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政府主导要素投入对区域知识创新的影响 摘要：通过知识内生增长模型，以2007- 2016年的面板数据为依据，分析了政府主导的R &D资本投入、知识创新人力资本、知识创新收益和知识存量在区域知识创新中的影响。根据研究结果，得出政府主导要素对于区域知识创新的影响方式，并根据结论提出政府主导知识创新能力增长的政策建议。 下载 关键词：知识内生增长 区域知识创新 研发人才 政府投入 中图分类号：F224 文献标识码：A The Impact of Government leading elements on the regional knowledge innovation ZhangLingZhi， LiuNan（1.Graduate School of Tianjin Foreign Studies University；2. Binhai School of Foreign Affairs of Tianjin Foreign Studies University， TianJin， 300204） Abstract： Based on the knowledge endogenous growth model， using panel data in china from 2007-2016， this paper analyze the affection of government R&D and knowledge innovation labor and knowledge innovation profi ts and stock knowledge on regional knowledge innovatact of leading element on the regional knowledge innovation， give the strategy of government dominional knowledge innovation； R & D talent；government invested 1 引言 我国经济的增长保持高速稳定的发展模式持续了30多年，资源要素投入促进区域经济发展的模式已经制约了发展，以知识创新为核心要素的区域创新发展模式正逐步成为主要的发展引领。政府利用R&D投入所产生的“挤出效应”能够有效地?企业参与到创新工作当中，同时吸引大量人才参与到本地域的知识创新当中，区域性创新知识增长受到自有知识和外部知识的双重促动。随着内生增长理论的逐步兴起，大量研究者关注于区域知识生产过程中，知识溢出的模式以及对本地域创新的影响1-3。本研究从知识创新要素分析的视角来研究区域经济创新的发展特征，揭示政府利用知识创新要素投入对于本地域知识创新能力的影响方式。 Romer将知识这一要素引入到生产函数当中，用内生增长理论阐述了区域创新的发展与知识累计之间的关系。大量研究表明，区域知识创新是政府与企业交互的结果，政府利用R&D资金投入推动企业参与创新开发，依托知识的创新转化形成新产品的收益可以有效地提升区域内企业参与知识创新的意愿5-7。政府通过不同形式的资本投入，对于知识的累计有较大的正效应。Furman利用区域创新能力分析框架研究，提出基础设施投入、产业创新环境的搭建、科技与产业部门的产学研合作机制等因素制约着区域创新能力的发展。区域内知识的创新不单纯依赖资金投入，知识创新的生发依赖区域存量知识累积性和多样性，存量知识的溢出效率是知识创新的重要因素。知识创新是一个系统化的结果，政府在区域知识创新领域的投入要素势必带来创新的推动，而要素的差异对于知识创新的影响存在不同。各区域政府在制定相关政策时，需要考虑不同要素投入所带来的影响。 2 研究设计 2.1模型方法 本研究以Romer的内生增长模型为基础，在知识生产函数中，将区域内知识存量和人力资本投入当作知识投入的主要要素。本研究认为政府的R&D投入能够促进区域内的企业更多的参与到知识创新活动当中，并在此知识创新活动当中受益，因此将政府的R&D投入和知识创新收益两个指标加入到模型当中。