安全风险管理实施细则.doc

目 录第一章 总则- 2 -第二章 管理组织机构及职责- 2 -第三章 安全风险评估、研判- 2 -第四章 安全风险管理制度- 2 -第五章 评价考核制度- 2 -第六章 人员培训计划- 2 -第七章 现场警示标识- 2 -第八章 现场设施布置- 2 -第九章 作业指导书清单- 2 -第十章 监控监测及预警方案- 2 -第十一章 应急预案- 2 -第十二章 附 则- 2 -中铁二十局集团有限公司蒙华铁路MHTJ-7标段项目经理部安全风险管理实施细则第一章 总则第一条 为规范蒙华7标铁路建设工程安全管理，遵循“依法合规、遵守合同、实事求是、诚信协商、实现共赢”的理念，循序渐进地建立安全风险评估与管理体系，减少工程建设安全事故的发生，使安全风险始终处于可控状态。根据铁道部铁路建设工程安全风险管理暂行办法（铁建设【2010】162号）、铁路隧道风险评估与管理暂行规定（铁建设【2007】200号）、铁路建设工程风险管理技术规范（Q/CR9006-2014）及蒙陕指挥部、监理项目部等单位有关文件、规定和办法，结合本标段工程实际，制定本细则。第二条 按照共同参与、分级管理的原则，中铁二十局集团有限公司蒙华铁路MHTJ-7标段项目经理部（以下简称:项目部）及各工区对承担的铁路建设项目工点应成立安全风险管组织机构，建立月度动态安全风险工点管理台账，将在建所有工点全部纳入安全风险管理。第三条 蒙华铁路建设工程安全风险管理除应遵守本办法外，尚应符合国家现行的有关强制性标准规定。第四条 本细则仅适用于蒙华铁路7标段铁路建设项目，施工阶段的风险评估与管理工作，各工区必须积极实施风险管理，结合工程实践，认真总结和积累资料，优化组合各种风险管理技术，对工程风险控制实施动态跟踪管理。 第二章 管理组织机构及职责第五条 项目部对本项目安全风险的管理负监管责任。按照分级管理的原则，项目部成立安全风险管理领导小组：组 长：康玮副组长：刘强、王东民、谢江胜、杜峰、和进、马继承组 员：李英、关清辉、程凯、李广利、闫新辉、杨朝、赵卫、刘之涛、史粮峰、张晓刚、景韬领导小组负责本项目铁路建设安全风险管理工作。必要时邀请工程建设风险管理专家组成专家组，对高度及以上风险工点，协助进行风险评估与管理。管理小组办公室设在项目部安全环保部，负责日常管理工作。安全风险管理组织机构框图如下：组长：康玮（项目经理）安全风险管理领导小组一工区各工班安全风险小组二工区三工区四工区副组长：和进、马继承（副经理）副组长：王东民（党工委书记）副组长：刘强（常务副经理）副组长：谢江胜（总工程师）副组长：杜峰（质量总监）中心试验室工程管理部综合办公室安全环保部财务部计划部质量管理部五工区安全风险管理组织机构框图项目部安全风险管理小组主要职责：1、贯彻落实上级单位有关安全风险管理的指导思想和工作部署，制定本项目铁路建设工程安全风险管理制度和实施细则，审核各工区编制的安全风险管理实施细则。2、在审核施工图时对安全风险控制措施进行检查，提出优化和完善安全风险控制措施，并组织制订安全风险管理方案。3、针对本工程建设存在的安全风险实际，在施工过程中，积极与蒙陕指沟通，并组织参与各工区对建设项目高风险工点的风险评估方案的编制、审核，对安全风险源进行辨识、初步评估、确认等级等工作；对中度及以下的风险工点的安全风险源由项目部组织各工区进行辨识、评估，确认安全风险等级。4、审查各工区依据设计文件、风险等级和现场情况编制的安全风险工点控制措施；对各工区的安全风险管理工作进行指导、监督、检查、考核。5、检查督导各工区安全风险管理体系的建立、执行情况，定期组织开展安全风险管理专项检查，并对施工阶段风险进行动态辨识、评估管理，对各风险工点的高度、中度风险点管理情况进行全面检查。 6、制订风险管理计划。确定风险目标、原则和策略；提出工作目标、范围、方法与评估标准；明确参与各方的职责。7、项目部安全环保部负责将安全风险管理方案和风险控制措施纳入施工组织设计，安全环保部、计划部、财务部负责将安全风险管理责任、风险控制措施、风险控制费用等纳入相关合同。8、项目部各部门安全风险管理主要职责：（1）安全环保部的具体职责是：a.是安全风险管理的主管部门，负责安全风险管理的日常工作，对本项目的安全风险管理负有监督、检查、考评及管理责任。b.配备安全风险管理人员1名，具体负责建立健全项目部安全风险管理体系，负责对各工区安全风险管理的监督、检查及考评，落实安全风险管理责任。c.深入现场，检查各工区安全风险管理工作情况，对发现的问题，及时督促相关工区提出整改措施，并督促落实，及时消除各类安全隐患。d.组织召开项目部本级月度安全风险管理分析会，研究解决建设工程安全风险控制过程中的重大事项及相关问题。按照上级单位确定的安全风险工作重点，对本项目安全风险管理进行分析，确定月度安全风险重点，并以正式文件形式公布。