危废产生单位规范化管理档案台账资料模板.doc

*年度危险废物规范化管理台账资料*公司目 录1、企业概况2、环境影响评价及审批、监测、验收材料3、危险废物污染环境防治责任制度4、危险废物管理计划（参照“江苏省危险废物动态管理信息系统”格式）5、危险废物申报登记材料6、危险废物转移审批材料7、危险废物转移联单（至少最近2年的联单）8、危险废物委外利用、处置的相关合同9、危险废物接受单位的危险废物经营许可证（复印件）10、环保意外事故应急预案及演练记录11、危险废物产生、贮存、利用、处置情况台帐12、职工培训计划和培训记录备注：企业资料较多的可准备多个档案盒，资料较少的使用文件夹即可。危废台账 一企业概况材料说明：简述企业概况，行业、产品、工艺流程、污染防治情况等。危废台账 二环境影响评价及审批、监测、验收材料材料说明：可复印相关环评、监测、验收资料，封面加盖公章。危废台账 三危险废物污染环境防治责任制度材料说明：根据下列制度，企业需完善责任人信息。该制度应上墙张贴，建议在危废贮存场所和会议室等处使用。工业危险废物产生单位污染防治工作责任制企业名称： xx化工（扬州）有限公司 为贯彻执行中华人民共和国环境保护法、固体废物污染环境防治法及有关法律、法规，特制定本制度。一、遵循环境保护“预防为主，防治结合”的工作方针和“三同时”规定，做到生产建设与保护环境同步规划、同步实施、同步发展，实现经济效益、社会效益和环境效益的有机统一。二、公司负责人是危险废物污染防治工作的第一负责人，对全公司环境保护工作负全面的领导责任，并引导其稳步向前发展。三、设立以总经理为首、各部门领导组成的危险废物污染防治工作领导小组，对公司的各项环境环保工作进行决策、监督和协调。4、 公司制造部是危险废物污染防治工作归口管理部门，负责公司日常危废管理，并把目标和任务落实到相关责任单位。5、 按照“管生产必须管环保”的原则，制造部对本单位危险废物污染防治工作负全面的领导责任；各车间、科室必须把危险废物污染防治工作纳入本部门管理工作中。6、 公司员工应自觉遵守国家、地方和公司颁布的各项环境保护规定，确保各类污染防治设施正常运行，从源头减少生产过程中危险废物排放。七、建立健全公司环境保护台账、档案，专人负责各类环境统计工作，承担资料、档案收集和整理，以良好的管理手段，促进环境保护工作。八、依照相关政策及要求，公司对环保成绩显著的单位和个人进行表彰和奖励。对违反规定，造成环境污染事故的单位及个人，将视其情节轻重，追究相关责任。九、各部门必须严格遵守相关环境保护法律、法规、标准和要求；积极参加与公司有关的环境保护工程项目建设，并在业务上接受 制造部 的指导和监督，切实落实下列危险废物管理制度：1、污染环境防治责任制度：危险废物污染防治责任主体为产生单位，产废企业应当制定危险废物污染环境防治责任制度，明确负责人和部门责任分工。具体责任部门至少应包括环保、生产、财务等部门，要明确各部门对危险废物产生、贮存、转移的管控要求和措施，明确危险废物处置经费落实要求，并制定奖惩措施。2、标识制度：危险废物容器和包装物必须设置危险废物识别标志，应依据危险废物贮存污染控制标准（GB18597-2001）附录A的要求制作。危险废物的主要成分、批次、出厂日期等内容应与实际情况相符。不得人为涂改、刮擦危险废物标签内容。收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的设施、场所，必须设置危险废物识别标志。当发现标志形象损坏、颜色污染或有变化、退色等情况时应及时修复或更换，检查时间至少每年1次。3、危险废物管理计划：管理计划包括危险废物贮存、利用、处置措施，包括减少危险废物产生量和危害性的措施。管理计划应避免少报、漏报危险废物。管理计划须上传至江苏省危险废物动态管理信息系统中。在每年十一月三十日前将下一年度危险废物管理计划报所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门备案。需有环保部门书面备案意见。