安全标志现场评审报告(机械类2010版填写).doc

安 全 标 志现 场 评 审 报 告评审任务书编号： 生产单位名称： 评 审 日 期：二 年 月 日 安标国家矿用产品安全标志中心注 意 事 项1. 根据矿用产品安全标志现场评审细则和安全标志现场评审规范及相关产品评审准则进行现场评审；2. 评审工作实施组长负责制，评审组长须持有安标国家矿用产品安全标志中心制定的安全标志现场评审任务书；3. 评审人员必须严格执行现场评审纪律；4. 评审报告根据生产单位本次所申办的产品，分类填写；5. 否决项目的评审结论分为合格、不合格；考核项目和观察项目的评审结论分为符合、基本符合、不符合。某一评审项目不适用时，应在其对应的“评审结果”栏，填写“不适用”；在计算不符合考核项目的比例时，不适用的项目计在考核项目总量内。6. 评审报告是生产单位在评审过程中所反映状况的客观描述，不能在整改后形成评审报告；本报告所有内容均由评审组填写完成，不得由其它人员代替填写；。7. 现场评审完成后7日内，由评审组长将安全标志现场评审任务书、安全标志现场评审报告一并报送安标国家矿用产品安全标志中心；8. 评审中发现的不符合项及整改要求，由评审组成员签字确认，生产单位可复印留存一份，以备整改；整改工作须在90日内完成，并形成整改报告；整改报告由评审组长确认后，报安标国家矿用产品安全标志中心。通讯地址：北京市和平里青年沟东路5号 安标国家矿用产品安全标志中心（煤炭科学研究总院内）邮 编：100013联系电话：010 84264266-3（评审部）生 产 单 位 概 况表1生产单位名称注 册 地 址生 产 地 址电话及区号邮政编码经 济 性 质注册资金法定代表人学历职称单位负责人技术负责人职 工 总 数技术人员数高工及以上机械设备总台（件）数工程师检验仪器(表)总台(件)数助 工被评审单位进行的是第 次现场评审，前 次安全标志评审情况如下表评审次别评审时间代表产品名称经济性质法人代表备注备注：表2安全标志现场评审记录表序号评审项目名称描述及存在问题评审结果整改要求1机构注册资金经核查法人执照或营业执照原件（复印件），注册资金为 万元。提供营业执照原件（复印件）。营业执照营业执照应在有效期内。营业执照应在有效期内。经营范围生产产品应在其营业执照的经营范围内。生产产品应在其营业执照的经营范围内。生产场所具备生产、检验、管理等固定场所，能提供合法证明文件。提供生产、检验、管理等所需固定场所（可能与注册地址不同）的合法证明文件原件（复印件）（土地证或房屋产权证明、土地租赁合同）。2管理体系2.1体系文件管理机构该单位设有生产科、技术科、检验科等职能部门，质量管理机构（是/否）健全，体系文件内容（是/否）完整有效（文件目录见表7）。单位设有生产科、技术科、检验科等职能部门，质量管理机构（是/否）健全，体系文件内容（是/否）完整有效。可操作性质量管理的实际执行操作应与文件规定相一致。质量管理的实际执行操作应与文件规定相一致。质量方针和目标应有明确的质量方针和目标，并传达至全体员工；员工应知道质量方针和目标。质量否决制度应建立质量否决制度。未建立质量否决制度的，不符合要求。2.2内部审核与管理评审管理制度应有内部审核、管理评审制度；未制定管理文件或文件内容存在严重欠缺的，不符合要求。执行情况应根据实际情况安排内部审核和管理评审；至少每年进行一次，内部审核应包括产品质量审核。产品质量审核内容产品质量审核内容至少应包括：标准规定的试验项目、生产过程和关键工序、用户质量反馈意见等；产品质量审核内容存在严重欠缺的，不符合要求。审核发现问题的处理对审核发现的问题，应及时制定、实施纠正措施，并对实施效果进行跟踪验证。未及时制定、实施纠正措施并对实施效果进行跟踪验证的，不符合要求。3人员3.1技术人员技术力量经查验相关人员的学历、职称证书、劳动合同（原件/复印件）及现场考核，该单位具有 名中级及以上专业技术职称的在册技术人员，其中电气和机械类专业分别为 、 人。提供符合“专用要求”中的数量的获得机电类专业技术职称的在册技术人员的劳动合同和职称证书原件（复印件）。3.2人员素质相关负责人与 （职务）进行了沟通，其对 等产品的安全性能有较深了解。生产单位相关负责人对产品安全性能不了解的，不符合要求。技术负责人、产品主要技术人员技术负责人应熟悉产品的安全性能及其影响因素，主要技术人员应熟悉标准、图纸、生产工艺、检验等工作；技术负责人不熟悉产品的安全性能及其影响因素的，不合格；主要技术人员不熟悉标准、图纸、生产工艺、检验等工作的，不合格。