分析模型采用现有研究中通常采用的柯布-道格拉斯知识增长函数： Y=AKtLtGOVte （1） Y代表知识创新产出，A为区域存量知识，Kt代表第t时期知识创新的收益，Lt代表区域创新中的人力资本投入，GOVt代表第t时期政府在区域知识创新上的资本投入，e为随机误差。借鉴已有的研究成果，对公式（1）两边取对数，确定基本回归模型如下： InY=InA+InKt+InLt+InGOVt+（2） 2.2变量说明 InY作为区域知识创新的测量指标，主要考虑到专利申请数比较专利授权数而言，更能体现最近时间内的区域知识创新情况，本文采用专利授权申请量来进行测量。在知识创新活动中，知识存量决定了新的知识基因片段是否能够被吸收，进而产生新知识。就存量知识InAt而言，本文认为新知识的产生是建立在现有存量知识基础上的增长方式，因此选用现有研究常用的永续存盘法进行计算，即At=Gt-1+At-1。Gt-1代表了第t-1期期初的知识存量，At-1代表了第t-1期的新知识增量（用当期的专利申请数）。基期的知识存量A0=G0（1+v）/（v+d），其中v代表统计时期内的平均知识增长率，d代表了每年的知识折旧率（选择常用的10%）。 Kt代表了区域内企业依托知识创新所带来的收益，现有研究表明我国大型企业的专利转化新产品的周期更短，政府的政策落实更便捷，将收入投入到R&D活动的比例更高，所以选择区域内规模以上企业的新产品销售收入代表政府导引知识创新的收益。 Lt代表了知识创新活动的人力投入。作为拥有知识的人是实施知识创新活动的主体，用本区域内R&D人员全时当量作为主要衡量指标，可以反映各区域政府在知识创新上的人力投入程度。 GOVt代表了区域内政府在知识创新上的资金投入。用本区域内R&D经费内部支出作为知识创新的资本投入，与现有很多学者的研究相符。在计算时，用2007年的基期数据进行了价格平减。 3 数据分析 3.1描述统计 本研究通过分析2007-2016年我国30个地区的数据，来研究政府R&D资金投入、区域存量知识、知识创新收益、知识创新活动的人力投入对于区域知识创新能力的影响。涉及的数据主要来自于中国统计年鉴和中国科技统计年鉴的汇总数据。使用R软件对上述330个数据进行统计分析，得到表1所给出的描述统计结果。 数据表明，在2007年-2016年的时间跨度内，所有指标均出现了提升。申请专利的数量提升2.44倍，代表了我国知识创新能力的普遍提高。知识存量增幅较大超过了3倍，政策引导下大量的知识创新活动的发生，为我国各区域积累了丰富的知识，为知识创新活动的大幅度展开创造了条件。过去10年我国一直倡导经济转型和产业结构调整，政府在R&D的投入增幅接近2倍，其总体量及占比GDP在世界范围内处于前列，推进了知识创新活动的发生。区域内R&D人员全时当量的增幅与知识创新的增幅接近，知识作为无形资产其产出与R&D人员的知识活动有很高的相关性。知识创新收益的增幅与知识创新的增幅差距较大，说明我国知识创新到新产品转化还存在一定障碍。 由此可见，区域知识创新与存量知识之间有显著的正相关关系，与知识创新的人力投入有明显的正相关关系。但是，区域知识创新与政府的知识创新资本投入和知识创新收益的正相关需要回归法验证。 3.2实证分析 本文首先利用K临近检验的方法，对自变量之间进行了多重共线性分析，结果为198.3456，表明自变量之间不存在严重的共线性问题。以Hausman检验来监测模型的稳健性，结果表明使用随机效应优于固定效应。以公式（2）为模型进行回归分析（见表2），R平方与修正R平方很相近，都超过了0.96，说明该模型的拟合度非常高，可信度满足要求。 表2结果表明，政府R&D资金投入对区域知识创新产出的影响是极为显著的。政府在R&D投入每增加1%会促进区域知识创新增加0.29%。政府在知识创新领域的投入会有效促进本地域知识创新活动的展开，符合知?R内生增长模型理论所提出的政府在知识创新领域的投入会有效的带动区域知识创新活动的开展，拉动区域内企业主动开展知识创新。 区域存量知识对区域知识创新的影响也是极为显著，存量知识增长1%，区域知识创新增加0.52%。伴随各区域政府持续促进知识创新行为，区域内的知识存量知识不断累积。而存量知识的持续增长，有效地促进了知识吸收，为新知识的产生创造了基础。区域内部的存量知识增加形成了知识创新链条，抵消部分知识作为区域增长要素所存在的规模递减效应，形成一种知识创新的总规模递增，推动区域内的知识创新行为的增加。 