考察、述职述廉、信访举报、案件分析、执法和效能监察等方面筛选获取的廉政风险信息进行分析研判，形成廉政风险防控管理报告，提出改进措施。（二）正确处理预警信息。对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警和动态管理，并综合运用风险提示、批评教育、诫勉谈话、责令纠错、依法查处等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。（三）制定防控整改措施。有关单位和个人收到预警提示后，要在规定的时间内对廉政风险成因进行剖析，提出制定整改措施。属于思想道德方面的，要加强警示教育和岗位廉政教育；属于权力行使方面的，要优化权力结构，形成制约机制；属于制度方面的，要查漏补缺、建章立制，进一步完善相关制度。整改结束后要形成书面报告，及时回复。第三章 重点廉政风险防控管理 第八条 林政执法风险点及防控措施 （一）林政执法风险点是指执法人员在涉林行政执法过程中，违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为。表现为:1、在监督检查林木凭证采伐、运输和经营加工管理工作中，查处违法经营、罚没收费的事项和行为；2、在监督林地征占用和林地开发利用，承办林地征占用审核工作中，违反有关规定的行为，可能发生不廉洁行为； 3、在林业行政执法监督工作，指导重大林业行政案件的查处中，违反有关规定的行为，可能发生不廉洁行为；4、在林业行政应诉、行政复议和组织听证工作中，违反有关规定的行为，可能发生不廉洁行为；5、在林木、林地权属管理工作，调处林权纠纷中，违反有关规定的行为，可能发生不廉洁行为。（二）林政执法风险点为一级廉政风险（三）林政执法风险点防控措施 1、提高队伍的执法水平。切实加强林政执法人员法律、法规等相关知识学习，强化业务知识和技能培训，培养执法人员调查取证和分析研究的能力，在执法过程中坚持依法依纪进行定性和处罚。 2、遵循行政处罚程序。在执法过程中严格要求执法人员遵守法律法规和有关程序的规定，该告知的告知，该回避的回避，做到有章可循，程序完整，依规办事，行政处罚实体公正。 3、加强林政执法监督。将林业行政监督贯穿于行政执法的全过程，严格对执法人员进行奖惩。对不求上进、法律不求甚解，运用不当，造成不良后果的给予通报批评；对乱执法、乱罚款的行为，严格按“责任追究制度”进行处理。 第九条 涉林惠民政策兑现风险点及防控措施（一）涉林惠民政策兑现风险点是指在林业惠民政策兑现过程中，违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，可能发生的不廉洁行为。表现为在重点林业生态工程建设、干果经济林建设等惠民政策兑现中，违反有关规定，可能发生的不廉洁行为 。（二）涉林惠民政策兑现风险点为一级廉政风险（三）涉林惠民政策兑现风险点防范措施 1、强化监督检查。领导班子主要领导坚持深入基层调查研究，走访群众，了解涉林惠民政策贯彻落实情况。各相关科室、有关单位采取定期不定期进村入户等方式，对各项涉林惠民政策的落实情况开展重点检查，确保涉林惠民工作落到实处。 2、提高涉林惠民政策办理效率。规范各类涉林惠民政策审批事项，强化申请审批手续，缩短办理时限，做到“专人负责，热情受理，依法审批”。 3、实施阳光操作。将涉林惠民政策文件、项目、标准、依据等在政务公开栏内公示，接受群众和社会各界监督。 4、严格责任考核。将涉林惠民政策落实情况作为党风廉政建设责任制考评的一项重要内容，每年组织一次考评和干部测评，公平公正地评价局机关各科室、所属各单位落实党风廉政建设责任制情况，确保惠民政策落实到位，惠及广大群众。 第十条 工程项目招投标及实施验收风险点及防控措施（一）工程项目招投标及实施验收风险点表现为：1、在工程项目招投标和资金使用中，收受好处、滥用职权，在项目计划、申报、下达中违规，工程变更未经集体讨论，可能发生的不廉洁行为。 