关键工序生产人员关键工序的人员应该熟悉其生产工艺、设备操作规程等内容，操作熟练；关键工序的生产人员不熟悉其生产工艺、操作规程等内容，操作不熟练的，不符合要求。检验人员检验人员应该熟悉标准、检验规程等内容，操作熟练。无损检测人员中至少有一名取得级（含级）以上资质。对“专用要求”中规定需进行无损检测的产品，提供至少一名取得级（含级）以上资质的证书原件（复印件）和劳动合同。3.3培训管理制度；应制定并实施培训管理制度；缺管理文件或内容存在严重欠缺的，不符合要求。培训计划应有年度培训计划，并明确培训要求；无年度培训计划的，不符合要求。培训记录应有人员培训状况记录，并能反映出与产品质量有关的全部人员的培训情况；无人员培训状况记录的，不符合要求。特殊工种培训应对从事特殊工种的人员（如电工、行车操作工、电焊工、探伤人员等）进行资格培训，并持证上岗；提供特殊工种的人员资格证。法规标准培训应有与产品相关的矿山法规、标准的培训及记录。培训内容不全面的，不符合要求。4技术文件管理4.1文件资料管理管理制度应制定并实施技术文件和资料管理制度；缺管理制度或管理制度中存在严重欠缺的，不符合要求。执行记录技术文件和资料编制、审核、批准、发放、使用、保管、更改和注销应有记录；缺少记录或记录中有严重缺陷的，不符合要求。图纸更改制度应建立图纸更改制度，有图样更改通知单； 未建立图纸更改制度的，不符合要求。技术文件统一性档案、技术、检验、生产等部门的图纸应根据通知单要求及时做相应更改，确保各部门图纸等技术文件的统一性。有关部门的图纸等技术文件未及时统一进行更改，技术文件不一致的，不符合要求。4.2产品标准执行标准审核备案产品直接执行国家标准或行业标准的，应经安标国家矿用产品安全标志中心确认；产品执行企业标准的，标准应经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案；产品直接执行国家标准或行业标准，但未经安标国家矿用产品安全标志中心确认的，不合格；产品执行企业标准，但标准未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不合格。引用或参考标准应有 项引用或参考标准，实际有 项，缺 等 项标准。提供所引用的标准及相关参考标准（应及时进行更新）。4.3图纸零部件图纸涉及安全性能的零部件图纸应完整、有效；涉及安全性能的零部件图纸不完整、有效的，不符合要求。图纸审核备案情况相关图纸应经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案；应有经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的相关图纸。图纸更改审核备案产品图纸中涉及安全性能的结构或参数的更改须经安标国家矿用产品安全标志中心重新审核、备案。针对受控表（A类和C类）的更改须经安标国家矿用产品安全标志中心重新审核、备案，B类只需提供新的安标证即可更换。5供方5.1采购采购管理文件应有原材料、受控零（元）部件采购管理文件，要点包括：质量要求、合格供方的评审、采购文件的控制（计划/合同）、验证和入库、不合格品的管理；没有原材料、受控零（元）部件采购管理文件或存在严重缺陷的，不符合要求。采购控制清单应有采购控制清单；没有采购控制清单的，不符合要求。外购方名录和质量档案应定期对外购方进行评价，建立合格外购方名录和质量档案；未定期对外购方进行评价，未建立合格外购方名录和质量档案的，不符合要求。采购合同采购合同应明确质量要求；采购合同未明确质量要求的，不符合要求。部件安标有效期部件属安全标志管理产品的，到货时应在安全标志有效期内；评审时如安标证过期，到货时在安全标志有效期内可以通过。须提醒企业及时索取有效期内安标证。检验合格证明重要原材料、受控零部件应有检验合格的证明，且满足技术要求；重要原材料、受控零（元）部件无检验合格的证明或不满足技术要求的，不符合要求。安标受控件一致性采购的安标受控零（元）部件、重要原材料，应和备案材料一致。采购的安标受控零（元）部件、重要原材料发生变更，未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不合格。5.2外协外协管理文件应有外协管理文件，要点包括：质量要求、合格供方的评审、外协文件的控制、外协件制造过程的质量控制、验证和入库、不合格品的管理；未建立外协管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求。