及时收集、整理安全风险信息，并及时进行总结、通报、上报。月度安全风险管理分析会在次月3日前召开，分析总结上月安全风险管理情况，明确下月安全风险管理重点。e.每季度、每半年以及年末对我工程建设中整体安全风险管理状况进行动态综合分析评估，对存在的问题，及时提出有针对性地意见和整改措施。f.负责安全风险管理有关科研项目的组织实施，参与科研成果特别是新工艺、新技术的鉴定、推广、应用。g.协调、处理项目建设安全风险管理工作中存在的问题，对安全风险控制过程中出现的重大问题及时上报蒙陕指挥部及监理项目部安质部，并提出处理建议。 （2）工程管理部的具体职责是：a.负责组织各工区对有关安全风险方面的施工组织设计、施工工艺、重点工程施工方案、工法的审核和验证；具体负责将风险工点的安全风险控制措施纳入施工图审核；负责我部建设工程安全管理控制工作。b.负责工程建设的技术标准、施工技术的把关和落实工作，研究并提出相关技术方案、施工技术和工艺、工法。c.深入现场，组织、参与检查建设项目施工安全风险管理工作情况，对发现的问题及时提出整改措施，并督促落实，及时消除安全隐患。d.负责安全风险管理有关科研项目的组织实施，加强科研成果特别是新工艺、新技术的鉴定、推广、应用，以工艺和技术确保施工安全。 e.负责本标段建设项目物资设备管理工作，编制物资设备管理的有关制度和办法，指导、检查各工区的物资设备管理工作，包括物资设备的检验、安全检修保养。f.深入现场了解工程中使用的材料、设备是否经过质量检验验证，是否使用了检验不合格的材料、设备，以确保施工安全运行。g.参与对各工区安全风险管理的考核工作。（3）综合办公室的具体职责是：a.收集了解工程建设中安全风险管理工作情况，对安全风险管理工作中的先进事迹进行宣传报道，积极组织并参与业主、指挥部组织的下现场安全宣讲等活动，营造良好的安全生产管理氛围。b.负责项目部内部综合治理、驻地安全保卫、消防、交通工具及人员安全工作。c.参与对各工区安全风险管理的考核工作。（4）财务部的具体职责是：a.负责工程建设安全风险管理专项资金的管理工作，及时跟踪和监管资金使用的合规状况。b.参与对各工区安全风险管理的考核工作。（5）计划部的具体职责是：a.负责将工程建设安全生产经费和风险控制费用等纳入相关合同。b.参与对各工区安全风险管理的考核工作。（6）其他各职能部门职责 根据各自的职能履行相关的风险评估与管理职责。9、项目经理部人员职责（1）项目经理职责全面负责项目风险管理职责。组织审查风险评估。开展项目风险管理工作分析会，审批级风险专项施工方案。（2）常务副经理职责协助项目经理全面负责项目风险管理职责。参与或组织审查风险评估。参与或组织开展项目风险管理工作分析会，代项目经理审批级风险专项施工方案。（3）项目党工委书记职责参与项目风险管理工作。负责领导班子开展廉政建设、后勤和慰问的风险管理工作。（4）总工程师职责具体负责组织、指导、参与所属工点的风险评估工作。组织审查级风险专项施工方案，检查督查现场风险管理评估方案的措施执行情况。参与风险管理工作会议。（5）安全总监职责全面负责项目风险管理工作，包括风险源识别评价、安全风险评估、安全风险过程动态监控、风险预警预控等。参与组织、指导所属工点的风险评估工作，并将风险评估结果及时通报各相关部门和作业班组。参与审查所属工点级风险专项施工方案，检查督查现场风险管理评估方案的措施执行情况。参与风险管理工作会议。（6）项目副经理职责根据各自的职能履行相关的风险评估与管理职责。（7）安全环保部部长职责负责风险评估和风险管理。负责制定施工阶段风险管理实施细则。检查督查各工区风险处理措施的落实情况。编制施工阶段风险评估报告，并根据施工情况，及时进行调整，每年不少于2次。完成风险评估报告，并提出风险评估结果。监督、协调各工区处理风险评估与管理工作中的有关问题。对施工阶段风险实施监测，定期反馈，每月对重点风险工程检查不少于8次，对所属工点全面覆盖检查不少于5次，随时与相关单位沟通。根据风险监测结果，调整风险处理措施。编写安全事故救援预案,及时解决安全工作中存在的问题，及时提出防范措施。对施工过程中情节严重、有重大安全风险隐患的施工有权予以停工整顿。（8）施工技术部部长职责根据风险评估结果，修正完善施工阶段风险评估报告，检查评估报告中处理技术措施的执行情况。参与工程风险评估工作，根据工程风险评估结果，制定有针对性的技术措施。负责与相关单位及其他小组成员沟通。具体负责物资设备的风险评估方案的措施执行情况。（9）财务部部长职责参与审查风险评估及专项施工方案、风险管理工作分析会。具体负责按有关计价规定对各单位进行资金拨付，监督审查农民工工资发放及稳定工作。（10）工区经理职责制定工区施工阶段风险评估实施细则，并进行施工阶段的动态风险评估工作。根据风险评估结果，对施工人员进行安全教育和现场安全监督，快速完善反应机制，定期进行演练。