并做好危险废物申报登记工作，按月在江苏省危险废物动态管理信息系统申报危险废物产生、贮存、处置利用种类、数量等数据。申报数据须与企业日常危险废物产生、处理记录台帐，管理计划等相验证。4、源头分类制度：应按照危险废物特性分类进行收集、贮存。危险废物与一般固废不得存放于同一空间。不同类别危险废物应分区存放，中间设置分隔过道或隔离墙。易水解、易挥发的固体危险废物密闭包装后设置单独区域存放。容易发生反应，即不相容的危险废物禁止存放在同一空间内。5、转移联单制度：企业危险废物的转移应根据关于规范固体废物转移管理工作的通知（苏环控200872号）、江苏省固体（危险）废物跨省市转移实施方案、危险废物转移联单管理办法及关于全面开展危险废物转移网上报告工作的通知（苏环办201444号）中的规定执行，禁止在转移过程中将危险废物排放至外环境中。自2014年4月15日起，江苏省内危险废物转移实行网上报告制度，取消纸质联单，实行电子联单；跨省转移危险废物的单位仍需填写纸质联单，并同时网上填报。6、经营许可证制度：转移的危险废物，全部提供或委托给持危险废物经营许可证的单位从事收集、贮存、利用、处置的活动。许多危险废物虽然具有较高的再利用价值，但依照法律必须交给有资质单位，企业内部环保部门应严格把关。应有与危险废物经营单位签订的委托利用、处置危险废物合同。7、应急预案备案制度：按要求制定意外事故的防范措施和应急预案，生产工艺变化或有新建项目的应根据情况及时更新。向所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门备案。按照应急预案要求编制应急演练方案，并每年组织开展演练，做好演练记录。8、贮存设施管理制度：危险废物贮存设施须符合危险废物贮存污染控制标准；有贮存场警示标志，贮存场所做到“防扬散、防流失、防渗漏”，需配备安全照明设施和观察窗口。危险废物贮存场所收集渗滤液及贮存场所清理出的泄漏物一律按危险废物管理。应定期对贮存的危险废物包装容器进行检查，发现破损及时更换。不得混合性质不相容的危险废物，以免发生反应引起爆炸、危险气体释放、产生新有害物质等问题。不相容的危险废物必须分开存放，并设有隔离间隔断。不得将危险废物与其他物品、生产原料、中间产物、器材混合存放，不得混入生活垃圾中贮存。贮存场所现场应配备危险废物出入库记录本，按批次记录危险废物入（出）库日期、来源（去向）、种类、数量等详细信息，并按月汇总。危险废物出入库记录应由经手人签字。危险废物贮存原始台账应保留3年以上。9、利用设施管理制度：如企业自建危险废物利用设施，应环评手续须齐全，并通过审批和“三同时”验收。相关环评中应详细说明自建危险废物利用设施的利用工艺、可利用危险废物种类、数量，产品质量标准、污染防治措施等情况。建立危险废物利用台账，并如实记录危险废物利用情况。10、岗位培训制度：危险废物产生单位应当对本单位工作人员进行培训。对各相关人员的培训至少保证一年一次，新招收人员上岗前应进行相关培训。危废台账 四危险废物管理计划材料说明：根据下表填写，该表格相关内容已根据江苏省危险废物动态管理信息系统中的危废管理计划内容作了增补，可参考使用。危险废物管理计划表单位名称（盖章）： 组 织 机 构 代 码： 营业执照注册号： 所 属 行 业： 制 定 日 期： 年 月 日计 划 期 限： 年 月 日至 年 月 日填 表 说 明封面单位名称：单位法人登记或者工商行政主管部门核准的名称，与单位公章所使用的名称一致；制定日期：制定本管理计划表的日期，原则上为当年制定下一年度的管理计划；每年11月30日前上报下一年度管理计划；计划期限：本管理计划适用的期限，一般按整年计，如2010年时制定2011年的管理计划，制定日期为“2010年月日”，计划期限为“2011年1月1日至12月31日”，计划期限上一年为“2010年”。