外协方名录和质量档案应定期对外协方进行评价，并建立合格外协方名录和质量档案；未定期对外协方进行评价，未建立合格外协方名录和质量档案的，不符合要求。外协合同外协合同应明确质量要求；外协合同未明确质量要求的，不符合要求。检验合格证明应有外协件检验合格证明，且满足技术要求；缺少检验合格证明的，不符合要求。外协安标受控件检验安标受控零（元）部件外协时，应有生产单位的检验记录，且满足技术要求；受控零（元）部件外协时，缺少生产单位的检验记录的，不符合要求。外协生产单位一致性外协的受控零（元）部件，其生产单位应和备案材料中的一致。外协的受控零（元）部件的生产单位发生变更，未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不合格。6生产过程控制6.1生产能力生产规模生产能力应达到一定规模；生产能力应达到“专用要求”中的规定。关键部件生产及成品总装能力生产场所应具备生产某一（或几）个关键零部件的机加工能力，并具备成品总装条件。不能生产某一（或几）个关键零部件或生产场所不具备成品总装条件的，不合格。6.2生产设备管理文件应建立有设备管理文件，要点包括：设备的购置、验收和建档，安装调试，使用，维护和保养，检修，停用，报废；无设备管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求。完备性应有满足生产所需的生产设备，设备满足零部件加工能力及精度要求；无相关生产设备的，或生产设备不能保证零部件加工能力和精度要求的，不合格。台账应建立设备台账；未建立设备台账的，不符合要求。操作规程应有重要设备操作规程；缺重要设备操作规程或存在严重欠缺的，不符合要求。维修保养记录应有重要设备维修保养记录。缺重要设备维修保养记录或存在严重欠缺的，不符合要求。6.3工艺装备及工位器具管理文件应建立有工艺装备及工位器具管理文件；缺工艺装备及工位器具管理文件或存在严重缺陷的，不符合要求。台账应有满足要求的工艺装备及工位器具，并建立台账；工艺装备及工位器具不齐全，未建立台账的，不符合要求。工艺装备工艺装备配置和使用应合理、可行，且有验证制度和验证记录；缺验证制度和验证记录或存在严重欠缺的，不符合要求。工位器具工位器具应完善，关键零部件应防护到位。工艺装备或工位器具不完备或存在严重欠缺的，不能保证关键工艺质量的，不符合要求。6.4工艺过程工艺文件工艺文件（工艺规程或工艺过程卡）应满足图纸等技术文件要求； 工艺文件不满足技术要求，或存在严重欠缺的，不符合要求。工艺文件明细表应有工艺文件明细表（如零部件加工、焊接、组（总）装等）；无工艺文件明细表的，不符合要求。工艺路线图（工艺流程图）应有产品工艺路线图（工艺流程图），并明确关键工序；无产品工艺路线图（工艺流程图），未确定关键工序的，不符合要求。关键工序作业指导书注：机械类评审准则增加条款！关键工序无作用指导书的，不符合要求。7检验和测试7.1规章制度管理制度应对重要原材料、外购（协）件和安标受控零（元）部件进厂、生产过程和成品出厂，制定并实施检验和试验的管理制度；未制定并实施检验和试验管理制度或文件存在严重欠缺的，不符合要求。不合格产品控制应保证未经检验或经验证不合格的产品不能转序或投入使用；未经检验或经验证不合格的产品或物品转序或投入使用的，不符合要求。质量负责人和检验人员质量负责人和检验人员应有明确的授权，以文件形式规定其职责和权限，并保证其独立开展检验工作；质量负责人和检验人员没有明确检验授权，不能保证其独立开展检验工作的，不符合要求。重要检验设备操作规程应有重要的检验、测量和试验设备操作规程；没有重要检验、测量和试验设备操作规程或不完善的，不符合要求。重要外购（协）件检验规程应有重要的原材料、外购（协）件检验规程；没有重要原材料、外购（协）件检验规程或存在严重欠缺的，不符合要求。工序检验规程应有工序检验规程（必须包含关键工序）；没有工序检验规程（必须包含关键工序）或存在严重欠缺的，不符合要求。出厂检验规程应有出厂检验规程（必须符合标准要求）。没有符合标准要求的出厂检验规程的，不符合要求。7.2检验测试设备设备配置及台帐应根据生产和检验的需求，配备检验、测试设备和器具，并建立台帐；未按要求配备检验、测试设备和器具并建立台账的，不符合要求。出厂检验设备精度生产单位必须具备按标准要求的项目进行出厂检验的设备、器具，且其精度、能力等满足要求；出厂检验的设备、器具及其精度、能力不满足标准要求的，不合格。周期检定及标识设备、器具应按国家计量法规和有关计量规程进行周期检定，对检定合格的计量设备、器具应进行有效性标识；未按规定定期检定或超过检定有效日期的，未对计量设备、器具进行有效标识的，不符合要求。