对于风险点，建立现场施工人员登记台账，并设专职安全员全过程进行安全监控，并做好相关人员培训工作。对施工阶段风险实施监测，定期反馈，随时与相关单位进行沟通。根据风险监测结果，调整风险处理措施。（11）工区安全负责人根据管段工程特点实际情况及存在的安全风险，对本工区的安全风险进行全面、全过程管理。 组织参建人员开展针对性安全教育培训，并及时告知施工过程中的作业危险特点、重大危险源及危害因素。将作业过程中应注意的安全事项、操作规程和标准要求向作业班组人员进行交底。负责管区内风险应急管理工作，积极开展各类应急救援活动，并通过进一步宣贯提升作业人员应急知识，特别是发生安全生产事故后应该采取的自救方法、紧急避险和紧急救援措施等。对于危险性大、易发事故、事故危害大的分部分项工程进行重点检查、重点盯控。对施工中存在的不安全风险会同有关部门采取有效措施，消除安全隐患。对施工过程中情节严重、有重大安全风险隐患的施工有权予以停工整顿。第六条 所属各工区应分别成立本工区的安全风险管理小组，在项目部的统一组织和协调管理下，按照职责分工，分别负责本工区安全风险管理工作。各工区是本标段工程安全风险控制的实施主体，应对施工阶段的风险进行评估，对承担任务范围内的安全风险工点逐一进行分析，结合“实施性施工组织设计”逐条细化安全风险控制措施，再根据项目部编制的安全风险管理实施细则，编制高风险工点专项安全施工方案。由项目部总工程师批准，报监理项目部、蒙陕指挥部审核，再根据专项方案编制作业指导书。1、项目部安全风险管理职责：a按照国家、蒙陕指挥部、监理项目部等上级单位有关安全风险管理规定和项目部编制的“安全风险管理实施细则”将安全风险管理纳入“标段实施性施工组织设计”内容，明确安全风险管理部门职责，配备专职安全风险管理人员，配置专用安全风险监测设备，对高风险工点工程必须编制专项施工方案，按规定程序履行报批手续。b项目部经理对所承担工程的安全风险管理工作全面负责。负责落实安全风险管理责任、规章制度和操作规程，根据工程的特点组织制定安全施工措施，消除安全事故隐患，确保安全生产费用的有效使用，事故发生时组织安全事故应急救援预案的实施。c在临近既有线施工时，必须严格执行临近既有线施工的各项规章制度，根据批准的施工组织设计，科学制定施工方案，建立完善的安全施工责任制，落实施工安全措施和责任。d对高度风险工点的安全风险控制和防范措施、工作要求和工作标准，由项目部总工程师、安全总监对工区安全环保部、工程管理部进行技术交底。由项目部主管技术、安全人员全程监督作业人员严格按照安全作业指导书、作业标准进行施工。e在使用施工起重机械和移动模架、挂篮、钢模板等设备架设前，应委托具有相应资质的检验检测机构进行验收；使用承租的机械设备和施工机具及配件的，由施工单位、出租单位和安装单位共同进行验收，验收合格方可使用。2、各工区安全风险管理职责：a制定管段内施工阶段风险评估工作实施细则，并进行施工阶段的动态风险评估工作。b 根据风险评估结果，编制各种紧急情况下的应急预案，完善快速反应机制，定期进行演练。c 各工区按照批准的专项施工方案编制施工作业指导书和作业标准，组建专业作业队和专业作业班组，配置相应机械设备，严格按照批准的专项施工方案组织实施，并对施工过程中的安全风险实施有效监测和管理，及时向项目部反馈与沟通解决，对存在的重大问题由项目部向建指报告。d各工区必须对识别的安全风险进行公示，对安全风险工点施工人员进行有针对性的岗前安全生产教育和安全风险防范培训。 e对中度风险工点的安全风险控制措施、工作要求、工作标准等内容，由工区总工程师对作业队技术人员进行技术交底，由工区主管技术、安全人员按施工安全技术规程要求填写安全检查表并全程监督作业人员严格按照作业指导书、作业标准进行施工。f施工中必须向施工作业人员提供安全防护用品，并书面告知危险岗位的操作规程和违章操作的危害。施工现场各类警示标志及操作规程必须安放在醒目位置，各个区域安全工作落实责任到人。g合理选择施工机械，保证施工需要和安全生产。禁止使用不合格的机械设备、施工机具及配件。h施工现场的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件必须由专人管理，定期进行检查、维修和保养，建立相应的资料档案，并按照国家有关规定及时报废和补充。i根据风险监测结果，调整风险处理措施。第三章 安全风险评估、研判第七条 蒙华铁路7标建设工程安全风险评估、研判与管理的主要内容：1、本标段其主要工程有：桥梁11座，隧道13座。其中低瓦斯隧道有：麻科义隧道、姚店隧道。桥梁施工方面：跨包西铁路特大桥16#、17#墩横跨包西铁路干线，临近既有线施工风险高，易引发铁路行车安全，12#、13#墩横跨S205省道，6#8#墩位于蟠龙川河中；杨家沟跨延延高速公路大桥横跨延延高速；延河特大桥1517#墩位于延河中，2#、3#墩横跨G210国道。