2、在林业项目招投标、绿化工程招投标和资金监管中，独断专行，以权谋私，可能发生的不廉洁行为。 3、在林业工程项目检查验收及审批验收中，弄虚作假、有吃、拿、卡、要、报等不廉洁行为。 （二）工程项目招投标及实施验收风险点为一级廉政风险 （三）工程项目招投标及实施验收风险点防控措施 1、林业工程项目招投标，按照“公开、公平、公正”的原则进行，任何单位和个人不得以任何方式干涉。 2、严格执行国家、省、市有关法律法规和林业专业技术规程，科学合理地制定招投标方案或承包方案。必须对标底有关情况严格保密，确保投标公平竞争。 3、在招投标及实施验收活动中，有违规违纪和违法行为的要分别给予责令纠正、行政处分等处罚；对有严重违法行为，造成重大经济损失且影响极为恶劣的，依法追究当事人法律责任。 第十一条 发展规划和项目资金管理风险点及防控措施（一）发展规划和项目资金管理风险点表现为:1、在各项林业资金及市级基金管理中，违反资金管理有关规定，可能发生的不廉洁行为。 （1）财务审批。由于审批不规范，在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能发生不廉洁行为。 （2）支出管理。由于扩大开支范围、提高开支标准，坐支、乱支、截留等可能发生的不廉洁行为。 （3）现金管理。由于收支不符合规定，随意借支、非法挪用、“白条”抵库可能发生的不廉洁行为。 （4）凭证管理。由于审批不符合程序、账目不清，票据不完整、弄虚作假给财务工作带来不良影响。 2、在指导监督林业系统财务和国有资产管理工作中，违反资金管理有关规定，可能发生的不廉洁行为。 3、在林业资产评估中，违反有关规定，可能发生的不廉洁行为。 （二）发展规划和项目资金使用管理风险点为一级廉政风险 （三）发展规划和项目资金使用管理风险点防控措施 1、各项收入的取得必须符合国家法律法规，严格执行收支两条线规定，严禁坐支挪用，隐瞒截留收入款项。 2、对各独立核算单位实行预算管理。确需调整预算的，按“本单位编制上报、分管领导审查、局长审批、财务下达执行”的程序调整预算。 3、项目资金的使用，须符合国家关于林业专项资金的使用规定，符合国家下达的投资计划、概算、预算确定的范围和标准。 4、项目资金的使用，按上级下达的计划由项目办提出实施方案和资金使用计划，报主管局长审核、局长审批，方可交财务执行。 5、加强内部财务监督与检查。进行定期或不定期的财务检查，重点检查：国家财务经济法律法规是否贯彻执行；财务管理职责权限是否明确；预算是否严格执行等。 6、加快体制改革与有关管理办法的建设，建立科学实用的评估参数体系。加强继续教育，提高森林资源资产评估从业人员素质。第十二条 物资采购风险点及防范措施 （一）物资采购风险点表现为:1、在大宗物资、办公用品采购中，弄虚作假、谋取私利，可能发生的不廉洁行为。 （二）物资采购风险点为一级廉政风险 （三）物资采购风险点防控措施 1、物资采购应本着公平、公正、公开的原则，实行阳光采购，必须坚持秉公办事，维护集体利益并综合考虑质量、价格及售后服务，择优选购。 2、采购人员应认真检查物资质量，力求价格合理、质量合格，如因失职、谋取私利，而采购伪劣产品，要严肃追究采购人员责任。 3、购买固定资产或大宗物资，需在领导同意后，按规定程序,在合格供应商处统一购买。 第十三条 林业行政审批风险点及防控措施 （一）林业行政审批风险点表现为在林业行政审批工作中，办理木材运输出境证、审核木材经营加工许可、动植物驯养繁殖许可、木材检疫等事项，由于责任不明、措施不力、政策执行不严，可能引发腐败造成不良后果的行为。（二）林业行政审批风险点为一级廉政风险（三）林业行政审批风险点防控措施1、进一步强化和落实行政审批岗位责任制，坚持依法行政，强化宗旨意识，层层把关落实，树立良好形象。 