器具校准没有计量检定规程的器具，应进行校准；对没有国家标准和规程的器具和设备，未进行校准的，不符合要求。追溯评定当发现检验和测试设备、器具不符合要求时，应对其以往检测结果的有效性进行追溯评定，并对该设备、器具及受影响的产品采取适当的措施；未进行追溯评定或缺少评定记录的、未采取适当措施的，不符合要求。内部检定/校准资格具备内部检定/校准资格的生产单位，应有“计量标准合格证”、计量标准器具的“检定证书”、“计量检定员证”以及“操作规程”等文件。“证件”不全或超过有效期的，缺操作规程或存在严重欠缺的，不符合要求。7.3检查、检验进厂及工序检验记录应有重要原材料、外购（协）件进厂检验记录、关键工序检验记录；无原材料、外（协）购件进厂检验记录、关键工序检验记录的；或记录格式（表格、编号、签字、日期等）存在严重欠缺的；经检查核实，检验记录被确认为虚假记录的，不符合要求。出厂检验条件出厂检验的检验项目、环境、方法应符合标准要求；出厂检验的检验项目、环境、方法不符合标准要求的，不符合要求。出厂检验执行情况应按标准要求进行出厂检验，应有出厂检验记录及检验报告；不能按标准要求进行出厂检验，无出厂检验记录及检验报告的；经检验核实，出厂检验记录被确认为虚假记录的，不合格。安全性能参数符合性影响产品安全性能的参数应符合图纸规定。涉及安全性能的结构参数与图纸不符合的，不合格。8产品一致性产品一致性核查采购通过库房实地核查，企业采购的安标受控零（元）部件（是/否）与审核备案的技术文件一致。（是/否）按照安标国家中心审核备案的技术文件生产。采购、生产、成品均应与备案文件相一致；对于原申报产品无受控件零（元）部件或重要原材料明细表的单位需提出整改（提交备案材料）。本项目判定不合格。生产通过核查 等生产工序，生产过程中使用的安标受控零（元）部件（是/否）与审核备案的技术文件一致。成品随机抽取了 个样品，经核查，安标受控零（元）部件及重要安全性能技术指标和参数（是/否）与审核备案的技术文件一致。9产品标识标识加施情况应在成品明显部位上加施安全标志标识；新申办单位无此项。标识符合性产品使用的安全标志标识应符合AQ1043要求；产品使用的安全标志标识不符合AQ1043的要求的，不符合要求。标识审核备案安全标志标识应经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案；新申办单位无此项。铭牌材质铭牌材质应满足有关标准要求；应使用铜质或不锈钢材质制作铭牌。铭牌材质不满足有关标准要求的（如轻合金），不符合要求。10库房管理10.1管理制度管理制度应制定并实施出入库、贮存管理制度。缺管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求。10.2原材料及外购件整体存放状况原材料、外购（协）件应摆放整齐，标识清晰、明确，不合格品应隔离；原材料、外购（协）件混放或没有标识的，不合格品未隔离的，不符合要求。危险物品存放易燃、易爆及其它危险物品应单独存放，贮存条件应符合要求（如化学品存放的温、湿度要求等）；危险品未单独存放、没有明显标识、贮存条件不符合要求的，不符合要求。台账及库房管理有原材料及外购件台账，账物相符；出入库应履行规定手续；无台账、账物不符的，出入库未履行规定手续的，不符合要求。贮存条件贮存条件应确保产品质量。贮存条件不能确保产品质量的，不符合要求。10.3半成品、成品库整体存放状况半成品、成品应分类存放、摆放整齐；半成品、成品及与其他未检品和废品混放的，不符合要求。成品箱成品箱中装箱单、合格证、产品使用说明书及随箱备件、专用工具等应齐全；成品箱中物品、资料不全的，不符合要求。成品台帐应有成品台帐，帐物相符；没有成品台账，或帐物不符的，不符合要求。贮存条件贮存条件应确保产品质量。贮存条件不能确保产品质量的，不符合要求。11质量信息反馈与服务11.1管理制度管理制度应建立并实施质量信息反馈与服务管理制度。缺管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求。11.2记录执行记录应有质量信息反馈和售后服务记录；新申办单位无此项。产品销售台帐应有产品销售台帐。新申办单位无此项。12不合格品控制及纠正、预防12.1不合格品控制管理文件；应制定并实施不合格品控制的管理文件；缺管理文件或内容存在严重欠缺的，不符合要求。不合格品处置负责人应任命不合格品处置的负责人，明确不合格品标识、记录和处置负责人员的职责、权限；未任命不合格品处置的负责人；未明确不合格品标识、记录和处置负责人员的职责、权限的，不符合要求。