因此地质条件差、施工难度大是本标段的工程特点之一，临近既有线施工及行车安全问题突出是本段施工特点之二。因此，安全风险管理任务艰巨。2、根据以上建设工程特点，并且按照临近既有线工程和非临近既有线工程安全风险进行评估、判研与管理，有效的规避极高度风险，采取措施减少高度风险，通过风险识别、风险评价、风险控制等基本流程，最终通过风险接受、减轻、转移、规避四重途径处理来降低和减少风险灾害及风险损失。 3、风险评估原则。风险评估目标是从施工源头查清风险因素，合理确定风险等级，放弃或修改残留风险高的工程方案，提出风险处理和监控措施，进行系统的风险管理，提高风险的管理水平，保障安全、保护环境、保证工期、控制投资、提高效益。风险评估和管理在实施中应动态调整，以保证风险评估得以顺利进行。根据铁路建设工程安全风险管理暂行办法、铁路隧道风险评估与管理暂行规定、铁路建设工程风险管理技术规范及蒙华铁路7标段实际地质及地形构造、各单位工程施工工序工法等综合分析，结合地质专家提出的地质资料，深入研究地质调查和收集资料，资料不足时认真补充或得到相关信息后，再进行讨论。4、风险评估程序。根据铁路建设工程安全风险管理暂行办法、铁路隧道风险评估与管理暂行规定、铁路建设工程风险管理技术规范以及蒙陕指挥部等有关文件要求，结合本标段工程建设实际情况，各工点风险评估基本程序如下：（1）对初始风险进行评价，对初始风险进行识别，形成风险清单表，分别确定各风险因素对目标风险发生的概率和损失；（2）分析各风险因素的影响程度（权重），并进行多风险综合影响分析；（3）评价初始风险等级；（4）根据评价结果制定相应的风险处理方案或措施；（5）对风险进行再评价，提出残留风险等级；（6）上级单位对风险评估报告进行审查，并提出修正意见；（7）据评价结果制定相应的管理方案和措施并确定监控责任。图3-1 风险评估流程图5、风险评估方法。风险评估和评价可采用头脑风暴法、核对表法、专家调查法、蒙特卡罗法、层次分析法、风险矩阵法等办法。本标段主要使用核对表法，同时兼顾使用专家调查法等进行综合分析。 核对表法是在系统分析的基础上，找出所有可能存在的风险，然后以提问的方式将这些风险因素列成表格进行核对的一种方法，一般步骤为：将工程风险系统分解为若干个子系统；运用事故树，找出引起风险事件的风险因素，作为检查表的基本检查项目；针对风险因素，查找有关控制标准或规范；根据风险因素的风险等级，依次列出风险清单。6、风险分级及接受标准。（1）风险分级事故发生概率等级标准在综合考虑了地形地质条件、原勘测、设计有关资料后，将各种风险因素导致相应事故发生的的概率及后果分别用15五个数值来表示，其中，概率等级 “1”“5”分别代表“很不可能”、“不可能”、“偶然”、“可能”、“很可能”，各概率等级所对应的概率大小和等级标准见表3-2。事故发生概率等级标准 表3-2 概率范围中心值概率等级描述概率等级0.31很可能50.03-0.30.1可能40.003-0.030.01偶然30.0003-0.0030.001不可能20.00030.0001很不可能1注：（1）当概率值难以取得时，可用频率代替概率。（2）中心值代表所给区间的对数平均值。事故发生后果的等级标准a经济损失等级标准 经风险综合分析，在施工阶段一旦发生风险事故后，就必须及时进行处理，处理事件所发生的直接费用和事故处理所需各种费用，所造成的后果标准等级分别用15五个数值来表示，其中，后果等级 “1”“5”分别代表“轻微的”、“较大的”、“严重的”、“很严重的”、“灾难性的”，各后果等级所对应的经济损失指标见表3-3。 经济损失等级标准 表3-3 后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321经济损失（万元）1000300-1000100-30030-10030b人员伤亡等级标准人员伤亡是指在参加与施工活动过程中人员所发生的伤亡，依据人员伤亡的类别和严重程度进行分级，如表3-4。人员伤亡等级标准 表3-4 后果定性描述灾难性的很严重严重的较大的轻微的后果等级54321人员伤亡数量(人)F92F9或SI101F2或1SI10SI=1或1MI10MI=1注：F=死亡人数 SI=重伤 MI=轻伤c工期延误等级标准工期延误是指工程风险事故引起的工程建设时间延长。不同性质的工程和建设工期，采用不同的绝对延误时间，如表3-5。工期延误等级标准 表3-5 后果定性描述灾难的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321耽误时间1（控制工期工程（月单事故）101100.110.010.10.01延误工期2（非控制工期工程）（月单事故）24624260.520.5d环境影响等级标准环境影响是指施工过程中对周围建（构）筑物破坏或损害、环境污染等。