证券投资学综合练习及参考答案.doc

证券投资基础知识部分参考答案（部分）一、略二、略三、1、按照证券性质的不同，可以将证券分为证据证券、凭证证券以及有价证券。2、在我国，证券公司可以分为_综合类券商_和_经纪类券商_，综合类证券公司注册资本最低限额为_5亿元人民币_经纪类证券公司的最低注册资本为_5000万元人民币_。3、有价证券通常被分为三大类：_商品证券、货币证券、资本证券_。4、按照发行主体的不同可以将有价证券分为政府证券、金融证券和公司证券。5、货币证券包括_汇票、支票、_期票_及本票等。6、证券公司的主要业务包括：承销、经纪、自营、资产管理等。7、证券的发行一般有两种选择，_公募_和_私募_。 8、金融市场除了包括货币市场和资本市场，还包括_外汇市场和_黄金市场_ 9、股票是一种证权证券，票据是设权证券。10、股份募集设立分为定向募集和社会募集两种方式。11、根据所代表的股东权利划分，股票可以分为普通股股票和优先股股票。12、股票的_账面价值_又称股票净值或每股净资产。 13、_普通股_是股份有限公司发行的最普通、最重要的股票种类。14、根据是否可以参加公司利润分配来划分，优先股可分为分配优先股和不参加分配优先股。15、N股是指公司注册在境内，上市地则在美国纽约的外资股。16、外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股。17、有价证券具有产权性、流动性、收益性和风险性的特征。18、证券市场包括证券发行市场和证券交易市场。19、债券的发行价格高于票面金额时，称为溢价发行；当债券发行价格低于票面金额时，成为折价发行；当债券发行价格等于票面金额时，称为平价发行。20、债券偿还期在1年以内的称为短期债券；偿还期在1到10年的称为中期债券；偿还期在10年以上的称为长期债券。21、偿还期限越长的债券，流动性越差，其利率水平应该高些。22、债券的市场价格与利率呈反方向变化。市场利率上升，债券价格下降，收益率增加。23、按发行主体分债券可分为政府债券、金融债券及公司债券。24、按债券形态分债券可分为实物债券、凭证式债券及记账式债券。25、基金按照发起和设立方式的不同，基金证券可分为基金受益证券和基金股票两种。26、无论哪类基金，其发起人和投资人都不直接从事基金的运作，而是委托管理人运作。27、一般认为基金证券是风险低于股票，收益高于债券的有价证券。28、根据投资目标分，基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。29、根据投资对象分，基金主要可分为_货币基金、股票基金、债券基金_、_混合基金_等。 四、单项选择题 1、按照证券性质的不同，可以将证券分为证据证券、（ C ）及有价证券。 A、货币证券 B、资本证券 C、凭证证券 D、财物证券 2、狭义的有价证券通常是指（ D ） A、凭证证券 B、货币证券 C、货物证券 D、资本证券3、按照所体现内容的不同，有价证券包括货币证券、货物证券和（ B ）。 A、金融证券 B、资本证券 C、政府证券 D、公司证券4、（D ）属于资本证券？ A、银行券 B、栈单 C、票据 D、公司债券5、根据由我国公司法规定，设立股份有限公司（除国有企业改建为股份有限公司的），其发起人应在（A ）以上。 A、2人 B、5人 C、8人 D、10人 6、股份有限公司的组织结构中不包括（C ） A、股东大会 B、董事会 C、董事长 D、经理 7、（A ）是股份有限公司的最高决策机构。 A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、经理 8、（D ）是股份有限公司的执行机关。 A、股东大会 B、监事会 C、董事长 D、董事会 9、股票属于（C ） A、货币证券 B、商品证券 C、资本证券 D、财物证券 10、根据股票所代表的股东权利划分，股票可以分为（D ） A、记名股票和飞机名股票 B、有面值股票和无面值股票 C、表决权股票和无表决权股票 D、普通股和优先股 11、在股份有限公司解散、破产进行清算时，普通股股东（C ）优先股股东分配剩余资产。 A、先于 B、同时于 C、后于 D、不确定 12、公司职工认购的股份不得超过向社会公众发行的股本总额的（B ） A、5% B、10% C、15% D、25%13、如果预计市场利率趋于上升，则应多发行（C ） A、短期债券 B、中期债券 C、长期债券 D、短、中、长期债券均可14、券面上不附有息票，发行时按规定的折扣率，以低于票面价值的价格出售，到期按票面价值偿还本金的一种债券被称为（A ） A、贴水债券 B、附息债券 C、凭证式债券 D、累进利率债券15、中国在日本发行的以美元标价的债券称为（B ） A、日本债券 B、欧洲债券 C、外国债券 D、扬基债券16、（B ）债券不可上市流通 A、实物债券 B、凭证式债券 C、记账式债券 D、附息式债券17、投资基金的营运是由（A ）进行。 A、基金管理人 B、基金受益人 C、基金托管人 D、投资者18、基金管理人与托管人之间的关系是（ C） A、所有者和经营者 B、委托与受托 C、经营与监管 D、托管与监管 19、入世后，我国将允许外商持有我国投资基金的33%，三年后持股比例可达到（B ） A、40% B、49% C、51% D、80% 20、下列（ D）不是指数基金的优点？ A、管理费用相对较低 B、监控管理工作比较简单 C、延迟纳税 D、风险相对较大21、作为基金托管人，其实收资本应不少于（A ）亿元。 A、80 B、50 C、90 D、10022、综合类证券公司的最低注册资本为（B ） A、5000万元 B、5亿元 C、1亿元 D、1000万元23、（C ）是经纪类证券公司不能从是的业务？ A、经纪业务 B、代收代付股息 C、证券承销业务 D、代销政府债券24、（A ）是交易所内为佣金经纪商所雇佣，在佣金经纪商业务繁忙或期代理业务发生困难时，代其进行买卖证券并收取佣金的经纪人。 A、场上经纪商 B、佣金经纪商 C、债券经纪商 D、股票经纪商25、零股交易是指每笔交易不足（D ）股的股票。 A、50 B、80 C、30 D、10026、（ C ）是指证券登记清算机构根据证券市场电子化运作要求，将投资者用有的股权用电脑帐的形式进行登录。 A、实物股票托管 B、证券转托管 C、股权托管 D、债券实物保管27、根据证券法，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（B ）以上。 A、1年 B、2年 C、3年 D、4年28、公司的内幕信息不包括（ D ） A、公司股权结构的重大变化 B、公司债务担保的重大变更 C、公司的董事长变更 D、公司从海外引进一位部门经理29、（ D ）不是上市公司持续型信息披露应该包括的内容？ A、年度报告 B、临时性报告 C、季度报告 D、上市公告书30、一般性，如果债券的流动性强，安全性高，则其收益率通常（D ） A、较高 B、无法预测 C、处于中等水平 D、较低五、多选题： 1、股份有限公司的组织结构包括（ABCE ）。 A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、董事长 E、经理2、按照证券性质的不同，可以将证券市场分为（DE ） A、场内市场 B、场外市场 C、交易市场 D、股票市场 E、债券市场3、债券按形态的不同，可以分为（ABD） A、实