浙江省2017年上半年期货基础知识：期货市场监管考试题.docx

浙江省2017年上半年期货基础知识：期货市场监管考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货公司计算（）时，应按企业会计制度的规定对相关项目充分计提资产减值准备。A负债B净资产C资本公积D净利润 2、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有_。A商品基金的投资领域比对冲基金小得多B商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高C商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具D商品基金的业绩表现与股票市场的相关度比对冲基金高3、目前交易量最大的期货品种是_。A利率期货B股指期货C外汇期货D能源期货 4、在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供_服务。A提供期货行情信息、交易设施B代客户收付期货保证金C代客户进行期货交易D协助办理开户手续5、有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）规定。A期货交易所B国务院期货监督管理机构C期货公司D中国期货业协会 6、货币政策四大目标之间存在矛盾，任何一个国家要想同时实现是很困难的，但其中_是基本一致的。A：充分就业与经济增长B：经济增长与国际收支平衡C：物价稳定与经济增长D：物价稳定与经济增长 7、期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当（）。A由证监会对期货交易所进行处罚B由期货交易所承担赔偿责任C由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任D由期货交易所和期货公司共同承担该损失 8、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以垫付，不得占用其他客户的保证金。A：风险准备金和自有资金B：其他客户资金和自有资金C：自有资金D：注册资金 9、下列属于期货市场在宏观经济中的作用的是（）。A锁定生产成本，实现预期利润B利用期货价格信号，组织安排现货生产C期货市场拓展现货销售和采购渠道D有助于市场经济体系的建立与完善 10、回归分析法有多种类型，依据分类，可分为一元回归分析法和多元回归分析法A：相关关系中相关系数的个数不同B：相关的重要程度不同C：相关关系中自变量的个数不同D：相关关系中未知量的个数不同11、就是期货期权的价格，是期货期权的买方为获取期权合约所赋予的权利而必须支付给卖方的费用，又称为权价、期权费、保险费。A：权利金B：执行价格C：合约到期日D：市场价格 12、下列关于芝加哥期货交易所的说法，不正确的是_。A芝加哥期货交易所首先推出标准化合约，同时实行了保证金制度B1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任C芝加哥期货交易所率先推出了利率期货合约D芝加哥期货交易所的所有交易都由交易所进行自主结算 13、又称每日价格最大波动限制制度，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将视为无效报价。A：涨跌停板制度B：保证金制度C：当日无负债结算制度D：持仓限额制度14、截至2007年3月，中国期货业协会共有186家会员单位，其中特别会员_家。A2B3C4D5 15、某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表，在向证监会派出机构报送之前，必须经过相关人员签字确认，下列人员不属于上述相关人员的是（）。A监事会主席B期货公司法定代表人C经营管理主要负责人D财务负责人 16、我国期货市场每日价格波动限制设定为_结算价的一定百分比。A当月第一个交易日B上一交易日C最后个交易日D两个工作日 17、期货公司应当按照分类、_、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A：流动性B：流动资产C：净资本D：流动负债 18、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有_。A交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金B风险准备金必须单独核算，专户存储C风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行D当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取 19、期货从业人员（）参与期货交易。A不能以个人名义B可以以亲属名义C可以以自己名义D可以以客户名义 20、对于移动平均线说法错误的是_。A移动平均线的曲线与趋势线方向保持一致，不轻易改变B移动平均线的行动往往提前于大趋势变化C移动平均线无论是向上或是向下突破，价格都有继续向突破方向走的意愿D移动平均线起到支撑和压力线的作用 21、期货交易的“杠杆机制”指的是（）。A期货交易者既可以买入建仓也可以卖出建仓B期货交易者可以通过与建仓时交易方向相反的交易来解除履约责任C期货交易在每个交易日结束后对当天盈亏状况进行结算D期货交易能以少量资金进行较大价值额的投资 22、如果某商品价格变化引起厂商销售收入同方向变化，则该商品是_A：富有弹性B：缺乏弹性C：完全弹性D：完全无弹性23、期货交易者进行反向交易了结手中合约的行为称为_。A开仓B持仓C对冲D多头交易 24、国际收支平衡表的编制原理是_A：增减记账法B：复式记账法C：收付记账法D：单向记账法25、如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是_。A有广度的B窄的C缺乏深度的D有深度的二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在不可控风险中，宏观环境变化的风险主要由_变动引起。A不可抗力的自然因素B政治因素C政策因素D社会因素 2、期货投资者保障基金是在导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金A：期货公司严重违法B：期货公司严重违规C：期货公司风险控制不力D：期货交易所严重违法违规3、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的_。A监督B指导C领导D审核 4、从交易头寸区分，投机者可分为。A：多头投机者B：空头投机者C：短线交易者D：长线交易者5、下列国际组织的决策会直接影响到商品期货市场价格变动的有_。A石油输出国组织B国际货币基金组织C天然橡胶生产国协会D国际锡生产国协会 6、期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。A侵权行为实施地人民法院B原告住所地人民法院C被告住所地人民法院D侵权结果发生地人民法院 7、保障基金的后续资金来源包括。A：期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3缴纳B：期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的5缴纳C：期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的510的比例缴纳D：保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产 8、上升三角形可能变为反转形态的底部的情况是_。A原有趋势是上升时出现上升三角形B原有趋势是下降时出现上升三角形C下降趋势的初期出现上升三角形D下降趋势的末期出现上升三角形 9、下列债务凭证中不属于商业信用的是_。A商业本票B商业汇票C国债D银行存单 10、下列各项属于期货交易所管理办法规定的期货交易所解散的原因的是（）。A章程规定的营业期限届满B会员大会或者股东大会决定解散C中国证监会决定关闭D工商行政管理部门决定关闭11、我国经中国证监会批准设立的期货交易所包括（）。A大连商品交易所B中国金融期货交易所C郑州商品交易所D上海黄金交易所 12、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（）保证金。A期货公司B客户C结算会员D非结算会员 13、风险监管报表包括（）。A风险监管指标汇总表B净资本计算表C资产调整值计算表D客户权益变动表14、以下关于城乡居民储蓄存款余额的说法，错误的是_A：包括城镇居民储蓄存款B：包括农民个人储蓄存款C：是城乡居民存人银行、农村信用社的储蓄金额D：包括单位存款 15、下列关于远期外汇交易的说法中，正确的有_。A远期外汇交易以交易所、结算所为中介B在套期保值时，远期外汇交易的针对性更强，往往可以使风险全部对冲C远期外汇交易的成交方式更加灵活D远期外汇交易的流动性高于外汇期货交易 16、下列属于期货业协会职责的是（）。A负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流C依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求D组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究 17、江恩轮中轮可以_。A预测价位B预测时间C分析长期周期D分析中短期周期 18、期货交易所的职能有_。A设计合约、安排上市B监控市场风险C保证合约履行D参与期货价格的形成 19、某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所解散的原因可能是_。A章程规定的营业期限届满B因经营效益不好而关闭C会员大会或者股东大会决定解散D中国证监会决定关闭 20、关于上海期货交易所的铜期货合约，以下表述正确的有_。A最小变动价位为10元/吨B最后交易日为合约交割月份的15日(遇法定假日顺延)C交割日期为最后交易日后连续5个工作日D交易单位为5吨/手 21、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据期货交易管理条例进行处罚，吊销期货业务许可证涉嫌犯罪的，依法移送司法机关A：第六十九条B：第七十条C：第七十一条D：第七十二条 22、期货交易活动实行（）原则。A公开B公平C公正D投资者投资决策自主、投资风险自担23、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A国有企业B国有控股企业C金融机构D事业单位 24