环境影响根据其影响程度进行分级，如表3-6。 环境影响等级标准 表3-6后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321坏境影响描述永久的且严重的永久的但轻微的长期的临时的但严重的临时的且轻微的注：“临时的”含义为在施工工期内可以消除；“长期的”含义为在施工工期以内不能消除，但不会是永久的；“永久的”含义是为不可逆转或不可恢复的。风险等级标准后果等级“1”“5”分别代表“轻微的”、“较大的”、“严重的”、“很严重的”、“灾难性的”；并定义概率及后果的估值的乘积为风险指数，依据铁路隧道风险评估与管理暂行规定风险等级标准将风险指数分为“极高、高度、中度、低度”四个等级。其事故发生概率、后果等级与风险等级（指数）关系如表3-7所示：风险等级标准 表3-7 后果等级概率等级轻微的较大的严重的很严重的灾难性的12345很可能5高度高度极高极高极高 可能4中度高度高度极高极高 偶然3中度中度高度高度极高不可能2低度中度中度高度高度很不可能1低度低度中度中度高度（2）风险接受准则风险接受准则 表3-8 风险等级接受准则处理措施低度可忽略此类风险较小，不需要采取风险处理措施和监测中度可接受此类风险次之，一般不需采取风险处理措施，但需予以监测高度不期望此类风险较大，必须采取风险处理措施降低风险并加强监测，且满足降低风险的成本不高于风险发生后的损失极高不可接受此类风险最大，必须高度重视，一般应规避，否则要不惜代价将降低风险至少降低到不期望的程度7、风险管理目标。本评估报告主要关注施工过程中可能发生的包括隧道工程：爆破开挖、土石分界段、明挖段、明暗交界、黄土施工、浅埋偏压、砂岩泥岩互层、斜井正洞交接、突泥突水；桥梁工程：深基坑开挖、脚手架搭设与拆除、塔吊装卸与吊装、模板安装与拆除、高空作业、高大模板及支撑体系、钢筋施工、挂篮施工、预应力筋张拉、桥梁支座安装、桥梁上部结构施工、跨既有线铁路、公路施工、草袋围堰施工；路基工程：路堑、路堤高边坡开挖、填筑、防护以及涵洞等小型结构物的风险事件，核对地形地貌、施工地质、特殊岩土、设计情况、结构形式等风险因素。按照造成人员伤亡、经济损失、工期延误、第三方条件影响、环境破坏等风险后果，进行安全、质量、投资、工期、效益、第三方、环境等目标，根据设计阶段风险评估结果、资源配置及施工方案进行再次评估，通过风险评估，识别所有潜在的风险因素，确定风险等级，提出风险处理措施，着重于施工管理、措施评价和落实。将各类风险降到可接受水平，从而达到保障安全质量、保护坏境，保证建设工期、控制投资提高效益的目的，后果或损失与评估目标关系见表3-9。后果或损失与评估目标关系表 表3-9评估目标后果或损失安全风险人员伤亡、经济损失、第三方人员伤亡、第三方经济损失、工期延误工期风险工期延误、经济损失投资风险经济损失、第三方经济损失环境风险环境破坏、经济损失、第三方经济损失8、风险指标体系。根据施工工点的施工阶段及现场地形环境等情况，将单位工点工程按照地形地质、施工工法、施工作业活动等分解到分项项目。并通过多种评估方法最终确定单位工点安全风险源导致结果普查清单。9、风险因素识别。结合勘察资料、设计原则及设计院编制的施工图等资料，对单位工点的典型风险进行评估分析核对，并形成施工阶段安全风险因素核对表。10、根据以上分析，对单位工点施工中存在的风险因素进行识别，并形成风险清单，最终根据风险等级标准进行风险等级确定，同时制定相对应的风险处置措施等。11、风险处置 （1）风险处置规定。根据项目的风险评估结果，按照风险接受准则，提出风险处理措施。风险处理基本措施包括风险接受、风险减轻、风险转移、风险规避。 根据风险处理结果，提出风险对策表。风险对策表的内容应包括初始风险、设计或施工应对措施、残留风险等。 对风险处理结果实施动态管理。当风险在接受范围内，风险管理按预定计划执行直至工程结束；当风险不可接受时，应对风险进行再处理，并重新制定风险管理计划。 （2）风险监测规定 制订风险监测计划，提出监测标准； 跟踪风险管理计划的实施，采用有效的方法及手段，监测和应对风险； 报告风险状态，发出风险预警信号，提出风险处理建议。 （3）风险源辨识 辨识范围 危险源辨识覆盖本标段建设范围内的施工、产品及服务活动的全过程，包括所涉及的作业场所内的设备、设施、施工过程、工作环境、人员活动、临时构筑物、辅助设施等。 考虑7种危害因素 a化学危害：各种有毒有害化学品的挥发、泄露所造成的人员伤害、火灾。 b物理危害：造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等。 c机械危害：造成人体扎伤、压伤、倒塌压埋伤、割伤、刺伤、擦伤、骨折、扭伤、冲击伤、切断伤。 d电气危害：设备设施安全装臵缺乏或损坏造成的火灾、人员触电、设备损坏等。 