不合格品让步接收应有效控制不合格品的非预期使用，让步接收应有批准手续；没有不合格品的记录，未履行手续让步接收就使用的，不符合要求。不合格品标识及隔离不合格品应按规定进行标识并隔离；不合格品未按规定进行标识并隔离的，不符合要求。产品销售对象和范围不满足安全性能要求的产品，不得销往矿山。不满足安全性能要求的产品，销往矿山的，不合格。12.2纠正措施和预防措施管理文件应制定并实施纠正措施和预防措施的管理文件；缺管理文件或内容存在严重欠缺的，不符合要求。不合格品信息收集及处理应收集、整理不合格品信息，尤其是用户反馈的质量信息，查明产生不合格或潜在不合格的原因并记录；应制定相应的纠正措施或预防措施并对其实施跟踪验证；提供用户反馈信息记录，及实施跟踪验证记录。（新申办单位无此项）相关文件的更改应完成由于纠正措施和预防措施而引起的有关文件的更改。未及时对有关文件进行更改的，不符合要求。13安全生产与劳动保护安全生产制度及实施应根据国家有关法律法规制定并实施安全生产制度；缺管理文件或内容存在严重欠缺的，不符合要求。安全生产有关情况生产设施、设备的危险部位应有安全防护装置，车间、库房等地应配备消防器材，易燃、易爆等危险品应进行隔离和防护；生产现场管理混乱，不符合有关安全管理要求的，不符合要求。劳动防护用品应为员工提供必要的劳动防护用品。提供劳保用品发放记录。评审结论 级（合格/整改后合格/不合格）否决项（共 21项）：合格 项；不合格 项；不适用 项。考核项（共 68 项）：符合 项；基本符合 项；不符合 项；不适用 项。观察项（共 15 项）：符合 项；基本符合 项；不符合 项；不适用 项。本次考核项目中不符合项数所占比例: 00.0 (注：5个“基本符合”等效于1个“不符合”)评审组成员： 表3 共 1 页 第 1 页生产单位主要技术人员信息一览表序号姓名性别出生年月学 历专 业职 称职 务办公电话手机进入本单位时间从事本专业年限是否签署劳动合同相比申办信息是否有变1234567备注/备注：1.填写技术人员数目满足现场评审规范（准则、附则）相关要求即可。 2.如果技术人员信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏填写相关人员学历、专业、职称的前后变化。表4 共 1 页 第 1 页生产单位主要检验人员信息一览表序号姓名性别出生年月学 历专 业职 称职 务办公电话手机相比申办信息是否有变123456备注/备注：如果检验人员信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明相关人员学历、专业、职称的前后变化情况。表5 共 1 页 第 1 页生产单位主要生产设备一览表 序号名 称规格型号数量相比申办信息是否有变完好情况1234567891011121314151617备注/备注：如果生产设备信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。表6 共 1 页 第 1 页生产单位主要检验设备一览表序号名 称规格型号数量相比申办信息是否有变完好情况12345678910111213141516备注/备注：如果检验设备信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。表7 共 1 页 第 1 页管理体系（制度）文件一览表序号名 称相比申办信息是否有变约束范围123456789101112131415备注：如果管理体系（制度）文件信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。表8 共 1 页 第 1 页产品一致性核查记录表成品抽检地点： 抽检产品名称： 抽检产品编号： 核查过程序号核查内容核查记录备 注采购1 安标受控零（元）部件 生产1安标受控零（元）部件成品1安标受控零（元）部件2结构参数3其他安全技术指标或参数（如有）结论表9 共 1 页 第 1 页前一次现场评审的整改要求落实情况记录表评审时间序号整改要求落实情况备 注25表10 共1页 第1页出厂检验现场考评记录抽检地点：抽检产品名称： 抽检产品编号： 检验执行标准： 出厂检验要求项数： 本次进行出厂检验的项数： 检验项目名称使用设备、仪器、仪表名称编 号是否在周检范围内对出厂检验（检验项目、手段、人员素质、报告（记录）格式、比对结果等）的考核评审结论： 备注： /表11评审结论综合评审结论： 级整改后合