2、相关工作人员必须坚守岗位，未经主管领导同意，不得擅自离岗，对违反工作纪律的，一律按有关规定严肃处理。 第十四条 林业项目争取风险点及防控措施（一）林业项目争取风险点是指在天然林保护工程、三北防护林工程等项目争取中，违反有关规定，可能发生的不廉洁行为。（二）林业项目争取风险点为二级廉政风险（三）林业项目争取风险点防控措施 1、在认真领会国家宏观政策和投资方向的基础上，选准重点林业具体工程项目，超前进行调研规划，使之符合国家的投资政策。 2、林业项目争取中，要加强监管力度，坚持做到争取项目责任到人，奖惩到人，确保项目争取成效。 第十五条 林权制度改革风险点及防控措施 （一）林权制度改革风险点表现为: 1、林业职工利用职务之便与民争利。 2、没有充分尊重民意而造成的群众不满。 3、运行程序不规范，各方面利益兼顾不全而造成的分配不均、产权不明晰现象。（二）林权制度改革风险点为二级廉政风险（三）林权制度改革风险点防控措施 1、严格遵守“林改六不准”。 2、坚持农村基本经营制度，严格按规范程序和方法步骤，确保农民平等享有集体林地承包经营权，真正实现还山于民、还林于民、还权于民。 3、坚持统筹兼顾各方利益，建立以家庭承包经营为基础的现代林业产权制度和支持林业发展的公共财政制度两项根本制度，确保农民实现资源增长、增收两大目标。 4、坚持尊重农民意愿和依法办事两大重要原则，抓住勘界发证和分类指导落实责任的关键环节，把林权制度改革全面推向深入。第十六条 财务报账风险点及防控措施（一）财务报账风险点表现为在各单位财务报账中，弄虚作假、徇私舞弊，违反“五笔会签”等有关规定，可能发生的不廉洁行为。（二）财务报账风险点为二级廉政风险（三）财务报账风险点防控措施落实责任，建立报账台账，实行追溯机制。严格报账程序，使其规范运行。定期公示，实行财务公开，阳光操作。 第十七条 群众关注的热点问题风险点及防控措施（一）群众关注的热点问题风险点。1、工程建设领域风险点表现为没有执行招投标规定，项目信息公开不规范、不透明，违规变更规划，调整容积率等，由此可能发生的不廉洁行为。2、公务车辆管理风险点表现为顶风违规、超标配车和换车、借车、豪华装修及公车私用等。3、吃空饷风险点表现为长期请假在外做生意、自动离职长期矿工、未经批准离岗学习、死亡后仍在领取工资、开除公职仍在领取工资等在编不在岗，群众极为不满的现象。4、公务人员赌博风险点表现为公职人员上班期间赌博造成恶劣影响。 （二）群众关注的热点问题为二级廉政风险（二）群众关注的热点问题风险点防控措施1、深入开展工程建设领域专项治理，着重解决工程建设项目信息公开不规范、不透明，市场准入和退出机制不健全以及信用缺失等问题。 2、深入开展公务用车专项治理， 不断完善公务用车有关管理制度，严肃查处违规问题。加强对车辆燃油、维修费用的管理，实行费用公开。3、深入开展清理吃空饷专项治理，严肃查处存在问题，健全有关管理制度。4、深入开展公务人员赌博专项治理，强化日常监督检查，持续推进作风建设整顿。 第十八条 思想道德风险点及防控措施 （一）思想道德风险点表现为： 1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。 2、在行政管理工作中，有为难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。 3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。 4、为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。 5、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳。（二）思想道德风险点为三级廉政风险（三）思想道德风险点防控措