知识创新活动的人力投入对区域知识创新的影响显著，R&D人员全时当量的投入增加1%，会促进区域知识增长18%。区域政府在高水平研究人员的引进力度加大，在增加研究人员数量的同时，注重全时研究人员的增加。R&D全时当量的增幅表明了知识创新活动的质量不断提升，有效促进了当前知识创新行为的发生。 知识创新收益对知识创新活动的影响不显著。从数据显示这两个指标具有一定的正相关性，而回归分析显示相关性不高，说明不同区域知识创新收益对知识创新活动的影响是有一定差异的。知识创新活动能够带来专利申请的增加，而专利申请向新产品转化存在较长的滞后期，造成了知识创新活动的收益影响不明显。特别是知识创新活动不活跃地区，传统的制造、采掘业带来的短期收益更明显，加上自有存量知识的不足，知识创新向新产品的转化滞后性更长。 4 结论及对策 以知识创新带动区域创新发展已经成为我国经济结构调整和产业升级的重要途径。国家出台了一系列利好政策，不断加大R&D资金投入，进而带动区域知识创新活动的发展。从本研究成果显示，这一政策的制定起到了预期的效果，对知识创新行为产生了有效的挤出效应。知识存量在区域知识创新不断加大的前提下，也显示出对知识创新行为的正向推动力，达到0.52的产出弹性，说明知识存量的规模增长已经显示出较高的规模增加相应，支持了知识内生增长理论的一般假设。知识创新人力投入没有达到其他研究分析的高显著性，说明现阶段我国各地区知识创新人才已经从数量的增长向质量增长进行转变。作为知识创新主体的R&D科技人才，更多的全时研究人员能够保障知识创新的持续性和稳定性。创新收益的影响没有达到预期的研究假设，说明我国现在没有达到知识创新驱动经济发展的模式，特别是知识产业链的下游转化环节还存在较多的问题，阻碍了知识创新的转化，也从一定程度上，削弱了知识创新的动力。 基于上述的研究结论，本研究得出如下的研究启示：我国政府在开展知识创新驱动经济发展的产业模式构建中，通过加大知识创新资金的投入，提高知识创新人才的引进和使用，持续加大本地区的存量知识，提升知识创新的融合能力，促进区域知识创新能力的发展，带动区域经济结构的调整转型。在未来的发展中，各地区政府应该从以下各方面加大工作，引导构筑区域知识的创新体系。 4.1政府应该注重对区域内多类型知识的积累 当前我国已经迈入了专利申请大国，大量的知识成果以各种专利的形式产出。但就各区域专利而言，各省市在走特色化发展路径，势必造成区域内专利的累计与优势产业高度相关。政府在支持企业开展创新的同时，多支持企业与上下游相关产业的协同专利的申请，可以加大企业之间的优势互补，增加专利申请的多样性，丰富产业的技术能力。 4.2政府提升知识创新人才的使用效率 人才数量是衡量区域知识创新能力的主要指标。现阶段，政府多关注于高水平领军人才的引进，而对于中青年人才培育和引进缺乏力度。中青年人才恰恰是知识创新的主要群体。通过大众创业，万众创新等政策的引?扩大中青年知识创新群体的基数，打造一支专注于知识创新的队伍，更能促进本地域的知识创新行为产生。 4.3政府加大对知识转化环节的投入 每年大量专利的获批与有限增长的新产品投入形成了巨大的反差，政府的投入应该从专利发明的创造向专利发明的产业化转换。大量的新产品收益可以促进相关产业更愿意从事技术创新活动，逐步带动产业结构的升级。 4.4加大知识创新的评价体系 政府资金投入多与经济效益的产生多少有直接的关联。现有评价体系多从直接效益产出去衡量知识创新，对于间接性知识创新的评价不足，造成知识创新的雷同。逐步完善现有的知识创新评价体系，可以更有效的完善企业的知识创新体系，丰富知识创新的产出。 参考文献： Madsen， Are there diminishing returns to R &D？ 严成?牛?周铭山，龚六堂，知识生产、创新与研发投资回报J.经济学（季刊），2010，（3） ： 1052- 1069. 刘凤朝，姜滨滨，孙玉涛. 基于结构-过程的公共R &D投入技术创新效应机理分析J. 管理学报， 2013， v.10；No.78（3）： 114- 123. 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