表1 单位概况单位名称：与封面上的单位名称一致；单位注册地址：法人登记或者工商行政主管部门注册的办公地址（多个地址可自行增加）；生产设施地址：产生危险废物的生产设施所在的地址；产品销售额：计划期限上一年度产品销售资金的总金额；环保部门负责人：主管环保工作的部门负责人姓名；联系人：主管环保工作的部门负责危险废物管理的人员姓名；电子信箱：危险废物管理人员的电子邮箱；单位网址：本单位用于对外宣传和联系的网页网址；主要原辅材料及消耗量：计划期限上一年度用于生产的主要原辅材料的商品名称或化学名称，及其实际年消耗量；主要生产设备及数量：用于生产的主要设备名称及其数量；主要产品及产量：主要产品的商品名称或化学名称，及其年生产量；生产工艺流程图及工艺说明：流程图中必须标明所有危险废物的产生环节，并辅以必要的文说明。表2 危险废物管理体系管理部门：负责危险废物管理的部门名称；部门负责人：负责危险废物管理的部门的负责人姓名；废物管理负责人：负责危险废物具体管理工作的负责人；废物污染防治设施技术负责人及文化程度：负责危险废物贮存、运输、处置等污染防治设施运行管理的负责人姓名，及其文化程度；管理组织图：危险废物管理部门及人员构成的组织管理框架图。表3 危险废物产生概况表3应包括本单位产生的所有危险废物（包括自行利用处置过程中产生的废渣）的有关情况。废物名称、废物代码、废物类别：根据国家危险废物名录中对应的废物名称、代码和类别填写，如某化工厂在生产四氯化碳过程中单位产生蒸馏残渣，则废物名称为“四氯化碳生产过程中产生的蒸馏残渣”，废物代码为“261-010-11”，废物类别为“HW11精（蒸）馏残渣”；有害物质名称及含量：废物中的有害物质名称（每种废物可包含多种有害物质），及其在废物中所占的比例，即质量百分比（）或浓度（如ppm）；物理性状：废物在常温、常压下的物理状态，包括固态（固态废物，S）、半固态（泥态废物，SS，含水率）、液态（高浓度液态废物，L）、气态（置于容器中的气态废物，G）等；危险特性：根据国家危险废物名录和危险废物鉴别标准中规定的危害特性填写，包括“腐蚀性”、“毒性”、“易燃性”、“反应性”和“感染性”等；上年度产生量：计划期限上一年度的危险废物产生量，计量单位为吨，以升、立方米等体积计量的，应折算成重量吨；以个数作为计量单位的，除填写个数外，还应折成重量吨；半固态危险废物（如电镀污泥等）；来源及产生工序：产生该种废物的部门、车间名称及其相应产生工段、工序名称。表4 危险废物减量化措施废物名称：与表3中的废物序号及名称一致；本年度计划产生量：计划期限内该种危险废物的年度计划产生量，计量单位为吨，以升、立方米等体积计量的，应折算成重量吨；以个数作为计量单位的，除填写个数外，还应折成重量吨；半固态危险废物（如电镀污泥等）。表5 危险废物贮存、运输措施贮存措施：废物收集、贮存相关环保制度的执行情况，根据实际情况勾选，同时填写废物的分类收集、贮存过程中采取的污染防治措施，包括废物的分类、混合收集情况，即哪些废物是分类收集、贮存的，哪些则进行混合收集贮存等；预处理措施：需进行预处理或安全性处置的废物的名称及所采取的预处理措施；运输措施：废物运输过程中相关环保制度的执行情况，根据实际情况勾选，同时填写废物运输过程中采取的污染防治措施。表6 危险废物自行利用、处置措施本单位建有危险废物自行利用处置设施的均需填写本表，每座设施分别填写一张表6。自行利用危险废物产生相应副产品的，应将相应副产品的质量检验检测报告复印件作为本管理计划表的附件一并装订成册，该检测报告必须由质监部门认定的产品质量检测单位出具。设施名称：利用处置危险废物的设施名称，如“采油泥沙焚烧设施”、“废溶剂回收设施”、：“废酸处理设施”、“贵金属回收设施”、“包装容器处理设施”等；设施类别：该设施利用处置废物的方式，如“焚烧”、“蒸馏”、“萃取”、“酸碱中和”、“电解”等；总投资：该设施（包括配套设施）的投资总金额，计量单位为“万元”；设计能力：该设施每年能够利用处置危险废物的最大数量，计量单位为“吨/年”； 设计使用年限：该设施设计使用的年限；投入运行时间：该设施正式投入运行的年份；运行费用：该设施年度运行费用，计量单位为“元/年”；主要设备及数量：该设施中所包括的主要设备名称及其数量；利用处置效果：自行利用处置废物后，危险废物数量、体积的减量化情况和有害物质、组分的减少情况，以及废物经利用后能否达到国家相应产品质量标准等情况，达到相应标准的应注明标准名称及标准编号； 废物自行利用处置情况：采用该设施利用处置危险废物的名称（与表4中的废物名称一致），以计划期限上一年自行利用处置该种危险废物的数量；自行利用处置工艺流程图及工艺说明：该设施的工艺流程示意图及其文字说明。