e人机工程危害：不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等引起的人体过度疲劳危害。 f生物危害：病毒、有害细菌、真菌等造成的发病感染。 g施工过程中的设施危害等。 覆盖三种时态 a过去：作业活动系统或设备等过去的安全控制状态及发生过的人体伤害事故。 b现在：作业活动系统或设备等现在的安全控制状况。 c将来：作业活动发生变化，系统或设备等在发生改进、报废、退役后将会发生的危害因素。 考虑三种状态： a正常：作业活动、系统或设备等按其工作任务连续长时间进行工作的状态。 b异常：作业活动、系统或设备等周期性或临时性进行工作的状态，如设备的开启、停止、检修等状态。 c紧急情况：发生火灾、坍塌、倒塌等状态。12、成立各种风险应急处置应急小组，建立应急预案机制，建立定期实施应急计划及实施演练。第八条 安全风险点主要风险内容：一、临近既有线工程。桥梁工程：跨包西铁路特大桥。1、主要有下列风险源、风险因素：（1）施工前未按规定办理相关手续；施工未列入铁路部门施工计划（黑施工）。（2）施工人员未按规定进行教育培训。（3）防护员、驻站联络员违反工作制度。（4）施工车辆、机械及作业人员等侵入既有线限界。（5）线路封锁施工时，不按批准的项目施工或超前准备、超范围施工。（6）未采取合理措施影响既有线桥涵和路基稳定。（7）未按批准的施工方案对既有线设备进行防护、隔离和加固。（8）作业验收环节把控不严，影响既有线行车和设备使用。（9）施工延点。（10）施工材料、机具回收不及时，未按要求进行堆码和保管。（11）大机作业未做到一机一人监控。（12）施工前未进行地下管线等的探测。（13）慢行条件下施工时，无防护人员值班。2、控制措施：（1）施工前必须按规定办理相关手续；施工列入铁路部门施工计划。（2）按要求定期对施工人员进行教育培训。（3）加大对防护员、驻站联络员检查和考核力度，兑现奖惩。（4）按规定设置物理隔离。（5）严格按批准的项目、范围施工。（6）严格按施工专项方案对既有线桥涵和路基进行加固。（7）按批准的施工方案对既有线设备进行防护、隔离和加固。（8）按规定执行“三级验收制度”，未经现场监理工程师检查验收不得进入下道工序。（9）加强施工组织，上足设备、人力和物力保证施工正常进行，确保行车正常开通。（10）加强现场检查，确保施工材料、机具回收及时，并按要求进行堆码和保管，防止侵入限界。（11）加强各级管理人员检查，加大考核力度，确保大机作业做到一机一人监控。（12）施工前，在设备管理单位配合下，确认地下管线等位置正确后，并设备管理单位配合人员监督下，方可施工。（13）加强对防护员检查和考核，兑现奖惩。（14）按规定设置防护设施，加强巡视，确保行人及营业线设备安全。二、非营业线工程。（一）跨线桥工程（跨210国道、205省道、延延高速）：延河特大桥、跨包西铁路特大桥、杨家沟跨延延高速公路大桥。1、主要有下列风险源、风险因素：（1）施工前未与公路管理部门按规定办理相关手续。（2）施工人员未按规定进行教育培训。（3）施工前未进行地下管线等的探测。（4）作业时无专人防护。（5）现场安全员违反工作制度。（6）施工车辆、机械及作业人员等未按规定范围内施工。（7）未采取合理措施影响既有公路路基稳定。（8）弃物砸伤人员及道路中行驶的车辆。（9）未按批准的施工方案进行防护、隔离和加固。（10）施工材料、机具回收不及时，未按要求进行堆码和保管。（11）大型机械设备作业未做到一机一人监控。2、控制措施：（1）施工前必须按规定办理相关手续。（2）按要求定期对施工人员进行教育培训。（3）施工前，在相关管理单位配合下，确认地下管线等位置正确后，在管理单位配合人员监督下，方可施工。（4）作业时必须设专人防护。（5）加大对安全员的检查和考核力度，兑现奖惩。（6）按规定设置防护隔离。（7）按批准的专项施工方案施工，加强检查，确保桥涵和路基稳定。（8）按规定设置防护设施，加强巡视，确保行人及行车交通安全。（9）按批准的施工方案对现场施工作业点进行防护、隔离和加固。（10）按规定执行“三级验收制度”，未经监理工程师检查验收不得进入下道工序。（11）加强施工组织，上足设备、人力和物力保证施工正常进行。（12）加强现场检查，确保施工材料、机具回收及时，并按要求进行堆码和保管，防止侵入道路，影响道路交通安全。（13）加强各级管理人员检查，加大考核力度，确保大型机械设备做到一机一人监控。（二）移动模架施工：延河特大桥、石公河大桥。1、主要有下列风险源、风险因素：（1）模板、支（拱）架的强度、刚度和稳定性不足。（2）安装时支撑不牢固造成倾倒伤害。（3）模板、支（拱）架拆除时混凝土强度不足。（4）模板、支（拱）架安装、拆除时高处坠落。2、控制措施：（1）施工前必须对模板、支（拱）架的强度、刚度和稳定性进行检算，满足强度、刚度和稳定性后方可使用。（2）模板安装时，加强对支撑体系进行检查和加固。（3）混凝土强度满足要求后，方可拆除模板、支（拱）架。（4）模板、支（拱）架安装、拆除时，设置安全防护设施。（三）简支拱施工：杨家沟跨延延高速公路大桥。1、主要有下列风险源、风险因素：（1）钢梁杆件运输、存放和安装过程中不正确使用吊具、杆件捆扎不牢固、不平衡起吊、偏载或超载装运、存放支垫不牢固。（2）支架的强度、刚度、稳定性和基础承载力不足。（3）临时设施等未按要求设置栏杆、安全梯、安全网、脚手板等安全防护设施。（4）支架整体强度、刚度和稳定性达不到设计要求。在砼浇筑前，未按方案进行预压。2、控制措施：（1）钢梁杆件运输、存放和安装过程中正确使用吊具，按要求捆扎、平衡起吊、装载装运、支垫牢固。（2）施工前，必须按专项施工方案对支架的强度、刚度、稳定性和基础承载力进行检算，达到要求后方可施工。（3）按要求设置栏杆、安全梯、安全网、脚手板等安全防护设施。（4）确保支架整体具有足够强度、刚度和稳定性。在砼浇筑前，按方案进行预压，待非弹性变形消除后方可进行梁体砼浇筑。 （四）预应力混凝土连续梁工程：延河特大桥1、主要有下列风险源、风险因素： （1）大型非标设备的设计、制造、验收等不符合要求。 （2）支架的强度、刚度、稳定性和基础承载力不足，排水不畅。 （3）支架搭设完毕后未进行验收；未进行支架预压或预压荷载不能满足设计要求。 （4）挂篮拼装和拆除不符合设计要求。 （5）挂篮锚固不牢。 （6）挂篮移位无限位装置。 （7）悬臂吊机节段梁拼装后锚固不牢。 （8）预应力张拉未设防护屏障。 （9）千斤顶未进行检测校正。 （10）桥位制粱作业无防风措施；雨季施工无防雷击措施。 （11）跨越道路施工时无防护措施。 （12）施工现场违章用电。 （13）高处作业人员不按规定佩戴劳动防护用品；酒后或疲劳作业。 （14）钢筋安装无可靠的固定措施。2、控制措施 （1）严格按照铁路桥涵工程施工安全技术规程规定，由具有资质厂家进行设计、制造、安装、调试，全程跟踪，并提供相关验收证明报告。 （2）严格按照铁路桥涵工程施工安全技术规程规定执行，确保支架强度、刚度、稳定性和基础承载力达标，做好排水。 （3）严格按照验收程序进行验收，项目部、设计制造单位检验、荷载试验合格后方可使用。 （4）严格按铁路桥涵工程施工安全技术规程进行安装、拆除。 （5）严格按照专项方案施工，锚固不牢靠不得进入下到工序。 （6）严格按照设计及专项方案，要求厂家安装限位装置，项目部进行验收。 （7）严格按照专项方案施工，拼装锚固不牢固不得进入下到工序。 （8） 严格按照铁路规程基本作业施工安全技术规程要求，作业过程中专职安全员旁站，并设置防护屏障。 （9）使用前应将千斤顶送至国家专门检测机构进行检测校正，未经检测不得使用。 （10）严格按照铁路规程桥涵工程施工安全技术规程要求，在移动模架安装风速仪、避雷针等设备，以及加设防风锚碇。 （11）严格按照施工专项方案、基本作业安全技术规程、应急预案执行，设置防护及警示，配备救援船、救生衣等救援物资设备。 （12）严格按照施工专项方案进行防护。 （13）严格执行施工用电安全操作规程，采用三级配电两级保护系统；“一机一闸一漏一箱一锁”，并及时检查。 （14）加强对作业人员教育、培训和检查，按规定佩戴劳动防护用品，严禁酒后或疲劳作业。 （15）严格按规范施工，钢筋施工加固不合格不得进入下道工序。 （五）爆破工程和火工品管理：青化砭1#隧道、青化砭2#隧道、岳家1#隧道、姚店隧道、麻科义隧道。1、主要有下列风险源、风险因素：（1）施工前未按规定办理相关手续；施工未列入铁路部门施工计划（黑施工）。（2）施工人员未按规定进行教育培训。（3）施工前未进行地下管线等的探测。（4）爆破作业时未按规定配备专职防护人员。（5）防护员、驻站联络员违反工作制度。（6）未设置物理隔离，施工吊装机械及作业人员等侵入既有线限界。（7）不按方案批准的项目施工节点时间施工。（8）线路加固时，支点深度不够。（9）未采取合理措施影响营业线桥涵和路基稳定。（10）弃物砸伤人员及营业线设备。（11）未按批准的施工方案对营业线设备进行防护、隔离和加固。（12）作业验收环节把控不严，影响既有线行车和设备使用。（13）施工延点。（14）施工材料、机具回收不及时，未按要求进行堆码和保管。（15）大机作业未做到一机一人监控，无证操作，未执行“三联单”制度。（16）爆破作业时无安全防护。（17）爆破作业违章操作。（18）装药与钻孔平行作业。（19）使用电雷管时，装药前电灯及电线路未撤离开挖工作面，开挖工作面有杂散电流。（20）装药作业完成后，未及时清理现场和清点火工产品数量。（21）作业后剩余的炸药和雷管未退回库房。（22）线路封锁施工时，不按批准的项目施工或超前准备、超范围施工。（23）挖井基础爆破作业中飞石砸断既有线电力接触网线。