表7 危险废物委托利用、处置措施凡计划期限上一年已委托或计划期限内拟委托外单位利用处置危险废物（包括自行利用处置过程中产生的废渣）的，都必须填写表7，同时将相应利用处置单位的危险废物经营许可证复印件作为本管理计划表的附件一并装订成册。利用处置单位名称、许可证编号：与利用处置单位危险废物经营许可证上的名称、许可证编号一致；利用处置废物名称：与表3中相应的废物名称一致；利用处置方式：外单位利用处置该种废物的方式，包括“焚烧”、“填埋”、“综合利用”等；上年度利用处置量：计划期限上一年委托利用处置该种危险废物的数量，如为计划期限内新更换的利用处置单位，即上一年未委托该单位利用处置废物时，则相应利用处置量填写“0”。表1 单位概况单位名称xx化工（扬州）有限公司单位注册地址邮编225200废物产生设施地址法定代表人注册资金800万美元总投资产品销售额企业规模小型年产危废规模10-100万占地面积职工人数72环保部门负责人联系人联系电话手 机电子信箱企业类型单位网址总产值主要原辅材料及消耗量序号原辅材料名称消耗量(吨)序号原辅材料名称消耗量(吨)主要生产设备及数量序号设备名称数量(台)序号设备名称数量(台)主要产品及产量序号产品名称产量(吨)序号产品名称产量(吨)企业环评信息生产工艺流程图及工艺说明表2 危险废物管理体系管理部门及人员管理部门部门负责人废物管理负责人废物污染防治设施技术负责人及文化程度工作职责规章制度管理制度岗位责任制度安全操作规程管理台帐培训制度意外事故防范措施和应急预案有无有无有无有无有无有无管理组织图表3 危险废物产生概况序号废物名称废物代码单位废物类别危险特性有害物质名称及含量物理性状上年度产生量(吨)来源及产生工序1吨2只345678910合计表4 危险废物减量化措施（最重要章节）减少废物产生量的计划序号废物名称本年度计划产生量（吨）12345678910合计减少废物危害性的计划采用无毒无害或低毒低害、易于降解、便于回收利用的材料计划减少废物产生量和危害性的措施不断采取改进设计、使用清洁的能源和原料、采用先进的工艺技术与设备、改善管理、综合利用、采用能够达到国家规定的污染防物排放标准和污染物排放总量控制指标的污染防治技术的措施表5 危险废物贮存、运输措施（必填）贮存措施1、贮存场所是否符合危险废物贮存污染控制标准有关要求：是 否2、是否按危险废物特性分类收集、贮存：是 否3、贮存期限是否超过一年：是 否贮存超过一年的是否报环保部门批准：是 否4、是否混合贮存未经安全性处置且性质不相容的危险废物：是 否5、是否将危险废物混入非危险废物中贮存：是 否6、是否通过建设项目环境影响评价审批及竣工环境保护验收：是 否贮存设施名称： 类型：仓库 面积： m2 贮存能力： 收集、贮存过程中采取的污染防治措施预处理措施运输措施1、运输过程中是否遵守危险货物运输管理的规定：是 否2、是否按危险废物特性分类运输：是 否3、是否委托运输：是 否4、运输单位名称： 运输资质： 运输过程中采取的污染防治措施表6 危险废物自行利用、处置措施（无自行处置项目不用填写）设施名称设施类别设施地址总投资（万元）设计能力设计使用年限投入运行时间运行费用主要设备及数量利用处置效果是否定期监测污染物排放情况是 否污染物排放达标情况达标 不达标废物自行利用处置情况序号自行利用处置废物名称上年度利用处置量(吨)本年度计划利用处置量(吨)12345合计自行利用处置工艺流程图及工艺说明二次环境污染控制措施和事故预防措施：表7 