2、控制措施：（1）施工前必须按规定办理相关手续；施工列入铁路部门施工计划。（2）按要求定期对施工人员进行教育培训。（3）施工前，在设备管理单位配合下，确认地下管线等位置正确后，并设备管理单位配合人员监督下，方可施工。（4）按专项施工方案，配备专职防护人员。（5）加大对防护员、驻站联络员检查和考核力度，兑现奖惩。（6）按规定设置物理隔离，现场有专职人员执行“一机一人制度”。（7）严格按方案批准的施工时间节点进行施工。（8）按批准的专项施工方案施工，严格验收。（9）按批准的专项施工方案施工，设置好防护桩。加强检查，确保桥涵和路基稳定。（10）按规定设置防护设施，加强巡视，确保行人及营业线设备安全。（11）按批准的施工方案对营业线设备进行防护、隔离和加固。（12）按规定执行“三级验收制度”，未经监理工程师检查验收不得进入下道工序。（13）加强施工组织，上足设备、人力和物力保证施工正常进行，确保行车正常开通。（14）加强现场检查，确保施工材料、机具回收及时，并按要求进行堆码和保管，防止侵入限界。 （15）加强各级管理人员检查，加大考核力度，确保大机作业做到一机一人监控，操作人员持操作证书并经考试合格后，严格执行“三联单”制度。（16）爆破作业时按施工专项方案设置安全防护。（17）加强爆破作业检查，加大对违章操作的处罚力度。（18）现场设专人对火工品进行管理。（19）加强爆破作业管理，洞内使用安全电压，并按规定上墙。（20）现场设专人对火工品进行管理，及时清理现场。（21）作业后剩余的炸药和雷管及时退回库房，每日进行对账检查。（22）严格按批准的项目、范围施工。（23）严格按照已批复安全专项施工方案进行布眼、装药、防护，同时配足现场驻站防护人员，确保既有线安全。（六）高处作业工程：小麻沟2#大桥、跨包西铁路特大桥、岳家中桥、杨家沟跨延延高速大桥、延河特大桥、张川河大桥、王家仓大桥、前杜家沟大桥、前杜家沟中桥、石公河大桥、郑庄大桥。1、主要有下列风险源、风险因素：（1）桥面及墩顶未设防护栏杆。（2）围栏、吊篮、爬梯、人行道和避车台支架等安装不牢固。（3）高处作业时上下重叠施工，未按规定设置防护棚等安全防护设施。（4）未按规定设置防坠物设施。（5）无防风措施。（6）作业人员不按规定佩戴劳动防护用品。2、控制措施：（1）桥面及墩顶设置防护栏杆。（2）按规定安装围栏、吊篮、电梯及人工爬梯、人行道和避车台支架，加强检查，确认牢固后方可进行施工。（3）高处作业时按专项施工方案施工，按规定设置防护棚等安全防护设施。（4）按规定设置防坠物设施。（5）加强对防风措施的检查，加固各类防护设施。（6）加强对作业人员教育、培训和检查，按规定佩戴劳动防护用品。（七）深基坑支护与围堰施工：延河特大桥、跨包西铁路特大桥。1、主要有下列风险源、风险因素：（1）未按规定设置防护设施和警示标志。（2）基坑开挖未按规定进行放坡。（3）基坑支护变形检查、处理不及时。（4）基坑降水影响周边建筑物，观测处理不及时。（5）围堰施工时，对其变形、渗水和冲刷等情况不进行监测或发现问题处理不及时。（6）围堰的尺寸、强度、刚度、稳定性和锚定方法不能满足施工要求。（7）深基坑开挖未按规定编制专项施工方案，方案未进行专项论证和审查。施工中，专职安全人员未到现场监督。（8）钢板桩的尺寸、强度、刚度、稳定性和锚定方法不能满足施工要求。2、控制措施：（1）严格按铁路工程基本作业施工安全技术规程规定，设置防护设施和警示标志。（2）按专项施工方案进行基坑开挖，确保施工安全。（3）加强基坑支护变形检查，做好监控观测，及时控制、处理变形。（4）加强监控观测，做好观测记录，及时通报。（5）严格按专项施工方案施工，加强监测，及时处理变形、渗水和冲刷等情况，确保施工安全。（6）施工前，必须对钢围堰强度、刚度、稳定性进行检算，严格按专项施工方案选定的锚定方法施工，满足施工安全要求。（7）深基坑开挖必须按规定编制专项施工方案，方案需进行专项论证和审查。施工中，各级专职安全人员必须到现场监督。（8）施工前，必须对钢板桩强度、刚度、稳定性进行检算，严格按专项施工方案选定的锚定方法施工，满足施工安全要求。 (八) 隧道工程：青化砭1#隧道、青化砭2#隧道、岳家1#隧道、岳家2#隧道、岳家3#隧道、姚店隧道、麻科义隧道、杨台隧道、郭旗隧道、茆好梁隧道、郑庄隧道、赵庄隧道、李家台隧 。1、主要有下列风险源、风险因素：（1）洞口地表水渗漏及冲刷边仰坡、地表下沉、地基承载力不足、偏压、滑坡等情况未及时处理或加强防护。（2）爆破作业违章操作，防护措施不足，违规处理剩余火工品。（3）超前地质预测、预报及监控量测工作不到位。（4）瓦斯检测仪器未按规定配备，检测工作不到位。（5）开挖方法选择不当。（6）开挖循环进尺过大，支护不及时。（7）找顶不彻底。（8）施工机具失稳及安全性能缺失、下降。 （9）开挖作业台架防护措施不到位，安全防护失效。（10）围岩失稳坍塌。