危险废物委托利用、处置措施上年度情况废物委托利用处置情况序号利用处置单位名称许可证编号利用处置废物名称利用处置方式上年度利用处置量(吨)1234合计本年度计划情况废物委托利用处置情况序号利用处置单位名称许可证编号利用处置废物名称利用处置方式本年度计划利用处置量(吨)1234合计表8 危险废物管理制度执行情况管理制度执行情况危险废物经营许可证制度是否将危险废物委托给有资质单位收集、贮存、利用、处置：是 否是否与有资质单位签订危险废物利用处置合同/协议：是 否是否对危险废物许可证进行审查确认：是 否危险废物转移审批制度转移危险废物是否经过环保部门批准：是 否危险废物转移联单制度是否按照规定填写危险废物转移联单：是 否危险废物识别标志制度危险废物收集、贮存、运输、处置设施场所是否设置危险废物识别标志：是 否危险废物的容器和包装物是否设置危险废物标签：是 否危险废物申报登记制度是否按照国家规定申报登记危险废物：是 否建设项目固废污染防治设施环境影响评价及验收制度危险废物收集、贮存、运输、处置等污染防治设施是否通过环评审批：是 否上述危险废物相关污染防治设施是否与主体工程同时通过环保验收：是 否针对管理制度存在问题的整改计划及措施表9 环境监测执行情况（使用监测报告数据信息）贮存设施、利用处置运行设施监测：(1000字以内)污染物监测指标及监测频次：(1000字以内)自行监测情况：(1000字以内)委托监测情况：(1000字以内) 表10 上年度管理计划回顾检查、监测和公开(1000字以内) 危险废物比较分析(1000字以内) 危废台账 五危险废物申报登记材料材料说明：1、排污申报资料（含危废）以及专门的危险废物申报资料；2、在江苏省危险废物动态管理信息系统中，每月申报完成后建议保留纸质存档；3、企业关于危险废物相关变更的申请、各级环保部门的相关书面意见。 危废台账 六危险废物转移审批材料材料说明：1、江苏省危险废物交换、转移申请表。2、跨省转移复函。 危废台账 七危险废物转移联单（至少最近5年的联单）材料说明：1、省内转移电子联单打印存档。2、跨省转移纸质联单存档。危废台账 八危险废物委外利用、处置的相关合同材料说明：所有危废处置合同均应按年度归类存档。危废台账 九危险废物接受单位的危险废物经营许可证（复印件）材料说明：企业在和危险废物经营单位签订合同时，务必索取该经营单位经营许可证复印件，并要求该经营单位加盖公章，如经营单位不愿提供，可向环保部门反映。危废台账 十环保意外事故应急预案及演练记录材料说明：1、应急预案应使用原件或复印件存档，复印件封面加盖公章；2、演练记录如下表，可参考、修改使用。*危废产生单位应 急 预 案 演 练 记 录安全记录201501预案名称环境污染应急预案演练演练地点 组织部门 总指挥 演练时间2015年 月 日15：00-16：00参加部门和单位 演练方式 应急演练情况及现场 处置措施应急程序报警、警戒、疏散、急救预演、器材使用存在问题员工对风险危害的识别能力有待提高；演练程序部分员工不太清楚；管理部门对危害物质的危害性认识不够，需进一步完善；个人防护需求不足；个别部门缺席演练，且未制定替代人，演练重视程度不够。预案评审适宜性：全部能够执行 执行过程不够顺利 明显不适宜充分性：完全满足应急要求 基本满足，需要完善 不充分，必须修改演练效果评审人员到位情况迅速准确，基本按时到位 个别人员不到位 重点部位人员不到位职责明确，操作熟练 职责明确，操作不够熟练 职责不明，操作不熟练物资到位情况现场物资：现场物资充分，全部有效 现场准备不充分 现场物资严重缺乏 个人防护： 全部人员防护到位 个别人员防护不到位 大部分人员防护不到位 协调组织情况整体组织： 准确、高效 协调基本顺利，能满足要求 效率低，有待改进疏散组分工：安全、快速 基本能完成任务 效率低，没有完成任务实战效果评价达到预期目标 基本达到目的，部分环节有待改进 没有达到目标，须重新演练支援部门和协作有效性报告上级： 报告及时 联系不上安全部门： 按要求协作 行动迟缓救援、后勤部门： 按要求协作 行动迟缓警戒、撤离配合： 按要求配合 不配合改进措施记录人： 审核： 记录时间： 2015年 月 日